（企业管理专业论文）高科技企业研发组织模式的选择研究.pdf

摘要 研究开发活动对于某些企业，特别是高科技企业有着十分重要的意义，甚 至被认为是企业核心竞争力的重要源泉。目前，许多高科技企业存在研发效率不 高的问题，其中研发组织模式的选择与自身组织条件的不匹配是重要原因之一 许多高科技企业研发失败的案例也告诉我们，企业决策者没有做好如何选用恰当 的组织模式。 从组织理论的研发主体定位与知识管理角度，按照技术资本的来源和投入 方式可以将目前存在的研发组织模式分为内源内部化型研发组织模式、外源虚拟 型的研发组织模式及内外源混合型的研发组织模式。 研究发现三种研发组织模式都有各自优势方面，同时各自也存在缺陷，对于 单个企业不存在一种万能模式，应该要结合企业自身内部因素加以考虑。所以本 论文通过对企业内外部环境变量的权变分析，将高科技企业发展战略与高科技企 业规模两个变量作为高科技企业研发组织模式的选择依据其中高科技企业发展 战略直接影响高科技企业的研发组织模式的选择，而其中的规模变量主要制约着 企业抗研发失败风险能力与企业组织学习的路径选择通过研究发现，对于实施 低成本战略、规模较大的高科技企业应该选择外源虚拟型研发组织模式而对于 采用差别化战略、规模较小的高科技企业应该选择内源内部化型研发组织模式 关键词：研发；组织模式；模式选择 a b s t r a c t r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n to d ) a c t i v i t i e sa l ev e r yi m p o r t a n tt oc e r t a i nt y p e s o f c o m p a n i e s ，e s p e c i a l l yt ot h eh i g h - t e c ht y p e ，e v e nt h e r ee x i s t sab e l i e ft h a tt h ec o r e c a p a c i t yc o m e sf r o mt h er & da c t i v i t i e s n o w a d a y s ，m a n yh i g h - t e e he n t e r p r i s e sh a v e al o wr & d e f f i c i e n c y , b e c a u s eo ft h em i s m a t c h e dr & do r g a n i z a t i o n a lm o d e m a n y a b o r t i v ee x a m p l e si n f o r mu st h a tt h ee x e c u t i v e so f t h eh i g h - t e c he n t e r p r i s e sh a v en o t c h o s e nt h er i g h tm o d e ，f r o mt h er & dm a i nb o d yo fr & da n dt h ek n o w l e d g em a n a g e m e n t ，a c c o r d i n g t ot h es t r u c t u l 他o ft e c h n o l o g yc a p i t a la n dt h e 吼l mo ft h er & dm a i nb o d y w ec 锄 d i v i d et h em o d e lt y p ei n t ot h r e e ：t h ei n t e r n a la u t o n o m o u sm o d e l ，t h ee x t e r n a lv i r t u a l m o d e l ，t h em i x e dm o d e l c a r e f u l s t u d ys h o w st h a tt h et h r e er & do r g a n i z a t i o n a lm o d e l sa l lh a v e a d v a n t a g e sa n dw e a k n e s s a st oas i n g l ep a r t i c u l a re n t e r p r i s e ，t h e r ed o e sn o te x i s ta n o m n i p o t e n tm o d e l w es h o u l dc o n s i d e rt h ei n t e r n a la n dt h ee x t e r n a lf a c t o r s c o m p r e h e n s i v e l y s ot h i s d i s s e r t a t i o n a n a l y z e st h e i n t e r n a la n dt h ee x t e r n a l e n v i r o n m e n t a lv a r i a b l e