（企业管理专业论文）集群式供应链组织模式研究.pdf

摘要 随着科学技术的进步和生产力的发展，顾客( c u s t o m e r ) 消费水平的不断 提高，企业之间的竞争( c o m p e t i t i o n ) 日益加剧，加上经济和社会环境的巨大 变化( c h a n g e ) ，使得整个市场需求的不确定性增大。特别是在我国正面临着 经济转型和融入全球经济体系的进程中，“3 c ”所带来的内外部环境不确定性的 变化，使得我国企业不得不进行组织和制度形式的创新，以提高自身的国际竞 争力。 产业集群和供应链管理作为有效的区域经济发展载体和组织管理范式，正 成为诸多地方经济实体和企业生存与发展的关键。改革开放以来，我国集群经 济得到了迅猛发展，以浙江的“块状经济”和广东的“专业镇经济”为代表，涌现 出一批经营灵活的中小企业集群，极大的促进了当地经济的发展，引起了很多 地方政府和企业的高度重视。但是，在实际运作中，产业集群内的企业往往只 是出于对资源和信息的共享而进行简单的“扎堆”，企业之间存在更多的是竞争 而不是合作，整个集群系统缺乏一个高效、科学的供应链系统来进行整合。 本文从产业集群与供应链耦合的角度出发，从目前主流的以某一企业为视 角的单链式供应链管理研究，延伸到以某一产业集群为视角的网络式供应链( 即 集群式供应链) 管理的研究。文章首先对产业集群和供应链管理的基本理论进 行了一般性的梳理和归纳，为后面将产业集群和供应链结合起来进行研究打下 基础。然后，通过对国内外现有的将产业集群和供应链结合起来研究的理论成 果进行深入的分析，进而提出了集群式供应链的概念，认为集群式供应链是一 种“源于企业，但不限于企业；依于集群，但不囿于集群”的产业组织。文章接 着对集群式供应链的特征和类型进行了系统的归纳与分析，指出我国当前主要 存在单一中心型、多中心型和无中心型三类集群式供应链组织。文章在总结不 同类型集群式供应链共同特点的基础上，设计和归纳出集群式供应链的总体组 织构架( 名词性组织) ，并进步指出驱动集群式供应链高效运作的四个驱动因 素。接下来是文章的核心部分，即从四个驱动因素的角度，对不同类型的集群 式供应链具体的组织模式进行研究( 动词性组织) ，并分别给予相应的产业集群 实例进行论证。最后，基于以上分析，文章从政府、中间结构以及企业三个层 面，提出了提升集群式供应链系统运作效率的具体政策及保障措施。 关键字：产业集群，供应链，集群式供应链，组织模式 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g y a n dp r o d u c t i v i t y , i tm a k e st h e u n c e r t a i n t yo fm a r k e td e m a n di n c r e a s et h a tt h ec o n s u m p t i o nl e v e l o fc u s t o m e r e n h a n c i n gc o n t i n u o u s l y , t h ec o m p e t i t i o na m o n ge n t e r p r i s e si n t e n s i f y i n ga n dt h e g r e a t l yc h a n g eo ft h ee c o n o m ya n ds o c i a le n v i r o n m e n t t h eu n c e r t a i n t yc h a n g eo f i n t e r n a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n tc a u s e db y 3 c ”，m a k e se n t e r p r i s e sc a r r yo nt h e o r g a n i z a t i o na n dt h es y s t e mf o r mi n n o v a t i o n , i no r d e rt oe n h a n c et h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v ep o w e rt h e m s e l v e s ，e s p e c i a l l yd u r i n g t h e p r o g r e s s o fe c o n o m y t r a n s f o r m i n ga n db e i n gm e l t e di n t ot h eg l o b a le c o n o m i cs y s t e m t h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra n dt h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t , a st h ee f f e c t i v e d e v e l o p m e n tc a r e e ro fr e g i o ne c o n o m ya n dt h em o d e lo fo