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青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 摘要 随着建设工程项目规模日趋扩大，技术工艺复杂性提高，各类风险也显著增 多。特别是大型工程项目，关系错综复杂，其风险管理已经成为学术界和实业界 重点关注的问题。本研究从工程项目风险管理理论入手，分析了风险与建筑项目 风险的概念和特点，以及工程项目风险管理的内容、程序和目标。根据风险管理 的目标和原则，在科学的风险识别、风险分析的基础上，合理选择风险应对措施， 制定奥帆中心主要风险因素的应对方案，以减少或避免风险损失的发生。 通过研究获得了以下研究结论与研究成果。 以青岛奥林匹克帆船中心项目为核心，通过分析奥帆中心工程项目风险的具 体特征，对这样一个具有国际工程意义的项目进行了风险分类，排列出各类风险 的可能因素，讨论了该项目建设中风险管理的目标与方法。对项目所面临的确定 风险以及各种不确定的、潜在的风险进行识别、归纳，将复杂的工程风险分解为 简单易断的风险因素，建立了奥帆中心风险评价指标体系。 利用基于层次分析法的风险模糊综合评价方法评价了奥帆中心项目。先用层 次分析法计算各风险因素的风险度，进行风险等级划分，然后选用模糊综合评价 对项目风险进行评价，确定项目总的风险水平，得出奥帆中心工程项目风险程度 为“中等的结论。确定了该项目建设中应重点防范的风险，并进行了风险管理 规划，提出了该工程建设风险管理体系与风险防范对策。 根据风险管理的目标和原则，将属于a 类风险的设计风险、建设成本的不确 定性风险、施工技术风险、材料设备风险、自然风险、市场需求前景等风险，作 为风险管理的重点，制定奥帆中心风险应对方案，减少和避免了风险损失的发生。 本研究建议国内工程咨询机构、大型施工企业在风险识别方面要做更多的基 础性工作，结合日常工程项目实施过程编制建设工程的风险清单或风险手册。在 此基础上加强对工程风险的控制，尽管短期内会增加管理成本，但从长远来看提 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 高了企业的核心竞争力。 关键词：奥帆工程项目；风险管理；层次分析法；模糊综合评价 u 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 r e s e a r c ho nr i s km a n a g e m e n tf o ro l y m p i cs a i l i n gc e n t e r c o n s t r u c t i o np r o je c t so fq i n g d a o a b s t r a c t w i t ht h ec o n s t r u c t i o np r o j e c ts c a l ee x p a n d sd a yb yd a y ，t h et e c h n i c a lc r a f t c o m p l e x i t ye n h a n c e s ，e a c hk i n do fr i s k a l s oi n c r e a s e so b v i o u s l y s p e c i a l l yt h e l a r g e s c a l e c o n s t r u c t i o ne n g i n e e r i n gp r o j e c t ，r e l a t e st o i n t r i g u i n g l y ，r i s k m a n a g e m e n th a sa l r e a d yb e c o m et h ek e yo fa c a d e m i ca n di n d u s t r i a la r e a s t h i s r e s e a r c ho b t a i n e df r o mt h ep r o j e c tr i s km a n a g e m e n tt h e o r y ，t oa n a l y z et h er i s k a n dt h eb u i l d i n gp r o g r a mr i s kc o n c e p ta n dt h ec h a r a c t e r i s t i c ，a sw e l la sp r o j e c t r i s km a n a g e m e n tc o n t e n t ，p r o c e d u r ea n dg o a l a c c o r d i n gt or i s km a n a g e m e n t s g o a la n dt h ep r i n c i p l e ，o nt h eb a s i co ft h es c i e n c er i s kr e c o g n i t i o na n dr i s k a n a l y s i s sf o u n d a t i o n ，c h o o s et h er i s kc o u n t e rm e a s u r e sr e a s o n a b l y ，f o r m u l a t e st h e o l y m p