s ，t h ee n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t a ls t r a t e g yd i r e c t l yi n f l u e n c e st h e m o d e lc h o i c e ，a n dt h es i z ev a r i a b l em a i n l ya f f e c t st h er i s kb e a r i n gc a p a c i t y w h a ti s m o l e ，t h eo r g a n i z a t i o n a ls t u d yp a t h ib e l i e v et h a tt h ee n t e r p r i s e so ft h eh u g es i z e w i t ht h el o w e s tc o s ts t r a t e g ys h o u l dc h o o s et h ee x t e r n a lv i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o n a l m o d e l ，w h i l et h ee n t e r p r i s e so ft h es m a l ls i z ew i t ht h ed i f f e r e n t i a t i o ns t r a t e g ys h o u l d c h o o s et h ei n t e r n a la u t o n o m o u sr & d o r g a n i z a t i o n a lm o d e l k e yw o r d s ：r & d ：o r g a n i z a t i o n a lm o d e l # c h o i c eo f m o d e l n 图表索引 表2 1 不同研发组织模式的优缺点 图2 - 1 弘s 研发系统框架模型 表2 2 表3 - l 高科技企业技术资本的评价体系 2 0 2 1 两种战略的优缺点3 0 图3 1 企业规模因素对研发组织模式的影响。 图3 - 2 企业产别化战略对高科技企业研发组织模式的影响3 5 图3 - 3 企业规模变量对高科技企业研发组织模式的影响3 6 表3 2 高科技企业发展战略和企业规模对企业研发组织模式的影响模型3 6 表3 - 3 高科技企业合理的研发组织模式初步模型3 7 表卜4 合理研发组织模式确定的基本模型3 7 表4 _ 13 5 家中小企业样本归纳分析表 图4 一l海尔技术中心的三元化开发体系- 4 l 9 8 0 二1 6 学位论文独创性声明 本人郑重声明： 1 、坚持以“求实、创新”的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示 了谢意。 作者签名： 日期： 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版：有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 作者签名： 日期： d 五。：u 广 南京师范大学硕士学位论文 第一章导论 一、问题的提出 企业研发活动对企业的发展，特别是对高科技企业的发展有着十分重要的促 进作用，甚至有人认为研发是高科技企业竞争优势的源泉，企业研发的成功与否 关系到企业生死。越来越多的学者在关注着高科技企业研发管理，越来越多的企 业管理者也十分关心企业自身的研发活动，之所以这样是因为企业的研发在企业 中的地位越发重要，甚至成为现代企业的核心职能之一 目前，从总体上看，我国企业技术创新能力不强是一个不争的事实。一些调 查报告发现，目前我国企业的研发活动主要存在以下的问题：动力不足。；资金 短缺。；技术基础薄弱，开发能力不强。；国家缺乏一整套推进技术进步的政策法 规回；组织形式与技术创新程度不匹配。等等。 研发的组织模式的选择是企业研发决策者必须面对和考虑的。如何选择研发 的组织模式，如何发挥技术资本的最大效率，是知识经济时代企业研究与发展管 理实践和理论研究的重要课题 企业研发的组织模式是企业研发战略的重要内容之一目前从企业研发组 织形态从研发活动分布及企业技术获取方式的角度来看，企业进行研发活动的主 要方式有内源内部化型研发组织模式、外源虚拟型的研发组织模式及内外源混合 型的研发组织模式 在高科技企业研发活动当中，研发组织模式的选择是一个实践性与理论性的 双重难题。有些高科技企业采用内源内部化型研发组织模式很成功，也有些高科 技企业采用外源虚拟型的研发组织模式把企业研发活动搞的有声有色当然也有 些高科技企业采用内源内部化型研发组织模式最终失败，也有采用外源型虚拟型 的研发组织模式得不偿失 早在1 9 8 0 - 1 9 9 1 年，我国沿海一些企业开始与国外企业结成技术联盟进行产 品研发。希望通过建立技术联盟实现研发创造的优势近年来，高科技企业建立 技术联盟进行研发已经成为不少企业的理性选择我国不少企业以技术联盟的方 。