（企业管理专业论文）项目管理在科研开发项目中的应用研究.pdf

提要 项目管理作为以项目为对象的一种科学管理方法，已经被广泛应用于各个 行业之中。科研开发项目既有传统项目的一般特征，又有综合性、复杂性、高 风险、连续性、智力密集等特殊性，项目管理理论与技术在科研开发项目的管 理上是可行的，将现代项目管理知识引入科研开发项目管理体系中，是现代项 目管理理沦在各行各业中的具体应用实践。 对国内大多数的科研院所束说，科研开发项目管理体系的建立更多遵循的 是经验管理模式。随着我国经济体制由计划经济向市场经济过渡和现代科学技 术的飞速发展，我们所面临的科研开发环境已经发生了巨大的改变。一大批的 科研院所改制为科技型企业，科研开发体系的结构及科研开发的重点目标已经 发生了变化。转制院所为了适应市场经济体制，纷纷都在转换运行机制和调整 业务范围，在加速高新技术产业化的同时，为了保持自身的核心竞争力，也在 继续加强对研发的投入。为了适应这种变革的要求，将现代项目管理理论和方 法引入科研丌发项目管理中，将眼光不再局限于项目的技术创新，在项目的推 进过程中，不断进行管理机制的创新，建立先进高效的管理模式显得越来越重 要。 本选题以国内第一批转制院所之一的中国纺织科学研究院的科研丌发项曰 管理为具体研究对象，结合实际情况，分析该院现行科研丌发项日管理过程中 存在的问题和原因，然后在此基础上，从具体的操作层面入手，探讨如何将现 代项目管理理论和技术引入中国纺织科学研究院的科研开发活动管理中，从提 高项目过程管理的有效性、重视项目的风险管理、组织结构的创新、项目负责 人的培养、项目团队的建设、科研人员有效激励及知识管理等方面提出了解决 方案和改进措施，尝试建立一种适合于现阶段业务特点的科研开发项目管理模 式，以实现对科研开发项目系统、规范、有效的管理。 本文采用文献涮研与案例分析总结的方法完成，划望能够对其他相同类型 佝企业和单位的科研管理起到定的借鉴作用。 主题词；项目管理科研开发 a b t r a c t t h ep r o j e c tm a n a g e m e n th a sb e e nw i d e l yu s e di nd i f i e r e n tf i e l d s i t sak i n do f s c i e n t i f i cm a n a g e m e n tm e t h o dt h a ta i m sa tt h ep r o j e c t s t h er&dp r o j e c t sc o m b i n e t h ec o m m o nc h a r a c t e r so ft r a d i t i o n a lp r o j e c t sw i t hs p e c i a lc h a r a c t e r ss u c ha s c o m p l e x i t y ，h i g hr i s k ，c o n t i n u i t ya n di n t e l l e c t u a la c c u m u l a t i o n t h et h e o r ya n d t e c h n o l o g yo fp r o j e c tm a n a g e m e n ta r ef e a s i b l ef o rt h em a n a g e m e n to fr dp r o j e c t t h ea p p l i c a t i o no fm o d e mp r o j e c tm a n a g e m e n ti nr&dp r o j e c ti soneo ft h e p r a c t i c e so f t h ep r o j e c tm a n a g e m e n tt h e o r yo nd i f f e r e n tf i e l d s f o rm o s to fd o m e s t i ca c a d e m i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t e ，t h em a n a g e m e n to fr&d p r o j e c t sm o s t l yf o l l o w st h em o d eo fe x p e r i e n c e dm a n a g e m e n t w i mt h er a p i d p r o g r e s so fm o d e ms c i e n t i f i ct e c h n o l o g ya n dt h er e f o i t no fe c o n o m i cs y s t e mo fo u r c o u n t r yf r o mp l a n n i n gs y s t e mt om a r k e ts y s t e m t h ee n v i r o n m e n to fr&dw h a tw e a r ef a c i n gt oh a sp r e s e n t e dg r e a tc h a n g e s ag r e a ta m o u n to fa c