r g a n i z a t i o nm a n a g e ，i s b e c o m i n gt h ek e yo f s u r v i v a la n dd e v e l o p m e n tf o rm a n ye c o n o m i ce n t i t i e sa n dt h e e n t e r p r i s e s s i n c et h er e f o r ma n do p e np o l i c y , c l u s t e re c o n o m yi n c h i n ah a s d e v e l o p e df l e e t l ya n de m e r g e dm a n ys m a l l s i z e de n t e r p r i s ec l u s t e r s ，t a k et h e b l o c k e c o n o m y i nz h e j i a n gp r o v i n c ea n dt h e s p e c i a l i z e dt o w ne c o n o m y ”i ng u a n g d o n g p r o v i n c ef o re x a m p l e t h e ya c c e l e r a t et h el o c a le c o n o m yd e v e l o p m e n te n o r m o u s l y , a n dc a u s et h eh i 曲r e c o g n i t i o nf o rm a n yl o c a la u t h o r i t i e sa n dt h ee n t e r p r i s e s i nf a c t ， t h ee n t e r p r i s e si nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ro n l yc o l l e c ts i m p l yt os h a r et h er e s o u r c e sa n d i n f o r m a t i o n t h e r el a c k so fo n eh i g h l ye f f e c t i v es u p p l yc h a i ns y s t e mt oi n t e g r a t et h e e n t e r p r i s e st o g e t h e r , a n de x i s t sm o r ec o m p e t i t i o n t h a nc o o p e r a t i o ni nc l u s t e r t h i sp a p e rt a k e st h ec o u p l i n gb e t w e e ni n d u s t r i a lc l u s t e ra n ds u p p l yc h a i na st h e n e wa n g l e ，f r o mt h es t u d yo fs i n g l es u p p l yc h a i nt h a ti st h em a i n s t r e a mt h e o r yb a s e d o nt h ee n t e r p r i s ea tp r e s e n t ，t ot h es t u d yo fn e ts u p p l yc h a i nb a s e do nt h ei n d u s t r i a l c l u s t e nf i r s t ，t h ea r t i c l eg e n e r a l l ya n a l y z e sa n dc o n c l u d e st h eb a s i ct h e o r i e so ft h e m a n a g e m e n to ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra n dt h es u p p l yc h a i n ，p a v i n gt h ew a yf o rt h e j o i n tr e s e a r c ho ft h et w ol a t e r , t h e nb r i n g sf o r w a r dt h ec o n c e p to fc l u s t e rs u p p l y c h a i nb a s e do nt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c ho ft h et w ot o g e t h e r , c o n s i d e r i n gt h ec l u s t e rs u p p l yc h a i na s s u c hao r g a n i z a t i o n ：o r i g i n a t e db u tn o t 1 1 1 l i m i t e dt ot h ee n t e r p r i s