（企业管理专业论文）轴轮式产业集群演进规律与升级策略研究——以南京浦镇车辆厂为核心的轨道交通产业集群为例.pdf

摘要 轴轮式产业集群演进规律与升级策略研究 以南京浦镇车辆厂为核心的轨道交通产业集群为例 研究e f ：项荣导师：仇向洋学校：东南大学 摘要 本文结合南京以浦镇车辆厂为核心的轨道交通产业集群的发展，研究了轴轮 式产业集群的演进规律与升级策略。自2 0 世纪9 0 年代以来，在经济全球化、信 息化和网络化的背景下，产业集群以其旺盛的生命力和强劲的竞争力推动着区域 经济的发展。南京以浦镇车辆厂为核心的轨道交通产业集群是典型的政府主导的 轴轮式产业集群，在中国具有普遍的代表性，对其演进规律与升级策略的研究， 不仅具有理论意义，同时也具有一定的现实意义。 本文首先对产业集群的相关理论进行了综述，界定了轴轮式产业集群的内涵 与特征，接着通过对以浦镇车辆厂为核心的轨道交通产业集群的分析，论述了轴 轮式产业集群的生命周期，运用价值链和生态学的相关理论，探讨了轴轮式产业 集群的演进规律；然后总结了轴轮式产业集群升级动力、升级主体，提出了轴轮 式产业集群的升级策略，并对南京轨道交通产业集群的升级提出了建议。 通过研究，本文得到了以下成果： ( 1 ) 轴轮式产业集群的演进按照企业个体一产业种群一集群的路径，遵循着 企业价值链一企业供应链产业价值链一空间价值链的演进规律。轴轮式产 业集群的升级，不是某一方能够实现的，它需要政府、企业、中介组织( 主要是 行业协会) 的共同作用。 ( 2 ) 南京轨道交通产业集群作为典型的轴轮式产业集群，它的演进不仅具有 轴轮式产业集群演进的一般规律，而且还受到现阶段中国具体国情的影响，是在 政府与市场的共同作用下演进发展的。 ( 3 ) 为了保持南京轨道交通产业集群的竞争优势，政府需要从政策保障与职 能转变层面；集群企业需要从产品与技术创新层面：中介组织( 行业协会) 需要 从沟通与交流层面，共同促进集群的升级。 关键词：轴轮式产业集群；集群演进；集群升级 a b s t r a c t t h ei 之es e a r c ho n e v o l u t i o nl a wa n du p g r a d es t r a t e g yo f h u b a n d s p o k ei n d u s t i u a lc l u s t e r - 1 、a k et h er a i lt r a n s p o r t p 灯i o n 玎呵d u s t r i a i c l u s t e rw h i c hi st ot h ec o r e o fn a n j i n gp u z h e nv e h i c l ei 、a c t o r yf o re x a m p l e g r a d u a t e ：x i a n gr o n gs u p e r v i s o r ：q i ux i a n g - y a n gs c h o o l ：s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a bs t r a c t t h ep a p e rc o m b i n e sw i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h er a i lt r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r i a lc l u s t e rw h i c hi s t ot h ec o r eo fn a n j i n gp u z h e nv e h i c l ef a c t o r yt or e s e a r c ht h ee v o l u t i o n a ll a wa n du p g r a d e s t r a t e g i e so fh u b a n d - s p o k ei n d u s t r i a lc l u s t e r s i n c et h e19 9 0 s ，i n d u s t r i a lc l u s t e r su s et h ev i t a l i t y ， s t r o n gc o m p e t i t i v e n e s sa n di t se n o r m o u sc o n t r i b u t i o n st op r o m o t ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e r a i lt r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r i a lc l u s t e rw h i c hi st ot h ec o r eo fn a n j i n gp u z h e nv e h i c l ef a c t o r yi sa t y p i c a lo fg o v e r n m e n t l e dh u b - a n d s p o k ei n d u s t r i a lc l u s t e r ，a n dh a st