（企业管理专业论文）供应链风险管理研究.pdf

i04m1k#i ， i 、 ad i s s e r t a t i o ni ne n t e r p r i s em a n a g e m e n t r e s e a r c ho n s u p p l yc h a i n r i s k m a n a g e m e n t b yz h o uq i n y i n s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rl i uw e n l o n g n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j a n u a r y 2 0 0 8 ，h 一 一p争“p， 独创性l 声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 二e 思。 学位论文作者签名：i 习鸳名 日 期：1 _ 1 0 田备1 刚s l j 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 寸 f h - ，1 ， 一 - ， 东北大学硕士学位论文 摘要 供应链风险管理研究 摘要 供应链管理现在越来越成为学术界研究的一个热门领域。由于供应链上的独特性， 供应链上的企业密切联系，风险对供应链整体的破坏程度远比对单个企业的要严重许 多。供应链风险已成为供应链管理的重要障碍，供应链风险的存在严重制约了供应链的 运行和发展，所以对供应链风险管理问题的研究是非常有必要的。 本文是在研读国内外众多有关供应链风险理论成果的基础上，采用科学的，实用性 强，定性与定量相结合的方法建立起供应链风险管理的过程，本文的主要工作及成果如 下： ( 1 ) 首先介绍课题背景，阐述了供应链风险管理研究的必要性和重要性，介绍了 国内外供应链风险管理研究状况。 ( 2 ) 介绍风险、风险管理、供应链管理、供应链风险、供应链风险管理的相关概 念，并对供应链风险的特征、来源及驱动因素作了具体分析。 ( 3 ) 利用解析结构模型对供应链风险因素识别，构造出供应链风险的解析结构模 型。 ( 4 ) 用基于f a h p g s t 的风险矩阵对供应链风险进行综合评价，并用案例验证了 模型的适用性。 ( 5 ) 介绍了供应链风险处理的一些方法，包括风险规划，风险控制和风险监控等 方面。 本文研究的目的在于，用一套科学完整的供应链风险管理体系对供应链中的风险进 行识别、评估和管理。 关键词：供应链风险，解析结构模型，f a h p ，灰色综合评价，风险矩阵 c j l ， h - 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t r e s e a r c ho ns u p p l yc h a i nr i s k m a n a g e m e n t a bs t r a c t s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tn o w h a sb e c o m eah o t s p o tf o rs c h o l a r s b e c a u s et h e r ei st i g h t c o n n e c t i o nb e t w e e nt h e s ec o m p a n i e so ns u p p l yc h a i n ，t h eb r e a k a g et h a tr i s kb r i n g st ot h e s e c o m p a n i e si s m o r es e v e r et h a nt oc o m m o nc o m p a n y s u p p l yc h a i nr i s kh a sb e c a m et h e i m p o r t a n to b s t a c l e so fs u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ，b r o u g h tt r e m e n d o u sh a r mt oe a c h c o o p e r a t i o no ns u p p l yc h a i na n dh o l d sb a c ks u p p l yc h a i nf u n c t i o na n dd e v e l o p m e n t s oi t i s n e c e s s a r yt os t u d ys u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n