（企业管理专业论文）违规行为及其影响因素的实证研究——以交通违规为例.pdf

浙江大学硕士学位论文 摘要 摘要 企业内部管理如何从“规范化”走向“有效化”是众多企业，尤其是中小型民 营企业管理者面临的巨大挑战。尽管众多企业经过多年的发展，已经建立起了 一整套规范的企业规章制度，然而在实际中员工的违规行为却频频发生，给企 业带来了不小的损失。如何减少员工违规行为的发生、有效地落实企业的规章 制度，是企业内部管理从“规范化”走向“有效化”必须解决的重要问题。 鉴于国内针对组织中个体违规行为的相关研究非常零散且理论基础薄弱， 本研究首先从西方组织行为学理论出发，通过大量的文献阅读和对相关理论的 梳理，并通过总结以往文献中对组织中其他的消极个体行为的理论和实践研究， 提出以往研究的不足以及以往研究中可供本研究采纳和参考之处。 在对以往零散研究进行系统性总结的基础上，本文从规则、监管者和工作 群体三个层次归纳出若干违规行为影响因子，并将个性特征和人口统计学因素 作为控制变量，创新性地构建出一个完整全面的个体违规行为研究模型。 为了对模型进行验证，本文选取了交通违规行为这一社会学视角进行实证 研究设计，以克服因为企业或行业自身的独有特点而使得研究结果可能不具有 普适性的问题，同时由于企业内各种规章制度繁多，很难找到一个适用于所有 企业的具体规则，而交通规则具有普适性，更加有利于实证研究的展开。 通过对实证研究的分析，本文提出了违规行为可以从行为动因角度划分为 主动违规行为和被动违规行为两类，且这两类违规行为受到规则、监管者和工 作群体层次中的不同因素的影响。其中，主动违规行为主要受规则可接受度、 监管者言行一致性、监管者惩罚、群体违规行为、群体非正式惩罚因素的影响； 而被动违规行为主要受监管者言行一致性与群体违规行为因素的影响；同时， 个性特征和人口统计学特征不同的个体在主动违规行为方面也表现出了明显的 差异。 最后，本文根据上述结论，提出了本研究的理论和实际意义，以及对企业 管理者的启示，并为后续研究指明了方向。 关键词：违规行为影响因素指标体系实证分析 浙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t o n eo ft h eb i g g e s tc h a l l e n g e sf a c i n gm a n yc h i n e s ee n t e r p r i s e s ，e s p e c i a l l ym a n y s m e s ，i sh o wt oi m p r o v et h ec u r r e n tf o r m a l i z e di n n e rm a n a g e m e n ta n dm a k ei t m o r ee f f i c i e n t a l t h o u g hs t a n d a r d i z e da n dn o r m a t i v eo r g a n i z a t i o nr u l e sh a v ea l r e a d y b e e ns e tu pi nt h o s ee n t e r p r i s e sa f t e ry e a r so fd e v e l o p m e n t ，r u l e - b r e a k i n gb e h a v i o ro f e m p l o y e e sa p p e a r sn o w a n dt h e n ，w h i c hb r i n g sg r e a tl o s st ot h ee n t e r p r i s e s i ti sv e r y i m p o r t a n tt or e d u c et h er a t eo fe m p l o yr u l e - b r e a k i n gb e h a v i o ri no r d e rt oi m p l e m e n t a l lt h ev a r i o u sr u l e si nt h ee n t e r p r i s e sa n dm a k et h ei n n e rm a n a g e m e n tf u l f i l li t sg o a l o fe f f i c i e n c y f i r s to fa l l ，c o n s i d e r i n gt h a td o m e s t i cr e s e a r c h e so ni n d i v i d u a lr u l e b r e a k i n g b e h a v i o ra r ev e r ys c a t t e r e da n dl a c k i n go ft h e o r e t i c a lb a s i s ，t h i sr e s e