h eg e n e r a lr e p r e s e n t a t i v e i nc h i n a s or e s e a r c ho ni t se v o l u t i o nl a wa n du p g r a d es t r a t e g y , i tn o to n l yh a st h e o r e t i c a l s i g n i f i c a n c e b u ta l s oac e r t a i np r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h ep a p e rf u s t l yr e v i e w st h et h e o r i e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dd e f i n e st h ec o n n o t a t i o na n d t h ec h a r a c t e r i s t i c so fh u b a n d s p o k ei n d u s t r i a lc l u s t e r s e c o n d l y ，o nt h eb a s i so ft h el i f ec y c l eo f i n d u s t r i a lc l u s t e ra n dc o n n e c t st h er a i lt r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r i a lc l u s t e rw h i c hi st ot h ec o r eo f n a n j i n gp u z h e nv e h i c l ef a c t o r y , i tu s e st h et h e o r i e sr e l a t e dt ov a l u ec h a i na n de c o l o g y ，t od i s c u s s t h e e v o l u t i o nl a wo fh u b a n d s p o k ei n d u s t r i a lc l u s t e r t h i r d l y ，i ts u m su pu p g r a d ep o w e ra n dt h e m a i n ，g i v e st h eu p g r a d es t r a t e g i e so fh u b - a n d s p o k ei n d u s t r i a lc l u s t e r f i n a l l y ，i tp r o p o s e s a p p r o p r i a t es t r a t e g i e sf o rn a n j i n gr a i lt r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r i a lc l u s t e r t h ec o n c l u s i o n so ft h i sp a p e ra r el i s t e da sf o l l o w s ： f i r s t l y ，h u b a n d s p o k ei n d u s t r i a lc l u s t e rh a s t h ee v o l u t i o np a t ho fe n t e r p r i s ei n d i v i d u a l i n d u s t r i a ls t o c k s c l u s t e r a n df o l l o w st h ee v o l u t i o nl a wo fe n t e r p r i s ev a l u ec h a i n - - - s u p p l yc h a i n - i n d u s t r i a lv a l u ec h a i n - s p a c ev a l u ec h a i n h u b a n d s p o k ei n d u s t r i a lc l u s t e rn e e d st h r e e 1 i n k a g eo f g o v e r n m e n t ，b u s i n e s sa n di n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n s ( m a i n l yt r a d ea s s o c i a t i o n s ) t od e v e l o pt h e a p p r o p r i a t es t r a t e g i e st o ru p g r a d e s e c o n d l y ，n a n j i n gr a i lt r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r i a lc l u s t e ri s t h et y p i c a lo fh u b a