（公共管理专业论文）公共选择理论视野中的城市社区建设.pdf

摘 要 本论文研究的主要目地和意义是通过公共选择理论来分析社区建设，力图改变传统城 市社区研究的角度，开扩研究视野，为加强和改善城市社区建设提供可借鉴和可操作的思 路。本文以公共选择理论作为一种分析框架，把社区建设主体的理性作为分析的起点，是 力图在传统社区研究的基础上，把立足点选在了社区建设主体的身上，从社区建设主体的 理性行为取向进行观察，通过对社区建设主体的理性分析，试图找出隐藏在当前城市社区 建设问题背后的原因和本质，然后对症下药，提出加强和改善城市社区建设的思路和办法。 论文首先阐述了国内外关于社区研究理论，在综合了理论界对社区的各种定义的基础上， 界定城市社区建设的内涵。回顾中国城市社区从社区服务到社区建设的沿革，并根据社区 建设目标的理论，对中国城市社区建设的内容和目标进行定位。然后依据社区建设与政府、 市场和公民的密切相关性，以及其实质是公共物品和准公共物品的生产和提供过程，引入 公共选择理论作为分析框架，论述了公共选择理论可以应用于社区建设分析的理论工具： 公共物品理论、外部性理论和经济人范式理论的适用性。以社区建设主体的理性，驿注医 居民的理性、政府的理性、市场主体的理性为出发点，用公共选择理论剖析和解释社区建 设存在的问题。运用公共选择理论在解决公共物品存在的问题通常采用的两种方式，一是 采取市场化的原则，即通过市场激励，使个人在行为选择时的成本、收益达到对称，从而 消除外部性或“搭便车”行为；另一种是通过集体选择达成一致的原则，用规则来约束个 人的自利理性。即激励的办法和规制的办法，来改善由于社区建设主体自利理性而导致的 社区建设不理想的可能。运用消费者主权原则，通过扩大居民的参与、推动居民利益社区 化、引入服务竞争机制，充分体现居民对社区建设的选择和评估权利；运用规制原则，明 确划分政府和社区居民自治供给公共产品的责任，建立社区准入制度：运用激励原则，调 动社区建设主体参与社区建设的积极性；运用意识形态原则，来培育居民的社区意识；最 后通过非营利组织的培育，来弥补社区建设主体间博弈后置出的空间。 中文关键词： 社区建设公共选择理论经济理性人博弈消费者主权 a b s t r a c t t h em a i np u r p o s eo ft h es t u d yi st oa n a l y z ec o m m u n i t yc o n s t r u c t i o nb yt h et h e o r y o fp u b l i cc h o i c e ，t oc h a n g et h et r a d i t i o n a la n g l eo nc i t yc o m m u n i t y ，a n dt op r o v i d e an e wm e t h o dt oi m p r o v ec i t yc o m m u n i t y t h et h e o r yo fp u b li cc h o i c ew a su s e da s a n a l y s i sf r a m e w o r ka n dt h er a t i o n a l i t yo ft h ec o m m u n i t yc o n s t r u c t i o n sm a i nb o d y w a su s e da st h es t a r t i n gp o i n t t h em a i nb o d yo fc o m m u n i t yc o n s t r u c t i o nw a ss t u d i e d o nt h eb a s i so ft r a d i t i o n a lc o m m u n i t yr e s e a r c hm e t h o d t h es t u d yo b s e r v e dt h e b e h a v i o rs e l e c t i o no ft h em a i nb o d yo fc o m m u n i t yc o n s t r u c t i o n ，a t t e m p t e dt of i n d o u tc a u s e sa n de s s e n c eo ft h ec u r r e n tc i t yc o m m u n i t yc o n s t r u c ti o n ，a n dp u tf o r w a r d s o m es u g g e s t i o n so ne n h a n c i n ga n di m p r o v i n gc i t yc o m m u n i t yc o n s t r u c t i o n t h ep a p e r o v e r v i e w e dt h e o r i e so nc o m m u n i t yc o n s t r u c t i o na tf i r s t t h ec o n n o t a t i o no f “c i t y c o m m u n i t yc o n s t r u c t i o n ”w a sg i v