a r c hf o c u s e so n w e s t e r no r g a n i z a t i o n a lt h e o r i e s ，a n dm a k eas y s t e m a t i cs u m m a r yo ft h er e l e v a n t t h e o r i e s i na d d i t i o n ，b ym a k i n gc o m p a r i s o n st oo t h e rn e g a t i v ei n d i v i d u a lb e h a v i o r i no r g a n i z a t i o n a lc o n t e x t ，t h es h o r t c o m i n g sa sw e l la st h eo p i n i o n sw o r t ha d o p t i n g b yt h i sr e s e a r c ha r ep u tf o r w a r d e da sac o n c l u s i o no f t h es u m m a r y a g e n e r a li n d e xm o d e lo fr u l e b r e a k i n gb e h a v i o ra f f e c t i n gf a c t o r sw a sp r o v i d e d i nt h i sr e s e a r c h o nt h eb a s i so ft h es y s t e m a t i cs u m m a r yo ft h ep r e v i o u ss c a t t e r e d r e s e a r c h ，m a n yi n f l u e n c i n gf a c t o r s o fi n d i v i d u a l r u l e b r e a k i n g b e h a v i o rw e r e r e c o g n i z e d ，w h i c hc o u l db ed i v i d e di n t ot h r e em a i ng r o u p sn a m e da sr u l ef a c t o r s ， s u p e r v i s o rf a c t o r sa n dc o w o r k e r sf a c t o r s s o ，ac o m p r e h e n s i v er e s e a r c hm o d e lo f i n d i v i d u a l r u l e - b r e a k i n g b e h a v i o rw a se s t a b l i s h e d ，a n df a c t o r so fi n d i v i d u a l c h a r a c t e r i s t i c sa n dd e m o g r a p h i cf a c t o r sw e r et r e a t e da sc o n t r o l l i n gf a c t o r s a n o t h e ri n n o v a t i o nw a sm a d ei nt h ed e s i g no ft h ee m p i r i c a li n v e s t i g a t i o n t h e q u e s t i o n n a i r ew a sd e s i g n e da c c o r d i n gt ot h et r a f f i cr u l e - b r e a k i n gb e h a v i o r , i no r d e r t ot e s t i f yt h er e s e a r c hm o d e l t h i si sb e c a u s et h eu n i q u ec h a r a c t e r i s t i c so fd i f f e r e n t e n t e r p r i s e sa n di n d u s t r i e sw o u l dp r o b a b l ym a k et h er e s e a r c hr e s u l tl e s sa p p l i c a b l e w h a t sm o r e ，i ti sv e r yh a r dt of i n do n er u l ew h i c hi sa p p l i c a b l et oa l lt h ee n t e r p r i s e s ， a st h e r ea r es om a n yv a r i o u sk i n d so fr u l