（企业管理专业论文）基于人力资本配置效率提升的垄断行业合意收入研究.pdf

consensual income of monopoly industries research on human capital allocation efficiency enhancement a dissertation submitted for the degree of master candidate：dong zheng supervisor：prof. liu jun school of business administration shandong university of finance and economics 中图分类号：中图分类号： 密级：公密级：公 开开 学科分类号：学科分类号： 论 文 编 号论 文 编 号 ： 硕 士 学 位 论 文 基于人力资本配置效率提升的垄断行业 合意收入研究 作 者 姓 名： 董政 申请学位级别：管理学硕士 指导教师姓名： 刘军 职 称：教 授 学 科 专 业： 企业管理 研 究 方 向：人力资源管理 学 习 时 间： 自 2010 年 9 月 1 日起 至 2013 年 6 月 30 日 止 学位授予单位： 山东财经大学 学位授予日期： 2013 年 6 月 山东财经大学学位论文独创性声明山东财经大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得山东财经大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 山东财经大学学位论文使用授权声明山东财经大学学位论文使用授权声明 本人完全同意山东财经大学有权使用本学位论文（包括但不限于其印刷版和电 子版） ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门（机构） 送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借 阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩 印或其他复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 指导教师签名： 日期： 年 月 日 摘要 2 摘要 近年来，我国市场经济高速发展，各行业的实际收入水平均大幅提高，但横 向来看，各个行业的收入增速却不相同。随着行业收入差距的不断拉大，收入这 一人力资本配置的重要影响因素正越来越受到理论界的重视， 其中垄断行业收入 不合理的分配问题己成为理论界关注的一个热点。目前，我国行政垄断的存在使 得垄断行业与非垄断行业的收入差距逐年加大， 垄断行业往往利用其特殊市场地 位和政策优势，设置壁垒，阻碍其他企业与其竞争，并通过不合理的定价策略获 得超额利润，这严重破坏了公平竞争的市场秩序，使得行业收入差距问题日益严 重， 在此背景下出现了人力资本在垄断行业之中过度聚集的现象，导致了人力资 本的行业间配置失衡。如何约束垄断行业的高收入，使其收入趋于合理化，从而 提升人力资本的行业配置效率已成为一个函待解决的问题。 本文从提升行业间人力资本配置效率的角度出发来研究垄断行业的收入合 理化分配问题。研究了人力资本配置与收入分配之间的作用机理，分析了不同行 业垄断程度对收入分配产生的影响，量化了行业垄断程度与行业收入之间的关 系，提出了形成垄断行业合意性收入的方法。本文分为导论和正文两部分内容： 第一部分是导论， 简要介绍了选题的目的及现实意义、本文的研究方法和创新之 处；第二部分分为四章内容。第二章简述了垄断与收入分配的理论，分析了行业 垄断对收入分配的影响，是全文的理论基础；第三章分析了行业收入差距的现状 以及垄断行业高收入的形成原因；第四章在确定垄断程度的衡量标准基础上，研 究了垄断程度与行业收入水平之间的相关性。 并最终通过模型推算出各垄断行业 的合意性收入；第五章，对如何调节垄断行业的不合理收入，克服垄断给人力资 本配置带来的不良影响提出了对策建议。 