（企业管理专业论文）社会资本视角的企业技术创新能力评价指标体系研究.pdf

硕上学位论文 摘要 随着世界经济全球化的不断发展，企业的技术创新能力已经成为决定企业生 存和发展的重要因素。因此，如何客观、科学、有效、定量的制定评价企业技术 创新能力的指标体系，及时评价企业技术创新活动的效果，对于企业在与同行业 竞争中客观的认识自身的技术创新能力，采取适当的技术创新战略，充分发挥自 身的竞争优势，获得最佳的经济效益和社会效益具有特别重要的现实意义。但是 由于我国对技术创新能力评价的研究一直不够深入，对技术创新能力影响因素分 析不够全面具体，大多数评价指标体系仅考虑了企业自身的因素而忽视了外部社 会和环境等对技术创新能力的影响，这导致在评价活动中，没有一套合理、统一、 全面的评价标准。本文主旨是对企业技术创新能力进行分析，建立一套基于社会 资本理论的技术创新能力评价指标体系，并在此基础上探讨对其进行综合评价的 方法。 首先，对社会资本和技术创新能力的相关理论和文献进行综述，分析社会资 本和技术创新能力的联系，为下面的机理分析和指标体系的构建打好理论基础。 其次，详细地阐述了构建企业技术创新能力评价指标的理论基础，深入地研 究了影响企业技术创新能力的内外因素、影响机理。通过前面的理论准备，本文 进行了指标体系的构建，包括确定设计的原则和流程、构建评价概念模型、筛选 指标和确定权重等过程，在指标筛选与确定权重过程中，本文综合运用了德尔菲 法、层次分析法等研究方法。 最后，以清华紫光古汉集团等8 家企业为研究对象，对本研究构建的企业技 术创新能力评价指标体系进行了实证。通过问卷调查和资料查询得到企业技术创 新能力方面的资料，然后将得到的数据进行整理并转换成评价矩阵，结合本研究 构建的指标体系，运用m a t l a b6 5 软件快速准确地得出了评价结果；通过对比、 分析，该结果较好地反映了被评价企业的技术创新能力状况，从而验证了本指标 体系的科学性、合理性和可操作性。实证中采用的方法是模糊综合评价法。 关键词：社会资本；技术创新能力；评价指标体系；层次分析法；模糊综合评价 法 i i 社会资本视角的企业技术创新能力评价指标体系研究 a bs t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fw o r l de c o n o m y g l o b a l i z a t i o n ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n h a sb e c o m ea ni m p o r t a n tf a c t o ri nd e c i s i o nf o rt h es u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s e o n l yi nt h i sw a yc a na ne n t e r p r i s es c i e n t i f i c a l l yr e a l i z ei t st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n a b i l i t y i ni t s c o m p e t i t i o nw i t h i t s c o u n t e r p a r t ，e m p l o ya p p r o p r i a t e i n n o v a t i o ns t r a t e g y , m a k ef u l lu s eo fi t sa d v a n t a g e sa n da c h i e v et h eb e s te c o n o m i ca n d s o c i a lb e n e f i t s b e c a u s eo u rr e s e a r c ho nt h ee v a l u a t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a b i l i t yi sn o te n o u g h ，a n dt h ea n a l y s i so ft h ef a c t o r si nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a b i l i t yi sn o tc o m p r e h e n s i v ea n dc o n c r e t e m o s to ft h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo n l y t a k e si n t oa c c o u n tt h e i ro w ne n t e r p r i s e sa n dn e g l e c tt h ee x t e r n a lf a c t o r so fs o c i a l e n v i r o n m e n to nt h ei m p a c t