（企业管理专业论文）基于链网互动视角的产业集群升级研究.pdf

摘要 从上世纪8 0 年代以来，我国逐渐形成了许多产业集群。这些产业集群有力 地促进了区域经济的发展，有力的支撑着中国经济的增长，是我国成为“世界工 厂 的重要载体。在看到中国产业集群飞速发展的同时，我们也看到我国的地方 产业集群面临着前所未有的压力和挑战。有来自于巨大的资源和环境压力，有来 自于国际贸易保护主义的挑战，有来源于同类发展中国家的竞争压力，地方产业 集群网络被“锁定在全球价值链与生产链分工体系中的低端状态。 目前指导产业集群升级的理论有网络理论和价值链理论，但是网络理论、价 值链理论存在局限性，仅仅依靠其中的一个理论，在实践上会使发展中国家的产 业集群发展跌入“网络陷阱 或搿全球价值链陷阱 ；从而使发展中国家的地方 产业集群陷入“锁定状态，以及“贫困性 增长和“逐底式”发展的困境当中。 本文认为，发展中国家产业集群升级成功实现，关键是形成一种促使集群发 展和完善的机制，这种机制就是实现链网互动机制，链就是全球价值链，网就是 区域创新网络。在这种链网互动机制的作用下，地方产业网络以创新为内力，在 全球价值链中积极回应全球产业变化。 本文创造性地提出发展中国家的产业集群升级要在链网互动的机制下进行， 并指出仅仅依靠全球价值链理论或区域创新网络理论会使发展中国家的产业集 群跌入“全球价值链陷阱 或“网络陷阱，创造性地研究了“全球价值链陷阱一 和“网络陷阱 的内涵，。并指出了跳出“价值链陷阱和“网络陷阱”的有效途 径i 在此基础上创造性地构建发展中国家产业集群升级理论模型，并对理论模型 进行了实证研究。 本文认为如果仅仅是通过嵌入全球价值链的方式促进我国地方产业集群的 升级则容易跌入价值链陷阱，如果仅仅是通过构建区域创新网络的方式促进我国 地方产业集群的升级则容易跌入网络陷阱。因此，两者不可偏废，不可顾此失彼， 我国地方产业集群既要兼顾到嵌入全球价值链也要兼顾到构建区域创新网络，这 样才能跳出价值链陷阱和网络陷阱，从而实现产业集群的升级。 关键词：产业集群升级；全球价值链；区域创新网；价值链陷阱；网络陷阱 a b s t r a c t s i n c et h ea g eo f8 0f r o mt h el a s tc e n t u r y ) c h i n ah a sg r a d u a l l yb u i l tu pan u m b e r o fi n d u s t r i a lc l u s t e r s t h e s ei n d u s t r i a lc l u s t e r s e f f e c t i v e l yp r o m o t i n gr e g i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，s t r o n gs u p p o r tf o r t h ee c o n o m i cg r o w t ho fc h i n ai sc h i n a s b e c o m ea ”w o r l df a c t o r y ”a ni m p o r t a n tc a r r i e r s e e i n gt h er a p i dd e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e r si nc h i n a , w ea l s os e et h el o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r si nc h i n ai sf a c i n g u n p r e c e d e n t e dp r e s s u r e sa n dc h a l l e n g e s t h e r ea r et r e m e n d o u sl f e s o u r c e sa n df r o m e n v i r o n m e n t a lp r e s s u r e sf r o mt h ec h a l l e n g e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d ep r o t e c t i o n i s m , t h e r ea r ef r o mt h es a m ec o m p e t i t i v ep r e s s u r e so fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，t h el o c a l i n d u s t r yc l u s t e rn e t w o r k s a l e l o c k e d ”i nt h eg l o b a lv a l u ec h a i na n dp r o d u c t i o nc h a i n d i v i s i o no fl a b o rs y s t e m , t h el o w e re n do f t h es t a t