i cs a i l i n gc e n t e r sm a i nr i s kf a c t o rt od e a lw i t ht h ep l a n ，r e d u c e so ra v o i d s t h eo c c u r r e n c eo ft h er i s kl o s e s b yt h er e s e a r c ha b o v em e n t i o n e d ，s o m er e s u l t sa n dc o n c l u s i o nh a v eb e e n o b t a i n e da r ea sf o l l o w i n g t a k et h eq i n g d a oo l y m p i cs a i l i n gc e n t e rp r o j e c ta sac o r e ，t h r o u g ha n a l y z e s t h ec o n c r e t er i s kc h a r a c t e r i s t i co fo l y m p i cs a i l i n gc e n t e re n g i n e e r i n gp r o j e c t , h a d t h ei n t e r n a t i o n a lp r o j e c ts i g n i f i c a n c ep r o j e c tt os u c ho n et oc a r r yo nt h e c l a s s i f i c a t i o no fr i s k , a r r a n g e de a c hk i n do fr i s kt h ep o s s i b l ef a c t o r , d i s c u s s e di n t h i sp r o j e c tc o n s t r u c t i o nt h er i s km a n a g e m e n tg o a la n dt h em e t h o d t h ed e f i n i t e r i s kw h i c ha sw e l la se a c hk i n df a c e st ot h ep r o j e c ti n d e f m i t e ，t h el a t e n tr i s k c a r r i e so nt h er e c o g n i t i o n ，t h ei n d u c t i o n ，t h ec o m p l e xp r o j e c tr i s kw i l ld e c o m p o s e i n t ot h es i m p l er i s kf a c t o r , h a se s t a b l i s h e dt h ec o n c r e t eo l y m p i cs a i l i n gc e n t e rr i s k a s s e s s m e n ti n d i c a t o rs y s t e m a n a l y s i sb a s e do nt h el e v e lo fr i s ke v a l u a t i o nm e t h o df u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o no ft h eo l y m p i cs a i l i n gc e n t e r a h pt ou s ei nc a l c u l a t i n gt h er i s ko f r i s kf a c t o r s ，r i s kg r a d i n g , a n dt h e nu s ef u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no ft h e p r o j e c tr i s ka s s e s s m e n tt od e t e r m i n et h et o t a ll e v e lo fr i s kt h a tt h eo l y m p i cs a i l i n g c e n t r ep r o j e c tr i s k sa s s o c i a t e dw i t ht h e m i d d l e c o n c l u s i o n i d e n t i f yt h e m 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 p r o j e c t ss h o u l df o c u so np r e v e n t i n gr i s k s ，a n dar i s km a n a g e m e n tp l a n ，t h e p r o p o s e dc o n s t r u c t i o no ft h ep r o j e c tr i s km a n a g e m e n ts y s t e ma n dr i s kp r e v e n t i o n m e a s u r e s a c c o r d i n g