a d e m i e sa n dr e s e a r c h i n s t i t u t eh a v eb e e nt r a n s f o r m e dt ot e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s t h es t r u c t u r eo fr d s y s t e ma n dt h et a r g e t so fr &dh a v eb e e nc h a n g e d t of i ti nt h em a r k e te c o n o m y s y s t e m t h er e f o r m e da c a d e m i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t e sh a v er e n e w e dt h e i ro p e r a t i o n s y s t e ma n da d j u s t e dt h e i rb u s i n e s ss c o p e w h e na c c e l e r a t i n gt h ei n d u s t r i a l i z a t i o no f h i g ht e c h n o l o g i e s t h e ya l s os t r e n g c h e nt h ei n v e s t m e n tf o rr&dc o n t i n u a l l yt ok e e p t h e i ro w nc o r ec o m p e t i t i o na b i l i t i e s t om e e tt h er e q u i r e m e n t so ft h i sk i n do f t r a n s f o r m a t i o n i ti sn e c e s s a r yt oe s t a b l i s has c i e n t i f i ca n ds p e c i a l t yr&d p r o j e c t m a n a g e m e n ts y s t e m i t s m o r e i m p o r t a n t t o k e e p o nt h ei n n o v a t i o no ft h e m a n a g e m e n ts y s t e mi nt h ep r o c e s so ff r o j e c t t h es u b j e c to ft h i sp a p e rt a k e sr&d p r o j e c tm a n a g e m e n to fc h i n at e x t i l e a c a d e m y ( c t a ) w h i c hi soneo ft h ef i r s tg r o u po fr e f o r m e da c a d e m i e sa n dr e s e a r c h i n s t i t u t e sa st h er e s e a r c ho b j e c t i v e ：t h ea u t h o r a i l a l y s e st h ep r o b l e m sa n dc a u s e s e x i s t i n gi nt h ep r e s e n tm a n a g e m e n tp r o c e s so fc t a b a s e do nt h i s t h ea u t h o ri st r y i n g t oi n t r o d u c em o d e mp r o j e c tm a n a g e m e n tt h e o r ya n dt e c h n o l o g yi n t ot h er&d p r o j e c tm a n a g e m e n to fc h i n at e x t i l ea c a d e m y t h ea u t h o ra l s op u tf o r w a r ds o m e s o l u t i o n sa n di m p r o v e m e n tm e a s u r e sf r o mi n c r e a s i n gp r o j e c tp r o c e s sm a n a g e m e n t e f f i c i e n c y ，r i s km a n a g e m e n t ，o r g a n i z a t i o nr e n o v a t i o n ，p r o j e c tm a n a g e rt r a i n i n g ， g r o u p b u i l d i n ga n de f f e c t i v ee n c o u r a g e m e n to fg r o u pm e m b e r se t c i nr &d p r o j e c t m a r i a g e m