关键词：关键词：人力资本 配置效率 行业垄断 收入分配 山东财经大学硕士论文 3 abstract in recent years, our countrys market economy has developed rapidly. although the actual incomes of all the industries are greatly increased, from the horizontal, the speed on income growth of each industry is different. income is drawing more and more attention of the theoretical circle as a significant factor of human capital disposition. the continuously widening gap among the industries, especially unreasonable income distribution of monopolized industries, has become a hot topic in theory research. for now, chinas administrative monopoly industries cost the ever-growing income gap between monopolized industries and non-monopolized industries. monopolized industries always take advantage of their special market position and policy advantage to erect barriers to prevent other companies from competing with them, and to achieve excess profits by unreasonable pricing strategy. this severely destroys the order of fair competition. as the problem of income gap is getting more and more serious, human capital overly agglomerates in monopolized industries, leading to the human capital misallocation between industries. how to restrain monopoly industries large income and adjust it to rationalization, so as to promote the efficiency of human capital allocation? it has become an urgent problem needs to be solved. this paper standing on the perspective of promoting the efficiency of human capital allocation, make a research on rationalization of income distribution in monopolized industries. by studying the mechanism between human capital allocation and income distribution, analyzing the impact of different degrees of monopoly, quantified the relation between industries degrees of monopoly and industries income, put forward a way of forming desirability incomes of monopolized industries. the paper contains two parts： introduction and text. the first part is the introduction, briefly introduces the purposes and practical significance of this paper, the papers methodology and innovation. the second part is divided into four chapters. chapter two summarizes the theories of monopoly and income distribution, analyzes 摘要 4 monopoly industries impact on income distribution, which is the