（企业管理专业论文）高水平大学学术资源共享平台构建——基于资源配置效率的视角.pdf

浙江工业大学硕：i ：学位论文 岛水平大学学术资源共享1 台构建 高水平大学学术资源共享平台构建 一基于资源配置效率的视角 摘要 在高水平大学建设的背景下，要求大学不断提高学术水平。但是 作为大学开展学术生产的重要支撑，学术资源的稀缺性却严重制约了 大学学术生产能力的提高，如何解决这一困境已经成为大学面临的迫 切的命题。 我国大学学术资源的稀缺性有其特殊性，即绝对稀缺与相对稀 缺。其中绝对稀缺是指资源投入的总量不足，相对稀缺则是指大学内 部学科之间不平衡，一些学科资源供给不足而另一些学科资源过剩， 以及各学科盲目追求“大而全”，“小而全”，“重数量，轻质量，重获 取，轻管理，争抢有限的资源，重复建设的浪费现象。由于国家投 入能力的有限，可以预见资源整体短缺的状态至少在短时期内仍将持 续，因此改善“局部过剩、重复建设”现状，提高资源配置效率成为 大学的出路，共享的命题应运而生。 学术资源共享作为提高资源配置效率的有效途径受到国内大学 的普遍关注和重视，并进行了一些有益的探索和尝试，但是从实际效 果来看却并不理想，学术资源整体短缺与局部过剩之间的矛盾在我国 大学的学术运行系统中依然普遍存在。本文着眼于这一现实问题，探 讨如何更有效的构建学术资源资源共享平台，提高学术资源共享效 果，以实现资源配置效率最优化。论文对学术活动的内在逻辑进行了 分析，指出学科群应是大学学术资源共享实现恰当的主要的学术活动 范围，由此明确了大学学术资源共享平台构建的层次，然后进一步探 索了共享平台构建的具体方法和路径。通过对目前大学学术资源共享 浙江工业大学硕：i ：学位论文岛水平大学学术资源共享，1 台构建 平台建设的现状和障碍进行分析，本文提出共享平台应在原有传统的 行政推动式的运行模式基础上引入市场调节模式形成互补，并对两种 模式的理论基础，适用范围，运作方式等问题进行了系统的讨论。 关键词：高水平大学，学术资源共享，平台构建，资源配置效率 t h ec o n s t r u c t i o no fh i g h l e v e l u n i v e r s i t y sa c a d e m i cr e s o u r c e s s h a l u n gp l a t f o r m 一一b a s e do nt h ep e r s p e c t i v eo ft h e a l l o c a t i v ee f f i c i e n c y a b s t r a c t u n d e rt h eb a c k g r o u l l do fa c ：h j e v i n g1 1 i 曲- l e v e l e du 面v e r s i 劬 i t r e q u i i e s u n i v e r s i t i e st oe n h 锄c ea c a d e i n i cl e v e lc o n t i n u o u s l y h o w e v a sa ni n l p o r t a n t s u p p o r to fa c a d e m i cp r o d u c t i o 玛t 1 1 ea c a d e m i cr e s o u r c e sa r es 甜o u s1 a c k ，w h i c hh a l s a l r e a d yb e e nab o t t l e i l e c k 廿1 a tr e s 嘶e dm ei m p r o v 啪e n to fau 1 1 i v e r s i t 矿sa c a d e m i c p r o d u c tc a p a b i l i 妙t h u s ，h o wt os o l v et 1 1 i sd i l e 舢m ah a sr a i s e da i le x i g e n tp r o p o s i t i o n u i l i v e r s i t i e sh a v et of a c e t h es c a r c i t yo fa c a d e m i cr e s o u r c e so fc h i n a si h l i v e r s i t yh a si t sp 矾i c u l a r i t 也a t i s ，a b s o l u t es c a r c i t yc o e x i s t sw i t l lr e l a t i v es c a r c i 妙a 七s o l u t es c a r c i t ym e a n st h et o t a l q u 觚t i t yo fr e s o u r c e si si n a d e q u a t e a n dr e l a t i v es c a r c i t ym 啪st 1 1 eq u 锄t i t yo f r e s o u r c e st h a td i 伍玎e n td i s c i p l i n e so b t