项保华。关于企业技术开发现状、问愿及其研究 们科研管理，1 9 8 9 年第6 期 邓寿鹏，中国技术创新状况及政策取向 【j 】，数量与技术经济研究，1 9 9 6 年第1 期 周金田企业技术进步途径与困难 【耵，管理世界，1 9 9 1 年第3 期 。傅家骥，企业创新的阻力何在们，中国科技论坛。1 9 8 9 年第3 期 。张钢企业组织创新研究 l 科学出版社，2 0 0 0 年 1 南京师范大学硕士学位论文 式进行技术研发，有的已经取得良好的效益。如：北京邮电通信设备公司与法国 阿尔卡特、芬兰的诺基亚公司、美国的d m c 公司等结成技术联盟，2 0 0 3 年，该 公司的产品销售额突破百亿大关；中兴通讯曾宣布与美国的德州仪器合作，在深 圳成立了d s p 联合实验室，负责d s p 技术跟踪、引进、开发，对公司开发人员进 行d s p 培训、推广中兴通讯还非常注重与国内著名高校、科研机构的合作，建 立联合实验室、博士后流动站，实现产、学、研一体化战略，补充和完善公司的 技术力量。 正是以上存在的现实情况，引发笔者的思考，企业要成功选择研发组织模式 必须考虑哪些因素? 这些影响因素是如何制约研发组织模式选择的? 二、有关腿d 组织模式选择的研究综述 工商管理研究备要现状、趋势和发展思路中对我国技术管理学科的发 展和研究状况做了如下评价：介绍性、跟踪性的研究多，结合中国实际的研究较 少；宏观研究多，微观研究少；一般论述多，实用性研究较少；泛泛议论多，深 入研究不多；覆盖面不够，还有不少空白；深度不够，还没有创造出中国自己的 品牌。 ( 一) 目前有的学者尝试从国家、产业等宏观角度研究企业的技术创新，没 有针对影响企业研发组织选择的微观因素进行研究。也没有结合企业研发的实际 情况提出正确的观点，所以最终并没有解决好企业的研发组织选择问题 王一鸣指出，企业自主创新能力是国家自主创新能力的基础。要增强我国的 自主创新能力，必须把大幅度提升企业自主创新能力放在突出地位o 我国企业自 主创新能力薄弱，既有外部环境因素，也受到内部条件制约提高企业自主创新能 力。企业要加强自身能力建设，强化创新激励机制，培育内部创新文化，整合利用 外部技术资源：政府要营造有利于创新的环境，加强对知识产权的有效保护，通过 规划促进技术链的整体突破，加大对共性技术的直接投入，促进以企业为主导的 产学研合作 梁宇颂在文章中指出了实行自主创新的必要性，也分析了实行自主研发的战 略紧迫性在分析了我国以往技术引进模式存在的问题，以及现阶段所处生产力 水平和国际环境的基础上，提出技术引进应以服务于自主创新为目标。采取调整 毋中田工商管理科学发展战略研究课题组，工商管理研究各要【h q 。清华大学出版社，2 0 0 3 年 o 关于提高企业自主包晰能力的几个问题王一鸣。王君，中国软科学2 0 0 5 7 2 南京师范大学硕士学位论文 型的技术引进模式，逐步减少技术含量低的外商直接投资方式，依靠我国巨大的 市场优势，强化政府职能部门的作用，提高技术引进中软件部分的比例o 。 以上分析论点，主要是从宏观角度从产业竞争优势以及从国家长远的技术创 新战略发展角度去论述自主创新的必要性、重要性、战略性意义诚然，技术创 新对于民族的科技产业意义重大，但是如果不能从微观对企业的研发活动进行理 论指导，则许多理论仍然如空中楼阁，缺乏操作性。 ( 二) 有的学者选择从企业微观研发实际角度出发，讨论企业研发组织的选 择，但是研究学者当中，有的学者针对一种类型的企业或某一地区的企业谈研发 模式选择，试想，企业自身条件差别很大，这些肯定会影响研究结论的信度。目 前，关于企业研发组织模式选择，基本上可以认为研究结论没有统一论调。 l 、从清华大学以傅家骥、雷家骗、程源为代表的“京派”技术经济研究成 果来看，有效的技术源泉创造方式对于过渡时期我国企业具有十分重要的意义o 一定程度上我国与发达国家的经济差距正是由技术积累水平的差距造成的。企业 的技术积累通常是指企业生产和创新过程当中知识和能力的渐进性积累，它是组 织学习的直接产物。因此，总结技术积累的经验和教训，消除技术积累的障碍， 加速企业技术积累的进程，是提高我国企业竞争力，加速我国经济发展的重要工 作。 同时，他们认为企业技术创新的技术源的获取模式是企业技术战略的重要内 容，企业技术创新是通过内部研究开发和外部有效的技术源获取模式相结合来实 现的目前，全球竞争的加剧和技术进步的加快，合作模式已经越来越成为企业 创新的有效途径。技术源的获取模式包括自主开发、技术购买、战略联盟等多种 形式密虽然说关于技术源获取模式的分类未必科学，但是在国内的研究来看， 他们的研究的确起到了抛砖引玉的作用 2 、以浙江大学许庆瑞、陈劲、魏江为代表的“浙派”研究学者的主要研究 结论是企业技术创新发生的频度、规模与成功率很大程度上依赖组织学习的类型 与水平从本质上说，组织学习包括了一系列不同于个人学习的活动组织学习 的最大特点是以一个共享的知识基础为中心，正是这个包含着不可言传的知识基 。论自主创新战略下的技术引进的重新定位 j ，粱宇顾。