（企业管理专业论文）广东省科技成果转化评价与对策研究.pdf

摘要 摘要 科技成果的有效转化对地区的经济发展和社会进步起着重要作用。广东省实 施自主创新战略以来，科学技术取得了很大进步，尽管如此2 0 0 6 年广东省科技 进步对经济增长的贡献率也仅为5 0 ，距离创新型国家的7 0 还很远。所以综 合评价广东省科技成果转化的现状，进而提出促进科技成果转化的对策有十分重 要的现实意义。 论文首先介绍了科技成果转化评价的相关理论，指出了本文研究的理论依 据。其次，从科技资源投入、科技成果产出、高新技术产业发展和科技中介服务 机构的建设、风险投资业的发展等几个方面详细而深入地分析了广东省科技成果 转化的现状。 论文接着构建了科技成果转化评价的指标体系，并结合层次分析方法从定性 和定量的角度对广东省科技成果转化状况进行了综合评价，并通过与全国科技发 展水平靠前的几个省市相比较，揭示了广东省科技成果转化过程中存在的一些不 足之处。论文最后从加强自主创新、优化科技经费投入结构、优化科技人力资源 投入结构、建立完善的科技成果管理体制、加强政府在科技成果转化过程中的作 用、发展风险投资业和高新技术产业等方面提出了促进广东省科技成果转化的相 关对策。 本文的创新点在于：1 研究视角的创新。研究广东省科技成果转化方面的文 章很多，但是以广东省整个地区的科技成果转化情况为研究对象，并提出相关对 策的研究还是首次。2 研究方法的创新。本文依据广东省科技成果转化的现状建 立评价指标体系并结合层次分析法从定性和定量的角度分析评价了广东省科技 成果转化的现状，打破了以往只从理论方面分析的局面。 关键词：科技成果转化；指标体系；层次分析法 广东工业大学硕：l 学位论文 a bs t r a c t t e c h n o l o g yt r a n s f e rh a st h ek e yf u n c t i o n t ot h ee c o n o m i ca n dt h e s o c i e t y d e v e l o p m e n to ft h er e g i o n s i n c eg u a n g d o n gp r o v i n c eh a si m p l e m e n t e dt h es t r a t e g y o fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，s & th a sm a d eg r e a tp r o g r e s s ，h o w e v e rt h ec o n t r i b u t i o n r a t eo fs & tp r o g r e s si n2 0 0 6i so n l y5 0 ，f a rf r o m7 0 o fa ni n n o v a t i o n - o r i e n t e d c o u n t r y t h e r e f o r e ，i th a sv e r yi m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et o e v a l u a t et h e t e c h o n o l o g yt r a n s f e r m a t i o nc o m p r e h e n s i v e l ya n da d v a n c es o m ec o u n t e r m e a s u r et o p r o m o t et e c h o n o g yt r a n s f e ri ng u a n g d o n gp r o v i n c e t h i sp a p e rs t a r t sf r o mt h ec o r r e l a t i o nt h e o r yo ft e c h n o l o g yt r a n s f o r m a t i o n ，a n d p o i n t s o u tt h et h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h i s p a p e r ；s e c o n d l y , t h ep a p e ra n a l y z e st h e s i t u a t i o no ft e c h o n o l o g yt r a n s f o r m a t i o ni ng u a n g d o n gp r o v i n c ef r o mt h ei n p u to f s & tr e s o u r c e s ，t h eo u t p u to fs & ta c h i e v e m e n t s ，t h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c h i n d u s t r y , t h e e s t a b l i s h m e n to fs & t i n t e r m e d i a r y s e r v i c ei n s t i t u t i o n s ，t h e d e v e l o p m