n d s p o k e i n d u s t r i a lc l u s t e rw h o s ee v o l u t i o ni sn o to n l yw i t ht h eg e n e r a ll a wo ft h ee v o l u t i o no f h u b a n d - s p o k ei n d u s t r i a lc l u s t e rb u ta l s oi n f l u e n c e db yc h i n e s en a t i o n a lc o n d i t i o n sa tt h i ss t a g e a n di td e v e l o p su n d e rt h ec o 1 e a d i n go fg o v e r n m e n ta n dm a r k e t t h i r d l y , i no r d e rt om a i n t a i nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a n j i n gr a i lt r a n s p o r t a t i o nc l u s t e r , g o v e r n m e n ts h o u l du s es e c u r i t yp o l i c ya n dc h a n g ei nt h ef u n c t i o n s ；e n t e r p r i s e ss h o u l di n n o v a t e p r o d u c t a n dt e c h n o l o g y ；i n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n s ( t r a d ea s s o c i a t i o n s ) s h o u l ds t r e n g t h e n e x c h a n g e sa n dc o m m u n i c a t i o n k e yw o r d s ：h u b a n d - s p o k ei n d u s t r i a lc l u s t e r ；c l u s t e re v o l u t i o n ：c l u s t e ru p g r a d e 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：兰童盏日期：垒受：主：! 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：丞塞导师签名： 日期翌一二 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 环顾当今世界上发达地区，无论是美国硅谷地区，还是中国的台湾新竹、温州等地区， 大多数都是通过产业集群的模式实现经济发展的。一些发展中国家的较发达地区，如印度、 墨两哥、印尼、巴西等国的发达地区基本上是产业集群发展得较好的地区。正如美国经济学 家斯科特( a j s c o t t ) 所言，在当今的世界经济版图上，由于大鼍产业集群的存在，形 成了色彩斑斓、块状明显的“经济马赛克”，世界财富的绝大多数都是在这些块状区域内被 创造出来的。各国实践证实，产业集群具有不同一般的战略价值和实际意义。 近年来，产业集群已成为我国区域经济发展的重要产业组织形式和载体。随着国家统筹 区域发展战略实施和区域经济结构调整步伐加快，东部沿海省市产业集群产出已占到本区域 工业增加值的5 0 以上，中西部地区产业集群发展迅速，东北地区装备制造业集群优势日益 显现。同时，产业集群覆盖了纺织、服装、皮革、五金制品、工艺美术等大部分传统行业， 在信息技术、生物上程、新材料以及文化创意产业等高新技术领域发展迅速，并涌现出一批 龙头骨干企业和区域品牌。国家发改委就此于2 0 0 7 年1 1 月下发了关，t - 促进产业集群发展 的若干意见，促进产业集群在经济社会发展中发挥越米越重要的作用，促进产业集群又好 又快发展。 同一产业相关的企业聚集在一起，相互竞争和协作，对提高产业的竞争力有很强的促进 作用，区域的核心竞争力往往表现在地方特色产业集群上，产业集群是创新因素的集群和竞 争能力的放大。从世界市场的竞争来看，那些具有国际竞争力的产品，其产业内的企业往往 是群居在一起而不是分散的。所谓产业集群( c l u s t e r ) ，是用来定义在某一特定领域中( 常以 一个主导产业为核心) ，大量产业联系密切的企业及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强 劲、持续竞争优势的现象1 。 新中国成立以后，政府主导下的经济建设有意或无意地制造了一些产业集群，只是当时 并非以产业集群来概括，而是在一个区域以某一企业为核心，建立大规模的相关配套工厂， 如山东青岛海尔集团、重庆嘉陵摩托集团、长春的一汽制造等大犁企业集团附近都有相关企 业繁殖和衍生，这些工厂的建设为后来发展产业集群奠定了一定的基础，逐步形成典型的轴 轮式产业集群。 