a i n e da r ei m b a l a n c e ，t h a ti st 0s a yam 1 1 1 1 b e ro f s u b j e c t so w nt o om u c hr e s o u r c e s ，b u ts o m eo t h e r sa r el a c k i n g o w i n gt ot l l el i r i l i t a t i o n o f0 1 l rc o u l l t i y s s u p p l yc a p a b i l i 坝w ec a l lp r e d i c t l a tt h eo v e r a l ls h o i r t a g eo f a c a d 锄i cr e s o u r c e sa t1 e a s ti i las h o r tp e r i o do ft i m ew i ul a s t t h e r e f o r e ，t l l ep r i m a r y o u t l e tf i o ru 1 1 i v e r s i t i e si st oi i l l p r o v en l ee 衔c i e n c yo f - 鼯o u r c ea 1 】o c a t i o na n dt 0s 0 1 v e t h ep r o b l e mo fs e c t i o n a ls u r p l u s t h a ti s w h yt 1 1 ea c a d 训cr e s o u r c e s s h a d n g 锄e 唱e d a sm ee 仃e c t i v ew a yo fi m p r 0 v i l l gt h ee 伍c i e n c yo fa c a d 锄i cr e s o u r c e s ，s h 撕n g w a sc o n c e n l e db ym o s t 啪i v e r s i t i e s h o w e v t l l i se x p l o r a t i o nh 2 l s n tt a k e nd r a m a t i c a c t u a le f 凫c t t h ep r o b l e m sm 印t i o n e di i lm es e c o n dp a r a 鲫ha r es t i l l u b i q u i 够 f o c u s e do nt l l i sr e a l i s t i cp r o b l e m ，t h j sp 印e r 仃yt ob u i l dam o r ee f i e c t i v ea c a d 锄i c r e s o u r c e s - s h a r i i 培p l a t f o 肋f o rs h a 打n ga c a d e r l l i cr e s o u i e s 廿l a tc a na l s oe n h a n c et l l e a l l o c a t i v ee 伍c i e n c y b a s e do nt h ea n a l y s i so fi n t e n l a ll o 百co fa c a d e r n j c a la c t i v i t i e s ， t l l ep a p e r p o i n to u tt i l a ti ti ss u i 份b i et ob u i l dm ea c a d e m i cr e s o u r c e s s h 撕n gp l a t f o 肌 a tt l l ed i s c i p l i n e 舯u pl e v e la n dm e nt h ec 0 n c r 烈em e t h o d s p a t l lt ob u i l dm e p l a t f o m a r ep r o p o s e d i i lo r d e rt os 0 1 v ec u 玎e n tp r o b l 锄sf a c i n gt l l ec o n s 仃u c t i o no fa c a d e i t l i c r e s o u r c e s s h a r i n gp l a t f o 肌，t l l ea u t h o rb e l i e v e sm a tt l l eo p e r a t i o nm e c h a i l i s mo f p l a t f o ms h o u l d b et l l ec o m b i n a t i o no fa d m i n i s 自r a t i v ep r o m o t i o na j l dm a r k e t i 浙江工业大学硕l 学位论文 高水平大学学术资源共享3 f 台构建 a d j u s t n l e n t b a s e do nm i sj u d g m e n t ，t h i sp a p e r t