so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t y s o ，b u i l d i n gap e r f e c t e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mc a nn o to n l yp r o m o t et h er e s e a r c ho nt h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na b i l i t y ，b u ta l s om e e tt h ec u r r e n tn e e d f i r s t l y , g ob yt h ea i mo fs t u d y , t h ea r t i c l es t a r t e dw i t ht h el i t e r a t u r er e v i e wo f s o c i a lc a p i t a la n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yt h e o r i e sa n dm e t h o d ss oa st om a k e p r e p a r a t i o nf o rf u t u r er e s e a r c h e s s e c o n d l y ，t h ea r t i c l ee x p a t i a t e dt h et h e o r yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t ya n d e s t i m a t ei n d e x ，a n a l y z e dt h ei n t e r i o ra n de x t e r i o rf a c t o r s ，t h ee f f e c tm e c h a n i s m b a s e d o nt h e s ep r e p a r a t i o n s ，t h i sa r t i c l eb e g i n st ob u i l di n d e xs y s t e m t h ep r o c e s si n c l u d e s t h ed e s i g np r i n c i p l ea n dp r o c e s s ，t h ec o n c e p t i o nm o d e l ，i n d e xf i l t r a t i o n ，w e i g h t i n e s s a n ds oo n i nt h el a s tt w os t e p s ，w ea d o p ts o m ec o m p l e xm e t h o d s ，s u c ha sd e l p h ia n d a hp a tl a s t ，t h et e s ti m p l e m e n t e da ne m p i r i c a ls t u d yi nt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m t h ed a t af o re m p i r i c a ls t u d yc h o o s i n gf r o mu n i s p l e n d o u rg u h a n g r o u pl t da n do t h e r 7c o m p a n y s f i r s t ，w eo b t a i n e dt h ed a t ao ft h e mb yq u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o na n d o t h e rw a y s ，a n dt h e nw ea n a l y z e dt h e s ed a t aa n ds w i t c h e dt h e mi n t oe v a l u a t i o nm a t r i x c o m b i n i n gw i t ht h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，w ec o m p u t e dt h ee v a l u a t i o nr e s u l t s r a p i d l ya n da c c u r a t e l yb ym a t l a b6 5 t h er e s u l ta c c u r a t e l ys h o w e dt h ef a c t so ft h e s e e n t e r p r i s e s s o ，w eb e l i e v et h a tt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mi sf i g h t ，r a t