（企业管理专业论文）新兴技术商业化影响因素及选择方法研究.pdf

摘要 新兴技术是指正在形成或正在发展的，有可能创造新行业或者深刻 影响现有行业结构的技术。与其他任何技术一样，新兴技术在研发取得成 功之后就必须被推向市场才能转化为生产力，实现其商业价值，才能为企 业带来利润，为社会创造财富。影响深远的新兴技术总是在有实质性发 展之后才被大家所认识，而在刚开始时，没有人清楚哪项新兴技术会胜 出。然而，这也正是企业的管理者面对的挑战：他们必须从浩瀚的技术 可能性中识别出有商业潜力的新兴技术，选择是否要投资、投资多少、 以及何时进行投资。 本文对新兴技术商业化的研究是对狭义的商业化的研究，即技术已 推出实验室进入产品开发阶段，最终技术商业化完成是产品或技术进入 市场的时候。基于这种现实，本文首先考察了新兴技术在技术、市场、 企业和环境这四个维度上区别于一般技术所独有的特征，通过运用问卷 调查及因子分析等统计方法发现了新兴技术商业化过程中的影响因素。 其次，本文根据新兴技术的特点，制定了新兴技术选择评价指标体系的 设计原则和选择方法，并根据这些设计原则和选择方法，建立了新兴技 术选择的指标体系。再次，本文分析了层次分析法和模糊综合评价法， 并在此基础上提出了二者相结合的数学模型。接着，通过实证研究，论 证了指标体系的合理性以及评价方法的科学性和可操作性。最后，针对 新兴技术商业化的影响因素，给出新兴技术发展的对策建议。 本文的研究成果主要有两点：一是提出在新兴技术商业化过程中的 影响因素；二是确定了层次分析法和模糊综合评价法相结合的数学模型， 这个模型结合了两种方法的优点，进一步增强了选择方法的科学性和合 理性。 关键词：新兴技术；商业化；影响因素；选择方法 a b s t r a c t e m e r g i n gt e c h n o l o g yi s ak i n do ft e c h n o l o g yw h i c hi sf o r m i n go r d e v e l o p i n g ，i te n a b l e st o c r e a t en e wi n d u s t r yo rd e e p l ya f f e c tn o w a d a y s i n d u s t r ys t r u c t u r e e m e r g i n gt e c h n o l o g yl i k e so t h e rt e c h n o l o g i e si n t h e b e l o wr e s p e c t 。a f t e rh a sb e e ns u c c e s s f u l l yr e s e a r c h e da n dd e v e l o p e d ，i tm u s t t ob ep u ti n t om a r k e t o n l yi n t h i sw a y ，c a ni t c h a n g ei n t op r o d u c t i v i t y ， e m b o d yb u s i n e s sv a l u e ，b r i n gp r o f i t sf o re n t e r p r i s ea n dc r e a t ep r o p e r t yf o r s o i c i e t y e m e r g i n gt e c h n o l o g yw h i c hh a sp r o f o u n di n f l u e n c ei sa l w a y s r e a l i z e db yp e o p l ea f t e ra c q u i r i n ge s s e n t i a l d e v e l o p m e n t a t t h eb e g i n n i n g ，n o o n ek n o w sw h i c he m e r g i n gt e c h n o l o g yw i l lg i v eas t o n ea n dab e a t i n gt o h o w e v e r ，t h eu n c e r t a i n t yi st h ev e r yc h a l l e n g et h a tg o v e r n o r sm u s tf a c et o g o v e r n o r sm u s td i s c e r nw h i c he m e r g i n gt e c h n o l o g yh a sc o m m e r i c a l p o t e n t i a lf r o m m i l l i o n so fe m e r g i n gt e c h n o l o g y t h e ng o v e r n o r sm u s td e c i d e w h e t h e rt oi n v e s t ，i n v e s t m e n ta m o u n ta n dt h eb e s tt i m et oi n v e s t t