h e o r e t i c a lb a s i s ，s c o p eo fa p p l i c a t i o no p e r a t i o n o p e r a t i o nm o d e s t a k es y s t 锄a t i ca n a l y s i so ft h e w a y 锄do m e rf i e l d so fm e s em o k e yw o r d s ：h i 曲一l e v e lu n i v e r s i t y ；a c a d e m i c r e s o u r c e - s h a r i n g ；p 1 a t f o m c o n s t m c t i o n ；t h ee 伍c i e n c yo fr e s o u r c ea 1 1 0 c a t i o n i v 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙 江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明 的法律责任。 作者签名：旖蔼 日期：2 鹤年皿月邵日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密吼 ( 请在以上相应方框内打“”) 黧芝影 导师签名： 夕f 及 日期：2 哪年j z 月留日 日期舻、v 月；日 浙江工业大学硕上学位论文高水甲人学学术资源共享平台构建 1 绪论 1 1 问题的提出基于a 大学的实证分析 一个国家和一个民族的崛起与兴旺，不能没有持续的强大创新能力，也离 不开创新型的教育和科技。在国家创新体系中，重要而特殊的创新主体之一是 那些以知识发现和知识应用为主要任务的研究型，高水平教学研究型大学，这 些大学具备较强的学术生产力，包括知识创造，技术创新，人才培养和科学研 究自主创新能力，同时与社会经济日益紧密的联系能使其在为社会提供优质创 新资源和吸纳社会创新资源方面发挥独特的作用，因此这些高水平大学是建设 创新型国家重要的依托和支撑。基于此，近年来我国政府从国家发展战略的高 度大力推进一流大学、高水平大学的建设，实施了“面向2 1 世纪教育振兴行动 计划”，“2 0 0 3 2 0 0 7 年教育振兴行动计划”，先后启动了2 1 1 ，9 8 5 等一系列工程 和项目，数十所重点大学获得了相对充裕的资金和政策支持，办学面貌发生了 根本性的变化，总体实力明显增强。当前，以清华，北大为代表的8 所大学已 经建设成为了世界知名的一流大学，更多的大学还处于设立了“建设国际( 国 内) 高水平大学”的目标，正致力于进入“高水平大学”行列的阶段。 所谓高水平大学建设，关键在于提高大学的学术生产力，换言之在于提高 知识发现与应用能力。为此，首先需要考虑的是变革大学的生产关系以适应和 满足其生产力发展的要求，具体来说就是要变革大学组织中基层知识劳动的组 织形式与分工方式，将利于知识的传递为主导的基层组织制度转变为利于知识 创造为主导的基层组织制度，将以社会职业分工为取向的专业教育为依据的知 识劳动分工转变为以知识分类体系为取向的科学研究为依据的知识劳动分工， 即大学的基层学术组织应实现从教研室，研究所向学科的转变1 。现阶段许多大 学都已经实现了这一转变，但这仅仅只是基础和开端。在大学学科组织化以后， 为全力提升学术生产力，大学还必需在学术人员，学术资源，学术文化等方面 进行一系列的变革。其中学术资源作为大学开展学术活动的重要支撑，对提高 大学学术水平有重要的意义，大学内部基层学术组织一学科的成长，成熟 乃至蜕变，都需要充足的学术资源作为支撑，倘若学科无法获得充足的学术资 源，就可能会因为供应不足停止成长甚至衰退，从而使整个大学非但不能走向 高水平，反而会走向衰退。 但是目前投入不足已是不争的事实。尽管近年来国家和社会加大了投入的 力度，但是与国外尤其是发达国家相比仍有很大的差距。据笔者统计，财政性 国家自然科学基金资助项目( 7 0 4 7 3 0 8 1 ) 大学学科组织成长机理研究课题资料，2 0 0 5 o l 一2 0 0 7 1 2 浙江丁业大学硕士学位论文高水平入学学术资源共享平台构建 高等教育投入占g d p 的比例，2 0 0 6 年，我国约为0 7 4 2 ，而美国，加拿大， 法国早在2 0 0 1 年就分别达到0 9 ，1 5 ，1 0 ，马来西亚，土耳其，巴西， 阿根廷在2 0 0 0 年分别为2 ，1 1 ，o 9 ，o 8 ，目前欧盟各国的平均达到1 1 ， 美国和加拿大更是分别达到了2 7 和2 5 3 ，差距显而易见。随着我国高等教 育大众化进程的不断推进，高等学校规模不断扩大，需求持续增加，这一问题 势必日益严重。在此背景下，如何有效的解决由于投入不足造成的资源稀缺的 困境已经成为我国高水平大学建设的一个迫切的命题。 为解决上述问题，大量的学者着眼与研究如何增加资源的投入，探讨资源 投入主体多元化，但是在笔者看来这些并不是有效办法。首先，从投入主体看， 政府仍然是大学主要的投入主体，在短时期内，其他投入主体如企业的投入都 是有限的。