（企业管理专业论文）科技型中小企业合作技术创新网络研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：! 垒! 垒兰： 日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：径盐兰：导师签名：三盟日期： 山东大学硕士学位论文 摘要 近年来，我国科技型中小企业依靠科技创新取得了令人瞩目的成就，正逐渐 成为我国技术进步的引擎和经济增长的源泉，成为促进我国就业和保持社会稳定 的重要保障。然而在其发展过程中，科技型中小企业也暴露出研究与开发投入不 足、技术创新能力弱、技术创新人才短缺、核心技术匮乏等闯题。与此同时，由 于技术创新速度的加快，科学技术复杂性和综合性的不断增强，企业技术创新活 动日益受制于自身有限的资源和能力，技术创新逐渐超越了企业与企业，行业与 行业乃至国与国间有形边界的限制在这种情况下，企业寻求外部技术及其它资 源的支持，将内外部创新资源结合起来，充分利用合作技术创新网络成为必然的 选择。 本论文在吸收借鉴国内外合作技术创新理论和网络组织理论的基础上，力求 从科技型中小企业合作技术创新网络的基本构架、主要类型、联结机制及发展的 动力机制，生命周期特征；科技型中小企业合作技术创新网络的构建策略；科技 型中小企业合作技术创新网络的治理机制几个方面，较为完整的分析科技型中小 企业合作技术创新网络，丰富企业的技术创新理论。 本论文的研究目的一是通过对合作技术创新网络较为全面的分析，以有助于 我国科技型中小企业应对技术创新环境的变化和自身“战略缺口”，使技术创新 模式得到进一步优化和调整；另一方面，希望为政府制定促进科技型中小企业提 升技术创新能力的宏观政策提供有益的参考。 全文共分八章： 第l 章提出了对科技型中小企业合作技术创新网络研究的总体思路，并对合作 技术创新网络的有关概念进行了界定和区分。 第2 章是文献的回顾和总体评述研究。在此主要分析了合作技术创新理论和网 络组织理论的相关研究及进展情况，从而找到了研究的突破点并丰富和完善了研 究科技型中小企业合作技术创新网络的概念性范畴。 第3 章主要研究了科技型中小企业合作技术创新网络的几个基本问题，包括合 作技术创新网络的基本构架、主要类型、联结机制及发展的动力机制及生命周期。 第4 章探究了科技型中小企业合作技术创新网络的构建策略，主要从科技型中 山东大学硕士学位论文 小企业与合作技术创新网络内其他节点之阃联系的构建策略展开论述。 第5 章从保障科技型中小企业合作技术创新网络高效运转的角度，在充分分析 科技型中小企业合作技术创新网络治理特点的基础上，提出了科技型中小企业合 作技术创新网络的治理模式。 第6 章以中关村科技型中小企业合作技术创新网络为个案对合作技术创新网 络做了具体分析。 第7 章提出了完善我国科技型中小企业合作技术创新网络的五点建议。 第8 章是本文的结语，在总结了全文的基础上提出了研究中存在的不足和后续 性研究的设想。 4 关键词：科技型中小企业合作技术创新网络网络生命周期 网络治理机制 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h e s ey e a s ，s m a l la n dm e d i u m - s i z e dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sh a v ew o ng r e a t s u c c e s sb a s e do nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dt h e ya r cn o wb e c o m i n gt h es t i m u l u so f t h e t e c h n o l o g yi m p r o v e m e n ta n dp l a y i n ga ni m p o r t a n tr o l ef o rt h ee c o n o m yd e v e l o p m e n t h o w e v e r , t h es m a l la n dm e d i u m s i z e dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sh a v er e v e a l e dm a n y d r a w b a c k ss u c ha sl a c ko fi n v e s t m e n to nr & da n dh i g h - q u a l i t yt a l e n t sa sw e l la sl a c k o f 陀t e c h n o l o g yi nt h ep r o c e s so fd e v e l o p m e n t s i m u l t a n e o u s l y , a st h ea c c e l e r a t i n g p a c ea n di n c r e a s i n gc o m p l e x i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , e n t e r p r i s e s a c t i v i t i e s a b o u tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na r ci n c r e a s i n g l yc o l l f m c db yt h e i rl i m i t e dr e s o u r c e sa n d a b i l i t ys ot h a tm o r ea n dm o r et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n sh a v et r a n s c e n d e dt h eb o r d e r l i n e s a m o n ge n t e r p r i s e s i n d u s t r i e so re 眦n a t i o n s u n d e rs u c hc i r c u m s t a n c e , m a k i n gf u l l l l s co ft h ec o o p e r a t i v en e t w o r kf o rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nw h i c hc a no f f e rt e c h n o l o g y a n do t h e rr e s o u r c e sf r o mo u t s i d e ，c o m b i n i n gw i t ht h er e s o u r c e si n s i d et h ee n t e r p r i s e si s i m p e r a t i v e t h ed i s s e r t a t i o nt r i e st oh a v eac o m p a r a t i v e l yc o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so nt h e c o o p e r a t i v en e t w o r kf o rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fs m a l la n dm e d i u m - s i z e dt e c h n o l o g y e n t e r p r i s e s ，w h i c hi so nt h eb a s i so fa b s o r b i n gt h er e s e a r c hr e s u l t sa n dm e t h o d s0 1 1t h e s u b j e c to fc o o p e r a t i v et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dn e t w o r ko r g a n i z a t i o n , f r o mt h e p e r s p e c t i v e sa sf o l l o w s ：t h eb a s i cf l a m e w o r i 【 t h em a i nt y p e s , c o n n e c t i n gm e c h a n i s m a n di m p e t u sm e c h a n i s mo ft h en e t w o r k ；t h el i f ec y c l eo ft h en e t w o r ka n dt a c t i c sf o r b u i l d i n gt h en e t w o r k ；t h eg o v e r n a n c em e c h a n i s mo f t h en e t w o r k t h ep u r p o s eo ft h ed i s s e r t a t i o ni st oh e l pt h es m a l la n dm e d i u m - s i z e dt e c h n o l o g y e n t e r p r i s e st of a c et h ec h a l l e n g e sd e r i v i n gf r o mt h e i ro w n s t r a t e g i cg a p s a n dt h e c h a n g i n ge n v i r o n m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni na ne f f o r tt oo p t i m i z et h em o d e lo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na m o n gs m a l la n dm e d i u m - s i z e dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s i n