产业结构演进与发展.ppt

产业发展学,小组成员：何筱芊周亚红向凌云卢苇,第四章产业结构演进与发展,4.1产业结构演进理论,Descriptionofthesubcontents,Titleinhere,基于分工的产业结构演进理论,Titleinhere,Titleinhere,Descriptionofthesubcontents,Descriptionofthesubcontents,Descriptionofthesubcontents,基于产业发展的产业结构理解,基于统计分析的产业结构演化理论,基于动态演化的产业结构演进理论,4.1产业结构演进理论,#,”质“的角度,”量“的角度,狭义的产业结构理论与产业关联理论一起构成了广义的产业结构理论，广义结构理论是从宏观经济总量数据出发对产业结构进行研究，类似于凯恩斯新古典宏观经济学的研究方法。,揭示产业间技术经济联系与联系方式不断发展变化的趋势揭示经济发展过程的国民经济各产业部门中，起主导或支柱地位的产业部门的不断替代的规律及相应的”结构“效应狭义的产业结构理论,揭示一定时期内产业间联系与联系方式的技术经济数量比例关系揭示产业间”投入“与”产出“的量的比例关系产业关联理论,4.1产业结构演进理论,#,亚当斯密的分工理论：劳动生产力的巨大进步，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果,斯密定理：分工的程度要受市场广狭的限制杨格定理：不仅分工取决于市场规模而且市场规模也取决于分工,斯蒂格勒的产业生命周期假说：在产业发展初期，企业主要是一体化的；市场规模逐渐扩大时，企业内部分工转变为社会分工，出现了专业化企业、在产业衰落期，社会分工又转化为企业内部分工,产业结构的发展变化体现为构成整个国民经济的不同产业相对份额的不断改变，其背后的根源是由于分工演进和技术发展。这是一个各产业部门生产的产品价值发生动态变化，从而导致资源配置的动态调整过程。,4.1产业结构演进理论,前提：克拉克对产业结构演进规律的探讨和分析，是通过对时间序列下国家情况的比较而进行的该定理使用劳动力的分布作为分析产业结构演进的具体指标，详细考察了经济发展过程中，劳动力在各产业重的分布状况所发生的变化克拉克的产业结构演进分析是以三次产业分类法作为前提基础的。引入了与最终需求相对应的收入弹性和价格弹性，以及劳动生产率的三个参数，并借助于对它们变动的分析来规范经济事实结论：随着时间的推移和社会在经济上变得更为先进，从事农业的人数相对于从事制造业的人数趋于下降，进而从事制造业的人数相对于从事服务业的人数趋于下降随着经济发展，即随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业移动，当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业移动,配第克拉克定理,4.1产业结构演进理论,1960年各类经济发展水平相对应的三次产业劳动力分布结构,4.1产业结构演进理论,1980年各类经济发展水平相对应的三次产业劳动力分布结构,4.1产业结构演进理论,改进：不仅使用时间序列的数据，还利用截面数据进行统计回归分析不仅从劳动力而且从国民收入上对产业结构的演进进行综合分析不仅考查了三次产业之间的一般变动，而且深入到一些产业的内部，其研究更进一步结论：随着经济的发展，农业部门实现的国民收入，在整个国民收入中的比重同农业劳动力在全部劳动力中的比重一样，处于不断的下降之中工业部门的国民收入的相对比重总体上看是上升的，然而工业部门劳动力的相对比重，从各国综合情况来看，是大体不变或略有上升的服务部门的劳动力相对比重，差不多在所有的国家里都是上升的。