e n to fa d v e n t u r ei n v e s t m e n ta n ds oo n t h e nt h e p a p e r b u i l d st h ee v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m f o r t e c h n o l o g y t r a n s f o r m a t i o n ，a n da p p l i e sa h pt oe v a l u a t et h et e c h n o l o g yt r a n s f o r m a t i o ni n g u a n g d o n go nt h ev i e wo fq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e ，t h e nc o m p a r e st os e v e r a l a d v a n c e dp r o v i n c e sa n dc i t i e s ，t h ep a p e rr e v e a l ss o m ei n a d e q u a c i e si nt h ep r o c e s so f t e c h n o l o g yt r a n s f o r m a t i o ni ng u a n g d o n gp r o v i n c e f i n a l l y , t h i sp a p e ra d v a n c e s s o m ea d v i c et o p r o m o t et e c h n o l o g yt r a n s f e r a b o u ts t r e n g t h e n i n gi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ，o p t i m i z i n gt h es t r u c t u r eo fs & ti n v e s t m e n t ，i m p r o v i n gt h em a n a g e m e n t s y s t e mo fs & ta c h i e v e m e n t s ，s t r e n g t h e n i n gt h eg o v e r n m e n t p a r ti nt h ep r o c e s so f t e c h n o l o g yt r a n s f o r m a t i o n ，d e v e l o p i n ga d v e n t u r ei n v e s t m e n ta n dh i g h t e c hi n d u s t r y i n n o v a t i o no ft h i sa r t i c l ei s ：1 t h er e s e a r c ha n g l ep e r s p e c t i v ei n n o v a t i o n t h e r ea r e m a n yp a p e r ss t u d yo nt e c h n o l o g yt r a n s f e r m a t i o ni ng u a n g d o n g ，b u ti ti st h ef i r s t t i m et ot a k at h et e c h n o l o g yt r a n s f o r m a t i o ni nt h ew h o l eg u a n g d o n gf o re x a m p l et o c o n d u c te m p i r i c a la n a l y s i s 2 t h ei n n o v a t i v er e s e a r c hm e t h o d s t h i sp a p e rb u i l d s e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mb a s e do nt h es t a t u so ft e c h n o l o g yt r a n s f e r m a t i o n ，a n d a p p l i e sa h pt ov a l u et h es i t u a t i o no ft e c h n o l o g yt r a n s f o r m a t i o ni ng u a n g d o n gf r o m l l a b s t r a c t t h ep e r s p e c t i v eb o t hq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e ，s oi tb r e a k ss i t u a t i o nt h a ta n a l y s i s o n l yf r o mt h e o r y k e y w o r d s ：t e c h n o l o g yt r a n s f o r m a t i o