而政府作为有限理性的主体，它的供给能力也是有限的，无法提供 准确的完全的供给。而且，由于教育投资回报的长期性和不显著性，也容易使 政府在教育投入上出现“背德”行为。事实上，我国财政性教育经费占国民生 产总值的比例除1 9 9 6 年略有回升外，其余各年年均下降o 9 ，1 9 9 3 年出台的中 国教育改革和发展纲要中明确提出的财政性教育经费支出占国民生产总值4 的目标至今仍未能实现。由此可见，投入不足在很长的时间内仍将持续。另一 方面，增加投入的作用也并不一定理想。美国著名经济学家汉纳谢克( h 趾u s h e k ) 曾对发展中国家投入教育过程的要素的配置优化对教育结果的影响做过深入的 研究，得出的结论是：学校用以提高学生学业成绩的典型投入政策( 例如降低班 级规模、聘用具有更多教学经验和更高学历的教师、提高教师工资、以及提高 生均费用) 并没有显示出与学生学业成就具有一致性的关系( m a n i nc 锄o y ， 2 0 0 0 ) 4 。汉纳谢克的研究结论实际上揭示了这样一个问题即投入的增加与教育 产出增加并不存在显著的相关性。以上两点分析说明，现阶段解决资源短缺的 问题单纯从“增量”的角度寻求投入的增加至少在短时期内并不可行也并不有 效，那么将目光转向大学组织内部，走“内涵式”的发展道路对高水平大学建 设而言是否能是一条更为“光明”的出路? 如果说增加资源投入是从“开源”的角度增加可利用的资源，那么提高资 源利用效率则是从“节流的角度来探讨的。事实上，我国高等教育领域资源 的稀缺性有其特殊的一面，即绝对稀缺与相对稀缺。其中绝对稀缺是指资源投 入的总量不足，相对稀缺则是指大学内部学科之间不平衡，一些学科资源供给 不足而另一些学科资源过剩，以及各学科盲目追求“大而全”，“小而全”，“重 数量，轻质量，重获取，轻管理，争抢有限的资源，重复建设的浪费现象。为 2 笔者根据教育部，国家统计局，财政部2 0 0 6 年全国教育经费执行情况统计公告内公布的普通高等学校生 均教育经费，教育部2 0 0 6 年全国教育事业发展公报公布的在校生数，以及2 0 0 6 年我国国内生产总植计算所 得 3 刘承波从国家战略高度加快建设世界一流大学【j 】清华大学教育研究，2 0 0 5 ( 6 ) ：2 7 3 0 4 【美】m a n i nc 枷0 y 编著，闵维方等译教育经济学国际百科全书【c 】北京：高等教育出版社，2 0 0 0 ：3 6 l 2 浙征i 业上学顿j 一学位论文高水下 学学术资源若享甲音构建 更进一步说明这一问题，笔者对a 大学内部现有学术资源利用情况进行了实证 调查分析。 a 大学目前是一所综合性教学研究型大学，1 9 9 9 年a 校通过校内管理体制改 革实现了基层学术组织由教研室向学科转变，由此实现了大学由教学型向教学 研究型的转变。多年以来a 校一直以“建设国内知名的高水平大学”为目标， 致力于学术水平，研究能力的提高，因此以a 校为对象进行实证分析对本文在 高水平大学建设背景下尝试研究大学内部学术资源问题而言具有较强针对性。 在大学各类学术资源中，大型科学仪器设备所占份额较高，并且计量也相 对容易，因此，笔者重点对这部分资源开展了调查，使用指标法1 分析其利用效率。 鉴于使用机时最能直接反映设备的使用情况，笔者首先对其进行了统计分析。 截至2 0 0 7 年1 2 月3 1 日，a 校共有大型科学仪器设备麸计3 8 9 台，除去了0 7 年后半 年投入尚在年免考核期内的仪器设各，待报废、待修，以及未统计机时数的 仪器设备共1 2 4 台，剩余有效统计量2 6 5 台。笔者以年使用机时8 0 0 小时6 为标准 对这2 6 5 台设备的机时数进行考核，得到以下统计结果： 表112 0 0 7 年a 大学太犁科学仪器设备机时数分类统计表 仪器设备机时数数苗 8 9 6 7 8 0 0 x 圈l12 0 0 7 年 _ 人学大型科学仪器设备机时数统计结果l 教育资源利用敏串研究的一个难点是如何计量。现有研究。可斟概括为定卫模式和单碗模式藤中定义 模式直接束源于刊用敢率的定卫，要求分别隶i b 教育授 盘目 出置。但是教育产出量计盂非常复杂且困 难目此此种幞或在实践中难吐操作。单项模式是对影响教育资源利用敢串的目襄进行分析的模式包括 逐项指标和生产函数法。本文援 其中的逯项指标往，这种方法吼教育投入中的人力、物力、财力进行分 类，每一类叉包古若干指标，什别反映凡力、物力、对力投 的利用敬卑车文此处主要调壹的是物力资 源中的大型科学位g 设蔷利用教宰h 教育部拟定的定额机时敦作为衡量指标对实厅使用机时散进行分 析。 6 教育鄢对并共高等学校0 3 、阱粪人r 币l o 元( 台1 0 万元) u t 通用和专用设备的定额机时的要求 是：0 3 类仪器位表通用设备为1 4 小时，年，专用世蔷为8 0 0 小时，年，咖类机槭设备为8 0 0 小时，年为 便于统计笔者毓一以8 0 0 小时，年为标准进行衡量所虬从某种程度盲统计结果仍是相对保守的。 