但是，服务部门在国民收入的相对比重却未必和劳动力的相对比重的上升是同步的,库兹涅茨人均收入影响论,4.1产业结构演进理论,在任何时期，甚至在一个已经成熟并继续成长的经济体系中，经济增长之所以能够保持，是因为为数不多的主导部门迅速扩大的结果，这种扩大产生了具有重要意义的对其他产业部门的作用，这被称为“罗斯托的主导产业扩散效应理论”主导产业的交替变化导致了产业结构的不断高度化与合理化,罗斯托主导产业扩散效应理论,钱纳里从经济发展的长期过程，考察了制造业内部各产业部门的地位和作用的变动，揭示了制造业内部结构转换的原因，即产业间存在着产业关联效应，为了解制造业内部的结构变动趋势，奠定了基础。他通过深入考察发现，制造业发展受人均GNP、需求规模和投资率的影响大，而受工业品和初级品输出率的影响小他进而将制造业的发展，分为三个发展时期：经济发展初期、中期和后期；将制造业也按三种不同的时期，划分为三种不同类型的产业：初期产业、中期和后期产业。不同经济发展阶段的不同产业，具有不同特点的理论总结，被称为钱纳里工业化阶段理论,钱纳里工业化理论,第一节产业结构演进理论,第一阶段，消费资料工业的生产，在制造业中占主导地位，而资本资料工业的生产，在制造业中是不发达的；第二阶段，资本资料工业的增长快于消费资料工业的增长，但消费资料工业的生产规模，仍然要比资本资料工业的生产规模大得多第三阶段，资本资料工业的生产继续增长，规模迅速扩大，与消费资料工业的生产处于平衡状态第四阶段，资本品工业的生产占主导地位，其规模大于消费品生产规模，基本上实现了工业化,霍夫曼定理,4.1产业结构演进理论,指国外引进国内生产产品出口的循环使后起国家实行产业结构工业化，再工业化和高加工度化的学说。图形层倒“V”型，如三只大雁展翅翱翔。提出了后起国家参与国际分工实现产业结构升级的四个阶段第一阶段：从研究开发新产品到国内市场形成第二阶段：从国内市场饱和到产品出口，开拓国际市场第三阶段：从国外市场形成到输出技术调和设备，就地生产和销售第四阶段：国外生产能力形成，产品以更低价格返销国内，迫使本国该产品减少生产，并促使新产品的开发,雁行形态理论,4.1产业结构演进理论,内容：经济均衡只是暂时的，而不能是长期的企业行为和市场情况都随着时间推移而由动态过程决定，在经济发展过程中还会有随机因素，所以经济发展前景不可能完全预测，而只能知道在一定情况下的变化概率和范围特征：理论分析表述为一个动态的演化过程，研究某一变化着的系统的运行，或解释某一系统为何及如何达到目前这一状态理论解释既包括随机性又具有系统筛选机制，系统的演化结果既有一定的不确定性，在很大程度上又是有因果性的通过系统筛选机制生存下来的特征具有一定的惯性，因而很多变量在相对较长的时间内有着一个非常清楚的轨迹或模式重要观点：惯例、搜寻、创新、选择环境、路径依赖,纳尔逊和温特的演化经济学模型,4.1产业结构演进理论,科斯的企业起源理论：发现和利用价格机制是要花费成本的企业的出现是企业替代市场能够节约交易费用企业的边界决定于交易费用（企业内部边际交易费用等于市场交易费用）诺思的制度变迁理论：表面上看，科技创新确实导致了新兴产业的兴起、成长、主导产业的形成与演化深层次上看，科技创新需要制度激励，因为不同的制度安排对人们创新科技的作用是不同的，有的制度安排激励人们不断创新科技，生产出新的知识，有的制度安排则抑制人们的技术创新与扩散,新制度经济学的产业结构演化观,技术创新与产业演化,4.2产业结构演进动因与机制,#,4.2.1产业结构演进动因,4.2.2产业结构演进模式,4.2.3产业结构演进路径,制度因素,经济发展因素,需求结构,供给结构,技术创新,#,4.2产业结构演进动因与机制,其他制约因素,国际贸易及资本流动,#,4.2产业结构演进动因与机制,消费需求分析总量与结构的变化中间产品需求与最终产品需求分析基于分工的深化与发展,需求结构的变动会导致产业结构的变动，对产业结构的有序演化具有直接推动作用,#,4.2产业结构演进动因与机制,自然资源要素供给自然资源的禀赋也当然存在区别资本投入要素供给是任何商品社会发展经济的重要供给要素人力资源要素供给劳动力的供给总量与素质结构商品供应情况原材料和中间投入品的质量和数量,#,4.2产业结构演进动因与机制,科学技术是第一生产力，是经济发展的强大动力，是推动产业结构演变的本质因素技术进步引起传统农业分化，加速了整个产业结构的整合和重