a d d i t i o n , i ti sh o p e dt h a tt h ed i s s e r t a t i o nc a no f f e rs o m eg o o dr e f e r e n c ef o rg o v e r n m e n t e s t a b l i s h i n gm a c m - p o l i c i e st op r o m o t et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yo fs m a l l a n dm e d i u m - s i z e dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s t h i sd i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t oe i g h tc h a p t e r s ： 山东大学硕士学位论文 t h ef l r s tc h a p t e rp r o p o s e st h eg e n e r a lr e s e a r c ho u t l i n eo ft h ec o o p e r a t i v en e t w o r k f o rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na m o n gs m a l la n dm e d i u m s i z e dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sa n d d e f i n e ss o m eb a s i cc o n c e p t s t h es e c o n dc h a p t e ri st h el i t e r a t u r er e v i e w i ti sm a i n l ya b o u tt h e o r i e so n c o o p e r a t i v et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dn e t w o r ko r g a n i z a t i o n , h e r e b yf m d st h e b r e a k t h r o u g hp o i n to ft h ed i s s e r t a t i o na n de n r i c h e sa n dp e r f e c t st h ec o n c e p t u a l c a t e g o r i e sf o rt h er e s e a r c h t h et l l i r dc h a p t e ra n a l y z e ss e v e r a lb a s i ci s s u e si n c l u d i n gt h eb a s i cf i a m e w o r k , t h e m a i nt y p e s , c o n n e c t i n gm e c h a n i s m ，i m p e t u sm e c h a n i s ma n dt h el i f ec y c l eo ft h e n e t w o r ka n do ft h ec o o p e r a t i v en e t w o r kf o rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na m o n gs m a l la n d m e d i u m - s i z e dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s t h ef o u r t hc h a p t e ra n a l y z e st a c t i c sf o rb u i l d i n gr e l a t i o n s h i p si nt h en e t w o r k t h ef i f t hc h a p t e rp r o p o s e st h eg o v e r n a n c em o d ef o rt h en e t w o r ko nt h eb a s i so f f u l l ya n a l y z i n gt h eg o v e r n a n c ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ec o o p e r a t i v en e t w o r k f o r t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na m o n gs m a l la n dm e d i u m - s i z e dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s t h es i x t hc h a p t