（企业管理专业论文）集群企业网络化成长机制及模式研究.pdf

摘要 摘要 企业成长过程中，众多企业越来越倾向于通过构建网络组织来获取共享资 源。据此创造竞争优势，实现企业新的跨越。这种通过建立企业间正式和非正式 的网络关系以寻求网络化成长的集群企业正成为学术界近年来的研究热点。本文 将所探讨的集群企业网络化成长模式与机制问题分解为两个科学问题：一是集群 企业为什么会选择网络化这种成长模式和机制；二是什么样的集群网络有助于企 业网络化成长，不同特征的集群网络通过什么方式和途径影响企业的成长。首先 在总结以往相关文献的基础上，对集群企业网络化成长的概念进行了界定，深入 分析了集群企业网络化成长的理论基础和动因，建立了集群企业网络化成长过程 中，从形成网络结构、网络化成长运行机制到企业经营绩效提升的研究框架。本 文通过实证数据探究了北京高新区集群企业网络结构的现实情况，进而通过社会 网络分析和复杂网络分析中的网络特征对比方法以及案例分析方法，刻画了集群 网络结构，分析了集群企业网络化成长机制和三种网络化成长模式，并运用案例 和实证数据，进一步证明了高新区集群企业网络化成长的机制及模式。 研究结果表明：( 1 ) 集群网络结构为一个复杂的拓扑结构，它包含了集群内 主体的各种联系，如信息网络、交易网络、技术创新网络和文化法律网络，各网 络均体现一定的网络结构特征。( 2 ) 集群企业网络化成长机制是集群企业与集群 网络系统及结构的相互作用、相互协调从而促进企业成长的运作过程。通过网络 化成长的运行机制，集群企业获得网络结构的资源和优势，提高企业成长的绩效。 ( 3 ) 集群企业网络化成长模式分为星型模式、平行模式以及虚拟模式，基于此 可将集群企业网络化成长模式分为产业链网络为主体的网络化成长模式、以创新 网络为主体的网络化成长模式和以组织学习网络为主体的网络化成长模式。( 4 ) 通过对高新区企业的成长过程及集群网络结构演变的实证研究，证明了目前高新 区集群企业网络化成长的一般模式以及网络化成长机制与企业成长绩效的正相 关关系。 集群企业网络化成长近年来不仅成为管理理论界关心的热点问题，并随着中 国经济实力的增长，呈现日趋成熟的实践意义，本文的研究结论对我国高新区集 群企业的网络化成长机制和模式理论研究推进有着重要的现实意义，同时也为国 内企业选择网络化成长模式提供决策依据。 关键词集群企业；网络化成长；集群网络；机制与模式 a b s t r a c t a b s t r a c t t h et h e s i si sb a s e do nt h eb a c k g r o u n do ft h a tm o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e sc r e a t e c o m p e t e n c ea d v a n t a g e sa n dg r o wf a s t e rt h r o u g hc o n s t r u c t i n gn e t w o r ko r g a n i z a t i o n t h er e s e a r c ho b je c ti st h ec l u s t e re n t e r p r i s e st h a ts e e kt h en e t w o r k e dg r o w t ht h r o u g h e s t a b l i s h i n gf o r m a la n di n f o r m a ln e t w o r kr e l a t i o n s h i p i td i v i d e dt h em e c h a n i s ma n d m o d eo fc l u s t e re n t e r p r i s e sn e t w o r k e dg r o w t hi n t ot w os c i e n t i f i cq u e s t i o n s ：w h y c l u s t e re n t e r p r i s e sc h o o s et h en e t w o r k e dg r o w t hm o d ea n dw h a tk i n do fn e t w o r k s t r u c t u r ei sh e l p f u lt ot h en e t w o r k e dg r o w t h ，a l s oh o wd i f f e r e n tn e t w o r ks t r u c t u r e c h a r a c t e r i s t i c sh a v ee f f e c t so nn e t w o r k e dg r o w t h f i r s t l y , t h i st h e s i sd e e p l ya n a l y z e dt h er e l a t e dl i t e r a t u r ea n dd e f i n e st h ec o n c e p to f c l u s t e re n t e r p r i s en e t w o r k e dg r o w t h t h e