i o n a la n d c a p a b l e t h em e t h o di nt h ee m p i r i c a ls t u d yi sf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n k e yw o r d s ： s o c i a lc a p i t a l ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t y ；e v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m ；a h p ；f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n i i i 硕士学位论文 插图索引 图1 1 本文研究的技术路线图一4 图3 1 社会资本影响技术创新能力概念模型2 2 图3 2 社会资本条件下企业技术创新能力网络模型一2 3 v i 社会资本视角的企业技术创新能力评价指标体系研究 附表索引 表4 1 企业技术创新能力评价指标归纳2 7 表4 2 社会资本视角的企业技术创新能力评价指标2 8 表4 3 企业技术创新能力评价指标重构2 8 表4 4 相关系数过大的指标对3 0 表4 5 企业技术创新能力评价指标3 1 表4 6 判断矩阵标度及其含义3 4 表4 7 企业技术创新能力判断矩阵3 5 表4 8 内部资源管理能力判断矩阵3 5 表4 9 外部资源获取能力判断矩阵3 6 表4 1 0 创新投入能力判断矩阵3 6 表4 1 l 研究开发能力判断矩阵3 6 表4 1 2 产品生产能力判断矩阵3 7 表4 1 3 创新营销能力判断矩阵3 7 表4 1 4 创新产出能力判断矩阵3 7 表4 1 5 一级指标对评价目标的指标权重3 7 表4 1 6 二级指标对内部资源管理能力的指标权重3 8 表4 1 7 二级指标对外部资源获取能力的指标权重。3 8 表4 1 8 二级指标对创新投入能力的指标权重3 8 表4 1 9 二级指标对研究开发能力的指标权重3 8 表4 2 0 二级指标对产品生产能力的指标权重3 8 表4 2 l 二级指标对创新营销能力的指标权重3 9 表4 2 2 二级指标对创新产出能力的指标权重3 9 表4 2 3 评价指标相对权重4 0 表5 1 被调查企业基本情况4 l 表5 2 清华紫光古汉集团企业技术创新能力评价数据表一4 3 表5 38 家企业技术创新能力评价结果统计4 7 表5 4 企业技术创新能力评价指标体系修正4 9 v i i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本 声明的法律后果由本人承担。 ，l 一 作者签名：叩e l 期：g 年2 口月，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保 存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“) 作者签名： 导师签名： 、 砂1 旋 e l 期：加吒年 日期：扣唁年 l 口月巧日 ) 口月入f 日 硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 随着世界经济向全球化方向的快速发展，网络和通讯技术为核心的信息技术 革命使世界经济进入了以信息、网络和知识等为主要内容的新经济时代。社会经 济环境发生了巨大的变化，企业之间的国际竞争日趋激烈，而国际竞争的实质就 是科技实力和技术创新能力的竞争。一方面，企业为了在未来的国际竞争中获得 竞争优势，都试图通过不同的方式来提高企业的技术创新能力，以适应不断变化 的顾客需求、日趋激烈的国际竞争和快速的市场变化；另一方面，由于科学和技 术的发展日新月异，伴随着经济全球化而带来的竞争压力扩大、投资风险的增加、 产品和工艺生命周期的日益缩短、竞争对手的逐渐增强、企业内部资金、人才、 知识等各方面的约束，再加上知识和资源互补性的不断增加，单靠企业自身实力 来提高企业的技术创新能力和国际竞争能力日趋困难。因此，在面对变化迅速且 竞争激烈的市场时，企业不再只是依赖于对稀缺资源的占有，而是通过不断的学 习、知识创造以及提高技术创新能力来获取竞争优势。 而现代企业中技术创新更多地体现为一种动态的复杂的社会化知识创造过 程。在这种情况下，作为技术创新主体的企业嵌入在一个具体、实时的社会网络 系统中，知识包容在网络与社区之中，企业技术创新也日益突出社会化特征。因 此，如何从社会资本视角来科学合理地评价企业技术创新能力，无疑将为企业准 确把握自身技术创新的状况、特点，制定正确的创新策略、增强市场竞争力、减 小创新不确定性以及由此带来的风险损失提供科学有利的依据。从本文搜集的各 种评价方案来看，不同方案采用不同指标，评价方法也各不相同。但是，一个尴 尬事实是，在当前的企业技术创新评价指标体系中，大多数评价指标体系还不够 成熟和全面，在评价指标的构建和设立中往往忽视了社会资本这一重要因素。如 何从社会资本的角度来选取恰当的指标评价企业技术创新能力是当前迫切需要解 决的问题。