（企业管理专业论文）行政身份对学术研究绩效影响的实证研究.pdf

摘要 摘要 在大学中，学者兼任行政职务是一个普遍现象。行政身份与学术身份的结合 势必产生行政权力影响学术研究的情况发生。本文选择大学中学院的院长作为研 究对象，认为院长会使得科技资源以及发展机会更多地流向院长自身以及其所在 的学科。假设行政身份通过影响科技资源分配及学科发展机会的给予而影响其自 身的学术研究绩效以及其所在学科的发展，认为大学学院院长当选前后其自身科 研产出的数量有显著变化，并且其所在学科的科研产出的数量相对于学院其它学 科也具有显著变化。为了具有代表性，从2 l l 工程大学中分别选择管理类的管理 学院、理科类的理学院以及工科类的材料学院的数据进行收集。管理学院数据主 要研究院长当选对其所在学科发展的影响；理学院和材料学院的数据则主要研究 院长当选对其个人学术研究绩效的影响。对数据使用s p s s 软件和与其他学者研 究结果进行对比的方法进行分析，发现院长的当选对其个人和其所在学科的论文 数量都有显著影响。从而得出结论：行政身份对学术研究绩效的影响是存在的。 关键词：行政身份学术研究绩效科技资源学科发展 a b s t 馆c t a b s t 陀c t i ti sc o m m o np h e n o m e n at h a tas c h o l a ri sa l s oi na na d m i n i s t r a t i v es t a t u s i h e c o m b i n a t i o no ft h ea d m i n s t r a t i v es t a t u sa n da c a d e m i cs t a t u si no n ep e f s o nw i nb r i n g 攮ec i s 也a t 饿er e s e a f c hb ea f 琵c t 酣b ya d 越i 砖s t 豫i v e 。w ec h o s ed e a 歉s 遮h es e h o o l o fu n i v e r s i t i e st od e p u t i z ef o ra d m i n i s t r a t i v es t a t u sa st h eo b j e c tt os t u d y w e c o n s i d e r e dt h a tt h ed e a nh a st h em o t i v a t i o nt og i v em o r er 撕t yr e s o u r c e sa n dc h a n c e o fd e v e l o p m e n 专oh i m s e l fa n d 馘so r g a n i z 戤i o no fo n ed i s e i p l i n e 。b a s e do n 歉 s u 薹巾o s i n gt h a td e v e l q p m e n to fd i s c i p l i n ei sa f 勤c t e db ya d m i 越s 溉i v es 芏a _ t u s 也r o u g h a c q u i r i n gs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s o u r c e sa n dd e v e l o p m e n tc h a n c e s ，w ec o n s i d e r e d t h 越t h en u m b e ro fr e s e a r c hp r o d u c t i o no ft h ed e a nh i m s e l fa n dh i sd i s c i p l i n eh a sa 文s t 主壬猃le h a n g eb e 硒羚a n da 鑫e rh i se l e e t i o 藏。f o fr e p 瓣s e 澈a t i o nw es e i e e 耗ds c h o o lo f m a n a g e m e n t ，s c h o o lo fs c i e n c ea n ds c h o o lo fm a t e r i a li nt h e “2llp r i 巧e c t ”u n i v e r s i t i e s t oc o i l e c td a t ao ft h e m w eu s e dt h ed a t ao fs c h o o lo fm a n a g e m e n tt o s t u d yt h e i n 矗u e n c oo fa d m i n i s t r a t i v es t a t u so nt h ed e v e l o p m e n to fd i s c i p l i n e ，a n dw eu s e dt h e d a 饶o fs c h o o lo fs e i e 鼓e e强ds e h o o lo f 稳】a e f i 鑫lo 豉疆d y l l l ei 魏是l l 乏! n e oo f a d m i n i s t r a t i v es t a t u so nt h er e s e a r c hp e r f o r n l a n c eo ft h ed e a nh i m s e l t h e nm es p s s s o 投w a r ew a su s e dt oc o m p a r et h ed a t ab e f o r ea n da r e rt h ee l e c t i o no ft h ed e a n ，a n d t h ec 。