e ri sm a i n l ya b o u tt h ec a s er e s e a r c ha b o mt h ec o o p e r a t i v en e t w o r k f o rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na m o n gs m a l la n dm e d i u m - s i z e dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e si n z h o n g g u a nv i l l a g e t h es e v e n t hc h a p t e rp r o p o s e sf i v ep i e c e so f c o n c r e t es u g g e s t i o no nh o wt op e r f e c t t h en e t w o r k t h ee i g h t hc h a p t e ri st h ec o n c l u s i o no ft h ed i s s e r t a t i o na n dp r o p o s e ss o m e s h o r t c o m i n g si nt h ed i s s e r t a t i o na sw e l la ss o m ea d v i c ef o rf u t u r er e s e a r c h e s k e yw o r d s ：s m a l la n dm e d i u m - s i z e dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sc o o p e r a t i v e n e t w o r kf o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r kl i f ec y c l en e t w o r k g o v e r n a n c em e c h a n i s m 6 山东大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文选题的依据 技术创新是科技型中小企业发展的原动力。在市场竞争中，中小企业比大企 业更具创新的紧迫感，在技术创新方面具有大企业所没有的独特优势，并有较高 的创新效率，但与发达国家相比，我国科技型中小企业在发展的规模、技术创新 的形式和手段等一系列方面都存在着许多不足，突出表现在：企业研究与开发投 入不足，技术创新能力弱；技术创新人才短缺，核心技术匮乏；技术创新环境不 利。这些因素阻碍着我国科技型中小企业的技术创新，只有弥补这些。战略缺口”， 我国科技型中小企业才能取得更好的发展。 自1 9 1 2 年熊彼特在其著名的经济发展理论提出技术创新之后，人们对技 术创新进行了大量的研究，但是9 0 年代中期以前有关技术创新的研究，更侧重于 企业各自独立的创新流程，企业之间则依靠单向的技术扩散联接，这种由内化和 扩散两个环节构成的技术创新模式，具有很大的局限性，对突如其来的世界范围 的新的经济变革缺乏应有的解释力和指导性。由于技术创新速度的加快，企业的 成长壮大日益受制于自身有限的资源和能力，而且技术创新要求企业将内部的资 源及其资产投入到某个技术方向这些资源投入必须要对技术作专用性投资，它 必然涉及到投入的沉没成本以及专用性投资所带来的退出壁垒，从而降低了企业 对市场不确定性反应的整体灵活性。科学技术的复杂性和综合性，使得企业或企 业集团都不可能垄断性地占有全部科技知识和完成技术创新的全过程，技术创新 超越了企业与企业、行业与行业乃至国与国间有形边晃的限制。在这种情况下， 企业寻求外部技术及其它资源的支持，将内外部创新资源结合起来，充分利用合 作技术创新网络成为必然的选择。q u i n n ( 1 9 9 2 ) 提出，今日知识密集型企业存在 的目的就是为了在一个以内部和外部知识为基础的网络内“系统地协调知识和智 慧”；l a a g e h e l l m a a ( 1 9 8 9 ) 指出网络理论的一个核心主题是，技术的发展已演 化为工业界成员之间时而相互补充，时而争夺资源和在工作中竞争的相互作用的 过程；学者在研究日本企业保持技术领先的秘诀时，所得出的结论也是从“掌握 7 山东大学硕士学位论文 技术诀窍”到“寻求合作者”，从整体网络的观点来对待技术创新管型企业的 技术创新效果很大程度取决于企业的活动主体是如何管理他们的活动和资源，使 之同周围相关网络的活动及资源相结合。 因此，根据我国科技型中小企业发展的现状及当今技术创新环境的变化，建 立合作技术创新网络无疑为科技型中小企业获取创新资源、缩短技术开发时间、 减少研发投资费用与分散风险提供了有效组织形式。通过合作技术创新网络来解 决其技术创新中所面l 悔的各种问题，从而提升技术创新能力将成为理论界和企业 界共同关注的热点问题。 而目前从学术研究来看，我国学者对合作技术创新网络的理论模型、合作技 术创新网络的构建的研究不多，对于合作技术创新网络的治理机制更涉及很少， 而且多数都只集中在技术创新网络的作用、成因以及以硅谷、中关村的实际案例 的研究上，尚未对合作技术创新网络给出一个的清晰轮廓，研究对象也多集中于 一般的企业，并未对科技型中小企业单独做细致深入研究。