科技进步与对策2 0 0 5 7 企业技术源的演化趋势与战略要意川，雷家骑、程源，科学学与科学技术管理，2 0 0 4 9 技术积景与企业技术创新) 哪，傅家骥、施培公，数量经济技术经济研究，1 9 9 6 1 1 。企业技术战略的理论构架和内涵阴，程源、博家骧科研管理，2 0 0 0 5 3 南京师范大学硕士学位论文 础使组织行为的变化成为可能o 。 另外，许庆瑞等撰文将我国企业的技术创新的发展过程划分为模仿、创造性 模仿、二次创新三个阶段。虽然三个阶段的划分缺乏明确合理的标准，但是文章 着重探讨实现组合创新是建立企业核心能力的必备要件o 在m a c r oi a n s i f i 提出技术集成概念之后，陈劲等提出创新过程各阶段的要素 组合并不表现在技术的集成上，它还需要其他一些要素。因而从知识集成、技术 集成、组织集成、战略集成四个角度提出分析企业技术集成实践的分析框架雷。 魏江从项目组合的角度，提出了基于项目组合产生技术核心能力的三种模式： 一是内部开发项目之间的组合产生新的技术核心能力；二是通过并购方式，或者内 外部资源整合的形式实现外部资源内在化；三是混合模式，即外部引进项目与内部 研究开发项目之间的组合，产生新技术平台。应该说，本文当中也借鉴了上述研 究的分类思想将企业研发组织模式分为内源内部化型研发组织模式、外源虚拟型 的研发组织模式及内外源混合型的研发组织模式。 3 、有关技术创新。杂派”研究学者的研究成果分析 美国麻省理工学院( m i t ) 的e d w a r db r o b e r t 教授在1 9 9 9 年做的一项“技 术战略管理全球标杆”的研究当中，北美、日本和欧洲年研发费用超过l 亿美元 的2 4 4 家公司的调查显示，越来越多的公司倾向于向外部寻求技术的来源其中 公司以来外部技术的比率上升速度越来越快，尤其是北美的公司上升的比率最快 回作者得出的结论是2 0 实际9 0 年代以来，美国越来越多的公司不仅加强了国 内公司之间的合作，而且通过与国外的公司合作来获取技术e d w a r db r o b e r t 教授同时还指出自身研发能力的强弱，直接关系到公司能够从外部引入何种类别 的技术以及能否实现对外技术的有效利用 韩国学者h y u n gs u pc h o i 等人所提出的科技发展的总结，把科技发展道路 的模式分为三类：第一类是以技术引进为主，包括进口关键设备、生产线或许可 证贸易等形式的技术引入后按合同要求达标生产的过程；第二类是技术引进的消 化吸收；第三类是自主的渐进技术创新模式需要指出的是这三类模式不是互相 独立、互相排斥的一个企业的科技发展过程，通常或多或少地包含上述四类模式， 。组织学习与企业技术创新 【玎。张钢、许庆璃，科学学与科学技术管理1 9 9 5 1 0 中国企业技术技术创新一一基于核心能力的组合创新 们，许庆瑞、郭斌、王毅，管理工程学报，2 0 0 0 1 2 基于知识刨造的技术集成研究啊，陈劲，余浩，科学学与科学技术管理，2 0 0 4 8 9e d w a r db r o b e r t 。p r e l i m i n m yr e p o r t ：g l o b a l b e n c h - m a r k e t i n go f t h es u a 蚓em a n a g e m e n to f t e c h n o l o g y r ，s i o i ms c h o o lo f m a n a g e m t , 2 0 0 0 4 南京师范大学硕士学位论文 但侧重面有所不同o 。 施建军认为一旦要决定组建联盟，首先就要选择联盟企业。跨国公司制定了 选择合作伙伴的标准，其核心可归纳为3 c ，即：兼容性( c o m p a t i b i l i t y ) 、能力 ( c a p a b i l i t y ) 、投k ( e o m m i t m e n t ) 。企业联盟组织一般要求高效集权余充分授权相 结合，灵活又相对稳定，信息要相对对称。 吴翠花等指出：技术联盟这种组织创新方式，正日益受到越来越多科技型中 小企业的重视。在分析技术联盟形成动因的基础上，运用合作博弈的技术方法分 析了联盟企业之间合作机制的形成过程。指出只有合作，双方才能获得各自最大 收益，并实现自己的经营目标圆 隋波等指出：2 0 世纪8 0 年代以来，西方企业纷纷进行战略调整，结成战略技 术联盟，从而有助于企业吸收与发展新技术、提高竞争力、分散风险、加速创新 并获取竞争优势。而通过外部资源整合以提升企业的核心竞争力则是企业间结成 战略技术联盟的内在动因回 方世建等在文章中指出：基于我国高新技术研究与开发资源相对不足的现状， 借鉴国外经验，本文提出建立虚拟研发组织，整合分散资源，联合进行高新技术研 究与开发的策略母。 王黎娜等中指出“合作研发的思维不断扩展，同时由于信息技术的发展，一 种新型的研发形式也应运而生，它就是虚拟研发虚拟研发按照主体分，可以分 为企业的内部与外部的虚拟研发鼍接着，作者将风险分为外部风险与内部风险 外部风险包括市场风险、金融风险和社会风险内部风险包括研发风险、合作风 险、合作风险、组织管理风险、信用风险和技术外泄风险、流动风险同时列举 出相关影响虚拟研发组织模式的因素。