t b a s i n go nt h en u m e r o u st h e o r ys t u d yo fs u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n t ，t h i sp a p e r c o n s t r u c t sr i s km a n a g e m e n to fs u p p l yc h a i nb yu s i n gs c i e n t i f i ca n dp r a c t i c a lw a y s t h i sp a p e r d i s c u s s e st h e s ep r o b l e m sf r o mq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v ea s p e c t s t h ef o l l o w i n ga r et h ep r i m a r yw o r ka n da c h i e v e m e n t so f t h i sp a p e r ： ( 1 ) t h i sp a p e rf i r s t l yi n t r o d u c i n gt h eb a c k g r o u n do f t h er i s km a n a g e m e n t i ns u p p l yc h a i n t h i sp a r ta l s od i s c u s s e st h eb a c k g r o u n do ft h er i s km a n a g e m e n ti ns u p p l yc h a i n a n dt h i sp a r t i n t r o d u c e st h ec o n d i t i o ni nt h er e s e a r c ha n dr e s e a r c hm e t h o da n dc o n t e n to ft h i sa s s a y s ( 2 ) t h ep a p e ri n t r o d u c e ss o m ec o n c e p t i o n ss u c ha st h er i s k ，r i s km a n a g e m e n t ，s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ，s u p p l yc h a i nr i s k ，a n ds u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n t m e a n w h i l e ，i nt h i s p a r t ，t h i sp a r t sm a k e sad e t a i l e da n a l y s i sa b o u tc h a r a c t e r s ，s o u r c e sa n dd r i v i n gf a c t o r s o f s u p p l yc h a i n r i s k ( 3 ) t h i sp a p e r u s e si s mt or e c o g n i z et h er i s kf a c t o r so fs u p p l yc h a i na n db u i l dt h ei s m o fs u p p l yc h a i nr i s k ( 4 ) t h i sp a p e rc o m p r e h e n s i v e l ye v a l u a t e st h es u p p l yc h a i nr i s ku s i n g r i s km a t r i xb a s e d o nt h ef a h p g s t , a n du s i n ga ne x a m p l et ot e s t i f yt h ef e a s i b i l i t yo ft h em o d e l ( 5 ) f i n a l l y , t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h em e t h o d sa b o u td e a l i n ga n dc o n t r o l l i n gt h es u p p l y c h a i nr i s k ，i n c l u d i n gr i s kp r o g r a m m i n g ，r i s kc o n t r