总的来说，目前企业技术创新能力评价标准还缺少系统的理论依据， 相当不成熟，当前企业迫切需要有一套科学的、可操作性强的技术创新能力评价 指标体系对现有的技术创新能力进行系统的评价，了解创新中的缺点和不足，提 高技术创新能力，增强企业竞争力。 1 1 2 研究意义 社会资本根植于本地的文化、宗教和意识形态，是难以流动的资源。由于社 社会资本视角的食q p 技术创新能力评价指标体系研究 会资本的这一特性，使得企业只有加强人与人、企业与企业之间的相互信任，提 高知识的交流和沟通的速度，才能掌握较高的社会资本，获得更多的隐性信息资 源，这对企业自身来说无疑是一笔财富。在以信息、网络和知识等为主要内容的 新经济时代背景下，本文将在社会资本视角下，以社会资本理论和技术创新理论 为理论基础，对社会资本和企业技术创新能力进行界定，并研究社会资本对企业 技术创新能力的影响机理，在此基础上构建衡量企业技术创新能力的评价指标体 系，对企业技术创新能力进行定量的评价分析。这对于我国企业更好地利用企业 内外部的社会关系网络资源，发现自己技术创新中的缺点和不足，提高技术创新 能力，在激烈的全球化竞争市场中立于不败之地，具有重要的理论意义和现实意 义。 1 2 研究对象的界定 1 2 1 社会资本 社会资本是人与人、企业与企业之间建立在以信任和合作基础之上所形成的 各种社会关系网络的总和以及行动主体通过社会网络摄取稀缺资源并由此获益的 能力。这种社会网络是建立在人们相互信任与合作基础之上的，社会资本数量的 大小和质量的高低决定于这种社会网络的规模和数量。稀缺资源是指权力、地位、 财富、资金、学识、机会、信息等。 根据企业内部网络和外部网络的不同，可以将企业的社会资本分为内部社会 资本和外部社会资本两个组成部分。企业内部的社会资本是指企业建立在规范和 信任基础上的，通过内部网络摄取稀缺资源的能力。企业外部的社会资本是指企 业建立在规范和信任基础上的，通过外部网络摄取稀缺资源的能力。 社会资本分为纵向、横向和社会关系资本三个维度。其中纵向关系资本指企 业与客户和供应商之间的关系；横向关系资本指的是企业与竞争对手和其他企业 之间的关系；社会关系资本是指企业与大学、科研机构、政府、金融机构等外部 组织之间的关系。企业通过纵向联系、横向联系和社会联系摄取稀缺资源的能力 是一种社会资本，一个企业社会资本量的大小受其所处的经济结构和企业家能动 性的影响，而且企业的社会资本对其经营绩效有着显著的推动作用。 1 2 2 企业技术创新能力 企业技术创新能力是指企业从事技术创新活动并以技术创新为内在机制推进 企业经济增长和发展的能力。企业技术创新能力包括创新投入能力、研究开发能 力、创新管理能力、产品制造能力和创新营销能力等，它是企业产生新思想以促 进、支持技术创新战略的综合能力。技术创新能力具有独创性、商品性和系统性 的特征，不是一种单功能能力，而是需要多种功能的配合，同时还需要资金的筹 2 硕士学位论文 集和运用能力，关键人才的吸纳和凝聚能力，企业家精神和战略管理能力，组织 管理与协调能力等的支撑。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 本文主要是在对社会资本理论、技术创新理论等基本理论充分理解的基础上， 分析了社会资本对企业技术创新能力的影响机理，并通过对国内企业技术创新能 力的考察，在已有的企业技术创新能力评价指标体系上，提出了以社会资本为视 角的企业技术创新能力的评价要素，然后对这些要素进行分析，确定各要素之间 的相互关系并研究其对企业技术创新能力的贡献度，得到了一套新的企业技术创 新能力评价指标体系。本文的研究特色就在从社会资本的视角研究企业技术创新 能力评价体系，从而对原有的指标体系进行了修正和完善，弥补了技术创新能力 指标体系忽略了社会资本这一重要因素的不足，使其能更全面的评价企业技术创 新水平，反映出企业技术创新各方面可能存在的问题，以帮助企业更好的提高技 术创新能力，促进技术创新。本文综合运用理论和实证研究方法，使研究结果更 科学、可靠，具有可行性。 按照研究思路，本文的章节安排如下： 第l 章为绪论。主要从理论和现实的角度阐述本文的研究背景和意义，并对 研究对象进行界定以及简单介绍本文的研究内容与方法。 第2 章为研究的相关理论基础与文献综述。本章有两个重点，一是对本文的 理论基础社会资本理论和技术创新理论进行介绍，为研究提供理论支撑；二 是对社会资本、技术创新、社会资本对技术创新能力的影响以及技术创新能力评 价指标体系研究进行综述。通过综述，一方面总结前人研究成果和有益经验，另 一方面探求以往研究的不足和缺陷，从而为本文提供参考和借鉴。 第3 章为企业技术创新能力评价的理论分析。结合第2 章的文献综述，首先 从社会资本视角提出了企业技术创新能力的构成以及分析了社会资本对企业技术 创新能力的影响机理，然后在此基础上构建了企业技术创新能力的评价模型。 第4 章为企业技术创新能力评价指标体系设计的具体过程。遵循指标设计的 一般原理，本章第一步是确定设计原则和流程：第二步在广泛参考相关研究文献 和本文专门进行的问卷调查基础上，建立一个企业技术创新能力评价的初始指标 集；第三步是对初始指标集进行筛选和修正，这一步将要用到多种数学工具和方 法。