折扛t 业太学顿i j 学位论文 高水1 t 大学学术瓷谭共享平告柯建 图l22 0 0 7 年 丈学大型科学仪器设备机时数统计结果2 从以上统计结果可以看出a 校2 6 5 台设各仅有2 5 达到了教育部对高等学 校0 3 ，0 4 类人民币1 0 万元( 含1 0 万元) 以上通用和专用设备使用8 0 0 小时的定额 机时要求高达7 4 的仪器设备年使用机时小于8 0 0 小时，未能达标，其中更有 3 3 的仪器设备年使用机时低于2 0 0 小时，可归入闲置设备的行列。可见，a 校 大型仪器设各利用效率还处于比较低下的状态。事实上，这种情况并非个案。 据教育部统计，全国高校仪器设各2 0 处于完全闲置状态，我国有2 3 种大型分析 仪器，价值2 5 亿元人民币，1 7 0 所高校拥有这类仪器，其中约4 0 9 6 的台件使用时间 一年甚至不到5 0 0 小时。 由此我们可以得出结论，我国大学内部学术资源利用效率仍有很大的提高 空间，则随之而来的新问题是学术资源利用效率该如何提高? 笔者对a 校大型 科学仪器设备的使用情况进一步分析发现：除设备使用效率低下之外，大学内 部还存在严重的设备重复购置的问题。在所有3 8 9 台大型科学仪器设各中，有高 达2 0 0 台存在不同程度的重复性7 存在，重复率达5 1 ，其中仅液相色谱仪全校就 有2 3 台，高效液相色谱仪有2 0 台，气象色谱仪有1 5 台。以高效液相色谱仪为例， 笔者对其购置和使用状况进行了统计如表l _ 2 所示： 表122 0 0 7 年a 大学高相液相色谱仅购置与使用情况统计 7 不同程度的重复性指的2 设备的区别仅在于型b r 商或十别功能的扩展 4 浙江工业大学硕士学位论文高水甲大学学术资源共享平台构建 从统计结果不难发现，在数量庞大的同种设备中，仅有个别实现了高频率 的使用，多数个体的使用机时未能达到8 0 0 小时的定额机时使用标准，甚至其中 一台仪器0 7 年的使用机时为o ，另有两台使用机时也未超过1 0 0 小时。但是资源 的重复购置也并不能简单的归结为浪费，换言之重复购置可能是设备技术的更 替，科研项目的发展，研究对不同功能的需求等因素而造成的必然结果。以上 统计的意义在于揭示了这种重复购置应该是可以避免的，或者是能够很大程度 上减少的。从表1 2 可以看出，高效液相色谱仪的重复购置有两种情况：其一是 同一个平台内的重复购置。如绿色化学合成技术国家实验室购置有5 台高效液相 色谱仪，其中有3 台甚至是相同的型号，但目前所有5 台仪器年使用机时都未能 超过6 0 0 小时。其二是不同平台重复购置，从表中不难看出有1 1 个实验室、中心 都在不同时间段购入了高效液相色谱仪，这意味着这台设备的购置需求来自于 不同学院的不同学科。事实上，不仅仅是高效液相色谱仪，对其他有重复性购 置的仪器设备进行分析，结果几乎全部显示了同类问题。 这种重复购置的现状带给笔者的思考是，倘若不同的学科对同样的设备有 相同的需求，并且对仪器设备的使用并不充分，那么从资源增量的角度而言， 在购置仪器设备时是否可以综合各学科的需求共同购买一台或几台合适的设备 共同使用。从资源存量的角度而言，这些学科在对某设备产生需求时，是否能 首先考虑通过使用其他学科已有的设备满足需求? 基于这样的思路，大学应可 以通过合理的配置资源，使资源在学科之间形成共享而有效的避免重复购置问 题，提高资源的利用效率。换言之，当前大学学术资源利用效率低下只是外在 的表现，确切的说问题的根本更主要在于资源配置效率不足。 那么资源的配置效率又当如何提高? 结合上文分析，资源共享显然是有效 路径。所谓资源配置效率提高，笔者理解应包括两方面内容，一是降低成本， 二是提高产出。在这样的认识下，共享通过改变“条块化”的资源配置方式， 5 浙江工业人学硕上学位论文高水平大学学术资源共享甲台构建 使资源冲破“静止”在某一学科的现状，在大学组织内部进行流动，从而能使 即定总量的资源为更多的需求者所用或一次投入能满足几个需求者的使用需 求，因此不仅能有效避免资源重复投入的同时，而且能使单位资源的产出提高， 相应的单位产出的成本将能有所减少，因此无疑是提高资源配置效率的有效方 法。除此之外，对高水平大学而言，学术资源共享也是必然的选择。随着学科 发展到一定的阶段，对外交流合作、寻求新的知识增长点的需求增加，学科需 要走向集群，此时学术资源共享作为助力能促进学科间的合作、集群，同时学 科集群又为学术资源共享提供了更适合的环境，因此可以认为学术资源共享是 一种趋势。 学术资源共享对高水平大学建设的意义至此已经明朗，而事实上，目前大 学对学术资源共享的重要性也已经有了普遍的认识并且进行了一些尝试和探 索，主要表现为除图书馆，公用教室等传统的资源共享平台外，近年来纷纷建 立了分析测试中心，信息中心等新型资源共享平台。但是，问题在于，这些资 源共享平台的运行效果却并不理想，直接表现为各个学科各自为政，资源重复 建设的现状并未有大改善。这一问题在a 大的大型科学仪器设备使用方面同样 表露无疑。从表1 1 ，图1 1 ，图1 2 ，表1 2 的统计结果，我们已经得出结论： a 校大型科学仪器资源利用情况不容乐观，但是笔者通过访谈了解到现实情况 是校方并非对这一问题一无所知，相反针对提高仪器设备利用效率、促进资源 共享已经采取了一系列的措施，这些措施包括( 1 ) 、高度的前馈控制。在购置 时，学校即组织专家学者进行评审论证购买的必要性和购买的型号，以确保设 备购入后不造成闲置，浪费。