并提出了防范风险的策略 应该说，以上文献的回顾与分析也集中展示了国内外学者研究的热点，研究 还主要停留在理论层面，没有紧密联系企业运作的实际，没有探讨具体的影响研 发组织模式的内在影响因素，还没有形成严密的理论体系，因而很难对现实企业 。h y u n g s u p c h o i , b a s e f o r s e i c n e e 惫t e c l m o l o g y p r o m o t i m i n d e v e l o p i n g c o t m t r i e sja s i a n p r e a u 州t y o r g n l z m i o n , t o k y o ，1 9 8 3 高新技术企业战略联盟的组织结构模式【刀。施建军，罗程，高科技战略，2 0 0 3 9 动态环境下科技堑中小企业技术联盟博奔分析 【习，吴翠花等，科学学与科学技术管理2 0 0 5 6 战略技术联盟成因的新视角 m 。隋波等。科学管理研究，2 0 0 5 2 虚拟研发组织：高新技术研发的新模式 们。方世建，郭志军，科学管理研究，2 0 0 0 8 虚拟研发组织的风险因素分析及风险控制对策 啊，王黎娜等，科技管理研究，2 0 0 5 7 5 南京师范大学硕士学位论文 研发组织模式选择提供理论指导。 三、本文研究的角度 本文着眼企业微观，从影响企业r & d 组织模式选择的内部因素入手，选取企 业发展战略、企业规模两个关键影响因素，理论上研究这两个关键因素对企业 r & d 组织模式选择的影响，并综合分析这两个因素的对企业r & d 组织模式选择 的影响。选取我国电子信息行业的企业为实证研究对象，分析其r & d 组织模式 情况。本论文研究的意义在于从影响企业研发组织模式的因索角度出发，试图揭 示一种有助于管理人员确定是通过内源内部化型研发组织模式、外源虚拟型的研 发组织模式还是内外源混合型的研发组织模式进行研发的理论框架。 四、研究的理论基础与方法 本文运用企业战略理论和权变理论对企业r & d 研发组织模式进行因素分 析，其中着重应用了权变观点理论分析得出影响研发组织模式的权变因子，并通 过运用理论和实证相结合的方法，主要选取电子信息行业企业，通过统计方法和 案例分析方法，进行实证分析 五、本论文的创新之处 l 、首次运用权变的分析方法，结合高科技企业的内外环境变量分析如何解决 高科技企业的研发组织模式的选择问题，同时收集整理新的分析材料来论证结论， 使研究结论的论证更加充分 2 、运用企业战略管理理论，借助于波特的竞争优势理论来分析高科技企业 的研发组织模式选择 3 、结合知识管理相关理论，分析了高科技企业规模因素对企业知识交流与 学习机制的约束 6 南京师范大学硕士学位论文 第二章高科技企业的研究开发与组织模式的关系 一、高科技企业的界定及高科技企业研发活动特性分析 ( 一) 高科技行业及高科技企业的概念界定 一般将尖端技术、先导技术等称之为高新技术，具体包括信息技术、生物科 技、新材料技术、自动技术、新能源技术、激光技术、航天技术相应从事这些 领域的技术密集型、知识密集型的企业称之谓高科技企业。由于不同的国家的经 济、科技发展水平不同，对高科技技术产业的界定也不同，如经济合作与发展组 织( o e c d ) 将高科技企业界定为技术密集型的企业，日本将高科技企业界定为智 能知识密集型、尖端技术的企业美国将高科技技术产业界定为高级技术企业 1 9 9 1 年3 月我国公布了国家高新技术产业开发区高新技术企业认定的条件和 办法，对高新技术的范围进行了界定，把新型科技与技术融合在一起，把高新 技术的范围划定为：微电子与电子信息技术；空间科学与航空技术；光电子科学 与光机电一体化技术；生命科学与生物工程技术；材料科学与新材料技术；能源 科学与新能源、高效节能技术、生态科学与环境保护技术、地球科学与海洋技术； 基本物质科学与辐射技术；医学科学与生物医学技术等等。 并对高科技企业的认定作了一系列的具体规定：如：“具有大专以上学历的 比例3 0 9 6 以上”。“从事高新技术产品研究、开发的科技人员占本企业职工总数的 1 0 9 ( , 以上”，。用于高新技术及其产品的研发经费应占本企业每年收入的3 以上” 本论文研究的对象范围之所以限定在高科技企业类型是因为同传统技术相 比，高科技企业能对国民经济、社会生活、军事实力以致国家战略产生巨大影响， 而且高科技企业中的研发活动又具有其自身的特性 ( 二) 高科技企业研发活动中技术资本属性对研发活动特性的影响 狭义的技术主要是工程学涵义上的技术，是具有特定应用目标的手段和方法 体系。技术并不等同于知识，任何技术都有目的，都服务于某个特定的应用目标， 采用正确的技术手段、方法是技术应用成功的保证美国技术哲学家米切姆对技 术的分类具有广泛影响，其分别为。作为对象的技术( 装置、工具、机器) ，即 实体性技术；作为知识的技术( 技能、规范、理论) ，即观念性技术；作为过程 的技术( 发明、设计、制造和使用) i 作为意志的技术( 意愿、动机、需要、设 想) 可见，技术的内涵不仅限于知识层面的理解通常意义上的知识总是与认 7 南京师范大学硕士学位论文 识活动相关联的，而技术活动却与实践紧密相关，是介于科学活动、生产活动之 间的具有生产、研究双重的特殊社会活动。