本文正是在前人研究 的基础上研究了科技型中小企业合作技术创新网络的基本构架、主要类型、联结 机制及发展的动力机制；研究了科技型中小企业合作技术创新网络的生命周期特 征及网络的构建策略；同时对科技型中小企业合作技术创新网络的治理机制做了 进一步的探讨，从而力图较为完整的分析科技型中小企业合作技术创新网络，丰 富企业的技术创新理论。 1 2 有关概念的界定 1 2 1 科技型中小企业概念的界定 国内外对科技型中小企业并没有统一的认识。目前而言，难以给出一个规范 统一的定义。但我们可以参考我国对高技术企业的认定以及科技型中小企业创新 基金的认定标准。 1 9 9 1 年3 月国家科委公布的国家高技术产业区高技术企业认定条件和办法 中对高技术企业的认定主要根据以下四方面的指标： 第一，高技术企业是知识密集，技术密集的经济实体。 第二，具有大专以上学历的科技人员占企业职工总人数的3 0 以上，从事高 新技术产品研究和开发的科技人员应占企业职工总数的1 0 以上。 【1 】华宏慈等译u 奉的技术与创新管理) 【m 】北京大学出版社2 0 0 5 2 3 山东大学硕士毕业论文 第三，用于高新技术产品研究和开发的经费应占本企业年总收入的3 以上。 第四，高新技术企业的总收入，一般由技术性收入、高新技术产品产值、一 般技术产品产值和技术性相关贸易组成。高新技术企业的技术性收入与高新技术 产品产值的总和应占本企业当年总收入的5 0 以上。 1 9 9 9 年5 月科技部公布科技型中小企业技术创新基金的暂行规定，其中 对科技型中小企业的认定标准如下： 第一，符合国家产业技术政策、有较高创新水平和较强市场竞争力、有较好 、 的潜在经济效益和社会效益、有望形成新兴产业的项目。 第二，企业己在所在地工商行政管理机关依法登记注册，具备企业法人资格， 具有健全的财务管理制度；职工人数原则上不超过5 0 0 人，其中具有大专以上学历 的科技人员占职工总数的比例不低于3 0 0 6 ，直接从事研究开发的科技人员占职工 总数的比例不低于1 0 。 t 第三，企业应当主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务，企 业负责人应当具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平。有良 好的经营业绩，资产负债率不超过7 0 ；企业每年用于高新技术产品研究开发的经 费不低于销售额的3 。 ， 国外创业投资( v e n u ec a p i t a l ) 对科技型中小企业的划分是按企业发展阶段进 行的。根据企业的生命周期理论，一般企业的生命周期大致可分为四个阶段；创 业期( 种子期、导入期) 、成长期或扩张期、成熟期，最后是衰退期或企业再造期。 再造期直接与下一轮的创业期联接起来。一般把处于成熟期( m a t u r es t a g e ) 之前的 创业期( 种子期、导入期) 和成长期的企业称为科技型中小企业。种子期( s e e ds t a g e ) 是指技术的酝酿与发明阶段，这一时期从创意的酝酿，到实验室样品，再到粗糙 样品。导入期( s t a r t - u ps t a g e ) 是指技术创新和产品试销阶段，在这一阶段，企业需 要制造少量产品，一方面要进一步解决技术问题，排除技术风险，另一方面，还 要进入市场试销听取市场意见。成长期( e x p a n s i o ns t a g e ) 是指技术发展和生产扩大 阶段、这一阶段一方面是扩大生产，另一方面是开拓市场、增加营销投入，使企 业达到基本规模。 综合以上考虑作者认为科技型中小企业应当是指处于种子期、导入期和成长 期这三个时期，人员、资产和收入规模较小，但具有自主知识产权、知识密集、 9 山东大学硕士毕业论文 r & d 投入高、技术创新能力强、附加价值高、增长速度快、技术进步快等特征的 企业。 1 2 2 技术创新概念的界定 一般认为，美籍奥地利经济学家熊彼特于1 9 1 2 年在其经典著作经济发展理 论中提出的创新一词是技术创新概念的起源。熊彼特认为，创新就是“建立一 种新的生产函数”，即实现生产要素和生产条件的一种“新组合”，并引入生产体 系，目的在于获得潜在的超额利润。熊彼特提出创新包含五种形式，其研究创新 的主要目的在于对经济增长和经济周期进行解释。后来的学者将熊彼特所描绘的 五种创新归纳为三大类，即技术创新、市场创新和组织创新。继熊彼特后，众多 学者沿着他所开创的思想深入研究下去，比较有代表性的人物有：s o l o 、u t t e r b a c k 、 m a n s f i e l d 、l y n n 、f r e e m a n 、m u s t e r 、r o s e n b e r g 和日本的斋藤优等人以及经合组 织( o e c d ) 和美国国际科学基金会等研究机构，他们针对技术创新的概念、类 型、过程模型、创新的扩散、创新与企业规模等问题作了大量研究。