江苏省经过多年的发展已形成了1 4 2 余个特色产业集群2 ，并于2 0 0 7 年1 0 月下发了关 于印发江苏省重点培育产业集群名单的通知，促进产业集群的发展与提升。南京市为构筑 产业新基础，建成长三角先进制造业中心，实现“开拓新兴产业新领域，构筑支柱产业新优 势，推进传统产业新突破”，拟定了南京市工业十大产业链发展行动纲要，明确“十一 五”期间南京市工业战线将重点打造平板显示、集成电路、通信、光伏、石化、汽车、钢铁、 风力发电设备、轨道交通设备以及电力设备十大产业链。轨道交通产业作为南京市重点建设 的十大产业之一，在这样的情形下，如何制定正确的轨道交通产业发展战略，提升附加值， 建立轨道交通产业的竞争优势是相关部门及所有相关企业都想知道的问题。以南京浦镇车辆 厂为龙头，南京轨道交通产业作为典型的轴轮式产业集群，它的发展是南京轨道交通业发展 的重要途径，具有重大的战略意义。 1 迈克尔波特国家竞争优势 m 华夏出版社，2 0 0 2 ：4 2 数据来源：江苏省中小企业嘲h t t p ：唧j s t e g o v c n 东南大学硕上学位论文 在这样的大背景下，界定轴轮式产业集群及其特征，结合中国现阶段国情与现实情况， 通过对以南京浦镇车辆厂为核心的轨道交通产业集群的剖析与研究，揭示轴轮式产业集群演 进规律，研究轴轮式产业集群升级的策略，并为南京轨道交通产业集群的发展与升级制定相 应的策略，不仅具有理论意义，同时也具有一定的现实意义。 1 2 研究问题与目标 传统的产业集群相关理论对产业集群演进规律与升级策略进行了大量的研究，在研究上 集中于生命周期理论、全球价值链理论等。但是根据不同的分类，不同的产业集群具有不同 的特征，相应地其演进与升级在共性的基础上必然具备其特性。轴轮式产业集群作为典型的 产业集群模式，在世界各国及中国都具有典型意义，有必要对它的演进与升级作深入的研究。 因此，本文在总结既有理论的基础上，对轴轮式产业集群的演进规律与升级策略作了迸一步 的研究，并将其应用于实践。 本文探讨的问题是：( 1 ) 轴轮式产业集群的内涵与特征；( 2 ) 轴轮式产业集群的生命周 期及各阶段所具有的特征及轴轮式产业集群的演进规律与影响冈素；( 3 ) 明确轴轮式产业集 群升级动力与升级主体，并在此基础上探讨轴轮式产业集群的升级策略。 基于上述问题，结合中国具体国情及南京轨道交通产业集群具体现状，本文的目标有三： 一是通过对以南京浦镇车辆厂为核心的轨道交通产业集群的剖析，探讨轴轮式产业集群演进 规律及演进的影响冈素；二是对轴轮式产业集群的升级动力、升级主体进行论述，提出轴轮 式产业集群的升级策略；三是运用轴轮式产业集群的一般理论，结合南京以浦镇车辆厂为核 心的轨道交通产业集群现实状况，对其下一步的发展提出建设性的升级策略。 1 3 研究方法 文献研究法。本文通过相关书籍、学术期刊及网络资源的阅读研究，对现有的产业集群 的概念与相关理论进行了综述，总结了产业集群演进与升级的相关成果，并界定了轴轮式产 业集群的内涵与特征。其次，服务于本文的研究，文章对价值链的相关理论进行了文献研究。 假设驱动法。以假设为前提，以事实为依据，进行结构化论证的研究方法。本文在研究 轴轮式产业集群的研究规律时，首先对以南京浦镇车辆厂为核心的轨道交通产业集群进行剖 析后，揭示了轴轮式产业集群的一般性演进规律，并将此作为假设，进行了理论与案例的论 证，采用了假设驱动的研究方法。 案例研究法。本文以南京以浦镇车辆厂为核心的轨道交通产业集群为例，一方面通过对 其进行剖析，揭示其发展演进的一般规律，另一方面通过文章的研究成果为其升级提出建设 性的策略建议。其次，在论证轴轮式产业集群演迸规律时，本文引用了丰田城汽车产业集群 的案例。 目标路径法。此研究方法就是在明确的目标的情况下，制定实现目标的相关策略和保障 措施。本文在研究轴轮式产业集群升级策略时采用了目标路径法，在明确了轴轮式产业集群 升级目标的基础上，讨论了实现目标的相关策略，并进一步探讨了南京轨道交通产业集群升 级策略。 1 4 研究内容与技术路线 本文通过对产业集群相关文献的综述，重点界定了轴轮式产业集群的内涵与特征，在此 基础上，结合南京轨道交通产业集群，探讨了轴轮式产业集群的演进规律与升级策略。本文 2 第一章绪论 按照技术路线图( 见图1 1 ) 展开研究工作，具体章节安排如下： 第一章绪论。主要介绍了本文的研究背景及研究意义，明确了本文的研究目标、研究方 法与技术路线。 第二章相关概念与理论综述。为了研究目标的达成，对已有的产业集群相关理论进行总 结综述，明确产业集群的概念及相关理论，界定轴轮式产业集群的内涵，并对文中涉及到的 演进、升级等概念进行了界定。 第三章南京轨道交通产业集群案例剖析。对以南京浦镇车辆厂为核心的南京轨道交通产 业集群进行案例论述，对其发展历程进行了纵向描述，剖析其演进过程，提出轴轮式产业集 群的一般性演进规律。 第四章轴轮式产业集群的演进规律研究。论述了轴轮式产业集群的生命周期及各阶段的 特征，探讨了轴轮式产业集群演进的影响冈素，具体阐述其演进规律。 第五章轴轮式产业集群的升级策略研究。本章首先指出轴轮式产业集群升级的动力机 制、升级主体，进一步导出轴轮式产业集群升级的策略。利用研究的成果，提出南京以浦镇 车辆厂为核心的轨道交通产业集群升级的策略措施。 第六章结论与展望。归纳了整篇文章的研究成果和主要贡献，并指出不足之处。 