e si na l lt h ee n t e r p r i s e s ，w h i l et h et r a f f i cr u l e v 淅江大学硕士学位论文 a b s t r a c t i sq u i t ea p p l i c a b l ee v e r y w h e r e ，w h i c hi sm o r es u i t a b l ef o rt h ee m p i r i c a lr e s e a r c h o nt h eb a s i so fs t a t i s t i c a la n a l y s i so ft h ee m p i r i c a lr e s e a r c h ，i tw a ss u g g e s t e dt o d i v i d et h ei n d i v i d u a lr u l e - b r e a k i n gb e h a v i o ri nt ot w oc a t e g o r i e sa c c o r d i n gt ot h e i n d i v i d u a l sm o t i v e ，w h i c ha r ei n i t i a t i v e r u l e b r e a k i n g b e h a v i o ra n dp a s s i v e r u l e - - b r e a k i n gb e h a v i o r a n dt h e s et w ok i n d so fr u l e - - b r e a k i n g b e h a v i o rw e r e i n f l u e n c e db yd i f f e r e n tf a c t o r s t h ei n i t i a t i v er u l e b r e a k i n gb e h a v i o rw a sm a i n l y i n f l u e n c e d b y r u l e a c c e p t a n t e ，s u p e r v i s o ri n t e g r i t y , s u p e r v i s o rp u n i s h m e n t ， c o w o r k e r s r u l e b r e a k i n gb e h a v i o ra n dc o w o r k e r s i n f o r m a lp u n i s h m e n t ，w h i l et h e p a s s i v er u l e b r e a k i n gb e h a v i o rw a sm a i n l ya f f e c t e db ys u p e r v i s o ri n t e g r i t ya n d c o w o r k e r s r u l e - b r e a k i n gb e h a v i o r i na d d i t i o n ，i n d i v i d u a l so f d i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c a n dd e m o g r a p h i cf a c t o r ss h o w e dd i s t i n c td i f f e r e n c ei ni n i t i a t i v er u l e b r e a k i n g b e h a v i o r i nc o n c l u s i o n ，t h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e sa sw e l la s e n l i g h t e n m e n t sf o re n t e r p r i s em a n a g e r sw e r ep r o v i d e d ，a n dt h es u g g e s t i o n st of u t u r e r e s e a r c hw e r ea l s od i s c u s s e d k e yw o r d s ：r u l e b r e a k i n gb e h a v i o r , i n f l u e n c i n gf a c t o r s ，i n d e xs y s t e m ， e m p i r i c a la n a l y s i s v i 浙江大学硕士学位论文图目录 图目录 图1 1 论文结构与内容安排7 图2 1 差异理论模型1 2 图2 2 个性等因素与个体工作行为之间的关系1 3 图2 3 社会学习理论模型15 图2 4 计划行为理论模型1 9 图2 5 行为预测综合模型2 1 图2 6 组织背离行为的维度和分类2 6 图2 7 综合行为模型2 9 图2 8 文化的形成机制3 1 图2 9 态度与生产背离行为之间的关系图3 3 图3 1 违规行为及其影响因素的研究模型5 8 图6 1 不同年龄分布个体违规行为的均值差异比较1 1 6 图6 2 受教育程度不同个体违规行为的均值差异比较1 1 7 图6 3 修订后的研究模型1 2 0 x l 淅江大学硕士学位论文 表目录 表目录 表2 1 各种激励理论的内容及评价一1 0 表2 2 与违规行为相关的其他组织消极行为一2 4 表3 1 违规行为影响因素三级指标体系。