e a tp r e s e n tt h eg u i d a n c eo ft h et h e o r yo fi n d u s t r i a lc l u s t e r st ou p g r a d en e t w o r k t h e o r ya n dv a l u e c h a i nt h e o r y , b u tn e t w o r kt h e o r y , v a l u ec h a i nt h e o r y , t h el i m i t a t i o n s o fr e l y i n gs o l e l yo no n et h e o r y , i np r a c t i c e ，t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r si n d e v e l o p i n g c o u n t r i e sw o u l df a l li n t ot h e ”n e t w o r kt r a p ”o r ”g l o b a lv a l u ec h a i l l st r a p ， s ot h a tl o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r si nd e v e l o p i n gc o u n t r i e st r a p p e di na ”l o c k e d1 s t a t e ，a s w e l la s ”p o v e r t y o fg r o w t ha n d b yt h ee n do f d e v e l o p m e n to ft h eh a r d s h i p t h i sp a p e ra r g u e st h a ts u c c e s s f u li m p l e m e n t a t i o no fu p g r a d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r s i nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，t h ek e yi s ：t of o r m ac l u s t e rd e v e l o p m e mt o p r o m o t ea n d i m p r o v et h em e c h a n i s m ，t h i sm e c h a n i s mi st or e a l i z eac h a i nn e t w o r ki n t e r a c t i 0 1 i m e c h a n i s mi st h eg l o b a lv a l u ec h a i n , c h a i n , n e ti sar e g i o n a li n n o v a t i o nn e t w o r k i n t h i sc h a i nn e t w o r ki n t e r a c t i o nm e c h a n i s m ，t h el o c a li n d u s t r yn e t w o r k st oi n t e r n a l f o r c e so fi n n o v m i o ni nt h eg l o b a l v a l u ec h a i l l t h ep o s i t i v er e s p o n s et ot h eg l o b a l c h a n g e si nt h ei n d u s t r y t l l i sc r e a t i v e l yp u tf o r w a r dt h eu p g r a d i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r si nd e v e l o p i n g c o u n t r i e si nc h a i nn e t w o r ki n t e r a c t i o nm e c h a n i s m ，a n dn o t e dt h a tr e l y i n gs o l e l yo nt h e g l o b a lv a l u ec h a i nt h e o r yo rr e g i o n a li n n o v a t i o nn e t w o r kt h e o r yo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s i nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sw o u l df a l li n t ot h e ”g l o b a lv a l u ec h a i nt r a p ”o r ”n e t w o r kt r a p ”，ac r e a t i v es t u d yo ft h e ”g l o b a lv a l u ec h a i n st r a p a n d ”n e t w o r kt r a p ”p r i n c i p l e ，a n d p o i n t e do u tt h a tt h ee s c a p ef r o mt h e ”v a l u ec h a i nt r a p ”a n d n e t w o r kt r a p a n e f f e c t i v ew a y o nt h i sb a s i s ，ac r e a t i v ew a yt ob u i l di n d u s t r yc l u s t e r si nd e v e l o p i n g c o u n t r i e st o u p g r a d et h e o r e t i c a lm o d e l s ，a n dc o n d u c ba l le m p i r i c a ls t u d yo f t h e o r e t i c a lm o d e l s 3 t h i sp a p e ra r g u e st h a ti fo n l yt h r o u g ht h ee m b e d d e dg l o b a lv a l u ec h a i n st o p r o m o t et h eu p g r a d i n go fc h i n a sl o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r sa r ee a s yt of a l li n t ot h et r a p o ft h ev a l u ec h a i n ，i fo n l yt h r o u g ht h eb u i l d i n go fr e g i o n a li n n o v a t i o nn e t w o r k st o p r o m o t et h eu p g r a d i n go fc h i n a sl o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r sa r ce a s yt of a l li n t ot h ew e b t r a p t h e r e f o r e ，t h et w oc a l lb en e g l e c t e d ，n o tal o s s ，i ti sn e c e s s a r yt oo u rl o e a l i n d u s t r i a lc l u s t e r st ot a k ei n t oa c c o u n te m b e d d e di ng l o b a lv a l u ec h a i n sn e e dt ol o o k i n t ob u i l d i n gar e g i o n a li n n o v a t i o nn e t w o r k , s oa st oj u m po u to fv a l u ec h a i n sa n d n e t w o r k st r a p st r a p si no r d e rt oa c h i e v ei n d u s t r i a lc l u s t e r su p g r a d e k e yw o r d s ：i n d u s t r yc l u s t e ru p g r a d e ；e m b e d d e di ng l o b a lv a l u ec h a i n s ； c o n s t r u c t i o no f r e g i o n a li n n o v a t i o nn e t w o r k ；g l o b a lv a l u ec h a i n st r a r i ；r e g i o n a l i n n o v a t i o nn e t w o r kt r a p 4 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：煮芝丝：日期：乏挈：；兰： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 日期：o 阜坐业 1 绪论 1 绪论 1 1研究背景 从上世纪8 0 年代以来，我国逐渐形成了许多产业集群。目前，我国产业集群 从区域分布上看，主要分布在广东、福建、浙江、江苏、上海、山东、北京等地， 我国的东北地区、中部地区乃至西部各省份的产业集群正在加速发展；从行业分 布看，产业集群不仅覆盖纺织、服装、皮革、家电、汽车配件、五金制品、工艺 美术等传统产业，在信息技术、生物工程、新材料等高新技术领域也开始迅速发 展。 这些产业集群有力地促进了区域经济的发展，也有力的支撑着中国经济的增 长，是我国成为“世界工厂，的重要载体。 