n ；i n d e xs y s t e m ；a h p i i i 广东工业大学硕士学位论文 独创性声明 秉承学校严谨的学风与优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是我个人在 导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以 标注和致谢的地方以外，论文中不包含其它人已经发表或撰写过的研究成果，不 包含本人或其它用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本文所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明，并表示了谢意。 本学位论文成果是本人在广东工业大学读书期间在导师的指导下取得的，论 文成果归广东工业大学所有。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任，特此声明。 指导教师签字复i 论文作者签字。李冉 锄7 年月f 留日 i 一 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论弟一早瑁下匕 随着全球化竞争的进一步加剧，国家之间的竞争已从政治、经济、国防等方 面转移到了作为国家核心竞争力坚强后盾的科技领域，科学技术作为第一生产 力，已经成为一个国家综合国力的重要标志。 当前，全球范围内的经济结构调整日益加快，世界各国都把加强科技进步与 创新作为国际竞争更长远、更根本的战略举措。在发展科学技术以促进经济发展 的过程中，人们认识到科学技术的竞争其实就是科技成果特别是高新技术成果转 化的数量、质量、速度的竞争，更多表现在科技成果商品化、产业化的规模和速 率上。因此，加速科技产业化进程，努力提高科技成果转化为现实生产力的速率， 增强科技服务于经济的功能，进而不断增强本国经济实力和综合国力，成为各国 政府工作的重要目标。我国每年有数以万计的科技成果产生，其中仅有一少部分 转化为直接生产力，这是一种巨大的资源浪费。加速科技成果向现实生产力转化， 提高国民经济的质量和效益，是当前我国经济和科技工作的一项重要战略任务。 我国于1 9 9 6 年1 0 月1 日施行中华人民共和国促进科技成果转化法以来，科 技成果转化已经成为拉动经济发展的重要因素。 改革开放3 0 年来，广东省经济社会发生了翻天覆地的变化，国民生产总值 保持高速增长，连续多年居全国之首。统计数据显示：2 0 0 6 年，广东g d p 已达 人民币2 5 9 6 8 6 亿元，总量占全国的比重已经上升到1 2 4 ，全年进出口总额 5 2 7 2 2 亿美元，占全国的2 9 9 ；这一系列数字均反映出广东省在国内的经济地 位和总体经济实力。可以说广东省是一个经济大省，但是在科技方面，还不算是 一个科技强省，2 0 0 6 年科技进步对经济增长的贡献率为5 0 ，距离创新型国家 的7 0 还很远。粗放型增长方式仍在广东省的经济增长中占据支配地位，国民生 产总值的增加还主要是靠大规模投入自然资源、资金和劳动力来支撑。还有很大 一部分的企业素质不高，科技开发和创新能力弱，导致产品档次低、消耗高、质 量差，市场竞争力差。尽管近几年来广东省的专利申请和授权总量均居全国第一， 但是核心技术的明显不足，产品总体在国际分工中处于低端仍是无法回避的事 广东工业大学硕士学位论文 实。据统计2 0 0 6 年广东省的技术自给率只有4 0 ，经济发展所需要的科学技术 还基本上靠引进为主，重要产业的核心技术还掌握在人家手中，整体经济的国际 竞争力还不强。 根据 2 0 0 6 全国科技进步统计监测报告中所提到的综合科技进步水平指 数，将全国3 1 个地区划分为五类，综合科技进步水平指数高于6 0 的地区为第 一类，包括上海、北京和天津。广东省综合科技进步水平指数为5 5 7 4 ，处在 第二类梯队。可见广东省总体综合科技进步水平在国内还是比较高的。但是，从 科技进步综合指数的五个一级指标的排位来看，广东省的高新技术产业化指数和 科技促进经济社会发展指数排在第4 位，科技进步环境指数、科技活动产出指数 排在第6 ，科技活动投入指数排在第5 t q 。总的来看，广东省的科技进步状况与 排在全国第一类梯队的上海、北京、天津比较还是有较大差距。 改革开放以来，广东省紧紧围绕增强综合实力和提高国际竞争力，全面实施 “科教兴粤 战略，增创科技新优势，全省科技进步成就显著，取得了明显的经 济效益和社会效益，极大地推动了经济和社会的快速发展。但是必须认识到，广 东省目前的科技成果转化率并不高，还存在很多问题亟待解决，高新技术成果的 潜在优势远没有充分发挥出来，其转化为经济优势的潜在能力有待进一步挖掘。 所以广东省要建设创新型广东，成为科技强省，转变经济的增长方式，依靠科技 促进产业结构的优化、升级，就必须重视科技成果的转化过程。 本课题就是基于这样的研究背景提出的。研究广东省整个地区的科技成果转 化现状，提高科技成果转化率，进一步提高科技进步对经济增长的贡献率，促进 广东经济的持续发展。 1 2 研究的意义 科学技术之所以在经济中占有越来越重要的地位，成为当代提高生产效率的 决定因素，其根本原因就在于科技成果转化的物化过程使劳动对象不断扩大，使 生产工具不断更新，以及通过科学技术的学习培训使劳动者的素质和经济管理水 平不断提高的缘故。