h i sa r t i c l e sr e s e a r c ha b o u tc o m m e r c i a l i z i n go fe m e r g i n gt e c h n o l o g y b e l o n g st on a r r o ws e n s er e s e a r c h i td o m i n a t i n gr e f e r s t ot h es t a g et h a t e m e r g i n gt e c h n o l o g yh a sb e e ng o n ei n t or e s e a r c h i n ga n dd e v e l o p i n go f p r o d u c t t h a ti s t os a y ，e m e r g i n gt e c h n o l o g yh a ss u c c e s s f u l l yc o m eo u t f r o ml a b o r a t o r y t h ef i n a la c c o m p l i s h m e n to fc o m m e r i c a l i z i n go fe m e r g i n g t e c h n o l o g yb e l o n g st o t h ep e r i o dt h a tp r o c u c to rt e c h n o l o g ye n t e r si n t o m a r k e t d e p e n d i n go nt h ea b o v ef a c t ，t h ea r t i c l er e v i e w st h ep a r t i c u l a r c h a r a c t e r i s t i co fe m e r g i n gt e c h n o l o g yo nt e c h n i q u e ，m a r k e t ，e n t e r p r i s e ， e n v i r o n m e n t a t f i r s t ，t h e s e c h a r a c t e r i s t i c i s d i f f e r e n tf r o mc o m m o n t e c h n o l o g ya n do n l ye n j o i e db ye m e r g i n gt e c h n o l o g y w i t ht h eh e l p o f s t a t i s t i c a lm e t h o n d so f q u e s t i o n n a i r es u r v e ya n df a c t o ra n a l y s i s ，w ef i n d t h e i n f l u e n c i n g f a c t o r so f c o m m e r c i a l i z i n g p r o c e s s o f e m e r g i n g t e c h n o l o g y s e c o n d ，t h i sa r t i c l ef o r m u l a t e sd e s i g np r i n c i p l e sa n dm e t h o n d o fs e l e c t i o na b o u ti n d e xs y s t e mo fs e l e c t i n ga n de v a l u a t i n gt oe m e r g i n g t e c h n o l o g y o ne v e ng r o u n d ，w e f o u n dt h ei n d e xs y s t e mo fs e l e c t i n ga n d e v a l u a t i n gt h ee m e r g i n gt e c h n o l o g y t h i r d ，t h i st e x ta n a l y z e sl e v e la n a l y s i s m e t h o n da n df a i n ti n t e g r a t i v ee v a l u a t i o nm e t h o n d d e p e n d i n go nt h i s ，t h e t e x tr a i s e sc o m b i n e dm a t h sm o d e lo fl e v e la n a l y s i sa n df a i n ti n t e g r a t i v e e v a l u a t i o nm e t h o n d s f o u r ，t h r o u g hd e m o n s t r a t i o nr e s e a r c h ，t h et e s tp r o o f s t t t h er a t i o n a l i s a t i o no fi n