在看到中国产业集群飞速发展的同时，我们也看到我国的地方产业集群面临 着前所未有的压力和挑战。 第二，来自于巨大的资源和环境压力。在一些产业集群所在地区，面临土地、 环境的硬约束。如果按照目前的发展模式，土地会很快消耗殆尽；本来是水资源 的丰裕地区，反而面临缺水问题；同时能源消耗巨大，电力紧张，污染严重，一 些地方不得不经常拉闸限电，这样的现象在广东、浙江、江苏表现的尤其明显； 原本丰富的劳动力，也日益紧缺，现在一些地区不但熟练工人短缺，甚至普通的 劳动力也供不应求。 第二，来自于国际贸易保护主义的挑战。近年来，我国产品遭遇国外不断增 加的反倾销诉讼，连续1 2 年成为遭遇反倾销调查最多的国家。据世界贸易组织统 计，成员方反倾销诉讼立案中涉及到中国产品的占总数1 5 ，远高于中国占世界 贸易的份额；欧盟还制定化学品和电器产品技术标准，达不到标准的产品很难进 入欧盟市场；以知识产权为名限制中国产品的出口，如，美国频频就知识产权问 题向中国施压，2 0 0 6 年美国商会就把广东、浙江、江苏、福建四省列为重点打假 对象，美国目前为止已向中国出口的商品下达了6 1 个反倾销和反补贴命令，双方 经济关系正“面临严峻的挑战 ；一些国家甚至发生极端情况，如西班牙发生烧毁 中国皮鞋事件。 第三，来源于同类发展中国家的竞争压力。我国某些产业虽然在规模和成本 上有一定优势，参与全球产业分工的程度不断加深，但总体仍处于低端的劳动密 集型加工制造环节。近些年来，由于周边一些劳动力成本更为低廉的国家与地区 的经济快速增长，已对我国不少以劳动力成本为竞争优势的产业集群造成了很大 。潘利链网互动视角下中国产业集群升级研究l i 1 2 0 0 7 5 1 基于链网互动视角的产业集群升级研究 的竞争压力。 第四，地方产业集群网络被“锁定在全球价值链与生产链分工体系中的低 端状态。我国的一些地方产业集群作为全球价值链片断化的结果，承接了发达国 家的加工环节的生产而成为这些国家的供应商，并嵌入到全球价值链当中。但是 这些企业由于没有核心技术、品牌、专利、商标、渠道等高附加值的资源而成为 了全球价值链的打工者，牺牲了资源环境却只得到了微薄的加工费。例如世界名 牌h u g ob o s s 的精品衬衣在美国纽约的售价高达1 2 0 美元，而中国的制造商只拿到 了其中的1 0 ，渠道商拿走了总价值的6 0 ，剩下的3 0 给了品牌商。这种现象 并不仅仅存在于服装、鞋子等传统产业，在i c 、笔记本电脑等高科技产业中也是 如此。另外，2 0 0 7 年中国服装的出口额为1 9 4 3 5 3 亿美元，完成4 6 2 7 5 亿件，平 均每件不到4 2 元。中国成为名副其实“世界的血汗工厂 。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 由于网络理论、价值链理论存在局限性，仅仅依靠其中的一个理论，在实践 上会使发展中国家的产业集群发展跌入“网络陷阱”或“全球价值链陷阱， 从而使发展中国家的地方产业集群陷入“锁定 状态，以及“贫困性”增长和“逐 底式 发展的困境当中。因此，理论和实践都呼唤要创立种全新的理论，构建 一种全新的机制来有效地指导发展中国家的地方产业集群发展的实践。 本文认为，发展中国家产业集群升级成功实现，关键是形成一种促使集群发 展和完善的机制。这种机制就是实现链网互动机制，链就是全球价值链，网就是 区域创新网络。在这种链网互动机制的作用下，地方产业网络以创新为内力，在 全球价值链中积极回应全球产业变化。在同价值链的各环节和不同价值链中， 通过与其它经济行为主体之间的互动，嵌入于全球价值链某个或某几个位置，利 用一种价值活动与另一种价值活动之间的关系，创造、保持和捕捉更多价值。从 而提升地方产业网络的获取价值能力，增进区域经济核心竞争力。 本文拟在充分吸收前人经验的基础上，提出“链网互动理论 来指导发展中 国家的地方产业集群升级，即产业集群要积极嵌入全球价值链，构建和完善集群 创新网络，并实现集群创新网络和全球价值链互动。 。潘利链网互动视角下中国产业集群升级研究【d 】2 0 0 7 5 2 1 绪论 1 2 2 实践意义 面对着前有跨国公司的遏制，后有新的低成本国家的追赶，外有激烈的市场 竞争，内有资源短缺和环境污染等问题的我国地方产业集群何处去? 本文认为， 我国地方产业集群的唯一出路就是实现升级，通过升级不断提高我国产业集群的 产业层次、产品档次，不断增强自主创新能力，从而从根本上摆脱我国产业集群 创新能力不足，缺乏核心技术与自有品牌，产品档次较低，附加值低，在全球分 工体系和价值链体系中处于末端的被动、落后局面。因此，对我国地方产业集群 来说，实现升级已是迫在眉睫。 然而，中国是一个发展中国家，发展中国家有发展中国家特有的国情和经济 特点，这就决定中国作为发展中国家的产业集群升级的路子必然有别于发达国家。 因此，中国产业集群升级的实践客观上需要有一个能适合中国经济特点的理论， 来科学地指导中国的地方产业集群升级实践。因此，从理论上研究一套能够科学 地指导中国地方产业集群升级的理论，从实践上探讨中国地方产业集群升级的具 体对策，这是当前摆在广大理论工作者和实践工作者面前的一个迫切需要解决的 问题，开展这方面的研究具有十分重大理论意义和现实价值。 