ni td e e p l ya n a l y z e dt h et h e o r yf o u n d a t i o n a n dm o t i v a t i o nf o rc l u s t e re n t e r p r i s en e t w o r k e dg r o w t h a l s o ，i te s t a b l i s h e dar e s e a r c h f r a m e w o r k ： n e t w o r k s t r u c t u r e - - - e n t e r p r i s e n e t w o r k e d g r o w t ho p e r a t i o n m e c h a n i s m - - - - e n t e r p r i s eg r o w i n gp e r f o r m a n c e ”t h i st h e s i sa l s oe x p l o r e dt h ea c t u a l n e t w o r ks t r u c t u r eo fb e i j i n gh i g h t e c hd i s t r i c tb yf o c u s i n go nt h ee m p i r i c a ld a t a t h e ni ta n a l y z e dt h en e t w o r ks t r u c t u r eb yn e t w o r kc h a r a c t e r i s t i c sc o m p a r i s o na n d c a s ea n a l y s i si ns o c i a ln e t w o r ka n dc o m p l e xn e t w o r km e t h o d b a s e do i lw h i c hi t d e v e l o pt h en e t w o r kg r o w t hm e c h a n i s ma n dn e t w o r k e dg r o w t hm o d e s ，a n dc l a r i f y t h e mt h r o u g ht h ec a s ea n dd a t aa n a l y s i s t h er e s e a r c hr e s u l t ss h o w e da sf o l l o w s ：( 1 ) t h en e t w o r ks t r u c t u r ei sac o m p l e x t o p o l o g yn e t w o r k , i tc o u l db ed e v e l o p e d i tt oi n f o r m a t i o nn e t w o r k , t r a n s a c t i o n n e t w o r k , t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nn e t w o r ka n dc u l t u r e & l a wn e t w o r k e v e r yn e t w o r k e m b o d i e ss o m en e t w o r ks t r u c t u r ec h a r a c t e r i s t i c s ( 2 ) t h ec l u s t e r e de n t e r p r i s e n e t w o r k e dg r o w t hm e c h a n i s mi sa ni n t e r a c t i o np r o c e s sb e t w e e nt h ec l u s t e r e d e n t e r p r i s ea n d t h ec l u s t e rn e t w o r ks y s t e ms t r u c t u r ew h i c hm a k e st h ec l u s t e re n t e r p r i s e g r o w t h i nt h i sp r o c e s s ，t h ec l u s t e r e de n t e r p r i s e so b t a i nt h en e t w o r kr e s o u r c e sa n d a d v a n t a g e s ，b yw h i c hi m p r o v et h eg r o w i n gp e r f o r m a n c e ( 3 ) t h em o d e o ft h ec l u s t e r e n t e r p r i s en e t w o r k e dg r o w t hc o u l db ed i v i d e di n t o3c a t e g o r i e s ：t h es t a r , t h ep a r a l l e l a n dt h ev i r t u a l b a s e do nw h i c h ，i n t