theoretical basis of the paper. the third chapter analyzes the current situation about industries income gap and the formation of monopoly industries large income. chapter four does a study of the relativity between the degree of monopoly and industry income level after determining the measurement standard of the degree of monopoly, eventually get an idea of all the monopolized industries desirability incomes through the model. the fifth chapter proposes countermeasures about how to adjust monopoly industries large income to rationalization and overcome the bad influence that monopoly brings to human capital allocation. keyword：human capital allocative efficiency trade monopoly income distribution 山东财经大学硕士论文 5 目录目录 第 1 章 导论 . 1 1.1 研究背景与意义 . 1 1.1.1 研究背景 . 1 1.1.2 研究意义 . 2 1.2 研究思路与内容 . 3 1.3 研究方法 . 4 1.4 论文创新点 . 4 第 2 章 相关理论基础与文献综述 . 6 2.1 相关理论 . 6 2.1.1 人力资本配置理论 . 6 2.1.2 行业垄断理论 . 8 2.1.3 收入分配理论 . 10 2.2 国内外文献综述 . 13 2.2.1 国外研究现状 . 13 2.2.2 国内研究现状 . 14 第 3 章 垄断行业收入分配对人力资本配置的影响 . 17 3.1 垄断行业收入分配对人力资本配置的影响机理分析 . 17 3.1.1 行业垄断对收入分配的影响 . 17 3.1.2 收入分配对人力资本配置的影响 . 18 3.2 行业收入现状分析 . 19 3.2.1 各行业职工收入状况 . 19 目录 6 3.2.2 垄断行业收入特点 . 20 3.3 垄断行业的人力资本配置 . 23 3.3.1 基于就业贡献率的垄断行业人力资本配置 . 23 3.3.2 基于就业弹性的垄断行业人力资本配置 . 25 3.3.3 垄断因素影响下的人力资本配置特点 . 27 第 4 章 行业合意收入的实证研究 . 30 4.1 行业收入水平与垄断程度的相关性分析 . 30 4.1.1 数据来源与样本选择 . 30 4.1.2 垄断程度与行业收入的相关性分析 . 32 4.2 非垄断性行业的收入 . 33 4.2.1 非垄断性行业收入影响因素 . 34 4.2.2 非垄断性行业收入模型 . 35 4.3 垄断性行业合理收入的决定模型 . 38 第 5 章基于实证分析结果的对策与建议 . 40 5.1 强化反垄断法律机制 . 40 5.2 鼓励竞争破除不合理的自然和经济垄断 . 40 5.3 优化垄断企业的公司治理结构 . 41 5.4 发挥市场配置作用改善人力资本行业配置结构 . 42 5.5 通过行业培训增加人力资本总量 . 42 5.6 规范收入分配制度 . 43 结论与展望 . 44 1.主要研究结论 . 44 2.本文不足与展望 . 44 山东财经大学硕士论文 7 参考文献 . 45 附录 . 48 攻读硕士期间取得的学术成果 . 49 致谢 . 50 山东财经大学硕士论文 1 第 1 章 导论 1.1 研究背景与意义 1.1.1 研究背景 改革开放 30 多年以来，我国经济有了长足的发展。2005 年以来，gdp 的年 增速始终稳定在 8%以上，这是一个相当惊人的速度，以这样的速度发展，经济 总量差不多只需用 6-7 年就可以翻一番。即便是 2008 年全球经济受到金融危机 的重创， 我国 gdp 的增长率仍然能够保持在 8%这样的高水平上。 2006 年到 2011 年这 6 年间， 我国 gdp 的增长率分别达到了 10.7%、 13.0%、 9.6%、 9.1%、 10.3%、 9.2%。伴随着经济的快速增长，社会各行业的人均收入水平的明显提高，增收成 果喜人。 