e ，b a s e do nb u tn o tl o c a l i z e dt ot h ec l u s t e r a f t e r 百v i f i gt h e c o n c e p t ，t h ea r t i c l ea n a l y z e sa n dc o n c l u d e st h et y p e sa n dt h ec h a r a c t e r so f t h ec l u s t e r s u p p l yc h a i ng e n e r a l l y ，p o i n t i n go u tt h a tt h e r ea r et h r e ek i n d so f c l u s t e rs u p p l yc h a i n o r g a n i z a t i o n i n o u r c o u n t r yp r e s e n t l y ：s i n g l e c e n t e r e d , m u l t i - c e n t e r e d a n d n o n - c e n t e r e d t h e nt h ea r t i c l eg i v e sat o t a ld e s c r i p t i o no ft h ec l u s t e rs u p p l yc h a i n ， d e s i g n sa n dc o n c l u d e st h ew h o l es t r u c t u r eo fi t so r g a n i z a t i o n , f u r t h e rp o i n t i n go u t t h ef o u rf a c t o r sw h i c hp u s ht h ec h a i lf u n c t i o n se f f e c t i v e l y t h ec o r eo f t h i sa r t i c l ei s t h er e s e a r c ho ft h es p e c i f i cs t r u c t u r eo ft h eo r g a n i z a t i o na b o u td i f f e r e n tt y p e so f c l u s t e rs u p p l yc h a i nf r o mt h ea n g l eo ft h ef o u rf a c t o r s ，a n du s e sc a s e st op r o v ei t s e p a r a t e l y i nt h ee n d , t h ea r t i c l ec o n c l u d e ss o m es p e c i f i cp o l i c e sa n dp r o t e c t i v e m e 髂u r e sf r o mt h ef a c e t so f g o v e r n m e n t ，m e s o s p h e r ea n dt h ee n t e r p r i s e k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r , s u p p l yc h a i n ，c l u s t e rs u p p l yc h a i l l o r g a n i z a t i o nm o d e l 一 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文集群式供应链组织模 式研究，是本人在导师指导下，在东北财经大学攻读硕士学位期间独立进 行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表 或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体均已注明。 本声明的法律结果将完全由本人承担。 、 、 j 作者签名：；骖专缸i 。扫日期：沁，年，j 月，日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 集群式供应链组织模式研究系本人在剌e 财经大学攻读硕 士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归东北财经 大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北 财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本；允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财经大学，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 作者签名：缸露诿日期：沙6 年f 月，日 聊签名j 诌 嘿彤年阱7 日 l 导论 1 1 选题背景及研究意义 1 导论 1 1 1 选题背景 纵观企业之间的竞争主要存在三种形态：第一种是最原始，最初级的企业 竞争形态，即从企业的角度，研究企业和本企业系统外的其它经济利益主体之 间的竞争，也就是企业和企业之间的竞争。