（企业管理专业论文）沈阳市高新技术企业自主创新能力的评价与提升对策研究.pdf

沈阳理工大学硕士学位论文 摘 要 自主创新是当前沈阳市城市发展的主导战略,作为自主创新主体的沈阳市高 新技术企业已经基本具备了实施自主创新战略的必要条件,但是企业自主创新能 力的提升是一个长期、渐进的过程,要遵循其内在的规律。对企业自主创新能力进 行有效系统的评价可以使企业认识到自身创新能力在建设和发展中的不足，引导 企业加强对自主创新管理，强化创新能力建设，提高企业核心竞争力。因此，如 何利用相关理论对高新技术企业自主创新能力进行科学的综合评价，并结合实际 情况提出有效的政策措施，对提升我市高新技术企业自主创新能力有着重要的现 实意义。 本文主要对沈阳市高新技术企业自主创新能力综合评估进行探索研究。首先 对企业自主创新能力的内涵进行分析，揭示其本质和形成特征，认为企业自主创 新能力是企业在自主创新过程中各种能力的有机综合。然后对企业自主创新过程 中的内、外部因素进行分析，为企业自主创新能力综合评价指标体系的构建奠定 基础。通过对创新能力的结构分析，按照科学性、可比性、可操作性等原则建立 一套较为合理的企业自主创新能力评价体系。之后，本文分析了企业自主创新能 力评价法，得出改进的层次分析法计算的指标权重与实践经验更接近，更具有客 观性，决策结果更具有说服力。然后基于多层次分析模型，用改进的层次分析法 确定权重，对沈阳市高新技术企业自主创新能力进行评价。最后针对沈阳市高新 技术企业自主创新能力的薄弱环节，从企业角度和政府角度两方面提出相应对策。 关键词：自主创新； ；自主创新能力；高新技术企业；评价指标体系；综合评价 沈阳理工大学硕士学位论文 abstract independent innovation is the leading strategy of shenyang urban development. as the subject of independent innovation, high-tech enterprises in shenyang have owned the necessary conditions for the implementation of independent innovation strategy, but the enhancement is a long and gradual process and it is necessary to be consistent with inherent laws. the effective evaluation system will enable companies to understand their own weaknesses in the construction and development and guide the enterprises to strengthen the management and improve their core competitiveness. so it has practical significance how to use the relevant theories of high-tech enterprises to carry out comprehensive evaluation and come up with effective policies and measures to enhance independent innovation ability of high-tech enterprises. this thesis mainly studies the comprehensive assessment to independent innovation capacity of high-tech enterprises in shenyang. first of all, i believe that independent innovation ability in enterprises is the integrated organic after analyzing the connotation, the nature and the characteristics. then i analyze the internal and external factors in the process of innovation . in accordance with the scientific and comparable operational principles, i establish a more reasonable assessment system of independent innovation ability of enterprise. this article analyzes the evaluation method and come to the results that the index and weight of improved ahp