d e xs y s t e m ，s c i e n t i f i c a l n e s sa n do p e r a b i l i t yo f e v a l u a t i o nm e t h o n d a t l a s t ，t a k i n g t h e s e i n f l u e n c i n g f a c t o r si n t o a c c o u n t ，t h e a r t i c l ep r o p o s e sa d v i c e a n dc o u n t m e a s u r ea b o u te m e r g i n g t e c h n o l o g yd e v e l o p i n g t h et e x th a st w op o i n t sr e s e a r c ha c h i e v e m e n t s f i r s t ，t h et e s t p u t s f o r w a r di n f l u e n c i n gf a c t o r s d u r i n gt h ep r o c e s so fc o m m e r i c a l i z i n go f e m e r g i n gt e c h n o l o g y s e c o n d ，t h i st e s ta s c e r t a i n st h em a t h sm o d e lw h i c hi s ac o m b i n a t i o no fl e v e l a n a l y s i s a n d f a i n t i n t e g r a t i v e e v a l u a t i o n t h i s m e t h o n dc o m b i n e st h ea b o v e w a y ss t r o n g p o i n t s a n d s t r e n g t h e n s s c i e n t i f i c a l n e s sa n dr a t i o n a l is a t i o no fs e 】e c t j v em e t h o n d k e yw o r d s ：e m e r g i n gt e c h n o l o g y ；c o m m e r c i a l i z a t i o n ；i n f l u e n c e f a c t o r ；s e l e c t i o nm e t h o d i i i 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名： 家t 雨番 日期：加7 1 年乡月f 乡日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本论文收录到中国学位论 文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密四。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： 岩t 雨季 ? f 日期：加研年乡月f 乡日 日期：劲7 年j 月心日 第一章绪论 1 1 研究的背景及意义 1 1 1 研究的背景 新兴技术( e m e r g in gtec h n o lo g y ，e t ) 不同于一般的技术，它具有创 造一个新行业或改变一个现存行业并对经济结构产生重大影响的能力 ( d a y e ta 1 ，2 0 0 0 ) 。通俗地讲，新兴技术是指那些新近甚至正在发展 的、对经济结构产生重大影响的技术。研究新兴技术具有广泛的意义， 因为新兴技术将会对经济结构的变化和实现可持续发展产生重要影响， 将会对传统的管理思维和管理方法带来严峻的挑战。新兴技术的大量出 现，对于中国企业的发展带来了巨大的机遇。相对于发达国家的成熟企 业，中国大部分企业在某种意义上都是市场进攻者。现有文献认为，新 兴技术可以为进攻者提供技术赶超的机会( f o s te r ，1 9 8 6 ) ，而有的研究 更是认为新兴技术可以为发展中国家提供发展自主核心技术、实现技术 赶超的机会( p e r e z a n d s o e t e ，1 9 8 8 ) 。 与其他任何技术一样，新兴技术在研发取得成功之后就必须被推向 市场才能转化为生产力，实现其商业价值，才能为企业带来利润，为社 会创造财富。在商业化阶段，企业往往首先面临如何为技术寻找适宜的 应用市场的问题，在技术推动型的技术创新模式中这种情况尤为普遍。 应用市场选择的恰当与否对于新兴技术商业化的成败有着至关重要的影 响，是新兴技术商业化不确定性的重要来源。 新兴技术商业化过程最本质的特征是高度的不确定性，既有可能创 造新行业，也有可能由于技术、市场、竞争等各个方面存在的不确定性 而失败。比如一国外企业就是过于乐观地估计市场前景，因该技术近乎 完美，甚至在19 9 8 年被美国“大众科学 评为电子科技类的最佳科技产品， 但该企业低估了新兴技术商业化过程中的不确定性因素，过早地将此技 术推向市场，因其费用过于昂贵，以至于在投入运营不到一年就申请破 产，导致了灾难性的后果。 