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高新技术企业自主创新模式研究 摘要 经济全球化进程的不断推进，高新技术的快速发展，使得高新技术产品的 研发生命周期越来越短，高新技术企业要想在激烈的市场竞争中生存和发展， 就必须推行自主创新活动，拥有自主产权的核心技术。 本文以高新技术企业自主创新活动为研究对象，分析研究高新技术企业自 主创新活动过程及其影响因素，试图构建高新技术企业自主创新模式的基本模 型，为企业，特别是高新技术企业实施自主创新战略，选择自主创新模式提供 一定的理论指导。文章首先对高新技术企业自主创新的相关理论及应用进行了 综述研究；其次，分析了国内外高新技术企业的创新模式的异同点，对高新技 术企业创新活动进行了比较研究；再者，文章在对影响高新技术企业自主创新 活动的关键因素分析基础上，提出了高新技术企业自主创新模式的基本结构模 型；最后，论文以合肥市高新技术企业为实例，对高新技术企业自主创新模式 的基本模型进行了实证应用研究。文章研究结论对高新技术企业选择自主创新 模式具有一定的启示和借鉴。 关键词：高新技术企业；自主创新；自主创新模式 r e s e a r c ho ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np a t t e r no f t h e h i g h t e c he n t e r p r i s e s a b s t r a c t t h ec o n t i n u o u sp r o g r e s so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h er a p i dd e v e l o p m e n to fh i l g h t e c h n o l o g y , m a k i n gh i g h - t e c hp r o d u c td e v e l o p m e n tl i f ec y c l e sg e t t i n gs h o r t e r , t h eh i g h - t e c h e n t e r p r i s e sw a n t st os u r v i v et h ef i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n ，i tm u s tp r o m o t ei n d e p e n d e n c e i n n o v a t i o na c t i v i t i e s ，c o r et e c h n o l o g yw i t ho w n p r o p e r t yr i g h t s t h i s p a p e ri s b a s e do nt h eh i l g h t e c he n t e r p r i s ei n n o v a t i o na c t i v i t y , a n a l y s i so f l l i 曲一t e c he n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np r o c e s s e sa n df a c t o r s ，t r y i n gt ob u i l dab a s i c m o d e lo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np a t t e mf o rt h eh i 曲- t e c he n t e r p r i s e s ，s o 弱t oe n t e r p r i s e s ， e s p e c i a l l yt h eh i g h - t e c he n t e r p r i s e si n n o v a t i o ns t r a t e g ys e l e c ti n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n m o d e lp r o v i d e ss o m et h e o r e t i c a lg u i d a n c e f i r s to fa l l ，t h i sp a p e rr e v i e w e dt h eh i g h - t e c h e n t e r p r i s ei n n o v a t i o na n da p p l i c a t i o no fr e l e v a n tt h e o r i e s ；s e c o n d l y , a n a l y s i so fh i g h t e c h e n t e r p r i s e sa th o m ea n da b r o a ds i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e sb e t w e e