知识主要是以观念形态方式存在，实 体性却可以作为直接的生产工具应用于生产；技术的目的性突出，知识是相对零 散的，不具有明显的应用性目的。因此，二者的只能和用途不同，不宜将技术简 单地归入知识的范畴，抹煞其不同于知识的应用性特征。 在传统的价值链思想中，技术只是作为企业的辅助活动方式而得到考虑。但 是，技术在企业的价值活动当中起到非常重要的作用。自主，独有的技术是企业 竞争优势的重要保证因而，许多核心能力研究者都是直接从技术的角度来定义 企业的核心能力，如p r a h a l a d 、h a m e l ( 1 9 9 0 ) 等。 英国世界著名科研政策研究机构的学者p a t e l 、p a v i t t ( 1 9 9 7 ) 即用“专利份 额”和“现实技术优势”来界定企业的核心能力。他们从技术视角，根据美国 专利局1 9 6 9 1 9 9 0 年授予的专利，对世界4 0 0 多家最大的企业进行数量分析认为， 企业专有技术能力有助于解释企业异质性存在的原因和企业随时间的变化，以及 是否能保持竞争性等等，认为不能把大企业的技术能力简单地限定在某些技术领 域，而能用能力分布图来表示 技术资本指的是一组在生产、工艺和支持领域内可在生产的能力o ，是一组 在生产、工艺和支持领域内可在生产的能力，它对产品或服务有直接支持作用。 技术资本的物化是一种“创新资本”，其显著的直接表现形式是“知识产权”，即 为法律保护的一种财产形式当然，还包括专有技术的隐含成分并涉及操作实践 等。 但是目前技术资本的研究存在一个误区：就是把技术资本仍然局限于对技术 引进、技术维护、技术发明、技术进步和技术应用等各活动的单方面研究，忽略 了技术资本化活动的组合可能存在的巨大创造性及技术与经济的紧密联系。福特 创立流水线的生产方式与惠特尼发明标准化的生产方法，在单项技术活动上本身 并没有什么突出的进步，关键在于各项技术资本化活动的组合，然而这种技术资 本组合的结果却成了现代机器工业生产方式变革的重要里程碑现代科技活动日 趋复杂，对技术的应用性提出了越来越高的要求对于当今具有明确应用目标、 高度复杂性的科技活动来说，往往不是缺少既有的理论、知识，而是要在众多既 op 删。p ，p a v i t t , k e i l h ( 1 9 9 7 ) ：t h et e c h n o l o g y c o m p e t e n c i e so f t h ew o r l d sl a r g e s tf i r r m , r e s e a r c hp o l i c y v o ! 6 a d l e r , p a u l s ia d a p t i n g y o u r t c c h n o l o g y b a 辩lt h e o 礓锄i z 吐i c h a l l e n g e , s l o 锄m m t a g e m e n t j o u r n a l f a l l 8 南京师范大学硕士学位论文 有的知识集合中找到适于公关目标的特定技术方法的组合。面对复杂问题，单一 技术手段的作用是非常有限的，而技术集合的简单堆砌也不会提高解决问题的效 率，反而会彼此制约、相互牵制。技术手段的高效性事实上很大程度上取决于是 否能构建出具有明确目标的志向、高效技术方法的协同体系，实现协同效应。因 此，在技术资本化过程中，既需要关注技术个体的可行性、先进性，更要善于发 展适合于目标的技术手段和方法组合系统，才能更好地解决问题，实现研发目标。 技术资本化的实质是技术作为投资注入企业，增加企业的竞争力和效益，资 本经营必须对各个生产要素资本化。在这一过程中，作为无形资产的投资方，与 有形资本享有平等地位。技术作为投资注入区也，改变了企业的资本结构，促使 其组织结构和管理模式的转变，并且增加了资本总量和市场价值。同时，技术资 本化也经过了从初期到高级发展的多种形式，第一种是技术商品交易，即技术作 为商品在技术市场上进行交易和转让；第二种是技术持有者自己创办企业，技术 专家同时也是企业的管理者；第三种是技术和经营管理人才以智力、技术作为资 本，企业以技术股、管理股来吸引优秀的技术人才，参与企业发展；第四种是以 技术作为投资与有形资产的投资方结合，组成新的公司。这种新的企业组织方式， 优势互补、强强联合，具有强大的生命力 技术资本通过市场机制实现技术创新成果转化为资本，进而实现技术创新成 果市场化；技术资本化反映了资本在形态上的一种变化，这种改变一方面表现了 稀缺资源的转移，另一方面表现了稀缺资源拥有主体的变化因此，技术资本化 包含两个方面的意思：首先是企业通过研究开发将其它资源转换为企业的技术资 源的过程；其次是企业将自身拥有的技术资源通过市场机制转换为技术资本 根据技术资本化的两个过程，我们可以得出高科技企业技术资本化的实施条 件：首先高科技企业的技术研究与发展必须达到一定的规模和比例技术资本化 的前提是对技术的研究与发展的大规模投入，而资本化即是对这一投入的回收并 获得超额利润其原因在于技术具有积累性、不可分割性等特点，因此，一项技 术创新成果的取得要求企业的研发必须达到一定规模；规模的大小则依据企业技 术创新的难度、行业特征以及竞争状况因此，对高科技企业而言，进行技术资 本化的前提是首先必须加大研发的投入，以使得自身具有一定的技术实力而从 实际来看，能够进行技术资本化，或者进行技术资本化企业的研发投入都达到一 9 南京师范大学硕士学位论文 定的规模。 