（企业管理专业论文）高铁建设项目评价指标体系研究.pdf

西华大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名：李成盈 日期： m 、f 2 指导撕签名：哆2 弓 日期加，f 舌7 1 - 西华大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于西华大学，同意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，西 华大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。( 保密的论文在解 密后遵守此规定) 学位论文作者签名： 日期： l、 季葳盈 为l 、歹二 指导教：穆哆 日期沙f b - 西华大学硕士学位论文 摘要 铁路运输是我国交通运输的大动脉，对我国国民经济的发展起着重要的支撑和保障 作用。进入2 1 世纪，我国铁路运输事业不断蓬勃发展，其中高铁建设项目更是显示出 了强劲的增长势头，多条高铁线路相继投入运营，大量项目正在建设，并且未来还有不 断加速发展的趋势，由于其投资巨大，经济社会影响广泛，为了促进项目的健康发展， 检验其投资目的是否完成，总结经验教训，提高铁项目管理水平，迫切需要对其进行评 价，然而现实情况是我国对高铁建设项目评价的研究比较缺乏，没有形成较为成熟完善 的评价体系，所以作为评价体系中重要内容的评价指标的设计和构建是一项非常急需的 工作，这有利于评价工作的开展。 本文正是基于这样的背景和目的，结合高铁建设项目的特点，力求构建一套完善的 高铁建设项目评价指标体系。在界定相关概念范围的基础上，从过程、经济效益、影响、 可持续性四个方面构建了高铁建设项目评价指标，并通过统计分析对指标体系进行了优 化。在此基础上进_ 步将理论和实际相结合，将指标体系应用到我国第一条高铁建设项 目的评价之中，对本文构建的指标体系进行了操作和检验。 关键词：高铁建设项目；评价指标体系；京津高铁 高铁建设项目评价指标体系研究 a b s t r a c t r a i l w a yt r a n s p o r t a t i o ni st h em a i np a r to ft h et r a n s p o r t a t i o ni nc h i n aa n di tp l a y sa n i m p o r t a n tr o l ei ns u p p o r t i n ga n dg u a r a n t e e i n gt h ed e v e l o p m e n to f c h i n a se c o n o m y i nt h e 21s tc e n t u r y ，t h er a i l w a yt r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r yc o n t i n u e st od e v e l o pp r o s p e r o u s l yi nc h i n a , e s p e c i a l l yt h eh i g h - s p e e dr a i l w a yp r o j e c t s t h e ya r es h o w i n gs t r o n gg r o w t hm o m e n t u m ，a n u m b e ro fh i g h - s p e e dr a i l w a yl i n e sh a v i n gb e e np u ti n t oo p e r a t i o n , al a r g en u m b e ro fp r o j e c t s b e i n gc o n s t r u c t e d ，a n dt h ed e v e l o p m e n ti sa l s oa c c e l e r a t i n g b e c a u s eo fi t sh u g ei n v e s t m e n t a n dw i d ei m p l i c a t i o n si nb o t l lo fe c o n o m ya n ds o c i e t y e v a l u a t i o n sn e e dt ob ec a r r i e do u ti n o r d e rt op r o m o t et h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h eh i g h - s p e e dr a i l w a yp r o j e c t s ，c h e c kt h e c o m p l e t i o no fi t si n v e s t m e n to b j e c