但在平均数字增长的背后， 却存在着一些不平衡问题。 既高速增长背后， 很大一部分人并没有真正享受到经济增长带来的成果。 我国居民的收入差距正逐 年加大，并有不断加速的不良趋势。 城乡之间、地区之间、行业之间的收入差异是我国当前收入差异的三个重要 方面，其中尤以垄断与非垄断行业间的收入差异矛盾最为突出。研究表明，西方 经济发达国家行业人均收入差异在 1.6 倍左右， 发展中国家的行业人均收入差异 则多数落在 2.2-3.4 倍之间。现阶段，我国行业人均收入差异水平在发展中国家 里排名靠前，更为严重的是，有加速扩大的趋势。如此高的收入差距明显与人力 资本在不同行业间的配置水平不相适应。部分行业员工的收入水平偏低，其人力 资本价值被低估。而垄断行业中的员工，其所获得的工资却远高于全部行业的平 均水平。这些情况的出现，部分原因是劳动力市场没有形成合理的价格机制，支 付给了劳动者错误的回报。无论回报水平过高或者过低，都会降低人力资本在行 业间的配置效率，造成了社会性的人力资源浪费。 当然我们也应当看到，人力资本配置的行业收入差距产生的原因十分复杂。 就其合理性而言，可分为合理的、理性的原因导致的收入差距，以及不合理的、 非理性的原因导致的收入差距。在我国经济增长和市场化机制不断推进的背景 下，依靠科技进步，生产技术改善等方法提高劳动生产率，所造成的高效率行业 收入水平与低效率行业存在差距， 这种差距是合理的。 垄断所带来的行业高收入， 往往是因为法律缺陷、政府规制不足、市场化程度不够，这种收入差距是不合理 第一章 导论 2 的。本文认为，不合理的因素所导致的收入分配差距增大，将会引起社会大众的 强烈不满。两种因素虽然造成同种结果，但其对人力资本配置效率的影响却截然 相反。垄断所带来的收入差距加大，会改变人力资本的配置结构，降低其配置效 率。而科技进步、生产技术改善所造成的行业收入差距加大，对人力资本配置效 率的提升有积极作用。 1.1.2 研究意义 我国推进市场化改革三十多年以来，经济体制发生了巨大转变，在收入分配 问题上出现了一系列的问题和矛盾。到今天为止，突出表现出来的是居民收入的 差距过大这一问题。这不仅仅是一个经济问题，更是一个影响社会稳定的政治问 题。体现公平与效率的适度的收入差距能够引导人才流向高效率高产出的行业， 从而促进人力资源的有效配置，有力地推动经济的增长。但是，如果各行业之间 收入分配发生了重大偏差，差距过大，就会导致大量的优秀人才流入人力资本配 置过度的垄断行业，降低这部分人才的使用效率。同时，巨大的收入落差还会打 击非垄断行业员工的工作积极性，这就有可能在社会上造成不稳定因素。所以， 如何能够合理的控制不同行业之间，特别是垄断与非垄断行业之间的收入差距， 做到公平公正，效率优先，从而正确地引导人力资源配置到效率最高的行业当中 去，就成为了影响我国经济下一个三十年经济发展质量的重大问题。 1理论意义：本文着眼于研究行业垄断对人力资本配置的影响，在综合分 析行业垄断与收入分配差距、 收入分配差距与人力资本配置效率三者关联性的基 础上， 提出了基于人力资本配置效率提升的垄断行业合意性收入是对人力资本理 论、人力资本配置理论以及收入分配理论的丰富和深化。 2现实意义：垄断企业收入分配不合理，导致垄断企业职工较非垄断企业 职工能获得更高的收入， 这种不合理的分配机制对整个社会的公平体系造成了一 定的破坏，继而对社会的稳定形成了较大压力。 现阶段，总体上看我国的人力资源总量相对不足。一方面中小企业对人才的 需求量巨大，另一方面受其自身条件所限，中小企业对人才的吸引力十分有限。 经济发展的速度，受到人力资本配置行业不均的影响。有的行业人力资本闲置， 有的行业人力资本过剩， 造成资源浪费。 同时， 我国人力资本配置机制效率低下， 与发达国家和地区相比，仍然存在着较大差距。我国不少行政和自然垄断行业尤 山东财经大学硕士论文 3 其是那些国有资本占比极大的关系到国计民生的行业，集中了大量的优势资源， 造成了其行业收入的畸高。这一畸高收入对于人才的误导作用是明显的，载有更 多人力资本的优势人才集中到了这些垄断行业，人力资本的市场配置效率降低， 导致了人力资源的极大浪费。因此，需要对各行业的人力资本配置效率进行评价 以对解决上述问题提出合理化建议。合理调控行业收入，优化人力资本配置结构 行业收入对我国的经济发展实践具有非常积极的作用。 