l n p a 五n go ft h ed a t aa n dt h er e s e a l ho t h e rp e o p l eh a v ed o n ew a su s e dt o v a 呈i 融e 龇r e s t l i tw eg o tb e f o r e a tl a s tw e 曩n do u tt h a tt h ee l e c l i o n “l h ed e a nw i l l a 丘b c tt h er e s e a r c hp e r f o r n l a n c eo ft h ed e a nh i m s e l fa n da l s ot h ed e v e l o p m e n to fm e d i s c i p l i n ed i s t i n c t l y t h e nw eg o tt h ec o n c l u s i o nt h a tt h ei n f l u e n c eo ft h e 藤擞i n i s l 斑t i v es a 疆st ot h er e s e a f e hp e r 南黼a n e ei se x 淹e 羚t + k e yw o r d s ：a d m i 文s t r a t i v es t a t u s ， r e s e a r c hp e r f o m l a n c e ，f e s e a r c hr e s o u r c e ， d e v e i o p m e n to fd i s c i p i i n e l l 论文原创性和授权使用声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作 所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任 何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究 所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。 本人授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：学 校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 作者签名：盏蒸 为p8 年5 月砂f 日 第1 章绪论 1 1 研究目的及意义 第1 章绪论 在大学等科研机构中，学者兼任行政职务是一个非常普遍的现象。大学中的 校长、学院院长等重要职务一般都是由在本学科领域学有所成的学者担任，这主 要由于他们具有较高的业务水平，较好的人格修养和学术良知，有剩于提高决策 的科学水平。专业人员担任管理者需要在很大程度上发挥中介作用。这种作用是 通过以下两个方面来发挥的：第一，对专业人员进行管理和指导；第二，领导整 个组织来对组织外部的变化徽出专业人员可接受的反应。( 托趸布手 ，1 9 9 8 ) 【1 7 08 】在一项对美国排名最靠前的公立研究型大学和私立研究型大学各l o 所进行 的统计分析中显示，这些大学的院长大多数毕业于名校，2 0 所研究型大学1 2 1 名学院院长最后学位授予学校位予世界箭1 0 0 名的比例达8 7 ，有相当一部分院 长有在校外著名大学或机构经过职的经历。( 高磊，高存功，2 0 0 5 ) 约翰s 布 鲁贝克在高等教育哲学( 1 9 9 8 ) 中提出“没有任何一所学院和大学是纯粹的 学者团体，这个团体中既有教授也有校长和院长，后者是从前者中抽调地来的。 托尼布什教授( 1 9 9 8 ) 1 5 5 l 东承认官僚模式对学校教育确实具有适用牲的 同时，也指出了它的不足：富僚模式对教育管理者来浼有某些优势，但是，在学 校和学院里由于专业人员处于中心地位，所以过分热情地应用这种模式就会遇到 不少困难。对此，托尼布什教授还援引了威廉姆斯等人的观点来证明这一点： “如果专业入员位子宫僚体制金字塔的底部，那么规章制度本身癍该主要是执行 者赞成的条款。如果没有形成赞成规章制度的舆论，组织就会冒被分割为几个竞 争利益群体的危险。 我国高校自身是一个行政组织非常突出的科研机构。高校行政领导中很大部 分是由学术带头入、学术骨干兼彳壬。学者担任行政职位具有其熟悉业务、了解教 师( 包括科研型教师) 自身特点的优势。如果管理者和教师具有同样的职业背景， 其管理形式容易被教师接受。