1 3 文献综述 综观目前学术界关于地方企业集群升级的理论成果，可以大致归纳成两种类 型的理论：一类是区域创新网络理论，另一类是全球价值链理论。这两种理论实 际上代表两种集群升级的思路：一个是从集群内寻找升级的路径，其源泉在于集 群内部性资源的进一步挖掘；另一个是从集群外寻找升级的路径，其源泉在于嵌 入全球价值链中实现资源的纵向整合。 1 3 1 - 全球价值链理论 从集群外部视角寻求集群升级路径的学者认为，任何一个经济组织都不可能 闭关自守，必须和外界保持密切的联系，集群升级的路径也必然从外界的联系中 寻找。关于产业集群升级研究的外部路径主要是通过加强与外部联系，嵌入全球 价值链( g l o b a lv a l u ec h a i n ) 来达到集群升级。 格列芬( gg e r e f f i ，1 9 9 4 ，1 9 9 9 ) 提出了全球商品链( g c c ，g l o b a lc o m m o d i t y c h a i n ) 的概念，并根据主导者的不同把全球商品链分为“生产者主导型 ( p r o d u c e r - d r i v e n ) 和“采购商主导型( b u y e r - d r i v e n ) 两类，认为现阶段全球化 的本质特征是“分散在全球各个角落的各种活动的功能整合与协调”，对于发展中 国家，他提出了两个重要的主张：其一，发展中国家与发达国家的对外贸易正在 越来越深地渗透到全球采购商主导和协调的全球价值体系；其二，嵌入全球采购 基于链网互动视角的产业集群升级研究 商主导的全球价值链有助于发展中国家通过从o e m 到o b m 的途径快速实现 产业升级；g e r e f f i 分析了东亚服装产业转移及其与美国的贸易变化，并把产业升 级分为四个不同的层面( 1 9 9 9 ) ：企业内部升级、企业间升级、本地和国家产业升 级，以及跨区域升级。这种分层对于我们理解产业升级有一定的启发意义，但是 却未能揭示出发展中国家与发达国家在升级方面的根本差异。 s t u r g e o n 和l e s t e r ( 2 0 0 3 ) 把“亚洲四小龙在2 0 世纪7 0 8 0 年代的出口导向 型战略称为基于全球供应基地的“供应商导向型产业升级 ，其共同点都是通过成 为发达国家跨国公司的全球供应商，以出口加工区的o e m 形式进入全球市场，然 后逐渐切入“制造+ 设计”模式，最终形成o b m 自主品牌创新的产品，成功实现 技术创新和产业升级。这条典型的产业升级路径对发展中国家至今仍有借鉴意义。 h u m p h r e y 和s c h r n i t z ( 2 0 0 0 ，2 0 0 2 ，2 0 0 3 ) 深入分析了发展中国家的产业嵌入 全球价值链的目的，认为获得进入市场的机会、生产能力的提升和全球利益重新 分配，是驱使本地供应商进入全球市场的主要因素；他们还专门探讨了全球价值 链治理与地方产业升级之间的关系，提出了治理的四种基本模式：市场、网络、 科层制( b i e r和准科层制 ) ，以及全球价值链治理背景下产a r c h y ) ( q u a s ih i e r a r c h y 业升级的四种路径：过程升级、产品升级、功能升级和链的升级。r a p h a e lk a p l i n s k y 和m i k em o r r i s 对这四种升级路径作了详细的总结分析，并认为基于价值链的集群 产业升级分析要优于核心竞争力和动态能力的分析。 就国内而言，目前大陆对全球价值链背景下的地方产业集群升级研究刚刚起 步。童听、王缉慈( 2 0 0 3 ) 以东莞的“商圈 现象为例研究了全球价值链环境下 的中国产业集群升级问题，他分析了“生产者主导型 和“采购商主一导型”两 种全球价值链在我国沿海出口加工区集群发展中扮演的角色，并就其面临的制度 瓶颈提出了三方面的政策建议；张辉( 2 0 0 4 ) 回顾了全球价值链理论2 0 多年的形 成历程，理清理论传承和主要研究思路。文嫣、曾刚( 2 0 0 4 ) 研究了嵌入全球价 值链的地方建筑陶瓷产业集群及其升级问题，分析了中国建筑陶瓷产业在全球价 值链上的地位及其升级的可能途径，认为集群不仅需要挖掘内部联系，更需要积 极嵌入全球价值链，主动创造、保持和捕捉价值；梅丽霞( 2 0 0 5 ) 以嵌入全球价 值链的我国制造业集群为例，论证了我国制造业集群的两条升级道路。吕文栋、 张辉( 2 0 0 4 ) 深入研究了全球价值链下的地方产业集群升级的动力机制和路径。 叶漩( 2 0 0 5 ) 深入研究了中国电子及通信产业集群的空间演变和集聚现状，分析 三大电子及通信产业集群的发展状况和优势领域。王冬、赵红岩( 2 0 0 6 ) 研究了 全球价值链下的我国纺织服装产业集群走向。 4 1 绪论 1 3 2区域创新网络理论 从集群内部视角寻找集群衰退的原因及升级路径的学者们认为，地方产业集 群衰败归根结底是由集群内部各种因素导致创新能力不足引起的，而要解决创新 能力不足问题就要从集群网络内部着手，充分利用内部联系，完善网络发育程度， 激发网络内企业持续创新，强调创新能力的提高是地方产业集群升级的基础，是 推动产业集群升级的“原动力 。 