所以有了先进的科技成果，有了新的发明创造，不等于就能 自然地推动经济和社会的发展，科技成果作为知识形态的产品，并不能以独立的 物质形态参与构成生产力。科技成果在没有转化前，它只是潜在的生产力，知识 2 第一章绪论 形态的生产力，只有当它与生产力中的其他构成要素相结合并在生产中转化应 用，才能成为物质生产力。由此可以看出，加速科技成果推广应用是推动科技与 经济结合的关键环节，而且任何一项科技成果在其产生之后若得不到及时、有意 识地推广应用，不仅不能促进科技的进一步发展，更不能发挥它对经济和社会发 展的促进作用。从这个意义上讲，科技成果转化的质量、数量和速度对经济的发 展起着决定的作用，而且随着科学技术的飞速发展，这种作用将愈来愈突出。因 此，无论从科技发展还是从科技在生产中的作用来看，我们都必须加快科技成果 向生产力转化。 广东省作为全国最重要的经济大省之一，经济、社会发展均处于全国前列。 但是科技方面与其他省市相比，还存在很大的差距，科技进步对经济发展的贡献 率还比较低，而且随着全球经济的进一步发展，广东省面临更多的挑战和压力， 存在于发展过程的各种问题也日益浮出水面，阻碍着广东经济的持续发展。为了 寻找新的经济增长点广东省提出了依靠自主创新、科技进步促进产业结构优化升 级的决定。几年来，广东省不断地增加在科技方面的投入，也出台了一系列的政 策法规，大大促进广东科技的发展，产生了大量的科技成果，但目前存在问题是 科技成果转化率不高，还有大量的科技成果，并没有快速、有效的转化为生产力。 因此评价广东省的科技成果转化现状，分析转化过程中存在的问题，提出促进科 技成果转化的相关对策，对于提高广东省科技成果转化率，发挥科技对经济的促 进作用，优化产业结构具有十分重要的意义。 1 3 文献综述 1 3 1 国内相关研究现状 我国科学技术的研究常常与企业、社会生产的需求脱节，被人为地分成了研 究和产业二个环节，导致不少科技成果不能及时转化和实际应用，因此国内有关 科技成果转化机制的研究比较多。如王瑞丹( 2 0 0 6 ) 在优化科技成果转化的政 策性机制研究中提出了通过调整税收政策、转变政府职能、开发人力资源、改 善投融资体制等来提高科技成果转化率的若干建议【2 】。马松尧( 2 0 0 4 ) 提出将科技 成果转化看作一个系统工程，并结合彼得圣吉的“成长上限系统基模，就会很 容易发现科技成果转化过程中存在的问题并因此建立科技成果转化的动力机制【3 i 。 3 广东工业大学硕十学位论文 刘治平( 2 0 0 6 ) 通过研究发达国家科技成果的转化机制，为我国的科技成果转化 机制的建立提出三点建议：1 建立以科技成果合理评价为基础的约束机制；2 建立 “市场项目 投入方式为主的机制，除了成果目的性较强的装备类研究项目外， 完全由市场对研究项目进行优胜劣汰；3 建立以知识产权激励为主的激励机制，为 科技成果的转化提供一个积极的，有利的环境【】。 张先锋( 2 0 0 5 ) 从新制度经济学的角度研究科技成果转化模式，他认为科技 成果转化率低是由于科技资源配置上的“市场失灵 ，根据新制度经济学的观点， 外部性的“市场失灵 可以通过适当的制度安排来解决，只有达到制度均衡时， 科技成果转化过程中的各个环节才有良好的制度保障，所需的资本、人才、信息 等资源以及科技成果本身才能得到较好的配置，科技成果才能实现顺利转化i s 】。孟 国斌和邱林( 1 9 9 9 ) 认为不同经济体制下的科技成果的转化模式不同，大致分为 柔性转化和刚性转化两大类。柔性转化是指科技成果转化的供求双方，在平等互 利、相互自愿的基础上完成的转化，主要有市场型转化模式、产业型转化模式、 基地型转化模式和协作性转化模式；刚性转化指政府运用行政、法律等手段，对 关系国计民生的重大科技成果进行有计划、有组织的转化，政府实行统一的领导 和宏观调控【s l 。陈劲、常立农( 2 0 0 2 ) 分析了我国科技成果转化的主要模式，并将 其分为三类：自行投产模式、技术转让模式和产学研联合模式1 7 l 。 也有很多学者从供求关系的角度来研究科技成果的转化问题。比如喻金田、 谢科范( 1 9 9 6 ) 认为科技成果转化过程中客观存在的有效供给不足和现实需求过 旺的矛盾是制约当前我国科技成果转化的重要因素，通过分析这种矛盾的根源， 他们指出提高科技成果转化率的关键是要增加科技成果的有效供给和刺激企业的 有效需求1 8 】。金雁( 1 9 9 7 ) 指出科技成果转化困难是由科技成果供给结构的不合理 和企业对科技成果的需求不足造成的，有效解决这两方面的问题就可以促进科技 成果的转化【9 l 。 国内在科技成果转化的评价方面也有很多研究。韩款、石善冲( 1 9 9 9 ) 将科 技成果转化的过程简化为三个环节，即科技( 成果) 源和科技成果转化( 中介) 活动和科技成果转化目的。将每个环节中的关键因素定量化，在切合实际的假设 和前提下，针对要研究的特定问题建立指标体系和评价模型d o 。郑策( 2 0 0 1 ) 评 析了通常用于评价科技成果转化工作的几个指标，如成果转化率、成果扩散率等， 指出了它们的优点和缺点，并提出科技成果转化的评价必须采用多指标进行综合 4 第一章绪论 评价d 1 。白利娟、汪小梅( 2 0 0 6 ) 利用模糊综合评判法评价了陕西高校科技成果转 化的工作情况d 2 1 。 