1.2 研究思路与内容 本文的研究思路如下图所示： 图图 1 1- -1 1 研究思研究思路与内容路与内容 基于人力资本配置效率提升的垄断行业合意收入研究 导 论 概念界定与文献综述 我国各行业收入分配 的现状 理论模型 和 线性回归 基于实证分析结果的对策与建议 人力资本理论配置 行业垄断与收入分配 理论 垄断行业收入特点 各行业间的人力资本 配置情况 研究背景、目的和意义 明塞尔的个人收入分配 理论模型 垄断因素影响下的人力 资本配置特点 结论与展望 行业收入水平 与垄断程度的 相关性分析 基于人力资本 配置效率提升 的垄断行业合 意收入的提出 第一章 导论 4 1.3 研究方法 本文主要分为两大部分，第一部分研究行业垄断对行业收入的影响程度（由 于收入是影响人力资本在各行业间配置的主要因素， 所以将收入作为研究行业垄 断对人力资本配置影响的重要中间变量） ，第二部分研究收入（主要因素） 、社会 认知度、福利待遇等因素对人力资本在不同行业间的配置的影响。具体所涉及到 的研究方法如下： 1统计年鉴数据的使用与分析。不同行业收入的组成情况十分复杂，既包 括统计年鉴中的工资收入，又包括福利、灰色收入等非正式收入。本文考虑到要 获取行业收入的原始数据的复杂性（不少数据即便取得也存在不真实的成分） ， 因此在研究过程中， 有修正的使用了统计年鉴中所收录的行业收入数据作为进行 计量和分析计算的原始素材。 2文献资料检索与研究。在综合查阅各类有关于人力资本配置理论、收入 分配理论及行业垄断理论的基础之上，对国内外相关研究的现状进行梳理，从而 对本文的研究探索提供支持与铺垫。 3综合运用定量与定性两种分析方法。本文对收入分配对人力资本配置效 率的影响进行了定性研究， 而对行业垄断对行业收入的影响则侧重于进行定量研 究。利用劳动统计年鉴的数据，综合运用计量经济模型，对行业垄断对人力资本 在行业间的配置效率问题进行了量化分析。 并最终建立了用于提高人力资本配置 效率，推算行业合意性收入的模型。 (1)根据国家统计局的资料 （2003 年及以后） 将全国细分为 19个行业 （1978-2002 年之间数据是分为 16 个行业） ，对 19 个不同行业的收入差距进行定量分析，说 明当今日益严重的垄断行业高收入问题， 以及不同行业间不合理的收入差距夸大 趋势。 (2)分析比较法：通过分析比较非垄断与垄断行业收入之间不同的影响因 素，解释为什么行业垄断是导致不同行业间收入差距不断加大的重要原因。 1.4 论文创新点 垄断行业与其他行业相比收入高， 人力资本配置过量问题是一个新兴的研究 命题，近些年以来正日益受到学术界专家的关注。此前，学者们已经从多个角度 对其进行了研究，揭示了行业垄断所带来的种种负面影响，并提出了不少治理垄 山东财经大学硕士论文 5 断行业高收入问题的建议措施。本文与之前学者们研究的区别在于：采用了新的 计量标准，筛选出了现阶段我国具有代表性的垄断行业，并将其与非垄断行业进 行对比，在分析其高收入现状的基础之上，结合人力资本配置与薪酬收入之间的 关系，得出了垄断行业存在人力资本过量配置的结论。此外，本文还通过相关实 证分析将垄断与收入分配、收入分配与人力资本配置这三者联系起来，从行业收 入差距的角度研究了人力资本配置问题， 并提出了优化人力资本配置的垄断行业 合意收入模型。 第二章 相关理论基础与文献综述 6 第 2 章 相关理论基础与文献综述 2.1 相关理论 2.1.1 人力资本配置理论 近年来，西方学者对于人力资本配置方面的研究鲜有涉及，而是将重点放到 了人力资本与经济发展、收入分配等的关系。究其原因，可能是因为西方人力资 本市场化程度比较高，在人力资本充裕的前提下，市场机制对于人力资本配置的 效率较高，所以少有学者从事这方面的研究。从宏观上看，经典人力资本理论却 对人力资本配置进行了一些不可忽视的论述,一是将人力资本的流动也看作是进 行人力资本投资的重要方式。 即认为通过人力资本的流动可以使得个体的人力资 本收益增加，例如个体在发生职业转变时往往伴随着薪酬水平的变化。舒尔茨认 为人才流动、再教育等都是一定时期内人力资本投资的重要途径。移民其实也是 通过改变人力资本配置的方式对人力资本进行投资，提高自身的效用函数，这也 正是人口流动的重要原因。如果人才的流动受到了限制，或是存在某种障碍，就 会降低人力资本的投资效率，必然会影响产出。西蒙的研究则表明：人力资本从 薪酬低的行业流动到薪酬较高的行业，能使个人收入水平大幅增长，其幅度达到 了人均收入增幅的五分之二以上。斯亚思坦德则着重研究了人力资本迁移的动 因， 并建立了人力资本迁移的收益模型。二是错误的人力资本配置结构会严重影 响人力资本的使用效率，降低其产出。人力资本同样有折旧的情况，闲置是导致 人力资本价值降低的重要原因。三是指出人力资本的配置由市场决定，市场价格 最终影响配置的有效性。不合理的价格水平，无论过高或过低，都会在全社会范 围内降低人力资本的使用效率，即发生错配现象。 国内对人力资本配置问题的研究有主要有两方面： 1对人力资本配置进行综合研究。