5 4 表3 2 违规行为的分类维度5 6 表5 1 问卷调研的基本情况6 7 续表5 1 问卷调研的基本情况6 8 表5 2 问卷信度分析。6 9 表5 3k m o 测度和巴特利特球体检验结果( 规则因素) 7 1 表5 4 公共度检验( 规则因素因子分析) 一7 l 表5 5 规则因素旋转后的载荷矩阵7 2 表5 6 总方差分解表( 规则因素) 7 3 表5 7k m o 测度和巴特利特球体检验结果( 监管者因素) 7 3 表5 8 公共度检验( 监管者因素因子分析) 7 4 表5 9 监管者因素旋转后的载荷矩阵7 5 表5 1 0 总方差分解表( 监管者因素) 7 5 表5 1 1k m o 测度和巴特利特球体检验结果( 群体因素) 一7 6 表5 1 2 公共度检验( 群体因素因子分析) 7 6 表5 1 3 群体因素旋转后的载荷矩阵7 7 表5 1 4 总方差分解表( 群体因素) 7 7 表5 1 5k m o 测度和巴特利特球体检验结果( 个性特征) 一7 8 表5 1 6 公共度检验( 个性特征因子分析) 7 9 表5 1 7 监管者因素旋转后的载荷矩阵8 0 表5 1 8 总方差分解表( 个性特征因素) 8 1 表5 1 9 违规行为7 个影响因子相关性分析8 2 表5 2 0 七个影响因子与违规行为之间的相关性分析8 4 表5 2 1 个性特征与违规行为之间的相关性分析8 5 表5 2 2 主动违规行为后向逐步回归模型的总体效果参数8 6 表5 2 3 主动违规行为后向逐步回归模型的回归方差分析表( a n o v a ) 8 7 表5 2 4 主动违规行为后向回9 3 的回归系数与显著性系数检验表8 7 表5 2 5 被动违规行为后向逐步回归模型的总体效果参数8 8 表5 2 6 被动违规行为后向逐步回归模型的回归方差分析表( a n o v a ) 8 8 表5 2 7 被动违规行为后向回归的回9 3 系数与显著性系数检验表8 9 x i i i 浙江大学硕士学位论文 表目录 表5 2 8 违规行为后果后向逐步回归模型的总体效果参数8 9 表5 2 9 违规行为后果后向逐步回归模型的回归方差分析表( a n o v a ) 9 0 表5 3 0 违规行为后果后向回归的回归系数与显著性系数检验表9 0 表5 3 1 主动违规行为前向逐步回归模型的总体效果参数9 l 表5 3 2 主动违规行为前向逐步回归模型的回归方差分析表( a n o v a ) 9 1 表5 3 3 主动违规行为前向回9 3 的回归系数与显著性系数检验表9 1 表5 3 4 被动违规行为前向逐步回归模型的总体效果参数9 2 表5 3 5 被动违规行为前向逐步回归模型的回归方差分析表( a n o v a ) 9 2 表5 3 6 被动违规行为前向回归的回9 3 系数与显著性系数检验表9 3 表5 3 7 违规行为后果前向逐步回归模型的总体效果参数9 3 表5 3 8 被动违规行为前向逐步回归模型的回9 3 方差分析表( a n o v a ) 9 3 表5 3 9 违规行为后果前向回归的回归系数与显著性系数检验表9 4 表5 4 0 不同性别组的均值和标准差9 5 表5 4 1 不同性别组的独立样本t 检验9 5 表5 4 2 调查样本年龄分布9 6 表5 4 3 不同年龄的因素方差分析表9 7 表5 4 4 不同年龄组的独立样本t 检验9 7 表5 4 5 调查样本受教育程度分布9 8 表5 4 6 不同受教育程度的因素方差分析表9 9 表5 4 7 不同受教育程度方差齐次性检验表9 9 表5 4 8 不同受教育程度t a m h a n e 两两比较分析表1 0 0 表6 1 违规行为7 个影响因素之间的相关性分析1 0 6 表6 2 违规行为影响因素和违规行为的相关性分析和回归分析汇总1 0 8 表6 3 个性特征与个体违规行为之间的相关性分析和回归分析汇总1 1 3 表6 4 人口统计学变量与违规行为之间的单因素方差分析结果汇总1 1 3 x i v 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿态堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 融汾签字日期：沏i 。