一些学者通过研究政府在科技成果转化过程中的作用来分析影响科技成果转 化的政策和体制因素，进而提出促进科技成果转化的对策。喻金田( 1 9 9 8 ) 指出 政府应对科技成果转化进行宏观调控和协调指导，从体制和政策方面提出了促进 科技成果转化的对策i t 3 ；李佳( 2 0 0 1 ) 在其论文中指出政府职能的发挥主要应用 在宏观调控和微观指导方面。特别对于竞争性领域的技术转化，由于其前期开发 创新阶段风险较大，商业化前景与效益不确定，不宜全靠市场驱动；或者由于市 场机制对公共领域与特殊领域及具有长远影响的技术转化作用有限，这些都决定 了政府不能放任自流，应发挥政府职能的引导作用1 ；4 1 。何婷婷，刘志迎( 2 0 0 5 ) 指出政府在科技成果转化过程中起着社会调控和组织管理的作用1 1 5 1 。秦丽娜、李 凯( 2 0 0 7 ) 从政府职能部门的观念、政策制度环境、管理体制、资金投入、科技 人才等方面入手，分析了对政府在科技成果转化中的作用，并指出政府必须借鉴 国内外成功经验，采取切实可行的措施，以提高科技成果转化水平l t 6 1 。 我国对科技成果转化的研究是多方面的。例如宋慧芳( 19 9 5 ) 分析了科技成 果转化过程中各行为主体的行为动机、行为方式、行为规范等，指出协调好各行 为主体的利益关系，充分调动各行为主体的积极性，是科技成果顺利转化的重要 条件1 ；7 1 。李炳英( 2 0 0 0 ) 从管理的角度阐述了科技成果转化与管理行为效应的互 动关系，认为管理行为是影响我国科技与经济结合的关键因素f l s 】：陈志刚、张维 华( 2 0 0 0 ) 从资金和体制两方面分析了风险投资对科技成果转化的促进作用等i t 9 1 。 国内的学者从多个角度研究了促进科技成果转化的方法，为提高国内的科技 成果转化率奠定了理论基础。 1 3 2 国外相关研究现状 国外并没有科技成果转化的说法，他们更多是用“技术扩散、“技术转移 等来表达科技成果转化的意思。 科技成果转化的理论渊源是技术创新理论和技术扩散理论。1 9 1 2 年，美籍 奥地利经济学家熊彼特在经济发展理论一书中首次提出了“创新理论 这一 概念，开创了技术创新理论研究的先河。他认为现代经济发展根源于创新。从内 广东t 业人学硕。j ：学位论文 涵看，所谓创新就是“建立一种新的生产函数”，也就是实现生产要素的一种从 未有过的“新组合”，把有创意的科技成果转化为可获利的商品及其产业。在熊 比特看来，“创新 是个经济范畴而非技术范畴，它不仅是指科学技术上的发明 创造，而更是指把已发明的科学技术引入企业之中形成一种新的生产能力，即科 技成果转化为现实生产力。科技成果转化最大的动力就在于它对经济增长效应的 重大作用1 2 0 1 。 2 0 世纪5 0 年代，美国卡内基理工学院的教授曼斯菲尔德( m a n s f i e l d ) 对新 技术的“推广”问题进行了深入的研究，这可以看作是技术扩散理论的起源，此 后斯通曼( p s t o n m a n ) 、弗里曼( c f r e e m a n ) 、舒尔茨( l s c h o l t z ) 等人对技 术推广问题做了进一步的研究和探讨。 国外在科技成果转化机制方面的研究大多集中在科技成果转化的要素分析、 过程分析和形成机制等几个方面。 科技成果转化的要素分析是探究转化过程及一般规律的重要方法。目前关于 这方面的研究具有代表性的主要有三种观点。一是认为人、机械设备和情报信息 三种技术要素的组织形式即为科技成果转化的要素；二是把供需双方和中间环节 作为科技成果转化的要素；三是把科技成果、科技成果的提供者和科技成果的接 受者三者作为科技成果转化的要素1 2 1 。 国外关于科技成果转化过程的研究具有代表性的四种理论有：( 1 ) 乔治霍 里代的从初期的计划和购买到后期的技术吸收的技术转移两阶段论。第一阶段包 括技术选择、挑选机构、商订合同和财政拨款；第二阶段包括采用、安装、培训、 工厂机器的操作、国内扩散和维持等；( 2 ) 戈尔德霍和龙德的技术转移四阶段论， 即搜索源技术、学习掌握源技术、改动源技术以适应新环境、实际运用源技术； ( 3 ) a c 沙姆利的“探索一改制一执行一维持 四阶段技术转移过程模型；( 4 ) 西尔维利修纳特的基于1 0 个基本操作的技术转移过程模型，这1 0 个基本操作 包括：原始研究、挑选和培i j i i 技术转移项目负责人、建立人机系统和管理系统、 建立宏观和微观组织结构、充实人员和设备、培训工人、小组培训、技术系统准 备、技术转移评价、技术转移战略和全面计划 2 2 】。 在技术转移的形成机制的研究方面也形成了三个主要观点。一是以英国经济 学家邓宁、美国学者曼斯菲尔德和美国经济学家凯夫为代表的技术转移选择论， 该观点可表述为技术转移的发生是企业在某个周期对内外条件加以权衡的结果， 6 第一章绪论 进行技术转移是企业的一种权宜选择【”1 。二是技术转移均衡论。以克鲁格曼为代 表，该理论把技术转移、资源配置与世界收入分配三者统一起来考察，认为技术 是由中心( 不断创新的发达国家) 转移到边缘( 发展中国家) ，发达国家为了维 持其福利水平，保持同发展中国家的差距，必然不断创新并且努力提高创新速度 以推动技术转移1 2 4 1 。三是技术转移( n r ) 论。