e no nt h eb a s eo fi n t e g r a t i o no fm a n yd e f i n i t i o n s o ft h ew o r d “c o m m u n i t y ”r e v i e w i n gt h ed e v e l o p m e n tf r o mc o m m u n i t ys e r v i c et o c o m m u n i t yc o n s t r u c t i o ni nc h i n e s ec i t i e s ，a d o p t i n gt h et h e o r yo fc o m m u n i t yt a r g e t ， t h i sp a p e rl o c a t e dt h et a r g e t sa n dc o n t e n to fc o m m u n i t yc o n s t r u c t i o ni nc h i n e s e c i t i e s t h e r ea f t e r ，a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e ro fp u b l i cg o o d sa n dq u a s i p u b l i c g o o d sh e l db yc o m m u n i t yc o n s t r u c t i o n ，t h ep a p e ri n t r o d u c e dt h et h e o r yo fp u b l i c c h o i c e ，a n da n a l y z e dt h ea d a p t a b i i i t yo fi t ss u b t h e o r i e so fp u b l i cg o o d s ，t h e e x t e r i o ra n de c o n o m i cm a n s t a r t i n gf r o mt h er a t i o n a lo fc o m m u n i t yc o n s t r u c t i o n s m a i nb o d y ，s u c ha st h o s eo ft h ec o m m u n i t yi n h a b i t a n t s ，g o v e r n m e n t ，a n dt h em a i n b o d yo fm a r k e t ，t h ep a p e ra n a l y z e da n de x p l a i n e dp r o b l e m si nt h ec o m m u n i t y c o n s t r u c t i o n w h e nu s i n gt h e o r yo fp u b l i cc h o i c et os o l v et h ep r o b l e mi np u b l i c g o o dp r o v i d i n g ，t h ep a p e ra d o p t e dt w od i f f e r e n tm e t h o d s o n ei st h ep r i n c i p l eo f m a r k e t i n g ：u s i n gt h ei n c e n t i v eo fm a r k e tt ob a l a n c eb e n e f i ta n dc o s ti np e r s o n a l d e c i s i o nm a k i n g ，a n dt og e tr i do ft h eb e h a v i o ro f “f r e er i d e ”t h es e c o n di s t or e a c ha g r e e m e n tb yc o l l e c t i v es e l e c t i o n ，a n dt or e s t r i c ts e l f i n t e r e s t i n gb y r e g u l a t i o n ，w h i c hi st ousei n c e n t i v ea n dr e g u l a t i o nt op r e v e n tt h ef a i l u r eo f c o m m u n i t yc o n s t r u c t i o nc a u s e db ys e l f i n t e r e s t i n g i na c c o r d a n c ew i t ht h e p r i n c i p l eo fc u s t o m e rs o v e r e i g n t y ，t h ec o m m u n i t ym e m b e r sr i g h t so fs e l e c t i o na n d a p p r a i s a li nc o m m u n i t yc o n s t r u c t i o nc o u l db er e a l i