e n t t h ea u t h o rh o p e st o r e a l i z et h es y s t e m i c ，s t a n d a r da n de f f e c t i v e m a n a g e m e n tf o rr &dp r o i e c t s t h i sp a p e rw a sc o m p l e t e db yl i t e r a t t i r ei n v e s t i g a t i o nr e s e a r c hw i t hc a s ea n a l y s i s a n dc o n c l u s i o n t h ea u t h o rh o p e st h a ti tc a nb eo f f e r e ds o m er e f e r e n c et om a n a g e m e n t f o rr dp r o i e c t so fo t h e ri n s t i t u t i o n sa n de n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：p r o j e c tm a n a g e m e n t r dp r o j e c t 第一章绪论 自从人类社会诞生以来，伴随着实践活动的管理活动也就随之产生。对管 理活动规律的研究，亦伴随着人类社会科学进程的加快和世界经济的飞速发展 而不断深化，新型的管理思想、管理理论及先进的管理方式不断出现，管理科 学得到了很快的发展。 项目管理作为管理学的一个分支和一种特定的管理方法，最早出现于美国， 它是伴随着人类社会实施和管理大型项目的需要而产生的。 项目管理是以项目为对象的系统集成管理方法，通过组建专门的、柔性、 高效的团队组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目 全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。 项目管理是一种已被公认的管理模式，而不是任意的次管理过程。 一、项目管理的产生和发展 人类的项目实践活动可以追溯到几千年前，如埃及的金字塔和中国的万里 长城等，无一不是先辈们的项目实践为后代留下的不朽之作。但是，将项目管 理作为一门科学来进行分折、研究和应用，其历史并不长。项目管理方法的系 统运用起源于美国，二战期间美国研制原子弹的“曼哈顿计划”是最早采用项 目管理方法并取得成功的典型案例，项目管理也因此风靡全球，项目管理的科 学性和有效性逐渐被人们所认识。2 0 世纪6 0 年代，美国的“阿波罗登月计划” ( 1 9 6 l 1 9 7 2 ) 的成功，更是把项目管理推向了成熟。 2 0 世纪7 0 年代以来，计算机、通讯技术的迅速发展，解决了项目管理中大 量信息不易处理的难题，极大地推动了项目管理方法和技术的进步，也促进了 项目管理向各个应用领域的渗透。随着项目管理的日益普及，建立规范的项目 管理专业化体系作为项目管理的基础知识显得越来越必要，于是美国项目管理 协会( p m i ) 在总结项目管理实践经验的基础上，在8 0 年代中期开发出一套项 目管理知识体系。经过广泛讨论和多次修改美国项目管理学会标准化委员会 于1 9 9 6 年正式颁布了p m b o k 出”项目管理知识体系指南。 进入2 0 世纪9 0 年代，随着经济全球一体化进程的加快，各行各业所面临的 市场竞争日趋激烈，客户需求的个性化，产品生命周期的缩短，面向过程管理 的流行等，使项目管理的思想和方法受到了越来越多的关注和重视，项目管理 同时也成为管理理论研究的一个热点，这些热点主要集中在两个方面：一方面 把有关学科领域的专业理论、方法应用于项目管理，如计算机技术、系统控制 论等：另一方面是把项目管理的理论与方法不断引入新的应用领域。所有这些 研究都极大地促进了项目管理的发展，使项目管理呈现出以下四大发展趋势： 一是项目管理走出传统的工程建设行业，i t 、医药、金融、服务等行业成为项 目管理新的应用领域；二是企业内部管理项目化；三是项目经理成为通向高层 领导的途径；四是项管理培训对m b a 形成有力的挑战。 二、项目管理的重要性 随着我国逐步建立社会主义市场经济的发展模式，其经济发展也逐步从过 去2 0 多年数量扩张为特征的数量型增长向质量型增长的方式转换，这种转换的 实现必须依赖于管理理念的改变和管理方式的科学化。国民经济的不断发展必 然伴随着一批又一批项目的实施，如今，我国每年在各种项目上的投资额高达 几千个亿，几乎涵盖了经济、文化、科教、国防等所有重要领域，项目的数量、 规模、投资额度、资金来源和投资币种的多元化以及管理上的复杂性都大大超 过以往。其变化主要体现在以下几个方面： 1 、项目的类型日益丰富 早期项目管理中的项目概念，主要是指工程建设项目，特别是建设施工项 目。如今，项目的类型已发展到各行各业，从建筑工程、软件开发到科学研究、 商业贸易、文化教育、社会服务等，涉及的范围越来越广。 2 、项目的数量急剧增长 进入2 0 世纪9 0 年代以来，随着社会主义市场经济建设步伐的不断加快，我 国的项目数量一年比一年增加。