r o d u c e dt h ei n d u s t r i a lc h a i nn e t w o r km o d e ，t h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nn e t w o r km o d ea n dt h eo r g a n i z a t i o ns t u d yn e t w o r km o d e ( 4 ) i t c l a r i f i e dt h en o r m a lm o d ea n dm e c h a n i s mo fc l u s t e re n t e r p r i s en e t w o r k e dg r o w t hi n h i g h t e c hd i s t r i c t i ta l s op r o v e dt h ep o s i t i v ec o r r e l a t i o nb e t w e e nt h e n e t w o r k e d g r o w t hm e c h a n i s ma n dt h ee n t e r p r i s eg r o w i n gp e r f o r m a n c e t h ec l u s t e re n t e r p r i s en e t w o r k e dg r o w t hi sn o to n l yt h e h o ti s s u e si nt h em a n a g e m e n t a c a d e m i ca r e a ，b u ta l s oe m b o d i e st h ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ew i t ht h eg r o w t ho fc h i n a i i i 北京t 、i k 大学管理学硕士学何论文 e c o n o m i c s t h er e s e a r c hc o n c l u s i o nh a sag r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ei nt h e i m p r o v e m e n to ft h er e s e a r c h o i lt h em e c h a n i s ma n dm o d eo fc l u s t e re n t e r p r i s e n e t w o r k e dg r o w t h ，a tt h es a m et i m e ；i ta l s op r o v i d e st h ed e c i s i o nb a s i sf o rt h e e n t e r p r i s e st oc h o o s en e t w o r k e dg r o w t h k e yw o r d sc l u s t e re n t e r p r i s e s ；n e t w o r k e dg r o w t h ；c l u s t e r e dn e t w o r k ；m e c h a n i s ma n d m o d e i v 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的雷志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：盗监日期：独立：2 墨 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：二垒l 导师签名：j 钕日期：砬盔业易 蔸1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景与意义 随着全球的社会经济环境发生的巨大变化，世界经济的一体化趋势使得各国 企业逐渐面临激烈的全球性市场竞争，技术创新日新月异，知识经济成为重要的 时代特征，企业发展环境发生了巨大而深刻的变化。尤其是进入2 0 世纪9 0 年代， 竞争的时空体系呈现新的结构，企业之间的竞争与合作模式发生了极大的改变， 传统的企业之间的个体竞争模式逐渐被结盟企业之间的群体竞争模式所替代，形 成了以合作竞争为基本特色的新竞争格局。在这种新的竞争格局下，广大企业越 来越倾向于通过构建网络组织来获取共享资源，据此创造竞争优势，实现企业的 快速成长，通过建立企业间正式和非正式的网络关系以寻求网络化成长成为在复 杂的全球化商业环境下企业重要的成长模式。在分包网络、虚拟企业、战略联盟 等众多的合作网络形式中，一种以企业集群为依托的集群网络内企业表现出了强 劲的持续增长能力，在集群环境下的企业网络化成长问题这也因此成为了管理学 界探讨的最新热门话题之一。 1 1 1 集群网络成为新的经济增长点而备受关注 从国际环境上来看，随着美国的“1 2 8 号高速公路、“硅谷和意大利北部 的“第三意大利 等集群的兴起，这种以“嵌入性 、“地理集中 、“弹性专精、 “集体学习”为主要特征的集群，无论在美国、日本、德国、意大利等经济发达 国家，还是在中国、印度、巴西、巴基斯坦等发展中国家，都有广泛的存在和蓬 勃的发展，如印度班加罗尔、德国巴登符腾堡、中国中关村的高科技产业和 墨西哥瓜达拉哈拉等等。