其次是要有一定技术资本化的组织保障。这种组织的保障包含两个层面：一 是作为研发的组织保障，即根据高科技企业自身的特点选择技术创新的组织形 式；第二是技术资本化的组织保障，即能够通过市场实施技术的资本化，而这其 中一个重要的也是最容易被忽略的就是高科技企业必须保障技术资本化的过程 是一个可控的过程。只有技术资本化过程可控，高科技企业才能保障自身的技术 优势能转化为市场优势，提高企业自身的价值。 1 ，技术作为资本的特殊性： 技术作为资本，它的特殊性体现在两个方面。首先，技术作为资本与技术作 为商品有其特殊性。资本是生产剩余价值的价值，商品作为用于交换的劳动产品， 因此，技术资本与技术商品在存在的目的、作用的领域以及承担的风险是不同的； 另外，技术资本与其他事物、货币资本相比，有自己的特殊性o ( 1 ) 技术资本与技术商品 技术资本与技术商品是相互联系，相互区别其联系在于：首先技术资本是 技术商品的高级阶段；但技术商品是技术资本存在的前提，只有承认了技术资本 的商品属性，技术成果才有可能作为资本进行投资其次，无论是技术商品还是 技术资本，技术成果都必须具有先进性、适用性和成熟性等特点，因为只有这样 的技术成果才能真正为企业带来较高的经济利益，提高劳动生产率，降低劳动生 产成本，给企业注入生机和活力。第三，无论是技术商品还是技术资本都具有唯 一性、无形性、风险性等技术成果的一切特性第四，无论是技术资本还是技术 商品的定价都要受到技术水平、技术寿命周期、工业化程度等因素的影响 二者的区别在于：首先，二者存在的目的不同商品是用于交换的劳动产品， 因此，技术商品存在的目的是可以通过交换获得相应的转让费因此，技术商品 的转让一般采取“入门费+ 提成费”的转让方式由受让方支付，一次交易后双方 不再存在经济关系而资本是生产剩余价值的增值，因此，技术资本存在的目的 是投资方能够以技术成果作价投入企业后形成的一种新的科研生产联合体进行 生产，并通过分享利润来获得收益 其次，二者存在的环节不同从两者存在的目的我们可以看出，技术商品必 。宋琪，试论技术瓷本的属性 田。科学技术与辩证法，2 0 0 4 2 l o 南京师范大学硕士学位论文 须经过流通领域，交换后才能进入生产领域为企业带来效益；而技术资本则直接 进入生产领域与货币资本、实物资本、土地资本等相结合产生效益。因此，技术 资本比技术商品更能迅速的将技术成果转化为生产力o 。 第三，：者对资源配置效率的影响是不同的。技术资本可以不经流通领域直 接进入生产领域，与其它资本相结合产生效益；而技术商品必须通过流通领域后 才能进入生产领域产生效益。因此，技术资本对资源配置的效率比技术商品来的 直接，并且可以受要素市场的影响较小。因此，在当前我国要素市场不健全、企 业资金缺乏的情况下，技术资本对资源配置的效率的影响大于技术商品。 第四，二者承担的风险不同。技术商品的转让只承担技术成果研制开发时的 风险，不承担技术成果转让后的生产风险，只需按合约规定履行技术咨询及服务 等义务；而生产风险、财务风险由技术商品的受让方承担。技术资本则不仅承担 了技术成果研制时的风险，而且和其它资本一起承担着技术成果产业化的风险、 二次开发的风险。这就要求投资主体必须具备企业家的素质，将科研、开发、产 品、市场有机地结合起来，具有冒险胆略、创新精神和竞争意识另外，技术资 本投入后，使得风险承担主体多元化，增强了各主体的风险意识，达到了分散风 险的目的j 为企业赢得更多的发展机会 2 、技术资本与其它资本的比较 技术资本与其它资本相比所具有的特殊属性，主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 技术资本的依附性o 技术资本的依附性是指与其它资本相比，技术资 本必须依附于其它资本才能产生价值增值实物、货币等作为资本，可被独立用 来产生新价值，如生产设备、原材料都可以直接进入生产领域，假如人的劳动后 创造出新的价值；货币资本也可变为任意形态的实物资本而带来新价值。但无论 何种技术，要实现增值，必须依附于一定的实物资本和货币资本技术资本的依 附性是由技术与实物或者货币的区别来决定的首先，技术的存在必须依赖于一 定的载体，载体一般是某种具体的物，如体现该技术的设备，装置等，或者是具 体掌握该技术的人其次，技术作为资本，必须与其它资本相结合，才能发挥技 术的资本作用如计算机系统，必须依附于硬件系统没有相应的物质手段，单 纯的技术无法使价值增值 嗍 琪，试论技术资本的属性 【玎。科学技术与辩证法，2 0 0 4 2 。李艳荣张晓原技术的资本属性与技术资本 m 中国软科学，1 9 9 5 8 l l 南京师范大学硕士学位论文 ( 2 ) 技术资本的可重复投入性。与其它资本相比，技术资本具有可重复投 入性。