z e db ye n l a r g i n gp a r t i c i p a t i o n o fi n h a b i t a n t s ，i n t r o d u c i n gc o m p e t i t i o ns y s t e m i na c c o r d a n c ew i t ht h ep r i n c i p l e o fr e g u l a t i o n ，t h er e s p o n s i b i l i t yo fg o v e r n m e n ta n dc o m m u n i t ys h o u l db ed e t e r m i n e d i np u b l i cg o o d sp r o v i d i n g ，a n dt h ec o m m u n i t y e n t r ys y s t e ms h o u l db e s e tu p t h e p r i n c i p l eo fi n c e n t i v es h o u l db eu s e dt oe n c o u r a g et h em a i nb o d yo fc o m m u n i t y c o n s t r u c t i o nt op a r t i c i p a t ei nt h ec o n s t r u c t i o no fc o m m u n i t y t h ep r i n c i p l eo f i d e o l o g ys h o u l db eu s e dt or a i s ei n h a b i t a n t s c o m m u n i t yc o n s c i o u s n e s s t h es p a c e l e f tb yt h em a i nb o d yo fc o m m u n i t yc o n s t r u c t i o na f t e rg a m ew a st ob ef i l l e db yt h e c u l t i v a t i o no fn o n p r o f i to r g a n i z a t i o n k e yw o r d s ：c o m m u n i t yc o n s t r u c t i o n ；t h e o r yo fp u b l i cc h o i c e ：t h ee x t e r i o r a n de c o n o m i cm a n ：g a m et h e o r y ：c u s t o m e rs o v e r e i g n t y 塑兰查兰竺苎竺堡! ! ! ! ! 堡圭主些兰垡丝皇 坌茎望塑堡垒堡墅! 竺垫立垫里壁堡 公共选择理论视野中的城市社区建设 1 前言 1 1 研究的目的和意义 社区建设是中国经济和政治体制改革所带来的“国家一元化结构”、“全能政府 管理模式”和“单位制”趋于解体的必然结果，也是2 0 世纪9 0 年代以来，特别是 2 1 世纪中国特色社会主义的物质文明、精神文明、政治文明趋于协调发展的必然选 择和永恒的主题。社区建设已经在中国开展地轰轰烈烈，但任何事物尤其是一项大 的社会行为应该有完善的理论支持。现阶段对于城市社区建设的研究，国内外的理 论和观点众多，有从社会学理论来分析，有从政府职能转变或管理模式变迁的角度 来分析，有从公民参与和民主自治来分析，近年来较多的是从第三部门，市民社会， 新公共管理等理论来研究城市社区。作为近年学者们常常应用于公共行政管理领域 的公共选择理论，却鲜见应用于社区建设。由于社区建设与政府、市场和公民 密切相关，所以笔者大胆做了尝试，将公共选择理论引入到社区建设，试图为中国 的社区建设找到诠释的全新视角。 本论文研究的主要目的和意义是通过公共选择理论来分析社区建设，力图改变 传统城市社区研究的角度，开阔研究视野，为研究社区建设提供新思路。本文以公 共选择理论作为一种分析框架，把社区建设主体的理性作为分析的起点，力图在传 统社区研究的基础上，把立足点选在社区建设主体上，从社区建设主体的理性行为 取向进行观察，通过对社区建设主体的理性分析，试图找出隐藏在当前城市社区建 设问题背后的原因和本质，然后对症下药，提出加强和改善城市社区建设的思路和 办法。 1 2 国内外研究现状 社区研究始于欧洲。1 8 8 7 年，德国社会学家滕尼斯于1 8 8 7 年出版的社区与 社会一书标志着社区理论的诞生。2 0 世纪2 0 5 0 年代，社区理论研究从欧洲传到 美国，并进入兴盛时期，出现了几个有影响的社区研究流派：有芝加哥学派提出的 浙江大学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文公共选择理论视野中的城市社区建设 人文区位理论模式，这种理论模式将社区视为一种社会活动的空间单位，注重研究 空间结构、空间组织及社会区位互动，尤其重视对都市空间组织和城市成长中的区 位的研究，其代表著作有路易斯沃思( l u i sw i r t h ) 的作为一种生活方式的都市、 林德夫妇的中镇等。