o l l i n ga n dr i s km o n i t o r i n g t h ep u r p o s eo ft h i sp a p e ri st ou s et h es c i e n t i f i ca n dc o m p l e t es y s t e mo fs u p p l yc h a i n r i s km a n a g e m e n tt oi d e n t i f y , e v a l u a t ea n dm a n a g e m e n t k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nr i s k ，i s m ，f a h f , g r e yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，r i s km a t r i x - i i i ， 佘 东北大学硕士学位论文 目录 目录 独创性声明i 摘要i i a b s t r a c t i i i 第l 章绪论1 1 1 研究背景及研究意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究目的和研究意义2 1 2 文献综述2 1 2 1 供应链风险识别2 1 2 2 供应链风险评估3 1 2 3 供应链风险管理过程5 1 4 研究方法和研究结构6 1 4 1 本文的研究方法6 1 4 2 本文的研究结构和思路7 第2 章供应链风险的相关理论8 2 1 供应链管理理论8 2 2 风险管理理论概述9 2 2 1 风险的含义9 2 2 2 风险的特征1 0 2 2 3 风险管理1 0 2 3 供应链风险的相关理论1 1 2 3 1 供应链风险的定义11 2 3 2 供应链风险的特征。1 1 2 3 3 供应链风险的来源1 2 2 3 4 供应链风险的驱动因素1 2 2 4 供应链风险管理的相关理论1 3 2 4 1 供应链风险管理的概念1 3 2 4 2 供应链风险管理的主体及职责1 4 第3 章供应链风险识别1 5 3 1 供应链风险识别前的资料搜集15 东北大学硕士学位论文目录 3 1 1 环境信息1 5 3 1 2 合作伙伴信息1 6 3 1 3 供应链管理历史统计与管理计划资料1 6 3 2 供应链风险的识别方法和工具1 6 3 2 1 基于s c o r 模型的供应链风险识别1 6 3 2 2 基于情景分析的供应链风险识别1 7 3 3 解析结构模型( i s m ) 识别供应链风险1 8 3 3 1 解析结构模型( i s m ) 概述1 8 3 3 2 应用解析结构模型识别供应链风险2 l 3 3 3 供应链风险因素分析2 5 3 4 本章小结3l 第4 章供应链风险评价模型的构建3 3 4 1 关于供应链风险的评价方法3 3 4 1 1 n g t 法与d e l p h i 法3 3 4 1 2a h p 法3 3 4 1 3 人工神经网络技术3 4 4 1 4 模糊综合评价法3 5 4 1 5 灰色综合层次分析法3 6 4 1 6 风险矩阵法3 6 4 2 基于f a h p g s t 的风险矩阵综合评价模型的构建3 7 4 2 1 利用f a h p 确定各风险因素的权重3 7 4 2 2 灰色综合评价法确定风险概率和风险影响程度4 0 4 2 3 风险矩阵评价风险等级4 3 4 3 本章小结4 5 第5 章基于f a h p g s t 的风险矩阵综合评价模型的应用4 6 5 1 背景介绍4 6 5 2 基于f a h p g s t 的风险矩阵综合评价模型的应用4 7 5 2 1 利用f a h p 确定风险因素权重4 7 5 2 2 灰色综合评价的应用5 3 5 2 3 风险矩阵模型的应用5 8 5 3 结论分析5 9 第6 章供应链风险防范与控制“1 6 1 供应链风险防范6 1 6 1 1 供应链风险防范与管理对策6 l 嚼 一 东北大学硕士学位论文 目录 6 1 2 供应链风险规避策略6 2 6 2 供应链风险控制和监控“ 6 2 1 供应链风险的控制过程6 4 6 2 2 供应链风险监控6 5 第7 章结论与展望6 6 7 1 研究结论6 6 7 2 研究局限性及展望6 6 参考文献6 9 致谢7 l 攻读学位期间发表的论文7 3 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 1 研究背景及研究意义 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 供应链管理是对传统企业内部业务部门以及企业之问的职能和策略在供应链上进 行跨越职能和企业边界的系统性、战略性的协调，其目的在于提高供应链以及每个企业 的长期绩效【1 1 。