由于新兴技术基于基础科学进步或者基于对现有技术的集成，具有 较高的复杂性和难度，需要有较强基础研发能力和技术集成能力，因而 往往诞生于集中了人才、技术、信息及先进科研设备等优势科技资源的 科研院所和高等学校。高等院校和科研院所每年完成的科研成果不计其 数。然而与此同时，科技成果的转化率一直处于很低的水平，科技对经 济的贡献率远远低于发达国家。如何促进科技成果及时转化为生产力早 已成为老生常谈的话题。除科技体制、政策导向、评估和激励机制等环 境缺陷以及重研发、轻经营等观念问题之外，制约科技成果转化的因素 还包括成果拥有者经营能力的不足，尤其是对于应用市场的识别和定位 能力。这种情况在新兴技术领域比比皆是。大量的新兴技术仅仅因为开 发者未能发现应用市场而被束之高阁，或是被使用在狭窄的、不能充分 发挥其潜力的领域，从而造成极大的资源浪费。 全面、深刻地识别市场动态特性，选择可以充分地开发和实现新兴 技术商业价值的应用市场，不仅将为技术拥有者带来丰厚回报，而且也 可能因新兴技术特性对行业结构产生重大的影响，或者开创一个崭新的 行业，从而推动区域经济的发展乃至社会的进步。 就中国市场而言，巨大的市场容量是区别于一般国家的最突出的特 征。许多行业在西方国家的规模很可能极为有限，甚至根本就难以形成， 但在中国由于存在巨大的潜在客户群而有着可观的发展空间，足以哺育 一批企业成长壮大，也为新兴技术提供了实现其商业价值的广阔天地。 如，小灵通通信系统这一通信领域的低端细分市场，在中国就有数千万 户的用户，市场容量巨大，为u t 斯达康等企业的迅速发展、壮大提供了 一片沃土。 1 1 2 研究的意义 新兴技术具有巨大的市场潜力，并且对传统产业结构和竞争格局有 强大的破坏力，因而日益受到产业界、学术界以及政府的重视。新兴技 术最显著的特征是其高度的风险性，包括技术的风险性、市场需求的风 险性和竞争的风险性。新兴技术商业化过程管理的实质在于利用新兴技 术的风险性，控制新兴技术的风险，并获得利益最大化。 目前，即使在美国等西方发达国家对于新兴技术商业化管理的研究 也处于初始阶段，缺乏与当今主要风险管理理论的融合，研究框架也缺 乏系统性。就新兴技术的特征识别而言，在理论高度上还有所欠缺。国 内对新兴技术商业化的研究大多沿袭了国外的研究思路，没有很好地把 握中国的特殊国情及由此决定的市场环境，也缺乏专门聚焦于新兴技术 商业化的特征进行的研究。而对于新兴技术商业化的影响因素以及选择 2 方法的研究更是少之又少。 有鉴于此，本文专注于中国市场上出现或即将出现的新兴技术和从 事新兴技术商业化管理的企业，聚焦于新兴技术的特征识别，依据其特 征对新兴技术进行分类研究，考察不同类别的新兴技术在其来源上的差 异，并且进行典型案例研究，归纳不同类别新兴技术的针对性商业化策 略，以达到为中国企业的新兴技术商业化实践提供理论指导和借鉴的研 究目的。 1 2 研究的现状及分析 1 2 1 国外研究现状 直到上个世纪90 年代中期，“新兴技术( e m e r g i n gtec h n 0 1o g y ) 作 为一个明确的概念在管理科学研究中被提出：19 9 4 年，美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院的m a c k 技术创新研究中心启动了“新兴技术管理研究计 划”，以理解管理新兴技术需要面对的特殊挑战并研究获得成功所需的崭 新战略和能力。沃顿商学院m a c k 技术创新中心的研究人员认为，技术指 “一系列适应于某一特定产品或市场、建立在行业基础上的技能”，而新 兴技术则指“建立在科学基础上的，可能创立一个新行业或改变某个老 行业的创新 ( d a ye ta l ，2 0 0 0 ) n 1 。 关于新兴技术的范畴，d a y 等( 20 0 0 ) 认为新兴技术不仅包括产生于根 本性创新的间断性技术，例如生物制药、数字成像、高温超导体、微型 机器人和笔记本电脑等，还包括通过集成多个过去独立的研究成果而更 具创新意义的技术，例如核磁共振成像、传真、电子金融和互联网等技 术引。 新兴技术早期研究者d a y 等( 2 0 0 0 ) 1 认为，新兴技术除了具有技术 的一般特征之外，还具有一些明显的特征，体现在以下两方面：一是技术 的不确定性，比如新兴技术的研发是否能成功是不确定的，新兴技术研 发成功的时间是不确定的，技术的商业化是否能成功是不确定的：二是市 场的不确定性，比如特定新兴技术满足需求的能力是不确定的，新兴技 术所对应的市场规模大小也是不确定的。 s o u d e r 和m o e n a e r t ( 19 9 2 ) 1 把技术创新过程看作是一个减少不确定 性的过程，他们认为存在四种不确定性：用户需求、技术环境、竞争环境 和组织资源的不确定性。其中，用户需求和竞争环境的特性与新兴技术 的商业化密切相关。 而s o u d e r 和s o n g ( 19 9 8 ) 拍1 则对市场熟悉度与环境不确定性之间的 3 关系进行了研究。