著名的英国社会学家马林诺斯基和布朗为功能主义理论模 式的主要代表人物，他们的实地研究方法被奉为社区研究的典范。这一理论模式是 将社区看作由相互联系、彼此依赖的部分所组成的整体，各部分对整体起一定的作 用，发挥一定的功能。到2 0 世纪5 0 年代中期，邓肯( d d u n e a n ) 提出了新城市区位 系统理论，阐述了城市社区的基本要素为人口、组织和环境技术。刘易斯( 0 l e w i s ) 和甘斯( h g a n s ) 创立了人口组成论，提出城市社区出现社会问题的根源并非人口密 度，而是社区的人口构成及其文化背景。7 0 年代，费雪尔( c f i s b e r ) 提出了“亚文 化理论”。 2 0 世纪3 0 年代，陶孟和、李景汉先生主持的北平社会调查所，开创了我国城 市社区研究的先河。李景汉曾在河北省定县搞过定县平民实验区。定县实验区在推 行社区发展计划中取得了一定成绩，在中国社会学史上，人们称之为乡村建设运动。 我国著名的社区研究先驱、社会学家吴文藻先生选择了英国功能学派的理论与方法， 将之运用于中国现代社区的实证研究，逐步形成了社区研究的整体功能模式。1 9 3 9 年，费孝通开始了著名的“江村调查”，也采用功能主义的理论观点，从小社区入手 进行微观调查，先用直观的方法多方面了解人们在社区里的生活，再用人文区位学 对社区结构及其居住、生产方式进行分析，注重各种制度的机能与演变的连锁性关 系，发表了著作江村经济，此后如乡土中国、乡土重建等著作也是以此模 式为基础的。总的来说，我国的社区研究发展较慢，到7 0 年代后期，社会学恢复和 建立以后，社区研究才有所发展。嗍 8 0 年代以来，中国学者对城市社区建设研究的理论和观点非常多，他们从不同 的视角提出了不同的理论观点。最众的是从社会学、政府职能转变或管理模式变迁 的角度来分析，后又出现公民参与和民主自治的分析框架，近年来较多的是从第三 部门，市民社会，新公共管理等理论来研究城市社区。 浙江大学公辨管理( m p a ) 硬：b 专业学位论文公共选择避论视野中的城市社区建设 运霸毒主会学理论分壤眭嚣建设魏爱学銮、褰灵笺等学者臻窭，柱嚣运孳亍瓿赣是 一个有机联系的系统，可将其分为动力、整合、激励、控制和保障等五个机制，并 将研究社区远行机制作为探讨社会运行机制豹基础。北京大学教授夏学銮用社区重 建模式，社蒎授权模式，季主区鸯治穰式穰括挂区。瓣楚j l 京大学瓣差愚斌教授撂逡， 社区建设的本质是民本纛义，民本主义价值观应该漫润于社区发展的全过程，即在 牲区发展计划、实麓秘评价黔段都要赘以人为中心、以民为基戳静基想。王患斌在 对城市社区建设进行全稀分析的基础上，还提出了政府、社区缀织、社区成员三方 合作，经济、政治、文化三种资源共同支持的社区建设模式。庞篷珍教授将秕区建 设模式壤揍必娃送组织繁壤髂系与运瑟壤裁戆整合模式。| 1 璎冀 运用政府职能转变或管理模式变迁来分析的学者王名、崔运斌、 万红、码西 恒等指出，中国城市社区建设的初衷，旨在适应建立中国特色卒土会主义市场缎济体 篱l 泰致渗依朝豹需要，凌枣圭区承按“蘩霞”解体蟊竣褰酝麓转交器还舔遗来鹣社会 职能，逐步达n d , 政府、火社会的目橼。当代中国社会转型的谶程，使社会产生了 具有独立决锻能力的多露利益主体， 妊濯管理与功熊承载的缺缎嚣突出了稳定与秩 序的重要，这是当代中嗣城市社区建设盼原裙动霞。推动城市蕊艨社会群众蠢我管 理模式并构成政府社会管理新方式的形成，是政府激导社区建设所要达到的两个基 零嚣搀，是秘萎联系豹薄令方嚣。h 6 j f ” 运用市民社会理论束分析社区的学者孙立平、诺火建、黄杰簿指出，社区建设 是中国社会澈革的起点，也是构建中豳市民社会的敷要举措。社区建设为市民社会 瓣发展提镶了整好契橇。枣氏衽会酶缀织、镶凄、麓念，都莛款蒎建设裘提锅戆， 都将对社区建设起到积极澎响。社区建设与市民社念的结合，将有力推动中国的社 会改革。还论述了社区发寅与社会资本产生之阗的必系，指出社区是培育基本的社 会信任，甚鬣是墙养公戆褥神的重要场所，社会资本豹创造，也麓是社区发育的粪 正内涵。赵窳营博士也静提出了中国城市杜区建设的双重目标模式，即善治岛踅建 社会资本。“” 运用第三部f 1 理论来分析社区建设的学者侯玉珠、杨荣、李伟粱、卢伟、张明 浙江大学公菸管理( m p a ) 硕士专业学位论文公共选择理论视野中的城市社睡建设 等撑窭，琏饕菠革开教熬深入，不提供绦簿熬毒场鼹走办提供茺分镰障数疆豢媳空 间，属于“激出”了现有的社会基本框架的部分，戴所谓的管理和服务环节上的“真 空地带”和“灰色地带”，即居民不能为，企业不敢为、政府无力为的空间，而这个 空瓣必须赉l 彗嚣缀系来填耱，菇须臻育 营秘踅织，浚豫於政籽与屠爱之闽弹性 不足的结构性缺陷。社区建设在改革歼放向纵深推进的新的历史时期，必须搽索新 的路子，引入嚣营稠组织燕是一种可以借鉴的方法。在社区建设中，j # 营剥缎织突 破了传统幸亍玻体制的投入机制、运行枫带，通过模拟市场优动俸往往能为柱隧建设 提供弥补的谂径。 1 9 1 2 0 1 3 研究麓基本悉路 本文以公共选择理论为分析框架，把社区建设主体的理性作为分析的起点，力 鞠在转统社隧研究静基础上，把立足感迭在社区建设主体上，从被区建设主体鼹理 性彳亍为取向送行蕊察，通过对社区建设主体的理髓分析，试图找漱隐藏在当前城市 社区建设问题背后的原因，然后提出加强和改善城市社区建设的思路和办法。