鉴于供应链管理的优越性及给企业带来的多种效益，早在上世纪9 0 年代， 供应链管理逐渐成为企业获取竞争优势及增强竞争力的重要手段。 然而，随着供应和需求不确定性的增加、市场的全球化、产品和技术生命周期的缩 短、企业合作、知识经济的强劲驱动，这一切j 下急剧地改变着企业供应链运作的内外环 境，从产品结构、生产过程、管理方式到组织结构准则都在经历着日新月异的变化。这 既给企业的供应链带来了更高的效率，但也使供应链面临的风险在加大。如：1 9 9 3 年， 日本知名的半导体原材料供货商住友化工工厂发生爆炸，供货中断，这事件严重威胁 了其下游的众多半导体生产厂商，给他们造成了巨大损失；2 0 0 0 年，美国新墨西哥州飞 利浦公司第2 2 号芯片厂发生火灾，这家工厂是手机生产商爱立信供应链中的一环，为 爱立信提供多种重要的零件芯片，当几星期后工厂恢复生产时，爱立信的手机市场份额 已由之前的1 2 降至9 ；2 0 0 2 年9 月，美国西海岸发生工潮，港口关闭两周，由于美 国西海岸是中远集团进入美国的主要门户，中原集团到达美国的集装箱船无法卸货返 航，这使得中远集团两周内至少损失2 4 0 0 万美元，同时中远集团的客户也因此损失惨 重。这些风险事件引起了国内外企业及学者对供应链风险的关注。 除了外在环境的影响，企业实际运作过程中存在大量诸如需求不确定、信息不对称 以及供应商不稳定等随机因素，这些因素也会导致供应链管理的巨大风险性，特别是一 些重大事故，如生产事故、自然灾害、恐怖袭击等的发生给企业和社会造成了巨大影响。 h e n d r i c k s 和s i n g h a l 利用实证研究充分反映了供应链风险因素对公司财富具有明显影响 这一事实。基于1 9 8 0 - - - 2 0 0 0 年间的5 1 9 个样本数据，他们估计了供应链扰动对于股东 财富的短期影响，发现供应链的扰动会使得公司财富下降1 0 2 8 。他们还基于 1 9 8 9 - - 2 0 0 0 年间的8 2 7 个样本数据估计了供应链扰动对于公司财富的长期影响，发现供 应链突发风险的发生导致公司平均正常收益下降3 3 4 0 瞄儿川。 鉴于供应链风险和不确定性因素对公司效益产生的越来越大的影响，近年来供应链 企业管理者的态度已经有了很大的转变，他们已不仅仅关注企业利润的最大化，而更注 重企业获得预期利润的可能性以及面临的各种风险问题。对供应链风险的研究，正是在 这种现实要求下产生和发展起来。 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 1 2 研究目的和研究意义 在供应链管理背景下，如何对供应链的风险进行管理，直接关系到供应链的运作水 平和供应链的有效实施。建立一个比较完整的供应链风险管理框架对供应链健康、稳定、 持续发展意义非常重大。 本文选题目的在于吸收和借鉴国内外供应链风险管理研究的先进理论、经验和方 法，针对现有供应链风险管理体系的不系统、不完整的状况，对供应链风险管理的理论、 方法和主体进行深入的研究与剖析，主要从风险识别、风险评价和风险防范与控制三个 方面对供应链风险进行有效的管理。 由于供应链风险管理是供应链管理的一个重要方面，而且市场发展趋势使供应链风 险问题已经成为学术界和企业界所关注的焦点。因而对供应链风险的全面系统研究有着 重要的理论和实际意义。主要表现在【4 】【5 】： ( 1 ) 供应链风险管理既是供应链管理的内容，也是企业风险管理体系的重要组成 部分。对这个问题的深入研究，同库存管理、供应商管理等的研究一起构成了供应链管 理的主要内容，弥补了供应链管理理论的不足，进一步完善了企业的风险管理体系。 ( 2 ) 供应链风险研究，可以为供应链的规划和计划提供依据，减少供应链不确定 性的影响，提高供应链的运作效率，降低供应链的成本。这样有助于企业的持续发展， 为探讨企业获取竞争优势，培育核心竞争力提供新的思路。 ( 3 ) 供应链风险研究，通过建立一个供应链风险的分析框架，有利于更全面，更 系统地考察和分析供应链风险问题，为提高供应链系统的可靠性和提供新的竞争力提供 新的方案。 ( 4 ) 供应链风险研究，有利于企业打造安全的供应链，建立供应链风险管理与危 机防范战略和业务持续规划，并为供应链风险的识别、评估和控制提供新的思路和方法。 1 2 文献综述 供应链管理这一研究领域的发展已有2 0 多年的历史，风险管理则是一个研究历史 更长的领域。供应链风险管理最近几年才成为供应链管理一个新的热点研究方向，吸引 了不同领域的研究者和管理者分别从不同角度对供应链风险问题进行了大量的研究，而 且主要集中在将风险管理的理论和技术拓展到供应链管理中。典型的风险管理包括风险 识别、风险评估、风险防范与控制三个基本阶段，因此供应链风险管理的研究也就主要 集中在这几个方面，本文主要从这几个方面对其进行概述。 