它由日本斋藤优教授提出来的， 他认为，一个国家发展经济及对外经济活动，受该国的国民需求( n ) 与该国的 资源( r ) 关系的制约。因此，在技术转移形成过程中，资源( 手段、技术、劳 动力、原材料等) 如何满足需要并与之相适应是一个重要问题。正是n r 的不 完全相适应，成为国际技术转移产生的原因】。 有关科技成果转化模式的研究，也取得一些理论成果，形成了几种代表模式。 如e a 哈艾福纳等提出的技术推进模式( t e c h n o l o g y p u s h ) ，迈尔斯、马奎斯等 提出的市场拉引模式( m a r k e t p u l l ) ，罗森伯格等提出的技术规范一技术轨道 ( t e c h n o l o g i c a lp a r a d i g m sa n dt e c h n o l o g i c a lt r a je c t o r i e s ) ，斋藤优提出的5 n r ( n 一资源、r 一需求) 。此外，还有包括政府的启动、企业家创新偏好等在内的 多元动力模式。 可见，国外对于科技成果转化的研究比较深入，在某些方面已经形成了多种 理论体系。 1 3 3 国内外研究现状分析 从以上分析可以看出，国外在科技成果转化的研究方面比较深入，在某些方 面已经形成了比较先进和成熟的理论体系。而国内对科技成果转化方面的研究内 容比较广泛，从转化体制、机制、管理行为、供求关系、个体行为、政府职能等， 几乎涉及到科技成果转化过程中的各个方面。但是总的来看国内外的研究都存在 一些不足之处。国外的研究多集中在科技成果转化本身，对于转化过程之外的影 响因素研究较少。国内研究的不足之处就在于研究内容过多，研究面过宽，不利 于深度研究，难以形成比较成熟的理论体系。国内的科技成果转化的实践活动就 比较缺少理论依据，而由于中国特殊的经济体制，国外的先进理论无法照搬来用， 所以对国内的学者来说，深入透彻地研究科技成果转化过程，形成自己的理论体 系是非常必要的。 7 广东t 业大学硕七学位论文 1 4 课题来源及主要研究内容 1 4 1 课题来源 本论文来源于导师的省软科学研究计划项目“广东省科技成果转化现状分析 及对策研究课题。 1 4 2 主要研究内容与思路 研究框架与思路见图1 1 ： 图1 1 研究思路与框架 f i gl 一1r e s e a r c hf r a m e w o r k 按照上述的研究思路，本文各章的主要内容包括： 第一章绪论 第一部分根据研究背景提出研究的问题，并且较为系统地阐述了国内外关于 科技成果转化的研究现状。 第二部分介绍了科技成果转化评价的相关理论，指出了本文研究的理论依 据。 第三部分从多个方面分析了广东省科技成果转化的现状。 第四部分构建了科技成果转化评价的指标体系，并结合层次分析法对广东省 科技成果转化现状进行了综合评价。 第五部分针对以上的分析与评价，提出了促进广东省科技成果转化的对策和 建议。 第六部分列举结论和本文研究的不足之处，以及对今后研究工作的展望。 1 5 研究方法与创新之处 1 研究视角( 切入点) 的创新通过查阅各种文献资料发现，目前研究科 技成果转化状况的文章多是从高等院校、科研机构、中介机构等角度来写的，而 从整体上对一个地区的科技成果转化情况的研究还比较少，对广东省整个地区科 技成果转化情况的研究更是一片空白。本文以广东省整个地区的科技成果转化情 况为对象，进行实证分析，填补了这方面的空白。 2 研究方法的创新国内研究科技成果转化评价的论文、著作有很多，但 大都是从理论上进行分析的，说服力不够，可操作性也不强。本文是以广东省科 技成果转化情况为实例，建立科技成果转化的评价指标体系，并结合层次分析法 从定性和定量的角度分析评价广东省科技成果转化现状，找出广东省科技成果转 化过程中存在的一些问题，并提出相应的可操作性对策。 9 广东t 业大学硕士学位论文 第二章科技成果转化评价的相关理论分析 2 1 科技成果的内涵 2 1 1 科技成果的概念解释 “科技成果是科学技术研究成果的简称。对科技成果概念的认识在一定程 度上影响着科技成果的产出率和转化率，但是由于科技成果管理的发展历程、法 律规定及经济、社会等多方面的因素，世界各国对科技成果的认识存在偏差。在 我国也没有一个统一的定义，国内很多论文专著从不同的侧重点论述了科技成果 的概念。本文综合多数学者的观点将科技成果的概念简述如下： 指人们在科学技术研究活动的全部领域中，通过辩证思维、实验观察，调查 研究，研制开发，综合分析等研究活动所取得的，并经过同行专家审评或鉴定， 具有一定科学技术先进水平或学术价值、实用价值、经济价值的创造性研究成果。 这些成果会对发展生产力起先导作用，并且能带来高经济效益，具有高增值能力。 由定义可以看科技成果产出的领域是非常广泛的，不仅有自然科学领域还包 括社会科学领域和精神活动领域。本文所指的科技成果主要是在自然科学领域内 取得的成就。 2 1 2 科技成果的分类 将科技成果进行有效的分类，加强科技成果的管理，对促进科技成果转化为 现实的生产力起着重要作用。 国内外对科技成果的分类方法有很多研究。国外现有代表性分类主要有以下 两种：一是依据技术应用领域将科技成果从物质的基本运动形式、产业领域、生 产劳动过程三个角度进行划分。二是依据技术的社会功能将科技成果分为基础技 术、共性技术和专有技术等成果类型 2 s j 。 