is much closer to the experience, more objective and the results of decision-making are more persuasive. and based on analysis of ahp model, i evaluate the independent innovation capability of h-tech enterprises in shenyang. finally, i put forward to the counter-measures from the perspective of business and government points of view in the light of the weak links of independent innovation capacity of high-tech enterprises in shenyang . key words: independent innovation; independent innovation capacity; high-tech enterprises; appraisal target system; synthesis appraisal 沈阳理工大学 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明:本论文的所有工作，是在导师的指导下，由作者本 人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在文中指出， 并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要 贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本 声明的法律结果由本人承担。 作者（签字）： 日 期 ： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解沈阳理工大学有关保留、使用学位论文 的规定，即：沈阳理工大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权沈阳理工 大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在解密后适用本授权书） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日 期： 日 期： 第 1 章 绪 论 1 第 1 章 绪 论 1.1 选题背景和研究意义 1.1.1 选题背景 创新是民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。随着经济的发展，竞 争日益加剧，传统的以资源优势决定一个国家或地区发展态势的经济形态逐步被 取代，创新能力成为决定一个国家或地区在新的经济格局中兴衰成败的关键因素。 我国已进入必须更多地依靠科技进步和创新推动经济发展的历史阶段，面对国际 范围内科技领域的激烈竞争，党中央、国务院做出了以强化自主创新能力为主线， 大力推进国家创新体系建设，到2020年使我国进入创新型国家行列的战略决策。 作为国家创新系统重要组成部分的区域创新系统正受到学术界和实务界的广泛关 注。在经济全球化浪潮中，区域创新能力已日渐成为一个地区经济是否拥有国际 竞争优势的决定性因素，也成为衡量区域经济参与者竞争力的重要标志。 当前，沈阳市正处于加快老工业基地建设实现全面振兴的关键时期。面对日 益激烈的全球和区域间的以技术创新为支撑的经济竞争，创新是摆在沈阳市政府 面前的是极为重要的战略选择。在此情况下，沈阳市政府相关部门对于加快持续 企业自主创新，从而带沈阳经济持续发展，给予了极大的关注，并出台了一系列 举措；同时，为了更好的促进沈阳市高新技术企业自主创新，政府部门组织了多 个相关专题研究。在课题研究中，我们发现，若要科学、客观的评估沈阳市高新 技术企业自主创新的优势和不足之处，必须对沈阳市高新技术企业自主创新能力 进行评价分析。本论文的研究主要就是针对这一问题而进行的。 1.1.2 研究意义 提高企业的自主创新能力对于高科技产业的发展和地区经济的进步具有很大 的促进作用，研究企业自主创新能力对增强高新技术企业竞争力，促进高新技术 企业持续稳定的发展具有非常重要的现实意义。增强我市区域竞争优势，实现快 速发展的关键在于能否在技术创新方面取得突破。本文通过建立髙新技术企业自 主创新能力评价指标体系，为客观、准确地评价髙新技术企业自主创新能力提供 沈阳理工大学硕士学位论文 2 方法和依据；通过调查研究，系统地认识影响高新技术企业自主创新过程中的内 部因素和外部环境，找到阻碍髙新技术企业自主创新能力的原因；探索提高髙新 技术企业自主创新能力的措施和政策，对政府加强技术创新的监督管理及企业改 进自主创新能力提供一定的借鉴意义。 1.2 国内外研究现状 通过对收集资料分析和查新可以看出，在国外有很多专家学者已涉及有关创 新的研究。 