nt h ei n n o v a t i v em o d e lo fh i g h - t e c h e n t e r p r i s e st oc o n d u c tac o m p a r a t i v es t u d yo fi n n o v a t i o na c t i v i t i e s ；f u r t h e r m o r e ，t h i sp a p e r i nt h e i m p a c to ft h eh i g h t e c he n t e r p r i s ei n n o v a t i o na c t i v i t i e sb a s e do nk e yf a c t o r s ，f o c u s i n go n b u i l d i n gb a s i cs t r u c t u r em o d e lo ft h eh i g h - t e c he n t e r p r i s e si n n o v a t i o np a t t e r n ；f h a a l l y ，t h i s p a p e rt a k e st h eh i g h - t e c he n t e r p r i s e so fh e f e ia sa l le x a m p l e ，a n dm a k e sb a s i cm o d e lo f h i g h - t e c he n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np a t t e mt h ee m p i r i c a la p p l i c a t i o n t h i sp a p e r s t u d i e st h ec o n c l u s i o no ft h eh i g h t e c he n t e r p r i s e sw i t hi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np a t t e m c h o s e ns o m ei n s p i r a t i o na n dr e f e r e n c e k e y w o r d s ：t h eh i g h - t e c he n t e r p r i s e s ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n p a t t e r n 插图清单 图i - i 论文篇章结构图3 图3 - 1 封闭式创新模型9 图3 2 开放式创新模型1 0 图3 3 封闭式创新模式的技术发展前景11 图3 - 4 开放式创新模式下的知识背景1 2 图4 - 1 高新技术企业自主创新活动过程图2 l 图4 - 2 影响高新技术企业自主创新活动的关键因素2 3 图5 - 1 高新技术企业自主创新模式的基本结构2 7 图5 - 2 高新技术企业自主创新内部运营子系统2 7 图5 - 3 高新技术企业自主创新主体建设子系统2 8 图5 - 4 高新技术企业自主创新投入产出子系统2 8 图5 - 5 高新技术企业自主创新模式的主体建设2 9 图6 - 12 0 0 4 - 2 0 0 8 年合肥市高新技术企业数量增长图3 3 图6 - 22 0 0 5 - 2 0 0 8 年合肥市高新技术产值增长图3 4 图6 - 32 0 0 5 - 2 0 0 8 年合肥市高新技术产值占g d p 比重增长图3 4 图6 - 42 0 0 4 - 2 0 0 8 年合肥市专利授权量图3 4 图6 - 52 0 0 7 年中部省会城市创新环境竞争力统计图。3 6 图6 - 61 2 0 家创新型企业产业( 行业) 分布情况图3 9 表格清单 表3 1 美国硅谷模式与印度模式比较表1 7 表3 2 中关村高新技术发展部分指标情况表1 8 表3 3 中关村模式与深圳模式比较表2 0 表3 4 国外高新技术企业与国内高新技术企业创新模式比较表2 0 表6 1 合肥市高新技术产业发展部分指标情况表3 3 表6 22 0 0 8 年合肥市与武汉市高新技术产业部分指标对比表3 5 表6 32 0 0 7 年中部省会城市创新环境竞争力统计表3 5 表6 - 4 首批合肥市创新型企业名单3 7 表6 5 第二批合肥市创新型企业名单3 7 表6 - 6 第三批合肥市创新型企业名单3 8 表6 71 2 0 家创新型企业产业( 行业) 分布情况表3 9 表6 81 2 0 家创新型企业相关指标情况表4 0 表6 92 0 0 8 年企业研发费用支出情况4 l 表6 - 1 02 0 0 8 年企业科研机构建设情况4 2 表6 1 l2 0 0 8 年企业研发人员占从业人员比重情况4 3 表6 1 22 0 0 8 年企业专利申请数量及专利授权情况4 4 表6 1 32 0 0 8 年企业新产品收入占主营业务收入比重情况4 5 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据 