关于企业之间的竞争，美国哈佛商 学院著名教授迈克尔- 波特提出的五种竞争力量模型最好的描述了这类竞争。第 二种竞争形态是“产业集群”之间的竞争。产业集群就是在同一产业领域内相互 联系的众多企业因空间集聚而形成的一种产业组织形态。“产业集群”竞争形态 突破了第一类竞争形态的视野，企业依托“产业集群”带来的协同与共享效应优 势( 规模效应与范围效应等) 来增强自身的竞争优势，外在的表现就是集群内 企业同集群外企业以及集群与集群之间的竞争。第三种竞争形态是“供应链”之 间的竞争。企业突破纵向一体化的战略发展思路，重点发展自身的核心业务， 专业分工从企业内部转移到企业外部。产业链上、下游企业通过战略联盟等形 式组成的供应链系统构成竞争主体： 供应链管理作为一种整合企业内外资源，发挥企业核心优势的管理方法， 自2 0 世纪9 0 年代以来，备受企业青睐，从最初的作业性管理工具上升为战略 性的管理方法体系。供应链管理可以使企业在最短的时间内找到最好的合作伙 伴，用最低的成本、最快的速度、最好的质量来赢得市场，收益的不是一个企 业，而是供应链上所有相关的企业群体。但在实际运作中，对很多企业，特别 是中小企业来说，由于资金和技术等的限制，实施起来困难重重，效果不尽入 意，结果往往造成“供应链管理”是诸如h p 、d e l l 和w a l - m a r t 等大公司的专利。 产业集群通过共享相邻地域内的资源。信息，技术等元素，充分地发挥产 业积聚的规模及范围效应，极大地促进地方乃至国家经济的发展。在全球分工 背景下，我国承接了许多产业的生产加工环节，并正成为“世界加工工厂”，这 些所承接的产业转移环节多以产业集群形式存在。而在产业集群中占主体的是 中小企业，由于实力限制，在较大区域内实施供应链管理很不现实，这在很大 _ t _ 集群式供应链组织模式研究 程度上制约了集群内中小企业的发展。 产业集群和供应链作为介于市场与层级组织之间的中间组织形态，是区域 经济发展重要的组织管理范式，是企业竞争最新的有效载体。本文将供应链管 理的基本理论和中国产业集群的发展特点结合起来，突破企业的狭隘视角，从 产业集群的角度来研究供应链的组织模式，提出“集群式供应链”，对提高产业 集群内的企业竞争和管理运作水平，提供一定的理论支撑和方法指导。 1 1 2 研究意义 ( 1 ) 选题的理论价值 供应链( s u p p l yc h a i n ，s c ) 的概念是在上个世纪8 0 年代末提出，随着全 球制造( g l o b a lm a n u f a c t u r i n g ) 的出现以及传统利润源泉的萎缩，企业为了进 一步降低生产成本和寻找新的； 润源泉的背景下而产生，并迅速在制造业行业 的管理中得到普遍应用，成为一种新的管理摸式和经营理念。其理论基础是哈 佛商学院著名教授迈克尔波特在其所著的竞争优势( c o m p e t i t i v e a d v m - 1 t a g e ) 一书( 1 9 8 5 年) 中提出的价值链理论。关于供应链的理论研究，在宏观上，主 要将供应链视为一种战略性的管理体系，研究如何进行供应链的集成；在微观 上，主要从供应商的选择、物流配送、安全库存、商品分销、电子商务等方面 来进行细致的研究。不论宏观还是微观层次，概括起来主要还是站在企业的角 度来进行研究。 对于产业集群的研究开始于1 9 世纪末，阿尔弗雷得吗歇尔( 1 8 9 0 ) 总结了企 业区位集聚的原因，并提出了外部规模经济理论。随后有许多的学派从不同的 角度对产业集群现象进行了研究。像近代“工业区位论”先驱韦伯，区位经济理 论的胡佛，以保罗克鲁格曼为代表的经济地理学派等。但主要都是从不同的角 度解释产业集群的成因和优势来源。2 0 世纪9 0 年代哈佛商学院著名教授迈克 尔波特从企业竞争优势获得的角度，研究了“集群，现象，并提出产业群概念和 著名的“钻石模型”。 本文的理论价值在于借鉴前人理论研究的基础，把供应链和产业集群二者 有机地结合起来，旨在从产业集群的层次上进一步发展和完善供应链理论，其 理论价值具体表现在以下几个方面； 第一，通过对集群式供应链的研究，使对供应链的认识进一步从横向得以 1 导论 扩展。目前，对供应链的研究主要集中在以企业为视角的垂直一体化方向上， 很少从跨链间的横向上考虑供应链的管理问题，而集群式供应链则是已产业集 群为视角，从纵横两个层面来研究供应链的运作机制。 第二，通过对集群式供应链的研究，使对供应链的认识进一步从传统的单 链式转向复杂的网络式。集群式供应链不仅强调同一单链上下游企业之间的关 系，更注重不同供应链之间的联系以及链上企业与分散于各供应链之间的大量 松散配套小企业之间的联系，因此，集群式供应链是真正复杂的网络式供应链。 ( 2 ) 选题的实用价值 虽然对于集群的理论研究虽然比较久远，但是产业集群真正走进中国是在 2 l 世纪初。近几年，随着中国经济的迸一步发展，良好的市场机遇和一批具有 企业家精神的人才队伍，更是催生了我国的产业集群，集群经济走在前面主要 有广东的专业镇经济”和浙江的秧状经济”，产业集群对各自省份g d p 的贡献 率分别高达6 0 和5 6 之多。但是，也必须看到国内产业集群低水平的重复建 设和低效率的运作成为制约地方经济发展的瓶颈。