0 8 年学校更是计划组织政府采购评审专家小组扩 大设备采购论证的范围，提高论证水平。( 2 ) 开放基金的资助。2 0 0 7 年初学校 启动了开放基金资助项目，这个项目的主要内容分为两块，一是给予校内科研 项目资金补助用于使用实验室，中心等平台产生的费用，二是给予平台资金补 助以补偿平台为科研项目提供服务产生的成本。开放基金的运转立意清晰，目 的旨在避免科研项目重复购置资源，提高已有资源利用效率，鼓励学科，平台 开放共享的积极性。( 3 ) 大型公共平台建设。2 0 0 6 年，a 大学设备管理的重大 举措之一就是投资建成了分析测试中心，集中购买昂贵设备，完全对外开放共 享，提供测试服务。平台的建成和投入运行在提高学科的科研能力，同时和谐 学科之间的发展方面产生了积极的作用。( 4 ) 参与浙江省大型仪器设备共享平 台系统。根据笔者的调查，到2 0 0 8 年7 月1 日为止，学校已经有5 5 台仪器进入该 系统，对校外服务机时接近1 万小时年。( 5 ) 环境支持。学校鼓励所有实验室， 中心在重视维护的前提下对外共享其仪器设备。因此理论上，所有的实验室， 中心全部是对外开放的。单从这些措施上看其作用都是明显的，但是为何各个 学科各自为政，资源重复建设的现状并未有大改善? 影响学术资源共享平台运 6 浙江工业人学硕士学位论文高水甲人学学术资源共享平台构建 行效果的障碍有哪些? 这些障碍又该如何克服? 笔者最终将研究的目光聚焦在 这一微观问题上，见微知著，尝试对以上问题做出回答，以解决高水平大学建 设中大学面临的资源稀缺的困境。 1 2 研究思路及技术路线 1 2 1 研究思路 本文先从理论概念入手，综述了国内外关于资源配置效率，教育资源配置 ( 利用) 效率以及学术资源共享的相关研究，在此基础上对学术资源共享的内 涵和意义进行了剖析，然后引入了学术资源共享平台的概念，通过分析学术资 源共享平台建设运行的现状和障碍，指出了当前学术资源共享平台运行效果不 理想的问题所在，并提出了解决这一问题的方法，即尝试在目前较为常见的外 部推动模式之外，在平台的运行机制中进一步引入市场调节模式实现互补，并 对两种模式的理论基础，适用范围，实现条件，运作方式进行了系统的论述。 在本文的研究内容框架如下： 第一章绪论：介绍了本文研究的问题，研究思路与研究方法三方面内容。 第二章国内外相关理论研究综述：本文研究的是如何提高大学内部资源配 置效率的问题，因此在资源配置效率研究的相关理论综述的基础上对教育资源 配置( 利用) 效率的相关研究成果进行了梳理。又因为本文认为学科间资源共 享是提高大学内部资源配置的有效途径，因此本章最后部分对当前国内外大学 学术资源共享的实践经验和理论研究成果进行了综述。 第三章学术资源共享：内涵与意义：主要介绍了学术资源的概念、学术资 源共享的内涵，特征，学术资源共享的内在逻辑以及学术资源共享的意义。本 章内容是分析学术资源共享平台构建的逻辑前提。 第四章学术资源共享平台：学术资源共享的实现路径。学术资源共享实现 需要平台的支撑，这个平台作为学科会聚的平台，资源集约投入的平台，其运 行效果直接反映学术资源共享的效果。本章首先介绍学术资源共享平台的概念， 特征，然后重点分析了当前学术资源共享平台建设及运行的现状以及所面临的 障碍，最后在此分析的基础上，对破解现实困境的学术资源共享平台构建的思 路进行了初步的论述。 第五章学术资源共享平台的构建：本章针对第四章所分析的学术资源共享 平台建设运行的障碍，给出了具体的解决方案，即在现有的行政推动模式的基 础上，在学术资源共享平台运行模式中进一步引入市场调节模式，并系统分析 了两种模式的适用范围，理论依据，运行原理，运行方式，实现条件等内容。 7 浙江工业大学硕十学位论文高水平大学学术资源共享- 1 t 台构建 第六章结论与展望：主要论述本文的研究成果、结论与研究的不足及展望。 1 2 2 技术路线 1 3 研究方法 1 3 1 理论研究为基础 图1 3 研究技术路线 任何一项研究工作的开展，都需要建立在对以往研究成果的总体把握和充 分了解的基础之上。文献研究法就是对文献资料进行查阅、分析、整理并力图 寻求事物本质属性的一种研究方法。笔者通过学校图书馆及电子文献检索系统， 查阅、搜集大量有关资源配置，资源共享方面的研究文献，对研究现状进行了 比较完整的梳理。此外在研究过程中，笔者充分运用文献研究所得，将范式理 论，经济学资源配置效率理论，产权理论等与研究内容想结合，开辟了新的研 究思路。 1 3 2 规范分析与实证分析相结合 所谓实证分析，大都是从事实出发，是讨论事物发展的实然状态，而规范 浙江工业火学硕上学位论文高水平大学学术资源共享平台构建 分析则是和价值判断有关的，描述的是事物发展的应然状态。前者关注的问题 是“是什么”，而后者要解决的问题是“应该怎么样”，是关于世界的客观性的 论述和对世界带有主观性的叙述之间的区别；是关于世界的客观性的论述和对 世界带有主观性的叙述之间的区别。在笔者看来，社会科学研究中两者是不可 能完全分开的，规范分析的素材来源于实证分析，而规范分析使研究上升到理 性的高度。