奥地利经济学家t i c h y ( 1 9 9 8 ) 从地方集群网络的动态演变角度，分析了集 群网络由于生命周期而产生的衰败。m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 持与t i c h y 相近的观点。她 认为地方集群网络内部专业化程度的提高是以更大的风险为代价的。国内学者蔡 宁、杨闩柱、吴结兵等( 2 0 0 3 ) 通过研究也认为，网络性是产业集群的最基本特 征，也是产业集群发展初期的主要动力，但是随着产业集群的发展，网络性也是 引发集群僵化和失去弹性的源泉。要避免这种现象的出现，就要加强与网络外部 的联系，通过学习和创新不断克服僵化，使集群保持旺盛的活力。 p r o u d e r ，r i c h a r d ( 1 9 9 6 ) 等从心智模式的视角分析了集群网络的衰败。他认 为，：地方集群网络当中最初的心智模式、制度力量等会随着时间的变迁i 而成为 抑制创新的类同氛围( h o m o g e n e o u sm a c r o c u l t t t r e ) 。国内学者符正平( 2 0 0 4 ) 通过 研究也认为，集群僵化的心智模式是导致恶性竞争的根源。在他看来，集群的心 智模式是指导集群中所有企业和机构进行管理决策的原则和理念，其形成于集群 过去的竞争成功和长期经验积累，：并随时间的推移固化在集群企业家的决策、经 营手法、人力资本和实物资产中。 李新春( 2 0 0 4 ) 从集群的“路径依赖 和“锁定效应 视角研究了地方集群 的衰败。他认为，多方面的因素使得地方产业集群形成“路径依赖 ，并被“锁定 在廉价品制造上，地方产业集群必须通过制度创新跳出这一“路径锁定。许继琴 ( 2 0 0 6 ) 持相近的观点，她认为产业集群发展到一定阶段后，常常因产品技术趋 同、产业转换成本过高、各类成本上升、本地竞争过度等原因而遭遇技术锁定和 制度锁定，从而导致产业集群的衰败。 童昕、王缉慈( 2 0 0 3 ) 从外向型地方集群网络的“根植性”角度，谈到了全 球化背景下集群网络的可能遇到的产业迁移风险问题，从而导致整个集群网络崩 溃现象的出现。他们指出，有些产业集群的根植性差，游移性产业较多，关键在 于没有建立一个完善配套的集群创新网络。王缉慈( 2 0 0 1 ) 进一步强调，产业集 群是根植于区域创新文化的一个创新空间，浓郁的创新氛围、经常性的知识交流 互动和创新，为集群的发展提供了坚实的动力。 基于链网互动视角的产业集群升级研究 梅丽霞( 2 0 0 5 ) 通过对国内外地方产业集群升级案例考察后进一步指出，产 业集群升级的前景，归根结底是形成区域创新系统。地方产业集群是一个微观的 区域创新系统，其内部成员通过集体的学习、互动式创新而成长。 1 3 3研究述评 上述两种理论是目前指导地方产业集群升级的两个基本理论，这两种理论实 际上代表两个升级方法，即一个是求诸产业集群内部力量，另一个是求诸产业集 群外部力量。这两种方法，都存在不同程度的局限性，发展中国家如果仅仅依靠 其中的一个理论j 就会导致产业集群发展陷入“网络陷阱 或“价值链陷阱”。 由于上面两个理论存在局限性，仅仅依靠其中的一个理论，在实践上会使发 展中国家的产业集群发展跌入“网络陷阱”或“全球价值链陷阱 i 从而使发展 中国家的地方产业集群陷入“锁定 状态，以及“贫困性增长和“逐底式 发 展的困境当中。因此，理论和实践都呼唤要创立一种全新的理论，构建一种全新 的机制来有效地指导发展中国家的地方产业集群发展的实践。 1 ：4 研究方法 本文在研究过程中关注多种研究方法的综合应用，利用它们不同的特点互相 补充，借此获得较好的研究效果。总的来说，本文在研究方法设计上主要包括文 献研究、理论研究与实证研究相结合、定性分析与定量分析相结合等三种方法。 ( 1 ) 文献研究 笔者在研究过程中，查阅了大量国内外关于全球价值链、区域创新网络等相 关研究的有关文献。事实上，理论框架的形成，很大一部分来自于对前人研究文 献的梳理。 ( 2 ) 理论研究与实证研究相结合 由于目前的理论要么关注于通过嵌入全球价值链的方式促进发展中国家产业 集群升级，要么关注于通过构建区域创新网络的方式促进发展中国家产业集群升 级，极少有基于链网互动的视角来研究产业集群升级的理论。因此必须注重理论 框架的构建，在充分归纳前人研究成果的基础上形成发展中国家产业集群升级的 概念模型，因此理论研究在这里显得非常必要。但理论的生命力来自于实证的支 持，所以本文同样关注实证研究的开展，通过实地调研和文献归纳，通过调查问 卷的方式进行调查，利用结构方程模式来进行深入研究，根据得出的研究结论并 提出相关对策建议。 6 1 绪论 ( 3 ) 定性研究和定量研究相结合 本文在理论研究的基础上，创造性地提出了发展中国家产业集群升级的概念 模型，定性的分析了嵌入全球价值链、构建区域创新网、价值链陷阱、网络陷阱、 发展中国家产业集群升级之间的影响关系和作用机理；在实证部分通过结构方程 模型的方法对概念模型进行实证，定量地确定各路径系数，明确影响关系的程度。 1 5 研究框架 全文共分为三大部分七个章节，第一章绪论即为第一部分，提出问题部分； 分析问题部分为第二、三、四、五、六章，其中第二、三、四章为理论研究，第 五、六章为实证研究；解决问题部分为第七章，对全文进行总结并给出相关对策 建议。 