一般认为熟悉的市场面临的不确定性较小，而一个不 熟悉的市场则常伴随着产品需求的不确定性、顾客需求的不确定性以及 售后服务的不确定性( s o u d e r 和j e n ss e n ，l9 9 9 ) 。 产生市场不确定性的原因之一是顾客对新技术所能满足的需求、可 能产生的问题和如何满足这些需求等问题所产生的忧虑，而对这些因素 的考虑将迫使顾客推迟采用新技术( 莫尔，2 0 0 2 ) h 1 。 新兴技术商业化方式及影响因素： k e ll y 和s p i n el li ( 2 0 0 2 ) 阳1 研究了企业如何决定是否将新兴技术商 业化，尤其是这些决策如何受组织的信息获取的影响。他们认为，组织 之间的区别表现在三方面：对信息的理解，对特定信息源的重视程度，以 及他们基于这些信息而作出的行动部署和风险假设( a ss u m eris k ) 。他们 在案例研究中分析了两家通讯设备制造商：电网络& 朗讯科技面对同一项 信息技术一o c 一19 2 的光纤技术而采取的不同态度。研究结论是以上三方面 的区别会使组织采取不同的新兴技术商业化方式。 h a m e ri 和n o r d b e r g ( 19 9 9 ) 提出了一个新兴技术产品的投标和签订合 同的模型。他们建议采用d o u b1e blin dc o m m u n i c a tio n ，并在买卖双 方的信息交流之间设立了技术中间人。他们认为这种做法可以减少政治 因素的干扰，保证更准确的成本估计并帮助项目获得更好的财务基础， 铺平了通往新兴市场的道路。 新兴技术的市场预测： l in to n ( 2 0 0 3 ) 1 提出了一个预测处于早期阶段的新兴技术市场容量 和需求的模型。该模型考察了供给、需求、供求差距、价格、政府政策、 企业战略和知识产权等因素，并以微电子系统产业为例进行了案例研究。 该模型的贡献在于考虑了新兴市场的不确定性这一在过去预测中往往被 忽视的要素。他认为该模型有助于在新兴市场进行定价和预测盈利性， 还可用于特定知识产权的价值评估。 k i m n 叫等( 19 9 5 ) 应用v a lu e b a se dp la d n in g 方法构建im bedm a r k e t p e n e t r a tio n 模型，以评估新兴市场的价值，并以蜂窝通信技术产业为对 象进行了案例研究。他们认为该模型不仅可以用于产业分析，也有助于 企业战略的制订者评估兼并收购机会和制定饱和、未饱和以及未启动市 场的投资策略。 新兴技术的技术预测： s m a lh eis e r ( 2 0 02 ) 1 认为t e x td a tam i n in g 方法有助于对新兴技术 和现有技术新用途的预见( a n ticip a tin g ) 。他使用该方法预见了几种基 因工程技术在抗病毒领域的应用前景，并认为该方法的作用可能在连接 4 宏观层面分析和微观层面分析时得到最大程度的体现。 乔治华盛顿大学的h a la l 等( 19 9 8 ) n2 1 介绍了新兴技术预测的一种 方法，其综合了环境扫描、趋势分析、d e1p h i 调查等多种方法。研究对 象包括8 5 项新兴技术，分属于能源、环境、农产品等12 个领域。调查 内容包括技术进步发生的时间预测、市场容量和领先国家，4 轮调查横跨 8 年之久。时间纬度上的实际数据证明该方法的预测结果是较为可靠的。 h o l m e s 和f e r r i1 l ( 2 0 0 4 ) n3 1 调查了采用改进后的c a m b r id g et - p la n 方法识别和选择新兴技术的3 0 家新加坡中小型制造企业。该方法包括五 个步骤，使企业建立自己的运营和技术路径图( o t r ) 。调查的结果表明这 些企业对于这种方法的效果感到满意，认为帮助他们拓展了规划的视野 并促使他们更注重新产品和服务的开发。 1 2 2 国内研究现状 新兴技术的概念被引入中国之后，国内一些学者对新兴技术的概念 纷纷给出了自己的看法： 鲁若愚等( 2 0 0 5 ) n 4 1 认为新兴技术是一种新观念、新方法、新发明， 它以科学为基础，并能够创造一个新的行业或者能够改变一个现有行业 并能对经济结构产生重大影响。鲁若愚等( 20 0 3 ，2 0 0 5 ) 研究了新兴技术 面临的快变市场问题，提出了在快变市场环境下新兴技术产品更新策略， 包括恰当选择产品更新的时机，组织应变能力高的决策团队，快速决策， 组织结构扁平化，改变合作方式，建立品牌忠诚策略，实施体验营销策略， 信息化策略，产品更新后老产品的处理策略等。 赵洪江等( 2 0 0 5 ) 引把新兴技术理解为“一种正在涌现、浮现出来的、 己经进入人们视野的技术，但其发展前景不明朗，人们可能忽视它的存 在。 他认为新兴技术是一个时间概念，即某一实际应用领域，新兴技术 相对于现有技术是新的，是一种新鲜事物。但随着科技的发展，现在的 新兴技术，将来可能变成陈旧技术，被更新的技术取代，现在的陈旧技 术，过去也曾经是新兴技术，如电子管技术。值得一提的是，新兴技术 不同于高技术，其技术原理不一定最新，但应用于新的领域，对于这个 领域而言是新的技术。