t or i s km a n a g e m e n t sg o a la n dt h ep r i n c i p l e ，t h es t u d yt a k e st h eak i n d o fr i s ka sr i s km a n a g e m e n tt h ek e yp o i n t ，s u c ha sd e s i g nr i s k s ，t h ec o n s t r u c t i o n c o s tu n c e r t a i n t yr i s k , t h ec o n s t r u c t i o nt e c h n i q u er i s k m a t e r i a lr i s k s ，e q u i p m e n t r i s k , n a t u r a lh a z a r d s ，m a r k e td e m a n dp r o s p e c ta n ds oo n ，a n df o r m u l a t e st h e o l y m p i cs a i l i n gc e n t e rr i s kt od e a lw i t ht h ep l a n ，r e d u c e da n dh a sa v o i d e dt h e o c c u r r e n c ew h i c ht h er i s kl o s t t h i sr e s e a r c hs u g g e s t i o nd o m e s t i cp r o j e c te l e m e n t s o f c o n s u l t a t i o n ，t h el a r g e s c a l ec o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s en e e d st od om o r e f o u n d a t i o n a lw o r ki nt h er i s kr e c o g n i t i o na s p e c t ，c o m b i n gt h ed a i l ye n g i n e e r i n g p r o j e c ti m p l e m e n t a t i o np r o c e s se s t a b l i s h m e n tc o n s t r u c t i o np r o j e c tr i s kd e t a i l e d l i s to rt h er i s kh a n d b o o k b a s e do nt h i ss t r e n g t h e n st ot h ep r o j e c tr i s kc o n t r o l ， a l t h o u g h i nt h es h o r t t e r mw i l li n c r e a s et h em a n a g e dc o s hb u t e n h a n c e d e n t e r p r i s e sc o r ec o m p e t e n c yi nt h el o n gr u n k e y w o r d s ：o l y m p i cs a i l i n gc e n t r ec o n s t r u c t i o np r o j e c t s ；r i s km a n a g e m e n t ；a h p ； f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n i v 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 注! 垫遗直墓他置噩挂别直盟的：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：签字日期：跏谚年月亏日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后 适用本授权书) 学位论文作者签名； 旧 导师签字： 签字日期：夕d 漫；年f 月3 l ) 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 琴召劭t 电话： 邮编 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 0 前言 随着现代商品经济的不断发展，社会内部的政治、经济结构不断发生变化， 部门行业及当事人之间的关系错综复杂，各种不确定、不稳定的因素大大增加， 使企业的竞争日趋激烈，需求变化日新月异，产品寿命周期吕益缩短，风险越来 越大。因此，对于风险的分析研究自然成为现代企业管理的重要课题。 建设工程项目历来被认为是“高风险事业 ，在承担风险的同时又蕴含着机 会口1 。机会诱使投资者进行投资，然而项目中隐含的风险又使一些投资者望而却 步，因为一旦风险产生，将会导致投资者发生损失。因此，在工程项目建设中把 握机会、降低风险或减少风险损失，成为投资活动成功的重要保证。工程项目决 策和管理人员必须有效地预测风险、管理风险，通过对建筑工程项目的风险分析、 评估，寻求最佳的风险管理对策，以期对项目投资阶段的风险管理起指导作用。 