一 产业集群概 念与相关理 论综述 轴轮式产业 集群的界定 集群演进相 关理论与本 文的界定 集群升级相 关理论与本 文的界定 南京轨道交 通产业集群 案例背景介 绍 南京轨道交 通产业集群 演进发展剖 析 揭示轴轮式 产业集群的 般演进规 律 图1 - 1 本文技术路线图 3 东南人学硕上学位论文 第二章相关概念及理论综述 2 1 产业集群的内涵 2 1 1 产业集群的概念 产业集群作为一种经济和社会现象，一种新的产业组织形式，其强人的竞争优势得剑经 济学界的充分肯定。对产业集群的研究，最早可以追溯到马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 的产 业区理论。马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 认为，产业区域内的企业之间相互关系建立在相互 合作、相互依赖和相互信任的基础上，企业群落有利于技术、信息和新思想的传播与应用。 波特( m i c h a e lp o r t e r ) 把产业集群理论推向了新的高峰，他从组织变革、价值链、经济效 率和柔性方面所创造的竞争优势角度重新审视产业集群的形成机理和价值。1 9 9 8 年波特 ( m i c h a e lp o r t e r ) 发表了集群与新竞争经济学一文，系统地提出了新竞争经济学的产 业集群理论，并解释了产业集群的含义。波特之后，产业集群吸引了不同学科研究人员的注 意力，逐渐成为理论研究的热点。 随着产业集群原理对经济发展的重大意义得剑国内外各界的广泛关注，对集群定义、内 涵和称谓也不断完善。由于产业集群实践的多样性和研究者出发点不同，使得产业集群概念 和涵义也不尽一致。不同研究者从不同的视角给出了不同的定义，比较有代表性的有波特 ( m i c h a e lp o r t e r ) 、恩拉特( e n r i g h t ) 、罗莱特( r o l d a n d t ) 、王辑慈、仇保兴、徐康宁等。 表2 1 产业集群的定义 代表人物定义 波特( m i c h a e l产业集群是指在特定领域中，同时具有竞争与合作关系，且在地理上集中，有交互 p o r t e r )关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、相关产业的厂商，以及相关的机构( 如 大学、制定标准化的机构、产业公会等) 3 。 罗莱特( r o e l d a n d t )产业集群是相互紧密联系的企业、科研机构、中介、客户，为了获得新的互补的技 术，从互补资产和利用知识联盟中获得利益，加快学习过程，降低交易成本，克服 或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险，通过增值链相互联系形成的 网络4 。 恩拉特( e n r i g h t )产业集群是一组商业企业或非商业组织，对于作为该纽内成员的个体来说，集群是 竞争力的重要因素，促使集群企业联系起来的是客商和供应商关系、共同劳动力市 场、共同的技术、共同的客商或配发渠道5 。 经济合作与发展组产业集群反映了企业在相关的商务联系基础上所存在的地理组合现象，在集群里， 织( o e c d )企业之间有不【一j 程度的交互作用，从松散的企业网络协会到多种形式的合作与竞争 6 o 联合国工业发展组产业集群足生产和销售一系列相同或相关的产业而面临的挑战和机遇的企业在部门 织( u n i d o1 9 9 5 )和地理卜的集中7 。 3 迈克尔波特竞争论 m 中信出版社，2 0 0 3 ：2 0 8 俞培果集群概念的分类及基本集群概念的辨析 j 软科学，2 0 0 8 1 ：2 7 - 3 1 5 俞培果集群概念的分类及基本集群概念的辨析 j 软科学，2 0 0 8 1 ：2 7 3 1 。o e c dm a n a g i n gn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m r p a r i s ，1 9 9 9 。h o b o h ms t h ea d v a n t a g eo fc l u s t e r i n ga n dn e t w o r k i n gd e v e l o p i n gd y n a m i cc l u s t e r sa n dn e t w o r k s o fs m e s z i n t e r n a t i o n a lt r e n d sa n dt h eu n i d oa p p r o a c hb a n g k o k t h a i l a n d ，2 0 0 2 4 第一二章相关概念及理论综述 王缉慈产业集群是某一特定的产业在其相关领域中，大量联系密切的企业以及相关支撑机 构，在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。 仇保兴一群自主独立又相互关系的企业依据专业化分工和协作建立起来的组织9 徐康宁产业集群足指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业成长现象”。 