t i v e s ，s u m m a r i z el e s s o n sa n di m p r o v et h em a n a g e m e n to f h i g h - s p e e dr a i l w a yp r o j e c t s h o w e v e r ，t h er e a l i t yi st h a tt h er e s e a r c ho nt h eh i 曲- s p e e d r a i l w a yp r o j e c te v a l u a t i o ni sl e s s a n dr e l a t i v e l ym a t u r ee v a l u a t i o ns y s t e mh a s n o tc o m ei n t o b e i n g t h e r e f o r e ，t h ed e s i g na n dc o n s t r u c to ft h ee v a l u a t i o ni n d e xi nt h ee v a l u a t i o ns y s t e mi s q u i t eu r g e n ta n d i tw i l lh e l pc a r r yo u tt h ew o r ko fe v a l u a t i o n t h i st h e s i si sb a s e do nt h i sb a c k g r o u n da n dp u r p o s e ，t r y i n gt oc o m b i n et h e c h a r a c t e r i s t i c so fh i g h - s p e e dr a i l w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c tt ob u i l dac o m p l e t eh i g h - s p e e d r a i l w a yp r o j e c t si n d e xs y s t e mo f e v a l u a t i o n o nt h eb a s i so fd e f i n i n gt h es c o p eo fr e l e v a n t c o n c e p t s ，t h ea u t h o rc o n s t r u c t st h ei n d e xs y s t e mo ft h eh i g h s p e e dr a i l w a yp r o j e c te v a l u a t i o n f o r mt h ea s p e c t so fp r o c e s s ，e c o n o m i cb e n e f i t s ，i m p a c t , a n ds u s t a i n a b i l i t y t h ei n d e xs y s t e m i so p t i m i z e db yf u r t h e rs t a t i s t i c a la n a l y s i s t h e nt h e s i sc o m b i n e st h et h e o r ya n dp r a c t i c e ， a p p l y i n gt h ei n d e xs y s t e mt ot h ef i r s th i g h s p e e dr a i l w a yp r o j e c t se v a l u a t i o n ，a n do p e r a t i o n a n dt e s ta r em a d eo nt h ei n d e xs y s t e mc o n s t r u c t e di nt h i st h e s i s k e yw o r d s ：h i g h - s p e e dr a i l w a yp r o j e c t ；i n d e xs y s t e m ；b e i j i n g t i a n j i ni n t e r - c i t y h i 曲一s p e e dr a i l w a y i i 西华大学硕士学位论文 目录 摘要i a b s t r a c t i i l绪论l 1 1 研究背景1 1 2 研究意义2 1 3 国内外研究动态3 1 3 1 国外研究动态3 1 3 2 国内研究动态4 1 4 主要研究内容5 1 5 本文的创新点5 2 评价理论分析一6 2 1 评价内涵的界定6 2 2 评价的目标和作用6 2 3 高铁建设项目评价特点及步骤7 2 。