同时，新兴技术又是一个商业化的概念，即并非 所有新出现的技术，或所有技术在新兴阶段都可称为新兴技术，只有具 备蓬勃发展趋势的、具有较大商业潜能、能在未来对行业经济产生较大 影响的、新近出现的技术才属于新兴技术，但具有多大的商业潜力，能 够产生多大的影响，现在还说不清。 张徽燕等( 2 0 0 5 ) n 6 3 认为新兴技术是指那些“正在出现的、具有较大 5 发展潜力的、并对行业经济或产业结构产生较大影响的技术。新兴技术 的“新 主要体现在以下一些方面：( 1 ) 技术新，新兴技术是对科学的创 造性应用和突破，能实现全新的功能。同时，新兴技术随其科学知识基 础和相关技术的发展而发展，是很活跃的，其技术本身是处于不断变化 和革新中的。( 2 ) 应用领域新，新兴技术通常是以某一个应用领域的一个 产品、部件或者整个行业为焦点，并通过其为顾客带来价值。新兴技术 的应用领域通常是全新的，这拓宽了消费者的需求范围，创造了新市场。 ( 3 ) 发展历程新，大部分新兴技术都产生于二战以后，都是很年轻的技术， 其发展和应用的周期越来越短。但同时，因为发展时间短暂，许多技术 还不成熟，还有待发展和完善。 刘炬等( 2 0 05 ) n7 1 认为新兴技术应该从技术的时间属性和发展趋势的 角度进行界定，强调其在时间上的新近性，及在发展趋势上的巨大潜力。 真正的不确定性是对未来事件( 即现在尚未发生的事件) 的”未知，这 种未知”是不可消除的。对未来的”未知”带来的不确定性可分为两类： 一类是”部分未知”，即知道可能发生的多种事件和结果，但不知道发生 的时间和概率：另一类是”完全未知”，即不知道未来可能发生什么样的 事件和结果。而第二类不确定性比第_ 类更具有”活性”和”不可把握性”， 因此也更具有挑战意义。不确定性是新兴技术的主要特征。新兴技术在 技术、行业环境、组织气候、战略制定、资源分配、市场评价、人员管 理和利润分配等方面都存在着极大的不确定性。 银路等( 2 0 0 5 ) n 盯认为新兴技术是指“新近出现或正在发展的、对经 济结构或行业发展产生重大影响的高技术，必须同时具备三个要素：该 技术正在形成或发展之中，是刚刚出现的技术：该技术是高技术而不是传 统技术：该技术能对经济结构或行业发展产生重要影响。由上述定义可见， 新兴技术必须同时具备3 个要素：( 1 ) 该技术正在形成或发展之中。一些 技术虽然已经出现了一段时间，但它一直处于发展之中，如互联网技术， 也被研究者列入新兴技术之列。( 2 ) 是高技术。如果不能满足高技术这一 要求，该技术便属于人们日常所讲的新技术，而不是现在要讨论的新兴 技术了。( 3 ) 能对经济结构或行业发展产生重要影响。这正是专门研究新 兴技术的意义所在，如果一项技术不能对经济结构或行业发展产生重要 影响，研究的重要性将大打折扣，一般可以把该技术归入高新技术、尖 端技术或者早熟技术之列。 李仕明、李平等( 2 0 0 5 ) n 引则认为新兴技术是“建立在信息技术、生 物技术和其他学科发展基础上，具有潜在产业前景，其发展、需求和管 理具有高度不确定性，正在涌现并可能导致产业、企业、竞争以及管理 6 思维、业务流程、组织结构、经营模式的变革的技术一。他们的研究表明， 新兴技术及其变革，改变着传统的战略资源观，企业之间的竞争，正在由 天赋资源的竞争、物力资本的竞争转换为综合了信息、知识、智能的技 术竞争，转换为基于动态能力和学习的竞争。企业应对新兴技术及其不 确定、创造性毁灭特质挑战的利器是能力动态和资源柔性，支撑这种动态 和柔性的则是企业的知识资源和学习能力。 国内诸多学者对新兴技术的特征进行了相关讨论： 赵振元等( 2 0 0 4 ) 心叫认为与传统技术和高技术相比，新兴技术具有明 显不同的特征，主要表现在三个高度的不确定性上：( 1 ) 市场高度不确定， 即一项特定新兴技术满足需求的能力和程度是高度不确定的，在新兴技 术环境中，需求会随着技术的快速进步而迅速变化，这种不确定性使得 满足需求成为一个动态目标，并且在新兴技术的研发过程中甚至研发完 成后，它的市场都会具有高度的不确定性。( 2 ) 技术高度不确定，包括科 学基础不确定、技术应用不确定、研发能否成功不确定、研发成功的时 间不确定和商业化能否成功不确定。( 3 ) 管理高度不确定，即管理新兴技 术需要崭新的思路、技巧和方法。 而鲁若愚等( 2 0 05 ) 心从动态性角度理解新兴技术产品的特征：( 1 ) 市 场破坏性，新兴技术常常不符合从业者的能力，并会逐步破坏正在被取 代的老技术所需的慢慢获得的技能、知识和其他方面。( 2 ) 不可预见性， 新兴技术产品是新出现的体系结构或标准，其未来利益很难预见，其供 货商、渠道的价值网络正在形成之中，市场知识是投机的，客户、市场 结构也正在形成。 此外，李仕明等( 2 0 0 5 ) 乜23 对新兴技术的不确定性也进行了讨论，他 们认为由于新兴技术学科基础及其市场处于变革之中，可能面临极大的 不确定性，这些不确定性体现在三个方面：( 1 ) 技术的不确定性，包括科 学基础及其应用前景的不确定性，体系结构或者技术标准的不确定性等。 ( 2 ) 需求的不确定性，包括用户需求的模糊性，使用行为与模式的不确定 性和服务对象与需求空间的不确定性等。( 3 ) 竞争的不确定性，包括竞争 结构的不确定性，竞争规则的不确定性，竞争对手的不确定性和竞争方 式的不确定性。 