7 基于链网互动视角的产业集群升级研究 图卜1 ：研究内容框架图 8 1 绪论 1 6 创新与不足 ( 1 ) 本论文研究的创新点主要包括以下两个方面： 本文创造性地提出发展中国家的产业集群升级要在链网互动的机制下进行， 并指出仅仅依靠全球价值链理论或区域创新网络理论会使发展中国家的产业集群 跌入“全球价值链陷阱”或“网络陷阱 ，创造性地研究了“全球价值链陷阱”和 “网络陷阱 的内涵，并指出了跳出“价值链陷阱 和“网络陷阱 的有效途径。 并在此基础上创造性地构建发展中国家产业集群升级理论模型，并对理论模型进 行了实证研究。 本文以本研究所构建的新理论链网互动理论为指导，对我国不同类型的 地方产业集群升级提出相应的对策措施口链网互动理论是一个全新的理论，用它 来指导发展中国家产业集群升级实践，突破了以往研究产业集群升级或者是构建 区域创新网络，或者是嵌入全球价值链的窠臼，使地方产业集群能够利用各自区 域特有的内生优势，积极回应全球产业网络的变化，嵌入于全球价值链某个位置， 创造、保持和捕捉价值，进而提升产业集群的能级，实现产业集群的升级。 ( 2 ) 本论文研究的不足之处主要包括以下两个方面： 首先，本论文在实证分析过程中，样本量不大、接收调查的对象有限，这对 研究结论的普适性形成一定制约，所得结论可能会与实际情况产生一定的偏差。 其次，限于研究时间和研究水平，由于目前基于链网互动视角来研究产业集 群升级的文献极少，可供借鉴的文献有限，理论分析难免有很多不成熟之处。这 些问题需要我们今后继续加以研究。 9 基于链网互动视角的产业集群升级研究 2 全球价值链理论及其陷阱分析 2 。1 全球价值链理论 2 1 1全球价值链的概念 全球价值链g l o b a lv a l u ec h a i n ，简称g v c 是指在全球范围内，为实现某种 商品或服务的价值而连接生产、销售直至回收处理等全过程的跨企业网络组织， 它包括所有参与者和生产销售活动的组织及其价值、利润的分配( 张辉，2 0 0 4 ) 。 g v c 具体涉及某种商品或服务的设计、开发、生产制造、营销、销售、消费、售 后服务以及最终循环利用等各种增值活动( u n i o ，2 0 0 2 ) 。 2 1 2全球价值链的类型 g e r e f f i 把全球价值链分为两种类型：生产商驱动的全球价值链和采购商驱动 的全球价值链。 表2 1生产商和采购商驱动的价值链比较 项目生产商驱动采购商驱动 全球价值链的驱 产业资本商业资本 动因素 核心竞争力研究和开发、生产设计、品牌和营销网络 进入壁垒 规模经济 范围经济 典型产业部门汽车、计算机、飞机服装、鞋业、玩具 制造企业的所有 跨国公司 当地企业，并且主要是发展中国 权家的当地去企业 主要产业联系以投资为基础 以贸易为基础 主导产业结构垂直一体化水平一体化 辅助支撑体系重硬环境，轻软环境了 重软环境，轻硬环境 典型案例 i n t e l 、丰田、波音、海尔等沃尔玛、耐克、戴尔、国美等 资料来源：根据g e r e f f i ，1 9 9 9 ；t i n i d o ，2 0 0 2 整理 生产商驱动，指由生产者投资来推动市场需求，形成本地生产供应链的垂直 分工体系，投资者可以是拥有技术优势、谋求市场扩张的跨国公司，也可以是力 图推动地方经济发展、建立自主工业体系的本国政府。生产商驱动的全球价值链 在资本、技术密集型的产业中普遍存在，如汽车和飞机制造、计算机、电子、通 讯产业等。生产商驱动的全球价值链网络结构是垂直的，利润主要来自规模、产 。张向阳，朱有为基于全球价值链视角的产业升级研究【j 】外国经济与管理2 0 0 5 5 1 0 2 全球价值链理论及其陷阱分析 量和技术进步，主导企业日益倾向于将低利润的经济活动外包给上游的供应商， 该类型全球价值链的进入壁垒是规模经济、高技术的生产设备。 本地或国外辅助企业、分包商 图2 - 1 ：生产商驱动的价值链 资料来源：张辉，全球价值链下地方产业集群 j ，产业经济研究，2 0 0 5 采购商驱动，指拥有强大品牌优势和销售渠道的大型采购商，它们组织、协 调和控制针对发达国家和发展中国家目标市场的生产、设计和营销。采购商驱动 的全球价值链所在的产业是典型的劳动密集型，尤其与发展中国家有关( 如纺织、 服装、玩具、家具等) ，由于嵌入全球价值链的企业拥有独立产权，大型零售商、 营销商和品牌商在出口国家特别是发展中国家建立分权的生产网络，因此网络结 构是水平的，而且大量的增值不是在生产阶段，而是在品牌和营销方面。采购商 驱动的全球价值链的典型例子是沃尔玛、耐克，它们一般只负责设计或营销，但 不制造品牌产品，是“没有工厂的制造商 ，设计和营销与物质商品的生产分 离开来。 图2 - 2 ：采购商驱动的价值链 资料来源：张辉，全球价值链下地方产业集群 j ，产业经济研究，2 0 0 5 2 1 3全球价值链的治理 当全球价值链上一些企业根据其他主体设定的参数标准、规则进行生产工作 时，治理问题就产生了，这些参数包括：生产什么( 产品定义) 、如何生产( 即生 产过程定义、含技术、质量、劳动和环境标准等要素) 、何时生产、生产多少以及 基于链网互动视角的产业集群升级研究 价格等五类基本参数。