组，确立了新的产业分工结构和产业关联结构,#,4.2产业结构演进动因与机制,国际贸易产业的结构总体上决定贸易的产品结构贸易结构对产业结构的演进具有巨大的推动作用国际投资本国资金流出和外国资金的流入国际投资引发产业转移,#,4.2产业结构演进动因与机制,诺斯：产业革命与主导产业的更替与其说是科技创新的结构，倒不如说是制度创新的结果产业政策：扶植或限制某些产业的发展，而且能够左右绝大多数影响产业结构的因素,#,4.2产业结构演进动因与机制,国民经济的持续发展依赖产业结构的演进，而产业结构的演进又推动者国民经济的发展自然经济发展阶段农业、劳动密集型为主机器大生产阶段工业为主知识经济时代高新技术、知识技术密集型为主,#,4.2产业结构演进动因与机制,在某些特定的发展阶段，制度安排和体制转变等自觉调整因素对产业结构变动的影响甚至起着决定性作用。体制作为一种制度环境，对产业结构变动轨迹影响很大：资源配置方式与经济主体的行为规则。产业结构转换的初始条件：人均收入水平、资本形成结构、生产要素和自然资源禀赋、国家规模、制度组织状态等。产业结构呈现出显著的多样性。,1,2,3,替代模式,扩散模式,非均衡模式,4.2产业结构演进动因与机制,以技术的不断更新为基础，以需求为导向.,库兹涅茨：产业结构的演变是以一系列主导产业的交替为特征的，产业结构的高级演化是通过更有增长潜力的主导产业替代实现的。,4.2产业结构演进动因与机制,替代模式,范杜因：产业的生命周期存在于技术的发展过程中，产业技术水平在传统技术与新技术的交替中不断上升到新的层次，更高级化和知识密集化。,新产业诞生初期，存在多种新技术，制度和环境因素以及路劲依赖在技术的生产选择上起着关键的作用。,某项技术一旦获得生存空间并扩散应用，就会引起相关领域的技术变革、组织变革和管理变革，进而引起产业结构向更高层次的演进。,ImageInfowww.wizdata.co.kr-Notetocustomers:ThisimagehasbeenlicensedtobeusedwithinthisPowerPointtemplateonly.Youmaynotextracttheimageforanyotheruse.,4.2产业结构演进动因与机制,扩散模式,技术经济因素对一个产业或者相关产业群的影响，使产业间比例关系不平衡。产业结构的变动即使这种不均衡向均衡变动的过程，同时变动的结果又往往产生新的不均衡因素。,非均衡模式,#,4.2产业结构演进动因与机制,4.2产业结构演进动因与机制,诱致性,诱致性,政策性,开放性,诱致性,诱致性产业结构演进,Addyourtitleinhere,经济主体在追求自身利益过程中由于采取的诸如创新、兼并、外包等活动行程的经济主体之间的配比关系构成了产业结构的主体要素，这种演化通常不受国家政策法令约束，完全由渐进地对经济目标的追求形成的差异在部门间扩散导致的，所以称为诱致性变迁在发达国家产业结构演进主要是诱致性的。资本主义初期，政府功能不协调、不健全，市场依靠竞争选择淘汰的路径向前发展，相应地，产业结构就主要依赖需求变动科学技术发展供给变动产业结构变动即诱致性演进途径得以演进,4.2产业结构演进动因与机制,Addyourtitleinhere,4.2产业结构演进动因与机制,政策性产业结构演进,政策性结构演进是指国家通过一些列的产业政策，借助于重新分割物质或制度资源以及改变经济系统外对系统内的各种影响以实现产业体系非常规的、跨越式演进的变迁过程实现形式：主要是通过政府的产业保护、主导产业制定等产业政策实现的后工业国家和赶超国家在更大程度上是依赖政策性产业结构演进路径，政策性产业演进路径成为经济系统自组织的重要形式,4.2产业结构演进动因与机制,开放性产业结构演进,一国或一地区的经济如果不与外部发生联系，其结构的变动与维系便是封闭的如果一国的经济是开放的，其结构的变动和维系便受国外因素，如国际需求、国际资源和国际技术的影响，从而结构便是开放的，开放度取决于这个国家或地区与其他国家或者地区产业的互依性，其基本标志是贸易体系和相关产业的结构状态,单击添加标题,单击添加标题,单击添加标题,主导产业转换规律,主导产业群替代与扩散,4.3产业结构演进与主导产业群替代与扩散,4.3产业结构演进与主导产业群替代与扩散,#,世纪50年代，美国经济学家罗斯托（W.Rostow）提出了主导产业转换规律。