我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获得金胆王些太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位论文作者签字：钮i 安艺 签字日期：弘f 口年v 月，8 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金胆王些左堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权金 照王些盔堂可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名：锅支弋 签字日期：讪l 曰、中1 9 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 签字日期： 电话： 邮编： o 诊 1 儿d 、 ， 忉 红 遵协j 丧加喜加 致谢 三年的研究生学习生活即将结束，回忆三年的学习和生活，让我十分感慨。 首先，我要深深的感谢导师袁建明副教授。我的毕业论文从选题、资料收集、文 章结构设计、内容调整以及最后定稿、送审，袁老师都给予了悉心指导和帮助。袁老 师学术上的严谨态度和谦逊品格、生活中平易近人的作风都时刻影响着我，使我在读 研期间受益颇多。因此，非常感谢袁老师在我读研的三年学习生活中所给予的关心和 帮助。他所教导的做人、做事、做学问的态度将激励着我在以后的人生路上不断地开 拓进取。 其次，我要深深的感谢战略所傅为忠老师、吴子稳老师、罗宣老师。他们治学严 谨、关爱学生的品格深深的影响着我，非常感谢他们在这近三年的时间里给予我的精 心指导和帮助。非常感谢管理学院和研究生院的全体老师，他们辛勤的工作为我创造 了优越的学习条件。 再次，我要深深的感谢师兄袁道平、黄鑫，师姐曹超群、张薇、王芳、汤玉坤， 同窗陈浩翔、陈晨，师妹王大伟、潘伟伟、胡文娟在学习生活中给予我的帮助和关心； 感谢管理学院发展战略研究所的所有同学；感谢0 7 级2 8 班的所有同学。 同时还要深深的感谢在百忙之中，审阅我的论文以及参与我的论文答辩的各位尊 敬的老师们! 最深的谢意留给我的父母，他们给予我人世间最伟大和最无私的爱，让我感受到 生活的幸福和快乐。 最后衷心的感谢所有关心、支持、鼓励和帮助过我的老师、同学、亲人和朋友们。 感谢我的母校合肥工业大学! 作者：伍文生 2 0 1 0 年4 月2 日 第一章绪论 1 1 研究背景 经济全球化进程的不断推进，高新技术的快速发展，使得高新技术产品的 研发生命周期越来越短，高新技术企业要想在激烈的市场竞争中生存和发展， 就必须推行自主创新活动，拥有自主产权的核心技术。胡锦涛同志在全国科学 技术大会上明确指出“要使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动 的主题和创新成果应用的主体，全面提高企业的自主创新能力【l 】。”而我国传统 的企业创新模式存在自主研发能力弱、研发投入不足，重技术引进、轻自主研 发的特点，由此模式直接引发了我国企业在国际竞争中竞争力不强的弊端【2 】。 因此，基于我国经济发展的总体背景和我国企业的创新现状，重视和发挥企业， 特别是高新技术企业在自主创新中的主体作用，选择合适的企业自主创新模式， 对于建设创新型国家意义重大。 本论文的选题来源于2 0 0 8 年度合肥市科技局“软科学”研究项目：关于促 进企业成为自主创新主体的战略研究( 项目编号：2 0 0 8 h k r k 0 3 5 6 ) 1 2 研究目的和意义 1 2 1 研究目的 当今社会，国际竞争愈演愈烈，而各国的竞争更多体现在科技实力上的竞 争。实践证明，自主创新己成为世界各国增强国际竞争力的重要手段。在知识 经济社会中，创新是企业发展的生命力所在，它对于企业获得竞争优势和长远 发展，更具有战略性的决定作用。高新技术企业作为企业中的特殊群体，由于 其自身的高科技、高风险、产品生命周期短等特点，这使得高新技术企业必须 具备较强的自主创新能力，才能在竞争激烈的市场环境中生存与发展。 本文以高新技术企业自主创新活动为研究对象，分析研究高新技术企业自 主创新活动过程及其关键影响因素，试图构建出高新技术企业自主创新的模式。 以便为企业，特别是高新技术企业推行自主创新战略，增强自主创新能力，提 高核心竞争力，提供一定的理论指导。 1 2 2 研究意义 知识经济不断发展，发达国家在国际分工中，由于拥有核心技术和知识产 权而获得高额的利润。自主创新已成为国际竞争中的重要内容，并且世界各国 政府也开始认识到自主创新的重要性。 我国政府也逐步认识到自主创新，特别是建立起以企业为自主创新主体的 重要性。党的十六届五中全会关于制定“十一五 规划的建议中提出“建立以 企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基 本体制架构【3 j 。 安徽省于2 0 0 8 年提出了建立合芜蚌自主创新综合配套改革试 验区的重大发展战略，其近期目标为初步建立起以企业为主体、以市场为导向、 产学研紧密结合的区域创新体系，为安徽省自主创新发挥示范带动作用，力争 早日成为国家级自主创新综合配套改革试验区【4 】。 