年1 月刁日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解迸姿盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿态堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 融盼 签字日期：办7 0 年 7 月力7 日 f翮签- 7 - 兰- 曩彳咖 日期：2o 细年f 月三日 浙江大学硕士学位论文致谢 致谢 看着手边厚厚的这本毕业论文，心情久久不能平静。这篇毕业论文不仅耗 费了自己的一年多的心血，也凝结着许多人对我的无私帮助和期待，能够顺利 完成毕业论文的撰写并通过答辩，我必须感谢的人有很多。 首先我要特别感谢我的导师邢以群教授，论文从最初的选题到开题报告再 到终稿的完成，邢老师给了我巨大的指导。可以毫不夸张地说，没有邢老师的 指导和修改意见，就没有最终的这篇论文。此外，我还要感谢张大亮教授、胡 旭初副教授等团队内其他老师对我的帮助，他们提出的意见总是能使我在陷入 困境时重新找到方向。 感谢团队内所有成员在研究生求学的一路上对我的鼓励，他们是蔡炯、董 艳、张爽、杨一鸣、李日晶、邱剑锋，能和他们成为同一个团队的一员，我感 到非常幸运。团队生活的点点滴滴总是能给我带来快乐，希望这些美好的记忆 能够永远留存在我们每个人的记忆里。 感谢我的室友徐冀、权婧雅和沈爱萍，是缘分把来自五湖四海的我们聚集 在小小的一间寝室里，我永远不会忘记你们在学习上对我的帮助，让我能够迅 速适应从工科学习向商科学习的转变。我也永远会记得在过去三年中每当我遇 到来自方方面面的各种困难时，你们对我的鼓励和帮助，希望我们之间能够永 远保持住这样的友情。 我想把我在研究生阶段取得的所有成就献给在过去三年中我遇到的每一个 给予过我帮助的人和真心的朋友。命运有时很奇妙，冥冥中有一股力量让我们 在人生的各个路口相逢，不管在未来的人生道路是否还能相伴左右，感谢你们 对我的真诚帮助，让我能够一步步地成熟、一点点地进步，我会一直珍惜这些 美好的回忆。 最后我想感谢我的父母，感谢他们对我的培养，如果没有父母对我受教育 方面的重视，我也不会机会进入到浙江大学这样的一流大学并接受了近七年的 熏陶。在未来的人生道路上，我不会辜负他们对我的期待，永远“认真做人、 踏实做事”。 殷盼2 0 1 0 年1 月2 8 日于浙大求是园 浙江大学硕士学位论文 绪论 1 绪论 本章是本研究的一个总纲。本章主要介绍了本文的研究背景和研究意义； 并阐述了本研究的具体研究思路和规划，包括明确研究目的、研究思路以及选 择研究方法与工具；最后提出本研究的难点和创新点。 1 1 研究背景 1 1 1 违规行为在企业中的大量存在及其危害 企业对自身管理理念和方式等进行的升级和改进，并通过上述改善措施使 企业的管理理念和方式成为规范、可操作的经营管理方法和模式，而企业的规 章制度即在上述过程中应运而生。企业规章制度是企业要求所有员工都必须遵 守的规章和制度的总称，它存在于企业经营活动的各个环节中，例如人事规章、 安全规章、财务规章、岗位责任规章等，事实上可以将企业规章制度看作是企 业内部的法规，以及企业要求员工必须遵守的行为规范( 邢艳利2 0 0 5 ) 。然而， 在实际的经营管理活动中，许多企业内部都存在程度不一的员工违规行为，危 害着企业的正常运转和日常管理，少数违规行为甚至给企业带来了巨大的经济 损失。 石油化工行业中，偷盗油品、虚报费用等员工违规行为在油品销售环节表 现得比较突出，上述员工违规行为不仅损害了国有资产，还严重破坏了销售系 统的风气。而近年来在我国烟花爆竹生产企业、煤炭企业等频发的安全事故， 多数情况之下都是因为员工违反了企业的相关安全操作规程，给企业乃至社会 带来了重大的生命财产损失。而在讲究信用机制的金融保险行业，员工的违规 行为往往会对企业的公众形象带来许多负面的影响，对企业的危害比实际表现 出来的经济损失更大。 1 1 2 企业面临如何从6 1 , 规范管理到“有效管理”的难题 改革开放政策的实行至今已迈入第三十年，而过去的三十年也是中国民营 企业迅速发展的黄金时期。经过三十年的发展，众多民营企业成功地实现了资 本的原始积累和发展空间的拓展，而开始面临新的难题，即企业如何继续保持 浙江大学硕士学位论文绪论 稳健持续的发展。换而言之，企业成功经过创业期的考验后如何应对守业期的 挑战。 在企业创业初期，企业内部的管理往往不够规范，企业管理者一般是凭借 自己的经验来进行管理，企业内部一般也没有制订严格的规章制度以规范员工 的行为。当企业规模小、人员少时，经验管理即能够解决企业面临的种种问题， 企业能够得到良好的运转。然而，随着企业业务的扩张，员工数量的增长，企 业逐渐由创业期向成熟期转变，此时，经验管理已经远远不能适应企业日常管 理的要求。为了保障企业的正常运营，同时维持企业业绩不断提升的势头，企 业内必须建立并运行一整套规范的内部监控机制，即通过企业规章制度来规范 员工行为( 兰虹2 0 0 7 ) 。