罗斯托认为，经济增长是部门过程并非总量过程。在经济增长的每个阶段，都有一个或几个具有带动作用的产业部门，带动各产业的增长。这个起带动作用的产业部门称之为主导产业，主导产业的转换形成了产业的结构升级。,4.3产业结构演进与主导产业群替代与扩散,#,罗斯托在经济增长的阶段:非共产党宣言，中国社会科学出版社，2001）一书中将成长的各个阶段划分为：传统社会为起飞创造前提阶段起飞阶段高额群众消费时代向成熟推进阶段,4.3产业结构演进与主导产业群替代与扩散,#,罗斯托的经济成长阶段及其相应的主导产业,4.3产业结构演进与主导产业群替代与扩散,#,经济发展阶段的主导产业转换,4.3产业结构演进与主导产业群替代与扩散,#,技术革命带来的产业革命，不仅导致了新兴产业的诞生，而且大大改变了原有产业的面貌，使产业结构发生巨大变革，促进了经济的迅速增长，同时也促进了整个社会的向前发展每一次主导产业群的更替，不仅提供了新产品，也改变了产业投入的构成，同时创新增多，产业迅速加大，成本进一步降低，由于扩散效应，相关产业进一步成长，并使产业组织在管理领域方面发生变革当投入产出逐渐稳定时，产业总体将显现出新的结构特征，产业结构按照关键要素扩散应用结构变革的模式，演进到更高的层次,4.4产业结构动态研究的方法展望,#,宏观研究方法,微观研究方法,单击添加注释文字,以产业为基础。依据宏观经济指标产业内市场结构、企业行为与绩效的研究则被归为产业组织研究领域，这种似乎清晰的界限必然面临与需求寻找宏观经济的微观基础相类似的问题,以企业或者企业的组织入手产业系统结构的动态变化源于系统微观组织部分即企业及其行为的多样性和市场的选择机制微观企业的利益驱动使经济系统中的特定产业走完从生产、发展到成熟的完整生命历程，在该产业成熟的同时又使企业有动力催生新的产业，由此新旧产业交替，进而在宏观上体现为伴随经济增长的产业多样化，并演化出新的产业结构,感谢聆听,第五章产业生产组织方式演变与发展,目录,5.1产业生产组织方式演变的历史进程,一、从包买商、工场手工业到工厂制度,（一）包买商制度商人买进原材料，自己负责找人分配或发给农村手工业者完成各种工序，由他们在各自家里将原材料加工成制成品，然后商人将这些制成品收集起来，按照计件制付款，贩运到外地销售。时期：13世纪18世纪中叶工业革命以前地区：西欧（意大利、法国、德国和英国）,5.1.1从包买商、工场手工业到工厂制度,优点,缺点,由于交通不畅、战乱和季节性原因所导致外地市场需求不断波动，包买商控制的家庭手工业具有很大的适应性与成本优势除了一些中间代理人以外，包买商制度很少需要雇佣监督管理人员，从而降低了管理成本,监管角度：包买商制度存在对生产者的行为及其产品性能难以控制的问题，是一种不稳定的、初级的协作行为生产角度：家庭手工业者不能获得规模生产和分工等优势，其生产工具简单，技术落后，规模小，效率低，劳动分工有限,5.1.1从包买商、工场手工业到工厂制度,（二）工场手工业的简单协作与分工协作16世纪中叶到18世纪中叶，为了解决农村家庭手工业生产规模狭小和市场需求急剧扩张的矛盾，工场手工业集中的在英国城市和农村逐渐发展了起来。包买商把生产工具收集到自己家中，雇佣劳动者在自己家里从事某些工序的生产。早期的以简单协作为基础的手工工场规模都不是很大，一般在1012人左右，几乎没有分工，即使有，至多不过是在某些协助工作如一些准备或整理工作，集中起来的工人在同一时间、同一空间、统一资本指挥下，为生产同种商品而工作。,5.1.1从包买商、工场手工业到工厂制度,随着市场的急剧扩张，资本和劳动力情况的变化，简单协作的手工工场规模扩大，逐步演变为以分工协作为基础的手工工场。