据统计在2 0 0 0 年，浙江妙桥 镇和江苏横扇镇羊毛衫产业集群由于趋同的产业定位，使得羊毛衫库存积压高 达6 0 0 0 多万件，最终使得妙桥镇羊毛衫产业萎缩。 本文旨在通过对产业集群和供应链的耦合集群式供应链的组织模式研 究，提高我国产业集群的运作效率和管理水平，促进地方区域经济的快速发展。 其实用价值具体表现在以下几个方面： 第一，通过对集群式供应链总体组织构架的描述，揭示高效率的产业集群 并不是简单意义上的“企业扎堆”，而是通过供应链将集群内的企业进行有机串 联，通过供应链动态的遴选机制来增强集群的竞争力。 第二，通过对集群式供应链的组织模式的研究，揭示我国目前不同产业集 群内部供应链系统科学的组织模式，以为地方政府根据自身的特点发展集群经 济提供相应的方法指导。 第三，分别从政府、中间机构以及企业三个层面，对如何提升集群式供应 链的运作效率，提供了相应建议和措施，以帮助地方产业集群进行产业升级。 1 2 国内外相关理论综述 集群式供应链作为类新型的网络型产业组织形式，其源于将供应链运作 1 集群式供应链组织模式研究 平台移植到产业集群地域中，而形成的同时具有范围经济和规模经济的网络供 应链组织系统。集群式供应链是一种创新性的组织形式，国内外的相关理论较 少，为了更好的引入和分析集群式供应链，需要首先理清产业集群和一般传统 供应链的相关理论及研究状况。 1 2 1 产业集群理论综述 关于产业集群的研究，最早应追溯到2 0 世纪初英国古典经济学家马歇尔提 出的产业区位论( m a r s h a l l ，1 9 2 2 年) 和德国经济学家韦伯所提出的工业区位论 ( w e b b e r , 1 9 2 9 年) 。后来，随着产业集群在世界范围内的蓬勃发展，使得国内 外学者对企业集群的研究越来越多，主要形成了外部经济理论、增长经济理论、 弹性专精理论、交易费用理论和技术创新理论等几大理论学派。 外部经济论是产业集群最早的流派之一，也是其它许多产业集群流派研究 的基石，其主要代表人物是英国经济学家马歇尔。“外部经济论”以专业化分工 为基础进行研究，认为大量企业聚集在一起所带来的外部经济( 规模经济和范 围经济) 是产业集群形成的主要原因，企业通过聚集而共享“公共物品”所产生 的外部经可以使生产成本处于或接近最低状态，使无法获得内部规模经济的单 个企业通过外部合作获得规模经济和范围经济。交易费用理论最早是由科斯在 1 9 3 7 年发表的企业的性质( mn a t u r eo f t h ef i r m ) 一文中开创性地提出来 的。但是真正把交易费用理论应用到产业集群研究的是威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 和斯科特( s c o t t ) 。交易费用理论认为，产业集群的形成主要源予生产中的分 工、公司间交易活动的结构以及地方化发展中内生性出现的集聚经济，其兴起 和增长是企业内部和外部交易费用之间进行抉择一因降低交易费用而合作， 因合作而聚集的结果。增长经济理论认为，内生经济增长是“于中学”的过程， 无论企业、产业或地方区域经济都是如此。内生技术进步的经济增长在地域空 间上表现为区域经济增长的不平衡性，聚集产生的技术外部性和货币外部性使 生产要素的边际收益递增，从而引起经济活动的空间聚集。弹性专精理论认为， 产业集群内企业的适应性和专业性，是通过弹性专精的中小企业之间的高效的 竞争和合作机制实现的。技术创新论认为，产业集群网络组织内企业发展的内 在动力和学习机制是通过集群内知识的溢出来实现的，而这种知识必须通过地 理上的临近，面对面的交流才能被有效的获取，因此为了提高创新收益，创新 一4 1 导论 主体需要聚集以产生共享知识和技术创新。 对于产业集群现象的研究，国内许多学者也给予了高度关注，在前人研究 的基础上，取得了一行的研究成果，归纳起来如下：杨洗( 1 9 9 5 年) 将马歇尔 的聚集经济思想和熊彼特的创新经济思想相结合，认为聚集经济是创新集群形 成的内在依据，聚集经济和外部性对集群的形成存在一定的作用。仇保兴( 1 9 9 8 年) 从专业化分工的角度，分析了中小企业集群的形成机制。从产权、市场结 构、产品和要素市场，以及人文环境等方面分析了产业集群形成和发展过程中 的制约因素 。梁小萌( 2 0 0 1 年) 认为，产业集聚不仅能使企业获得外部规模 经济，而且也有助于企业实现内部规模经济。一方面，产业集聚使企业获得外 部规模经济效益，增强了竞争优势，有助于实现内部扩张；另一方面，集聚在 同一区域的企业，出于对同一产业链的依赖而密切联系，分工协作，容易实现 企业的联合，实现外部扩张固。魏守华( 2 0 0 2 年) 从区域经济发展理论角度研 究企业集群，认为产业集群理论是继梯度推进，增长极和地域生产综合体理论 之后的新兴区域经济理论 。我国对产业集群的研究较为系统的是北京大学的王 缉慈教授，其在创新的空间企业集群与区域发展一书中概括了产业集 群理论和新产业区理论，将我国目前的产业集群分为五种类型。：一是沿海外向 型出口加工基地：二是智力密集地区的高新技术企业集群；三是乡镇企业自然 发展起来的中小企业集群；四是条件优越的开发区的跨国公司引导的集群；五 是以国有大中型企业为核心的产业聚集区域。 