然而，尽管现在中国的许多企业，特别是一些中小型 的民营企业，依靠自己的力量或者是借助管理咨询公司等外部的专业化服务公 司已经制定了一整套的规章制度并建立起了规范的管理体制，前文所述的种种 员工违规行为却时有发生，企业规章制度往往得不到有效的执行和落实，成为 一纸空文。 如何有效的落实企业制订的各种规章制度，使得企业内部的管理进一步从 “规范管理”走向“有效管理”，是以中小型民营企业为代表的众多中国企业面临 的管理困境。 1 1 3 缺少系统性的理论及实证研究 外文文献中很少有专门针对组织内“违规行为”的理论研究，只有为数不多 的对其他组织行为的研究，如组织背离行为的理论研究中将“违反组织规章制 度”作为该组织行为某个维度的测量指标( r o b i n s o n & b e n n e t t1 9 9 5 ，b e n n e t t & r o b i n s o n2 0 0 0 ) ，而专门研究违规行为影响因素的实证研究更是少见。究其原因， 笔者认为，主要是因为国外尤其是西方世界企业管理的实际情况与中国有很大 的不同，同时中西方文化的差异也可能是原因之一。西方世界中企业出现的历 史比国内要早上百年，许多大型的西方企业已经成为了规范化管理和高效管理 的典范，企业规章制度的落实情况非常好，再加上西方文化中对遵纪守法等价 值观的重视，企业内员工的违规现象出现频率很小，只是属于个别行为，因此 并不受研究学者的重视。 而在国内，虽然在各类管理领域学术期刊上都可以看到有关企业规章制度 浙江大学硕士学位论文 绪论 的文章，也有许多学者或者是企业内部的高层管理者就规章制度的制订、落实 等方面阐述了自己的看法，但是并没有形成一个系统的研究体系。同时，就企 业规章制度为何得不到落实，即违规行为影响因素的研究争议比较大，说法不 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 通过对违规行为的研究，将其与组织行为学领域的其他组织行为进行比对， 进一步明确违规行为这一概念的内涵和外延，为后续的理论研究打下基础；通 过对违规行为影响因素的研究，建立影响因素的指标体系，通过实证研究进一 步明确到底是哪些因素影响了中国背景下组织中员工的违规行为，并找出其中 的关键性影响因素。本文的研究结果是针对中国企业从规范化管理到有效管理 理论研究的第一步，违规行为关键性影响因素的明确为后续进一步研究如何消 除员工违规行为、使规章制度得到切实贯彻打下了坚实的基础。 1 2 2 现实意义 前文已经提及，员工违规行为在我国企业中大量存在，给企业带来了不小 的损失，企业的规章制度如何落实是众多企业面临的现实难题。而源自西方的 种种企业管理方法在中国的企业中推行往往会遇到这样或者那样的问题。本文 的研究基于中国背景和实际情况，对规则本身、监管者、工作群体和个体特性 等多方面的影响进行全面的探析，对中国企业等各类型组织完善规章制度落实 情况具有一定的指导作用，为企业制订符合中国实际管理解决方案指明了方向。 1 3 研究目的和思路 1 3 1 研究目的 本文的研究目的主要是找出组织和环境因素中影响个体违规行为的因素。 具体而言，本文以组织违规行为作为研究对象，明确组织违规行为的内涵和外 延，并与其他组织行为( 如组织背离行为、反组织行为等) 进行区别和联系； 找出违规行为的影响因素，并探讨其中的关键性因素及其影响程度，这些因素 浙江大学硕士学位论文 绪论 影响个体出现违规行为的机理或是原因是什么；根据本研究的结果提出企业等 各类组织应对员工违规行为、保障规章制度落实的建议。 1 3 2 研究思路 本文拟从兴起于西方管理学领域组织行为学中的相关理论出发，并结合国 内对于企业规章制度的制订、执行等方面的研究成果，提出违规行为的影响因 素模型。实证部分的验证则主要采用调查问卷统计分析的方法。 值得一提的是，在调查问卷的设计方面，笔者从社会学的角度入手，将整 个社会看作是一个组织，以交通违规行为作为实证研究的内容。以交通规则而 不是企业内部的规则作为实证研究的内容，有以下两个原因： 第一，由于各个行业之间存在着巨大的差异，即使是同行业的企业之间也 存在着巨大的差异，并不存在通用的一套企业规章制度，而交通规则作为一种 特殊的组织规章制度，在整个社会这个社会学角度的“组织”中是一种统一的规 则，以交通违规行为为例更利于进行实证研究。 第二，若聚焦于某一行业或是特定企业，并以该行业或者该企业中的员工 违规行为作为问卷中的调查内容，由于行业和企业的特殊性，可能得到的研究 数据和研究结果具有一定的局限性，不能适用于其他企业或者是其他行业，而 本研究的主要的研究目的是得到一个具有普适性的违规行为影响因素模型。因 此，以交通违规行为为例进行实证研究更加符合本研究的研究目的。 1 4 研究方法和工具 本论文主要采用文献研究法、问卷测量法。