1 2 1 供应链风险识别 供应链风险识别是有效进行供应链风险管理的首要阶段。在有关供应链风险识别的 文献中，最初学者们主要关注供应方的风险识别。m i t h c h e l l ( 1 9 9 5 ) 从供应市场的特征 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 如市场结构的稳定性、市场利率的变化等角度来分析供应给供应链带来的风斛6 。k r a l j i e ( 1 9 8 3 ) & s m e l z e r & s i f e r d ( 1 9 9 8 ) 从采购角度理解供应链风险管理。前者提出一个采购 组合的管理框架，该框架特地将由外部因素所引起的不确定性和供应中断的问题纳入框 架中，后者则用交易成本理论和资源依赖模型进行了分析，并提出主动积极地采购管理 就是供应链风险管理【7 】【引。e r n s t & y o u n g ( 2 0 0 3 ) 的供应链风险调查表明供应链呈现出越 来越复杂的趋势，且供应链风险水平越来越高，供应链运作低效率和高成本，供应链核 心企业被别的企业所取代。从调查的1 0 个国家5 0 家零售业企业和家电生产企业的供应 链风险结果来看，供应链存在八大风险：持续经营计划风险、数据完整性风险、供应链 管理技术应用安全风险、企业治理风险、合作关系风险、供应链管理成本与投资风险、 劳动力风险和税收风险。而且，结果进一步表明，通过供应链风险管理可以节约成本， 获取战略优势。b r i n d l y ，c ( 2 0 0 4 ) 【9 】全面分析了供应链的各种风险，他们指出了现存 的绝大多数线性供应链关系模型将很快被更复杂无序的供应链关系模型所代替，他们认 为全新的商业模型将很快出现，而快速建立弹性联盟的能力是关键的管理技术。后来， z s i d i s i ng & p a n e l l il ( 2 0 0 0 ) ，j o h n s o nme ( 2 0 0 1 ) ，c r a n f i e l dm a n a g e m e n ts c h o o l ( 2 0 0 2 ) ， s h e f f iy ( 1 9 9 8 ) ，s u n i lc ( 1 9 9 8 ) ，张炳轩等( 2 0 0 1 ) ，马士华( 2 0 0 3 ) ，朱怀意等( 2 0 0 6 ) ， 张存禄等【5 】( 2 0 0 7 ) 分别从不同角度系统地研究供应链的风险因素。其中张存禄和黄培 清在总结前文的研究成果上提出从不同角度用多种分类方法对供应链风险进行分类。他 们认为从不同的角度分类、按照不同的准则，就会得到不同的分类结果。详细内容可参 考文献1 1 1 7 ，表1 1 是根据张存禄及上述文献的研究成果作的归纳。 虽然供应链风险的识别研究已经得到了很多人的关注，但是很少有人用一种科学的 方法来识别这些风险，而仅从语言叙述的方式对供应链风险进行分类，过于笼统，缺乏 可信度。同时，现有供应链风险的分类有的过于详细，深入到供应链各个节点企业的内 部经营活动，有的又太过宽泛，给下一步的风险评估工作带来困难。 1 2 2 供应链风险评估 风险评估是对所识别的风险因素进行量化，并依据得出的结果采取适当的措施，是 供应链风险管理很重要的一个部分。有关供应链风险评估的文献不是很多。p a t e r ( 2 0 0 1 ) 提出了跨国供应链的风险评分方法，来度量风险，并用五个案例研究来展示他们的方法。 p a t e r 在文章中定义了供应链暴露( s u p p l yc h a i ne x p o s u r e ) 的概念，即描述外部脆弱性和 供应链敏捷性之间的关系，如图1 1 所示。 通过图分析可以知道，企业通过制定获取资源、生产和运输的柔性( 包括速度) 战 略，供应链的敏捷性得到了提高，但是同时也增加了供应链的复杂性和不确定性，进而 增加了供应链的脆弱性，脆弱性的提升又反过来消弱了供应链的敏捷性。因此如何平衡 敏捷性和脆弱性的关系，p r a t e r 特地定义了供应链暴露的概念，并提出了一个简单的评 分方法来进行评估。此种方法很简单，类似于专家打分的方式，易于操作。但是方法的 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 主观因素太强，其使用效果很大程度上取决于评估人的素质f 1 8 】。 