由于所在行业产品性质的差别，以分工协作为基础的手工工场存在着两种基本形式：分散的手工工场工厂主为节约厂房等生产资料，一般将零件或在某些工序交给在自己家里劳动的手工业者生产，按时、按质、按量交货，最后由手工工场工人将零件或者半成品组装或加工成成品。其所生产产品的零件或工序并无连续作业或在制作时密切关联的要求。,5.1.1从包买商、工场手工业到工厂制度,集中的手工工场其所生产的产品要经过相互联系的一系列操作过程，原来可以在严格控制下的不同时空下的操作，现在工场内部变成了时间上顺序进行，在空间上同时并进。,有细致分工的制针工人其生产效率是独立制针者的240倍。,5.1.1从包买商、工场手工业到工厂制度,以分工协作为基础的手工工场，不仅具有简单协作的手工工场的优势，而且其内部分工进一步提高了劳动生产率。,由于工人反复从事同一种操作，节约了变换劳动工具和移动工作地点等时间，提高了工作效率。,同时反复进行同一操作，也使操作方法不断得到完善。,局部工人连续不断从事局部操作，不仅节省了劳动的非生产性消耗，而且有利于提高劳动强度。,适应局部工人操作的分化、简化，工具也适应手工劳动的需要而不断分化、专门化和多样化。,5.1.1从包买商、工场手工业到工厂制度,（三）从工场手工业到工厂制度,18世纪英国棉纺织业中首先出现了一种新的生产组织形式工厂制度。随着技术进步在其他领域的扩散，其他工业部门也逐渐从手工作坊、手工工场向工厂制度演变。背景随着市场的不断扩大和一系列的技术进步，特别是由于工业革命，大量机器设备代替劳动力成为生产的显著特征，而机器设备的采用结束了以个人或家庭为基本单位的生产方式。,5.1.1从包买商、工场手工业到工厂制度,工厂制度的优点,它将若干专业化人员置于一固定空间内，有利于对机器设备的使用。,基于劳动者个体劳动基础上的创新是有限的，要提高生产率，必须考虑更多的组织和技术因素，对其进行创新。,01,02,它将不同环节的生产活动置于同一组织控制下，使得具有性能适应性要求的各环节之间可以直接控制和协调。,03,5.1.1从包买商、工场手工业到工厂制度,工厂制度的不足单一工厂制度在获得上述优势后却未能实现效率进一步的提升。在很长一段时间内，这种生产组织形式未能在组织结构与管理上产生较大的变化与创新。因为一方面，对大多数工厂和企业而言，规模较小，基本上采取业主直接管理方式。另一方面，即使对有些规模较大的工厂，如纺织业，由于其生产技术上的简单性，在分工水平和组织管理方式上也较为简单。,5.1.2从工业制度到大规模生产模式,二、从工厂制度到大规模生产模式在19世纪80年代，一种新的制造业发展方式在美国出现了，它使得美国一跃超过了英国，成为世界制造业的领先国。在19世纪末20世纪初，美国工业品的产量是美国的1.5倍。这种生产模式即制造业的美国模式和继之而来的大规模生产模式，出现了现代意义上的企业组织形式。产生的条件煤炭、金属加工业等的发展为大量生产突破了技术限制经济发展为其提供了稳定的、大量的需求交易技术的发展和铁路的大规模铺设为大量分配提供了条件,5.1.2从工业制度到大规模生产模式,产生的动因企业通过两种途径来达到规模以后，交易的内部化降低了交易成本和信息成本。与欧洲国家相比，美国市场更具有一致性，这使得更多的人具有相似的需求和愿望。同时，人口和收入的增加以及相对便宜的土地和食品导致了对工业品的大量需求。,5.1.2从工业制度到大规模生产模式,专用的机器和可互换的零件,劳动标准化,流水线生产,产品标准化,生产过程的标准化和规范化,1,4,2,5,3,由专业管理人员组成的分层组织结构,6,垂直结合,7,大规模生产模式的特点,5.1.3新生产组织方式的兴起,三、新生产组织方式的兴起（大规模定制时代派恩）,产生的背景市场逐渐饱和，相对和绝对的生产率开始下降，在大规模生产过程中降低成本的能力受到了限制。统一的市场需求开始受到客户需求变化的影响。受经济衰退和石油危机等因素影响，销售量下降，市场变得不可预测，这给企业准确制定生产计划带来了困难，对于大规模生产方式来说，其经营模式是否能带来盈利也成了问题。技术的冲击、新工艺和新产品的引入也给已定型的旧的产业系统产生了冲击。