通过文献阅读，了解西方组织 行为学理论，以及与违规行为相关的其他组织行为的研究成果，并结合国内对 于企业规章制度的研究和实践经验总结，提出要研究的内容和初步研究思路。 以交通违规行为为例设计相应的问卷，并对收集的问卷数据进行统计分析从而 得到验证本研究提出的理论模型和假设，最终得到本研究的研究结论。 本研究所发放问卷而采集的数据主要采用s p s s l 6 0 社会科学统计软件进 行系统深入的分析。 4 浙江大学硕士学位论文绪论 1 5 研究难点与创新点 1 5 1 研究难点 1 文献参考 如前文所述，在国外组织行为学领域很少有专门研究组织内员工违规行为 的理论和实证文献，仅有为数不多的学者将“违反规章制度的行为”作为组织背 离行为或反生产行为某一维度的测量指标。即使是针对于组织背离行为等与违 规行为相关行为的研究中，学者也往往聚焦于个体层面的因素，如个性和人口 统计学因素等，缺少从情景因素、文化因素等方面同时进行实证验证的综合框 架模型。而在国内，对于企业规章制度的研究比较零散，由于员工的违规行为 在企业实践中比较常见，较多见到的文献是企业高层管理者就自己的经验提出 的一些解决方案，没有从理论角度系统梳理归纳的相关文献，更不用说是有解 释力的模型，因此，本论题在研究过程中并没有可以直接借鉴的理论成果，这 就大大增加了文献参考的难度，为了达到一定程度的文献积累，唯有扩大搜索 范围和力度，多方位多角度地查找相关的文献及资料，力求为本文的研究打好 文献基础。 2 模型构建 构建违规行为影响因素指标体系的模型是本文的关键，为了保证研究结论 的科学性和适用性，本文的模型和指标体系既要有相关的理论依据，又要符合 组织内违规情况的实际，这是企业规章制度研究的一个新的尝试，也是本文的 一大难点。 3 实证研究 由于本文的实证研究并不是直接就某个行业或是某个企业的规章制度违反 情况进行问卷设计，而是从社会学角度出发，以交通违规行为作为问卷调查的 内容，因此问卷的设计必须既能体现模型的指标，在问题的设计方面又要考虑 到交通规则的实际情况，这给问卷设计提出了不小的挑战。 1 5 2 研究创新点 第一，尝试提出中国背景下违规行为影响因素的指标模型，有望填补国内 在此领域的研究空白，同时也是西方组织行为学经典理论在中国背景下的灵活 浙江大学硕士学位论文 绪论 运用。 第二，实证研究的设计角度新颖，从社会的视角来解决管理学的问题，将 整个社会看做是一个组织，以交通违规行为为例来研究组织中员工违规行为， 使得本文提出的违规行为影响因素模型具有了普适性，避免了被某个行业或是 某个企业的特性化的环境和条件所局限。 1 6 论文结构 本文共分为七章，并附有参考文献、附录与致谢。具体内容如下： 第一章：绪论。本章主要介绍了本文的研究背景和研究意义；并阐述了本 研究的具体研究思路和规划，包括明确研究目的、研究思路以及选择研究方法 与工具；最后提出本研究的研究难点和创新点。 第二章：理论基础与研究综述。本章是对以往研究成果的回顾和总结。由 于违规行为本质属于组织行为学研究领域，首先从西方组织行为学理论研究入 手，总结出三大类的组织行为学理论，为下文研究违规行为打下理论基础；其 次，本章中归纳总结了与违规行为影响因素相关的实证文献，为下文探讨违规 行为影响因素提供支持；同时，由于本文拟以交通违规行为为例来进行研究， 考虑到交通违规行为本身具有一定的特性，本章中对涉及交通违规行为的文献 也进行了归纳总结。 第三章：研究模型与理论假设。本章在以往研究的基础上提出研究模型， 包括定义违规行为，明确违规行为的分类维度，建立违规行为影响因素的指标 体系，并确定控制变量；最后提出本文的理论假设。 第四章：实证方案设计。本章包括两部分内容。首先，明确实证调研方案 的思路，说明采用问卷调研方式的原因以及问卷调研对象的确定和调研过程的 控制；其次，说明问卷设计过程，在沿用已有量表、访谈和预调研的基础上确 定最终的正式问卷。 第五章：统计结果分析。本章主要是利用数据统计软件s p s s1 6 0 版本对 问卷调查数据进行分析，分析方法包括信度和效度检验( 检验问卷指标设计的 科学合理性) 、因子分析( 萃取出违规行为关键性影响因素) 、相关性分析( 关 键性影响因子与两个分类维度下的违规行为之间是否显著相关) 、回归分析( 得 6 浙江大学硕士学位论文绪论 到各影响因素与不同违规行为之间的回归方程) 、独立样本t 检验和单因素方差 分析( 主要是分析控制变量对违规行为及其影响因素之间的关系) 。 第六章：研究结果讨论。本章主要在前一章统计结果分析的基础上，进一 步分析研究结果与假设之间的关系，验证前文研究假设是否成立。同时，在此 基础上提出本文研究结果的理论意义和实际意义，并探讨本文的研究结果在组 织管理领域的应用。 第七章：结论与展望。归纳本文的研究结论，讨论本文的理论和实际意义， 并归纳本次研究的意义和存在的不足之处，并在此基础上提出今后研究的方向。 本文的整体结构和内容安排可以由图1 1 来表示。 - i 选题意义：本研究的研究背景和 il ： r 意义、研究思路、难点和创新点。 