工程项目不但要耗费大量资金、物资和人力等宝贵资源，且具有一次性和固 定性的特点，一旦建成，难于更改。因此相对于一般经济活动而言，工程项目的 风险尤为值得关注“1 。尽管如此，只要能在决策前正确地认识到相关的风险，并 在实施过程中加以控制，大部分风险又是可以降低和防范的。如何辨识、确定和 正确评价工程项目的风险因素，并采取针对性的应对措施来控制风险、避免或减 少损失，具有非常重要的现实意义。 本文围绕青岛奥林匹克帆船中心项目，就如何进行工程项目风险识别、评价 和应对进行了研究，将基于层次分析法的风险模糊综合评判应用于建设工程项目 风险分析中，并以具体的工程实例进行较为详尽的叙述，将理论与实践有效地结 合在一起。 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 1 绪论 1 1 研究背景及其问题的提出 人们置身于瞬息万变、错综复杂的世界，无论是客观实在的自然界、意识形 态的精神世界，还是人类自身的政治、军事、文化活动，都有其无法把握的、突 发的、无法控制的事件发生，人们称之为“风险州。风险无处不在、无时不有。 渗透于人类社会的所有领域。随着现代商品经济的不断发展，社会内部的政治、 经济结构不断发生变化，部门行业及当事人之间的关系错综复杂，各种不确定、 不稳定的因素大大增加，使企业的竞争日趋激烈，需求变化日新月异，产品寿命 周期日益缩短，风险越来越大。因此，对于风险的分析研究自然成为现代企业管 理的重要课题。 “ 建设工程项目历来被认为是“高风险事业 ，在承担风险的同时又蕴含着机 会汹。机会诱使投资者进行投资，然而项目中隐含的风险又使一些投资者望而却 步，因为一旦风险产生，将会导致投资者发生损失。因此，在工程项目建设中把 握机会、降低风险或减少风险损失，成为投资活动成功的重要保证。工程项目决 策和管理人员必须有效地预测风险、管理风险，通过对建筑工程项目的风险分析、 评估，寻求最佳的风险管理对策，以期对项目投资阶段的风险管理起指导作用。 计划经济年代，我国对工程项目的建设任务往往由国家通过行政手段下达， 所需的投资由国家划拨，项目建设的具体实施者也以国有单位为主体，只是代表 国家负责项目过程中的各项组织协调工作，一旦出现问题，风险主要是由国家承 担，与企业的直接利益关系不大，因而工程风险管理意识极为淡薄。 改革开放以来，随着我国经济体制改革的不断深化，我国实行了社会主义市 场经济，在项目市场中逐步确立了建设项目法人负责制、工程招标投标制、工程 承包合同制、工程建设监理制以及工程保证担保制等五种基本建设管理制度，工 程项目的建设逐步纳入了市场经济的轨道。大量外资涌入，经济成分发生很大变 化，投资主体呈现多元化。随着世界经济全球化进程的加速，特别是中国加入 w t o ，我国工程项目市场将更加国际化，绝大多数工程项目需由业主采用多种形 式、多种渠道筹措建设资金，并对建设资金的偿还和投资效益直接负责，因此带 来新的经营理念和较高的风险意识口】。 工程项目不但要耗费大量资金、物资和人力等宝贵资源，且具有一次性和固 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 定性的特点，一旦建成，难于更改。因此相对于般经济活动而言，工程项目的 风险尤为值得关注h 1 。尽管如此，只要能在决策前正确地认识到相关的风险，并 在实施过程中加以控制，大部分风险又是可以降低和防范的。如何辨识、确定和 正确评价工程项目的风险因素，并采取针对性的应对措施来控制风险、避免或减 少损失，具有非常重要的现实意义。一- 1 2 国内外建设工程项目风险管理研究动态 1 2 1 国外风险管理研究现状 风险管理作为系统科学产生于本世纪初的西方工业化国家。问题的提出最先 起源于德国，第一次世界大战时期及战后，德国出现了近乎天文数字的恶性通货 膨胀。这时，企业经营的好坏已成为能否生存的严重问题。在这种情况下，德国 开始研究企业风险，并制定了若干经营政策，以1 9 1 5 年莱特纳( ( l i t n e r ) 的著作 企业风险论为标志。德国的风险政策，以保护企业为目的，以理论性研究为 主，同时根据实际需要，在理论体系上结合了一些实际问题噶1 。德国学者强调处 理风险的手段是风险的控制、分散、补偿、转移、防止、回避和抵消等。至于应 当选择哪一种，则要根据企业的具体情况而定。 在企业的风险管理出现之初，美国的学术界对于进行风险管理的必要性就已 经有了认识阳1 。1 9 2 1 年，马歇尔( m a r s h a l l ) 在 企业管理( b u s i n e s s a d m i n i s t r a t i o n ) 一书中提出了风险负担管理( a d m i n i s t r a t i o n o f r i s k b e a r i n g ) 的观点，他提出了风险排除( e 1 i m i n a t i o n ) 和风险转移的风险处理 方法。1 9 3 1 年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以学术 会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题。从此，对风险管理问题 的理论探讨和一些大企业的初步实践逐步展开。