基于这样的思路，本文对a 大学大型仪器设备配置情况，现有共享平 台运行情况进行了实证调查分析，在此基础上得出了研究的方向，然后开展了 规范性分析，并且在规范性分析时又佐以实证分析补充论证。 1 3 3 个案研究 受研究内容限制，本研究开展大规模问卷调查难度较大，因此笔者选取了 所在的a 大学进行了个案分析。多年以来，a 大学以建设成高水平大学为目标。 自1 9 9 9 年以来，学校内部管理体制通过改革建立了“学校一学院一学科”二级机 构三级管理的运行模式，实现了大学学术基层组织由教研室向学科组织的变革， 因此将a 大学作为个案，对本文以学科为支点，探讨高水平大学资源配置效率 问题而言有实证意义。在调查过程中笔者还采用了访谈法，对分析测试中心， 校资产管理处主要负责人进行了访谈，系统了解了目前校内大型仪器设备资源 现状以及共享平台建设情况。 9 浙江t 业火学硕上学位论文高水平人学学术资源共享平台构建 2 国内外相关理论及研究综述 2 1 资源配置效率的相关理论 资源的稀缺是一个客观现实，正因为如此，效率的研究就显得犹为重要。 回顾效率的研究历程，从马克思关于效率的理解，到新古典经济学对于效率的 解释，到非配置低效率对古典经济学效率理论的补充，再到新制度经济学以崭 新的视角来研究效率，可以说效率问题一直是经济学研究的核心，而研究的内 容和方法也在不断的拓宽和更新。由于本文着重研究的是如何通过提高大学内 部学术资源配置效率解决资源稀缺的困境，因此笔者选择了具有更高相关性的 新古典主义经济学效率理论和新制度经济学效率理论进行比较综述。 2 1 1 新古典主义经济学一帕累托最优配置效率理论 效率问题一直是新古典经济学研究的核心问题，也是微观经济学基本组成 部分。效率概念最早由意大利社会学家、经济学家维尔弗雷多帕累托在政 治经济学教程( 1 8 9 6 1 8 9 7 ) 和政治经济学手册( 1 9 0 6 ) 中提出。帕累托以 瓦尔拉斯一般均衡分析为基础给出了效率的如下定义：对于某种经济的资源配 置，如果不存在其他可行配置，使得组织中的所有个人至少和他们在初始时情 况一样，而且至少有一个人的情况比初始时更好，那么，这个资源配置是最优 的。简单讲，效率是指资源配置已经达到这样一种状态一无论怎么样改变资源 配置，如果不使其他人( 哪怕是一个人) 的效用水平有所提高。换句话说：不使甲 的状况变得更坏，就不会使乙的状况变得更好。反之，如果在至少不使甲变得 更坏的情况下，改变资源配置格局能使乙变得更好，即说明还没有达到帕累托 最优，是一种帕累托低效率状态，还有通过改变资源配置格局而增加社会福利 的余地。因此，最初的效率概念是建立在资源配置的基础上的，是一种资源配 置效率。在随后的2 0 世纪上半叶，这一效率的解释被巴罗尼、希克斯和萨缪尔 森等接受并发扬广大。 不难看出，新古典经济学的效率理论根植于对主流经济学两大核心思想的 理解即：物品和资源是稀缺的：社会必须有效地加以利用。也就是说主流经济学 一直研究的就是在给定的条件下，对已有稀缺的资源因不同功能及用途而在不 同部门和使用者之间的分配、使用、转让以实现帕累托最优的问题。但是主流 经济学的研究忽视了其他动态行为如个人偏好、个人选择对配置效率的影响， 所以主流经济学对于效率的研究是静态的配置效率( a l l o c a t i v ee 佑c i e n c y ) 的研 l o 浙江工业大学硕士学位论文高水平人学学术资源共享平台构建 究是不全面的，因此也就有了后来关于x ( 低) 效率理论对新古典主义经济学 效率理论的批判和补充。 2 1 2 新制度经济学一制度效率理论 兴起于2 0 世纪6 0 一7 0 年代的新制度经济学，是西方新自由主义经济学中最 富有吸引力的经济学流派之一。新制度经济学的主流是以科斯为代表的产权与 交易费用经济学和以诺斯为代表的制度绩效和变迁经济学。后来经过科斯本人 及威廉姆森、张五常、德姆塞茨和诺斯等人的发展，形成了一系列分支学科， 包括：交易费用、企业理论、产权经济学和国家与制度变迁理论，从而构成了一 个完整的体系。 新制度经济学关于效率问题的研究来源与在交易费用问题上对新古典主义 经济学的批判。新古典经济学关于效率问题的研究是在撇开交易费用的完全竞 争的框架中开展的，这一点遭到了新制度经济学家的猛烈抨击，他们认为撇开 交易费用，我们就很难理解现实交易过程与市场运作。因为任何一项交易的达 成，都需要进行和约的议定，对和约执行的监督、讨价还价以及了解有关生产 者和消费者的生产与需求的信息等等。这些费用不仅存在，而且有时会高到使 交易无法达成。因此新制度经济学对于效率的研究主要以交易费用为表征，研 究的核心就是制度对于交易费用的抑制或促进的作用，也就是对于效率的抑制 或是促进的过程，换言之，新制度经济学认为任何制度的选择都是人们对于效 率选择的结果。这一点我们不难从新制度经济学家关于制度的定义中得出。如 舒尔茨认为制度是“管束人们行为的一系列规则，这些规则涉及社会、政治及 经济行为”( 舒尔茨，1 9 6 8 ) 8 。诺斯认为，“制度是一系列被制定出来的规则、 守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益 的个人行为”( 诺斯，1 9 9 2 ) 9 。