但时至今日 技术创新仍未形成标准的定义，主要存在广义和狭义技术创新之分，如下图1 1 ： 图1 一l 关于技术创新的两类不同观点l 我们认为广义的技术创新更符合当前技术发展的特点，当今社会，由于信息 技术的广泛应用和“合作基础上竞争”模式的出现，技术创新也成为了一个跨越 多组织的活动过程，技术扩散贯穿于从基础研究到商业化运作的全过程， 本文认为技术创新可以如下定义：技术创新是由研究开发走向商业化的物化 过程与技术知识和技术成果从不为所知到广泛应用的市场化过程的双向结合与统 一，是一个由多个组织协力完成的非线性社会过程。 1 2 3 企业网络概念的界定 我们这里所探讨的企业“网络”所指的是n e t w o r k 而非i n t e m e t 。许多学者对 网络作了不同的定义： 【1 】罗炜企业合作创新理论研究第2 8 页复旦大学出版社2 0 0 2 1 2 山东大学硕士毕业论文 t h o r e l l i l l j ( 1 9 8 6 ) 定义网络是“涵盖于长期关系内的两个或两个以上的组织”。 他认为网络是介于开放市场与垂直功能整合两种营运方式之间，是由许多位置 ( p o s i t i o n ) 与联结( l i n k s ) 所组成。位置代表的是企业、公共单位等其他形态； 联结则是指这些位置间的交互作用，包括经济绩效、技术转移、k n o w - h o w 及专 业的传播、信任的创造。 j o h n s o na n dm a t t s s o n 2 1 ( 1 9 8 7 ) 认为网络是一群彼此依赖企业所形成的关系，这 种关系隐含了网络中的专业分工、互动与协调、互补与竞争。 j a r i l l o ( 1 9 8 8 ) 认为网络是组织间形成的长期关系，网络联结有其目的，即在使 网络内的组织面对外部竞争者时，仍能保持自身的竞争优势。传统上，企业是以 竞争法则来进行策略研究，但事实上，企业的竞争优势来源，不是恶性竞争，而 是良性合作关系，所以网络形式基本上是一种策略性的选择。 s n o w ，m i l e sa n dc o l e m a n ( 1 9 9 2 ) 指出，网络组织乃是市场机能正常运作促成 一些企业组织群集与整合的联结。不同于传统组织“命令”或“权威”形式的企 业联结。 吴思华( 2 0 0 0 ) 将网络定义为介于市场与内部组织之间一种混合的交易形式， 且是一群独立运作且相互依赖的实体，在经济交换过程中维持长期的互动关系， 具有专业分工、资源互补的现象，并借此网络获取资源、改善竞争地位。 综合整理各学者对企业网络所下的定义，本研究将网络定义为：两个或两个 以上的组织，在策略的考量下，彼此间产生专业分工、资源互补的现象，所形成 的连结关系。下表1 - - 1 是本定义的特性与上述学者的所阐述的关系： 表l l 本研究中网络的特征与学者对网络定义的关系 本研究网络的特征 学者对网络的定义 两个或两个以上的组织 t h o r e l l i ( 1 9 8 6 ) m i l e sa n ds n o w ( 1 9 9 2 ) 在策略的考量下 j a r i l l o ( 1 9 8 8 ) 彼此间产生专业分工，资源互补、共享的现象 吴思华( 2 0 0 0 ) j a t i l l “1 9 8 8 ) 所形成的连结关系 m i l e sa n ds n o w ( 1 9 9 2 ) 【1 1t h o r e l l i h 8 ( 1 9 8 6 ) n e t w o r k s ：b e t w e e nn a r k e t sa n dh i e r a r c h i e s s t r a t e g y m a n a g e m e n tj o u r n a l ，7 ( i ) 【2 】j o h a n s s o n m a t t s s o n ，l 6 ( 1 9 8 7 ) i n t e r o r g a n i z a t i o n a lr e l a t i o n si ni n d u s t r i a ls y s t e m s ：a n e t w o r ka p p r o a c hc o m p a r e dw i t ht h et r a n s a c t i o e - c o s ta p p r o a c h i n t e r n a t i o n a ls t u d i e so f m a n a g e m e n ta n d o r g a n i z a t i o n , l7 ( 1 3 4 - 3 8 山东大学硕士毕业论文 1 2 4 技术创新网络的界定 随着越来越多的学者对企业合作技术创新行为和网络理论的研究，企业创新 网络的研究才逐渐成为研究的热点，并由此提出了企业创新网络的概念。创新网 ，络概念最早是i m a ia n db a b a ( 1 9 8 9 ) ( n e t w o r k so f i n n o v a t o r s ) 提出，认为创新网络是 应付系统性创新的一种基本制度安排，网络构架的主要连结机制是企业间的创新 合作关系。f r e e m a n ( 1 9 9 1 ) 认为j 企业创新网络是为应对系统创新的一种基本制 度安排，网络可以看作市场和组织相互渗透的一种机制，网络构架的联结机制是 企业间的合作关系。