从上述分析可以看出，关于产业集群理论的研究，不同的学派侧重的环节 不同( 见表1 1 ) 。而这些不同理论的不同研究环节其实构成了供应链。 表1 1产业集群理论研究流派及其侧重环节 主流理论主要观点侧重环节 外部经济理论因共享“公共物品”而聚集，因聚集而合作服务环节 交易费用理论因降低交易费用而合作，因合作而聚集 销售环节 弹性专精理论因分工不断细化而合作，因便于信息交互而聚集生产环节 经济增长和技术创新理论企业因创新速度加快和消费需求多样而聚集合作研发环节 1 2 2 供应链理论综述 供应链的研究最早始于1 9 6 1 年j f o r r e s t e r 对供应链成员企业之间的相互 一5 一 集群式供应链组织模式研究 关系的研究，但他当时还没有明确提出供应链的概念。1 9 8 5 年，美国哈佛商学 院著名教授迈克尔波特在其所著的竞争优势( c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e ) 一书 中提出的“价值链”理论成为供应链进一步研究的理论基础。 早期对供应链的认识，局限于制造企业内部的生产过程，从企业外部采购 原材料和零部件。经过生产加工和销售等活动，将其转换为外部用户所需要的 产品。研究的重点在于如何提高企业内部资源的有效利用，提高生产运作的效 率。例如，c a v i n a t o 和e l l r a m 等人认为，供应链只包括产品的买方和卖方以及 双方由于交易而产生的相关活动。这种观点只注重公司层次的交易活动以及采 赌商与供应商的关系。 后继的供应链研究，将视角逐步将从企业内的视角转移到了企业外部，开 始注重研究供应链的外部环境，认为供应链应该是一个“通过链中不同企业的制 造、组装、分销、零售等过程将原材料转换成产成品，再到最终用户的转换过 程”。例如，美国的史迪文斯( s t e v e n s ) 认为：“通过增值过程和分销渠道控制 从供应商的供应商到用户的用户的流程就是供应链，它开始于供应的源点，结 束于消费的终点”。伊文斯( e v e n s ) 认为：“供应链管理是通过前馈的信息流和 反馈的物流及信息流，将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户联 成一个整体的模式”。很显然，这些定义都注意了供应链的完整性，注重了供应 链系统与外界的联系。 目前对供应链的研究，已从“链状”转移到了“网状”，更加注重研究围绕核 心企业形成的“供应网”关系核心企业与供应商、供应商的供应商乃至与一 切前向的关系，与用户、用户的用户及一切后向的关系。此时，对供应链的认 识逐步形成了一个“网链”的概念，像国外的沃尔玛、丰田，国内的长春汽车、 鞍山钢铁等，都是从“网链”的角度来实旌供应链管理( 本文将其界定为准网络 式供应链) 。例如，哈里森( h a r r i s o n ) 认为：“供应链是执行采购原材料、将其 转换位中间产品和成品、并将成品销售到用户的功能网链。 关于供应链比较权威的定义有： 美国供应链协会认为：供应链，目前国际上广泛使用的一个术语，涉及从 供应商的供应商到顾客的顾客的最终产品生产与交付的一切努力。供应链管理 包括贯穿于整个渠道来管理供应与需求、原材料与零部件采购、制造与装配、 仓储与存货跟踪、订单录入与管理、分销，以及向顾客交货等。 6 一 1 导论 总部设于美国俄亥俄州立大学的全球供应链论坛( t h es u p p l yc h a i nf o r u m ) 的成员于1 9 9 4 年提出并于1 9 9 8 年修订的定义是“供应链管理是从最终用户到最 初供应商的所有为客户及其他投资人提供价值增值的产品、服务和信息的关键 业务流程的一体化”。 我国2 0 0 1 年发布实施的物流术语国家标准( g b f f l 8 3 5 4 2 0 0 1 ) 中对供 应链的定义是：生产及流通过程中，涉及将产品或服务提供给晟终用户活动的上 游与下游企业所形成的网链结构。 通过上述理论综述不难看出，供应链的研究和发展的大致经过四个发展阶 段：内部供应链研究、供应链管理研究、链式结构供应链研究以及网状结构供 应链研究，关于供应链的发展阶段见图1 - 1 。从上述研究的发展脉络可以看出， 供应链管理今后的研究趋势也必将是由简单的单链式供应链向更为复杂的网状 式供应链的方向发展，本文所研究的集群式供应链就是一种以产业集群为研究 平台，极为复杂的网状式供应链系统。 图1 - 1 供应链发展阶段 l - 3 研究思路及研究内容 全文共有四个部分，第一部分介绍了选题的背景及研究价值，阐述了集群 式供应链的基础理论产业集群和供应链理论，在国内外的研究的现状及今 1 集群式供应链组织模式研究 后的发展趋势，是本文的理论基础部分。 第二部分是关于集群式供应链的基础理论部分，主要内容有四个方面：第 一，集群式供应链的概念的提出：第二，集群式供应链主要特征表述：第三， 集群式供应链的系统的总体组织构架( 论述集群式供应链的“名词”性组织) ；第 四，集群式供应链的驱动因素分析。 第三部分是本文的重点，借鉴前人的研究成果，根据我国目前产业集群的 分类，提出三种相应的集群式供应链，并从集群式供应链的四个驱动因素出发， 分析不同集群式供应链的具体组织模式( 集群式供应链“动词”性的组织) 。 