4 高铁建设项目评价的方法研究8 2 4 1 传统方法8 2 4 2 传统方法共同的缺点11 2 4 3 模糊综合评价方法11 2 4 4 高铁建设项目评价方法的选择一1 3 3 高铁建设项目评价指标体系的构建1 4 3 1 指标体系的设置原则1 4 3 2 高铁建设项目的特点1 4 3 3 高铁建设项目评价指标体系的框架1 6 3 3 1 过程评价内容与指标一1 6 3 3 2 经济效益评价内容与指标：18 3 3 3 影响评价内容与指标2 0 3 3 4 可持续性评价内容与指标一2 4 3 4 指标体系的初步构建及优化2 5 4 应用案例分析3 0 4 1 京津高铁概况3 0 4 2 京津高铁评价3l i l l 高铁建设项目评价指标体系研究 4 3 对京津高铁发展的建议3 5 结论3 7 参考文献3 8 附录a 一4 0 攻读硕士学位期间发表的论文及科研成果。4 2 致 射4 3 西华大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 研究背景 我国幅员辽阔，工业布局及经济社会发展均不平衡，人均资源占有量少，石油匮乏。 铁路运输具有的技术经济和环保优势非常适合我国的国情，担负起了我国运输体系中的 骨干作用，以6 的世界铁路营业里程，完成了世界铁路四分之一的工作量，但是目前 我国铁路运输能力还远远不能满足我国经济社会发展的要求，运输能力紧张与日益增加 的需求之间的矛盾十分突出。一方面由于我国经济发展的不平衡导致人口流动方向比较 集中、流量大，而路网规模总量不足，导致出行拥挤困难，特别是在春节等重大节日期 间更是一票难求：另一方面由于干线运输能力不足，导致货物送达速度慢，运达期限难 以公示，并且我国铁路网一般采用客货混运的方式，客货列车在速度方面的差异降低了 列车的发车效率，货车经常要避让客车，导致运输效率低下。如何突破运输瓶颈，增加 运输能力以适应我国经济社会发展的需要是一个迫切需要解决的问题，高铁运输速度 快、运量大，在扩充铁路运力的同时还能使用客货分流的方式促进物流效率、优化铁路 运输体系结构。因此，高铁项目的建设在我国交通运输业发展滞后的大环境下显示出了 非常重要的意义和作用。 首先是保障和促进社会经济发展。在我国工业化和城镇化加速发展的背景下，城市 规模不断发展，大量人口向城镇转移，高铁能保障大量城镇人口的正常流动，协调中心 城市与周围城镇的合理布局，发挥“同城”效应，改善城市功能。同时还能优化区域资 源配置，带动相关产业发展，壮大区域经济。 其次是促进物流业发展。高铁开通后，不仅扩充了既有铁路运力，也能使货车减少 “避让”提高货运效率，从而起到优化我国铁路运输系统结构的作用，解决我国铁路运 输长期效率低下的问题。 再次是节约资源实现可持续性发展。我国人均资源匮乏，资源结构也不平衡( 多煤 少油) ，高铁使用清洁的电力能源减少了对石油的耗费，是发展低碳经济的良好选择， 是具有良好可持续性的交通方式。 最后是提高我国国防水平。在未来的国防建设中，快速的反应和部署能力非常重要， 这就需要运力大、速度快的交通工具的支持，高铁能很好地满足这一点，可将大量人员 和装备快速运达到相关位置，同时也可提供战时后勤保障。 从2 1 世纪初开始，我国通过不断提速既有铁路和小规模使用无砟轨道为建设高铁 进行探索，累积了一定的经验和技术，于2 0 0 8 年建成了我国第一条时速达3 0 0 公里以 高铁建设项目评价指标体系研究 上的京津城际高铁，从此我国高铁建设蓬勃发展。目前，我国投入运营的高铁里程已达 8 3 5 8 公里，还有大量高速铁路正处于建设之中。未来我国将全面建设形成覆盖主要人口 及产业聚集区的“四纵四横”高速铁路网，预计到2 0 1 2 年，我国投入运营的高速铁路客 运专线将达到3 6 条，总里程有望突破1 3 万公里；到2 0 2 0 年，总里程将会超过1 6 万 公里，届时我国将会形成以北京为中心的1 8 小时高速铁路网络圈，绝大部分省会城市 及区域中心城市都将被高速铁路网络所覆盖，城市之间的时空距离将会被进一步拉近， 经济和社会运行效率将会大大提高，更多的城市和地区将会享受到高速铁路带来的便捷 生活方式与全方位的“拉动效应”。 从实际和预期来看，我国高铁的建设规模大，发展速度快，投资额大，对社会经济、 国防水平影响大，建立一套适合高铁建设项目的评价指标体系，进而对高铁建设项目进 行评价，对促进高铁的健康发展，指导新一轮资金的投入，最大程度发挥项目的效用， 有着重要的意义。 1 2 研究意义 ( 1 ) 理论意义 虽然我国对建设项目评价的基础理论研究已较为完善，但将基础理论应用到具体的 项目类型方面还有待发展，特别是高铁作为新兴新型建设项目，国内对其评价的研究较 少，由于高铁在建设方式以及对社会经济、环境影响方面的特殊性，也使得对高铁的评 价与其它建设项目和普通铁路有着极大的不同，不能够完全套用这些项目类型的评价体 系。因此，本文对高铁建设项目评价指标体系的研究，能将评价的基础理论引入到高铁 项目，弥补国内对高铁评价研究的不足。 ( 2 ) 实践意义 应用指标体系对高铁进行评价，有利于指导高铁项目的建设和发展。