近几年来，国家每年用于支持经济建设和社会 事业发展的国债投资都在1 0 0 0 7 , 元人民币以上，而这些基本都是以项目的方式 进行投入的。 3 、项目资金来源和投资项目的币种多元化 自我国实行改革开放政策以来，外资在我国的投资企业达到了3 0 多万家， 我国实际利用外资达3 6 0 0 多亿美元。仅2 0 0 3 年，我国就实际利用外商直接投资5 3 5 亿美元，外商投资领域的不断扩大和投资质量的提高，有利地促进了我国经济 的发展。出2 4 、项目的规模日趋扩大 项目规模的扩大表现在项目所涉及的范围扩大、项目投资规模扩大及项目 所涉及的人数的增加等，一些跨行业、跨地区甚至跨国间的合作项目越来越多， 大型、特大型项目不断出现，如我国的三峡工程项目就是特大型项目的代表之 。 5 、项目的复杂程度加大 项目的复杂程度反映在两个方面，一方面是单个项目的复杂程度有所提高， 如高新技术发展类项目，技术的不断进步要求项目实现创新突破的难度越来越 大；另一方面是组织内多个项目的交叉组合所带来的复杂性提高，如我国的载 人航天工程项目，涉及多学科技术的综合与集成，其复杂性是其它项目不可比 拟的。 6 、项目的生命周期存在着两种方向相反的变化趋势 一方面是由于项目规模的扩大、项目复杂程度的提高，项目的生命周期客 观上存在变长的趋势，另一方面，由于科学技术的发展和管理水平的提高，加 上人们在主观上要求项目尽快实现产出，满足客观需求的要求，相同规模的项 目其生命周期又存在相对缩短的趋势。 以上是当前我国项目发展的主要特征，实际上，由于项目的变化错综复杂， 常常集多种变化特征于一身，从而大大增加了项吕成功的不确定性和风险性； 另一方面，项目所面l 临的外部环境也日益纷繁复杂、瞬息万变，于是，运用系 统的项目管理知识，对各类项目实行科学有效地管理也就越发显得重要。从项 目管理的发展历程我们可以看到，在发达国家，项目管理最初是由国防高科技 部门、建筑工程部门率先采用，现在已经扩展到国民经济的各个领域中，项目 管理的重要性正在被越来越多的人所接受。 三、项目管理在我国的发展和应用现状 项目管理是当今社会一个重复率较高的词汇，在我国，对大多数的管理者 来说，它很“面熟”，但又有点让人“说不清道不明”。说它“面熟”，是因 为许多政府机构、企事业团体都在不断地实施批又一批、一个又一个的项目， 项目在不断推动着我国经济的发展和社会的进步。但项目管理究竟是什么? 作 为一门从管理学发展起来的新兴学科，系统的项目管理理论和方法对大多数管 理者来晚却又知之甚少。 我国在项目管理的系统研究和行业应用实践方面起步较晚。6 0 年代初期， 华罗庚教授推广的“统筹法”是我国项目管理发展的开端。2 0 世纪8 0 年代，随 着我国恢复在世界银行的合法席位，世界银行贷款项目开始在中国实施，由于 世界银行把每一笔贷款都作为一个项目来管理，因而采用国际标准应用项目管 理成为建设这些世行贷款项目的必然要求，在这些项目的实施中，我国逐步采 用了项目管理的模式。为了更好地将项目管理理论与方法在我国进行推广运用， 1 9 9 4 年，财政部向世界银行申请了一笔i d f 注( 3 赠款并配套了相应的国内资金， 专门用于项目管理人才的培养，建立了由清华大学等五所高校组成的项目管理 培训网。后来，不少高校也陆续开设了项目管理课程。2 0 0 0 年，美国项目管理 学会( p m i ) 的项目专业人员认证进入我国。2 0 0 1 年下半年，国际项目管理协 会( 欧洲，简称口m a ) 的国际项目管理专业资质认证( d m p ) 进入中国。几 年来，我国已有近两千人参加了这两类认证考试，学习项目管理不再是一种超 前意识，而是谋求发展的一种必要途径。正如美国著名杂志财富( f o r 讯n 旺) 所预测的那样，项目经理将成为2 1 世纪年轻人的职业首选。 尽管如此，我国的项目管理与国外的先进项目管理水平相比，差距仍然很 大，目前更多地处于应用推广阶段，即如何运用项目管理的理论和方法指导项 目管理在各行业的应用实践。目前，中石化、中石油等一些大型国有企业己开 始试点推行项目管理的模式，制造业的有些企业也开始进行这方面的探索，但 项目管理模式的应用目前仍以建筑工程、国防型号研制项目、i t 行业为主。因 此，在国内提到项目管理，人们更多地把它理解为工程建设项目的管理。 其实，尽管不同行业的项目目的、不同性质的项目所涉及的应用技术领域 知识干差万别，但与项目管理相关的知识类型还是具有一定的共性。随着我国 加入w t o ，融入全球化市场的竞争形势使各类业务活动的内涵与环境发生了根 本性的变化，跨行业、跨部门、跨学科的业务活动目益增多，项目管理的运作 模式必将在我国更多的行业和领域得到发展和应用。 四、本论文的研究背景 科学技术作为人类认识自然、改造自然的知识、经验和手段，它是随着人 类认识、实践的发展而不断发展的。人类对自然界的认识和改造，经历了一个 逐步深化的过程，在这个过程中，科学技术由最初零散的、不系统的知识，逐 渐发展为比较系统的体系。由各学科彼此分离的状态，逐渐发展为各学科之间 紧密联系的有机整体。现代科学研究的重要发展趋势之一更是学科间的相互渗 透、综合发展，科学研究与技术紧密结合。近年来，由于科学技术对国民经济 增长的促进作用日益显著，科技成果转化为生产力的过程与周期不断缩短，科 学技术与生产的关系越来越密切，逐步形成了科学技术生产一体化的 结构体系。