在创新理论方面，从本世纪初熊彼特创新理论的提出，在新技术革命浪潮的 推动下，创新理论研究得到迅速发展，形成了从不同方向对创新的不同侧面与内 容进行多视角、多层次探讨的局面。索罗在其论着在资本化过程中的创新：对 熊彼特理论的评论中首次提出技术创新的“两步论”被认为是技术创新概念界 定研究上的一个里程碑。伊诺斯曾将技术创新定义为几种行为综合，包括发明的 选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。美国学者 曼斯菲尔德认为，“一项发明，当它被首次应用时，可以称之为技术创新。”林 恩认为技术创新是“始于对技术商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产 品的整个行为过程”，强调了创新必须经过商业化1。 在自主创新理论方面，蒂斯曾提出两种创新的概念，一种是自主的，它的引 入无需对其它部门进行调整；另一种是系统的，这类创新的引入只有对其它部门 做出重大改造后才有可能。希克斯把创新分为两种，一种是“自动创新”，它带 来一组新技术，足以引起经济的冲击；另一种是“引致创新”，它是某种技术领 域内部的技术变动，它依附于“自动创新”，而不是独立的，这种分类方法中的 “自动创新”与常说的“自主创新”大致相同。弗里曼提出的领先型创新战略中 的领先型技术创新，也与自主创新相类似。elias g.carayannis2对自主创新体系进 行了深入研究，并勾勒出了保障自主创新机制的结构，由两方面组成：创新速 度；线性及非线性的技术人员与使用人员及市场组织的交流；其中涵盖了促进 因素和抑制因素，前者包括投入、战略联盟、知识产权、人力资源等等，后者则 包括过分的规则、国家及国际的技术水平、市场进入障碍、文化冲突。 在自主创新能力研究方面，拉里从组织行为的角度，把自主创新能力看成是 组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息获取能力的综合；伯格曼则把创新 第 1 章 绪 论 3 能力看成是可利用的资源、对竞争对手的理解、对环境的了解、公司的组织结构 和变化、开拓性战略等能力的组合。以企业创新行为主体为视角，巴顿把创新能 力看成是由技术人员和高级技工的技能、技术系统能力、管理能力、价值观等内 容组成的3。 通过对收集资料分析和查新可以看出，在国内也有很多专家学者已涉及有关 创新的研究。 在创新理论研究方面，傅家骥教授4在其技术创新学中指出技术创新是企 业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要 素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、 新的生产方法、开辟新的市场、获取新的原材料或半成品供给来源或建立企业的 新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。许庆瑞5 教授认为技术创新是指一种新思想从形成、得到利用并生产出满足市场需要的产 品的全过程。 国内学者对自主创新也提出各种自己的观点。柳卸林6教授从创新成果的角度 出发，认为“自主创新就是创造了自有知识产权的创新。”雷源忠7提出自主创新是 以我为主的原始性创新，是在自己力量和基础上进行的变革性创新，是形成自己 知识产权的自主创新。许庆瑞5教授从技术创新过程的角度出发，把自主开发式的 技术创新和引进、消化、吸收为基础的二次创新作为两种基本的创新模式，认为 自主创新主要适用于全新的、重大的突破性技术创新。刘凤朝教授8认为，自主创 新是一个综合性的概念，对应于不同的实现主体，自主创新又有不同的内涵：区 域层面的自主创新是指以能自主解决本区域经济社会发展和经济安全面临的重大 关键技术问题，并能对全球科技发展产生重大影响为标志，以原始创新、集成创 新以及引进基础上的再创新为主要实现形式；企业层面的自主创新是以掌握对产 业发展有重大影响的自主知识产权、参与国际标准制定为标志、以集成创新和引 进基础上的再创新为主要实现形式。 对自主创新能力的结构要素进行研究的学者从不同角度对自主创新能力进行 探讨。大部分学者基于微观企业的自主创新的过程，认为创新能力是由创新决策 能力、研究与开发能力、实施能力、实现能力与组织管理能力组成。同时不少学 者从区域角度研究整个区域自主创新能力结构，刘凤朝教授8认为，自主创新能力 沈阳理工大学硕士学位论文 4 可以分解为资源能力、载体能力、环境能力、成果能力和品牌能力，并对每个能 力包含的内容进行了界定；柳卸林教授6认为，创新能力应该从知识创造能力、知 识流动能力、企业自主创新能力、自主创新环境和自主创新的经济效益等方面来 考察。 在具体对策上，科学院院长路甬祥院士9提出科技发展的若干对策：确立新科 技发展观；正确处理科技发展的若干重大关系；促进全面协调可持续发展；创新 文化， 改革体制。陈宜瑜院士10则主张明确国家科学基金战略定位大力提高我国科 技自主创新能力，支持基础研究，坚持自由探索，发挥导向作用。李京11考察了跨 国公司在经济全球化下的技术研发特点，建议我国企业积极参与全球化的技术研 发体系，增加研发投入，增强自主创新能力。