通过对项目的 建设过程、运营效果、社会经济影响和可持续性等方面进行系统的、客观的分析评价， 从而对项目的投资效果做出评价，总结经验教训，为类似投资项目提供参考，提高项目 的建设和管理水平。 应用指标体系对高铁进行评价，有利于厘清各方面的权责，提高工作水平。通过指 标体系进行评价，能对项目各方面的工作进行检验，准确确定项目决策者、管理者和建 设者的工作绩效，分清各方面的权利和责任，从而提升相关责任人的工作水平。 应用指标体系对高铁进行评价，有利于增强我国高铁的竞争优势。通过指标反映出 的情况，得出项目的优势、劣势、机会和威胁，分析其核心竞争力，确定项目的发展战 西华大学硕士学位论文 略，特别是在经济发展日益全球化的形势下，我国高铁面临着众多先进国家的竞争威胁， 保护我国的高铁发展，甚至在国际市场谋求一席之地，都需要增强竞争优势。 1 3 国内外研究动态 1 3 1 国外研究动态 国外评价理论研究经历了一个不断发展和完善的过程。2 0 世纪3 0 年代，西方发达 国家自由放任经济体系逐渐崩溃，转而施行加强政府经济调控作用的新经济政策，促使 了最初的公共项目评价的发展，产生了项目评价的最初原理和方法。美国最早于1 9 3 6 年颁布了全国洪水控制法，通过成本效益分析方法评价洪水控制和水域资源开发项 目，标志着评价工作的正式产生。6 0 年代以前，国际上项目评价的重点是经济评价，以 财务状况的好坏作为衡量项目成败的主要指标，评价的对象局限于政府投资的公共工程 项目，随着项目观念的普及推广和人们价值观念的变化，纯粹的微观经济效益评价在评 价中的地位有所动摇，特别是当项目对国民经济的长远发展贡献巨大，而直接财务效益 偏低时，单纯以“成本一效益”分析难以确定项目的真实价值；7 0 年代期间，增加了国 民经济评价内容，更加关注项目产生的社会分配效益，评价对象扩大到工业、农业等其 它经济发展部门，形成了“费用一效益”分析方法：7 0 年代以后，评价理论得到了全面 发展，随着人们环保、公平意识的加强、社会文化的发展和大量福利性项目的出现，评 价内容中增加了环境保护、公平分配、就业效果、教育效果等内容，评价范围扩大到宏 观和微观两个方面以及社会生产效益和社会分配效益两个层次，同时，人们也开始重视 管理水平的高低和科学性对项目成败的影响，形成了全过程的系统的评价体系【1 2 1 。 7 0 年代期间，各种关于项目评价的研究著作相继发表，影响较大的主要有：( 1 ) 1 9 6 8 年出版的发展中国家工业项目分析手册；( 2 ) 1 9 7 2 年，联合国工业发展组织 ( u n i d o ) 出版的项目评价准则； ( 3 ) 1 9 8 0 年，联合国工业发展组织和阿拉伯国家 工业发展中心联合编写的工业项目评价手册。这些研究著作的发表，对后来项目评 价工作的发展，起到了非常重要的作用。 目前，国外评价研究的发展水平较高，并呈现出以下发展趋势： ( 1 ) 评价的常规化和制度化。由原先的仅对重大项目进行评价向对更多一般性项 目进行评价工作发展，从最开始作为一种监督项目的“特殊”手段转而成为项目管理的 “一般内容”；其次，由“自由”的评价向在工作程序、内容等方面都具有明确的法律 规定和系统规则发展。 ( 2 )内容由单一向多元发展。由较少的评价内容，发展为包括经济评价、社会评 价、环境评价和可持续性评价等内容的全面评价体系，并且评价内容还在不断地增加。 高铁建设项目评价指标体系研究 ( 3 ) 向全过程评价发展。从只关注对项目的实施效果发展为对项目整个过程的评 价，评价时点也不断扩充，发展为从前评价、中评价和后评价时点，对项目的整个过程 进行监督和管理。 ( 4 ) 评价机构的单独化。很多发达国家和金融机构均先后建立了自己单独的评价 部门，特别是国际金融组织，评价机构是整个组织结构中非常重要的部门。 1 3 2 国内研究动态 我国最开始的项目评价使用的是前苏联的评价模式，注重对项目的投资费用、产品 成本和劳动效率的评价，在评价过程中不使用利润指标，一直到8 0 年代，我国对项目 的评价研究才逐渐有了发展，这一时期主要是学习和借鉴西方发达国家的项目评价经 验，并结合我国建设项目实践的需要，取得了一些开拓性的成果。1 9 8 7 年，原国家计委 颁布了建设项目经济评价方法与参数，并于一年后颁布了工业企业技术改造项目 经济评价方法，为我国项目经济评价打下了基础，此后，各个部委包括交通部、财政 部等都从不同的角度制定了相关的评价规范文件。 目前，国内在对铁路评价的相关学术研究方面较少，主要有： 张飞连在铁路建设项目后评价理论与方法的研究一文中，提出了铁路建设项目 后评价理论框架，研究了后评价内容的评价指标体系和综合评价方法【3 】。 李俊彬( 2 0 0 5 年) 界定了铁路建设项目社会经济环境影响评价的范围、因子和评价 内容，研究了社会经济环境影响评价体系，提出了铁路建设项目社会经济环境影响评价 的步骤【4 1 。 