,ThemeGalleryisaDesignDigitalContent&ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc.,5.1.3新生产组织方式的兴起,在这种情况下，20世纪8090年代，新的管理思想开始形成，最初主要来自于对日本企业在许多方面赶超美国的反思。派恩认为，可以给20世纪90年代以来的生产范式定义为大规模定制时代。大规模定制时代的主要特征在于客户需求分化、产品需要足够的定制化和个性化。,多样化的需求,通用的设备和较高技能的工人,降低了规模经济，但在某种程度上提高了范围经济,缩短了产品开发周期和产品生命周期，为了最大程度地满足客户需求，产品和技术应不断地改进和更新,5.1.3新生产组织方式的兴起,大规模定制的基本思想在于通过产品结构和制造流程的重构，运用现代化的信息技术、新材料技术、柔性制造技术等一系列高新技术，把产品的定制生产问题全部或者部分转化为批量生产，以大规模生产的成本和速度，为单个客户或小批量多品种市场定制任意数量的产品。大规模定制模式带来的对产业组织上的冲击式显而易见的。在企业内部层面，变化来自于科层组织的扁平化、流程再造、以过程为中心、项目制和团队方式的流行。在产业层面，变化来自于对纵向一体化和横向合并的解构，更多的用合约和市场方式来取代。,5.1.3新生产组织方式的兴起,案例分析“戴尔”面向大规模定制供应链管理的应用分析戴尔公司创立之初是给客户提供电脑组装服务，先天在研发能力和核心技术方面与业界的IBM、惠普等公司有着一定差距，要想在市场竞争中占据一席之地，必须进一步分拆计算机价值链的机会，依靠管理创新获取成本优势。因此，“戴尔”在发展中把重点放在成本控制和制造流程优化等方面，尤其是创造了直销模式，这可以减少中间渠道，直接面对最终消费者，达到降低成本的目的，而实施面向大规模定制的供应链管理更能帮助“戴尔”与供应商有效合作和实现虚拟整合，降低库存周期及成本，从而获取高效率、低成本的优势，这也正是其核心竞争力所在。,5.1产业生产组织方式演变的历史进程,演变历史进程,13世纪16世纪中叶,18世纪中叶19世纪80年代,20世纪7080年代后,16世纪中叶18世纪中叶,19世纪80年代20世纪80年代,包买商制度,工厂制度,新生产组织的兴起,简单分工和分工协作的手工工场,大规模生产模式,5.1产业生产组织方式演变的历史进程,总结三条趋势,产业分工日益细分，与此同时，产业生产组织形式则呈现出多种趋势，呈现出市场、合约和产权等多种方式结合的形势,分工程度愈益加深和扩大，横向分工和纵向分工交错演进，互相促进，生产知识愈加复杂和专业,市场规模扩大，市场需求日益多样化，市场不确定性程度加深，市场特征对产业产业生产组织形式的影响日益加深,第二节,目录,5.2.1马歇尔：外部经济和内部经济,首次把“组织”作为生产的第四要素，并提出“工业组织”概念。规模经济；微分法、积分法,提出内部经济和外部经济的概念来分析获得分工所需生产的经济条件。内部经济是有赖于某产业的个别企业本身资源、组织和经营效率所带来的经济，它取决于产业的一般发展。外部经济是有赖于该产业的一般发展所带来的经济，它取决于从事工商业的单个企业的资源、它们的组织以及它们的管理效率。,1890经济学原理,5.2.1马歇尔：外部经济和内部经济,外部经济：一个厂商的生产成本既取决于该工业的规模，也取决于各个厂商本身的规模。,由于企业外部的包括市场区位、市场容量（相当于需求量）、地区分布、相关企业的发展水平、运输通讯条件等因素所导致的生产费用的减少和收益递增。马歇尔认为外部经济包括三种类型：市场规模扩大提高中间投入品的规模效益；劳动力市场供应；信息交换和技术扩散。前两者称为金钱的外部性（pecuniaryexternalities），后者被称为技术外部性（也称“纯”外部经济）他并不与收益递增的市场结构有关。,5.2.1马歇尔：外部经济和内部经济,内部经济：内部规模经济。