第四步是对指标体系进行权重分配，从而得到一个完整的、可操作的企业技 术创新能力评价指标体系。本文构建的指标体系包括内部资源管理能力、外部资 源获取能力、创新投入能力、研究开发能力、产品生产能力、创新营销能力和创 新产出能力7 个一级指标和2 9 个二级指标。 3 社会资本视角的氽业技术创新能力评价指标体系研究 第5 章为实证结果分析与管理建议。本文以长沙、深圳、西安、广州和顺德 等地8 家不同性质、不同行业、不同规模的企业为样本对本研究构建的企业技术 创新能力评价指标体系进行实证。本章首先介绍了问卷设计和数据来源，然后简 单介绍了实证过程中用到的评价方法，接着运用已有数据对样本企业技术创新能 力进行了实际评价并得出了详细的评价结果。实证基本达到了预定目标，验证了 本研究得出的评价指标体系的合理性、有效性和可操作性。本章最后还结合实证 评价结果，对样本企业技术创新提出了相关意见和建议。 最后对全文做简要总结，提出了本研究需要进一步深化改进的地方，并对研究 方向做了展望。 本文研究的技术路线如下图所示： 图1 1 本文研究的技术路线图 1 3 2 研究方法 本文采取理论与实证相结合、定量和定性相结合的研究方法，论文前三章主要 是理论分析为主，第四章主要是评价指标的设计，第五章主要是实证研究，具体 4 硕士学位论文 而言，本论文的主要研究方法有以下种类： 1 文本定量研究。通过阅读文献的方法，总结出影响企业技术创新能力的要 素，并对要素进行简单分类。 2 问卷调查。调查企业技术创新能力的具体情况和存在的各种问题，为进一 步的统计分析提供数据。 3 统计分析。对企业技术创新能力评价体系的要素进行各种统计分析和检验， 并通过分析得到改进的企业技术创新能力评价指标体系。 社会资本视角的氽业技术创新能力评价指标体系研究 第2 章研究的相关理论基础及文献综述 2 1 相关理论基础 2 1 1 社会资本理论 社会资本( s o c i a lc a p i t a l ) - - 词最早出现在社会学研究中，其理论的产生建立在 社会网络关系理论基础之上，它特别强调了随时间演变以信任、承诺、规范等为 基础的人与人之间形成的关系网络对组织生存和社会发展的重要性。社会资本是 人与人、企业与企业之间的信任和合作基础上所形成的各种社会关系网络以及通 过这种网络联系摄取和整合稀缺资源的能力( p b o u r d i e u ，1 9 8 0 ；j a m e sc o l e m a n ， 1 9 8 8 ；r p u m t n a m ，1 9 9 3 ；张其仔，1 9 9 9 ) n 卜b 1 。2 0 世纪9 0 年代以来，随着 世界经济向全球化不断发展，一些管理学者将社会资本理论由个人层次延伸至企 业层次，他们认为社会资本是企业作为有目的的社会行为主体，通过社会关系网 络所获得的能够促进其目标实现的有形或无形资源，以及通过这种联系摄取稀缺 资源的能力。 企业社会资本包括企业内部组织成员间的关系资本和企业与外部企业以及其 他相关机构间的关系资本，即内部社会资本和外部社会资本。企业内部社会资本 是由企业内部的员工、管理者、部门、团队之问的社会关系网络而形成的关系资 本，主要包括：存在于员工之间的信任和知识共享；存在于部门之间的信任与合 作；组织结构和规章制度；企业文化、团队学习以及内部培训等。企业外部社会 资本是由于企业嵌入在外部关系网络中所形成的关系资本，主要包括：企业与相 关企业之间的横向联系，与其供应链上各环节之间的纵向联系，与企业外部的相 关实体、群体之间的社会联系等社会关系的总和，以及该企业获取并利用这些管 理来摄取外部信息和其他资源的能力总和。内部社会资本和外部社会资本强调企 业内部之间以及企业与外部行为主体之间的关系，而这种关系的建立是以信任、 规范和网络为基础的，它们是企业社会资本的三种最基本的表现形式7 1 。信任 是社会资本关系理论形成的基础，是人与人之间对彼此规范、诚实、合作行为的 预期。员工间彼此信任能增强企业的信息流动，促进合作，增加知识共享，减少 人与人之间的交易成本，节约时间和资金。规范是员工之间相互认可的标准和行 为准则，它给予投资者进行投资的信心，相互认可的规范保证他们不会违规，否 则将遭到惩罚。社会资本的另一个表现形式为网络，建立在信任和规范基础上的 社会网络能使沟通和交流跨越组织的界线。当企业和它的环境相互影响时，技术 或者技术上的关系是创新过程开始和成功的关键因素。企业技术创新能力取决于 它社会网络化能力和与其它企业、研究中心、学院、大学和政府部门的技术发展 之间的知识共享能力。因此，企业的内部社会资本的投资和外部社会资本积累有 6 硕十学位论文 利于企业的技术创新。 2 1 2 技术创新理论 科学技术的每一次重大创新总是能带来社会生产力的一次重大发展。随着技 术的进步，技术创新所提供的推动力日益成为决定一个企业生存和发展的关键， 成为推动生产力发展的最活跃因素。， 将创新概念首次引入经济学，并成为经济学中的一个重要概念的是美籍奥地 利人、著名经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特贡献。