表1 1 供应链风险冈素分类 t a b l e1 1t h ec l a s s i f i c a t i o no fr i s kf a c t o r si ns u p p l yc h a i n 风险因素类型风险因素的来源风险冈素类型风险因素的米源 自然灾害 恐怖袭击配送网络设计不合理 金融风暴的冲击合作伙伴能力约束 系统环境风险汇率波动厉害系统结构风险库存结构不合理 经济波动和利润波动采用独家供应商 原材料供应与产品销售市物流与服务流的断裂与冗余 场风险 选择的供应商失败 财税制度不健全 需求变动太频繁 制造过程控制不合理 持续经营计划 流程风险管理风险数据完整性风险 生产制造能力缺乏弹性 退货流程控制不当，导致成 管理成本与投资风险 本很高 采购管理不合理 牛鞭效应的存在合作伙伴时而退出供应链 缺乏相关的信息技术供应链成员的机会主义行为 信息风险协作风险 信息共享水平低供应链成员道德败坏 商业信息泄露 + 获取资源的柔性 + 和速度 卜 复杂性 卜- 供应链脆 敏捷性 + 卡 矗 小确定性户 弱性 弋生产的柔性和 + 供应链暴露人 + 速度 l 运输的柔性和速度 图1 1 供应链暴露 f i g 1 is u p p l yc h a i ne x p l o s u r e 资料来源【l 州：i n t e r n a t i o n a ls u p p l yc h a i na g i l i t y , t r a d e o f f sb e t w e e nf l e x i b i l i t ya n du n c e r t a i n t y h a l l i k a s ( 2 0 0 4 ) 从风险事件的概率和结果的角度半定量化地研究供应链风险评估。并 将概率和结果划分为五个等级，这种划分的目的在于帮助企业获取对内外环境更深刻的 理解。在供应链评估完后，h a l l i k a s 将风险的概率和结果以一张风险图表的方式表示出 来，目的在于使最重要的风险获取最重要的关注，并说明降低风险的方式是降低概率和 结果的组合。这种半定量化的方法为供应链的风险评估提供了一个初步的框架和思路 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 【1 9 l 。 ， 马林( 2 0 0 5 ) 通过s c o r 模型识别出供应链的风险因素后，通过实证调查，用因子 分析对风险因素做了结构效度和识别效度的检验后确定出供应链风险评价的指标体系， 并对其作模糊综合评价，很好地将定性化的问题转化为定量问题，得出的结果可行度高。 张存禄，黄培清( 2 0 0 7 ) 用网络模型对供应链的时间风险进行评估。分别介绍了基 于计划评审技术( p r o g r a me v a l u a t i o na n dr e v i e wt e c h n i q u e ，简称p e r t ) 和基于图形评审 技术( g r a p h i c a le v a l u a t i o na n dr e v i e wt e c h n i q u e ，简称g e r t ) ，这两种方法都只适用于供 应链网络中的时间风险，对于质量风险和成本风险不太适用。 1 2 3 供应链风险管理过程 供应链风险管理过程的研究起始于l i n d r o t h ( 2 0 0 1 ) 提出的三维供应链风险初步分 析框架，该框架包括供应链单元分析、供应链风险类型和供应链风险控制。其中分析单 元表示供应链风险管理关注的是单一物流活动、单一企业物流、两个企业之间的双重供 应链，还是具有三个或以上公司的供应链网络的经营活动。选定分析对象后，确定企业 所面临的风险类型有哪些，再进行风险评价以及采取何种风险管理措施【2 。这个分析框 架虽然简单，但很直观。 c r a n f i e l d ( 2 0 0 2 ) 提出了一个四阶段的供应链风险管理框架，强调对供应链风险范 围和构成要素的鉴定，类似于l i n d r o t h ( 2 0 0 1 ) 的分析单元的确定。d e l o i t t e 管理咨询公司 ( 2 0 0 4 ) 虽然也是将s c r m 过程主要归结为四个阶段( 识别风险，决定s c r m 战略和行 动，执行和实施行动，监控s c r m 过程和结果) ，但重点放在以核心企业为中心的供应 链风险管理，既考虑核心企业内部风险也考虑可能会影响核心企业效益的供应商、客户、 环境的风险，认为对s c r m 过程的监控有利于获取评估和提升s c r m 战略和行动的信 息，文章将监控领域关注在：管理方式的改变( 输入) ，风险管理的当前水平( 输出) ，影 响公司目标的主要因素状况，并将监控结果储存在企业的风险管理数据库。 h a l l i k a s ( 2 0 0 4 ) 认为在供应链网络环境下供应链成员只评估自己的风险并以此采 取风险管理行动是不够的，应该通过企业问的合作将单个企业的风险管理纳入整个网络 的合作管理中。企业间互相识别和评估对方的风险可以视为在认识单个企业风险状况的 基础上对整个网络风险认识的必经过程。