尤其是近年来，集群呈现出了一些新的发展动向引导人 们更多地关注集群内各要素之间的联系及其与企业成长模式和机制的关系，并且 在日本、台湾等地的集群企业发展中得到了广泛的证实。 事实上，大量企业在地域上的集中形成的紧密联系的网络，既展开激烈的市 场竞争，又进行多种形式的合作。如联合开发新产品，开拓新市场，建立生产供 应链，由此形成一种既有竞争又有合作的合作竞争机制。这种合作机制的根本特 征是网络中的互动互助和集体行动。对于集群中大量企业来说，这种网络化的方 式以一种更为经济和稳定的方式为企业成长提供了必须的资源，大大降低了企业 发展的成本和风险，使企业较其他成长环境中的企业往往表现出更高的灵活性和 环境适应性。 1 1 2 国内集群企业网络化成长实践正逐步发展但尚不成熟 从国内环境来看，自改革开放以来，我国的长江三角洲、珠江三角洲、环渤 海湾等地区的集群及集群内企业呈现出蓬勃发展的新态势，有些还在世界范围内 北京工q p 大学管理学硕十学能论文 曼曼曼曼曼i i - -i i i 鼍量 具有典型意义，如浙江柳市的低压电器业集群、绍兴的轻纺业集群、海宁的皮革 服装业集群、广东东莞的计算机零部件生产基地、顺德的家电业集群等，其产量 或销售额都在世界市场中占有较大比重。另外，近年来国内除传统企业集群外， 高新区集群也进入了快速发展时期，各地高新技术企业集群层出不穷。1 9 8 8 年5 月，国务院批准建立北京新技术产业开发试验区，这是我国第一个国家级的高新 区。北京市新技术产业开发试验区管理委员会作为其业务领导机构，代表市政府 对试验区实行统一领导和管理，经市政府授权，具有市级经济管理权限。它的成 立由于是对全国各地高新区的建立起了带动作用。 结合我国企业发展的实际可以看到，集群网络化成长模式己成为我国沿海经 济的一大特色，并成为经济快速发展的主流模式之一。集群企业通过构建高效率 的集群网络迅速调动和整合资源，快速成长为年销售收入几十亿甚至超百亿元的 现代品牌大公司，如柳市低压电器产业集群中的正泰集团和德力西集团，顺德家 电产业集群中的美的集团和科龙集团，海宁皮革服装产业集群中的卡森集团和雪 豹集团等。尽管如此，还有相当一部分集群企业尤其是近年刚刚起步的非沿海地 区的集群内企业没能构建起有效的集群网络，无法充分吸收利用集群的竞争优 势，有的企业未能根据环境变化的要求及时创新和发展原有的网络系统，企业行 为被严重锁定，企业的成长能力受到了很大制约。技术创新和组织优化的要求己 经使得企业集群演进到了新的阶段，集群企业的成长在集群演进的关键阶段正面 临着严峻的挑战。同时我们也应该看到，在中国这样的发展中国家，网络化成长 有着特殊的涵义，网络化成长作为一种制度因素表现出了一种区别于西方企业的 成长特征。在计划经济向市场经济转型的国家，制度和文化因素使得企业网络化 成长理应成为企业发展的主导模式。 1 1 3 集群企业成长环境呈现复杂性网络化的特征 随着高新技术的飞速发展，集群作为越来越多的企业选择的成长环境，呈现 出复杂性、网络化延伸等多方面的特点，这些网络成长的理论特征和理论依据在 过去的2 0 多年的时间里，被国外企业网络理论、企业成长理论等领域的学者纳 入其研究范围，取得了一定的成果。但是总体上来看，对企业网络化成长研究还 是很不够的，这一方面与以往研究的特定时代背景有关，另一方面也与网络理论 自身的不成熟有关，还与战略管理思想的阶段性转变过程有关，这些都导致对企 业网络化成长的特征、内涵与机制等一些重要问题的解答并不充分和有力。因此， 如何构建起有较强解释能力的集群企业网络化成长理论分析框架成为该领域研 究实现突破的关键之一。 另外，国内在这方面的理论研究基本上处于h u h i 起步阶段，研究的内容还不 够深入，大多局限于国外集群企业网络化的理论引入和延伸，理论体系尚未形成。 只有深入分析集群内部的结构性特征才能更好的了解集群企业持续竞争优势的 第1 章绪沦 动力机制，才能更客观和全面的了解集群内部结构对集群企业行为的影响。 因此，本文以集群企业为研究对象，将企业网络与企业成长理论结合起来， 构建新的理论分析框架重点研究集群企业选取高效率成长模式网络化成长， 从集群的内部结构角度入手，对集群内企业成长模式和机制进行深入研究，并选 取有别于传统企业集群的高新区企业集群进行实证研究对网络化成长理论模式 进行验证。在丰富相关理论体系的内容的同时，为高新区的集群企业如何充分发 挥集群内的网络效应，促进自身成长提供一定的理论指导和实践意义。 1 1 4 北京高新区企业集群网络化成长正面临新的机遇 高新技术产业开发区( 简称“高新区 ) 或称为“科技园区 、“科学工业园区 等，是指一大批大学、科研机构和企业在一定范围内相对集中，以智力密集为依 托，以开发高技术和开拓新产业为目标，促进科研、教育、经济与社会同步发展 的，科研、教育与生产有机结合的综合性基地。 北京高新区的发展，始于上世纪8 0 年代初，由中关村海淀附近的“电子一 条街”而发展起来，本文将所研究的北京高新区按照园区内高新技术企业数量占 企业总数的比重，在全市2 8 个开发区中，中关村科技园区内的海淀园、丰台园。