周正祥12认为构建国家创新体系是 促进自主创新的前提，需要加快以股份制为中心内容的企业制度改革，促进自主 创新机制的形成。 通过分析国内外研究现状以及国内外发展动态，可以肯定地说创新已成为国 际竞争的主流，并在可预见的将来，自主创新将会是所有创新活动的根本，也是 所有科技活动的核心。企业自主创新能力将成为评价区域竞争力的最重要因素， 世界各国和地区都必将加大企业自主创新扶持力度，不断深化改革，完善各种激 励和约束机制，努力提高区域内企业自主创新能力。 综观国内外的研究现状，虽然很多研究具有重大理论和实践意义，但在某些 方面的研究还存在空白。在企业自主创新能力的基础理论研究方面，目前学术界 对创新、技术创新的基本概念都有了比较一致的认识，但是对自主创新、自主创 新能力、企业自主创新能力的概念尚未有统一的界定，不同的学者对这些概念都 给出不同的定义，而有些定义之间甚至有较大的差异。同时，由于我国技术创新 系统的研究尚处在初始阶段，对自主创新能力评价还存在很多问题，主要表现在： （1）在研究方法上，缺乏规范化和行之有效的自主创新能力指标体系。（2）已 有的自主创新能力指标体系针对性不强。表现为经济技术发达地区创新的分析较 多，而对于一般地区或是落后地区重视不够。（3）对于自主创新能力的研究，着 眼点大都放在创新能力的调研上，有关自主创新能力的定义、构成要素、指标体 系、定量分析研究还较薄弱。本文针对这两方面进行探索，努力为研究企业自主 创新能力提供新的思路。 第 1 章 绪 论 5 1.3 研究思路和主要内容 本文基于企业自主创新发展现状的基础上，设计出适合沈阳市高新技术企业 自主创新能力的评价指标体系和方法。本文首先分析了高新技术企业自主创新过 程中的影响因素，因为影响因素会直接或间接影响企业自主创新能力的高低，只 有在影响因素清晰的基础上，才能分析其创新能力。因此，本文的逻辑起点是企 业自主创新影响因素分析。在此基础上，分析其创新能力的结构构成，然后设计 出企业自主创新能力评价的指标体系，在比较检验的基础上对所设计的指标体系 进行修正，以期更科学、合理并有较好的适用性。利用计量分析方法对相关的指 标数据进行实证研究，由此得出沈阳市高新技术企业在自主创新能力方面的优势 和不足，并为沈阳市在提升高新技术企业自主创新能力方面提出针对性较强的对 策建议。 本文主要分五个部分进行研究： 第一章，绪论。首先讨论了本文的选题背景和研究意义，然后对国内外研究 现状进行回顾和述评，最后提出了本文的研究思路、研究内容和研究方法。 第二章，高新技术企业自主创新能力研究的理论基础。首先对自主创新、企 业自主创新能力、高新技术企业的相关概念进行了界定，并对高新技术企业自主 创新能力的特点进行了较为细致的分析研究。 第三章，对沈阳市高新技术企业自主创新能力的现状进行分析。通过对企业 自主创新过程中的内外部因素分析，得出主要的影响因素，为高新技术企业自主 创新能力评价的指标体系的构建奠定基础。 第四章，沈阳市高新技术企业自主创新能力评价指标体系的建立。在分析高 新技术企业自主创新能力结构的基础上，依据评价指标体系的设计功能和设计原 则，建立了沈阳市高新技术企业自主创新能力的评价指标体系。并对体系的评价 法进行比较分析，选择一套较为科学、合理有操作行的评价方法，建立多层次评 价模型。 第五章，沈阳市高新技术企业自主创新能力实证分析。在建立的评价指标体 系基础上，利用改进的层次分析法对沈阳市高新技术企业自主创新过程中的投入 能力、管理能力、研究和开发能力、制造能力、营销能力、产出能力进行实证分 析和评价，找出其能力的优势和不足。然后，针对文中实证分析的具体情况，结 沈阳理工大学硕士学位论文 6 合沈阳市高新技术企业在自主创新中所面临的具体问题，提出了提升沈阳市高新 技术企业自主创新能力的对策建议。 最后是结论。对论文的研究成果进行总结，并对论文没有涉及与有待深入的 研究方向进行了展望。 1.4 研究方法与创新之处 本研究拟从经济学、管理学、运筹学等不同学科的角度进行研究，多层次分 析高新技术企业自主创新能力系统，探讨提升沈阳市高新技术企业自主创新能力 的发展思路，进而提出相应的政策措施。为此在论文撰写的过程中采用以下研究 方法： （1）理论联系实际的方法。本文研究注重理论分析，在理论分析的基础上， 力求落实到解决提升高新技术企业自主创新能力的实际问题。 （2）部门访谈和专家座谈方法。对沈阳市有关高新技术企业和部门进行访谈 并邀请有关专家座谈，听取他们对提升高新技术企业自主创新能力的积极建议， 使本研究成果更加具有实用性。 （3）运用模糊综合评判数学模型分析方法。运用该方法对沈阳市高新技术企 业自主创新能力进行综合评价研究。 （4）定量和定性相结合的分析方法。主要对相关资料、数据和调研结果进行 定量研究，分析存在的主要问题。并在此基础上，对提升企业自主创新能力的措 施做定性分析。 本文研究在充分吸取前人研究成果的基础上，形成了自己的创新之处： （1） 明确地分析了高新技术企业自主创新过程中的内外部影响因素。 （2）分析了高新 技术企业自主创新能力构成要素、设计出基于结构要素的自主创新能力三级评价 指标体系； （3）通过实证研究，对沈阳市高新技术企业自主创新能力作综合分析， 从而为沈阳市高新技术企业自主创新发展得出有益的借鉴和相应的对策建议。 