本世纪五六十年代，特别是西欧 经济在战后复苏时，在欧美兴建了一大批的煤炭、水电、能源、交通、水利项目， 由于很多项目投资大，工期长，技术复杂，涉及因素广泛，加之宏观和微观环境 的不确定性，使得项目在成本、质量、进度管理本身面临着许多风险因素。于是， 项目风险管理概念就应运而生。1 9 6 3 年，美国出版了企业的风险管理一书， 引起了欧美各国的普遍重视。此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专门化， 使风险管理逐步成为- - f 独立学科。1 9 8 7 年，c o o p e r 和c h a p m e n 按照风险的 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 特性将风险分为技术风险与非技术风险。1 9 9 3 年t a h e t a l 应用风险分解结构原 理对风险进行了相应的研究。1 9 9 9 年t a h 和c a r r 在h r b s 方法的基础上发展 的风险评估方法主要用于风险的定性分析。2 0 0 0 年z d o g a n m e a l 为了有效进行 b o t 项目的风险管理，将b o t 项目的风险分为国家风险、政府风险和项目风险三 大类口1 ，并形成b o t 的决策策划程序，大大提高了b o t 项目的风险管理水平。 在西方工业发达国家，项目管理的应用范围已从最初的国防、航天和建筑部门， 广泛普及到了医药、化工、矿山等部门。随着对风险管理的重视，在西方发达国 家，各企业都相继建立了风险管理机构，专门负责风险分析和处理方面的工作。 美国还成立了全美范围的风险研究所和美国保险与风险管理协会等专门研究工 商企业风险管理的学术团体。风险管理协会的建立和风险管理教育的普及，表明 风险管理已渗透到社会的各个领域。 1 9 8 3 年，在美国风险与保险管理协会年会上，云集纽约的各国专家学者， 讨论并通过了“1 0 1 条风险管理准则 ，作为各国风险管理的一般原则，这标志 着风险管理已达到了一个新的水平呻1 。风险管理的概念、原理和实践从美国迅速 传播到欧洲、亚洲等地。1 9 8 6 年，欧洲1 1 个国家共同成立了“欧洲风险研究会 ， 进一步将风险管理扩大到国际交流范围。同年l o 月，在新加坡召开了风险管理 国际学术讨论会。1 9 8 6 年，日本风险研究会成立，这表明，风险管理运动已经 走向全球，成为全球范围的国际性运动。国外一些大型土木工程项目均采用了风 险管理，如美国的华盛顿地铁、英国伦敦地铁、香港地铁、新加坡地铁等大型项 目，采用了风险管理技术，从而保证了项目的成功。 1 2 2 国内风险管理研究现状 2 0 世纪5 0 年代以来，我国学者开始将风险管理和安全系统工程等理论引进 我国。少数企业采用国外的先进经验去识别、估测、评价和控制风险，取得了较 为满意的成绩。1 9 8 0 年中国人民保险公司恢复办理保险业务，1 9 8 9 年中国人民 保险公司防灾防损部成立，使我国风险管理工作进入了新的阶段睁1n 0 1 羽。 在项目风险管理方面，我国在八十年代初引进项目管理理论时，只评价引进 了项目管理理论、方法与程序，未能同时引进项目风险管理。从总体上看，与西 方发达国家相比，我国在项目风险管理方面有较大差距，工程项目风险管理理论 研究水平还不是很高，在实际应用中成效并不显著，缺乏对项目风险的系统研究。 4 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 但是八十年代中期以来，随着中国经济的不断发展，国外各种风险管理的理论与 书籍被介绍到中国，同时也被应用到项目管理之中，在大型的工程项目建设、国 际工程、金融、房地产等领域都已开展了风险管理的应用研究，尤其是大型土木 工程项目，例如举世闻名的三峡工程、规模宏大的长江航道工程、广州地铁项目、 上海磁悬浮列车等项目，在项目实施过程中都制定了风险管理方案，并成功地运 用了风险管理方案，取得了较为明显的实际效果睁1 0 1 。 为尽快提高我国的项目风险管理水平，缩小国内外差距并力争有所突破，要 求我们必须掌握并改进对解决现实问题有益、且适合中国国情本身的项目风险评 价理论，同时还要求对各种历史和现实的问题进行细致的实证分析，制订项目投 资风险管理计划，并有侧重点地管理好风险，分清轻重缓急，研究出防范风险的 措旆，把风险损失降到最低程度。 另外，随着我国改革开放的不断深入，建设项目的规模越来越大，从时间与 空间角度出发，工程项目存在实施周期长、不确定因素多、经济风险和技术风险 大、对生态环境影响严重等问题，因而，我国当前工程项目风险管理尚存在以下 问题。 ( 1 ) 风险管理意识薄弱 由建设方来确定项目的工期和投资，往往缺少科学的决策，导致项目管理人 员缺乏发现工程项目风险问题的积极性，风险意识薄弱。此外，大量外资涌入与 不公平的风险转移方式可能给我国的建筑业带来损失。 ( 2 ) 风险管理能力差 从凭直觉、凭经验的管理上升到理性的全过程的管理需要较长时间，主要表 现为： 风险识别困难 与发达国家比较，因研究费用等种种原因，我国缺乏专业的风险研究报告或 风险一览表，大型企业或专业的保险经纪人公司，项目咨询公司的风险管理手册。 极少有单位在项目完成后对项目中的风险进行总结与评价。 风险评价的误差大 因缺乏必要的长期基础研究，很难收集到精确的、有借鉴价值的风险评价资 料。可能会给风险评价带来一定的误差。 