总之，高新技术企业在国民经济发展、科技研发、提高人民生活水平等方 面发挥着重要的作用。因此，建立高新技术企业有效的自主创新模式是一个重 要研究课题，这对于发展我国高新技术产业以及增强其自主创新能力来说，具 有重要的意义。 1 3 研究内容、框架与方法 1 3 1 研究内容 本文研究内容共分七章： 第一章阐述研究的背景、目的、意义及方法等。通过对当前国内外经济 发展的变化趋势，来归纳出研究高新技术企业自主创新模式的目的与意义。 第二章进行一般理论研究。描述了高新技术企业的内涵、特征，以及创 新的一般理论，通过对创新理论的演变发展研究，结合自主创新模式的研究分 析，为高新技术企业自主创新模式的构建提供理论支撑。 第三章通过企业创新模式的比较研究，分析出国内外高新技术企业创新 模式的异同点。 第四章分析高新技术企业自主创新活动的过程以及特征，提炼影响高新 技术企业自主创新模式选择的内外部关键因素，为高新技术企业自主创新模式 的构建提供强大的支持。 第五章高新技术企业自主创新模式的构建。首先提出基本思想、基本假 设，其次构建基本结构模型，最后阐述了高新技术企业自主创新模式的建设。 第六章合肥市高新技术企业自主创新模式的实证研究。分析合肥市高新 技术企业自主创新的现状及存在的问题，结合影响合肥市高新技术自主创新内 外部关键因素，依据高新技术企业自主创新模式，构建了合肥市高新技术企业 自主创新的模式，并且进一步提出提升合肥市高新技术企业自主创新能力的若 干建议。 第七章对高新技术企业自主创新模式构建进行总结，并对其进一步研究 提出展望。 2 1 3 2 研究框架 图l - 1 论文篇章结构图 1 3 3 研究方法 本文以管理学理论与方法为基础，一方面检索和查阅了国内外相关理论研 究成果，加以分析整理，进行文献理论研究。另一方面选择以合肥市高新技术 企业为研究对象，进行实证研究，在分析和研究合肥市高新技术企业自主创新 发展现状后，提出了合肥市高新技术企业自主创新模式，以及实施的相关措施。 1 4 本文创新之处 ( 1 ) 通过企业创新模式的比较研究，分析国内外高新技术企业的创新模式的 异同点； ( 2 ) 分析高新技术企业自主创新过程，提炼影响高新技术企业自主创新活动 的关键因素； ( 3 ) 提出高新技术企业自主创新模式的基本结构模型，并以合肥高新技术企 业为例，进行实证分析。 第二章理论与研究综述 2 1 高新技术企业内涵和特征 2 1 1 高新技术企业内涵 信息技术的快速发展，形成了新技术集群，而各种新技术互相渗透、相互作 用，标志着高新技术的形成。同时，高新技术是一个动态变化的概念，随着科技 的进步，高新技术的内涵与外延将不断发展与变化。 我国学者从不同角度解释了高新技术企业，于晖( 1 9 9 7 ) 认为一般确认高 新技术企业的基本指标为研究开发经费占产品销售额的比例，科技人员在员 工中的比重，产品的技术复杂程度【5 1 。何静( 2 0 0 6 ) 认为高新技术企业是以科 学研究为基础，处于当代科学技术前沿、对人类未来的经济及社会发展具有重 大影响，并能推动其他学科发展的技术群体企业【6 】。科技部等部委2 0 0 8 年颁发 的高新技术企业认定办法中明确了高新技术企业的衡量标准，即包括产品( 服 务) 的核心技术是否拥有自主知识产权、产品( 服务) 是否属于国家重点支持 的高新技术领域规定的范围、相关指标是否符合相关规定等6 个方面内容r 7 1 。 综合以上观点，可以认为高新技术企业是知识与技术紧密集合的密集型知 识经济实体，是由一定数量比例的科技从业人员，从事国家重点支持的高新技 术领域范围内的一种或多种产品或服务的研发、生产和技术服务的，拥有自主 知识产权，并且企业的研发组织管理水平、销售额与总资产成长性等指标符合 国家高新技术企业认定规定的企业。 2 1 2 高新技术企业特征 对于高新技术企业的特征，我国学者们做了大量的研究。卢锐( 1 9 9 6 ) 认 为高新技术企业具有高度战略性、高度创新性、高度增值性、高度渗透性、高 度竞争性、高度时效性、高度国际性特征【8 】。于晖、刘文金( 1 9 9 7 ) 认为高新技 术企业具有五个方面特征，一是明确的通过创新开拓、引导和占领市场的战略 意识；二是拥有比较雄厚的研发实力，科技人员比例大；三是在运行机制上， 以市场为导向，融研究、开发、生产、销售于一体，内部具有良性的循环机制； 四是拥有严密、灵活、高效的组织结构：五是不仅要面对国内市场，而且更注 重开拓国际市场f 5 j 。何静( 2 0 0 6 ) 认为高新技术企业具有：创新性强，风险大， 成功率低；旦成功，社会及经济效益巨大；知识技术密集，高级技术人才密 集；需较多的资金支持：集研发与经营于一身；情报信息灵，应变能力强；市 场需求变化反应快；高技术小企业具有极富有弹性的组织结构【6 j 。 总结以上观点，可以认为高新技术企业具有如下特征： 第一，高新技术企业所生产的产品或提供的服务具有高技术含量且收益也 比较高；第二，高新技术企业组织架构具有适用市场变化的高度灵活性；第三， 4 高新技术企业的绝大部分员工从事脑力劳动，因此对人力资源的综合素质要求 较高；第四，高新技术企业所从事的活动需要以创造性的思维去研究、设计和 实施，因此具有高度创新性；第五，高新技术企业研发活动风险较高，研发活 动过程中失败率也较高；第六，高新技术企业的产品生命周期较短，产品的更 新换代率高。 