第 2 章 企业自主创新能力基础理论研究 7 第 2 章 企业自主创新能力基础理论研究 为了使企业立足于现实与理论的基石之上，针对自身创新能力做出更明智的 决策，本章将对与自主创新能力相关的概念与理论进行整理、归纳与总结。其间 涉及到了国内外学术界对于这些理论的历史回顾与总结，从而透析得出自主创新 能力的内涵，给予其更科学、合理的界定。 2.1 自主创新的涵义 在技术创新研究中一般将创新模式分为三种:自主创新、 模仿创新和合作创新。 自主创新一词最早也源于此13。 这时的自主创新主要是指国家或企业独立自主地完 成技术创新的全过程，特别是关键技术、核心技术创新的全过程。跟模仿创新、 合作创新有着本质的区别。随着知识经济时代的到来，自主创新被赋予了新的涵 义。“自主”不再仅仅指完全依靠自己的力量去进行，对于企业来说，只要企业 最终能形成在技术上不依赖于人、不受制于人的能力，所进行的创新都属于自主 创新。从这个角度而言，自主创新包括原始创新、集成创新、消化基础上的二次 创新14。 原始创新是指在世界上首次创造出前所未有的新事物、新东西。它强调的是 世界第一，是首创，这是创新的本质特征。 二次创新是指在学习国外先进技术的基础上，经过消化吸收后的创新。二次 创新只适用于技术领域，因为技术研究和许多成果都是保密的，如某些高新技术， 国外虽然早已发明、运用，在未解密的情况下，我们能够完全依靠自己的力量独 立地开发研究出来，或者是引进技术后，经过消化吸收，取得突破性的创造，形 成有自主知识产权的成果，都称为二次创新，也可列入自主创新的范围。 集成创新是使各种相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业。 当今科学技术发展的特征告诉我们，集成创新是科学技术向前发展的重要形式， 我们推进自主创新一定也要顺应这一潮流。在我国，单项技术研发多年来都是科 技研发活动的主要方式。但是，以单项技术为主的研发，如果缺乏明确的市场导 向和与其他相关技术的有效衔接，将很难形成有竞争力的产品和产业。因此，我 沈阳理工大学硕士学位论文 8 们应当注重选择具有较强技术关联性和产业带动性的重大战略产品，大力促进各 种相关技术的有机融合，在此基础上实现关键技术的突破和集成创新。把集成创 新纳入到自主创新的范畴里来，不仅有利于提高科技研发活动的效率，而且也有 利于加快科学技术向现实生产力转化的速度，更好地发挥科学技术第一生产力的 作用。 2.2 企业自主创新能力的涵义 2.2.1 企业自主创新能力的概念 企业自主创新能力简单地说，就是企业进行自主创新活动的能力。企业自主 创新是一项复杂的技术经济活动，自主创新不仅仅是科技的发现、发明本身，而 且是一个市场价值的实现过程。由此可知，企业自主创新能力就是企业在市场竞 争中，为了增强企业的自我发展能力，获得持续竟争优势，积极整合和运用国内 外各种创新资源，在自主创新过程中所表现出来的各种能力的有机综合。 （1）自主创新能力并不意味“独自”创新的能力 过去我们所说的自主创新能力，意味着从头开始自主开发所有的技术环节;和 零部件生产能力，即“独自创新”的能力。随着全球经济一体化，技术体系也成 了一个跨越国界的全球性系统，我们不可能也不需要再从头开始形成自己的封闭 技术体系。本文所说的自主创新能力的一个重要组成部分是创新资源集成能力， 即一个企业能够有效组合各种创新资源的能力。经过多年竞争和积累，不少国内 企业开始形成组合全球创新资源从而获得自主知识产权和开发新产品的能力。例 如，我国轿车行业在以合资外方提供技术为主发展了20年之后，以国内企业为主 集成全球技术的发展模式开始出现。2000年以来，一些国内企业迅速推出自主品 牌轿车和扩张市场份额。这些企业利用科技全球化的良好机遇，采用在全球范围 内引进人才、引进关键技术和国际先进水平的工艺平台、委托国际著名专业设计 公司开发车型、全球采购零部件等方式，集成全球资源开发自主品牌的轿车，并 在这个过程中不断提高企业的自主开发能力。还有不少企业“走出去”， 通过收 购等方式，组合全球技术资源形成自己的核心技术能力。 （2）自主创新能力不等于自主研发能力 自主创新能力是在整个自主创新过程中表现出的各种能力的有机结合，具有 第 2 章 企业自主创新能力基础理论研究 9 系统性，自主创新过程是从创新构思、研发、生产、直到产品商品化的全过程而 自主研发能力，是企业进行自主研究和开发的能力，虽然它是构成企业自主创新 能力的重要组成部分，但并不等于自主创新能力15。一个企业的自主创新能力是通 过构成要素间的互相作用得以体现的，例如，仅仅重视研发能力，而忽视其它方 面的能力，诸如组织环境，资源管理能力，也不能保证自主创新的顺利实现。另 外，较高的研发能力如果没有相当的市场营销能力与之配套，创新产品的价值就 不能在市场竞争中体现出来。 2.2.2 企业自主创新能力的特性与形成特征 前面对自主创新能力概念进行了阐述，要真正理解企业自主创新能力的内涵， 需要从以下几方面把握16: （1）系统性。企业自主创新能力是创新过程中各种能力要素的有机结合，即 不是各个要素的简单叠加，而是在相互作用中呈现了一种非线性的非加和关系。 