他还认为，制度通过提供一系列规则来界定人 们的选择空问，约束人们的相互关系，从而减少环境中的不确定性和交易费用， 进而保护产权，增进生产性活动。斯考特认为，“当行为当事人处于一种重复博 弈状态时，一个群体的所有成员的行为就具有一种规律性，当且仅当这种规律 性是真实的并且是共享性的知识的时候，它就是制度( 斯考特，1 9 8 1 ) 1 0 。道 格拉斯c 诺斯在其代表作制度、制度变迁与经济绩效、经济史上的结构 和变革等著作中对于制度的理解更是印证了这一点。他认为制度的作用就是 “提供人类在其中相互影响的框架，使协作和竞争的关系得以确定，从而构成 一个社会特别是构成了一种经济秩序”( 诺斯，1 9 9 2 ) 。简单的说，制度就是 8s c h u l t zt h d o r ew i n s t i m t i o n s 卸d1 1 1 er i s i n ge c o n o m i cv a l u eo f m 鲫明a m 酬c a l lj o u r n a lo f a 鲥c u l t u e c o n o m i c s ，l9 6 8 ( 1 1 ) ：5 0 9 【美】道格拉斯- c 诺斯经济史中的结构与变迁 m 】商务印书馆，1 9 9 2 ：2 5 1 0 s c h 酣钆八t h ee c o n o m 妒ct h c o 口o f s o c i a li n s t i t i t u 石0 1 1 s 【m 】c 锄嘶d g eu n i v 哪时p 爆s ，1 9 8 1 l l 浙江工业人学硕1 ：学位论文高水甲大学学术资源共享平台构建 是为了决定人们的相互关系而人为设定的一些制约，制度的主要作用是通过内 部和外部两种强制力来约束人的行为，建立一个人们相互作用的稳定的结构， 防止交易中的机会主义行为，以减少交易后果的不确定性，帮助交易主体形成 稳定的预期，从而减少交易费用，提高经济效率。制度变迁的原因之一就是相 对节约交易费用，即降低制度成本，提高经济效率。因此，制度变迁可以理解 为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。 2 1 3 小结 以上两种理论看似是从不同的角度对效率问题进行研究，但实际上，两者 存在明显的批判与继承的关系。新古典经济学假定给定的条件不变的情况下， 研究将已有资源根据不同功能及用途在不同部门和使用者之间的分配、使用、 转让以实现资源配置效率帕累托最优。由于假定给定的条件不变，所以其他因 素可能对配置效率产生影响被忽略掉了，所以通常我们认为新古典注意经济学 对效率的研究是静态的。而新制度经济学在批判新观点主义经济学效率观关于 交易费用的假设的基础上，认为资源配置过程会受到整个社会制度环境与相关 制度安排的约束，从而使其自身的配置模式发生改变；这个改变过程通常也是 一个利益调整的过程，它有可能改变资源配置的方向、性质和效率；往往一个 新的制度创新成果会比前一个制度安排配置效率更高，但未必是帕累托改进。 因此，由于制度变迁的存在，制度经济学观点中的配置过程常被看作一个动态 的。从根本上而言，关于配置效率问题的研究是以西方主流经济学的理论为基 础，“帕累托配置效率最优理论”也是本文重要的理论基础之一，但是本文在研 究学术资源配置效率的问题时将上述两种理论进行了结合，笔者认为在市场经 济条件下，高水平大学要提高学术资源的配置效率需要改变资源的配置方式，同 时也需要建立相应的制度给予保障。 2 2 教育资源配置( 利用) 效率相关研究 资源配置问题实质上就是对稀缺资源使用的选择问题1 2 ，它可以分为两个层 次：资源的分配以及分配后资源的使用。宏观层次的资源配置重在如何把总资 源分配到不同的地区和组织，它并不涉及资源如何有效地使用；微观层次的资源 配置不涉及资源分配的问题，而是资源在组织内部的使用。“即使我们可以说微 观层次资源配置中，仍能把对资源在一定地区的使用看成是资源的再分配，但我 们无法说宏观层次资源配置就是对资源的使用。因为，宏观层次资源配置目标在 康宁我国高等教育资源配置方式转换与制度环境 j 】北京大学教育评论，2 0 0 4 ( 2 ) ：2 3 - 2 8 1 2 王善迈主编教育经济学简明教程【m 】北京：高等教育出版社2 0 0 0 1 2 浙江丁业大学硕卜学位论文高水平大学学术资源共享平台构建 于使总体的资源合理分配，使之流向最适宜的地区和组织，以取得资源流向的最 大效益。而微观层次资源配置的目标则在于提高资源利用效率，使一定的投入能 产出数量多、质量高，以取得资源利用的最大效益”( 张男星，2 0 0 0 ) ”。从这个 角度而言，微观层次的资源配置可以被认为与“资源利用效率”是同义词。基 于这样的认识，当前对教育资源配置效率的研究多数是将大学整体作为一个微 观个体研究资源利用效率。 2 2 1 国外相关研究 西方国家关于教育资源利用效率问题起源于1 9 1 0 年美国教育领导人之一巴 格利出版的教育管理一书，在这本书中巴格利指出教育管理是一个经济问 题，投在学校的每一单位货币、时间、能量都应获得最大的红利1 4 。随后有关教 育资源的有效利用问题受到了教育界的广泛关注。研究教育(