国内现有代表性分类主要有以下几种：依据自然科学技术研究不同的研究 阶段和目的将科技成果分为基础研究理论成果、应用技术研究成果和开发研究成 果等。依据科学学、技术创新等理论将科技成果分为科学研究、技术研究、工 程研究成果或产品创新和过程创新等类型。依据成果转化过程中的投资量、风 1 0 第_ 二章科技成果转化评价的相关理论分析 险、收益等不同因素，将科技成果分为社会效益型、农业型、工业型、实用型等 类型。依据成果的基本用途将科技成果分为可用于经营和不可用于经营的成 果。依据公共福利效应将科技成果分为公益性技术成果和商业性技术成果。另 外，国内还存在按成果的应用领域、所达到的实际科学技术水平、表述形式等进 行分类的方法 2 9 1 。 由于本文研究的多是自然科学领域里的科技成果转化状况，故采用将科技成 果分为基础研究成果、应用研究成果和开发研究成果的分类方法。 2 1 2 科技成果的特点 科技研究活动涉及到社会生活的各个方面，所以产出的科技成果也分为很多 种类，但是作为科技成果，它们具有共同的属性和特征。一般来说，科技成果具 备三个方面的特性： 新颖性又称创造性，是指科技成果的首创性，是区别于一般工作结果的重要 特征。如是理论研究成果则必须包含首次提出并被公认的新论点和新发现，如是 应用技术研究成果则必须是首次成功地应用于生产实践的。 先进性是反映科技成果价值和技术水平的主要标志。比如对应用技术研究成 果而言，其在生产中( 或预期) 已经实现的综合技术经济指标，特别是关键的技 术经济指标必须达到或超过已知的最先进的同类成果水平。科技成果先进性包括 ( 1 ) 技术原理的进步；( 2 ) 技术构成的进步；( 3 ) 技术效果的进步。 实用性是指科技成果必须符合科学规律，具备实施条件和符合社会需要，具 体指科技成果的学术价值、经济价值和社会价值。就应用技术成果而言必须能够 直接应用于生产实践和社会实践，并最终被证明可以取得经济效益和社会效益。 2 2 科技成果转化的内涵 2 2 1 科技成果转化的概念 为了有效地指导科技成果转化的实践活动，必须从理论上对科技成果转化的 概念进行探讨。 在阐述科研与生产相结合，科技成果转变为现实生产力的过程的称谓方面， 目前在知识界、学术界大致有5 种提法，分别是“辐射 、“扩散 、“转化”、“应 广东工业人学硕士学位论文 用”和“推广 。作为应用技术成果，后3 种提法最为广泛。多年来，学术界对 科技成果转化的内涵及其界定，似乎尚未进行深入的理论研究，故而很难给出明 确的定义。很多学者和专家从不同的角度解释了科技成果转化的实质。 中华人民共和国促进科技成果转化法中规定，科技成果转化是指为提高 生产力水平而对研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后 续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活 动。这里需要说明两点，一是转化的对象是“具有实用价值的科技成果”，那些 不具有实用价值的科技成果( 如纯理论研究或基础性研究成果) 不应列入转化的 范畴；二是强调转化的后续性，即有了具体成果后的后续工作，那些还处于研究 阶段的内容或未形成具体成果的技术不属于转化范围。 清华大学教授傅家骥认为“一项技术创新的成果，如果不能得到推广和广泛 应用，它便不能以任何物质形式影响经济的发展”、“一般说来，技术创新的扩散 过程开始于技术发明或技术成果的首次商业化应用之时，与该技术随后的整个商 业化应用过程自始至终相互联系。通过傅家骥教授所持的观点可以看出，技术 创新扩散和科技成果转化具有相近的内涵1 3 0 1 ；中国工程院院士朱高峰也坚持科技 成果转化就是技术创新或企业创新，他认为“科学技术是生产力，但并非每一项 科技成果都是现实生产力 、“单纯的高技术不是创新，高技术必须产业化，取得 效益才是创新 3 1 1 ；经贸委副主任徐鹏航认为“科技成果的转化主要是指科技成 果的商品化、产业化。它与技术创新的区别在于，它不是以市场为导向、以效 益为中心，而是以成果为导向，以水平为中心【，：1 ；辽宁省科委的黄铁夫将科技成 果转化系统分为科技成果转化的主体系统、支持系统、政策环境系统、中介系统 和国家宏观调控系统五个子系统，通过对这五个子系统的描述将科技成果转化过 程定义为：通过技术市场的中介，进入生产领域，产生显著的经济效益和社会效 益，并具有可观市场前景的先进、成熟的应用科技成果的物化过程1 3 3 ) 。 本文所研究的科技成果转化是指为提高生产力水平、促进经济的持续发展、 改善企业绩效等目的对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果 所进行的后续试验、开发、推广应用直至形成新产品、新工艺、新材料、新服务， 发展新产业的技术经济活动。它是科技成果应用，并实现产品化、商品化、产业 化、资本化和国际化，促进科技、经济、社会与人类发展的复杂过程。 1 2 第二章科技成果转化评价的相关理论分析 2 2 2 科技成果转化的形式 所谓科技成果转化的形式就是指科技成果转化为现实生产力过程的运作方 式。在不同的经济体制下转化的形式不同。 改革开放以前，我国科技成果转化的方式，以“无偿转让”为主，科技成果 主要讲究科学价值，科技与经济之间主要是一种“供给制 的关系，科技成果转 化实际上是一种计划分配和调节的过程。