张辉产业集群主要指集中于一定区域内特定产业的众多具有分工合作关系的不i 司规模等 级的企业和与其发展有关的各种机构、组织等行为主体通过纵横交错的l 勾9 络关系紧 密联系在一起的空间集聚体，代表着介于市场和等级制之问的一种新的窄问经济组 织形式”。 盖文启 产业集群使大量中小企业在一定区域内积聚成群，积聚区内的企业在生产经营中进 一步专业化，并在市场交易与竞争过程中彼此之间形成密集的合作网络协调创新”。 在各国研究文献以及有关集群战略的一些会议和政府文件中，对“产业集群”采用了多 种称谓，例如“产业群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ”、“地方企业集群( 1 0 c a lc l u s t e ro f e n t e r p r i s e s ) ”、“地方生产系统( 1 0 c a lp r o d u c t i o ns y s t e m ) ”、“区域集群( r e g i o n a l c l u s t e r ) ”、“产业区( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) ”等，有的术语还延伸到“地方创新环境( 1 0 c a l i n n o v a t i o nm i l i e u ) ”、“区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o nm i l i e u ) ”等。这些关于集 群的定义和内涵因为研究目的等不尽相同，但本质上具有内在一致性。基于这样的内涵，产 业集群将会涉及集群的多种形式，如产业综合体、企业集群、新产业区等，但从本质上它们 均符合产业集群的核心内涵。 表2 2 产业集群及其相关概念一览表 概念 主要内涵j 特征 产业集群 一个由商业企业集团和非商业组织构成的集团，集团内的成员存红是其他成员企业的个 体竞争的一个重要要素。支撑集群集结的是“供销关系”，或共同的技术、共同的顾客 和分销渠道，或共同的劳动力市场。 区域产业集群 构成要素分享共同的区域位置的集群，这里区域可以定义为都市圈、劳动力市场或其他 功能的经济单元。 潜在产业集群相关的支撑性企业和组织，如果有额外的核心要素、企业问的相互联系或关键的联系部 门会获得一此以上各定义所具有的集群效应。 价值链产业集群一个“价值链产业集群”就是通过扩大的投入一产出或购销链构成一个“产业集群”。 链条上包括最终市场生产者以及第一、第二、第三直接或间接参与贸易的供应商，这是 由多个产业部门构成的。而“产业集群”是“一个通过物资流和服务流连接的各产业子 集，相互间的联系强于与国民经济中其他部门的联系”。 企业集群在某特定产业形成相互联系的公司与机构在地理位置上的聚集 企业网络由受制约的成员关系相联系的企业集团，该集团具有特定的商业日标，可能产生互惠的 财务收益。网络成员根据多种原凶而相互选择，他们明确同意通过某种方式合作，在一 定程度上相互依赖。网络发展更倾向于集群内部，尤其足多个商业交易后已产生相似性 并建市信任关系。典型的网络企业间的纽带比集群更正式。 马歇尔产业区一个高度地理集中的企业集群，任何工作直接或间接面向共同的最终市场，分享价值和 知识已成为一种文化环境，彼此联系的足复杂的竞争和合作混合关系。关键竞争源泉是 企业间的诚信、团结和合作，这是经济、社会、社区关系密切缠绕的结果。 产业综合体通过重要的物资流和服务流的多个产业构成的集团。此外，在地域模式上表现出高度的 相似性。 。于缉慈创新的窄间：企业集群与区域发展 m 北京：北京大学出版社，2 0 0 1 ：1 1 9 仇保兴小企业集群研究 m 上海：复旦大学出版社，1 9 9 9 ：4 5 ”徐康宁开放经济中的产业集群与竞争力 j 中国工业经济，2 0 0 1 ( 1 1 ) ：2 2 2 7 “张辉产业集群竞争力的内在经济机理 j 中国软科学，2 0 0 3 ( 1 ) ：7 0 - 7 4 ”盖文启创新网络一一区域经济发展新思维 m 北京：北京大学 l j 版社，2 0 0 5 ：2 - 5 5 东南大学硕十学位论文 创新环境不是一个企业或区域集团，而足一个“能产生协同过程的综合体”：由经济或技术相互 依存的一个组织或一个复合系统；在其边界内的生产系统、技术文化和各主体连接成为 一个紧凑的整体。 新产业区大量专业化中小企业在聚集过程中生成的“柔性生产综合体”，其识别标志为区域网络 和根植性。 ( 资料来源：e d w a r dm b e r g m a na n de d w a r dj f e s e r i n d u s t r i a la n dr e g i o n a lc l u s t e r s ：c o n c e p t s a n dc o m p a r a t i v ea p p l i c a t i o n s m h t t p ：w n v r r i w v u e d u w e b b o o k b e r g m a n - f e s e r c o n t e n t s h t m l ) 通过上面对产业集群定义的综述，我们可以发现，他们的共同点是：在地理空间上集中， 企业是最主要的市场主体，她不仅包括了本地企业，而且还包括特定区域的非企业机构，例 如提供研究和技术性支持的政府机构以及其他机构( 大学、行业协会等) ，本质上是一个独特 的区域性网络。 