论文 戆第一部分童要阐述了嚣斑夕 社区磅究熬毽论，在练会7 理论爨慰挂区各秘定义熬 基础上，界定城市社区建设的内涵。并回顾中国城市杜区从社区服务到社区建 蹙的 沿革，根据社区建设目标的理论，对中国城市社区建设的内容和目标进行定位。然 爱依据 圭蘧建设与致痰、露甥囊公民豹密甥穗关瞧，浚及其实震怒公共耱藩秘准公 共物品的生产和提供过程，引入公共选择理论作为分析框架，论述了公共选择理论 中可以应用予技区建设分析的理论工典；公共物品璩论、外部性理论和经济人范式 壤论豹适霜瞧。论文酶第二部分首先分析当前城市较送建设孛存程静主要阏题，爨 社区建设主体的理性，即j 出区居民的理性、政府的蠼性、市场主体的理性为出发点， 怒公共选择骥论鞠橛窥鳞鞲社区建设露程豹滔题。瓷交麴第三部分，针对拄熬建设 主体闯不合侔博弈，提出了调整博弈舰则的某些针对性原则，帮公共选择理论在社 区建设中的威用。运用公拱选择理论禚解决公共物品问题通常采用的两种方式，一 廷蔫彀泰场豫豹潺嚣，鄹潦遗枣瑗激搦，霞令人在磐凳选强熬或零、菠蓥速鬟辫猿， 从而消除外都性或“搭便车”行为；鹦种是通过熊体选择达成致的原则，用规 浙江大学公辩管理( m p a ) 硕士专业学位论文公共选择瓒论税磬中的城市技匿建设 粼寒约寒个久瓣耋程瑾羧。瑟焉激籀瓣办法窝魏嗣瓣办法，来敌簧由予享主区建设主 体自利理性衙导致社区建设不理想的可能。运用消赞者主权原则，通过扩大群众参 与、推动居民利益社区化、引入服务巍争机制，充分体现社区居慝对社区建设的选 撵籁评绩投秘；运霜蕊粼驻翔，臻确翔分政府蠢柱嚣器民鑫治供给公共秘暴鹣责任， 建立社区准入制度；运用激励原则，来调动社区建设主体参与社送建设的积极性； 运月意识形淼原噩 j ，寒垮育崖民的社酝意识；最雳懑过培育菲瞽霹l 组织，来弥补衽 区建设主体阔博弈后置渤的空间。 2 城市社区建设的概述和公共选择理论分析框架的建斑 2 1 城市社区建设的内溪 2 1 1 社区释义 “柱嚣”( c o m m u n i t y ) 一溺，意愚爨共疆懿东嚣秽亲密饫律戆荚篆。蓄次将程区 词用于社会学研究的，怒德国社会学家膝尼斯( f e r d i n a n dt o n n i e s ，1 8 5 5 - - 1 9 3 0 ) 。 他予1 8 8 7 颦提出社嚣( g e m e i n s c h a f t 镶文，一般译为共嗣体、团体、集体，公款等) 一词，表示种由具育菸黼价值鬣念的筒质人口所缀成的关系密惦、守望稿勋、存 在一种富有人情味的社会关系的社会团体。它岛煎理性而不讲人情的g e s e l l s c h a f t ( 德文，一般译热毂会) 不目。这个挂区涵义魄较广泛，艨怒羝骜饕其嚣分为 地区社区、j # 地区社区j 亲属社区三个类型。较具体的社区定义，最早是由荧囡芝 加哥大学的社会学家帕克( r e p a r k ，1 8 6 4 - 1 9 4 4 ) 提出来的，社隧是“占据谯块 被或多或少爨确熬疆定了豹邃壤上瓣人群汇集”，“一个衽区不纹仪是夭豹汇榘，毽 是组织制度的汇集”1 。 在我国，“社区”一词最早是由吴文藻等老一辈挑会学家于2 0 世纪3 0 年代缀据 英文c o m m u n i t y 一词对藏瑟译酶。自“社区”一词瓣世螽，藏瀚用至今，鄹瓣麓尧 止，有关社隧的定义和解释己不下百种，据杨庆麓教授1 9 8 1 年统计就有1 4 0 多种。 瑚 怛”r e 帕克椁藩，宋俊岭等译；城市社会学) ，华夏出舨社，北泉；1 9 8 9 ，第1 1 0 贸 一5 一 浙江大学公欺管理( m p a ) 硕士专业学位论文 公共选择理论视野中的城市卺t 区建设 在这鍪定义孛，尽黪事主嚣援器定凳群髂、过程、社会系统、缝毽区越、懿震感 和生活方式等等，但社鼷是由人的关系所组成的这点是完全一致的，而且露相当 部分定义都涉及到地域、共犀联系昶社会互动三个因素。所以我把社区定义为， 聚屠在一定穗域范围内浆入们，根据一套规范窥臻l 度结合赢成的介予邻里和酝躐之 间的社会灾体，是一个媳域社会生活按博体，是人们能直观感受剡的具体的秋会， 是社会学孛聪一个研究攀链。 2 1 2 城市社区释义 通常将卒士区分为“城常社区”与“农树社区”掰辩基本类型。城市社区可以从 不同的角度来定义，德国社会学家马克麓韦倍簸缀织静特征出发分析城市柱酝；襁 克则从人文难态学的角度对城市社区进行分析，他指出：“城市社区不只是地璎分析 学彝生态学上的一个单挝，它弱对还怒个经济缀缀戆基础。” 根据中潮的实际以及在理论界中形成的共识，结合中国城市发展的历史因素， 试将“城市社区”定义如下：城市社区是指聚集于城市范围内的社会群体和缎织， 按照一定懿攥范嚣裁疫缝会嚣或戆彀衾实薅。其袁瓣今要素：入瓣、逮壤零服务设 施、制度和管理机构、襁区特有的文化和成员对社联的认同感。 2 。1 。3 我国城市社区的瀣辇：从社区服务到社区建设 中国的襁区组织和涌动，经2 0 檄纪s o 年代初以来的不断变革，形成7 凝脊皂 已特色的现代社区形态。 5 0 年代褪是我垂城爨缝织戆翻戆除莰，5 0 零我孛鬻是我嚣羰枣衽嚣缀绞体系 基本形成时期。1 9 5 4 年1 2 月，我国正式颁布了城市街道办事处组织条例和城 市居民委员公组织条例，5 0 年代后期到7 0 年代艏期，我国城市社区建设伴随中国 政治魂荡瓣鑫运，氇经魇了一番较大静貔荡、夔摄鞠渥鬣嚣蘩。