比较具有代表性的有冯子标，他着重研 究人力资本的运营， 首次提出了人力资本的流通公式，并设计出一套通过授予回 报权的形式来激励企业家进行人力资本投资的机制。 其研究还涉及到了人力资本 流动的制度保障问题，提出应当明确市场机制、人力资本评价制度、就业指导制 度等，同时通过改革原有的人事制度来为人力资本的流动创造有利环境。此外， 其还在前期研究的基础上，对人力资本转移的制度建设、人力资本的评估机制提 山东财经大学硕士论文 7 出了相关的对策建议。例如对户籍制度、人力资本管理制度进行改革，强化人才 的激励制度、提供必要的就业指导帮助等措施。周立新则全局的视角出发研究了 人力资本配置的层级结构问题。 他指出人力资本的转移其实际是市场化的交易行 为， 对于人力资本配置效率的探索应当按照从小范围到大范围的路径进行，一步 一步的从企业扩展到国家，乃至全世界 （周立新，2003） 。石军伟表达了和周立 新相近的观点，他也认为人力资本转移实际上是一种产权交易行为。他指出现阶 段，我国面临着人力资本匮乏、配置不当等问题人力资本配置的效率急待提高。 他提出了人力资本转移的一系列模型， 包括满意度决策模型、 期望值决策模型等。 此外， 他还指出人力资本的配置并不是绝对的博弈行为，而是市场各方自主决策 的过程，正因为如此，各参与方才应该树立合理的人才“消费观” ，而不应当追 求人才领域内的高消费。 即高质量的人才不一定在所有行业和位置都能发挥其最 大效用(石军伟，2001)。王文臣通过分析人力资本配置现状，得出了我国人力资 本配置存在城乡不均、区域不均、行业不均的结论，在此基础上提出政府增大人 力资本投资，强化市场配置作用，加速教育改革等政策措施（王文臣、徐丽杰， 2005） 。 2提高人力资本配置效率的问题。关于人力资本配置的研究，国内多集中 在如何发挥市场配置作用、地区和企业间的人才转移、全球范围内的人才流动等 方面。 很多学者提出应当重视人力资本配置的相关制度问题，通过建立市场化的 人力配置机制，改革现有的户籍制度，开展职业技能认证评价制度等方法，来提 升人力资本的配置效率（吴艳娟，2005） 。曾宪荣研究了我国当前人力资本配置 中的城市与农村二元化的原因，并提出了在城乡统一市场的基础上，促进人才资 源在城市与农村之间进行高效率配置的政策建议（曾宪荣，2004） 。还有部分学 者将研究重点放在了地区间的人力资本转移问题。通常认为，地区间和全球范围 内的人力资本不合理转移，会影响净流出方的经济利益，并会导致“马太效应” ， 这会破坏经济落后国家的发展战略。所以，政府采取措施影响人力资本投资和转 移的方向是完全必要的（刘锦雯，2005） 。学者们的研究还涉及到全球范围内的 人力资本配置， 为了防止智力资源的外流，并以多种措施吸引并利用国外的人力 资本，特别是大量引进高、精、尖人才， “借贷”这一方式成为了重要的可选项 （夏业良，2000） 。值得注意的是，部分学者认为地区与国家间的人力资本转移 第二章 相关理论基础与文献综述 8 并不总是带来负面的作用，而是具有双重影响。经济发展的早期阶段，人力资本 的外向转移，将导致社会总收益的下降，不利于经济的发展；但随时间的变化， 外移的人力资本表现出一定的先导示范作用，激励了当地进行人力资本的投资， 人力资本的总量在一定时间内将逐步回升。随着经济发展，人力资本净流出地的 环境有了提升，人力资本将会逐步回流，这一现象与当地所进行的大量人力资本 投资措施共同作用，将推动经济的加速发展（文建东，2005） 。 有的学者还使用了微观经济学工具对人力资本在全球、地区、行业。企业间 转移的原因和影响因素之间的关系进行了研究， 并建立了具有创新性的微观转移 模型。周立新、曾庆均指出，组织中的全面性人力资本和专用性人力资本可以在 一定程度上相互替换，通过增加全面性人才的人力资本投资，能将本来被固化在 非专用性岗位上的稀缺人才解放出来，见解增加了专用性人才的数量，如此还能 增加人力资本转移的内在动力 （周立新、 曾庆均 2003） 。 郑道文在他所发表的 人 力资本国际流动与经济发展一文中：使用全球人力资本流行模型分析问题，部 分解释了全球范围内的人力资本转移的内在原因， 这一研究丰富和深化了人力资 本配置理论。现阶段，国内对于人力资本配置问题的研究，重在探究我国人力资 本配置现状与问题、人力资本转移现象和人力资本配置机制问题，以及人力资本 配置和地区匹配发展的问题，并在这些领域内取得了不少可圈可点的成果。但总 体来看学者们的探索研究比较分散，需要深化与提炼（刘军，2002） 。这些问题 与缺陷将是下一步研究的重要方向。 2.1.2 行业垄断理论 垄断这个概念最早起源于古典经济学的垄断理论， 先后共经历了四个大的阶 段，分别是古典经济学的垄断理论、新古典经济学的不完全竞争理论、熊彼得的 新型垄断理论、以及哈佛学派、芝加哥学派等产业组织理论。