他于1 9 1 2 年出版的代表作经 济发展理论中，提出以创新为核心的经济发展理论，创立了创新经济学，技术 进步开始从外生变量过渡到内生变量进入经济学主流领域。他认为”创新”就是 “一种新的生产函数的建立，即实现生产要素和生产条件的一种从未有过的新结 合，并将其引入生产体系。创新一般包含5 个方面的内容( 1 ) 制造新的产品：制造 出尚未为消费者所知晓的新产品( 2 ) 采用新的生产方法：采用在该产业部门实际上 尚未知晓的生产方法( 3 ) 开辟新的市场：开辟国家和那些特定的产业部门尚未进入 过的市场( 4 ) 获得新的供应商：获得原材料或半成品的新的供应来源( 5 ) 形成新的组 织形式：创造或者打破原有垄断的新组织形式。创新并不仅仅是某项单纯的技术 或工艺发明而是一种不停运转的机制，只有引入生产实际中的发现与发明，并对 原有生产体系产生震荡效应才是创新1 。 随着技术创新理论的不断深入，理论界和企业界开始从管理学的角度来研究 技术创新，即认为技术创新是从一种新思想的产生，到研究、发展、试制、生产 制造到首次商业化的过程。它强调了“过程”与“结果”，而且在这一复杂的过程 中，任何一个环节出现问题，都将导致创新的滞后甚至失败。伴随着经济全球化 和知识全球化的不断发展，单一的企业或公司拥有的有限资源已无法满足技术创 新的要求，创新的跨领域特征，如技术合作、技术联盟、网络组织和虚拟企业等 等相继出现。知识创造和知识管理已成为技术创新最重要的源泉。因此，国内外 的企业都十分注重与大学、科研机构、竞争对手、产品的供应商、经销商和客户 之间的技术合作和交流。企业与外部环境的联系已经变成了一种具有建设性意义 的活动，企业通过与外部行为主体的广泛合作，不仅可以获得企业所需的资金、 技术、人才和信息等，更主要的是新知识( 包括显性知识和隐性知识) 的获取。知识 的创造和获取以及内、外部资源的整合是企业提高技术创新能力的关键。因此， 社会资本与技术创新的关系越来越受到理论界的关注和重视，同时也为技术创新 理论的“创新 提供了一个突破口。 7 社会资本视角的氽业技术创新能力评价指标体系研究 2 2 文献综述 2 2 1 关于社会资本的研究 1 社会资本的内涵 自1 9 6 1 年简雅各布斯( j a n ej a e o b s ) 首次使用社会资本的概念以来，对社会资 本研究最有影响的4 位学者分别是法国社会学家皮埃尔布迪厄( p i e r r eb o u r d i e u ) 、 美国社会学家詹姆斯科尔曼( j a m a sc o l e m a n ) 、罗伯特普特南( r o b e r td p u m t n a m ) 和弗兰西斯福山( f u k u y a m a ) 。 1 9 8 0 年，布迪厄在社会科学研究上发表了社会资本随笔一文，对社 会资本的概念作了系统的界定，他把社会资本定义为：一种通过“体制化关系网 络”的持久占有而获取的实际的或潜在的资源整合 1 。 科尔曼( 1 9 8 8 ) 从社会结构的意义上论述了社会资本：就是个人拥有的，表现为 社会结构资源的资本财产，他们由构成社会结构的要素组成。主要在于人际关系 的社会结构中，并为结构内部个人行动提供便利，其主要表现形式有义务和期望、 信息网络、规范和社会组织等n 仉。 普特南( 1 9 9 3 ) 提出社会资本的组织特征的观点最受推崇，他把社会资本称之为 一种组织的特征，如信任、规范和网络等，社会资本通过促进协调与合作来提高 社会效率。社会资本同其他资本一样是生产性的。 福山( 1 9 9 5 ) 在信任一书中特别强调了信任的重要作用：人们在一个组织中 为了共同的目的去合作的能力。他提出了三种资本理论和两种信任程度不同的社 会。社会团体中人们之间的彼此信任，蕴含着比物质资本和人力资本更大而且更 明显的价值，高信任度的社会，组织创新的可能性更大n 。 我国也有一些学者对社会资本的内涵进行了阐述。 张其仔( 1 9 9 9 ) 认为社会资本是人与人之间的信任和合作基础上形成的社会网 络。他将社会网络视为人与人之间的关系和资源配置的一种重要方式。 边燕杰( 2 0 0 0 ) 指出社会资本是行动主体与社会联系以及通过这种联系摄取稀 缺资源的能力n 3 1 。 陈劲、张方华( 2 0 0 2 ) 认为社会资本是基于人与人、企业与企业之间的信任和合 作基础上所建立的各种社会关系网络的总和，它是提高资源配置效率的一种重要 组织形式。 郑美群、蔡莉、王发银( 2 0 0 5 ) 认为社会资本是指个人或组织在社会结构中所具 有的并能为个人或组织带来利益的资源。社会资本的载体是社会关系网络，其表 现形式是多种多样的，如信任、规范等。例如，在一个特定的关系网络中，各个 成员之间存在较高的信任程度，同时有一定的规范来维系这个网络，那么，在这 个关系网络内部进行交易时，就可以减少市场交换过程中所要支付的过高的交易 8 硕士学位论文 成本h 钉。 总之，2 0 世纪9 0 年代以来，发源于社会学的社会资本逐步成为一个涉及社会 学、政治学、经济学的跨学科的重要概念，并成为分析的重要起点被各学科广泛 使用。 