、 昌平园、电子城科技园、德胜园、健翔园等六大园区无论在投资总额、高新技术 企业数量等几方面都位居全部高新区前列，代表北京高新区的最高水平，根据 2 0 0 5 2 0 0 6 年统计年鉴，具体统计指标如表1 1 所示： “ 表1 - 12 0 0 5 年北京高新区经济指标 t a b l e1 - 1t h eb e i j i n gh i g h t e c hd i s t r i c te c o n o m i ci n d e xo f 2 0 0 5 一嘉_ 竺 企业个数 高新技术企利润总额高新技术企业利 高新区业个数( 万元)润总额( 万元) 北京经济技术开发区 4 3 73 4 91 1 5 0 4 0 09 9 7 9 0 0 中关村科技园区 2 1 0 7 42 1 0 7 42 4 8 6 9 1 22 4 8 6 9 1 2 北京国家环保产业园区 4 41 79 0 3 72 0 1 北京市光机电一体化产业基地 4 241 6 3 1 82 5 5 北京生物工程与医药产业基地 6 6 9 1 1 5 7 1 1 4 9 北京八大处高科技园区 1 0 2 81 2 2 9 7 9 3 7 8 2 1 昌平小汤山工业区 3 682 1 9 31 9 7 0 大兴采育京津塘科技园区 3 253 4 0 32 2 5 3 同时，北京高新区的始于中关村，经过近三十年的发展，中关村科技园区的 发展规模及成熟程度首屈一指，园区内所包含的大量科研机构、大学及高新技术 企业是其他高新区或一般开发区所不具备的条件，也正这两个原因才使得中关村 科技园区在北京高新区中脱颖而出，并为北京高新区的发展做出了巨大的贡献， 因此，在本文后续的研究中，将以中关村科技园区的企业网络化成长作为集群企 北京工q k 大学管理学硕十学何论文 曼i i o 皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼 业网络化成长的实证研究对象，从而对所提出的机制和模式进行验证。 1 2 研究思路、研究方法 1 2 1 研究思路与技术路线 本文将所探讨的集群企业网络化成长模式与机制问题重点分解为两个科学 问题：一是集群企业为什么会选择网络化这种成长模式和机制；二是什么样的集 群网络有助于企业网络化成长，不同特征的集群网络通过什么方式和途径影响企 业的成长。本文在企业网络理论、企业成长理论以及集群网络理论的理论框架下， 从集群网络的视角提出与非集群内企业成长模式不同的集群企业网络化成长模 式，勾画出集群内企业的成长动因、成长机制及的整体脉络，并重点结合北京市 高新区集群企业成长实证研究，通过对北京市高新区集群企业成长现状的深入调 查研究，进一步验证和优化集群企业网络化成长机制理论框架模型，丰富现有企 业成长理论及企业网络理论及集群网络理论内容，并为研究范围内的企业提供成 长和发展的建议。技术路线见图1 1 。 1 2 2 研究方法 ( 1 ) 归纳研究方法。综合运用企业网络理论、企业成长理论和集群网络相 关理论，在建立新的研究框架基础上，归纳分析出影响集群企业网络化成长的因 素和机制。 ( 2 ) 比较研究方法。在研究集群企业选择网络化成长这种模式的动因及分 析网络特征对于企业成长的影响时，运用比较分析方法，研究不同网络化成长模 式的异同，以及不同的网络结构对于集群企业成长的影响。 ( 3 ) 实证研究方法。在实证研究中，注重定性和定量相结合，既注重理论 演绎，又重视实证调研与归纳。选取有代表性的调研对象，通过问卷调研等多种 形式分析大量数据，对所得出的结论进行验证和优化。 第1 章绪论 曼蔓毫l imi r 曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼量皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼量 第一章绪论 第二章集群企业网络化 成长研究基础与动因探析 第三章集群企业 网络结构分析 第四章集群企业网络 化成长机制分析 l 第五章集群企业网络化 第五章集群企业网络化成长第五章集群企业网络化成 l 成长星型模式产业链 平行模式技术创新长虚拟模式组织学习 第六章北京高新区集群企业 成长机制及模式实证研究 结论 图1 1 论文的基本架构 f i g u r e1 - 1t h eb a s i cs t r u c t u r eo f t h et h e s i s 1 3 创新点 ( 1 ) 对集群企业网络化成长的概念和内涵进行了清晰的界定。通过对以往 研究成果及结论的研究，将企业网络理论、企业成长理论以及集群网络理论三种 理论背景下的集群企业网络化成长的概念和内涵进行了界定，指出集群企业网络 化成长是集群内的企业和相关机构( 大学科研机构、中介机构、地方政府等) 在特定的地域社会文化环境下，通过彼此间的沟通和交流，建立起来的相对稳定 的、能够促进集群内部企业成长的正式或非正式联系的总和。 ( 2 ) 刻画了典型集群企业网络的基本结构。通过对研究对象的现实网络情 况描述，刻画了集群企业网络的基本构成节点，并系统性地将节点之间的联结划 分为信息网络、交易网络、学习网络和文化法律网络等。 北京工q k 大学管理学硕七学位论文 i ( 3 ) 建立集群企业网络化成长机制的框架模型。