他还认为用静态、狭隘的认知模型对动态环境 下的供应链网络做决策是危险的，因此提出要将动态复杂性和反馈机制应用到供应链的 风险管理中。 马林( 2 0 0 5 ) 在其搏士论文中提出基于s c o r 模型对供应链风险进行一体化管理。 他先用s c o r 模型识别出相关的供应链风险因素，再对这些风险因素做具体的数学分 析，最后做出一个基于s c o r 模型的供应链一体化风险管理体系结构，如图1 2 所示。 此供应链风险管理分析框架是建立在对供应链及其动态网络结构特征充分认识和 理解的基础上的，马林认为供应链的风险管理应包括四个主要阶段：供应链的描述及其 东北大学硕士学位论文 结构特征分析、供应链风险识别、供应链风险评估及供应链一体化管理。 实现目 标的方 法 实现目 标的手 段 实现目 标的支 撑 第1 章绪论 图1 2 基于s c o r 的供应链一体化风险管理体系结构 f i 9 1 2t h e s t r u c t u r eo fi n t e g r a t e ds u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tb a s e do ns c o r 1 4 研究方法和研究结构 1 4 1 本文的研究方法 本文拟针对供应链风险的内涵、特征、影响因素及供应链风险的识别、评估和处理 作理论探讨，试图初步建立起供应链风险管理的理论与方法框架。在对供应链风险进行 研究分析中，主要用了以下几种方法： ( 1 ) 用解析结构分析供应链的风险因素。供应链的风险影响因素非常复杂，需要 有一个科学的方法对其识别，并建立起层次结构图。这样有助于风险管理者和企业人员 清晰的认识影响供应链的主要风险因素有哪些，并对其作相应的处理。解析结构能够很 好的解决这些问题。 ( 2 ) 对供应链的风险做综合评价时运用多种综合评价方法。这里主要用到灰色理 论中的白化权函数、层次分析法、三角模糊数及风险矩阵，试图建立一个较科学和简单 的评价体系。 ( 3 ) 系统科学方法。供应链是一个复杂自适应系统，对其做风险研究，必须用系 统的观点来考察，才能建立起一个科学的供应链风险管理体系。 暴于s c o r 的供应链体化管理目标 牟 i tttt 风险管理文化风险管理组织风险管理过程风险控制机制 2 一 t 一， 风险管理内在机制信息管理 jlj 合作博弈分析风险管理信息系统 东北大学硕士学位论文 第1 章绪论 ( 4 ) 理论分析与案例分析相结合的方法。为了验证评估模型的可行性，本文采取 理论与案例相结合的方法。 1 4 2 本文的研究结构和思路 - - l i ： l 一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一- - 一一一一一- - - 一一一 图1 3 本文的结构图 f i 9 1 3t h es t r u c t u r eo f t h ep a p e r 7 一 东北大学硕士学位论文第2 章供应链风险的相关理论 第2 章供应链风险的相关理论 由于供应链风险是以供应链理论和风险理论为基础，并随着供应链管理理论和风险 管理理论的发展而发展。本章做如下安排，在研究供应链风险基础前，先简单介绍一下 供应链和风险的相关理论，接着介绍本文研究对象供应链风险的概念、来源和特征，最 后给出供应链风险管理的基本框架，并对供应链风险管理主体进行了着重研究。 2 1 供应链管理理论 有关供应链管理的研究内容已有很多，而且趋于成熟，在此只做简要的概述。 f - 一一一。- 一一。- 。一一一。- 。- 一一一。一一- - 一一一一_ - - 一一。一。一一- 。一。一- 一。i l 一一一一一一一一一一一一一一一一一- 一一一一_ 一一- _ 一j 图2 1 供应链框架结构模型【2 1 】 f i 9 2 1t h es t r u c t u r eo fs u p p l yc h a i n 资料来源：a d a p t e df r o ms u p p l yc h a i nf a c u l t y m i c h i g a ns t a t eu n i v e r s i t y 从供应链框架结构模型可看出供应链是一种功能网链结构模式或网络结构模式，一 般以核心企业的活动为中心展开，通过对信息流、产品流、服务流、资金流、知识流的 控制，从采购原材料开始，制成中间产品及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费 者手中。在这一过程中，涉及的主体有供应商、制造商、分销商、零售商和最终用户。 同时，供应链在运行过程中，受到运作能力、信息、核心竞争力、资金及人力资源等方 面的限制。 