2 2 创新相关理论研究综述 2 2 1 国外创新理论相关研究概况 ( 1 ) 熊彼特的创新理论 著名经济学家熊彼特1 9 1 2 年在其著作经济发展理论中首次提出创新概 念。熊彼特认为“创新( i n n o v a t i o n ) 就是把生产要素和生产条件的新组合引入 生产体系，即“建立一种新的生产函数，其目的是为了获取潜在的利润。熊 彼特指出这种“创新具有五种情况：生产新的产品，即产品创新：采用 一种新的生产方法即工艺创新或生产技术创新；开辟一个新的市场，即市场 创新；获得一种原料或半成品的新供给来源，即材料创新；实行一种新的 企业组织形式即组织管理创新【9 1 。 ( 2 ) 技术创新理论 2 0 世纪6 0 年代初，曼斯菲尔德、卡罗等从技术的角度发展了熊彼特的创 新理论。他们坚持熊彼特的创新理论传统，强调技术创新和技术进步在经济发 展中的核心作用，认为企业家是推动创新的主体，注重研究企业的组织行为及 其对技术创新的影响，具体包括：演进理论、创新扩散、路径依赖等，并提出了 相关技术创新模型，包括企业家创新模型、线性模型、连锁一回路模型、创新 周期模型等【1 0 j 。 ( 3 ) 制度创新理论 2 0 世纪6 0 年代，还形成了以熊彼特的创新理论为基础，把制度理论与创 新理论融合的制度创新理论。其中，戴维斯和诺斯认为制度创新和技术创新有 内似性。技术创新往往是采用技术上一种新发明的结果，制度创新往往是采用 一种组织形式或者经营管理方法的新发明的结果。但制度创新与技术创新也有 不同的地方，那就是技术创新时间依存于物质资本的寿命长短，而制度创新时 间并不取决于物质资本寿命的长短。他们还认为，一旦制度创新得以实现以后， 就会出现“制度均衡 的局面【l 。 ( 4 ) 连续创新理论 美国阿伯纳西( w a b e m a t h y ) 和厄特拜克( j a m e m u t e r b a c k ) ( 1 9 7 8 ) 通过对以 产品创新为主的持续创新过程的研究，提出了描述以产品创新为中心的产业分 布形式的a u 创新过程模型【1 2 】。经济学家萨哈( s a h a l ) ( 1 9 8 1 ) 对有许多产业组 成大样本的观察情况的分析，提出了创新过程的进化论。他认为技术是通过常 识、纠错这样一种学习方式不断进化的，特定产业作为个自组织系统通过对 创新技术的应用与发展，其技术能力会逐步提高，从而推动技术不断发展 1 3 1 。 美国管理学家爱迪斯( i c h a k a d i z e s ) ( 1 9 8 8 ) 认为，如果企业能够不断给自己注 入新的活力，那么企业就能永葆盛年【1 4 1 。 2 2 2 国内创新理论相关研究概况 我国于2 0 0 6 年2 月9 日，正式发布了国家中长期科学和技术发展规划纲要 ( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 ) ，标志着我国掀起了自主创新的新高潮。 自主创新是一个内涵和外延十分宽泛的概念，目前我国学者对自主创新内 涵、本质的理解主要有以下几种观点： 第一种观点认为自主创新就是自主技术创新。陈劲教授( 1 9 9 4 ) 提出的“自 主创新 概念，其涵义是“自主技术创新 是在引进、消化以改进国外技术的 过程中，继技术吸收、技术改进之后的一个特定的技术发展阶段【l5 1 。柳卸林教 授( 1 9 9 7 ) 认同自主技术创新的提法，并提出要“在自由技术上自主创新”【l 引。 尚勇( 2 0 0 5 ) 把自主创新的内涵定位在科技创新方面。他认为科技自主创新包括 三方面：一是原始性创新，在科学技术领域努力获得更多科学发现和技术发明； 二是集成创新，使各种相关技术成果融合汇聚形成具有市场竞争力的产品和产 业；三是在广泛吸收全球科学成果、积极引进国外先进技术的基础上，充分进 行消化吸收和再创新【l 7 1 。朱高峰( 2 0 0 5 ) 指出，自主创新中的创新是通常所说的 技术创新，专指经济、技术领域的创新活动，但这里的技术创新不仅仅指技术 领域内的活动，而是涵盖了经济活动中能产生经济效益的各个方面，是技术与 经济融为一体的【l 引。毛建军( 2 0 0 5 ) 认为自主创新就是要拥有自己的核心技术 和知识产权，突破发达国家的技术垄断，获得有利的贸易和国际地位，是一种 实践性很强的技术实现【l9 。温瑞珊( 2 0 0 5 ) 将自主创新分为两类，第一类是渐 进的自主创新，就是通过原有技术的融合或引入研究中技术来建立新的技术平 台；第二类是根本的自主创新，就是通过自己的研究发明全新的技术，由此开 发出全新的或新一代的产品。但两者的共同点就是具有拥有自主知识产权的独 特核心技术以及在此基础上实现新产品的价值【2 们。 第二种观点认为自主创新不应该简单“记作”为自主技术创新。谢燮正 ( 1 9 9 5 ) 认为自主创新不仅仅是自主技术创新，自主创新必须包括选择发明和 科技成果，使之逐步成熟到适合于生产应用，并获得市场成功，还包括根据市 场和生产需要去开发技术的各种努力【2 1 1 。 