基于集群网络结构的不同 类型，集群企业网络化成长机制由四个方面机制构成，其中，合作信任机制是企 业网络化成长机制的形成基础，知识流动机制是企业网络化成长机制的完好运行 动力，决策监控机制是企业网络化成长机制有效运作的控制环节，利益保障机制 是企业网络化成长机制有效运行的条件保证。 ( 4 ) 集群企业网络化成长分为三种基本模式。包括以产业链网络为主体的 星型网络化成长模式，以创新网络为主体的平行网络化成长模式以及以组织学习 网络为主体的虚拟网络化成长模式。在此分类基础上通过理论及实证研究指出其 各自的模式特点及模式内各主体的运作关系。 ( 5 ) 以北京高新区集群内企业为研究对象，进行实证研究，阐明和论证了 集群企业网络化成长的机制和模式，即集群企业网络化成长与集群企业成长绩效 呈正向关关系。 1 4 相关概念界定 集群企业网络化成长涉及企业集群、企业网络、集群网络及集群企业网络化 成长等相关的研究范畴。对这些相关概念进行区分和界定是必要的。 1 4 1 企业集群及企业网络 首先企业集群的较为普遍的概念是由波特在1 9 9 0 年提出的，它是指在某一 特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合，包括一批对竞争 起重要作用的、相互联系的产业和其他实体，经常向下延伸至销售渠道和客户， 并侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入产业相关的公司，还 包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府部门和其他机构。企业 网络则指企业主体构成的网络形态，包括经常交流和互动的企业，企业之间具有 一定程度的相互依赖性，企业网络的一个关键特征在于网络内组织间重复和持久 的交易关系，并且能够实现可感知的秩序。 1 4 2 集群网络环境各主体的关联性 企业网络与企业集群同样都强调了内部主体的相互依赖、相互影响的特征， 但两者体现了两点概念上的差异。首先，企业集群具有地理接近性的特征，而企 业网络并不一定存在于相关产业中或者空间接近的关系；其次，企业集群的主体 更为多样化，不仅包括企业，而且包括其它非企业性质的公共和准公共机构。因 此，企业集群与企业网络在概念范畴上形成了相互交叉的一个“合集”，即集群网 络。 集群网络有着特定的结构和特征，这一环境会对集群中各主体的成长产生非 常重要的影响，因此，处于集群网络中的企业基于这些特殊的结构特征整合环境 第l 章绪论 内一切可利用的资源从而实现自身高速成长的模式即为“集群企业网络化成长”。 这一成长模式与集群外企业的一般成长模式有一定的差异性，从而本文的研究对 象和范围可以界定为集群企业网络化成长模式及其运行机制。概念之间的关系见 图1 - 2 ： 企业网络 集 群 企 业 网 络 化 成 长 图1 2 集群企业网络化成长概念界定 企业集群 f i g u r e1 2t h ec o n c e p td e f i n i t i o nf o rc l u s t e r e de n t e r p r i s en e t w o r kg r o w t h 其 他 成 长 模 式 甲 一 ；纱； 一 境环络网群集 第2 章企q k 网络化成长棉关理论综述 第2 章企业网络化成长相关理论综述 2 1 企业网络化成长的研究基础与动因分析 2 1 1 企业网络理论是企业网络化成长的研究基石 企业网络理论是一个多学科交叉的研究领域，不同领域的学者采用了不同的 研究视角，对企业网络现象的形成、企业网络的运行和治理等问题进行解释，这 些研究视角包括传统的交易费用经济学视角、社会网络理论视角以及战略管理理 论视角等。可以说，对网络尤其是企业网络的理论解释奠定了企业网络化成长研 究的一部分理论基础。具体的研究成果见表2 1 ： 表2 - 1 企、l 匕网络理论相关研究【l 卅 t a b l e2 - 1t h er e s e a r c ho nt h ee n t e r p r i s en e t w o r kt h e o r y 交易治理视角战略管理视角嵌入性视角北欧学派 研究成果 t h o r e l l i 、鲍威尔、兰雅里洛、m i l e s 、格兰诺维特、拉森哈肯森 代表学者 逊、琼斯 s n o w 阐述网络的概念和网络是一种组提出嵌入性概描述了网络组 内涵；用市场、网络织形式，管理者和念；研究区域生产织的三个基本结 和科层的三级制度框企业家可以通过网络的嵌入性及构变量及其之间 研究内容及成果 架替代传统的市场与它在市场竞争中其运行机制的关系 科层两级制度框架 定位；网络组织的 形成研究 多数学者的研究关 学者普遍注重学者们关注网学者的研究从 注企业网络的性质和网络对于企业经络中的信任、规简单的经济学角 本质，以及网络在交济活动实践的战范、声誉等社会性度的机理研究深 简要评述 易治理方面的含义略意义和应用方因素在企业经济 入到网络的内部， 面，将网络与企业 活动中的重要作从网络结构的角 的战略行为联系用度研究企业网络 在一起的运行机制 从以上的理论回顾中我们可以看到，企业网络理论是2 0 世纪8 0 年代以来取 得较大进展的研究课题之一，学者们从不同的视角对企业网络的性质、功能等各 个方面进行了深入细致的研究，这些研究成果使人们对于企业网络这种新的经济 组织形式有了较为深刻的认识。