5 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 综述所述，针对我国大型建设项目的迫切需要以及研究相对落后的局面，建 立完善风险评价体系，特别是项目的风险管理体系，势在必行“射。 1 2 3 风险管理研究发展趋势 ( 1 ) 风险研究的领域不断扩大 尽管企业风险管理一直是风险管理学科领域发展的主导方向，但近年来各方 面表现出来的对个人风险、家庭风险及社会风险的重视，说明风险管理研究的重 点正在走向多极化，在许多文献中，对个人、家庭及社会风险的特点、内容及处 置方法都作了系统的剖析和阐述。 风险管理科学的发展与工业化进程是同步的。2 0 世纪6 0 年代以来，大规模 集成电路及计算机技术的发展给工业发展注入了新的活力，同时也为风险管理提 供了广阔的发展前景。2 0 世纪7 0 年代以前风险研究还主要集中在大型设备制造、 矿山、电力、公路建设等传统的高风险行业，而到2 0 世纪7 0 年代末和2 0 世纪 8 0 年代初，则更多的向核能、化工、通信、军工等技术高的新兴行业转移。同 时，随着人们对身体健康、生活环境的关注和要求程度日益提高，农业及医疗卫 生的风险研究也迅速发展起来。 ( 2 ) 风险分析模型技术日益丰富并逐渐趋于成熟 现代数学和计算机技术的迅猛发展为风险研究提供了大量的模型技术。一些 传统的技术仍是风险分析的工具，这些技术的特点是方法简单、易于理解，数据 采集较容易，而且有相应比较成熟的计算机软件支持。一些相对较新的技术在方 法上要求较强的数学抽象能力，对复杂的项目系统具有很强的描述能力，而且有 的模型还可以给管理者提供直接的决策支持。 1 3 论文研究的必要性和可行性 1 3 1 论文研究的必要性 青岛奥林匹克帆船中心项目建设规模大、建设周期长，对工程质量、环保要 求较高，技术要求复杂，设计形式多样，采用大量的新设备、新材料、新技术， 各类不同程度风险的贯穿项目建设的全过程，使项目投资的不确定性增大，相应 增强了工程项目的风险程度。所以，非常有必要展开对各类风险进行分析与评价 研究，给出具有针对性的风险应对措施，为该项目的顺利进行、降低各类风险提 出合理化建议。因此，本文针对帆船中心项目的特点，应用科学的方法对该项目 6 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 潜在的风险进行辨识、分析、研究，并有针对性地提出了各种风险应对措施。本 研究不仅有理论研究价值，更具实践意义。 l3 2 论文研究的可行性 风险管理方法的不断改进及其在西方工业国家的成功应用，吸引了许多项目 组进行自身风险管理。一方面，风险管理以对风险的预测、识别、评估和科学分 析为基础，为管理人员运用各种对策的最佳组合、对风险进行全面、合理的处置 提供了可能性，是现代管理风险的一种科学而直接的方法：另一方面，那种传统 的以保险为单一手段处置风险的局限性( 保险虽然可以将项目的风险转移，使项 目自身承担的损失减小，但它并不利于项目自身的风险管理) ，综合利用各种控 制风险的措施，并使处置风险的方法日益完善，这些都使得越来越多的项目组自 觉的争相采用风险管理方法。 随着经济的飞速发展，项目的复杂程度日益提高，材料、设备、技术日新月 异，使各种风险因素及风险发生的可能性大大增加，并且扩大了风险事件造成的 损失，这使各项目组不得不加强自身的风险管理水平，从而使风险管理的各种手 段应用于工程项目中。 1 4 研究方法与研究技术路线 1 4 1 研究方法 本论文拟以青岛奥林匹克帆船中心建设项目为研究对象，重点研究该项目在 建设过程中可能存在的风险，采用基于a h p 的风险模糊综合评判，对各类风险 因素进行计算、分类，对项目风险进行评价，最后提出实用的，能够最大程度降 低各类风险的风险应对措旌。 1 4 2 技术路线 本文采用的的技术路线如下： ( 1 ) 从建设工程项目风险的概念入手，以项目风险管理为研究内容，对项 目风险的内容、程序及目标进行了较系统的阐述。 ( 2 ) 分析比较项目风险识别的方法，深入分析奥帆中心项目所面临的各种 风险，构建奥帆中心风险评价指标体系，为实施风险控制奠定基础。 ( 3 ) 对建设工程项目的风险评价方法进行研究比较与选择，采用基于层次 7 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 分析法的模糊综合评判对奥帆中心项目风险进行定量分析。 ( 4 ) 建设工程项目风险管理的目的就是要减少风险带来的损失，因此，在 对项目风险进行识别和评价的基础上，对建设工程项目的风险应对措施进行深入 探讨。结合奥帆中心项目风险评价结果，有针对性地采取了风险应对措施，以确 保项目的顺利进行。 1 5 论文结构与创新点 1 5 1 论文结构 本论文拟以青岛奥林匹克帆船中心建设项目为研究对象，重点研究该项目在 建设过程中可能存在的风险，采用基于a h p 的风险模糊综合评判，对各类风险 因素进行计算、分类，对项目风险进行评价，最后提出实用的，能够最大程度降 低各类风险的风险应对措施。 1 5 2 论文创新点 围绕青岛奥林匹克帆船中心项目，从工程项目风险管理理论入手，将基于层 次分析法的风险模糊综合评判应用于奥帆中心项目中，应用层次分析法计算各风 险因素的风险度，进行风险等级划分，选、采用模糊综合评判对项目风险进行评 价，确定项目总的风险水平，制定奥帆中心主要风险因素的应对方案，以减少或 避免风险损失的发生。 