伴随着科学技术的这种发展变化，科学研究也由其发展早期因为出 于人们的好奇、兴趣、对真理的追求等动机而进行的个体化的、小规模的科学 探索活动，逐步转变为现代的组织化的科技劳动。从1 6 3 5 年法国成立主要从事 人文科学研究的“法兰西科学院”开始到2 0 世纪初期，一些国家如俄国、加拿 大、日本、美国等陆续建立了一些国立的科学研究机构，但总的来说，这个时 期内，世界各国政府对科技的支持还比较有限，尚未形成规模。第一次、第二 次世界大战的爆发，使英、美、法等国政府强化了政府对科学技术活的干预和 在科技发展中的作用，各国纷纷建立各种国立的科学研究机构，逐步形成了以 国立研究机构州”为主的政府研究机构、高等院校和企业研究机构组成科研组织 体系，对科学研究和发展予以大规模的支持。在战后的2 0 多年里，世界经济增 长迅速，各国的国立研究机构也发展迅速，与此同时，各国政府也在根据政府 行政管理、社会经济发展及科学技术自身发展的需要，不断调整原有的科学研 究组织体系、研究方向及管理机制。 我国科学技术研究体系和科技管理体制的建立与发展随着国家经济体制的 改革与转变，基本可分为两个阶段：1 9 5 0 年至1 9 8 5 年的计划经济阶段和1 9 8 5 年 至现在的由计划经济向市场经济过渡的阶段。计划经济阶段：在国家计划经济 体制管理下，我国国立的科学研究机构在数量和质量上得到了蓬勃发展，逐步 建立了覆盖整个自然科学和社会科学领域、多类型、多层次的研究与开发体系。 计划经济向市场经济过渡的阶段：从1 9 8 5 年开始，为了适应国家经济体制的变 化，我固的科技体制开始实旌改革。1 9 8 5 年至今，我国的科技体制改革大致又 可分为以下三个阶段：1 9 8 5 1 9 9 2 年，以改革拨款制度、开拓技术市场为核心， 改革科技运行机制，促进科技与经济结合；1 9 9 3 1 9 9 8 年，以结构调整和人才分 流为重点，加速推进科技与经济一体化发展；1 9 9 9 年至今，以加强科技创新和 促进科技成果产业化为重点，加速对科技资源和力量布局进行重大调整。逐步 建立起以企业为主体的技术创新体系、以科研院所和高校为主体的知识创新体 系、社会化的科技中介服务体系以及鼓励创新的政策体系等部分组成的国家创 新体系。 1 9 9 9 年8 月2 0 日颁布的中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技， 实现产业化的决定，提出：推动应用型科研机构和设计单位实行企业化转制， 大力促进科技型企业的发展。进一步深化科技体制改革，全面优化科技力量布 局和科技资源配置。应用型科研机构和设计单位原则上要为科技型企业，整体 或部分进入企业、转为中介服务机构等。政府将通过科技项目招标方式，继续 对这些科技型企业从事的共性、关键性、前沿性产业技术研究活动予以支持。1 9 9 9 年7 月，原机械、冶金、建材、有色等1 0 个产业部门所属的2 4 2 个科研机构实施 向企业化转制，其中进入企业集团的1 3 1 个，转为科技型企业并实行属地化管理 的4 0 个，转为中介机构的1 8 个，转为中央地属大型科技企业并实行属地化管理 的1 2 个，并入高校、划转或撒消的2 4 个。2 0 0 0 年5 月，国务院又转发了科技部等 1 2 个部门关于深化科研机构管理体制改革的实施意见，对整个科研体制的 改革做出了全面部署。2 0 0 0 年1 0 月，建设、交通、铁道等1 1 个部门所属1 3 4 个科 研机构也实施向企业化转制，至此，国务院部门所属开发类科研机构企业化转 制的任务基本完成。i 主( ! ； 在共和国的历史上，科研院所从来都是事业单位，是由国家公共财政负担 着所有的费用开销。但是，从8 0 年代中期开始的国家科技体制改革，伴随着社 会主义市场经济体制的逐步建立和完善，使过去单纯依靠行政手段和指令性计 划进行管理的科技体制被打破。1 9 9 9 年下半年开始的科研机构企业化转制将全 国1 0 0 0 多所技术开发类研究院所逐步推向了市场，这些技术开发类科研院所在 转为企业或进入企业的同时，基本都按照现代企业制度来运行，实现以股权多 元化为基础，以法人治理结构为核心的公司化改革，对原有的组织结构和内部 各项管理制度进行了调整，将主要力量整合到优势产业、优势产品中，按照发 展大产业莳目标配置资源。周时，为了维持鲁身的科技优势和实现院所持续发 展的目标，转制后的科研院所更加注重科技创新，把提高持续创新能力视为生 存发展的根本，把研究开发高新技术产品和高新技术产业作为自己的使命，不 断增加科研投入，继续在行业的科技进步和国家技术创新体系中发挥重要作用。 五、本论文的主要研究内容 可以浇，转制院所面临着从未有过的机遇和挑战。技术开发类科研机构企 业化转制后，一方面，在我国建立的以企业为主体的国家技术创新体系中，转 制院所作为企业技术创新的骨干力量，要求它们必须为整体提高我国企业的技 术创新能力做出更大的贡献。因此，许多院所把相当一部分优秀科技力量转移 到企业组织形式下，创建高技术产业，直接从事企业的技术创新活动。另一方 面，大多数的院所转制后，在内部结构调整中都保留了一部分精干的科技力量， 继续从事面向行业的共性技术开发，继续承担国家各类科技计划项目和企业的 委托科研开发项目。 