李锐( 2 0 0 6 年) 研究了地方铁路建设项目的特殊性，从政府、银行和投资者的角度 对地方铁路建设项目经济评价方法及指标体系做了论述和分析【5 1 。 王永军( 2 0 0 8 年) 剖析了我国铁路建设工程项目管理绩效评价存在的问题，对铁路 建设项目管理绩效考核的具体实施方案和评价细则进行了研究【6 】。 付庆彬( 2 0 0 9 年) 界定了铁路建设项目后评价概念，提出了铁路建设项目后评价理 论框架，构建了后评价指标体系【_ 丌。 王炎灿、史本山( 2 0 0 9 ) 在高速铁路对沿线地区旅游产业集群的影响研究一文 中分析了高铁对沿线地区旅游产业集群的形成和空间结构发展的影响【8 】。 目前我国对铁路评价研究方面虽然取得了初步的经验和一部分具有开拓性的成果， 但还存在一些问题。一是机构分散、水平良莠不齐，我国进行铁路项目评价的机构较多， 没有类似发达国家的统一的独立机构，不同机构大都从自身的理解认识出发，缺乏全国 统一的评价规范标准，在评价项目的过程中，重视技术经济评价，而对社会影响评价、 可持续性评价等方面重视不够。二是重视不足，评价的倡导者主要是政府部门，仅有少 4 西华大学硕士学位论文 数高校、咨询公司或研究团体对其进行研究，评价人员没有较为完备的培训体系，使得 现有大多数评价人员的专业素质不高，专业人才缺乏。三是研究滞后，对铁路评价的研 究起步晚、起点低，主要是学习借鉴西方发达国家的理论和经验，在结合我国具体国情， 评价理论中国化的过程中，评价的方法、程序、指标体系等还不够成熟。 在高铁评价方面，通过大量文献的查阅发现当前系统研究和构建高铁建设项目评价 指标体系的文献很少，因此，本文试图通过系统的研究构建一套较完整的高铁建设项目 评价指标体系，建立评价模型，对补充和完善评价理论、提升评价理论的现实应用性具 有很好的意义。 1 4 主要研究内容 本文的研究内容包括五个部分，第一章主要介绍了研究的背景及意义、国内外研究 动态，最后指出了文章的主要研究内容和创新点。第二章首先对评价的内涵、目标与作 用进行了介绍，然后阐述了高铁项目评价的特点及步骤，最后通过分析评价方法的优缺 点结合高铁项目评价的特点选取了使用的评价方法。第三章是整个文章的重点，在阐述 指标体系的设置原则、详细分析高铁建设项目具体的特点以及界定高铁评价内容的基础 上，初步构建了高铁建设项目的指标体系，然后通过调查问卷的方式对初步构建的指标 体系进行了专家咨询，通过计算专家的“赞同系数”和“意见偏离度”两个统计指标并 结合专家的意见和建议，对初步构建的指标体系进行了优化，最终构建出了一套较为完 善合理的高铁建设项目评价指标体系。第四章以京津高铁为研究对象，使用文中构建的 指标体系对其进行了评价，得出其在过程评价、经济效益评价、影响评价和可持续评价 四个方面的综合结论，最后得出项目的总体评价并对其将来的发展提出了建议。第五章 总结了本文的阶段性成果，并指出了进一步研究的方向。 1 5 本文的创新点 ( 1 ) 在系统研究高铁评价方法、理论的基础上，构建了一套较为完善的高铁建设 项目评价指标体系，完善了目前我国对高铁建设项目评价研究的不足。 ( 2 ) 根据本文的研究成果高铁建设项目评价指标体系和评价模型，对我国第 一条高铁建设项目进行了案例分析，不仅证明了指标体系的可操作性，还对项目存在的 问题进行了分析说明，为其它同类项目建设及早发现问题提供了有益参考。 高铁建设项目评价指标体系研究 2 评价理论分析 2 1评价内涵的界定 本文只从一般意义上研究反映高铁建设项目各个方面的状况、效果及影响的指标体 系模型，构建的指标体系类似于对高铁项目评价的“骨架 结构，而不具体细分是前评 价、中评价以及后评价( 如图2 1 所示) 中的哪一种，所设置的指标对三种评价都具有 参考作用，其实，评价的指标具有很大的共同性，一种评价的指标只需作一定的修改就 可适用于另一种评价。例如英国财政部的绿皮书就将前评价和后评价作为同一准则颁 布。 项目的前评价是指在项目的投资决策时期进行的项目建议书和可行性研究报告的 评价，作为项目立项决策和审批决策的科学依据，具有一定的预测性、不确定性和风险 性。 项目中期评价是指项目实施建设过程中进行的评价，其目的是对项目的施工准备， 工程进度、资金使用、生产设备及试运行状况等项目投资全过程中各个阶段工作进行监 测、检查和评价【9 1 。 项目后评价是指在项目运营一段时间后，以项目预期目标与实际效果的对比分析为 基础，对项目前期决策阶段、准备阶段、项目建设施工阶段以及运营阶段全过程所进行的 系统的客观的分析。确定投资预期的目标是否达到，项目是否合理，主要效益指标是否 实现【l o 】。 a b jc od pejfog _ ji p 可飘 立项j 设计j并工一竣工一运营后评价时点一终点一 图2 1项目生命周期阶段性划分 2 2 评价的目标和作用 ( 1 ) 评价的目标 对高铁建设项目的评价是一个系统工程，评价目标的确定是决定评价内容和评价方 法的重要基础。