f r e e m a n ( 1 9 9 1 ) 并把创新网络分为：技术交流协议、合作r & d 协议、合资企业和研究公司、分包、研究协会、政府资助的联合项目研究等其他 网络类型。a s h e i m ( 1 9 9 8 ) 对网络创新模式与线性创新模式的进行了比较，如 下表i - - 2 ： 表1 2 线性创新模式与网络化创新模式的比较【1 】 线性创新模式网络化创新模式 重要部门大企业和研发部门小企业和大企业、研发部门、客户、 供应商、技术性大学，公共机构。 创新过程中的重要投入 研发 研发，市场信息、技术竞争、非正 式的实践知识。 地理后果 大多数刨新活动( 研发) 发生在中心区域创新活动在地理空间上扩散 典型的工业部门福特时代的制造业 柔性工业部门 区域政簧导向在非中心区域鼓励研发发展区域创新系统( 将活动企业联 接到更广泛的创新系统) 徐华( 2 0 0 0 ) 认为，中小企业创新网络是指多个中小企业为了获得和分享创 新资源而在所达成的共识和默契基础上相互结成的合作创新体系，是2 0 世纪9 0 年 代流行于欧美发达国家的新的技术创新组织形式。李新春( 2 0 0 0 ) 认为，创新网 络是指以技术创新、产品设计到市场化的一整套政治的、市场的、社会的组织安 排，在这一动态发展的组织结构化过程中，知识的积累、技术创新的概念化和市 场化，信息的交流与扩散、合作与竞争、各方为开发新技术市场利润而形成的各 种正式与非正式关系，这一起构成了一个动态的所谓创新网络。陈新跃等人( 2 0 0 2 ) 指出企业创新网络的构成主要包括以下要素：( 1 ) 企业，创新投入、创新活动和 【i l s h e i mt 1 9 9 8 ，i n t e r a c t i r e ，i n n o v a t i o ns y s t e m sa n d s m ep o l i c y ，p a p e rp r e s e n t e do f ft h ei g u c o m m i s s i o n0 1 1t h eo r g a n i z a t i o no fi n d u s t r i a ls p a c er e s i d e n t i a lc o n f e r e n c e ，g o t h e n b u r g ，s w e d e n , a u g u s t， 山东大学硕士毕业论文 收益的主体；( 2 ) 大学与科研机构，科研成果与创新的重要源头；( 3 ) 政府，创 新过程的主要参与者和创新活动的推动者；( 4 ) 资本市场，企业创新活动的资金 支持者；( 5 ) 中介机构，沟通企业与其他组织问知识流动的一个关键环节。 在上述几种观点中，i m a i a n d b a b a 从制度安排的角度研究创新网络，f r e e m a n 对创新网络作了详细的分类，a s h e i mt ( 1 9 9 8 ) 通过比较网络创新模式与线性创 新模式使我们加深对创新网络的理解，徐华从组织形式的角度提出中小企业创新 网络的概念，李新春从组织形式的角度提出创新网络的概念，陈新跃则从创新网 络的构成要素对其进行了定义。 综上所述，本文认为技术创新网络是企业以技术创新为导向而形成的包括供 应商，客户、其它相关企业、大学、科研院所、政府、金融机构以及中介机构等 利益相关体共同参与组成的、以横向联络为主的开放的系统。完整的企业创新网 络的基本组成要素主要包括组成网络的结点，网络中各结点之间联结而成的关系 链条，网络中流动的生产要素( 劳动力、资本、知识和技术等) 及其他创新资源。 其实，企业的合作技术创新网络应该分为两个层次，即企业内部和企业外部技术 创新网络，企业的内部创新网络主要是企业内部各单位、部门相互联系组成，研 究的主要是企业内部与技术开发有关活动的相互联动及协调机制，相对而言，只 有规模较大的集团公司，这种内部技术创新网络才更加值得注意，例如，学者在 研究日本索尼、丰田、佳能三大集团的技术创新管理时指出，日本技术组织与管 理中注重内部各单位的联动与协调，构建内部创新网络是其技术创新领先于世界 的关键因素之一。本文所研究的对象是科技型中小企业，规模相对较小，组织机 构相对简单，内部分工相对明确，所以本文研究的合作技术创新网络，主要是企 业外部网络，但这并不代表内部各单位、部门间的相互协调机制和网络化联系不 重要，当企业发展到一定规模时，内部技术创新网络同样是非常值得关注的问题。 1 2 5 与合作技术创新网络相关概念的区分 ( 1 ) 合作创新与合作技术创新 合作创新是指企业闯或企业、研究机构、高等院校之间的联合创新行为。合 作创新通常以合作伙伴的共同利益为外围基础，以资源共享或优势互补为前提， 有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些 环节共同投入、共同参与、共享成果、共担风险。合作创新一般集中在新兴技术 山东大学硕士毕业论文 和高新技术产业，以合作进行研究开发为主要形式，也兼有市场创新等其他创新 内容。对合作创新应从以下两点来理解【l 】，首先，相对于企业创新概念，合作创 新是个种概念，是企业创新的一种。相对合作创新，企业创新就是类概念。第二， 合作创新不仅仅是在创新技术知识，还在创新市场知识、管理知识、服务知识等 其他类别的知识，涉及的内容越来越广泛。