宋艳( 2 0 0 5 ) 心33 在把新兴技术的特征归纳为四个方面：( 1 ) 创新性：新 兴技术是在广泛利用现代科学技术成果的基础上，通过代价高昂的研发 投入，支持知识的开拓和积累不断进行的技术创新。( 2 ) 不确定性：包括 技术不确定性和市场不确定性。( 3 ) 复杂性：新兴技术有的来自于一些边 缘技术与某些老行业的融合，有的是以前完全不相干的几个学科交叉结 7 合在一起创造出来的新技术，因而表现出技术的复杂性和管理的复杂性， 要求技术人员不断学习理解，扩大知识面，以便跟上知识更新的步伐。 ( 4 ) 驱动性：目前新兴技术在相当大程度上是一个地区乃至一个国家经济 发展的驱动力，并且广泛渗透到传统工业当中去，带动了社会各行各业 的技术进步。 基于技术不确定性的角度，刘炬等( 2 0 0 5 ) 凹们认为新兴技术主要表现 为三个特征：( 1 ) 动态性：在新兴技术产生的初级阶段，其性质和特征是 不确定的，但随着相关科学基础和知识的发展和建立，技术的不确定性 将越来越小，其体系结构将越来越清晰，标准将逐渐建立，功能将得到 不断的开发，不确定性向确定性作渐进式转化，但当新的替代技术出现 时，这种确定性又将被新的不确定性所取代。( 2 ) 多维性：技术不确定性 涵盖了事物多方面的特征和属性，如技术不确定性包括科学基础、技术 应用、标准体系、功能利益等多方面的不确定性。( 3 ) 未知性：技术不确 定性是对未来的未知性，与风险不同，风险是可计算、可预计的，因此 可以将它作为一种可保险的成本进行处理，而不确定性是对未来事件的 不可预知性，包括部分未知和完全未知，这种部分未知和完全未知始终 贯穿在新兴技术的发展道路上。 随后，通过新兴技术的融合创新与扩散进行研究，袁林( 2 0 0 5 ) 凹钉提 出新兴技术具有如下高度的不确定性特征：( 1 ) 市场不确定性，一项特定 新兴技术满足需求的能力和程度是非常不确定的，在新兴技术环境中需 求会由于技术的快速进步而迅速变化。( 2 ) 技术不确定性，没有一项新兴 技术能够保证其所有特性都能被市场接受，也难以保证一定会比传统技 术更加有效。( 3 ) 竞争变动性，新兴技术的竞争环境在迅速变化，包括竞 争对手：提供的产品、竞争规则、竞争策略等都随新兴技术的快速变化 而变化。( 4 ) 管理不确定性，新兴技术的投资评价、战略规划、市场拓展、 组织结构设计、学习方法等都对传统的管理提出严峻的挑战。 1 2 3 研究现状分析 综上所述，当前对于新兴技术商业化过程的研究数量甚少且焦点相对 较为零散，一部分聚焦在对新兴技术的实际应用层面，关注如何为达到 特定的目的而最大限度发挥其潜能、提高利用效率。另一个研究热点为 对新兴技术的市场前景包括市场容量和技术价值等要素进行预测，而相 关的技术预测研究的主要目的也在于为预见新兴技术的应用前景提供依 据。现有研究的不足主要表现在： ( 1 ) 大多数研究没有把新兴技术商业化作为一个明确的研究对象进行 8 研究，也没有将其与一般新技术、高技术和高新技术等相关概念进行区 分，因此研究结论不能为企业提供具有可操作性的决策建议，不能帮助 企业有效应对新兴技术商业化过程中带来的挑战。 ( 2 ) 截至目前，包括d a y 等在内的国内外学者关于新兴技术管理的研 究，大多比较笼统，没有专门针对新兴技术商业化过程的研究，对新兴 技术的特征分析还停留在定性描述阶段，没有进行过系统深入的专项研 究，因此无法指导企业识别新兴技术并对新兴技术进行评估。此外，关 于新兴技术在来源上的特性，目前也缺乏理论研究。 ( 3 ) 仅有的研究内容也很少涉及新兴技术商业化过程中的影响因素及 选择方法研究，尚未打开新兴技术商业化的“黑盒”，对新兴技术商业化 过程中的影响因素、选择方法等关键问题缺乏深入的和有针对性的探讨， 因而不能为企业应对新兴技术在技术以及市场上的不确定性造成的对商 业化管理的挑战提供有效的指导，这对于一般而言技术能力相对较弱的 中国企业来说尤为紧迫。 ( 4 ) 绝大多数研究都是由西方发达国家的学者进行的，他们研究的都 是源自发达国家的新兴技术和应用这些技术的发达国家的企业。目前学 术界缺乏对在中国这样的发展中国家出现的新兴技术商业化的研究，缺 乏对这些国家进行新兴技商业化过程的针对性影响因素以及选择方法的 探讨。因此在发达国家的研究结论在其他地区很可能缺少适用性，甚至 可能造成误导。更重要的是，对中国企业进行新兴技术商业化过程中的 影响因素以及选择方法研究目前尚缺乏深入的调查和研究。 新兴技术最显著的特征是其高度的不确定性，包括技术的不确定性 ( 科学基础的不确定性、技术标准的不确定性、研发成功与否的不确定 性) 、市场需求的不确定性( 包括用户需求特征的不确定性、用户使用行 为的不确定性、市场范围的不确定性等) 、竞争的不确定性( 竞争范围的 不确定性、竞争规则的不确定性、竞争对手的不确定性等) 。新兴技术商 业化过程的本质就在于剖析、应对、利用新兴技术不确定性以获得最大 化利益并控制其负面效应。 1 3 研究的目标及内容 1 3 1 研究的目标 ( i ) 提出在新兴技术商业化过程中的影响因素； ( 2 ) 提出具有商业化前景的新兴技术选择方法。 1 3 。