( 托尼布什，1 9 9 8 ) 【1 7 j 在某种程度上也存在一些 问题。一般来说，人们都具有使事情的发展向利于自己的方向进行的倾向，行政 职位所带来的一系列行政权利在学者必须履行相应的义务的羼时也使之享受到 可能掌握更多的科技资源和发展的机会等。那么学者是否会主动或被动地通过行 政职位为自己以至本学科的学术研究获取更多的科技资源、发展机会等，继而使 自己和本学科的科研产出相对整个学院来说要更多裙? 根据以上描述，学者担经行政职位时主要具有甄方面身份： 第2 章研究扫l 顾 第2 章研究回顾 根据查阅的大量资料来看，关于高校中行政身份对学术影响的研究大多属于 叙述及理论性研究，基于数据的分析主要有一篇是关于学术身份对学术影响的文 章，因此，本研究在前面大量学者的文章基础上搜集数据进行实证分析，一方面 可以对这些研究进行一定程度的论证，另一方面也在此类研究中作一些实证的补 充。下蕊首先对其他学者在相关方藏所作的研究进行回顾。 2 1 高校权利结构 2 1 1 行政权利 刘尧( 2 0 0 6 ) 认为：“大学的行政权利是大学为实现其爵标赋予大学科层制 结构中备管理层次的，依据一定的规章制度、法律法规对大学中的非学术事务进 行管理的能力或力量。 根据上面描述，可以看出大学中的行政权利目的是管理 非学术事务。但是大学这个组织的特殊性决定了行政权利在管理非学术事务的同 时必然会涉及学术事务，对学术事务产生影响。在大学中，行政权利的主体包括 各管理层次和职能部f 的领导和管理入员，主要指校长、院长、处长、科长等行 政管理人员。 2 。 2 学术权利 伯顿克拉克在高等教育系统学术组织的跨国研究( 1 9 9 4 ) 中深入 地讨论了高等教育系统的权利问题，链认为学术权利分为三大组成部分：扎根于 学科的权利、院校权利和系统权利。其中，扎根于学科豹权利包括个人统治、学 院式统治、行会权利和专业权利；院校权利包括董事权利和官僚权利( 院校权利) ； 系统权利包括官僚权利( 政府权利) 、政治权利和全系统学术权威人士权利。从 事教学和科研的学者则是学术权剥的真正主体。 2 1 3 行政权利与学术权利 对于高校的权利结构，李泽和曹迎霞( 1 9 9 9 ) 的研究认为：“从整体来说， 高校权利结构的基本构成有教师们应有的学术权利和行政管理部门所有的行政 权利。其典型模式有：以欧洲和日本的大学为代表的、以学术权利为主的权利结 第2 章研究| 口1 顾 构模式；以美国的一些巨型大学为代表的、实行严格的等级管理黼以行政权利为 主的权利结构模式；以英国为代表、建立在教授治校制度之上的行政和学术权和 均衡盼模式。中霞的大学实际上是典型前以行政校剩为主导的模式。”在我菡高 校，行政权利代替学术权剥、行政权利指挥学术权利是造成行政权力和学术权力 严重冲突，学术权力无法充分发挥作用的主要原因。行政权利的泛化必然造成对 学术事务过多干涉，学术人员认为行政人员在制定政策时蔓多的考虑本群体的利 益，教师应有的权利得不到体现。 每种模式各露利弊，我 | 、 不再细期评论，很不可磷认的是，通过行政身份与 学术身份的结合使得学术与行政权利的结合必然会导致行政权利影响学术的情 况发生，这种影响可能是主观或者客观的，是有意识的或者无意识麓。 2 2 科技赍源分配 科学研究活动依赖于科学技术手段，丽高水平的科学研究成暴剃需要高水平 的科学技术手段霸蔷患。进雩亍秘学研究，大量科技资源熬获取是葛# 常重要面且必 要的，特别是对于一些需要经费、大型科研设备、信息等资源的学科来说更是如 此。科技资源可以划分为科技财力资源、科技人力资源、科技物力资源、科技信 惠资源等酉个方匿。( 杨子江，2 0 0 7 ) 期文达，邹雪辉在学科发震是“力酶集 成，( 2 孬0 3 中认为，“衡量学科发展成效靼水平的标准主要是看科学研究和人 才培养质量，其中科学研究是最客观的指标。”“学科发展的保障力在于投入。” 正所谓“巧妇难为无米之炊”。因此，科投资源对学科的发展超到很大的推动作 用。 马卫华等研究者( 马卫华，李石勇等，2 0 0 7 ) 认为，在科技资源的分配中存 在严重的“饿死 和“撑死现象。方面是行政部门成为科技资源分配的决定 者，行政部门领导和用自己的职权与上级部门建立网络关系，轻雨易举获得科研 信息资源，并律为科研立项的评定专家影曦羞项露的立项，及蔼造残科技瓷源分 配过程实施豹不平等与不公平；另一方面是在某领域内掌握学术话语权的科研 人员，利用自己掌握的国家和省市各级部门科研资源分配权，谋取个人与所属机 构的利益。 2 。3 学术身份对科磷项謦申请的影晌 学术身份对科研项酪率请的影响研究 驱 犍灸 濒鼹嚣簧 图3 1 动机过程 动机的定义中包括了个体的需要必须与组织目标相一致的含义，而“逆向选 择”，“道德风险 正是由于个体的需要与组织目标不一致丽出现的。为了抑制这 种情况的发生，必须对代理人进行激励。 3 2 2 激励理论 3 。2 2 1 需求层次论 马斯洛的需求层次理论( h i e e a r c h yo fn e e d st h e o r y ) 假设每个人都有五个层 次的需要： l 、生理需要( 孙y s i o l o g i e a l 歉e e d ) 。