改革开放以来，随着“以经济建设为中 心指导思想的确立和“科技是第一生产力 观念的深入人心，科技成果的经济 价值开始受到重视，转化形式也出现了创新，科技成果可以作为“商品”买卖， 即让科技成果走出实验室，进入市场，科技成果作为独立存在的知识形态的商品， 在市场上像其他商品一样可以被交换、转让和继承。 我国现阶段科技成果转化的形式主要有以下几种： 1 自行投产模式自行投产模式是指科研机构、高等院校等科技成果的拥 有者自办科技经济实体，创办企业，使其拥有的科技成果直接进入经济领域的转 化模式。 2 联合投产模式指科技成果的供方和需方共同实施科技成果转化的模 式。在这种模式下科技成果的供方和需方是一种长期、连续、紧密的合作关系， 这种合作至少要延续到科技成果实实在在转化成功、取得效益后才解除。具体方 式有多种，如委托开发、合作开发、建立联合实体等。 3 技术转让模式指科研机构、高等院校等科技成果的拥有者通过技术市 场，以有偿方式将科技成果转让或许可给企业使用，从而实现科技成果转化的模 式。在这种模式中科技成果的供需双方并没有形成一种长期、连续、紧密的合作。 2 3 科技成果转化评价研究 目前学术界对科技成果转化评价的研究已经突破了用单一指标评价的局限 性，倾向采用多个指标进行综合评价，而评价多以定性分析为主，也有用定量方 法的。 2 3 1 科技成果转化的评价方法 多种评价方法均可用于科技成果转化的评价，目前较多使用的评价方法主要 1 3 广东t 业人学硕士学位论文 有以下几种： 1 评分法指将不能定量的因素定量化，即我们通常所说的无量纲化，再 将多目标转化单目标，然后根据单目标数值大小进行综合评价。这个单目标数值 本身没有什么物理意义，只是一种指示性的数值，它只能在多目标决策中选择最 优方案时使用。因各个评价标准的重要性不一样，会对多个目标赋予不同的权重， 即采用加权法计算。评分法的优点是简单、容易掌握，把多问题简化成单目标处 理，但其缺点是很难真实反映事物的客观内容，也不能反映各因素之间的相互促 进和制约的关系。 2 德尔菲法是通过对分散的评价意见进行反复的综合、整理、反馈和数 理统计，使之趋于收敛，从而获得所需评价结论的评价方法。这种方法简单方便， 易于操作，可反映出专家群体之间的一致性意见，但由于受主观因素影响较多， 对评价对象的判断会产生一定偏差。 3 模糊综合评价法模糊综合评价法是以模糊数学为基础，应用模糊关系 合成的原理，将一些边界不清、不易定量的因素定量化，从多个因素对被评价事 物隶属等级状况进行综合性评价的的方法。这种方法数学模型简单、容易掌握， 对多因素、多层次的复杂问题评判效果较好，更适合不能直接量化的评价指标。 4 数据包络分析方法这种方法是运筹学、管理科学与数理经济学交叉研 究的一个新领域。它是根据多项投入指标和多项产出指标对具有可比性的同类型 单位进行相对有效性评价的一种数量分析方法。它是处理多目标决策的好方法。 5 层次分析法 a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s 简称a h p ，是美国运筹学家 t l s a a t y 教授于7 0 年代初期提出的，对定性问题进行定量分析的一种简便、灵 活而又实用的多准则决策方法。它的特点是把复杂问题中的各种因素通过划分为 相互联系的有序层次，使之条理化，根据对一定客观现实的主观判断结构( 主要 是两两比较) 把专家意见和分析者的客观判断结果直接而有效地结合起来，将同 一层次元素两两比较的重要性进行定量描述。而后，利用数学方法计算反映每一 层次元素的相对重要性的权重，通过所有层次之间的总排序计算所有元素的相对 权重并进行排序。该方法自1 9 8 2 年被介绍到我国以来，以其定性与定量相结合 地处理各种决策因素的特点，以及其系统灵活简洁的优点，迅速地在我国社会经 济各个领域内，如能源系统分析、城市规划、经济管理、科研评价等，得到了广 泛的重视和应用。 1 4 第二章科技成果转化评价的相关理论分析 上述评价方法都有各自的优缺点和适用范围，本文根据广东省科技成果转化 评价的性质和目的选择应用层次分析法。 2 3 2 科技成果转化评价指标体系的研究 计划经济时期，人们常用科技成果应用率、推广率，推广应用率等指标来评 价科技成果的转化状况。但是随着科技的进步和经济的发展，这些指标的局限性 也越来越明显地表现出来了，比如科技成果应用率、推广率不能正确反映科技成 果在技术市场竞争中优胜劣汰的状况和科技与经济结合的密切程度1 3 4 1 。 在市场经济条件下，要准确地测度科技成果转化率，需要建立一套比较准确 的、科学的指标体系。该体系既要有充分的理论依据，又要有较强的可操作性。 我们建议将科技成果商品化、产业化、国际化作为评价科技成果转化的新概念， 并以此建立评价指标体系。 2 3 3 科技成果转化评价特点 综合考虑现有的评价指标体系和评价方法，我们可以看到以下一些特点： 1 评价的着眼点是转化能力对科技成果转化的评价多集中在转化能力 上，而对整个科技成果转化综合影响和作用的考虑有一定的欠缺。 2 着重单个行业或领域内科技成果转化的评价比如魏后凯( 2 0 0 4 ) 着重 对我国地区工业技术创新能力进行综合评价0 5 1 ；金南等( 1 9 9 9 ) 着重研究环保科 技成果转化项目