第四部分是在本文的政策及建议部分，旨在前面研究的基础上，从政府、 企业、中闻机构三个层面对如何提升集群式供应链的运作效率提出了一些建议 和改进措施。文章的研究思路见图2 2 。 l 导论 一一一一一一一一一一一一一一曼一一一一一一一一一一一一一一一 1 _ - ：二磊： i 雹 匿鍪l 图1 2 研究思路图 1 4 本文的主要创新点和不足 1 4 1 论文的主要创新点 随着国内近- 几年地方经济的迅猛发展，产业集群和供应链作为有效的区域 经济的发展载体和组织管理模式，正成为理论界研究的重点和主流。但是，关 于产业集群的研究主要围绕集群的形成机制、创新机制以及产业集群的竞争优 势等方面；供应链的研究主要是针对“单链式供应链”，围绕供应链的集成、战 略合作伙伴的选择、库存与生产系统等方面。而把产业集群和供应链结合起来 进行研究的却非常少，本文在前人研究的基础上，以产业集群为平台，对产业 一0 集群式供应链组织模式研究 集群内企业之间复杂供应链系统( 集群式供应链) 的具体组织模式进行研究。 本文所指的集群式供应链的组织包括两方面的含义，一是名词性的组织； 二是动词性的组织，具体创新点包括以下两点： 第一，名词性的组织方面。在借鉴他人研究成果的基础上，把产业集群和 供应链进行有机的耦合，从产业集群的中观层次来研究供应链系统，提出集群 式供应链的概念；通过对集群式供应链概念的理解，对其组织特点、种类以及 驱动因素进行了总结和归纳，并进一步总结出集群式供应链系统的总体构架。 第二，动词性的组织方面。通过对大量产业集群实证资料进行研究，根据 前面所总结出来的集群式供应链的总体构架，从集群式供应链的四个驱动因素 对不同类型的集群式供应链系统的具体组织模式进行了研究。 1 4 f 2 论文的不足之处 本文虽然在借鉴他人研究成果的基础上进行了一定的创新，但是由于本人 的研究能力和掌握的资料比较有限，因此，整篇文章还存在很多的不足之处， 主要有： 第一，由于资料获得渠道有限，因此基础理论部分未能按理论研究的发展 步骤详细的梳理出来。 第二，本文试图从产业集群的联结模式的角度划分了三种集群式供应链， 但是很难穷尽我国目前所有的产业集群类型，也就很难穷尽所有的集群式供应 链的类型。 注释： 。仇保兴小企业集群研究 m 复旦大学出版社，1 9 9 9 年 。粱小萌规模经济和产业集聚及区域协调 j 改革与战略，2 0 0 1 年5 月 。魏守华、石碧华论企业集群的竞争优势 j 中国工业经济，2 0 0 2 年1 月 。王缉慈创新的空间一企业集群与区域发展 m 北京大学出版社，2 0 0 1 年版 。马士华、林勇、陈志祥供应链管理 m 机械工业出版社，2 0 0 0 年5 月 2 集群式供应链及其驱动因素分析 2 集群式供应链及其驱动因素分析 2 1 集群式供应链的基本理论 2 1 1 集群式供应链的概念的提出 美国哈佛商学院著名教授迈克尔- 波特分别在竞争优势和国际竞争优 势中对价值链和产业集群给出了详细地描述，为供应链理论和产业集群理论 的发展做出了重要的贡献。但是，波特教授只是价值链( 价值链) 和产业集群 分别进行了研究，并没有进一步把二者有机的结合起来。 首先明确的将产业集群与供应链联系起来研究的是h u m p h r e y 和s c h m i t z ( 2 0 0 2 ) 。他们通过对墨西哥、泰国、巴西和美国等发展中国家和发达国家劳动 密集型和知识密集型行业进行了研究，发现产业集群内的企业在交易合作层次 上存在四种形式：短距离市场( a r m - l e n g t hm a r k e t ) 、层级( h i e r a r c h y ) 、准层级 ( q u a s ih i e r a r c h y ) 和网络( n e t w o r k ) 。毋并在此基础上，把集群内的供应链分为相 应的四类，即短距离市场供应链、层级供应链、准层级供应链以及网络供应链。 每种供应链的结构类型特点不同，其合作模式也不尽相同。 ( 1 ) “短距离”市场供应链。集群内供应链的上游企业完全有能力生产下游 企业所需的产品，并大多能满足下游企业对产品的要求。它们生产的产品是标 准化产品，定制程度比较低，生产过程不需要第三方认证机构来认证，任何企 业都可以通过当地市场寻找自己所需的任何数量和种类的物料及其买主。因此 通过相邻或同一地域的短距离市场即可完成交易和合作，而“长距离”市场无法 承担位于不同区域企业基于供应链合作的载体，即使强行合作也是一种无效率 的合作。 ( 2 ) 层级供应链。集群中的核心企业通过自身的绝对支配力对供应链上的 所有环节企业拥有产权。这种状况决定了核心企业在集群中的主导地位，其他 企业事实上是核心企业的不同“生产部门”，价值链的每个环节的企业没有自主 的生产决策和经营权，集群所涉及的研发、生产和销售活动都由核心企业统一 决策进行集中管理。 ( 3 ) 准层级供应链。集群内供应链上存在一个或多个企业核心，在一定程 一1 1 一 集群式供应链组织模式研究 度上对集群其他企业具有一定的控制权( 不是产权) 。其表现为由一个或多个核 心企业发起，价值链中其他企业响应丽进行合作的联盟机制。这秘联盟机制是 开放和非强制性的结构，核心企业在信息不对称的供应链下掌握较多的信息优 势，并依次来相对控制其它企业。 ( 4 ) 网络供应链。