高铁建设项目首先作为新型的交通设施应具有较好的交通服务功能，起 6 西华大学硕士学位论文 到改善我国交通运输状况，优化我国交通结构的作用：其次作为战略性新兴产业，应该 对我国的经济、社会、科技文化的发展起到促进作用；最后作为我国未来大力发展的交 通工具，应该对环境、资源的保护方面有更高的要求，以实现我国的可持续性发展。所 以对高铁建设项目评价应以促进高铁健康发展，促进交通发展，促进经济、社会、科技 文化进步，促进可持续性发展为目标。 ( 2 ) 评价的作用 通过评价可以全面了解项目的状况，有利于进一步发挥项目的优点，改善项目的不 足；通过评价可以总结经验教训，为其它类似项目及早发现问题或预防风险提供帮助， 每个高铁项目所面临的建设环境各方面变化较大，这种特性决定了项目管理比其它管理 更加困难，所以特别需要总结相关经验，得出一般性的规律，提高项目管理水平，指导 将来项目的管理活动：通过评价可以得出项目的经济社会影响和效益，有利于国家制定 相关政策引导投资方向或调整不合适的国家标准和参数。 2 3 高铁建设项目评价特点及步骤 ( 1 ) 高铁建设项目评价特点 高铁建设项目评价除具有一般建设项目评价的特点外，自身的行业特点决定了其评 价具有独特的一面。 首先是外部效应内容多。高铁建设项目具有强大的外部效应，特别是在对国民经济 和社会发展方面具有显著的影响，如果仅从项目自身的角度出发，则其投资巨大而收益 相对较小，容易造成对项目片面性的评价，在具体的评价过程中应重视对其外部性的分 析，结合项目本身的收益得出项目真实的总效益，对其进行全面性的把握。 其次是资料数据收集困难。一是项目评价涉及的内容多，内容涉及的领域和因素也 比较多，需要非常多的数据资料，工作量大；二是有很多数据收集起来比较困难，如： 社会影响方面。 、 再次是定性分析多。高铁建设项目评价有很多定性评价的内容，特别是在对社会、 环境以及文化评价方面，有不少的指标需要使用定性分析的方式，另外，由于上一点谈 到的数据收集困难的原因，也使得有些定量指标只具有较少的数据，需要结合定性分析 使用，在评价过程中，必须将定性和定量分析充分结合起来使用。 最后是涉及内容广泛，高铁建设项目比其它陆地交通设施的涉及领域更加广泛和深 刻，包括社会、经济、环境、科技等各个方面，需要对其进行全面系统的评价。 ( 2 ) 高铁建设项目评价的实施步骤 高铁建设项目评价指标体系研究 前期准备。在确定评价对象以后，应熟悉评价工作和评价对象的基本情况，包括评 价的范围，时间期限要求，项目概况等。 成立团队，制定工作计划。成立具有相关专业知识和经验的团队，进一步了解查阅 项目的相关资料，编制相应的工作计划。 收集资料，实地调研。资料收集是评价工作的重要环节，直接关系到评价工作的质 量，主要包括各阶段的正式文件资料和相关的国家政策法规文件的收集，如：项目建议 书、可行性研究报告及其评估报告、初步设计文件、竣工验收报告、运营期的各种数据 以及国家金融、税收、投资政策规定文件等都是评价的重要参考资料，工作团队在认真 分析总结资料的基础上，对需要实地进一步了解的问题，在编制好详细的调查提纲后赴 实地了解情况，同项目执行者、管理者以及各个相关单位进行了解沟通，掌握情况，编 写调查报告。 评价分析，综合判断。按照评价指标对建设项目内容逐一进行分析评价，在初步评 价的基础上，再由加以综合分析判断，得出总体性意见与建议。 编写评价报告并送审。将评价结果进行汇总，按照规定格式和要求形成报告，提交 给评价委托方进行审查，并按照委托方提出的意见进行补充和修改，最后形成全面系统、 科学合理的评价报告。 2 4 高铁建设项目评价的方法研究 2 4 1 传统方法 项目评价的方法较多，各种方法具有不同的优缺点，针对被评价项目的具体情况可 采用一种或几种方法组合的方式作为项目的评价方法，传统使用的方法主要有以下几 种： ( 1 ) 逻辑框架法 逻辑框架法( l f a ) 是比较广泛应用的一种评价方法，由美国国际开发署于1 9 7 0 年开 发并使用的一种概论化论述项目的方法，该方法使用框图的形式来分析一个项目的复杂 内涵关系，以核心问题为切入点，以综合、系统的思维方式，将相关联的问题以及相互 影响的各种因素结合起来，分析其内部之间的联系，垂直层层展开，得到迸一步的结果， 水平演绎推断，找出达到目的充分必要条件【1 1 】。其基本模式如表2 1 所示： 西华大学硕士学位论文 表2 1 逻辑框架法示意图、 目标层次客观验证指标客观验证方法重要假设条件 实现宏观目标的 目标影响 目标验证指标监测及评价手段和方法 条件 实现直接目标的 目的作用目的验证指标监测及评价手段和方法 条件 实现产出结果的 产出结果产出物定量指标监测及评价手段和方法 条件 投入措施投入物定量指标监测及评价手段和方法落实投入的条件 垂直逻辑共分为四个层次，用于分析项目计划做什么，弄清项目手段和结果，确定 项目本身和项目所在地的社会、物质、政治环境中的不确定因素。