2 研究的内容 9 ( 1 ) 新兴技术商业化过程分析 与其他任何技术一样，新兴技术在研发取得成功之后就必须被推向 市场才能转化为生产力，实现其商业价值，才能为企业带来利润，为社会 创造财富。需要着重指出的是，中国企业所面对的新兴技术大多数是在 国外相对发展成熟，而在国内的研发和商业化中存在极高不确定性的技 术，或者是国内自主研发，针对国内特殊细分市场需求的技术。它们不 一定是世界上最先进、最高端的技术，但因其适合技术能力相对落后的 中国企业，在中国市场中有较为可观的前景，所以具有特别重要的现实 意义。 ( 2 ) 新兴技术商业化过程中的影响因素研究 现实社会中的新兴技术大多属于高新技术范畴，因此为了使研究具 有一般性，本文在研究对象上选取国内的高新技术企业，根据本文研究 的主题，从以下几个方面对新兴技术商业化过程中的影响因素进行研究： 基于国内外各种文献，总结出新兴技术基本的技术特征和市场特征，并 据此考察新兴技术在技术特征和市场特征上的表现差异：基于问卷调查 结果，通过对问卷数据进行比较的方法，并归纳新兴技术针对性的商业 化过程的影响因素。在技术特征和市场特征的基础上，辅以接收方特征、 环境特征和机制特征，得出新兴技术商业化过程中的、重要的影响因素。 ( 3 ) 新兴技术商业化的选择方法研究 新兴技术商业化的选择方法是在新兴技术商业化的影响因素识别工 作完成后，对各个单因素做进一步分析，分析各因素发生的可能性，并 确定出各影响因素的排列顺序。根据新兴技术商业化的特点，确定合适 的选择方法，能够帮助企业有效地估计各种影响因素的发生概率，并依 据上述影响因素，提出企业在商业化过程中的具体有效的新兴技术的选 择方法。 ( 4 ) 新兴技术商业化的影响因素和选择方法的应用研究 对企业新兴技术商业化的影响因素和选择方法进行实际应用研究， 可以进一步验证研究结果的有效性及不足之处，为研究的进一步完善提 供实践依据。 1 4 研究的方法及创新点 1 4 1 研究的方法 本研究综合运用定性和定量相结合的研究方法，主要采用对比研究 法、文献研究法、问卷测量与统计分析法、实证研究法等。 1 0 1 文献研究法 本文主要通过对国内外新兴技术及其相关领域现有的研究成果进行 收集、整理、阅读、评判和引用，扫描现有研究中尚未涉及的关键问题， 确定本文的研究重点，并为本文的研究提供理论借鉴和支撑。 2 问卷调查方法 问卷调查方法是通过书面形式，以严格设计的心理测量项目或问题， 向研究对象收集研究资料和数据的一种方法。本研究根据研究问题和假 设并参考国内外相关研究设计了关于新兴技术特征、新兴技术商业化影 响因素以及新兴技术研发和商业化绩效的问卷，并综合利用各种途径进 行问卷的发放与回收，以便进行数据的统计分析，得出新兴技术商业化 过程中的影响因素及选择方法： 3 模糊综合评价法 通过模糊综合评价法主要目的在于归纳出新兴技术在商业化过程中 影响因素方面区别于传统技术的特征，探究新兴技术商业化成功的关键 因素及其对研发和商业化绩效的量化的影响，并为建立新兴技术的选择 方法的动态框架提供依据。 4 实证研究法 实证研究是关于一个个案或者一组相关案例的详细、透彻的知识。 新兴技术商业化是复杂的、尚未被深入剖析的前沿问题，而且新兴技术 商业化的影响因素及选择方法更多的是应用层面的研究，因而本研究以 实证研究作为补充，结合实际案例，进行实证分析，并在此基础上进行 了细致的整理和提炼，以检验本论文研究成果的实效性。 1 4 2 研究的创新点 1 提出在新兴技术商业化过程中的影响因素； 2 提出具有商业化前景的新兴技术选择方法。 1 5 本文的结构图 本论文的结构图见图1 1 。 新兴技术商业化的研究背景与意义及研究现状分析 新兴技术商业化的影响因素识别研究 问卷调查和因子分析 构建新兴技术商业化的影响因素 新兴技术商业化的选择方法 模糊综合评价法 层次分析法 实证分析，以检验本论文研究成果的实效性并针对 影响因素给出选择的对策建议 图1 1 研究结构图 1 2 第二章新兴技术商业化的影响因素识别研究 2 1 新兴技术商业化的含义和特征 2 1 1 新兴技术商业化的含义 影响深远的新兴技术总是在有实质性发展之后才被大家所认识，而 在刚开始时，没有人清楚哪项新兴技术会胜出。然而，这也正是企业的 管理者面对的挑战：他们必须从浩瀚的技术可能性中识别出有商业潜力 的新兴技术，选择是否要投资、投资多少、以及何时进行投资。而在技 术发展的早期，如何发现那些重大新兴技术即如何对新兴技术进行识别， 理所当然成为了新兴技术商业化能否成功最重要的步骤之一。 由于很多新技术商业化活动都是一项风险高于一般传统行业的商业 活动，所以认识和理解这种商业活动的特征非常有必要；加上这种活动日 益在经济活动中占有重要地位，并且引起了政府的高度关注和支持，所以 推动新兴技术商业化成功成了企业与政府的共同目标。如何识别一项新 兴技术商业化是否成功? 新兴技术商业化成功的标准是什么? 新兴技术商 业化成功的关键因素包含哪些? 围绕着这些尚未得到清楚认识的问题，研 究者们从不同角度进行了研究。目前许多国家的新兴技术商业化成功率 者都低于其预期，找出其中的原因就显得很有研究价值。 商业化含义有狭义与广义之分，广义商业化一般是指从产品的基础 知识理论研