黼年代至今怒我国 城市社区组织走向健康、快速发展的时期。期间恢复了区人民政府、街道办事处和 屡翳委员会。恢复后的带辖送政府是城市盼基层政权组织，街道办事处仍然怒其派 出机梅，藩鬻委员会俸海群众性自治缀织，在街道办事处的指导下开展工作。诧后， 浙江大学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文公共选择理论视野中的城市社区建设 我国城市社区建设和发展进入了一个新阶段，制定、颁布了一系列有关城市社区组 织，尤其是街道办事处和居民委员会工作的文件、决定与条例，城市社区工作走上 了规范化道路，社区建设工作重点转移到了为经济建设服务、为人民生活服务的轨 道，注重发展社区服务。“1 随着形势的发展，社区服务的内涵不断改变与扩展，突破了扶弱济贫、提供家 庭服务的原有界线，与社区发展之间形成越来越密切的联系，成为社区内可以产生 经济价值与社会价值的活动。从全国情况看，各地社区服务大都经历了三个发展阶 段： ( 1 ) 福利型服务阶段。福利型服务以为传统的民政对象服务为主要内容，以政府 财政的福利资金作保障，提供无偿服务。这虽然还不属于完整意义上的社区服务， 但它是社区服务的起点。 ( 2 ) 便民利民服务阶段。便民利民服务是与发展街道经济和居办经济相结合，通 过建立服务基地、完善服务网络、配备服务人员，以无偿和有偿相结合的方式，在 保证为民政对象服务的基础上，为辖区内居民提供各种便利服务。这体现了政府和 基层群众自治组织为民服务的组织行为，是政府主导下的社区服务。 ( 3 ) 社会化服务阶段。社区社会化服务的投资主体既有政府、企业，也包括社区 居民和非营利组织，服务方式既包括纯福利型的无偿服务，也包括低偿和有偿服务， 服务内容既包括福利保障、便民利民服务，也包括旨在保障居民生活质量、提高居 民生活水平的再就业服务、家政服务、物业管理服务、社区卫生服务、社区文化服 务、社区治安服务等。从我国各地的情况看，现阶段的社区服务虽尚未形成完整的 市场经济意义上的“产业”，但其社会化程度已经发展到前所未有的程度，某些服务 项目如养老托幼服务、家政中介服务、物业管理服务、社区医疗服务等，则因其日 益增加的市场需求而开始走上了产业化的轨道。 从严格意义上讲，社区服务只能局限和侧重于以社区为载体，以居民为对象的 各种福利服务和便民服务为主，满足居民的一些基本生活需求。随着社区服务的普 及和深入，一方面它带动了社区其他工作，呈现了社区全方位发展的态势；另一方 浙江大学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文 公共选择理论桃野中的域市社区建设 面，由于社区服务的局限性，以及社会转型对社区的多重要求，又促使理论工作者 和政府部门试图用一个更加宽泛的概念来概括和推动社区工作。鉴于这一点，9 0 年 代初，民政部提出了“社区建设”这一城市工作的主方向。 2 1 4 我国城市社区建设的内容和目标 社区建设的目标包括诸多层次和方面，在这个问题上较有影响的理论是“社区 工作目标二分法”。罗夫曼( j r o t h m a n ) 曾将社区建设目标归纳为两大类：一是解决 一些特定的社会问题，包括完成一件具体事工、达成一些社会福利的目标，来满足 社区需要，如修桥铺路、安置无家可归者等；二是促进社区居民的一般能力，包括 建立社区内不同群体的合作关系，发掘及培育社区领袖参与社区事务，加强对公民 解决社区问题的能力、信心及技巧等。即在社区建设中前者通常被称为“事工目标” ( t a s kg o a l s ) ，后者被称为“过程目标”( p r o c e s sg o a l s ) 。罗夫曼的二分法比较 笼统，2 0 世纪8 0 年代，英国学者托马斯( d n t h o m a s ) 提出另一个较有影响的目标 二分法，他认为社区建设有两大目标：一是分配资源( d i s t r i b u t i v ed i m e n s i o n ) ， 社区建设是组织居民，就其切身利益，争取合理而公均的资源调配，从而令居民的 权益得到保障。二是发展市民( d e v e l o p m e n t a ld i m e n s i o n ) ，促进公民权的发展和培 养居民的“社区凝聚力”。眺” 从国内外关于社区建设目标的理论来看，社区建设的目标决不仅仅是服务。社 区建设的提出源于社区服务，二者之间有着必然的联系。从形成过程来看，社区服 务是社区建设的基础，社区建设是社区服务的延伸；从运作方式和主要特点来看， 社区建设与社区服务具有较强的一致性，二者都是各类社区主体共同参与的过程， 都具有显著的社会性；从内容上看。社区服务是社区建设的重要方面，但不等同于 整个社区建设。虽然服务在社区建设的初期是十分必要的，但服务仅仅是社区建设 的开始，社区建设还应当进入更深一个层次，即促迸社区居民的民主参与和培养居 民对社区的认同，以及增强社区的凝聚力和对社区的归属感。因此，我们可以将城 市社区建设达成这样一些目标：第一，真正从居民需要出发完善社区服务体系。这 辟1 j 甘炳光；社区工作理论与实践，香港中文大学出版社。香港：1 9 9 4 8 。 