另外，关于持续创新理论，我国学者傅家骥教授( 1 9 9 8 ) 从技术创新本身 的发展规律来描述持续创新。他认为在根本性的产品或工艺创新出现之后，还 会有一系列后继的渐进性创新并形成创新群，从而引起新产业的成长和老产业 的再生或衰亡，这一过程称为持续创新过程1 2 2 1 。 总结以上观点，可以认为自主创新，从狭义角度可以认为是自主技术创新 6 活动，从广义角度可以认为是包括技术创新、制度创新、组织创新等系统性创 新活动。但最关键的应该是强调自主创新活动的结果具有自主知识产权。 2 3 自主创新模式研究概况 2 3 1 模式的含义 模式原意是指元素的一种物理排列或在连续的试验或观测中，有重复性且 有某种程度相似性的信息【2 3 1 。海阳等人( 2 0 0 4 ) 认为模式是指某种事物的标准 形式或使人可以照着做的标准样式【2 4 1 。在高新技术企业自主创新活动中，模式 主要是对高新技术企业自主创新活动的影响因素、过程、运行机制等进行系统 的归纳与总结，构建出基本的理论结构。 2 3 2 自主创新模式研究概况 ( 1 ) 国外有关创新模式研究概况 2 0 世纪8 0 年代以前，具有代表性的创新模式为封闭式创新模式。该模式 认为成功的创新需要企业全过程强有力的控制，企业必须自己研发技术并生产、 销售产品，企业还必须提供售后服务、财务支持【2 5 1 。这种模式过分强化和控制 自我研究功能，结果意味着一方面那些无力承担大的研究投入的企业因新技术 来源障碍而处于竞争劣势；而另一方面大量的技术因其过度开发或者与市场需 求相脱离而被束之高阁 2 6 1 。 在信息化和经济全球化背景下，随着学术人才的流动性越来越大、学术机 构研究能力和研究质量的迅速提高、产品的生命周期缩短、风险投资的蓬勃发 展、创新资源和知识要素在更大范围的配置与加速流动以及基于知识产权保护 的技术转移等因素的影响下【27 1 ，人们开始积极寻找创新的新模式，如合作创新 模式、网络组织创新模式、开放式创新模式等。其中，越来越多的专家学者研 究开放式创新，开放式创新是美国学者亨利切斯布洛在其专著开放式创新： 从技术中获利的新策略一书中首次提出的【2 引。开放式创新模式下，许多企业 不再局限于内部创新资源，而是积极寻找外部技术特许、技术合伙、合作研发 联盟或者风险投资等合适的商业模式来实现创新目的。开放式创新模式的开放 性特征体现在从创意到系统的研发，直到商品化的整个过程，其每个环节都可 以利用外部创新资源【2 9 1 。j o e lw e s t 和s c o t tg a l l a g h e r ( 2 0 0 6 ) 将开放式创新 模式定义为：系统地在企业内部和外部的广泛资源中鼓励和寻找创新资源，有 意识地把企业的能力和资源与外部获得的资源整合起来，并通过多种渠道开发 市场机会的一种创新模式【3 0 j 。 ( 2 ) 国内有关自主创新模式研究概况 国内学者对自主创新模式进行了大量的深入研究。其主要观点如下： 第一种，国家中长期科学和技术发展规划纲要中对自主创新模式的定义。 国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - 2 0 2 0 ) 中认为：“自主创新，就 是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新 3 h 。 在这个定义中，明确了自主创新主要有原始创新、集成创新和引进消化 吸收再创新三种模式。 第二种，实证调研基础上的总结。李刚，陈昌柏( 2 0 0 6 ) 通过实证调研，认 为企业自主创新的模式主要有：0 基本发明创新，即原始性创新；核心技术 创新；改进技术创新；产品设计创新；传统文化创新【3 2 】。 第三种，按照时间序列研究创新模式的演变。周林洋( 2 0 0 7 ) 认为2 0 世纪 6 0 年代以前，创新以“技术推动 为主要模式；2 0 世纪6 0 年代至7 0 年代中期， “需求拉动”模式；2 0 世纪7 0 年代至8 0 年代，“交互作用 模式；2 0 世纪 8 0 年代至9 0 年，“一体化 整合模式；近年来的集成创新模式，其特征是整 个创新过程大范围的电子化和信息化，以及运用网络与专家系统来辅助开发工 作【3 3 1 。 综合国内外学者对创新模式的研究，可以总结出，国外创新模式主要以封 闭式创新和开放式创新为典型。国内学者根据不同角度对自主创新的模式进行 解读，其中国家中长期科学和技术发展规划纲要认为，自主创新主要是原始创 新、集成创新和引进消化吸收再创新三种模式。 2 4 高新技术企业自主创新活动影响因素的研究概况 高新技术企业自主创新活动是一个复杂体系，涉及的内容广泛且系统。其 中对于影响高新技术企业自主创新的因素，学者们从不同角度加以了阐述，李 全起( 2 0 0 6 ) 认为影响企业自主创新内部因素是产权形式、组织形式、经济实 力、人员素质和企业内部激励机制等五种。外部因素是市场体制、法律体系、 政府政策1 3 引。罗赳赳等( 2 0 0 7 ) 认为影响企业自主创新模式选择的因素有国情 国力、企业产业性质与规模、技术进步与市场变化的速度、企业的技术创新的 战略目标【35 1 。