由于运行机制和组织结构的调整，转制院所原有的科研开发管理上明显存 在着很多不适应这种变化的缺陷要求其必须做出相应的变革和创新。从目前 的研究热点来看，关于传统企业如何进行技术创新管理的研究很多，但对于科 研机构，尤其是转制的科研院所，如何在既要面对科学技术快速发展对其提出 的挑战，同时还要进行体制转轨和变革，在从事科学研究开发的难度越来越大 的现状下，对科研开发体系进行有效管理，提高科研开发的效率，适应市场经 济发展的需要，则还值得更多的有识之士去探讨。 本文以国内第一批转制院所之一的中国纺织科学研究院的科研开发项目管 理为具体研究对象，结合实际情况，分析该院现行科研开发项目管理过程中存 在的问题和原因，然后在此基础上，从具体的操作层面入手，探讨如何将现代 项目管理理论和技术引入中国纺织科学研究院的科研开发活动管理中，从项目 过程管理、风险管理、组织结构、项目负责人的培养、项目团队的建设、科研 人员有效激励和知识管理等方面提出解决办法和改进措旋，探索建立一种适合 于现阶段特点的科研开发项目管理模式，以实现对科研开发项目系统、规范、 有效的管理。 全文共分六个部分，各部分的主要内容如下： 第一章：绪论。简要介绍了项目管理的发展和在我国的现状，交待了本文 的研究背景，提出了本文研究的思路。 第二章：项目管理基础理论，对项目及项目管理的有关概念进行了简要介 绍，作为后面章节的分析基础。 第三章：科研开发项目的管理特性。本文从科研开发项目的概念、类型入 手，分析了其有别于传统项目的管理特性，提出了项目管理理论与技术应用于 科研开发项目的管理上是可行的，但应针对其特性有所创颞。 第四章：科研开发项目管理现状及存在问题分析。分析了具体案例一中国 纺织科学研究院科研开发活动管理特点、科研开发管理现状和存在问题，为项 目管理理论和技术的引入奠定了必要性基础。 第五章：项目管理在科研开发项目中的应用探讨。笔者从具体的操作层面 出发，探讨如何将现代项目管理理论和技术引入中国纺织科学研究院的科研开 发活动管理中。本文从提高过程管理的有效性，重视风险管理、科研组织创新、 项且团队建设、科研人员的有效激励和知识管理等方面，提出了解决方案和改 进措施，探索建立一种适合于现阶段业务特点的科研开发项目管理模式，实现 科研开发项目从经验型管理到科学管理方式的转变。 结束语：总结全文。 第二章项目管理基础理论 一、项目 自从有了人类，人们就开展了各种有组织的活动。随着社会的发展，有组织 的活动逐步分化为两种类型：一类是连续不断、周而复始的活动，人们称之为运 作( o p e r a t i o n ) 或日常工作，如企业日常生产与管理活动；另一类是临时性、一 次性的活动，人们称之为项目( p r o j e c t ) ，如次庆典活动，企业的技术改造、 新产品开发活动，科学研究活动，一项建设工程的实施等。根据美国项目管理协 会( p m i ) 的项目管理知识体系，项目的定义为：项目是指在定资源约束 下，为创造独特的产品或服务而进行的一次性努力。 项目作为一类特殊的活动( 任务) ，具有整体性、一次性、独特性、生命周 期性、约束性和目标的渐进明确性等六大主要特征： 碧筋筮 项目是为实现目标而开展的任务的集合，它不是一项项孤立的活 动，而是一系列活动的有机组合，从而形成一个完整的过程，强调项目的整体性， 也就是强调项目的过程性和系统性。项目是有组织地进行的，但项目不是组织本 身；项目的结果可能是某种产品，但项目也不就是产品本身，现实中项留的定义 不但依赖于该项目的产品范围，而且依赖于为完成该产品所需的管理过程。 一搀胜 项目是必须完成的、临时的、一次性的、有限的、有始有终的任 务，这是区别于其它常规“活动和任务”的关键特征。项目的一次性并非意味着 项目的历时短，有的项目可达几年甚至更长时间才能完成，如长江三峡工程项目。 猫筹筐 项目都有一个特定的、明确的目标，或称特定的产品或服务。这 一特定的目标通常在项目初期设计出来，并在项目活动中一步一步地实现，有时 尽管一个项目中包含部分重复内容，但在总体上仍然应当是独特的。 生袷局觥项目是一次性的任务，项目的完成是一个渐进的工作过程， 为了达到预期目标，任何项目都要经历由启动、计划、实施、收尾这样四个阶段 构成的项目生命周期，在项目生命周期的不同阶段，面l 临的任务、工作重心、所 需的资源等是不同的。 约纛拦 项目也像其他任务一样，有资金、时间、资源等许多约束条件， 项目只能在一定的约束条件下进行，这些约束条件既是完成项目的制约因素，也 是管理项目的前提条件。 目葡钓l ：；磁贸劈拦 项目一般都是由启动、计划、实旋、收尾四个阶段所 组成，通过这四个阶段的进展，项目的目标逐渐明晰，最终实现初期设计的所要 求的产品或服务。 项目可以按照不同的分类依据来进行分类基本的分类方式有以下几种： 按顶且籀横 可分为大型项目、中型项目、小型项目 攒砑目膨虚荣程蹿 可分为复杂项目、简单项目 炭须目的目标：结察 可分目标结果为产品或为服务的项目 爱叨日彩历屠历以 可分为工业类、农业类、国防类、投资类、教育类 项目等 攒砑目的屈户钟刃 可分为有明确用户或无明确用户的项目 壶砺目膨拦劈 可分为工程类、设计咨询类、软件开发类、科研开发类、 技术改造类项目等 二、项目管理 简单地说，对项目进行管理就是项目管理，这是项目管理最早的概念，随着 项目及项目管理实践的发展，项目管理的内涵有了很大的充实和发展。 