浙江大学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文公共选择理论视野中的城市社区建设 是争取社区成员支持社区建设的前提和方式，关键是服务要能真正体现居民的需要， 解决居民的困难。第二，整合社会资源满足社区需要。社区建设要促进各方面社会 力量的参与，协调各种资源更有效地服务于社区。第三，促进居民参与解决自己的 问题，参与社区事务的决策和管理，提高民主自治能力。第四，树立居民的社区意 识和社会意识，使他们了解和体会到自己与社区乃至与整个社会的联系，并能够表 达自己的意愿，居民可以依托社区基于自身的利益和公民权对政府行为进行制约和 监督。第五，实现居民个人利益和公共利益的协调和统一，既实现居民正当的个人 利益，又能加强居民对社区公共利益的认同，形成和谐的人际关系。 2 2 公共选择理论分析框架的建立 公共选择理论是美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者詹姆斯m 布坎南等 人创立的，公共选择理论( p u b l i cc h o i c et h e o r y ) 在英文文献里又称“公共选择经 济学”( c o l l e c t i v ec h o i c e ) ，“新政治经济学”( t h en e wp o l i t i c a le c o n o m y ) ， “政治的经济学”( e c o n o m i c so fp o l i t i c s ) 或“政治的经济理论”( e c o n o m i ct h e o r y o fp o l i t i c s ) 等，公共选择理论是运用新古典经济学的基本假设和分析工具来研究 政治制度结构和运行效率的一个新政治经济学分支。公共选择理论与西方主流经济 学的不同之处在于把“经济人( 理性人) ”假说由市场经济行为分析应用到政治行为 分析。 关于公共选择理论，有广义和狭义两种解释。广义的公共选择理论是经济学理 论的一个重要流派，丹尼斯穆勒将其概括为“非市场决策的经济学研究。或者简 单的说，是将经济学应用于政治科学。公共选择的主题就是政治科学的主题，即国 家理论、投票规则、投票者行为、党派政治学、官僚政治学等等。然而，公共选择 方法论则是经济学的方法论。”唯”狭义的公共选择理论是作为行政管理学的一个流 派而存在，它将公共选择的方法应用于公共行政管理领域，关注重点是政府的管理 活动及各个领域公共政策的制定和执行。由于公共选样学派将行政机关统称为官僚 机构，因此，它也被称为“官僚经济学”。本文所引用的是狭义的公共选择理论，在 i 拄1 1 方福前：公共选择理论政治的经济学，中国人民大学出版社，北京： 2 0 0 0 9 一 浙江大学公共管理( 肝a ) 硕士专业学位论文 公共选择理论视野中的城市社区建设 公共选择理论中可以应用于社区建设分析的工具有公共物品理论、外部性理论和经 济人范式理论。“1 2 2 1 公共物品理论 根据物品在消费上是否具有排他性( e x c l u d a b i l i t y ) 和竞争性( r i v a l ) ，可以 把物品分为私人物品( p r i v a t eg o o d s ) 和公共物品( p u b l i cg o o d s ) 。所谓非排 他性，是指一种公共物品一旦被生产出来，可以同时供一个以上的个人联合消费， 无论个人对这种物品是否支付了费用，要排除他人消费这种物品是不可能的或费用 很高的。也就是说，一个人消费某项公共物品不能排除其他人也具有消费资格。所 谓非竞争性，是指一个人对公共物品的消费不影响或不减少其他人对这种物品的消 费，如一个社区安全，新增的居民也会平等受到保护，他们对社区安全的消费不会 减少现有人口消费的数量和质量。 同时具有非排他性和非竞争性的物品属于公共物品，而介于私人物品和公共物 品间的被称为俱乐部物品，或称作准公共物品。布坎南指出：“有趣的是这样的物品 和服务，它们的消费包含着某些公共性，在那里，适度的分享团体多于一个人或 一家人，但小于一个无限的数目。公共的范围是有限的。”1 “俱乐部物品”的 消费特征：一是有限的非竞争性。在一定的消费容量下，单个会员对俱乐部物品的 消费不会影响其他会员对同一物品的消费，然而一旦超过临界点，非竞争性就会消 失，拥挤就会出现。二是局部的排他性。俱乐部物品对于俱乐部的全体成员来说是 非排他的，但对于非会员来说则是排他的。通常存在某种技术，可以排除某人的使 用，如有线电视的加密。但这种排它不是绝对的，否则就成了私人物品。 “社区是由居住在某一地域的人们结成的多种社会关系和社会群体，是社会生 活的共同体。其本质要素包括社会互动、地域性和共同约束。”呲”这三个要素决定 了社区生活具有公共生活的性质。社区建设是指在党和政府的主导下，依靠社区力 量，利用社区资源，强化社区功能，解决社区问题，提高社区成员的生活质量，促 畔1 1 方福前：公共选择理论政治的经济学，中国人民大学出版社，北京： 2 0 0 0 畦司唐忠新：城市社会整合与社区建设，中国言实出版社，北京：2 0 0 0 1 0 浙江大学公共管理( 肿a ) 硕士专业学位论文 公共选择理论视野中的城市社区建设 进社区经济、政治、文化、环境协调、健康发展的过程。其最终日的是满足人的需 要，提高人们的生活质量和改善社区生活环境，促进人的全面发展。