i - ： i i i i 理论依据：对相关的理论和实证 ： l ： 。 r 研究进行系统总结和梳理。 i i ： i i l i 理论模型：建立起本文的研究模 -、 r 型，同时提出研究假设。 i i ： i i l i l 实证设计：提出实证研究方案的 - i 7 设计思路和实证方案具体内容。 i i 。 i i i i l数据分析：利用s p s s 软件对有 i 7 效问卷的数据进行多种分析。 i i i i i i 结果讨论：对前一章的数据分析 l i i 7 结果进行深入的讨论 l i ： - i 1 i - 论文总结：提出研究结论、修正 。 i r 理论模型并对未来研究指明方 i i 向i i 图1 1 论文结构与内容安排 7 浙江大学硕士学位论文理论基础与研究综述 2 理论基础与研究综述 本章首先系统地梳理了组织行为学中涉及个体行为的理论文献，为下文研 究违规行为打下理论基础；其次，本章中归纳总结了与违规行为影响因素相关 的实证文献，为下文探讨违规行为影响因素提供支持；同时，由于本文拟以交 通违规行为为例来进行研究，考虑到交通违规行为本身具有一定的特性，本章 中对涉及交通违规行为的文献也进行了归纳总结。 2 1 组织中的个体行为理论 组织行为学( o r g a n i z a t i o nb e h a v i o r ，以下简称o b ) 是一个跨学科的研究 领域，主要是在组织背景下研究组织中的个体行为以及组织结构和组织整体的 行为。组织行为学大体上可以分为宏观组织行为学( m a c r oo b ) - 与微观组织行为 学( m i c r oo b ) 。宏观组织行为学主要的研究对象是组织结构、组织设计和社会、 经济背景下的组织化行动。微观组织行为学着眼于个体行为和态度，及其与组 织系统之间的相互作用( s t a w ，1 9 8 4 ) 。 本文着眼于组织背景下的个体的违规行为及其影响因素，属于微观组织行 为学的研究范畴，即组织背景下的个体行为。组织行为学一直是管理学研究领 域的重要分支，大量学者从各种不同的视角进行了广泛的研究。d a v i s & l u t h a n s ( 1 9 8 0 ) 认为尽管组织行为学中涉及个体行为的理论非常多，这些理论大体上 可以分为以下三类：行为仅受个体影响、行为仅受环境影响、行为受个体和环 境共同影响；同时两位学者还提出了以社会学习理论为代表的行为、个体和环 境互动理论。 笔者认为，d a v i s & l u t h a n s 提出的前两类理论都可以认为是行为的单因素 论，即行为仅受个体因素或环境因素影响，这两类理论都可以称之为是单因素 影响论。因此在下文的内容中，笔者将组织中的个体行为理论划分为三大类来 进行探讨，分别是：个体环境单因素影响论、个体和环境共同影响论，以及个 体、环境和行为的互动论。 2 1 1 个体环境单因素影响论 个体环境单因素影响理论的代表是大多数的激励理论( m o t i v a t i o nt h e o r y ) 9 浙江大学硕士学位论文理论基础与研究综述 ( d a v i s & l u t h a n s ) 。激励理论是微观层面组织行为学中研究得最为广泛的经典 理论，激励理论范围较广，有非常多的分支( d u n c a n ，2 0 0 6 ；转引自m i n e r ， 2 0 0 5 ) 。m i n e r ( 2 0 0 5 ) 按照重要性( i m p o r t a n c e ) 、有效性( v a l i d i t y ) 、适用性 ( u s e f u l n e s s ) 和制度化( i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n ) 挑选出1 1 个“最佳”的激励理论并 进行排序，如表2 1 所示，其中制度化是指该理论是否得到了“广泛的认知和接 纳”。 表2 1 各种激励理论的内容及评价 资料来源：d u n c a n ( 2 0 0 6 ) 转引自m i n e r ( 2 0 0 5 ) 大多数的激励理论从个体本身的角度来理解组织中的个体行为，认为组织 中的个体行为仅受行为人本身的影响，即受到行为人的动机、感知、态度、期 望和性格特征等的影响，例如需求层次理论、双因素理论和期望理论等。 马斯洛的需求层次理论认为个体的需求可以按照从低级到高级分为五个层 次，分别是生理需求( p h y s i o l o g i c a l ) 、安全需求( s e c u r i t y ) 、归属和爱的需求 l o 浙江大学硕士学位论文理论基础与研究综述 ( a f f i l i a t i o n ) 、尊重需求( e s t e e m ) 和自我实现需求( s e l f - a c t u a l i z a t i o n ) ，只有 当个体的未满足的需求得到了实现，才能真正实现对个体的激励(