要素的组合方式不同，产生的效果也不相同，可能是1+12或者1+12。当一个企 业某一能力要素极其薄弱时，其它能力要素再提高，也可能是无效投入，造成创 新资源的浪费。因此，企业自主创新能力应该是能把各类创新资源有效地组织起 来，从而使企业自主创新能力整体发挥功能。 （2）开放性。开放性表现在企业需要根据情况，吸收外界能力要素来完善企 业内部的能力结构，同时还可能改造外部环境，创造出更加适合的生存条件。对 于多数企业来说，单靠企业自身的能力是难以实现高技术水平的技术创新，他们 必须基于组织，借助于企业之外的创新资源要素，以弥补企业自身创新能力的不 足。 （3）内生性。企业自主创新能力存在于竞争中的企业内部，是企业通过多年 的学习、实践，在创新过程中逐渐积累形成的，没有任何企业之外的力量和过程 可以替代。 （4）不可模仿性。企业自主创新能力决定了其他企业难以模仿的r1,2,.,)in jm=。然后确定各级指标的权重，建立 u 上的隶属关系 r， 计算 r 的等价闭包，求模糊等价关系的布尔矩阵() rij r= 1, 0, ij ij ij = 当 当 从 1 到 0逐步取值，得到动态聚类图，最后，根据企业实际需求，确定阀 值 ，得出论域的分类情况。 综合指数法是设企业的各环节能力分别 12 , n c cc其下面的要素指标分别 为 11121 ,2122311 , nn ccccccc则： 1 n iikik k cac = = (4-2) 沈阳理工大学硕士学位论文 40 然后计算各要素指标的权重 ik a， 就可以得到各环节能力评价结果 12 , n c cc 从而得到高新技术企业自主创新能力评价值。 基于神经网络的层次分析法。该方法通常是根据建立的企业自主创新能力评 价指标体系，分层次构造衡量企业自主创新能力的分析模型。按照建立的层次模 型，用定性和定量的方法构造判断矩阵。用两两比较法，聘请若干专家各自对评 价指标体系中各项指标给出相应的标度，并计算出相应指标的权重。再对专家们 的权重进行加总平均，确定各项评价指标的最终权重。其关键点是利用神经网络 的自组织、自学习和自适应的功能，通过训练使其具有判别判断矩阵一致性与否 的能力。 弱势指标倍数法。它基于弱势指标很大程度地决定着整个企业自主创新能力 的大小的判断。弱势指标倍数法实质是:首先参照相关或同类企业的数据资料，由 专家评价法取得各要素的平均值；根据实际指标值与平均值的偏差，确定强势指 标和弱势指标；确定弱势指标的权重系数。根据偏差率的大小，将偏差率分为几 个等级，由专家评价在这几个偏差范围内的弱势指标湘系数，偏差率越大，倍数 越大。然后可求出弱势指标的权重数；确定弱势指标能力；确定企业自主创新能 力。 主成分析法。是把多个指标化为少数几个综合指标的一种统计分析方法。在 多个指标(变量)的研究中，往往由于变量的个数太多，并且彼此之间存在一定的相 关性，因而使得所观测的数据在一定程度上反映的信息有重叠，而且当变量较多 时，在高维空间中研究样板的分布规律比较麻烦。而主成分析法正是把这种情况 进行化简，即采取一种降维的方法，找出几个综合因子来代表原来众多的变量， 使这些综合因子尽可能地反映原来变量的信息量，而且彼此之间互不相关。从而 可以简化指标重复性，使企业自主创新能力的评价指标体系更简单，评价模型更 易操作。 本文认为，合理的高新技术企业自主创新能力评价模型应满足这样的要求： 通过模型的运行，能够对高新技术企业自主创新能力进行准确、客观的评价，体 现企业自主创新活动的优势和不足，为企业领导层提供决策的依据，从而使企业 能够有针对性的进行自主创新活动。 依据自主创新能力评价的特性，系统工程理论多层次性，多目标的建模思想， 第 5 章 沈阳市高新技术企业自主创新能力实证研究 41 自主创新能力评价模型必须具备多准则的综合判定能力。同时，在建立模型时要 遵循以下几个基本原则： （1）简明、易操作性； （2）信息的相关性与准确性； （3）层次性与集结性。 在这里特别对简明性原则加以说明。上世纪 80 年代以来，最优化理论发展 得越来越抽象化，数学模型的规模也越来越大，有些人片面以为系统分析就是依 靠数学模型解决问题。但事实上，过于复杂的数学模型往往在某种程度上反而会 降低其实用性。追求建立一个完全精确的数学模型，其结果必然是使题解十分繁 复，耗时耗力，以至最后掉入数学模型的“泥沼” 。因此，简明性和易操作性是建 立一切数学模型首先应考虑的原则。一切以分析、说明目标问题为目的，不能有 意将数学模型复杂化。 4.3.2 层次分析法简介 考虑到生产经营型高新技术企业的特点，结合企业自主创新能力系统及评价 指标体系的研究，依据建模的原则，本文选择了逻辑较为严密，运用比较简单改 进的层次分析模型，作为企业自主创新能力评价模型。 层次分析法(theanalytical hierarchy process，简称 ahp)46，是由美国学者萨 蒂(t.l.satty)在 70 年代提出的一种系统分析方法，它是一种定性定量结合处理复 杂问题的有效方法。ahp 的基本原理，是将复杂问题中的各种因素，通过划分若 干个相互联系的有序层次结构，使其条理化，然后依据一定的判断准则，在比原 来问题简单得多的层次上进行分析，再进行总体层次上的综合分析或决策。