目前学术界对产业集群概念较为认同的是迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) 的定义，本 文的研究也将采用他的定义，即产业集群是指在特定领域中，同时具有竞争与合作关系，且 在地理上集中，有交互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、相关产业的厂商，以及 相关的机构( 如大学、制定标准化的机构、产业公会等) 1 3 0 2 1 2 产业集群相关理论综述 自1 8 世纪下半叶产业集群首先在欧洲( 英国) 出现以来，许多经济学家和管理学家， 包括阿尔弗雷德马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 、阿尔弗雷德韦伯( a l f r e dw e b b e r ) 、埃德 加m 胡弗( h o o v e r ) 、斯科特( a j s c o t t ) 、哈里森( b h a r r i s o n ) 、保罗克鲁格 曼( p k r u g m a n ) 、弗吉塔( f u j i t a ) 、斯托伯( m st o r p e r ) 、迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) 等，从不同视角对产业集群理论进行了研究。同样对于产业集群这一经济现象，我国学者也 给予了高度关注。 学术研究总是在对前人研究理论和成果总结的基础上不断演迸的，作为学术论文有必要 对已出现的相关的理论及其发展做出回顾和评价。系统地评述国内外产业聚群的理论，并阐 述其中的一些原冈，具有重要意义。 1 、外部经济理论。第一个较系统研究产业集群现象的经济学家阿尔弗雷德马歇尔 ( a l f r e dm a r s h a l1 ) 从新古典经济学的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求 外部规模经济而集聚的观点。美国经济学家保罗克鲁格曼( p k r u g m a n ) 从报酬递增角 度对马歇尔的外部经济理论进行了扩展，他把马歇尔的“产业区”优势的论述总结为三点： 本地专业化劳动力的发展；大量增加的相关企业和生产服务活动对核心企业的支持；频繁的 信息交流对创新的贡献。同时提出了“规模报酬递增”模型，通过建立简单的两部i j 模型说 明了一个国家或地区为实现规模经济而追求运输成本最小化1 5 。 2 、集聚经济理论。集聚经济理论是由区位经济学家提出的，他们从区域产业发展的角 度对产业集群作了精辟论述。阿尔弗雷德韦伯( a l f r e dw e b b e r ) 是1 二业区位理论的创立 者，在工业区位论中提出集聚的概念。他从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否 靠近取决于集聚的好处与成本的对比，韦伯探讨了产业集聚优势的因素，量化了集聚形成的 规则，研究成果具有相当的价值”。胡佛( e m h o o v e r ) 在1 9 4 8 年出版的经济活动的 区位中将集聚经济视为生产区位的一个变量，他认为产业集群是某产业在特定地区的集聚 体的规模所产生的经济。法国经济学家帕鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) 最早提出增长极概念，他 认为经济空间是“各种不同关系的集合”，是“抽象关系的构成体”，在一个时期内，各种产 业此长彼消，在总产值中比例不变。不同的产业有不同的增长率，一种产业的增长会扩散到 ”迈克尔波特竞争论 m 北京：中信出版社，2 0 0 3 ：2 0 8 - 2 2 0 “马歇尔著，朱志泰译经济学原理( | ：) g 北京：商务f f j 版社，1 9 9 4 ：2 8 0 2 9 0 1 5 梁琦产业集聚论 m 北京：商务印书馆，2 0 0 4 ：7 - 8 1 6 a l f r e dw e b b e r 著，李刚剑，陈志人，张英保译工业区位论 m 北京：商务印书馆，1 9 9 7 1 2 ：9 6 - 1 1 0 6 第二章相关概念及理论综述 其他产业1 7 。 3 、社会经济网络理论。科斯( r o n a l dh c o a s e ) 于1 9 3 7 年在企业的性质一文中 提出了交易费用的概念。威廉姆森( 0 1 i v e r w i l l i a m s o n ) 于1 9 7 5 年和1 9 8 5 年分别出版 了市场与科层制和资本主义经济制度，界定了交易费用分析法，提出了环境的不确 定性、小数目条件、机会主义以及信息不对称将导致交易费用增加，构成市场与组织间的转 换关系墉。 以格兰诺维特( ( m a r kg r a n o v e t t e r ) 为代表的新经济社会学认为，经济行为是植根在 网络与制度之中的，这种网络与制度是由社会构筑并有文化意义的。通过企业在本地的扎根 和结网所形成的地方集聚，可以使企业构筑起交流和合作的系统，从而增强技术创新的能力 和竞争力1 9 。 以米切尔( j c m i t c h e l l ) 为代表的网络组织理论认为，当企业无法通过市场和企业内部 突破自身的能力约束时，企业必须跨越自身的边界，实现企业间资源共享，优势互补。