2 社会资本的维度 总结以往对社会资本理论的研究，g a b b y ( 1 9 9 7 ) 将其归纳为“结构维 和“关 系维 这两种视野；而n a h a p i e t 和g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 贝j j 将其分为“关系维”、“结构维” 和“认知维三种维度。为了对社会资本的结构维度和关系维度做出区分，n a h a p i e t 和g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 利用g r a n o v e t t e r ( 1 9 9 2 ) 的关于社会资本的结构和关系的内在因素 的论述，对结构和关系作出了区分n 7 1 。 社会资本的结构维度考虑了社会系统和联系网络作为一个整体的特性，描述 了在人们或组织之间的非个人的联系架构。n a h a p i e t 和g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 把社会资本 结构维度的定义概念化，包含网络联系、网络架构以及网络调用。社会资本的关 系维度指内含在这些关系中的资产，如信任和可信赖性。它描述了人们在长期的 交往中所形成的人与人之间的联系。这个概念主要集中在人们由于相互尊敬、友 谊等形成的特别的联系中，这种联系影响他们的行为。关系维度的几个主要的层 面包括：信任和可信赖性( f u k u y a m a ，1 9 9 5 ：p u t n a m ，1 9 9 3 ：t s a i & g h o s h a l ，1 9 9 8 ) ：规 范和认可( c o l e m a n ，1 9 9 0 ；p u t n a m ，1 9 9 5 ) ；义务和期望( c o l e m a n ，1 9 9 0 ；p u t n a m ，1 9 9 5 ) 以及一致性和视为同一( h a k a n s s o n & s n e h o t a ，1 9 9 5 ) 。社会资本的第三个维度 n a h a p i e t 和g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 称作认知维度，被具体化在属性如共享的代码或共享的 故事、范例中，它促进对共同目标的普遍理解以及以适当的方式在社会系统中行 事。 f o u n t a i n ( 2 0 0 0 ) 认为企业外部的社会资本是一种多方向的联系水平，可分为与 各企业之间的横向联系、与供应商之间的纵向联系以及与其他外部群体组织的联 系几个部分。 张嵩、金韧( 2 0 0 6 ) 认为组织社会资本的成分可以划分为亲和性、信任以及知识 的共享。亲和性指的是参与到组织中以使个人的行为和目标与集体的目标和行动 相协调的意愿及能力，它既包括情感成分( 集体主义的感情) ，也包括技能成分( 协 调行动的能力) 。信任是一个成功的组织所必需的，但它又是成功的集体行动的副 产品，信任可以降低组织的交易成本。组织中员工的亲和性与信任会促进员工之 间的知识与信息的共享，这种共享可以极大地促进组织的绩效。组织社会资本可 以带来以下收益：( 1 ) 增强员工对组织的承诺；( 2 ) 加强工作组织的弹性；( 3 ) 促进企 业的智力资本；( 4 ) 有助于管理员工n 引。 郭熙保、张克中( 2 0 0 3 ) 将社会资本归纳为三个主要方面信任，共同的规范、 准则和习俗，协会。社会资本具有可行性的关键是发现了可衡量的测度标准 9 社会资本视角的食业技术创新能力评价指标体系研究 信任。信任既是社会资本的来源，也是衡量社会资本的一个重要标准。信任是人与 人之间对彼此规范、诚实、合作行为的预期。信任的依据大致可分为两类：一是 建立在品德基础上的信任；二是基于制度的信任 。 3 社会资本的测量 由于社会资本的内涵及其丰富，加上各国的历史文化传统与积淀以及现有的 各种具体制度的不同，要寻求通用尤其是精确的科学度量几乎是不可能的。诺贝 尔经济学奖获得者肯尼思阿罗认为社会资本概念最大的问题就是定义的模糊性及 其无法测度性，“测量社会交互行为的想法也许是一个陷阱，一个妄想”，他甚至 建议放弃社会资本这个词。另外一位诺贝尔奖得主罗伯特索洛也持相同的观点， 认为测量社会资本是一件费力不讨好的事情。 虽然测量社会资本是困难的，但通过建立相关模型或者通过局部标志性的指 标体系来反应社会资本存量则是可行的。已有的优秀研究用各种不同类型的定性、 定量和比较的方法对社会资本进行了测度。对于社会资本存在着两种广泛使用的 测量方式：一是在某一社会中对群体和群体成员进行普查；另外一种是对有关信 任度和公民参与程度进行社会调查。例如p u t n a m ( 1 9 9 3 ) 在对意大利南部和北部的 社会资本与各自制度效能和经济发展之间关系时用投票人数、报纸读者人数、合 唱团与足球俱乐部的成员人数和公共机构的信心来测量社会资本。k n a c k 和 k e e f e r ( 1 9 9 7 ) 使用了一份以2 9 个市场经济国家为样本的全球价值调查资料中的信 任和市民规范指标来测量市民联系的强度，用以来检验关于社会资本对经济增长 影响的两个不同假定：“奥尔森影响”和“普特南影响”。 