食物、水等生理需要。 2 、安全需要( s a f e t yn e e d s ) 。保护自己免受身体和情感伤害的需要。 3 、社会需要( s o c i a ln e e d s ) 。包括友谊、归属及接纳方面的需要。 4 、尊重需要( e s t e e mn e e d s ) 。内部尊重因素包括自尊、自主和成就感；外 部尊重因素包括地位、认可和关注等。 8 第3 章理论基础 5 、自我实现需要( s e l f - a c t u a l i z a t i o nn e e d s ) 。成长与发展、发挥自身潜能、 实现理想的需要。( 斯蒂芬p 罗宾斯，1 9 9 6 ) 【3 8 9 】 当一种需要得到满足后，另一种更高层次的需要就会占据主导地位。从激励 角度来看，没有一种需要会得到完全的满足，但只要其得到部分地满足，个体就 会转向追求其他方面的需要了。 在我国，对于科研人员来说，获得一定的行政身份后，基本上生理需要、安 全需要、社会需要以及尊重的需要都能够得到满足。此后他们需要的是在学术上 以及行政上的进一步发展与提升。因此，充分利用已有的资源与条件来寻求个人 以及相关团队的发展是可能的。 3 2 - 2 2 期望理论 期望理论认为，当人们预期到某种行为能给其带来既定结果，且这种结果对 个体具有吸引力时，他才会采取这一特定行为。期望理论主要包括三个主要方面： 努力绩效：个体感觉到通过一定程度的努力而达到工作绩效的可能性。 绩效奖赏：个体对于达到一定的工作绩效时就可以获得预期的奖励的信任 程度。 吸引力：如果工作完成，个体所获得的潜在结果或奖赏对个体的重要性程度， 与个人目标和需要有关。( 斯蒂芬p 罗宾斯，1 9 9 6 ) 【3 9 7 缈8 1 通过期望理论，我们可以看出，当组织关注的目标与个体的目标一致时，激 励的效果就可以非常好。在大学中，对于院长来说，相对于其在学院发展上所做 的工作而言，其在个人学术领域的成就更容易显现出来，并且更容易得到承认， 可以得到更多的奖励和回报。因此，本文推断，同等条件下，行政身份具有使科 技资源与发展机会向自己倾斜的可能。 9 第4 章行政身份对学科发展的影响 4 。1 研究假设 第4 章行政身份对学科发展的影响 学院院长作为一种行政身份，其具有的行政权利是否会通过影响科技资源的 分配以及发展的机会影响学科发展的公平性，鄹使得他所在学科的发展速度和力 度大于学院中其它学科呢? 本研究提出研究假设。 假设：名学者当选为学院院长后，这种行政职务对学院的学科发展产生影 响，其中在资源分配与发展机会的给予方面，将向其自己所在学科倾斜。 但是由于对资源分配与发展机会的给予直接收集资料有一定的困难，因此我 们可以通过学院内各学科的科研产出进行间接的测量。若一个学科获得的资源与 发展机会多于其他学科，则其重要科研产出之一学术论文的数量的增长速度 也就会高于其他学科。因此本研究提出如下推论。 推论：当一名学者当选为学院院长后，其所在学科科研产出的增长速度将高 于学院内其他学科科研产出的增长速度。 4 2 研究方法 4 2 ， 概念测量 依据前面的假设，本研究用学院院长的当选来体现彳亍政身份，用科研产出一 一学术论文数量的增长速度来体现学科发展情况，希望通过变量“院长当选时间 和“学术论文相对数量”之间关系的研究来体现行政身份是否对学科发展产生影 响。 为了在兼顾质量的前提下关注数量豹变化，本研究选取中国学术期刊网 ( c n k i ) 中的核心期刊刊登的文章数量作为数据来源。 选择中国学术期刊网( c n k i ) 是由于： ( 1 ) c n k i 采用具有国际领先水平的数字图书馆技术，是世界上全文信息 量规模最大的“c n k l 数字图书馆”。因此对于我们的研究来说具备数据丰富、 较完整以及科学性的特点。 ( 2 ) c n k i 是由清华大学、清华同方发起，在党和国家领导以及教育部、 中宣部、科技部、新闻出版总署、国家版权局、国家计委的大力支持下，在全国 学术界、教育界、出版赛、图书情报界等社会各界的密切配合和清华大学的直接 l o 第4 章行政身份对学科发展的影响 领导f 建成的，具有准确性、可信性以及权威性特点。 c n k i 中国学术期刊收录国内8 2 0 0 多种重要期刊，以学术、技术、政策指 导、高等科普及教育类为主，同时收录部分基础教育、大众科普、大众文化和文 艺作品类刊物，内容覆盖量然科学、工程技术、农业、哲学、医学、人文社会科 学等各个领域，全文文献总量2 2 0 0 多万篇。 考虑到我们后面以管理学院作为学院代表进行研究，大多数学校管理学院被 s c l 、e l 索弓l 的文章数量很少，不能很好体现学院学科发展结构的变化，并且不 具有统计意义，因此没有选择s e l 、l 。 旌i 选择c n k i 时也有多种选择，可以选择全部数据或者核心期刊，用“全部 数据”只能说明数量上的问题而不能体现学术论文的质量，对于体现学科发展情 况，科研产出的数量和质量都是菲常重要豹。因此选择“核心期刊 作为学术论 文的范凰。 c n k i 中的核心期刊指林被甸、张其苏主编的中文核心期刊要目总览中 制定的核心期刊。