研究垄断问题的方 法也从单一的静态研究法逐渐演变成了动态研究法。 1传统的古典经济学家由于主张完全的自由竞争，所以在研究垄断问题时 将重点放在了消极的一面。魁奈在其著作租地农业论中对垄断进行了这样的 论述 “一个国家的各制造业为了获取特殊的利益，而在取得特权的竞争中相互拆 台，颠倒自然竞争的秩序。 ”亚当斯密在国富论中进一步点明了垄断的缺 点， 垄断的企业主将从超过竞争市场定价的商品中赚取高额利润，使消费者蒙受 山东财经大学硕士论文 9 巨大损失，同时使得市场出现供应不足的局面。 政治经济学纲要的作者席尼 尔则将垄断进行了分类并研究了不同垄断类型下制造成本与价格的关系。 2新古典经济学的理论在继续研究垄断与市场竞争关系的基础之上，开始 关注到垄断的积极方面， 更为客观的评价垄断这种行为。 马歇尔的 工业与贸易 一书讨论了垄断价格的形成机制， 并开创性的提出了垄断对企业和消费者同时具 有一定的益处，即垄断不总是低效率的。 3新古典经济学派的学者在继承马歇尔的垄断理论的基础上，进一步提出 了不完全竞争理论。这一理论将垄断按其程度分为四种类型：完成市场竞争、垄 断竞争、寡头垄断和绝对垄断。张伯伦、罗宾逊还提出了厂商理论。张伯伦认为 完全的市场竞争与绝对垄断是市场状态的两种极端表现形式， 并开创性的提出产 品的差别越大，企业在该产品上所具有的垄断力量也就越大，这就是著名的产品 差别理论。 4熊彼得的新型垄断理论则与前两种学派对于垄断的看法大相径庭。他认 为垄断企业由于掌握了大量的优势资源，有足够的精力去进行技术的创新，这彻 底颠覆了人们过去所一直认同的完全竞争市场是最有效率的看法。 通过研究他发 现某些情况下，垄断价格并不一定高于竞争价格，垄断市场上产品的供应量也并 不一定少于竞争市场。完全市场上的竞争者由于受到成本压力的限制，缺少资金 和精力进行创新，也就是说，过度的竞争反而会阻碍生产率的进一步提高。 5哈佛学派在继承了不完全竞争理论的基础上提出了自己的垄断理论。他 们的理论更关注市场结构是如何影响企业行为的， 因为正是作为个体的企业的行 为最终影响了市场的效率，即遵循结构到行为到绩效的研究范式。哈佛学派的代 表人物有贝恩、 梅森等， 与熊彼得的观点不同， 他们认为高的行业集中度 （垄断） 会带来低效率的市场运行模式，政府应当发挥作用，避免这种情况发生。 6芝加哥学派与哈佛学派对于垄断问题研究的切入点不同，他们更加推崇 理论的推理和效率至上。 研究发现行业集中度的提高和企业的并购行为在一定程 度上并不必然引起效率的降低，而要评价这一行为结果的好坏，应该采用成本- 收益分析法。与哈佛学派的观点不同，芝加哥学派认为政府的参与常常使市场失 灵， 因此过多的政府规制和干预完全是不必要的，市场自身能够修正垄断带来的 不利影响。 第二章 相关理论基础与文献综述 10 7 后芝加哥学派则主要是对芝加哥学派的自由主义倾向进行了必要的修正， 同时在研究中引入了博弈论等动态的分析方法。这一学派的代表人物有贝克尔、 萨罗普等。他们指出，市场自身并不能修正企业之间互相采用竞争策略而形成的 垄断，这就需要一定的政府规制来调整。通过价格规制，消除进入门槛等措施来 提高市场运行的效率，当然这需要政府拥有高超的调控技巧和手段。 2.1.3 收入分配理论 西方学者对于收入分配问题的研究由来已久，其大致经历了三个主要的阶 段：古典主义阶、新古典主义阶段和当代收入分配理论阶段。 1亚当斯密是古典主义阶段的较为有代表性的人物。他的收入分配理论 将其倡导的劳动价值论当作基本出发点，由于资本、劳动共同创造价值，所以企 业出售商品之后获得的收益应当在资本要素和劳动要素之间进行合理分配。其 中， 劳动者所得到的工资就是借以维持其最低生存保障的一部分商品的价值。大 卫 李嘉图是该时期另一位对收入分配理论的发展做出了突出贡献的人物。他指 出， 收入应当在劳动、资本以及地租之间进行分配并且应当遵循剩余原则和边际 原则。 所谓剩余原则是指产品的利润是产品的价格除去支付给工人工资之外剩余 的部分，而工人的工资是其维持继续自身劳动能力的最低消耗。所谓边际原则， 是指地租的报酬随着土地使用规模的扩大而下降的规律，即土地报酬递减规律。 2新古典主义学者对收入分配理论有了新的见解。其代表人物之一克拉克 认为众多要素在商品价值形成的过程中发挥了作用， 商品售出后所得的收益应当 按照几种要素在生产过程中的贡献成度来进行合理分配， 这实际上是继承了撒伊 的效用价值论。他还指出，收入分配应当由边际生产力来确定，而边际生产力直 接受到工资的影响，资本要素的边际生产力则由利息最终决定。另一位杰出的代 表人物马歇尔将均衡价格理论作为其研究的基础，