其它实物资本、货币资本一旦投入到某个企业，产权就为企业所有，投资 者不能在利用这些资本投资到其它企业；但是技术资本不同，技术作为资本投入 后，技术的所有人仍然了解和掌握该项技术；如果没有特殊约定，还可以再次惊 醒新的投资。投资的次数越多，带来的新价值也就越多。技术资本的可重复投入 性导致了技术资本的转让可以采取多种形式，例如所有权转让、使用权转让等等。 ( 3 ) 技术资本的不可分割性o 技术资本的不可分割性是指技术资本的投入 必须是完整的状态才能产生价值。任何技术都是为解决生产中的一个或大或小的 问题而开发出来的，分割以后都无法发挥应有的作用，也就无法使价值增值。因 此，技术只能是完整地用于某一生产过程，而不能只是一部分。 ( 4 ) 技术资本的磨损方式不同。我们知道，一般实物资本的磨损包括自然 磨损和经济磨损；但是对于技术资本而言，一般磨损只有经济磨损，即如果没有 替代性的技术出现，那么技术资本就将一直存在；并且技术资本的价值不随技术 资本所依附的实物资本的磨损而减少但是，与实物资本相比，技术资本价值的 消失的速度较快，一般替代性技术出现就可能导致技术资本价值的消失 ( 5 ) 技术资本的形成过程不同技术来源于复杂的脑力劳动，因此，与一 般物品生产相比，其形成过程具有自身的特性一般物品的生产与产出投入成正 相关关系，产品投入越多，其产出也就越多；但是技术资本的产出不仅取决于产 品投入量的多少，还取决于其它多种因素，例如机遇等等；而且在技术资本的形 成中，科技人员的知识水平、知识结构以及研究集体的智力构成等投入对技术成 果的研制成功具有关键性的意义因此，我们可以认为，技术资本的形成是通过 智力劳动将庞杂的散乱信息进行归纳，然后生产出能于一定的物质条件相结合产 生巨大利益的信息 ( 6 ) 技术资本的价值有着积累性技术成果的取得受到诸多因素的影响 因此，许多人的智力劳动并不一定都能取得成果。但是，前人的劳动却是后来成 果取得的基础如果没有前面的累积，那么就不可能有最后的成果技术资本的 累积性的意义在于对企业而言，技术投入越多，企业的技术研制获得成功的可能 性越大，企业的技术资本就越多 峰铯荣，张晓原技术的资本属性与技术资本lm 中圉软科学。1 9 9 5 暑 1 2 南京师范大学硕士学位论文 ( 三) 高科技行业企业的研发活动特性分析 技术资本化过程中，技术作为研发活动的投入要素，技术资本的属性必然会 影响研发活动。一般来说，高科技企业的研发活动具有以下的特性： 1 、高风险性 技术资本与技术商品相比，它要承担市场风险、财务风险和生产风险。但是， 对于高科技企业的技术资本而言，这种风险更加突出。其原因在于：首先，高研 发失败风险。高科技企业的研究与开发，不但耗用大量的人、财、物，而且大多 处于当代科学技术的前沿，具有明显的超前特点。据统计，美国高科技企业的成 功率通常只有1 5 2 0 0 , 6 ，6 0 9 6 以上受挫，约2 0 0 , 6 濒临破产。其次，高市场风险高 新技术的研究与开发往往要与市场紧紧捆在一起，能否在有利时机开发出适销对 路的产品，取得“捷足先登”和“后来居上”的效应，是高科技企业成败的关键 所在。但市场是在飞速变化的，而一个新产品从立项，到最终研制成功需历时数 载，在这段时间里，市场会有很大变化，如竞争者先于自己将新产品投入市场， 或人们的消费观念发生很大变化，就有可能使信息产品刚开发成功就可能被淘 汰；即使是成功的高科技企业没有与高科技产品的高度时效性和产品的更新换代 快等特点，在激烈的竞争中，二项产品能维持5 年以上的兴旺期也只占3 0 9 6 左右 第三，高生产风险高新技术由于其技术成果的成熟度、生产可能度、工艺师硬 度、规模经济性等都可能存在一定缺陷，从而导致在高科技企业的生产中产生较 高的生产风险第四，高财务风险由于高科技企业较高的研发投入，较高的生 产风险和市场风险，从而导致高科技企业对资金的需求也比较大 2 、高增值性 风险和收益往往是对等的采用高技术水平的设计、工艺和手段所制成的产 品能够大幅度提高产品的性能，显著地提高劳动生产率和资源利用率，带来巨大 效益。据经济学家推算，美国航天投资效益比约为l ：1 4 ，即投资l 美元，可收回 1 4 美元从1 9 8 5 年至2 0 1 0 年的2 5 年里，美国空间技术商业化收益在6 0 0 0 亿 至1 0 0 0 0 亿美元之间另外，高新技术成果一旦研制成功，它将作为“唯一的 产品被生产出来，当社会需要时，不能像其它有形物品一样，进行重复生产，而 只能将该技术成果的相关权益发生空间或时间上的转移，转移过程中的需求方必 须向技术成果拥有方支付一定费用或采取其它措施获得该技术成果的使用权或 南京师范大学硕士学位论文 相关权益，这就保证技术成果拥有者对该技术拥有一定时间的垄断权，因此，当 技术成果转化为技术资本后，必然会给技术投资双方带来巨大的超额利润。技术 资本的形成过程也必须伴随着技术创新活动的发生，据一些测算，技术创新投资 的私人收益率一般为8 0 ，最高达到1 8 0 ，社会效益率6 0 ，最高达到7 0 ，而 一般长期债权的收益率仅为8 。而无论是通过劳动生产率和资源利用率的提高， 还是通过高新技术的转让，技术资本在这里得到了迅速的增值。 3 、强渗透性 技术资本的