“”社区建设为 社会提供了良好的社会治安和社会秩序，优美舒适的生活环境以及公共福利和公共 服务。而这些都具有公共物品和准公共物品的性质，具有非排他性和非竞争性。社 区建设的成果，将会使每一位社区居民从中受益，任何居民不能排除在外；同时， 一位社区居民消费了成果，并不意味其他人必须减少这种消费的数量和质量，比如， 社区安全是能让全体居民都受益的，很难把居住在社区内的居民排除在受益范围之 外，个别居民的受益并不意味着其它人将由此而减少。社区公共物品不仅具有非竞 争性、非排它性等特性，而且还具有空间性。空间性是指这种公麸物品尽管对于新 来的居民无需耗费更多的成本便可阻获得收益，然而这种收益却局限在一个社区中 ( 当然在一定程度上会溢出到某些邻近社区) ，也就是说，在这个区域内的居民可以 受益，而不在这个区域内的居民则不受益。据此，我们可以得出结论，社区建设可 以看作是一种公共物品和准公共物品的生产和提供过程。 2 2 2 外部性理论 任何公共物品都具有外部性，又称作溢出效应。它是指“一个经济主体的行为 对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有通过货币或市场交易反 映出来。州“1 用通俗的话讲，是指每个人收益和成本是不对称的，即平常所说的“好 处自己得，代价别人付”的“免费搭车行为”。外部性分正的外部性和负的外部性， 也叫外部经济和外部不经济。比如养蜂场和苹果园之间的关系，是一种正的外部性； 而位于同一河流的农药厂( 上游) 和养渔场( 下游) 之间就是一种负的外部性。社区涉 及许多外部性问题，如随地吐痰影响公共卫生，制造噪声污染环境等都是负的外部 性。“免费搭车行为”通常出现在集团消费公共物品中，公共物品如果依靠集团中人 的理性去提供势必出现公共物品消费过度甚至遭破坏的结果，加勒特哈丁的“公用 草场”模型描述了这一过程。哈丁假设有一片对所有人开放的草场，每一个放羊者 都可以在草场上放牧，勿须担心草场环境和草场退化的问题，因此，必然结局就是 雌1 1 方福前：公共选择理论一政治的经济学，中国人民大学出版社，北京：2 0 0 0 1 1 浙江大学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文 公共选择理论视野中的城市社区建设 每一位牧羊者都会拼命增加牧羊的数目，增加牧羊数目意味着收益的增加，结果草 场也就不可避免的出现退化的“悲剧”。同样，奥尔森在其集体行动的逻辑中 也分析了这一过程。在提供公共物品的过程中奥尔森把大集团和小集团划分为两种 性质不同的集团，小集团由于成员数目少，通过协调容易达成一致和激励，从而自 发提供公共物品，而大集团中成员数目太大，不容易形成一致和激励，又因为公共 物品的非排他性，每个人都想“免费搭车”，而不愿意为提供公共物品而努力，从而 形成大集团公共物品的匮乏。唯“。以上关于公共物品在集团的提供过程中的分析是 否可以用来分析社区建设中可能存在的问题呢? 回答应该是肯定的。 社区是公共空间，人们生存于社区，处于互动之中，社会关系就是在人与人之 间相互影响、相互作用中产生的。人在相互影响、相互作用的过程中不可避免地存 在着外部性。那么，在社区建设中如何尽量减少或克服负的外部性，增加和创造正 的外部性，这也正是本课题所关注的内容。 2 2 3 经济人范式理论 公共选择理论的宗旨是要把市场制度中的人类行为与政治制度中的政府行为纳 入同一个分析轨道，即“经济人( 理性人) ”模式，从而修正传统经济学把政治制度 置于经济分析之外的理论缺陷。如同经济学一样，公共选择的基本行为假设是：人 是关心个人利益的，是理性的，并且是效用最大化的追逐者。即每个人都是理性经 济人。公共选择理论从经济学的“理性人”出发，把政治也看作一个市场，如果在 经济市场和政治市场上活动的是同一个人，就没有理由认为同一个人会根据两种不 同的行为动机进行活动，即在政治市场中，个人的动机和目标完全是利他主义的、 超个人主义的，而在经济市场，个人则完全受利己心支配追求个人福利最大化。公 共选择理论认为这种政治、经济截然对立的“善、恶二元论”是不能成立的。“胡萝 h 和棍棒对科学家和政治家的支配作用与对驴子的支配作用是一样的”。啦” 同样，每个社区建设中主体都是有理性的，都有自己的利益诉求。社区建设中 咩1 】( 美) 曼瑟奥尔森；集体行动的逻辑) ，上海三联出版社，上海：1 9 9 6 1 8 刁( 澳) 欧文休斯：公共管理导论，人民大学出版社，北京：2 0 0 1 1 2 浙江大学公越管理( m p a ) 硕士专业学位论文公共选择理论视野中的城市 1 = 隧建设 每一主薅郝滋行成本浚益孩冀，瓷没盏太子成零瓣，参与校送建设实瑗鑫身耱 利益越大，就越能主动积极地参与社陵建设；反之，人们的态度和行为就可能处于 澧极被动状态，对社区建设裁不甚关心。因此，在戡区建设中，鼹求我们酋搬承认 帮尊重备主体的鲁身幂| l 薇追求。 公共选撵理论发展到2 0 世纪7 0 颦代，出现了宪法经济学，又称“宪法政治经 济学”理论，宅是公共选撵理论发震鹣嵩缀羚段积滋辑绩栗。燕法是鼓会残受遴行 社会经济、政治博弈的搬本规则，它躐约束个人行为，也约束集体行为。公欺选择 理论认为，“任何一项政策都是在一定的决策规则下做出的，政策本身的好坏和好的 竣策麓否毽螽黎取决予决策麓辩。”所淤，“