根据美国项目管理协会项目管理知识体系 2 0 0 0 版) ，项目管理是指 在项目活动中运用各种知识、技能、手段和技术，以便达到项目的要求。项目管 理主要通过应用启动、规划、执行、控制和收尾五个过程得以完成。 ( 一) 项目管理的特点 项目管理是一种管理方法体系，是一种已获得公认的管理项目的科学管理模 式，而不是任意一次的管理过程。项目管理的对象是一系列的临时性的活动或任 务，目的是实现项目的预定目标。项目管理的职能与其他管理的职能完全一致， 都是对项目的资源进行计划、组织、领导和控制。 项目管理具有以下特点： 项县管理的对象是琅g 或被当作硬县来处理钓运作 项目筹髫是缎：杂的工斧 项目一般由多个部分组成，工作跨越多个组 织、多个学科、多个行业，项目通常没有或很少有供参考的经验，未知因素太多， 需要将不同经历、不同组织、不同特长的人有机地组合在一个临时性的组织中， 在有限的资源、较低的成本、严格的工期等约束条件下实现项目目标，这些条件 决定了项目管理的复杂性。 厨目管：璎舆青省赠拦项目的一次性特点，决定了项目管理既要承担风险 又要创造性地进行项目管理。但创造总是带有探索性，并往往可能会导致失败， 因此创造性必须依赖于科学技术的发展和支持，通过对前人经验的继承和积累， 综合多种学科的成熟的知识和最新研究成果，将多种技术综合起来，创造性地完 成项目预期目标。 项目管理需要集权领导和建立专l 、i 的硬g 组织强黾镪复杂牲疆i 舆茕融再 同而有很大的变化，项目愈大愈复杂，所包含或涉及的学科、技术种类也愈多， 项目过程可能出现的各种问题贯穿于各组织部门，要求不同部门做出迅速有效而 且相互关联、相互依存的反应，需要建立围绕专一任务进行决策的机制和相应的 专1 3 组织。 项目经照建群劈重要矽詹留 项目管理中起着非常重要作用的人是项目 负责人，即项目经理，他受委托在时间有限、资金有限的条件下完成项目目标， 有权独立进行计划、资源调配、协调和控制，他必须使他的组织成员成为一支真 正的队伍，一个工作配合默契、具有积极性和责任心的高效群体。项目负责人不 汉要具备相当的技术知识和专业知识，还要具有预测和控制入的行为的链力。 ( 二) 项目管理的基本内容 项目管理包括项目启动、项目计划编制、项目实旖、项目控制和项目收尾等 一整套的工作流程，根据其先后顺序，主要包含以下五个方面的基本内容： 雩虿目劈动 项目经理在项目管理过程中的最初阶段，最重要的工作就是定 义在其职责范围内要做的工作，并与项目发起人或项目客户达成一致。重点要注 意以下五个问题：被提出的问题或机会是什么? 项目的目的是什么? 为实现这一 目的，有哪些目标是必要的? 如何确认项目是否已成功? 可能影响项目成功的假 设、风险和障碍有哪些等。 耍厚- - 龙 项目计划将告诉我们如何开展工作，一个完整的项目计划应清 楚地说明将要做什么( w h a t ) 、如何去做( h o w ) 、由准来做( w h o ) 、在 何时做( w e n ) 、将在什么地方做( w h e r e ) 、需要什么资源( r e s o u r c e ) 、 项目的完成与成功必须满足哪些标准( s t a n d a r d ) 等。项目计划可以使我们 更好地理解项目的目的和目标，降低项目的不确定性，提高工作效率。 须目菇翦调配项目计划所需的资源( 人力、物力、财力) ，安排项目活 动的丌始时间和收尾时间，根据计划进度安排项目组织成员完成他们各自的任 务。 项目攫锄 项日经理必须用套系统来彳；间断地监督项目的进展或不足、 对项目的实际完成情况进行汇总、与项目计划作比较、制定纠偏或补救措施、对 项目未来加以预测并重新计划、对可能的问题做出预警等。 珂目我角项目收尾工作十分重要，要自问如下问题：项目是按它的要求 者所要求的那样进行的吗? 项目是按项目经理的要求做的吗? 项目班子是根据 计划完成项目的吗? 获得了哪些有助于今后项目的信息? 项目管理方法起到了 怎样的作用? 项目团队合作得如何? ( 三) 项目管理知识体系 项目管理的知识体系是项目管理在各个应用领域中都会涉及到的共性的知 识，其中也包括在项目管理中需要的一般管理学知识。 参照美国项目管理协会( p m i ) 颁发的项目管理知识体系，现代项目管理可 划分为如下的九个知识领域： 琢目整律1 斧翟描述了用以保证各种项目要素能够相互协调所需要的各个 过程，由项目计划制订、项目计划实施和综合变更控制构成。 - r , r 7 癌团謦理描述了用以保证项目包含且只包含所有需要完成的工作， 阻便顺利完成项目所需要的各个过程，由启动、范围计划编制、范围定义、范围 核实和范围变更控制构成。是为达到项目目标对项目的工作内容范围保持控制所 需用的一系列过程。 项目聊可笛翟描述了用以保汪能够按时完成项目所需的各个过程，是为 确保项目各部分工作按时完成所需要的一系列过程，由活动定义、活动排序、活 动历时估算、进度计划编制和进度计划控制构成。 而目成布葶理描述了用以保证在批准预算内完成项目所需的各个过程， 是为确保完成项目的总费用不超过批准的预算所需要的一系列过程，由资源计划 编制、成本估算、成本预算和成本控制构成。 厦厚魇量筹霉描述了用以保证项目满足其所执行标准的要求而所需要的 各个过去时程，是为确保项目达到其质量目标所需要实施的一系列过程，由质 量计划编制、质量保证和质量控制构成。 