里查 德森( r i c h a r d s o n ) 从互补性活动的角度论证了网络组织存在的理论基础。由于企业只是从 生产和服务过程中截取某些阶段从事分工活动，而企业从事分工活动的范围取决于它的能 力，它将从事与它的能力相适应的活动，而把其他活动留给市场。这样企业之间存在相互依 赖的关系，企业间活动是互补的，相互补充的活动在企业之间需要协调2 0 。 4 、新竞争经济学理论。迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) 教授于1 9 9 8 年发表，集 群与新竞争经济学，从竞争优势的角度系统地提出了产业集群理论2 1 。他认为，产业集群不 同于科层制组织或垂直一体化组织，是对组织价值链的一种替代。这种独立的、非正式联系 的企业及相关机构形成的产业集群，代表着一种能在效率、效益及柔韧性方面创造竞争优势 的空间组织形式，它所产生的持续竞争优势源于特定区域的知识、联系与激励，是远距离竞 争对手难以达到的。另外，在国家竞争优势书中，波特提出了国家竞争优势的“钻石 模型”。“钻石模型”的构架主要由四个基本的冈素( 要素条件、需求条件、相关及支撑产业、 企业的战略、结构与竞争) 和两个附加要素( 机遇和政府) 组成。 5 、新产业区理论。巴格那斯科( b a g n a s c o ) 深刻地指出产业区的特点是劳动分工中的 外部性，产业区内企业间的互动是需要社会文化支持的，自此产业集群的研究开始注重社会 文化因素，例如企业间密切的合作、共同目标意识、社会舆论、地方商业制度支持、鼓励创 新和思想流通的制度结构等。斯科特( a j s c o t t ) 沿袭了“柔性专业化”导致劳动社会 分工加强的基本分析逻辑，运用交易成本理论，解释了产业集群的形成机理，开创了“新的 产业空间学派”。以内尔森( r n e l s o n ) 为代表的国家创新系统理论在国际上产生了很大的影 响，该理论指出技术创新和传播需要大晕相关部门和制度支持，在创新和学习中除了正式的 机构和制度之外，各种非正式的文化、习惯等也在影响着知识的积累和传承过程，这在具有 较高内部认同的区域显得更明显2 2 。 在国内，王缉慈是我国较早从地理学和经济学角度，系统研究产业集群现象及其创新网 络的学者，著有创新的空间一企业集群与区域发展。她系统地概括出了产业集群理论和 新产业区理论，指出培养具有地方特色的企业集群，营造区域竞争优势，强化区域竞争优势 1 7 f r a n c o i sp e r r o u x n o t eo i lt h ec o n c e p to fg r o w t hp o l e s i n ：l i v i n g s t o n ei ( e d ) e c o n o m i cp o l i c y f o rd e v e l o p m e n t ：s e l e c t e dr e a d i n g s c h a r m o n d s w o r t h ：p e n g u i nb o o k sl t d ，1 9 7 1 ：2 7 8 2 8 9 1 8 钱志新产业集群的理论与实践：基于中国区域经济发展的实证研究 m 北京：中国财政经济出版社， 2 0 0 5 ：3 6 ”王缉慈创新的窄间：企业集群与区域发展 m 北京：北京大学f j 版社，2 0 0 1 ：7 4 ”王缉慈创新的空间：企业集群与区域发展 m 北京：北京大学出版社，2 0 0 1 ：7 6 - 7 7 ”m ep o r t e r c l u s t e r sa n dn e we c o n o m i c so fc o m p e t i t i o n j 1 h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w 1 9 9 8 1 1 2 2 j h w a n ga n dsh o o c h a r a c t e r i s t i c sa n dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a ld i s t r i c t s ：“t h ec a s eo fs o f t w a r e c l u s t e r si ns e o u l ” c k n o w l e d g e i n d u s t r ya n de n v i r o n m e n t ：i n s t i t u t i o n sa n di n n o v a t i o ni n t e r r i t o r i a lp e r s p e c t i r e l o n d o n ：a s h g a t e ，2 0 0 2 p 1 0 7 1 2 4 7 东南大学硕七学位论文 是提升国家竞争优势的关键。她分别讨论了高科技产业与传统产业集群现象，探讨了产业集 群与区域创新的关系，也讨论了国内外典型案例2 3 。 仇保兴对小企业集群从历史与现实、理论和实践的多视角，分析其形成过程、制约因素 及其创新意义和深化趋势，著有小企业集群研究。从专业化分工角度分析了企业集群的 形成机制；从产权、市场结构、产品和要素市场以及人文环境角度分析了小企业集群形成发 展过程中的制约冈素，同时分析了小企业