尽管 从数学原理上ahp 有深刻的内容，但 ahp 从本质上讲是一种思维方法。这种方 法在80年代引入我国，并衍生出多种相关方法，在我国产业政策中，以及较大的 系统工程中得到了成功的运用。运用这种方法有如下四个步骤47： （1）分析系统中各因素间的关系，建立系统的递阶层次结构； （2）对同一层次的各元素关于上一层次中某一准则的重要性进行两两比较， 构造两两比较的判断矩阵； （3）由判断矩阵计算被比较元素对于该准则的相对权重，并进行判断矩阵的 一致性检验； 沈阳理工大学硕士学位论文 42 （4）计算各层次对于系统的总排序权重，并进行排序。 应用 ahp 分析决策问题时，首先要把问题条理化、层次化，构造出一个有 层次的结构模型。这些层次可以分为三类48： （1）最高层(目标层)：这一层次中只有一个元素，一般是分析问题的预定目标 或理想结果； （2）中间层(准则层)：这一层次包括了为实现目标所涉及的中间环节，它可以 由若干个层次组成，包括所需要考虑的准则、子准则； （3）最底层(方案层)：这一层次包括了为实现目标可供选择的各种措施、决策 方案等。 在建立递阶层次结构以后，上下层元素间的隶属关系就被确定了。假定以上 层次的元素 c 为准则， 所支配的下一层次的元素为 12 , n u uu,目的是要按它们对 于准则 c 的相对重要性赋予 12 , n u uu相应的权重。按表4.8的比例标度对重要 性程度赋值，列出了 1-9 标度的含义，这样对于准则 c, n 个被比较元素通过两 两比较构成一个判断矩阵。 其中 ij a就是元素 i u与 j u相对于准则 c 的重要性的比 例标度。 表 4.8 比例标度的含义 赋值 重要度或优良度 1 两个元素相比，具有相同的重要性 3 两个元素相比，前者比后者稍微重要 5 两个元素相比，前者比后者明显重要 7 两个元素相比，前者比后者强烈重要 9 两个元素相比，前者比后者极端重要 2，4，6，8 表示上述相邻判断的中间值 倒数 若元素 i 与元素 j 的重要性之比为 aij，那么元素 j 与元素 i 重 要性之比为 aji=1/aij 判断矩阵 a 对应于最大特征值max的特征向量 w，经归一化后即为同一层 次相应因素对于上一层次某因素相对重要性的排序权值，这一过程称为层次单排 序。 第 5 章 沈阳市高新技术企业自主创新能力实证研究 43 对判断矩阵的一致性检验的步骤如下： （1）计算一致性指标 ci max 1 n ci n = （2）查找相应的平均随机一致性指标 ri。对 n=1-9,saaty 给出了 ri 的值，如 表4.9 所示： 表 4.9 ri 的取值 n 1 2 3 4 5 6 7 8 9 ri 0 0 0.58 0.90 1.12 1.24 1.32 1.41 1.45 ri 的值是这样得到的，用随机方法构造 500 个样本矩阵：随机地从 1-9 及 其倒数中抽取数字构造正互反矩阵，求得最大特征根的平均值max，并定义： max 1 n ri n = （3）计算一致性比例 cr ci cr ri = 当 cr0.10 时，认为判断矩阵的一致性是可以接受的，否则应对判断矩阵作 适当修正。 上面我们得到的是一组元素对其上一层中某元素的权重向量。我们最终要得 到各元素，特别是最低层中各方案对于目标的排序权重，从而进行方案选择。总 排序权重要自上而下地将单准则下的权重进行合成。 对层次总排序也需作一致性检验，检验仍像层次总排序那样由高层到低层逐 层进行。这是因为虽然各层次均已经过层次单排序的一致性检验，各成对比较判 断矩阵都已具有较为满意的一致性。但当综合考察时，各层次的非一致性仍有可 能积累起来，引起最终分析结果较严重的非一致性。 设 b 层中与 aj相关的因素的成对比较判断矩阵在单排序中经一致性检验， 求得单排序一致性指标为 ci(j)，(j=1,2,m)， 相应的平均随机一致性指标为 ri(j)， 则 b 层总排序随机一致性比例为： (4-3) (4-4) (4-5) 沈阳理工大学硕士学位论文 44 1 1 ( ) ( ) m j j m j j cij a cr rij a = = = 当cr0.20时， 认为层次总排序结果具有较满意的一致性并接受该分析结果。 4.3.3 改进的 ahp 法原理 在应用 ahp 法时，由于对复杂事物的各因素，人们采用两两比较时，不可 能做到完全的一致，存在估计误差，所以应该衡量判断矩阵的一致性。若不满足 一致性检验指标，则需对判断矩阵作一定调整，但调整又没有固定的方法，而是 凭着大致的估计来调整。这样，虽然往往行之有效，但毕竟带有盲目性，不能排 除经过多次调整才能通过一致性检验的可能性，而且经典的 ahp 法没有考虑人 的认识上的非线性和 fuzzy(模糊性)。事实上，人们在判断指标时确实存在着非线 性和模糊性。因此，在企业自主创新能力指标权重的确定上应用改进的 ahp 法， 其具体步骤如下49： （1）由专家或分析者给出判断矩阵() ij s。指数型判断标度 ij s采用的判断体系 是： ij s=0 表示 xi, xj几乎同等重要； ij s=1 表示xi 比xj略微重要； ij s=2 表示 xi 此xj明显重要； ij s=3 表示xi此xj强烈重要； ij s=4 表示xi比xj极端重要； 若xi没有xj 重要，则 ij s取相应的负值。 （2）对给定的判断矩阵修正，修正矩阵为： (), ij cci j= 1 1 () n ijikjk k css n = = （3）求权向量 12 , n wwww= 其中， 1 n ij j r c n i we = = （4）归一化后的权值 1 i i n k k w w w = = 其中 1,2,in= (4-6) (4-7) (4-8) (4-9) 第 5 章 沈阳市高新技术企业自主创新能力实证研究 45 这里，一般 r=0.5,1,r 值的大小决定了权值的集散程度，r 值越小，权值越 分散；反之，r 值增大，权重向少数最重要的指标聚集。认识到 r 值对权重的影 响，有利于决策者对 r 的取值。改进的 ahp 法实际上提供了一个调整判断矩阵 为一致性矩阵的方法。 4.3.4 企业自主创新能力多层次分析模型 根据高新技术企业自主创新能力的核心指标体系，构建企业自主创新能力的 多层次分析模型，如图4.2所示50： 图 4.2 企业自主创新能力评价的多层次分析模型 设企业自主创新过程的各环节能力分别为 a1，a2，an。其下面的要素指标 分别 a11，a12,a1m，a21，a22，an1，an2。 再下面的要素指标分别为 a111， a121，a1m1,，a211，a221，an11，an21，。 1 () m ijijkijk k awa = = 其中：m 为 aij中的要素指标个数；wijk为 aijk的权重，且 1 1 m ijk k w = = 1 () i n iikik k awa = = a a1a2a5a6 a11 a13 a21a25a51a53 a61 a66 c1 c2cn 目标层 准则层 指标层 方案层 (4-10) (4-11) (4-12) 沈阳理工大学硕士学位论文 46 其中： i n为 i a中的要素指标个数； ik w为 ik a的权重，且 1 1 i n ik k w = = 。 关于各要素指标的权重计算方法，可以采用前述的改进的层次分析法。设 cij 为专家或分析者给出的判断矩阵，则 (), ij cci j= 1 1 () n ijikjk k css n = = 12 , n wwww= 其中， 1 n ij j r c n i we = = 1 i in k k w w w = = ， 其中1,2,in= 这样，可以分别计算出a1，a2，an下各要素指标的权重，就可以得到各环 节能力评价结果a1，a2，an，从而企业的技术创新能力为： 1 n ik k awa = = (4-13) (4-14) (4-15) 第 5 章 沈阳市高新技术企业自主创新能力实证研究 47 第 5 章 沈阳市高新技术企业自主创新能力实证研究 5.1 沈阳市高新技术企业自主创新能力实证分析 5.1.1 高新技术企业自主创新能力评价指标权重的确定 对于高新技术企业的自主创新能力的评价，可根据具体数据，结合同类水平 企业的一般情况，依据专家的判断给出一个 0-100 之间的数值。多个专家的判断 有差异时，取其平均值。对于多个企业自主创新能力的评价，可对指标进行转换， 设某项指标值为 xij，则令： 50(min) / (maxmin) ijijijijij yxxxx= 其中，min ij x为各企业指标的最小值，max ij x为各企业指标值的最大值。企业 自主创新能力可量化数据指标见表 5.1。 表 5.1 企业自主创新能力可量化数据指标 研发投入强度 a11 r而只有当这一比例达到5%以上时，企业才会具有竞争力。比如，2005年，美国 的英特尔公司研发支出为40亿美元，占到其销售额的12%；辉瑞制药公司研发支出 为48亿美元，占到其销售额的16%52。 因此，企业应当从战略的高度出发，多方筹措资金，加大科技投人，满足企 业自主创新的资金需求；扩大自主创新投入的资金来源渠道。企业一方面要提高 r&d比例，加大研发投人，另一方面还应当通过贷款、争取政府财政补助申报国 家创新基金等多种渠道，充实企业自主创新资金；此外，企业还可以尝试风险投 资机制，从风险投资市场取得企业所需的研发资金；或者通过加强国际技术创新 合作，从国际合作中取得自主创新的资金等。 （4）健全科技创新机构 企业有必要组建专门从事自主创新的机构，作为企业自主创新的主要载体， 开发自主知识产权技术，推动企业发展。企业自主创新机构要围绕提升企业自主 创新能力、 拓展信息、 研发成果转化等各项功能， 建立和完善开放式的企业科技(产 品)信息网络，收集有关的市场和技术信息，为企业自主创新提供科技成果、技术 需求等信息服务，帮助企业提高技术进步的预测能力和快速反应能力；解决企业 技术突破中的难点，提高设计水平，根据市场需求设计出丰富多样的新产品、新 工艺；进行知识产权交易，以企业拥有自主知识产权的主导产品和核心技术为基 础，吸引资本市场上的风险投资，完成企业科研成果转化，不断形成企业新的增 长点。 （5）构建企业技术创新的中介和协作网络 由于科技企业受人才结构、资金实力等因素的影响， 无法从事一些对关键技 术的实验和创新活动，因此，应充分重视技术平台的