因此创新、合作创新及合作技术创新 之间的关系如下图1 - - 3 所示： 图1 3 创新、合作创新及合作技术创新的关系图 ( 2 ) 合作技术创新与网络组织 网络组织是适应环境而产生的一种组织形态，它可以使企业更为有效的把握 外界信息，产生创新的协同效应，它是对高风险和高不确定性市场环境的回应。 由于在技术创新领域风险性和不确性更大，所以网络组织是合作技术创新的有效 组织形式，未来企业技术创新也将在这种合作创新网络中进行，这是企业间合作 意愿的体现，是企业适应技术创新要求和社会发展要求的体现。 ( 3 ) 企业创新网络与合作创新 企业创新网络指称一种组织形式，而合作创新表达的是一种行为方式，二者 所观察的角度不同；其二，企业创新网络既然是一种“混合型”( h y b r i d ) 的组织 形式，它所包含着的合作关系，就是一种特殊的合作关系，居于网络之中的企业 行为是竞争与合作的辩证统一，运用企业创新网络概念可以更好地体现出这种特 殊性。其三，企业创新网络是企业所有创新合作关系的总和，合作关系是网络的 构成要素，而非网络本身。 ( 4 ) 企业创新网络与创新系统 创新系统包括各个行为主体作为节点及其所联接的网络创新，还包括各种环 境因子的创新【2 1 ，所以说，创新系统是创新网络与创新环境的有效叠加而成的系 【1 】罗炜企业合作创新理论研究【m 】复旦大学出版社2 0 0 2 1 2 ，3 1 3 4 1 2 】慕维丰等基于企业网络的经济和区域发展理论叨外国经济与管理，2 0 0 1 3 ，2 6 - 2 9 1 4 山东大学硕士毕业论文 统。因此，创新系统可以定义为网络中各个节点在协同作用下创新与结网，并融 入到创新环境中而组成的创新系统。创新系统强调各成员的组成，包括了创新网 络和创新环境，而创新网络是强调各节点的关系，是创新系统的一个表现，其强 调的侧重点、对象与创新系统有所不同。 ( 5 ) 企业合作创新网络与企业集群 学者j o s e p h & r u g m a n ( 1 9 9 3 ) 指出，因地理接近性所形成的集群现象通常由一 旗舰厂商或少数大厂商联合其邻近与其相同或相关产业的中小厂商，通过协调彼 此的网络利益，安排竞争策略的一致性，建立紧密互惠的网络合作关系。通过合 作关系的构建，彼此可以互享生存资源并实现共同的战略目标。他们均认为要建 立一个有效的集群，一般要包括零部件、机器设备和服务等专业化投入的供应商 和专业化基础设施的提供者，还经常向下延伸至销售渠道和客户，并扩展到辅助 性产品的制造商，以及与技能或技术相关的产业公司。此外，许多企业集群还包 括提供专业化培训，教育、信息研究和技术支持的政府和其它机构。企业集群与 企业合作创新网络在形态、形成原因方面有相类似的特点【1 1 ，但是企业集群强调 的是各企业在空间上的集聚，并且这种集聚是以进行各种企业活动为对象的。而 企业合作创新网络则是主要以技术创新为活动对象，并由此发生的企业与各节点 的关系的结合。 1 3 研究思路和方法 论文的研究思路如下图1 4 ： 【i 】霄汉声地理群聚内厂商之网络关系对其竞争力影响之研究新竹科学园区朝阳科技大学2 0 0 2 1 0 1 5 山东大学硕士毕业论文 科技翌中小企业合作技术创新罔络研究 文献研究 理论研究 个案_ i 开究 对策研究 合作技术创新理论 企业同络理论 合作技术 创新阿络 的提出 科技型中小企业合作技术创新罔络的 几十基本问题研究 科技型中小企业合作技术刨新网络的 构建研究 科技型中小企业合作技术创新同络的 治理机制研究 中关村科技型中小企业合作技术创 新网络个案研究 对我国科技型中小企业完善合作技 术创新网络的建议 绪语卜_ 叫全文总结及研究展望 图1 - - 4 本文的研究思路 本论文主要采用的方法为： ( 1 ) 系统理论法。主要运用了企业合作技术创新理论、企业网络理论、创新 网络理论和网络治理理论，运用这些成果是本文进一步研究的关键。 ( 2 ) 理论分析与案例分析相结合的方法。本文除了运用理论对我国科技型中 小企业网络化合作技术创新模式进行阐述，还通过中关村科技型中小企业合作技 术创新网络个案进行研究，为理论的正确性和可行性提供了实践方面的支持。 ( 3 ) 构建模型法。文章构建了科技型中小企业合作技术创新网络模型、科技 型中小企业合作技术创新网络建立的动力机制模型和科技型中小企业合作技术创 新网络的治理模型。 1 6 山东大学硕士毕业论文 1 4 研究的理论价值与现实意义 1 4 1 理论价值 首先，目前我国学者对合作创新网络的理论模型、合作创新网络构建的研究 不多，而且多数都只集中在创新网络的作用、成因以及以硅谷、中关村的实际案 例的研究上，尚未给出一个合作创新网络的清晰轮廓。本文以科技型中小企业为 研究对象，较为完整地分析了网络化合作技术创新模式，丰富了企业的合作创新 理论。 其次，本文以科技型中小企业合作技术创新网络为对象，对其治理机制进行 ， 了分析，从新的视角丰富了网络治理理论。 再次，本文对合作创新与合作技术创新、合作技术创新与网络组织，企业创 新网络与合作创新、企业创新网络与创新系统、企业合作创新网络与企业集群作 了区分，分析了他们之间的相互关系，这帮助我们能更清楚的理解网络化合作技 术创新模式。 1 4 2 现实意义 世界各国经验均表明：一国经济成长不能仅仅依靠少数大企业，更要倚重数 量庞大，机制灵活、创新活跃的中小企业，特别是科技型中小企业。科