这是一种基于更深层次信息交流关系的集群企业合作供 应链，集群中存在多个核心企业组成各自的供应链体系，集群内部众多平行供 应链在整体上表现为单向流动，实际上不仅供应链内部各企业相互合作，而且 不同供应链的企业也进行跨链协作。同时，在这些供应链之外还存在大量处于 游离状态的专业化配套中小企业，它们的作用是补充和配合网络供应链的生产 活动。 国内学者结合中国特色产业集群的特点，将产业集群和供应链结合起来研 究的也比较多，具体有：浙江大学的葛昌跃、顾新建、韩永生等对产业集群中 的供应链网进行了系统的研究，论证了供应链管理的思想和方法在产业集群构 建中重要作用。武汉理工大学的夏德、程国平，从产业集群和供应链在具体运 作过程中相互依存、共同发展的角度出发，对二者协调发展的共生性机理进行 了系统地研究。武汉理工大学的朱燕君，认为集群网络式供应链是介于市场和 企业的一种网络组织形式，并对集群网络式供应链的具体协调机制进行了研究。 浙江大学的何炳华，他从浙江“块状经济”的角度论述了集群式供应链是提升块 状经济竞争力的一个有效途径。 真正提出“集群式供应链”概念的是国内武汉科技大学学者蔡根女及其学生 黎继子( 2 0 0 4 年) ，他们认为，集群的发展依赖核心企业的加入和成长，核心企 业的差异性以及差异化分工导致集群式供应链的不同。基于集群核心企业地位， 可以看成是对准层级供应链分类的延伸。根据集群内的核心企业在供应链上所 处环节位置的不同，他们将集群式供应链分为三种：以营销企业为核心企业的 n e e d ( 需求) 型集群式供应链、以技术研发企业为核心企业的s e e d ( 种子) 型集群式供应链以及服务型企业或机构为核心的f e e d 型集群式供应链 。 ( 1 ) n e e d 型集群式供应链。这种集群式供应链中的驱动力来源于营销企 业所控制和掌握的市场信息和销售渠道。通常，这种模式的集群地域是该产业 或产品的主要集散地或主要消费地，核心企业掌握着充分的相关产业信息。由 于需求存在时效性，因此需求价值链集群必须将产品的开发、设计、生产制造、 一1 2 2 集群式供应链及其驱动因素分析 分销和服务等各个环节集中在产品的集散地或消费地，实现即时设计、即时生 产和即时销售，以快速应对市场需求，并按照市场变化不断进行调整。 ( 2 ) s e e d 型集群式供应链。在这种集群式供应链中，技术研发企业或技 术研发型生产企业在供应链中起核心主导作用。该供应链系统是以r & d 为驱 动的引导消费模式，通常是先有某种技术( 如同“种子”) ，然后运用这种技术做 成或渗透到某种产品中，最后再把这种产品推向市场。 ( 3 ) f e e d 型集群式供应链。在这种集群式供通链中，服务型机构或企业 在集群式供应链中占据了主导地位，主要是由于产业集群分工高度发达，衍生 出大量的不同环节的企业和机构，这些企业和机构相互协作能力很强。在这些 环节的组织机构中，低附加值环节在发展时慢慢退出了主导地位，相反，相关 的支持和服务型机构和组织则在集群式供应链中占据了主导地位，在某种程度 上，控制了其它制造或营销型企业。 基于此，本文在前人研究的基础上，将集群式供应链定义为：围绕某一产 业或相关产业的诸多不同规模、等级的企业群和组织机构群，包括供应商、制 造商、分销商以及各种中介服务机构等，沿供应链方向，以供应关系( 供应商 客户) 为纽带，基于本地一体化，在同一产业集群内部形成的完整或相对 完整的网络式供应链系统。该供应链系统可以是基于某一核心企业，而形成的 一条比较复杂的准网络式供应链系统：也可以是基于多个核心企业的相互联系 的多条单链式供应链，不同单链式供应链之间存在跨链间的协调，而形成纵横 交错的复杂网络式供应链系统；亦可以是在不存在任何核心企业情况下，多条 单链式供应链形成的相对松散，但却相互联系的网络式供应链系统。 2 1 2 集群式供应链的特征表述 通过上述对集群式供应链的概念描述，可以看出集群式供应链是以产业集 群为平台的网络式供应链，它区别于传统意义上的供应链，强调的是供应链在 集群地域中各个环节的完整性。其主要特点表现在以下几个方面： ( 1 ) 基于产业集群本地一体化的完整性 基于产业集群本地一体化的完整性是集群式供应链中企业形成和维系其竞 争力的客观要求，因为集群式供应链只有在基于本地一体化的完整性，才能实 现即时设计、即时采购、即时生产和即时销售与配送，才能够使集群式供应链 一1 集群式供应链组织模式研究 中的企业在运作过程中生产周期短，库存低，市场响应速度快。 集群式供应链基于本地一体化的完整性有两种表现形式；一种是本地一体 化完整的供应链，另一种是本地体化相对完整的供应链。第一种主要是指在 产业集群中包含了生产或制造某类产品的几乎所有的环节的企业和机构，集群 企业在生产中基于当地采购和协作，而不依赖集群外资源，就能设计研发、生 产制造和销售( 并不代表和外界没有知识的交流和联系) 。第二种主要是指在供 应链中的某些环节可能缺失，因而在整个系统运作时需要外部资源的注入和企 业的协作，是一个开环的供应链系统。 ( 2 ) 基于相似产业定位的动态竞争性 在集群式供应链系统中的企业大体上可以分为三层：核心层、协作层和外 部松散层，如图2 1 所示。核心层是集群式供应链的各个单链中具有主导作用 的企业，或是在产业集群中处于整个基础产业的支柱企业。在具体的集群式供 应链中，随着产业集群类型的不同，这类核心企业可能只有个，可能有多个， 也可能是缺失的：协作层是指