曹霞( 2 0 0 8 ) 认为影响企业自主创新模式选择的外部因素有政策 环境、产业环境、社会服务环境；内部因素有创新意识、产权性质、企业规模、 企业组织形式、创新资源投入能力、创新产出能力、创新管理能力、企业生命 周期p 引。朱建新，冯志军( 2 0 0 9 ) 将高新技术企业自主创新的外部环境看作一个 复杂的系统，从系统的角度将环境分为：政策法律环境、市场环境、资源环境、 社会服务环境、科学技术环境和社会文化环境【”】。王娜( 2 0 0 9 ) 对高新技术企 业自主创新的动力机制进行了初步研究，认为高新技术企业自主创新的外部动 力为市场拉动、科学技术、创新政策、网络关系；内部动力包括企业战略、企 业家精神、企业创新文化、创新激励机制 3 8 】。 综合学者们对高新技术企业自主创新活动影响因素的研究，可以认为影响 高新技术企业自主创新的因素主要分为外部影响因素和内部影响因素。 8 第三章企业创新活动比较研究 3 1 企业创新活动的模式比较研究 3 1 1 国外企业创新活动的模式 自熊彼特提出创新理论以来，理论界与实业界就开始不断完善创新的内涵 与外延。其中，对创新模式的研究也不断深入，出现了封闭式创新模式、合作 创新模式、网络组织创新模式、开放式创新模式等。 下面将以选取典型的封闭式创新模式与开放式创新模式进行比较研究。 ( 1 ) 封闭式创新 封闭式创新曾经为企业带来重要的成就和商业成功，几乎所有的欧美企业， 特别是大企业都是采用这种模式【3 9 1 。该模式强调研发活动的封闭性，如图3 - 1 所示【4 0 】。 图3 - 1 封闭式创新模型 资料来源：h e n r yw c h e s b r o u g h o p e ni n n o v a t i o n ：t h en e wi m p e r a t i v ef o rc r e a t i n ga n d p r o f i t i n gf r o mt e c h n o l o g y 【m 】c a m b r i d g e ，m a s s a c h u s e t t s ：h a r v a r db u s i n e s ss c h o o lp r e s s 2 0 0 3 从图3 - 1 可以看出： 第一，企业研发活动有着明显的市场边界，企业自身投入资金建立研发中 心，企业的研发活动完全是在企业内部进行； 第二，企业的创新活动与外界无任何联系，外部的风险投资、创新知识和 技术来源无法流入企业内部，且对外部科研院所等机构的交流沟通较少； 第三，企业的研发投入和产出也是由企业自身进行操作，无任何外界的介 入。 封闭式创新模式的直接结果是大企业的中央研究机构垄断了行业的大部分 创新活动，如杜邦公司的杜邦实验室、朗讯科技公司的贝尔实验室、i b m 公司 9 的沃森实验室、h p 公司的中央实验室和施乐公司的帕洛阿尔托研究中心p a r c 丝 2 5 1 可o ( 2 ) 开放式创新 开放式创新是2 0 世纪8 0 年代以后典型的企业创新模式。开放式创新模式 的研发活动边界是模糊、开放的，如图3 2 所示【4 0 1 。 图3 2 开放式创新模型 资料来源：h e n r yw c h e s b r o u g h o p e ni n n o v a t i o n - t h en e wi m p e r a t i v ef o rc r e a t i n ga n d p r o f i t i n gf r o mt e c h n o l o g y 【m 】c a m b r i d g e ，m a s s a c h u s e t t s ：h a r v a r db u s i n e s ss c h o o lp r e s s 2 0 0 3 从图3 - 2 可以看出： 第一，企业创新活动的理念发生巨大变化，从过去的注重企业自身研发向 企业内部与市场外部相结合的转变； 第二，企业研发活动的边界是虚拟的，企业的内部创新构思可以与企业外 部的科研院所、外部企业、顾客、政府等各方面的创新构思相结合； 第三，企业的创新研发活动与外界的联系密切，与外部的风险投资机、创 新知识和技术转移、中高级人才市场、科研院所等机构的交流沟通频繁； 第四，企业创新活动的成果不再由企业的市场部门单独去开发。可以通过 授权或专利许可的方式向外部转让，或者与外界进行合作开发。 同时，开放式创新模式体现了创新环境、创新主体、创新资源、创意开发 的开放性特征【4 。 l o ( 3 ) 封闭式创新模式下企业与开放式创新模式下企业的比较 假设存在a 企业和b 企业。它们分别在封闭式创新模式下和开放式创新模 式下开展创新活动，其中实线代表公司边界，虚线代表无企业边界，圆圈代表 创意或新技术，他们分别从左边流向右边。 封闭式创新模式下a 企业和b 企业，他们所从事的创新活动如图3 3 所 示【4 2 1 。从图中可以看出a 企业和b 企业，他们分别独立从事创新活动，相互之 间无任何交流与合作，且与外界其他机构也无任何交流与合作。创意或新技术 从左边流入，再从右边流向市场。在研究阶段，他们被不断地淘汰和筛选，最 终留下来的项目进入了开发阶段，然后被推向市场。