8 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 2 建设工程项目风险及奥帆中心项目风险管理概述 2 1 项目风险的定义与特点 2 1 1 风险与项目风险的定义 一般说来，风险是指在一定条件和一定时期内，某一事件实际结果偏离预期 目标的程度。当然，这种实际结果与预期目标的偏离既可能是正值，也可能是负 值。正偏离可为项目带来某种机会或收益，而负偏离是指因风险而使项目的收益 受损。我们通常对风险作狭义的理解，即认为风险是“损失发生的不确定性 e i s 。 简单地说，风险是指损失发生的不确定性它是不利事件或损失发生概率及其 后果的函数。用数学公式表示为n 引： r = f ( p ，c ) 其中，r 表示风险，p 表示不利事件发生的概率，c 表示该事件发生的后果。 更具体的表述为：风险是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而 可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合。 项目风险是指项目生命周期中可能遇到的风险，即可能导致项目损失的不确 定性。这是因为，任何一个项目的实现，都将涉及到众多的资源与环境问题，在 每一个环节，总存在着项目决策者不可控的因素，而建立在估计与预测基础上的 计划，一旦遇到这些因素发生某种变化，便立刻影响到项目目标的顺利实现，带 来某种程度的风险。例如，决策者在对项目投资的经济效果进行计算和评价时， 其所涉及的投资额、利率、寿命期、建设的年限、产量、价格、成本、收益等等， 很多情况下是不确定的，预测的结果可能与实际情况有较大的出入，甚至有时不 可能预测出各种变量的准确数值，加之在执行过程中上述的各个因素也不可能完 全按照当初预测的数值发生，因而就产生了未来情况的不确定性n 7 1 ，这些不确定 性构成了项目的风险。因此，项目风险是由建设项目本身和环境因素的不确定性 引起的，用项目实际产出与预期目标负偏离程度和发生差异的概率来表征的一种 风险损失。 2 1 2 工程项目风险的特点 工程项目的建设过程是一个周期长，投资多，技术要求高，系统复杂的生产 消费过程，在该过程中，未确定因素、随机因素、干扰因素和模糊因素大量存在， 并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。项目风险 9 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 特点有如下几点1 剐： ( 1 ) 多样性 在一个项目中有许多种类的风险存在，如政治风险、经济风险、法律风险、 自然风险、合同风险、合作者风险等，这些风险之间有复杂的内在联系。 ( 2 ) 普遍性和客观性 在项目的全生命周期内，风险是无处不在、无时存在的：在目标设计中可能 存在构思的错误，重要边界条件的遗漏，目标优化的错误；可行性研究中可能有 方案的失误，调查不完全，市场分析错误；技术设计中存在专业不协调，地质不 确定，图纸和规范错误：施工中物价上涨，实施方案不完备，资金缺乏，气候条 件变化；运行中市场变化，产品不受欢迎，运行达不到设计能力，操作失误等。 人们只能采取措施降低风险发生的概率和减少风险造成的损失，或是分散转移风 险，而不能从根本上完全消除风险。 ( 3 ) 全局性 风险的影响常常不是局部的某一段时间或某一个方面的，而是全局的。例如 反常的气候条件造成工程的停滞，则会影响整个后期的工作。即使局部的风险也 会随着项目的发展，其影响会逐渐扩大。例如一个活动受到风险干扰，可能影响 与它相关的许多活动，所以在项目中风险影响随时间推移有扩大的趋势。 ( 4 ) 主体的承受能力不同 不同的主体对同样的风险的承受能力是不同的。人们风险承受能力的大小受 收益的大小、投入的大小、项目活动主体的地位和拥有的资源有关。 ( 5 ) 复杂性与规律性 工程项目是一个既有确定因素，又有随机因素、模糊因素和未确知因素的复 杂系统，风险的性质和造成的后果常常发生变化。但对大量风险事故资料的统计 分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用现代风险分析方法去 计算风险发生的概率和损失程度，从而加强对风险的控制。重要的是人们要有风 险意识，重视风险，对风险进行全面的控制。 ( 6 ) 风险存在与发生的可变性 风险存在与发生的可变性是指风险在一定条件下可转化的特性。风险存在与 发生的可变性表现在以下几个方面： l o 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 第一，项目总是处于动态变化中，随着项目的进展，有些风险会自动消失， 有些风险又会产生。因此，项目风险不同的阶段采取不同的控制方法。 第二，由于对项目风险规律性的认识的加深和抗御风险能力的增强，使人们 能在一定程度上降低风险所带来损失的范围和程度，减少风险的不确定性，降低 风险存在与发生的可能性，从而使某些风险不再存在，或者即使存在，也是被人 们所控制。 第三，随着新技术、新工艺、新方法的广泛运用和现代科学技术的迅速发展， 给人们带来了新的风险和新的损失机会，即新的风险事件和风险因素也会增加。 2 2 项目风险管理的内容、程序与目标 2 2 1 项目风险管理的内容 项目风险是客观存在的，不可避免的，人们只能把风险缩减到最小程度，而 不可能将其完全消除。这就要求项目管理人员主动认识风险，积极管理风险，有 效控制风险，把风险减至最低的程度。