中文核心期于| j 要目总览中核心期刊采用被索量、被摘量、 被引量、它雩| 量、被摘率、影响因子、获国家奖或国内外重要检索工具收录等7 个评价指标作定量评价，选佟评价指标统计源的数据库达5l 秭，涉及期刊l 万 2 千种。并加大了专家评审力度，有1 8 7 3 位学科专家参加了核心期刊评审工作。 因此我们可以相信，在中国学术期刊网中通过对核心期刊中收录文章的数量进行 查询具有一定的全嚣性和代表性，能够体现科研产笾的数量和质量。 学院院长作为种行政身份，其具有的行政权利是否会通过影响科技资源的 分配以及发展的机会影响学科发展的公平性，即使得他所在学科的发展速度和力 度大于学院中其它学科呢? 本研究提出研究缎设。 假设：一名学者当选为学院院长蜃，这种行政职务对学院的学科发展产生影 响，其中在资源分配与发展机会的给予方面，将向其自己所在学科倾斜。 但是由于对资源分配与发展机会的给予直接收集资料有一定的困难，因此我 们可以通过学院内各学科的科研产出进行间接的测量。若一个学科获得的资源与 发展机会多于其他学科，则其重要科研产出之学术论文的数量的增长速度 也就会高于其他学科。因此本研究提出如下推论。 推论：当一名学者当选为学院院长后，其所在学科科研产出的增长速度将高 于学院内其他学科科研产出的增长速度。 4 2 2 资料收集 4 2 2 。1 学院资料 本研究以国家“2 1 1 工程”1 0 0 余所大学中的4 3 所大学的经济管理学院为对 l l 第4 辩行政身份对学科发展的影响 象，对其发表的学术论文的数量进行分析。 说明：目前我国大学学院中学科分类不尽相同，学院名称大多没有统一，各 学校以经济秘管理类为主器学科酶学院名称有多种，使黑较多的有：管理学院、 经济与管理学院、齑学院、工赢管理学院等。为了下题叙述统一，文中统称为经 济管理学院。 选取大学的依据： 学校有以经济程管理类炎主要磷究领域的经济警理学院。 局限于中国学术期刊网中收录文章的年限( 1 9 9 4 年2 0 0 7 年上半年) ，由 于需要进行当选年前后的文章数量比较，所以选择的院长为1 9 9 5 年2 0 0 5 年之间 当选。 其经济管理学院麴院长不能从建院至今一直掇任此职，爨戈翔暴麸建院开 始院长一煎在职的话就不能看出他的任职对整个学院学科的影响。 经济管理学院院长的任职年份可查。 4 2 2 2 学科资料 在中国学术期刊网中以各学校学院为“作者单位”的检索词，查询从1 9 舛 年到2 0 0 7 年上半年期闻备学校经济管理学院在核心麓于| l 中发表文章的数量和内 容，并对英分类。选择加入9 7 年半年熬数据是为了增加统计数据的数量，使之 更具统计意义，并且e l j 于是以院长所在学科与学院整体发表文章数量的比率进行 检验的，因此半年的数据纂本上对整体数据的准确性不产生影响。为了更加具有 辩学性和统一性，以教育都学建与研究生教育发展中心给出韵学辩、专监嚣录荛 依据瓣学院院长的学科以及学院发表学术论文的方向进行分类。如表4 。l ，按一 级学科( 理论经济学，应用经济学，管理科学与工程，工商管理，农林经济管理， 公共管理，图书馆、情报与档案管理) 对学院中学科进行分类，首先根据题霹、 关键词、摘要、杂恚类别判断文章的学科是否属于一级学科下擒豹二级学秘( 见 “文章归类 ) ，再归入其一级学科。后面文章中所指学科如果没有特别说明，均 指一级学科下属的二级学科。即本文以二级学科的发展状况作为研究对象。 1 2 第4 章行政身份对学科发展的影响 表4 1 学科分类 学科门类 一级学科二级学科 政治经济学西方经济学 理论经济学经济思想史世界经济 经济史人口、资源与环境经济学 国民经济学国际贸易学 经济学 区域经济学劳动经济学 应川经济学 财政学( 含：税收学)统计学 金融学( 含：保险学)数量经济学 产业经济学国防经济 管理科学与工程 企业管理( 含：财务管理、市场营销、人力资源管理) 工商管理 旅游管理会计学 技术经济及管理 农林经济管理农业经济管理林业经济管理 管理学 行政管理社会保障 公共管理 社会医学与一p 生事业管理土地资源管理 教育经济与管理 图书馆、情报与图书馆学档案学 档案管理 情报学 4 2 2 3 院长资料 通过学院主页、院长历年发表的文章以及党政、人事文件等途径获取学院院 长的任职年份、学科方向情况。 1 3 第4 常行政身份对学科发展的影响 4 2 2 4 文章归类 凄4 。l 归类漉程图 为了把学院发表的学术论文豹学科与院长的学科匹蓦己，首先必须将学院发表 的学术论文归类。原本打算直接按照期刊的分类来决定文章的分类，但是在研究 过程中发现许多期刊大多会刊登不同学科的文章，特别是经济、管理类期刊。如 果按照这种方法进行分类势必产生很大误差，因此选择根据题目、关键词、摘要 以及杂志类别综合考虑进行人工焰类。归类依摄和流程如图4 。l 所示。 上面四项依次深入，即首先根据题目来判断文章所属的二级学科，如果可以 直接判断，即归入以级学科分类的学科，然后进入下一篇文章的判断；如果不 1 4 第4 章彳予政身份对学科发展的影响 能直接判断，则通过文章的关键词进行判断，如此下去。 4 。2 + 2 。