学者们更加关注企业网络的涵义和性质，并深刻 北京t q k 大学管理学硕士学位论文 挖掘了交易费用以及战略管理等视角的理论和实践方面的意义。尽管如此，这些 研究成果以静态研究为主，动态研究较少，对于以下问题尚缺乏系统的理论解释， 如企业怎样在获得网络的好处和避免网络风险之间进行平衡、什么样的结构安排 有助于企业获取网络优势以及如何解决对网络的过度嵌入问题等。 企业网络理论是集群企业网络化成长研究的理论基石，这一理论论证了网络 作为一种组织模式或制度安排的独特优势，并且作为一种重要的资源，其在组织 学习、技术创新还是其他经济利益方面，都会给企业带来其单独运作时无法实现 的战略利益。企业网络作为企业成长的一种最有价值的资源和手段，企业网络理 论也成为研究集群企业网络化成长的基础。 2 1 2 企业成长理论是企业网络化成长的动因之一 随着企业成长理论研究的不断深入，我们发现，企业成长理论的主要研究可 以分为两大类，即成长因素研究和成长过程研究。前者解释什么因素促使企业成 长，即企业成长的动因研究，成长被视作被解释变量，目前已经形成了由产业环 境、企业特征、企业运作特征、企业家特征四个层面构成的丰富的因素体系。后 者关注的是企业是如何实施成长以及成长的结果，也就是解释企业成长的动态特 征。一般认为企业成长决定因素研究主要以资源基础理论、企业家动机理论、战 略适应理论作为理论基础，而企业生命周期研究或企业成长过程研究是以构建理 论为研究基础的。这些理论的基本观点如表2 2 所示： 表2 2 企业成长理论相关研列5 7 】 t a b l e2 - 2t h er e s e a r c ho i le n t e r p r i s eg r o w t ht h e o r y 企业资源基础理论战略适应理论企业家动机理论构建理论 研究成果 彭罗斯、普拉哈拉德 d a v i d s o nd a v i d s o nm i n e r 、 葛雷纳、邱吉尔、 代表学者 w i k l u n d 刘易斯 企业的成长主要取为实现企业成企业家除了实现企业成长表现为 决于能否更为有效的长，企业必须具备企业利润最大化外不同的演化阶段， 利用现有资源，包括物识别和利用环境 的其他动机会增强每个阶段都会经过 研究内容 质资源和非物质资源 变化带来的机会企业家追求企业成一个变革期才能转 及成果 的能力，并选择与长的动机向下一阶段，企业 环境条件相适应成长曲线呈现为阶 的战略及行为方 梯形 式 第2 章企、i k 网络化成长相关理论综述 曼曼曼a _ , a a i 一一i 曼曼皇曼曼曼曼皇曼 续表： 从企业获取有效资源在该理论看来不该理论将关注的重该理论是企业生命 能力的角度分析了企同企业的管理者点放在企业家的动周期理论各种阶段 业成长的动因的任务就在于根机对企业成长的重模型的理论基础 简要评述 据环境条件为企要作用 业选择不同的战 略，促使企业成长 自潘罗斯从资源基础观研究企业成长问题起，学者们从企业创立方式和行为 方式等方面对企业成长机制进行了考察。企业成长机制研究探讨的是企业通过什 么样的方式实现成长，企业成长的动力因素是什么，这些因素是通过什么途径转 变为成长结果。因此，企业成长机制研究与企业成长决定因素理论十分密切。从 r 目前的研究成果来看，对企业成长机制的认识和研究是随着企业成长环境条件的 变化、企业成长实践活动的多样化而不断丰富的。企业成长理论这一理论在企业 成长的机制和路径上给予了不同角度的解释，这一理论对于研究集群企业网络化 成长的动因和机制有十分重要的意义。 2 1 3 集群网络理论是企业网络化成长的动因之二 2 1 3 1 集群网络的节点 根据h a k a n s s o n & s n e h o t a 提出的产业网络构成的基本框架，引申出集群网络 是由参与者的网络、行动的网络、资源的网络等三者交互作用构成的。在集群的一 参与者网络方面，集群的参与主体是由企业、政府、科研机构、中介组织等多种 多样的组织或个人组成。行动网络方面，集群的参与者实施了3 种基本行为：分 工协作行为、社会文化行为和空间集聚行为。资源网络方面，集群内的人力、物 资、资本、信息、符号和情感等在参与者的共享、使用、交换下，也形成了网络 状态，从而构成了集群的地方化生产系统。进一步来看，在参与者、行为、资源 网络的背后存在的是经济关系网络和社会关系网络。集群内经济关系和社会关系 相互渗透，经济关系因嵌入在社会关系中而得到促进，社会关系也因经济关系的 发生而被强化。在产业集群网络中，经济网络和社会网络是“互嵌的【8 】。 ( 1 ) 企业 企业是指各个专业化的原材料或半成品供应商、成品的生产制造商、分包商、 代理商，也包括一些相关企业和互补企业。这些企业既包括数量众多的中小企业， 也包括那些龙头大企业。由于企业是网络中最核心的经济单元，因此，以企业为 中心节点的各种网络联结对企业的成长过程将产生重要影响，也是我们研究企业 网络化成长过程的基础和重点。企业是企业的存在是集群产生的前提，如果没有 北京丁业大学管理学硕十学位论文 曼曼! 曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼量曼曼曼曼曼曼曼曼曼量曼曼曼鼍曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼i 一曼i i 曼皇曼皇曼曼鼍曼 对企业生产活动的需求，企业集群就没有产生的必要，因此企业在集群中的核心 地位是不容置疑的。 ( 2 ) 大学及科研机构 这两个主体的作用主要体现在创新上，而且主要体现在原始创新和创新的扩 散上。研究机构及高等院校通过自身的产业化活动或通过向外输出新技术、新产 品等方式促进集群内企业的衍生和创新活动的加速。研究机构或高等学校往往在 集群的发展早期，在技术上给其以最初的推动力，而当其进入成熟阶段，也是集 群创新网络中的重要组成部分。集群中能否拥有高水平的大学和研究机构，以及 能否充分发挥这些行为主体在参与企业网络化成长过程中的作用，也是群内企业 实现网络化成长的关键。 ( 3 ) 政府 随着区际竞争的加剧，政府在本区域获取竞争优势过程中的作用也越来越重 要，这在理论和实践中得到了普遍的认同。政府在集群中的作用主要表现在：为 集群的形成提供初始动力；培育环境，协调企业间关系；促进创新和创新扩散； 区域品牌的建设和管理等方面。 ( 4 ) 中介组织 包括集群代理机构，如各类行业协会、商会、企业家协会，专业技术协会等， 也包括那些律师事务所、会计师事务所等各种形式的中介组织。和政府一样，中 介组织是集群内部的一个重要的行为主体，有时它代替政府行使调节生产、协调 企业间关系的责任。完善的中介组织的建立对于企业集群的发展有着巨大的作 用。中介组织的作用一方面体现在市场运行和产品循环上，另一方面体现在信息 的传递、知识与创新的扩散上，最后还有资源特别是劳动力资源的供求调节。 ( 5 ) 金融机构 由于金融机构在集群网络中的重要性，因此单独作为一个网络节点来分析。 从理论上讲，金融资本是最容易流动的生产要素，般受到地理空间的限制影响 较弱，因此往往会忽略金融机构在集群网络中的地位以及其在企业成长过程中的 作用。而在实际的集群发展过程中，群内往往集聚了大量的金融机构，尤其是那 些成熟的集群内部，金融机构的空间集聚表现得更为明显。集群内的一些创新基 金、本地的商业银行、风险投资机构、以及证券等提供的金融资本直接影响到创 新活动的产生和创新过程的完成。在调研中发现，集群内良好的银企关系，对于 企业的成长和发展作用非常明显，特别是高技术企业集群，大量风险投资机构的 存在，为一些高技术中小企业顺利实现网络化成长提供了强有力的支持。 在集群网络结构中，最重要的分析单位就是单个的节点和节点间关系，它们 是构成网络的最基本要素。从节点的性质理解，集群网络显然是一个异质网络， 无论在数量还是功能方面，企业节点都在集群网络中占据了主体位置，其他成员 第2 苹企q 目终化成长相关理论练述 曼曼曼皇曼曼曼曼葛曼曼曼曼曼鼍曼鼍曼i iii_ _ 皇曼曼曼曼量鼍曼皇鼍 为企业节点的创新和生产过程提供了各种支持，企业在与其他成员间的交互过程 中，完成了成长过程。在集群网络中，企业是最重要的经济单元，也是创造价值 和实现价值增值的最直接行为主体【9 1 。其中，核心网络反映的是集群微观层面的 要素联结：辅助网络反映的是集群中观层面的要素联结。内外互动的联结资源和 制度规则反映的是沟通集群内外的各种要素和必要的制度因素。文化层次的网络 是一种抽象的网络，很难量化。因此，本文对集群网络结构特征的研究集中在核 心网络和辅助网络【10 1 。核心网络是网络结构分析的重点，因此，在本论文的后 续章节中，企业以及企业与各类节点之间的关系在企业成长过程中的角色和作用 将被作为核心研究内容，也就是说集群网络的层次主要包含了两个层次：第一个 层次是以各类节点为研究对象；第二个层次是以网络中的企业企业关系，以 及企业其他主体之间的联系为研究对象。在这两个层次的分析中，企业节点 始终处于分析核心，本文将集群网络主体及其相关关系基本刻画如图3 1 ： 图3 1 集群网络主体及相关关系 f i g u r e3 - 1t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc l u s t e r e dn e t w o r kb o d i e s 2 3 1 2 集群网络的形式 集群网络的形式，即网络的节点是如何排列的。对于集群网络形式的研究， 并没有形成统一的研究结果。概而论之，集群网络的基本结构还是大企业主导型 和小企业主导型两种，也被称为中卫型和市场型【1 1 】。集群动态演化的实践表明， 大企业主导的集群的能够多利用企业的行政机制进行生产协调，协调能力强、效 率高，合作关系更加紧密，降低了小企业主导的产业集群的协调成本。小企业主 导的集群随着发展很可能会增强企业间的等级制，强化企业集团的核心作用，从 北京工业大学管理学硕士学位论文 而向大企业主导型的产业集群演化。 我国学者夏兰等将集群的形式概括为以下几种【l 2 】： ( 1 ) 独立支撑点型 这种集群往往是由一种驱动因素( 可能需求方也可能供给方) 引发的。因此， 集群在分工网络之外获取的资源往往是单一的，也就是它只在一种资源( 金融 劳动力市场研发j l - 资等) 的获取力而拥有优势。独点支撑型企业集群的结构图 可描述如图3 2 ： 独点支撑型集群往往出现在一些企业集群的初级阶段。由于集群往往是自发 产生的，驱动因素要是自然资源优势，传统工艺传承以及区域文化特色等，在发 展初期，集群企业对各种资源的需求比较小，这时社