用网络分析法对社会资本的测量方面，对个体层次社会资本进行测量，研究 者多使用社会网络分析法，如提名生成法和位置生成法，对个人社会网络的结构 ( 如网络大小、构成、密度、关系强度) 、个体在网络中所处位置( 如中心位置、居 间位置、边缘位置) 以及网络中所嵌入的资源( 如权力、地位、财富、信息、影响或 人情) 进行测量川。 组织行为学中对社会资本的测量方面，英国的研究者b o z i o n e l o s ( 2 0 0 3 ) 在研究 组织内社会资源、人格与职业生涯成功的关系时采用s e i b e r t 等( 2 0 0 1 ) 的观点，将 社会资本看作是由社会资源( n e t w o r kr e s o u r c e s ) 和指导关系( m e n t o r i n g ) 组成。对社 会资源的测量，研究者编制了由6 个项目组成的问卷，采用5 点式计分方法，其 中3 个项目用来测量表现性社会资源( e x p r e s s i v en e t w o r kr e s o u r c e s ) ，指的是包括友 谊、情感支持、工作沟通等方面的情感性、关怀性的关系资源。另外3 个项目用 来测量工具性社会资源( i n s t r u m e n t a l n e t w o r kr e s o u r c e s ) ，指的是直接或间接促进职 业目标和利益获得的关系资源。对指导关系的测量则采用的是d r e h e r 和a s h ( 1 9 9 0 ) 的7 个项目的指导关系量表2 ”。 此外，m e t z 和t h a r e n o u ( 2 0 0 1 ) 在对人力资本和社会资本对女性职业发展的影 l o 硕十学位论文 响的研究中，通过对指导者支持、职业鼓励、网络关系、与提供决策者的亲密程 度、个人策略这五个方面来测量供职于银行的女性的社会资本n 。 国内相关研究对社会资本的测量仍然集中于社会学领域。如赵延东和风笑天 ( 2 0 0 0 ) 考察武汉市下岗职工拥有的社会资本和人力资本对其地位获得所起的作用。 研究者将社会资本定义为职工通过其社会网络可获得的社会资源的总和，具体为 父亲社会地位、母亲社会地位、配偶社会地位、亲戚社会地位、朋友社会地位、 社会网络规模5 个变量。赵延东( 2 0 0 2 ) 再次对武汉市下岗职工进行的调查研究。研 究者采用“定位法”，从四个变量来测量下岗职工的社会资本：网络规模、网络密 度、网络中嵌入资源以及是否使用过“社会网络关系 途径n 钉。 陈成文和王修晓( 2 0 0 4 ) 在长沙市做了一项关于“人力资本、社会资本与城市农 民工就业的调查研究”。研究者将社会资本区分为原始社会资本和新型社会资本， 以主要交往对象是否为“亲戚”或“本地人”两个指标代表。研究者采用了两个 维度来区分强弱关系：关系类型和熟悉程度。关系类型是亲戚的，定义为强关系； 否则即为弱关系n 5 1 。 2 2 2 关于技术创新能力的研究 1 技术创新的定义 1 9 1 2 年熊彼特首次将创新概念引入经济学并提出了以创新为核心的经济发展 理论。他认为经济增长最重要的动力和最根本的源泉在于企业的创新活动，创新 概念包括了五种情况，这个定义一直到现在还有它的积极意义。 随着技术创新理论的发展，其后的许多经济学家都对技术创新做了大量的研 究。索罗( s c s o l o ，1 9 1 5 ) 对技术创新理论进行了较全面的研究，他在在资本化 过程中的创新：对熊彼特理论的评述一文中首次提出技术创新成立的条件，即 新思想来源和以后阶段的实现发展。这一“两步论”被认为是技术创新概念界定 研究上的一个里程碑。曼斯菲尔德( m m a n f i s e l d ) 对技术创新的定义常为后来学者 认可并采用。曼斯菲尔德的研究对象主要侧重于产品创新。他认为产品创新是从 企业对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。弗里曼 ( c f r e e m a n ，1 9 7 3 ) 是技术创新方面的著名学者。他认为“技术创新是一技术的、 工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业 化应用”。 此后，国内外学者从不同角度进行比较深入的研究，并赋予了技术创新不同 的内涵。目前在国内影响最大、阐述较全面的是清华大学教授、博士生导师傅家 骥主编的技术创新学所给予的定义：“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利 机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效 率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产工艺方法、开 辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它包括科 社会资本视角的企业技术创新能力评价指标体系研究 技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 2 技术创新过程模型的演化 随着技术创新研究的不