5 一些阐题说明 在查询资料的过程中还发现其它一些问题： 其一，部分学校经济管理学院的名称不明确，表现同一年同一个学院发表的 学术论文的“作者单位 中学院名称却不同，甚至同一个学院在同一年有三种不 同的名称，影响了对文章数量的查询。对于上述情况，通过以学校名穗为关键词 查询学校经济管理类文章，再以文章中给出的学院名称进行查找。并且通过几种 常用的经济管理类学院的名称逐个尝试查询。 其二，部分学校的学术论文存在一稿多投现象，分为不同程度 题旦、摘要、关键词、内容以及作者等完全相同的文章发表在不同的学术 期刊。 题目稍作修改，但关键词、摘要、内容以及作者完全相同的文章发表在不 同的学术期刊。 题目、摘要、关键词稍作修改，内容和作者完全相同的文章发表在不同的 学术期刊。 题目、摘要、关键词、内容完全相同但作者不完全音督同的文章发表在不同 的学术期刊。 对于上述一稿多投现象的文章，只要文章内容相同，发表在多个学术期刊中 的文章均计为篇。 4 3 数据处理 4 。3 1 数据描述 将上瑟收集到的信患列表，以院长信息为列，年份为行将每年各学院中院长 所在学科以及学院总的在核心期刊中发表的学术论文数量的数据录入，并进行统 计分析。 4 3 1 1 总体趋势 表4 2 为s p s s l 2 o 统计软件分析出来的数据总体情况( 其中y 9 4 表示9 4 年) ， 由予0 7 年只有半年的数据，所以在学院总体发表文章数量情况描述孛不计入。 可以从均值一栏看出，总体数量有增多的趋势，并且很暖显，大多数学院发表文 章数量的增加从9 9 年开始加快，到0 3 、0 4 年达到最高，到0 5 年后又有咀显减 少，0 6 年回升。 第4 章行政身份对学科发展的影响 加，并且增加的量逐渐加大。 表4 5 配对样本t 检验 p a i r e ds a m p l e st e s t s g p a i r e dd i f f e r e n c e s td f ( 2 - f a i l e d ) s t d 。s 韬e f9 5 e o n 羲蠢e n c el 腿e 掰臻 m e a n0 e v j a t i o nm e a nl h ed j 行b r e n c e l o w e r u p p e r p a l r 前1 年 1 后10 3 5 9 2 3 02 0 2 0 6 1 00 3 19 4 8 7- 0 2 8 6 9 9 3 10 0 5 4 5 21 1 2 43 92 6 8 年 p a r前2 筇 2 - 后2 o s 4 3 0 4 24 3 0 6 4 2 30 6 8 9 5 8 01 9 3 9 0 2 30 8 5 2 9 3 9 。7 8 73 84 3 6 年 p a r前3 年 3一蠡31 s s 8 4 73 3 5 3 6 6 7。0 8 3 3 7 8 32 8 s 8 8 3 3 0 2 5 8 2 。4 5 92 70 2 年 p a i r前4 年 4一爱4，。2 舛7 8 9 0。5 2 6 2 2 6 9 2 7 8 2 8 85 6 5 3 2 9 9 - 。0 2 4 2 0 8 12 3 1 01 6 。0 3 5 年 观察表4 5 ，第三对( 前3 年后3 年) t 检验的双尾显著性概率s 运= o 0 2 l 0 。0 5 ，第四对( 前4 年恁4 年) t 检验的双尾显著性概率s 嘻锄。0 3 5 o + 0 5 ，说 明院长当选前、后3 年以及前、后4 年其所在学科发表文章相对数量都具有显著 性变化。而当选前、后1 年和2 年其所在学科发表文章的相对数量变化不显著。 舞4 结论 4 。4 ，1 结论 从上面麴统计分析可以看出： ( 1 ) 学院院长的当选在开始1 2 年内对本学科的科研产出相对数量继而学 院学科发展的公平性没有产生显著影响； ( 2 ) 学院院长的当选在3 4 年焉开始对本学科的科研产出相对数量表现出 显著影响，即使得他所在学科的发展速度显著高于学院中其它学科的发展速度。 4 4 2 原因分析 之所以有上面的统计结果，我们分析可能存在下面几种原因： 第4 章行政身份对学科发展的影响 ( 1 ) 在院长当选的开始1 、2 年，由于科研成果相对于科技资源的获取以及 人才的积累都具有一定的滞后性，其所在学科在科研成果的产出上获得的优势还 没有明显地表现出来。随着时间的推移，科技资源开始不断转化为科研成果，此 学科在队伍建设、实验条件、发展机会等方面的优势也逐渐显现出来，因此科研 实力在一定积累之后逐渐增强。 从我们所选择的经济管理学院院长当选前后对其所在学院的学科的影响来 看，存在学院院长在资源分配与机会给予方面在学院内部有一定的倾斜的情况， 院长所在的学科获得相对较多的资源与发展机会。 ( 2 ) 院长这个职务自身对其所在的学科也具有一定的光环效应。院长虽然 是一种行政职位，但是在我国大多数大学中仍然是具有较高科研产出的学者在晋 升为学院的领导方面更具有优势，因此，院长这个行政职务在一定程度上也是当 事人更高科研产出的象征，这难免使得更多的学生选择院长所在学科作为自己的 学科方向。研究人数的增多提高了学院在此学科的科研产出，继而更加促进了此 学科的发展。 