在实际应用中，“投 入产出”层一般比较具有确定性，“产出目的”层和“目的目标”层的假设条件不确 定性较高，不确定性主要来自外部环境的变化、政策的改变以及其它各种管理不当造成 的风险。 水平逻辑用于衡量项目的资源和结果，通过确立客观的验证指标及其指标的验证方 法来进行分析，并对垂直逻辑四个层次上的结果做出详细说明。 优缺点：逻辑框架法的优点是可以明确总体思维，对关键因素进行集中分析，能明 确地阐述项目设计者的意图，便于分析各评价层次之间的因果关系，使复杂的问题以较 为直观、简明的方式展现；缺点是工作量较大，需要比较详细全面的资料和数据。 ( 2 ) 对比法 对比法分为前后对比法和有无对比法两种方法。前后对比法是将项目的可行性研究 的预期目标与实际结果进行比较，判断预期目的是否达到，以及分析总结没有达到的原 因的一种方法；特别指出的是超额完成的预期目标也要进行分析研究，找出超额完成的 原因，因为可能是原目标定得太低或者后来现实的环境发生了变化，分析其中原因可为 以后类似项目决策提供经验。 有无对比法是指将项目实际发生的情况与假设没有项目时可能发生的情况进行对 比，以衡量项目的效益和影响的一种方法；该方法的难点在于对“无”项目时的情况难 以准确描述，只能近似地进行度量。可分为以下几种方式： 1 ) 直接将项目实施前与实施后的情况进行对比。 优缺点：该方法的优点是工作量少，简单易行，当项目重要性程度低，对评价投入 不能过大的情况下可以使用；缺点是直接使用项目实施前的状况作为“无”项目的状况， 不符合一般事物都是不断发展变化的规律。 9 高铁建设项目评价指标体系研究 该方法适合于评价外部影响因素少，项目的实施与产生的结果之间关系强的情况。 2 ) 以项目实施前的数据进行的预测结果和实际结果进行对比。 优缺点：该方法的优点是能较好地剔除外部因素对结果的影响，得到项目对结果较 为真实的影响：缺点是需要较为详细的历史数据资料，并且数据要具有很好的平顺性。 3 ) 将实施和未实施项目的个体对象进行对比 优缺点：该方法的优点是能较为准确地得出项目对结果的影响；缺点是需要各方面 情况比较类似的个体对象，而这在现实情况下比较难以做到，特别是重大项目，往往是 独一无二的。 4 ) 随机选取实施项目的结果和随机选取的未实施项目的结果进行对比 优缺点：该方法的优点是能较为准确衡量各个因素对结果的影响；缺点是需要较多 的实验对象，适合于社会项目的评价研究。 ( 3 ) 成功度评价法 成功度评价法是根据项目各部分的实际结果通过系统的标准来评价项目总体的成 功度的一种方法。依靠专家对建立的指标体系进行打分，然后通过指标的权重综合得到 项目的得分或评级，对项目的成功度作出定性结论。在进行具体建设项目的评判时，一 般把成功度分为五个等级。见表2 2 。 表2 2 成功度等级标准表 等级内容标准 i 完全成功项目的目标都全面或超额完成，相对成本而言，项目取得巨大效 益和影响 成功项目大部分目标都已实现，相对成本而言，项目达到预期的效益 和影响 i i i 部分成功项目实现了部分原定目标，相对成本而言，项目只取得了部分效 益和影响 i v 不成功 实现的目标非常少，相对成本而言，几乎没有产生效益和影响 v 失败项目目标无法实现，项目被迫中止 优缺点：该方法的优点是比较容易对项目的整体结论进行把握；缺点是依赖于专家 的专业判断，在实际的操作过程中，难免由于专家个人的知识背景、态度和标准的不同， 得出的结论往往带有个人色彩，可能会使结果产生偏差。 西华大学硕士学位论文 2 4 2 传统方法共同的缺点 传统的方法除了具有上面分析的各自的优缺点外，还有共同的一些缺点，主要有： ( 1 ) 定性分析和定量分析结合使用不够。逻辑框架法和对比分析法侧重于使用数 据进行定量分析，成功度法侧重于使用定性分析，以上的方法都没有很好地将定性评价 和定量评价结合起来。 ( 2 ) 综合评价困难。逻辑框架法和对比法没能得出综合集成的评价结论，成功度 法虽然得出了项目的总体成功度，但每个指标都以一个确定的分值表示，要求评价专家 对项目的整体和部分都有较深刻准确的认识，需要具有很高水平的专家来评判，实施条 件要求较高。 2 4 3 模糊综合评价方法 模糊综合评价是利用指标层次结构模型，使用层次分析法确定指标的权重，然后以 模糊数学的方法对指标的隶属度进行评价 1 2 - 1 3 】，最后通过矩阵计算得出集成综合的评 价。其基本步骤如下： ( 1 ) 设评价指标集u ：u = 函。，“2 “。) 。 ( 2 ) 设评语集矿：v = v 。，v 2 v 。) 将评价标准划分为聊个等级。 ( 3 ) 确定单因素隶属度和评价矩阵 建立模糊映射u _ f ( v ) ，设”，的模糊评价向量为：r i = g l ，2 ) ，其中= 评 价人数专家总人数，建立评价矩阵r = 【r 。，r ：r 。r 。 ( 4 ) 利用层次分析法确定权重 层次分析法采用将复杂的决策问题递阶层地分为多个层次，在较为简单和清晰的低 层次面上，利用专家的技能对两两指标的重要性进行比较并得出定量数据，根据数据建 立判断矩阵，得出各因素的权重。