,它的发生主要有以下四点原因、专门机械的使用和改良、采购和销售的经济、技术的经济、企业经营管理工作的进一步划分,外部经济和内部经济的关系,理论上无法将内部经济与其均衡分析框架相协调认为外部经济相较于内部经济来说正日益重要，从而在框架上抛弃了内部经济的问题。通过代表企业代表性企业和外部经济来处理事实上存在的内部经济现象。外部经济的自然增长成为报酬递增的唯一源泉。,均衡分析框架。画出每个产业的供给曲线（同时是对其他产业的需求曲线），使供求曲线相交，决定了商品的均衡价格。需求的逐渐增加增大了企业的规模和效率。内部经济的差异会导致竞争均衡框架的瓦解。,市场如何使资源达到最优配置成为研究主流。,生产组织理论被简化为价格理论修正报酬递增和竞争性均衡之间的矛盾两种思路：,张伯伦的垄断竞争理论和罗宾逊夫人的不完全竞争理论；探讨不完全竞争或垄断竞争形态下企业均衡。对于组织内部性、边界、形态和其演变规律等涉及很少。科斯建立在交易成本基础的新制度经济学的企业理论。市场协调的取代不是企业垄断行为的结果，而是企业在一个更有效的基础上一体化原来由市场承担的协调职能。,新制度经济学(Newinstitutionaleconomics)，是用主流经济学的方法分析制度的经济学。迄今为止已形成交易费用经济学、产权经济学、委托代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学对经济现象丧失解释力之后兴起的。一般认为新制度经济学是由科斯企业的性质所开创。,交易费用理论；新制度经济学最基本的概念，科斯在1937年企业的性质一文中提出的产权理论；新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率企业理论；科斯将新古典经济学的单一生产制度体系市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。制度变迁理论；制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。,理论简介,1、企业的性质1937.交易费用概念现代企业理论所普遍采用的重要的中心分析概念2、社会成本问题1960.产权分配的重要性为产权理论和委托代理理论提供了分析方法,简介,1、目的：建立一个不可控且与现实世界相一致的企业理论2、任务：回答在一个专业化交换经济中企业为什么出现的问题以及是什么决定了企业的规模,交易成本。以价格机制为导向的市场存在交易费用1.获取准确市场信息的成本2.谈判与履约成本企业之所以出现是因为它能降低交易成本1.权威关系能减少市场当事者数目，减少交易摩擦。2.一次性、长期的要素合同代替了一系列、短期的合同。,企业内部成本企业内部的组织管理也要花费一定的组织费用。企业组织费用低于所节约的市场交易费用时，会以企业代替一部分市场。企业规模收益递减，企业主才能的限制，生产要素价格上升确定企业的规模必须考虑市场的成本和和不同企业的组织成本情况。,以交易作为基本分析单位，通过比较不同的经济组织模式的交易成本来评价配置资源的相对绩效。企业的功能在于节约市场交易费用，而交易费用存在取决于三个因素：市场的不确定性、机会主义以及资产的专用性。若以上三因素不同时存在，交易费用就不会存在。,受到限制的理性思考人的理性能力是有限的机会主义现实中的契约人随时有可能损人利己资产专用性指资源在用于特定用途之后，很难再移作他用的性质。,三个基本假设,衡量交易过程的三个维度,1、交易不确定性（uncertainty）指交易过程中各种风险的发生机率。由于人类有限理性的限制使得面对未来的情况时，人们无法完全事先预测。加上交易过程买卖双方常发生交易信息不对称的情形下。交易双方因此透过契约来保障自身的利益。因此，交易不确定性的升高会伴随着监督成本、议价成本的提升，使交易成本增加。2、交易的频率（frequencyoftransaction）交易的频率越高，相对的管理成本与议价成本也升高。交易频率的升高使得企业会将该交易的经济活动的内部化以节省企业的交易成本。3、资产的专用性。企业投资专用资产时需设保护机制,企业的本质就是一种治理结构针对不同的交