1 9 第5 帮行政身份对自身学术研究的影响 科学引文索引( s e i e n c ec i t a t i o ni l l d e x ，s c i ) 是由美国科学信息研究所 ( i s i ) 1 9 6 1 年创办出版社的引文数据库，其覆盖生命科学、临床医学、物理化 学、农业、生物、天文、地理、兽医学、工程技术等方面核心期瑚约3 5 种的 综合性检索刊物，尤其能反映自然科学研究的科研产出，是鹭翦国际上三大检索 系统中最著名的一种，其中以生命科学及医学、化学、物理所占比例最大，收录 范围是当年国际上的重要期刊。 ( 3 ) s c l 具有客观性 l s i 通过它严格的选刊标准和评估程序挑选刊源，从s c i 严格的选刊原则及 严格的专评审制度来看，它具有一定的客观性，较真实地反映了文章的科研产出 和质量。另外，s c l 引文检索的体系中还可以从文献引证的角度评估文章的学术 价值，发表的学术论文被s c l 收录或辱| 用的数量，已经被世界上许多大学作为评 价科研产出的一个重要标准。 5 2 2 赘料收集 5 2 2 1 学院资料 第四章已经从管理学角度研究了行政身份对学科发展的影响，因此这一章主 要选取理科方面的理学院以及工科方面的材料学院的院长进行研究。选取囡家 “2 l l 工程”l o o 余所大学中有理学院的2 6 所大学的理学院和有材料学院的3 3 所大学的材料学院的院长作为对象，对其发表的学术论文的数量进行分析。 选取大学的依据： 学校有理学院和材料学院。 局限于选取s c i 收录文章的年限( 1 9 9 4 年2 0 0 7 年上半年) ，选择的院长 为1 9 9 4 年2 0 0 6 年之间当选。 其理学院与材料学院院长不能从建院至今一直担任此职，因为那样的话就 不栽看出他的任职对对其科研产出的影响。 院长的任职年份可查。 5 。2 。2 2 院长资料 通过学院主页、院长历年发表的文章以及党政、人事文件等途径获取学院院 长的任职年份、出生年份继而年龄情况。如果院长的任职年份或出生年份不可查， 本研究选择更换为学院历任的其他院长，当条件实在不符合则放弃此学校数据。 选择院长条件： ( 1 ) 为了进行任职前后对比，选择其当选年份在1 9 9 4 年2 0 0 6 年之间的院 长。 2 l 箍5 章行政身份瓣国身学零磅究静影螭 s 。3 。，总体趋势 这里直接用院长发表文章的数量进行统计而与第躐章中用学科与学院文章 数照的比例进行统计有所不同，主要由于学科是基于整个学貌的，其科研成果与 整个学院是分不开的，燕院长个人的科研成果主要是由个入送素来决定的，匿就 这里直接用文章数量进行统计。不论是理学院还是材料学院，从总体上看，院长 发表文章的数量都是呈增长趋势的，尤其是在1 9 9 8 年之霜，增长的速度加快。 分别观察图5 1 和阉5 。2 ，每个人的情况( 分别用不同颜色标出) ，我l l 发现对于 材料学院，大多数研究对象在每年发表文章豹数量在总体趋向增多的基础上，在 相邻年份之间又会蹬现曲折和反复。分析原因，本文认为s c i 索引文章绝大多数 都属于学术承平缀高的文章，魁在大量高水平研究成果的基础上才能宠成的，蔼 科学研究又具有长期性、复杂性等特点，因此发表s c l 索孳l 文章褶对冀它文章两 言具有很大的难度，数量上赫折增长是正常的。丽理学院发表s c l 索弓| 文章的数 量总体上则没有里现明显的增长趋势，并且个别研究对象数量上波动很大。两个 学貌进行比较也可以在一定程度上善趱工秘研究和理科研究科研产出的不阍特 点。 稳每系列l 警攀奢系歹8 2 - _ 。系列3 囊囊。系捌4 毒霉系列5 二辞系列6 蕊蠢系列? 誓* 系列8 “、系列9 。系列l o 一_ 系列l l | _ 0 | | _ ? 系列1 2 、| 系列1 3 图5 1 材料学院s c i 文章数量情况 第5 章行政身份对臼身学术研究的影响 + 系列1 斗系列2 2 。鬻黎繁隳黍纂黎 系列3 ，一。系列4 萼 卜系歹| j 5 + 系列6 + 系列7 系列8 - 系列9 系列l o 系列l l 系列1 2 系列1 3 豳5 2 理学院s c i 文章数量 为了更直观地看出总体情况趋势，我们使用s p s s l 4 。0 统计软件对理学院与 材料学院院长发表s c i 索引文章数量的数据进行描述性统计，如表5 3 和表5 4 。 得到的结果与图中描述一致。 表5 3 总体情况的描述性分析( 理学院院长) d 蟹8 c r p t i v es t a t l s t i c s nm m u mm a x i m u mm e a ns t d d e v i a t o n v 2 2 4o33 37 6 v 3 2 4o65 41 t 2 8 5 v 42 4o33 89 2 4 v 52 4o1 1 1 1 7 2 3 5 3 v 6 2 4o71 1 72 0 3 6 v 72 4o8。7 91 7 4 | | v 8 2 4o81 5 42 2 4 5 v 92 3o 81 1 31 8 8 6 v 1 02 4o81 5 82 4 4 8 v 1 1 2 401 42 1 33 1 8 0 v 1 22 4o1 13 。