因此，h u m p h r e y 和s c h m i t z 认为全球价值链的治理指通过 非市场机制来协调价值链上活动的企业间的相互关系和制度机制。 g e r e f f i 等根据市场交易的复杂程度、识别交易的能力和供应能力，将全球价 值链的治理模式细分为五种：市场m a r k e t 、模块型m o d u l a r 、关系型 r e l a t i o n a l 、领导型c a p t i v e 和等级制h i e r a r c h y 。在五种治理模式中市场和等 级制分别处于价值链行为体之间协调能力的最低端和最高端，市场是组织经济活 动最为简单和有效的模式，其运行的核心机制是价格机制；等级制则以企业制为 典型，其运行的核心是管理控制。 市场：通过契约可以降低交易成本，产品比较简单，供应商能力较强，且不 需要购买者太多投入，资产的专用性较低，就会产生市场治理。这时，交易比较 简单，双方只要通过价格和契约就可以很好地控制交易的不确定性，不需要太多 的协调。 + 模块型：产品较复杂，供应商的能力较强，其资产专用程度较高，买卖双方 的数量虽然有限，但更换合作伙伴较容易。双方仍有一定的市场灵活性，能够通 过标准化契约来较好地降低交易成本，因此，需要的协调成本也不高。 关系型：产品复杂导致交易复杂，双方需要交换的信息量大且复杂，供应商 的能力较强，领导厂商和供应商之间有很强的互相依赖。但双方可以通过信誉、 空间的临近性、家族或种族关系降低交易成本。双方常常可以通过面对面的交流 进行协商和交换复杂的信息，需要较多的协调，因此，改变交易伙伴比较困难。 领导型：产品复杂。供应商的能力较低，需要供应商的大量投入和技术支持， 供应商为了防止其它供应商竞争，将其资产专用化。供应商对领导厂商的依赖性 非常强，很难改变交易对象，成为“俘虏型供应商。领导厂商通过对供应商高 度控制来实现治理，同时通过提供各种支持使供应商愿意保持合作关系。 层级制：产品很复杂，外部交易的成本很高，而供应商的能力很低时，领导 厂商不得不采用纵向一体化的企业内治理方式。因为交易可能涉及到领导厂商的 核心能力如隐性知识、知识产权等，领导厂商无法通过契约来控制机会主义行为， 只能采用企业内生产。 h u m p h r e y 和s c h m i t z 利用交易成本理论识别了四种治理模式：纯市场关系 a r m s - l e n g t hm a r k e tr e l a t i o n s 、网络n e t w o r k 、准等级制q u a s i h i e r a r c h y 和等级制h i e r a r c h y 。这种分类显示了全球价值链组织结构的特点。 纯市场关系：采购商和供应商没有建立紧密关系，因为产品是标准型的或者 很容易符合顾客导向( 不需要信息的频繁交流，没有交易的专用资产) 。也就是说， 。梅述恩? 聂明全球价值链与地方产业集群升级的国外研究评述【j 1 2 0 0 6 1 0 1 2 2 全球价值链理论及其陷阱分析 很多公司可以满足采购商的要求，对于交易双方来说转换成本很低。参与主体为 独立的生产商和采购商。 网络：公司间的合作关系更具信息传递特色，他们的重复性交易使得采购商 会对特定产品标准或者工艺标准提出要求，并且相信供应商能够符合这些要求。 这种协调关系往往能让交易双方分享价值链的某些重要竞争力。参与主体往往以 企业集群的方式加入全球价值链，共同分享一些技术诀窍，符合采购商的要求。 准等级制：某一公司能较高程度地控制链条上其他公司，经常为这些公司设 定产品的生产规则，有时也会规定产品的加工工艺。这种强化了的控制机制不仅 来自领导企业设定生产规则，也来自采购商承担的供应商操作失败导致的巨大风 险。换句话说，对于供应商的能力还存在怀疑。领导企业可能同时控制其直接供 应商和价值链上其他相关供应商。参与主体为领导公司及其控制的企业。 等级制：领导企业直接拥有链条上某些公司的所有权。其最典型的实例就是 跨国公司和其子公司的内部贸易。参与主体为垂直一体化的跨国公司及其子公司。 2 1 4全球价值链内各环节的附加值 一个区域在全球产业价值链的位置直接决定了其在该产业获得的附加价值， 微笑曲线说明了产业集群在产业价值链中所处的位置( 功能环节) 与获得的相应 附加价值之间的关系。微笑曲线是由宏基电脑创办人施振荣先生首先提出来的， 它起初被用于说明电脑行业不同环节与所实现的附加价值之间的关系，后来被广 泛应用于其他领域。一个产业在兴起之初，其研发、生产和营销等环节是在某些 企业内部进行的，因而拥有相同的利润率。随着技术逐渐成熟，越来越多的厂商 参与到产业竞争中来，各企业根据自身的实力和特点一般选择从事该产业价值链 的一个或几个环节j 竞争使得产业价值链各环节附加价值都有不同程度的下降。 产业价值链各环节的进入障碍不同，附加价值的减少也就不一样。这样，就形成 了产业价值链各环节与附加价值之间的“u 型关系，即微笑曲线圆。 。杨峥萍全球价值链分工与发展中国家地方产业集群升级研究【d 】2 0 0 4 1 l 。谢名一，王季全球价值链内集权产业升级研究综述【j 】商业时代2 0 0 8 3 1 3 基于链网