整个过程a 企业和b 企业 是相互独立的，不存在创新资源的交流和合作。 图3 - 3 封闭式创新模式的技术发展前景 资料来源：( 美) 亨利切萨布鲁夫著，金马译开放式创新进行技术创新并从中赢利的新 规则 m 北京：清华大学出版社，2 0 0 5 ：p 4 1 开放式创新模式下a 企业和b 企业，他们所从事的创新活动如图3 4 所 示( 见下页) ，展示了外部和内部创意流出流入a 企业和b 企业的知识背景【4 2 。 在这种环境下a 企业和b 企业不仅自身从事创新活动，而且相互之间还存在合 作或交流。企业之间没有明显的边界，他们的创意或新技术，不仅仅发源于企 业内部，也有一部分发源于企业外部。整个创新过程中，a 企业和b 企业相互 交流，存在创新资源的交换和合作，从而会产生比封闭式创新模式下，新增的 新市场。 图3 - 4 开放式创新模式下的知识背景 资料来源：( 美) 亨利切萨布鲁夫著，金马译开放式创新进行技术创新并从中赢利的新 规则 m 北京：清华大学出版社，2 0 0 5 ：p 5 1 通过以上封闭式创新模式下和开放式创新模式下企业的比较，可以看出： 封闭式创新模式下企业的研发活动主要是在企业内部进行，与外部企业有 着明显的界限。采用封闭式创新模式的企业，一般都通过独立自主研发的方式， 最终形成具有自主知识产权的产品或专利技术。 开放式创新模式下企业主要是充分结合企业内部与外部资源的优势进行企 业创新获得，使企业能够扬长避短，充分挖掘自身核心能力，从而有利于规避 企业创新活动中存在的风险、降低创新活动的成本、提升企业自主创新能力。 3 1 2 国内企业创新活动的模式 企业自主创新是个复杂体系，它包括企业制度创新、战略创新、组织创 新、技术创新、管理创新、文化创新等内容。在我国现阶段，学者们研究最多 的还是企业的技术创新。根据国家中长期科学和技术发展规划纲要 ( 2 0 0 6 - 2 0 2 0 ) 中自主创新的定义，企业自主创新应该有三种模式：原始自主 创新模式、集成自主创新模式、引进消化吸收再创新模式。 ( 1 ) 原始创新模式 原始创新，也称为率先创新，是指在无其它企业技术指导的条件下，企 业完全独立地研究开发，攻破技术难关，获得有价值的技术开发成果，并在 1 2 此基础上依靠自身力量推动创新的后续环节，完善技术成果商品化过程【3 5 1 。 原始创新具备以下特点。第一，原始创新对企业自身的条件要求比较严格， 即必须具备较强的独立研发能力、具备中高级研发人才、具备充足的研发资金 支持；第二，独立完成其研发的产品技术成果市场化；第三，原始创新活动的 风险性很大，企业研发资金、人力、物力的投入具有连续性和长期性，且研发 产出的专利技术和产品服务也具有不确定性等风险。 目前我国正处于工业化阶段，大多数企业的资金储备、高级知识技术人才 的拥有与国外跨国公司还存在巨大的差距。因此，原始创新活动只能在条件成 熟的企业开展，如华为、中兴等一批拥有自主创新能力的高新技术企业。在国 家中部崛起以及皖江城市带承接产业转移战略规划的支持下，安徽的企业正在 努力加强原始性自主创新活动，涌现出以奇瑞为代表的一批国家级创新型高新 技术企业，其产品在国内、国际市场始终保持较高的市场占有率与较强的市场 竞争力。 ( 2 ) 集成创新模式 集成创新是将多种相关技术有机融合，形成新产品、新产业，是指对各种 现有技术、工艺或方法进行有机组合和系统改进，形成新产品、新工艺或新方 法。集成性自主创新是多技术、多资源、高复杂、集大成的创新，它能使原先 己经成型或成熟的技术再次获得巨大的收益【4 3 。 集成创新具备以下特点。第一，集成创新要求企业对原先己经成型或成熟 的技术、工艺的充分掌握；第二，企业自身具备较强的综合研发集成能力；第 三，集成创新活动的风险较大，企业集成研发的产出专利技术和产品服务具有 不确定性风险。 国外施乐公司发明复印机是集成创新的成功案例，在我国许多企业也纷纷 探索集成创新，通过整合现有技术、工艺、方法来产生新工艺、新产品、新技 术。例如我国潍柴控股集团近些年来一直在打造一个“内外兼修”的集成创新体 系【删。 ( 3 ) 引进消化吸收再创新模式 引进消化吸收再创新模式，是指对其他国家的创新成果引进、消化吸收， 并进而进行创新的活动。引进消化吸收再创新充分消化吸收引进国外的先进技 术之后的再创新，它所突出的是在原有的基础上必须要有自己的独创和新意 【4 3 】 o 引进消化吸收再创新具有以下特点。第一，引进消化吸收再创新模式适用 于企业研发力量不足，资金、人才有限和技术力量较薄弱的条件下，迅速提升 自身技术、研发水平的手段。第二，引进消化吸收再创新模式对于企业的创新 风险较小，且创新投入较少，能够形成一定的比较优势。第三，引进消化吸收 再创新模式也需要吸收企业的再创新活动，必须培养出研发高尖端人才，让引 进技术充分消化吸收并融合企业自身特点，形成具有自主创新的专利技术、新 产品或服务。 企业要想更快获得先进技术，一方面可以自主研发、产学研结合，另一方 面也可以通过技术引进与购买的方式获得。改革开放初期，根据我国企业技术 发展的现状，很多企业实行引进消化吸收再创新模式。例如，合肥荣事达三洋 电器股份有限公司就是通过引进消化吸收再创新模式，已经走出了从国外引进 技术、图纸进行消化吸收，到