0 83 。5 6 2 v 1 32 4 o2 23 7 94 6 4 4 v 1 j 辱 2 4o1 13 9 23 。7 7 5 v 1 52 401 03 2 53 0 9 6 v 酬dn ( 1 i s 晰i s e )2 3 第s 豢撑竣龛爨瓣塞身学寒臻究瓣影魄 表s _ 囔总体情况靛摇述性分析( 材料学院院长) d e s e 蛙融l ￥彗s t a t 玲l l e s n汹i m “m 糕隶x l 璜u 糙期e 墨ns l 蠢0 e v l 鑫l l o n 磷 3 3o22 毒s 6 1 潲3 3o53 39 0 v 7 3 3o 4 6 19 9 8 v 83 3 o8。8 8l 。3 4 v 9 3 3o + 3 32 5 8 2 v 重转3 30孳孽 。7 2 。8 s v 3 3o o2 3 8 g v 1 23 3o1 s3 1 83 鸯0 v 1 33 3o1 83 8 84 2 8 5 v 1 4 3 3o 2 0s 。5 55 9 嘻8 、， s 3 3o 2 8 7 38 。4 6 3 v 1 8 3 3o 3 4 9 ，7 3 8 4 9 4 v 1 7 3 3 毒2 孳。0 豢8 9 8 v 4 83 32 q弱 7 8 0 3 、内嗣n ( | i s 矗崩s e ) 3 3 从数据统计韵图表看，在作者排序方面，理学院中院长在文章中的l 乍者排序 总体上不存在增加藏减少的趋势；藤材料学院中统长在文章中豹作者排序总体上 有小幅上升趋势，说明蒸排序是在惹移。在引用次数方面，理学院与孝葶料学院的 情况均怒个别有较大幅度的上下波动，假总体上没有看进有增加或减少的趋势。 5 3 。2 数据分析 根据数据以及研究对象豹特点，按照我们的抽样方法，从院长警选前后众多 年份中逐渐选择他 | 、j 当选蓠燕1 年，2 年，3 年，碡年的时间段内健所发表文章 数来判断其警选前螽其文章数量是否具有显著性变化。 在进 亍检验之前，首先对数据分布进行判断。使用单个样本的拇尔莫哥洛夫 。新米尔诺夫检验 0 。0 5 ，焉进 行同组数据是否服从其它分布( 包括均匀分布、泊松分布以及指数分布) 的检验 下，均不服从。如下表所示，流骥该组数据中前、蓐3 年和前、后4 年的数据服 从正态分布，可以用配对样本的t 检验进行差异显著性分板。 第5 章行政身份对自身学术研究的影响 表5 5 样本满足正态分布的检验( 理学院) o n e * s a m p i ek o i m o g o r o v s m i r n o vt e s t1 前1 惹1 翦2 后2翦3后3 蘸4 后4 n2 42 42 42 41 91 91 31 3 n o 拜n a lm e a n 1 7 52 9 6 3 2 16 9 62 5 38 。6 34 。3 81 3 ，6 2 p a 强m e t e 隅( a ，b ) s t d 2 8 0 13 7 9 34 9 9 58 5 3 44 3 5 11 1 5 3 85 4 8 51 5 4 6 8 d e v i a t i o n m o s te x l 怆m ea b s o i u t e 3 5 92 3 93 3 72 5 72 8 12 6 12 8 43 1 0 f 瞻潞n c e s p o s j t j v e3 5 92 3 93 3 72 5 72 6 92 6 12 8 43 1 0 n e g a “v e 2 6 6，2 1 82 6 0一，2 0 72 8 1。2 2 7，2 22 0 7 k o i m o g o r o v s m r n o vz 1 。7 5 8 1 1 7 01 6 5 31 2 6 11 2 2 41 1 3 71 0 2 21 ”9 a s y m p ，s i 9 ( 2 t a i l e d ) 0 0 41 2 90 0 80 8 3 1 0 01 s 2 4 71 6 3 a 1 e s td s t 援b 搬| | o 九i sn o f 拜a i bc a i c u i a t e df r o md a t a 表5 6 样本满足均匀分布的检验( 理学院) 0 拜e 蕊a m p l e | ( o l m o g o r o v 零m l r 狂o v 孙3 乏2 前1后1前2后2前3后3前4 后4 n2 42 4 2 42 4 1 9 1 91 31 3 u n 渤m p a 曙m e 埝嘴秘，嗡 m n i m u moo o0ooo1 m ax i m u m8 1 41 63 31 84 41 85 0 酗潞l ) c 量隐m e0 嚣毫羚n c e sa b s o l “鼍e。8 2 5。5 4 8。8 洪。5 3 8。6 2 0 。5 9 25 0 4。5 6 0 p o s i t i v e6 2 55 4 86 0 45 3 86 2 05 9 25 0 45 6 0 n e g a l i v e * 0 4 2一0 4 28 4 2o 毒20 5 30 5 30 7 70 7 7 k o l 棚o g o v - s r n i m