该方法以主观判断得出定量结果，使得结论更具准确 和科学性。适合可利用的数据信息少，目标多重或无结构特性的复杂问题决策【悼1 7 1 。 具体步骤如下： 1 ) 构建比较判断矩阵 评价指标体系构建以后，上下层次指标之间的隶属关系就确定了，对于同一层 次的指标的重要性进行两两比较，得到两两比较的系数构成判断矩阵，设有n 个二级指 标q ，c ：c 。都属于一级指标a ，构建的判断矩阵p ， 高铁建设项目评价指标体系研究 p = 其中勺表示指标q 相对于指标c ，的重要性，在进行两两比较时用1 - 9 数字来表示， 数字代表的意义由表2 3 所示。 表2 3 判断矩阵1 - 9 标度法 标度含义 l 内兀系相比，具有同等重璺性 3 两元素相比，前者比后者稍微重要 5 两元素相比，前者比后者明显重要 7 两元素相比，前者比后者强烈重要 9 两元素相比，前者比后者极端重要 2 ，4 ，6 ，8为上述相邻判断的中值 倒数 若元素i 与元素j 的重要性为c j ，则元素j 与元素i 的重要性之比为 2 ) 计算各指标权重 计算比较判断矩阵p 的特征根 i ae pi = 0 ( 2 1 ) 得到的i l 个解 ，九，丸，从特征根中得出最大特征根，再由特征方程： p x = x ( 2 2 ) 得到特征向量x = ( i ，_ 2 吃) ，然后将特征向量归一化，得出对应指标的权重形。 3 ) 一致性检验 由于问题自身的复杂性及评价者认识的局限性，需要对判断矩阵的一致性进行检 验，定义一致性指标a c i ：生二!( 2 3 ) ，z 一1 当矩阵p 一致时，c i = o ，不一致时一般c i o ，判断矩阵p 的维数越大，一致性就 越差。在解决实际问题时，矩阵难以达到完全的一致，这就提出了一个新问题，a 在 如铷 细 西华大学硕士学位论文 多大的范围内可以接受，为适当放宽高位矩阵的一致性检验标准，引入修正值础，戤 为平均随机性指标( 表2 4 ) ，定义修正后的一致性指标c r ： 积：垡e 2 4 ) 砒 当c r 0 1 时，需对判断矩 阵作适当修正，直到满足标准为止。 表2 4 一致性指标脚的数值 阶数 1234567 i i r i 值 000 5 20 9 61 1 21 2 61 3 61 l b = 阡r = “，w f 三! 三 = ( b i ，玩) ( 2 5 ) 最后可以通过最大隶属度方法或加权平均法得出对项目的评价。 2 4 4 高铁建设项目评价方法的选择 高铁建设项目评价定性分析多，数据收集困难，传统方法显然不太适合，为适应高 铁建设项目评价特点的需要，得出最终综合集成的评价，本文采用模糊综合评价方法， 理由如下： 该方法能兼顾高铁建设项目内部各因素的复杂性和存在的模糊性，符合项目多目 标，多层次，多属性的特点； 通过指标两两相比的方式，使评价不直接依赖于某项指标，适合高铁项目评价同层 次指标重要性不同的特点； 高铁项目评价指标内容多，涉及领域广泛，数据收集困难，模糊综合评价能使用较 少的数据做出较准确的评价，适合高铁评价的特点； 模糊综合评价法能对难以量化的定性指标进行较好的操作，适合高铁评价有大量定 性评价的特点。 脚 历 眦 高铁建设项目评价指标体系研究 3 高铁建设项目评价指标体系的构建 3 1指标体系的设置原则 能够反映项目的因素有很多，但是并不是所有的因素都可作为指标，这就需要对其 进行选择，在筛选之前应该确立相关的原则，以保证指标体系的质量。指标体系的设置 原则主要有： ( 1 ) 科学性原则 科学性是构建指标体系的基础，是指标体系有效的保证。构建符合客观实际，反映 项目的本质和内在规律的指标体系要求每项指标与其将要反映的内容之间有必然的逻 辑联系，即要有科学性。 ( 2 ) 定性指标与定量指标相结合原则 在对高铁建设的评价中，存在着一些难以量化而又比较重要的指标，这部分指标大 都体现项目的“软实力”；本文在指标设置的过程中，将定性指标和定量指标结合起来 综合考虑，在尽量选取定量指标的同时选取必要的定性指标，并尽量采用技术方法对定 性指标进行衡量。 ( 3 ) 系统性和重要性原则 指标体系应能对项目各个方面进行系统的反应，但是太多的指标不仅加大了工作量 也可能使关键指标湮没在大量次要指标中而得不到重视，同时也容易造成指标的重叠， 在指标构建中，应考虑指标的重要性。 ( 4 )明确性 指标的指代内容必须明确，指标的“内涵”和“外延”要清晰，并且不会轻易受影 响而导致改变，具有良好的稳定性。 ( 5 ) 可操作性 指标的设置不能太过复杂，要便于理解和计算。 3 2 高铁建设项目的特点 高铁建设项目评价指标体系要根据项目的特点来构建，所以必须要充分认识到项目 各方面的特点。高铁是国家经济发展的战略布局，在一定程度上标志着一个国家科技发 展水平和综合经济实力。与其它交通设施相比，高铁项目不仅只是具有较高的运动速度， 而是在建设和运营方式、社会和经济影响以及环保方面都具有独特的一面。 高铁项目建设投资巨大，平均单位里程比公