供应链管理是以同步化、集成化生产计划为指导，以各种技术为支持，尤其以 i n t e m e t i n t r a n e t 为依托，围绕供应、生产作业、物流( 主要指制造过程) 、满足需求来 东北大学硕士学位论文 第2 章供应链风险的相关理论 实施的。并对信息流、资金流、增值流等进行的计划、组织、协调和控制一体化管理过 程。供应链管理的目标在于提高用户服务水平和降低总的交易成本、并寻求两个目标之 间的平衡。 因而，供应链管理主要涉及到四个主要领域：供应、生产计划、物流、需求。根据 这四个领域，可以将供应链管理细分为职能领域和辅助领域。职能领域主要包括产品工 程、产品技术保证、采购、生产控制、库存控制、仓储管理、分销管理。而辅助领域主 要包括客户服务、制造、设计工程、会计核算、人力资源、市场营销。由此可见，供应 链管理关心的并不仅仅是物料实体在供应链中的流动，还包括：战略性供应商和用户合 作伙伴关系管理；供应链产品需求预测和计划；供应链的设计( 全球节点企业、资源、 设备等的评价、选择和定位) ；企业内部与企业之间物料供应与需求管理，基于供应链 管理的产品设计与制造管理、生产集成化计划、跟踪和控制，基于供应链的用户服务观 流( 运输、库存、包装等) 管理，企业间资金流管理( 汇率、成本等问题) ，基于i n t e m e t i n t r a n e t 的供应链交换信息管理等。 2 2 风险管理理论概述 2 2 1 风险的含义 不同的文献给出的风险的定义各不相同。从经济学、管理学等不同角度去看风险， 对风险的认识也不一样。但是多数学者都指出了风险的客观性、普遍性、损失发生的可 能性及不确定性。卢有杰、卢家义【2 2 】通过对以往文献的归纳总结将风险的定义如下：风 险就是活动或事件消极的、人们不希望的后果发生的潜在可能性。同时说明该定义作了 补充说明：损失大小及其发生的可能性大小都应该能够测量；事件可以是单独互不 联系的事件，可以是同时发生的多个事件，还可以是持续的事件。除此之外，本文还对 风险做如下说明： ( 1 ) 风险与将来的活动或事件有关，是未来结果与预期结果之间的差异或事件发 生后造成的负面后果( 影响) 。即风险强调的是威胁，而不是强调与风险相伴而生的机 会。 ( 2 ) 风险包含损失的大小及其发生概率两方面。 ( 3 ) 损失可以是单一形式的，也可以是多种形式的，一般来说多种形式的损失比 单一形式的损失要严重，而且多目标系统风险一般是多种形式的损失。 ( 4 ) 风险和不确定性有着很大的关系。可以说风险是一种不确定性，但是风险和 不确定性存在一定的区别。不确定性属于主观的范畴，强调的是认识、知识、信息、能 力的不足，而风险属于客观的范畴，强调的是后果造成的损失与可能性。广泛存在的环 境与组织内部的不确定性是风险产生的主要原因。 同时，风险因素、风险事故、损失密切相关，它们构成了风险存在与否的基本条件。 东北大学硕士学位论文第2 章供应链风险的相关理论 因此，要真正领悟风险的本质，还必须弄清这三个概念及相互联系。 风险因素是促使或引起风险事故发生的条件，以及风险事故发生时，致使损失增加、 扩大的条件。风险因素是风险事故发生的潜在原因，是造成损失的问题的内在原因。 风险事故又称风险事件，是引起损失的直接或外在原因，是使风险造成损失的可能 性转化为现实性的媒介。也就是说，风险是通过风险事故的发生来导致损失的。 损失是指非故意、非计划、非预期的经济价值减少的事实。损失可分为直接损失和 间接损失两种。其中直接损失是指风险事故对于本身所造成的破坏事实，而问接损失则 是由于直接损失所引起的破坏事实。 风险因素、风险事故、损失三者之间的关系简单概括而言：风险因素引起风险事故， 风险事故导致损失。 2 2 2 风险的特征 结合风险的定义，风险主要表现以下几个特征： ( 1 ) 客观性。总体而言，风险的存在与发生是一种必然现象，是一种不以人们的 主观意志为转移的客观存在。 ( 2 ) 偶然性。风险的存在具有抽象性和不确定性，但风险的表现形式却有具体性 和差异性。风险的发生无论是范围、程度、频度还是时间、区间、强度等都可以表现出 各种不同形态，并以各自独特的方式表现自身的存在。风险的认识只有通过无数次观察、 比较、分析和积累总结，才能发现和揭示风险的内在运行规律。 ( 3 ) 复杂性。风险的复杂性首先表现在其发生的原因、表现形式、影响力和作用 力是复杂的。其次，风险形成的过程也是复杂的，人们对其产生不能完全了解，全面掌 握。 ( 4 ) 可变性。风险的存在，是风险发生的前提条件。由于风险发生的偶然性和不 确定性，我们可以推论出风险存在的可变性。因此在一定条件下，风险是可以转化的。 这种转化包括：风险性质的变化、风险量的变化，某些风险在一定的空间和时间内被消 除、新的风险的产生等等。 2 2 3 风险管理 风险管理，即行为主体对可能出现的各种风险进行识别、测定和分析评价，适时采 取及时有效的方法进行防范和控制，以经济、合理、可行的方法进行处理，以保