页目 矽藏潞i 彦描述了用以保证参加项目的人员能够被最有效使用而 所需要的各个过程，是为了保证所有项目干系人的能力和积极性得到最有效的利 用而采取的一系列步骤，由组织的计划编制、人员获取和队伍组建构成。 面目，移遵筹理描述了用以保证项目信息能够被及时、f 确地产生、收集、 发佰、储存和最终处理而所需要的各个过程，是为确保项目信息合理收集和传输 所需要实施的一系列措施，由沟通计划编制、信息发送、绩效报告和管理收尾构 成。 臻写蹰摩鲈理 描述了有关识别、分析和应对项目风险的各个过程，涉及 项目可能遇到的各种不确定因素，为了将它们的有利方面尽量扩大并加以利用， 而其不利方面带来的后果降到最低程度，需要采取一系列的风险措旃，由风险管 理计划、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风险应对计划编制和风险监 控构成。 明目栗艚嫠彦 描述了用以从执行机构以外获得物质和服务所需要的各个 过程，由采购计划编制、询价计划编制、询价、供方选择、合同管理和合同收尾 构成。 第三章科研开发项目的管理特性 一、科学研究的概念 “科学研究”一词，来源于英文的r e s e a r c h ，由前缀r e ( 再度，反复之意) 与 s e a r c h ( 探索、寻求之意) 组成，合起来的意思就是反复探索。然而，世界各国 习惯于用“科学研究与开发”( r e s e a r c ha n dd e v e l o p 、简称r & d ) 来表示科学研 究。 关于科学研究的概念，英国牛津大辞典和经济合作与发展组织( o e c d ) 出6 指出：“研究与开发，是为了增加知识量，知识包括人类文化和社会知识的探 索，以及利用这些知识去发明新用途所从事的系统创造性工作”。以后又有人补 充了一句，即“已经产生的知识的收集、整理和分析研究工作。”这里强调的是 “系统创造性工作”，是创造知识、整理知识以及开拓知识新用途的探索工作。 科学研究实质上由两部分组成，一部分是创造知识，即创新、发现和发明， 是探索未知事实及其规律的实践活动；另一部分是整理知识，即对已有知识分析 整理，使其规范化、系统化，是知识继承的实践活动。由此可以给科学研究下这 样一个定义：科学研究是人们探索未知事实或未完全了解事实的本质和规律以及 对已有知识分析整理的实践活动。前半部分是科学研究的创新活动，后半部分是 其继承活动。在科学研究中，整理知识与创造知识是不可分割的两个组成部分。 二、科学研究的类型 科学研究的类型可根据不同的方法来分类，由于对科学研究项目的管理主要 是建立在过程管理的模式上，因此，按项目研究过程可将其分为基础研究、应用 研究与开发研究三大类。 1 、基础研究 没有特定的商业目的，以创新探索知识为目标的研究，称为基础研究。通常 的是指数学、物理学、化学、天文学、地理学和生物学六大基础学科中的纯理论 研究。在基础研究中，还包括种有特定目标，但运用基础研究方法进行的基础 研究，称为定向基础研究或目标基础研究，又称为应用基础研究。通常是指定向 的基础理论研究，或工程科学、农业科学、材料科学、计算机科学等技术科学方 面的基础理论研究。 基础研究的特点是：不确定因素多，探索性强；研究周期长；研究方式一般 是个人或小集体研究，研究成败的关键是学术带头人的水平；一般没有保密性； 成功率小，一般只有5 1 0 ，然而一旦成功，其影响很大，甚至会导致科学技术 的深刻革命；成果的形式多为学术论文或专著。 2 、应用研究 运用基础研究成果和有关知识，为创造新产品、新方法、新技术、新材料的 技术基础所进行的研究。应用研究是一种直接解决当前生产中存在的问题的研 究。 应用研究对象的核心是技术，它在整个科学活动中起着承上启下的作用，起 着使科学理论与生产实践相联系、相结合的作用。 应用研究的特点是：有明确的目的；有一定的时间限制；研究选题和组织工 作对研究的成败起着重要作用；有一定的保密性；成功率较高，在5 0 6 0 之间， 实现商业化、产业化的可能性较大；成果的形式为学术论文、专利、原理模型等。 3 、开发研究 利用基础研究、应用研究成果和现用知识，为创造新产品、新方法、新技术、 新工艺、新材料，以生产产品或完成工程任务而进行的技术研究活动，统称为开 发研究。丌发研究是比基础研究、应用研究更为普遍的科学活动形式。应用研究 的成果是在实验室条件下取得的，还存在如何在生产实际中应用的问题，丌发研 究的基本任务就是将实验室条件下已经成功的新技术、新工艺、新产品通过中间 试验或扩大试验，推广到实际生产中去。因此，开发研究是科学理论转化为生产 力的最终的重要环节。 开发研究的特点是：有明确而具体的目标，计划性强；有较严格的时间限制； 在研究过程中需各方面协调配合，更须注重组织和集体的作用；费用投入大，控 制较严；有很强的保密性，成功率较高，可达8 0 以上，实现商业化、产业化的 可能性大；成果的形式为专利、专有技术、设计图纸、论证报告、试产品等。 三、科学研究的阶段构成 “科学研究”通常可分为三个阶段：准备阶段、实施阶段和总结推广阶段。 1 、准备阶段 准备阶段一般包括选题、查阅和搜集资料、设计项目研究方案和确定立项。 2 、实施阶段 进行阶段是科学研究的实际工作阶段，其关键在于“做”，p , i j o n 何利用所掌 握的先进研究技术和方法，