项目风险管理就是对工程项目的风险从识 别到分析以至采取应对措施等一系列的过程，它是以观察、实验和分析损失资料 为手段，以概率论和数理统计为数学工具，以系统论为科研方法，去研究项目的 部门、进度、成本、市场各方面可能存在的风险，寻求控制风险的规律。其步骤 一般包括四个阶段，即风险识别、风险估计、风险控制与决策、风险处理。这个 过程又可划分为风险分析和风险控制两个阶段。其中风险识别、风险估计和风险 应对是风险管理的实质性阶段n 9 2 0 1 乜。具体的内容层次可用图3 1 表示。 风 风 风 险 风 风 险 险 控 险 险 制 处 后 识估 决 理 评 别 计 策 价 i l 风险分析风险应对 图3 - 1 项目风险管理的内容层次图 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 2 2 2 项目风险管理的程序 ( 1 ) 风险识别 这是工程项目风险管理中首要的一步，通过风险识别应尽可能全面地找出影 响风险管理目标实现的所有风险因素，采用恰当的方法予以分类，逐一分析各个 风险因素的产生根源。 ( 2 ) 风险估计 是对工程项目中的风险进行量化，据以确定风险大小和高低，并为下一步确 定风险的影响程度奠定基础。风险估计要解决两个问题：一是确定风险事件发生 的可能性，二是确定风险事件导致损失后果的严重程度。 ( 3 ) 风险评价 风险评价是依据风险估计确定的风险大小或高低，评价风险对工程项目目标 的影响程度。该阶段主要是综合评价风险影响，为下一步风险决策提供依据。 ( 4 ) 风险决策 风险决策是在风险评价的基础上，针对各种风险的影响程度，制定相应的风 险管理措施，拟定多种风险管理方案，统筹考虑工程项目现状和长远目标，决策 选择最佳方案、最佳风险管理措施或措施组合。 ( 5 ) 风险处理 风险处理是根据风险管理决策的要求，建立健全风险管理组织，明确岗位职 责，制定具体而详尽的风险管理计划( 包括应急备用方案、风险抑制计划等) ，在 工程项目实工程项目风险管理研究践中组织实施。 一 ( 6 ) 风险管理后评价 即在工程项目过程中，风险管理者应不断监督检查在上述五个环节尤其是风 险处理的情况，协调影响投资的内外力量，对风险管理效果进行分析，反思本周 期的风险管理过程，将经验教训反馈到下一周期的风险管理过程中去。噼1 风险管 理流程如图3 2 所示。 1 2 图3 2 项目风险管理流程图 2 2 3 项目风险管理的目标 风险管理最早是从企业经营管理实践中总结出来的。随着项目管理技术的发 展，项目风险管理就加入了项目管理的行列。项目管理是一种目标管理，项目风 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 险管理同样也是一种有明确目标的管理活动，从属于项目的总目标，通过对项目 风险的识别，将其定量化，进行分析和评价：选择风险管理措施，以避免项目风 险的发生，或在风险发生后，使损失量减低到最低限度。啪3 项目风险管理的目标 是： 使项目获得成功； 为项目实施创造安全的环境； 降低工程费用或使项目投资不突破限度； 减少环境或内部对项目的干扰，保证项目按计划有节奏地进行，使项目实 施时始终处于良好的受控状态； 保证项目质量； 使竣工项目的效益稳定。 项目风险管理是一种项目主动控制的手段，它的最重要的目标是使项目的三 大目标投资、质量、工期得到控制。风险管理对项目目标的主动控制体现在 通过主动辨识干扰因素( 风险) 并予以分析，事先采取风险处理措施进行项目的 主动控制。这种主动的控制对于工程项目中遭遇的风险可以做到防患于未然，以 避免和减少项目损失乜钔。目标控制和风险管理的关系可用图3 3 表示。 项目开始 风 项 险 目 管 干扰干扰 目 标 理 控 制 1r 费用、进度、质量和安全目标 项目结束 项目投入使用 图3 - 3 项目管理与风险管理的关系 1 4 青岛奥林匹克帆船中心项目风险管理研究 2 3 奥帆中心项目风险管理 2 3 1 奥帆中心项目风险的特点 青岛奥林匹克帆船中心是具有特殊性质的大型体育设施，其风险具有特殊的 含义，主要有以下几个显著的特点： ( 1 ) 项目意义重大，受多因素影响 奥运会作为世界上规模最大、历史最久、知名度最高的体育盛会，其影响力 早已远远超出了体育范畴，具有了政治、社会、文化和经济意义。其对举办国尤 其是对举办城市社会经济的深远影响，早已被国内外所公认。因此，影响奥帆中 心项目成功的因素不仅存在于技术领域，而且受政治领域、经济领域、管理领域 的诸多因素的影响，风险事件、风险因素的数量和涉及的范围都加大了。 ( 2 ) 项目的建设期长 奥帆中心工程建设周期自2 0 0 4 年7 月至2 0 0 8 年7 月，赛后开发阶段自2 0 0 8 年9 月至2 0 1 1 年1 2 月，前后跨越七年半的时间，其间政治、经济、技术等环境 都存在变化的可能性，不确定因素较多。 ( 3 ) 项目收益的不确定性 电视转播权、门票收入、赞助费收入是奥运会赢利的主要方式。但是对于观 赏性不强的帆船比赛，通过奥运体育比赛来实现投资的回收是不现实的。因此， 奥帆中心的建设应充分考虑到在赛后如何利用好比赛相关设施，其规划设计既要 有利于奥运体育比赛，又要着眼于赛后利用。在满足比赛期间国际奥委会技术要 求的前提下，最大限度地发挥奥运场馆的社会效益，使之与城市的发展相结合，二 并便于赛后开展体育、文化、旅游、商贸、娱乐