（公共管理专业论文）地方政府推动民营经济发展的作用研究——以常熟为例.pdf

上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 i 地方政府推动民营经济发展的作用研究 以常熟为例 摘 摘 要要 民营经济的迅速崛起是改革开放年代出现的具有重大历史意义的社会经济 现象，是我国建立市场经济体制过程中的重要亮点。多年来，在解决劳动就 业、财税贡献、市场体系建设等方面发挥了重要作用。作为发展中国家市场缺 失和政府管理体制不完善在我国同时存在，经济运行中诸多问题的解决都与政 府的作用有关。尤其是在我们这样一个东方发展中国家，政府在经济社会生活 中的作用更为突出，民营经济的发展与政府的作用更是息息相关，而在中央、 地方分权的情况下，地方政府的积极性越来越高，对辖内民营经济发展发挥了 最直接、最现实的推动作用。所以，研究我国政府推动民营经济发展的作用， 必须立足国情，从实际出发，在实践中探索政府在我国市场经济发展中的角色 定位。 本文从县域这一相对微观的角度出发，研究民营经济成长过程中政府作用 过程及其影响因素。选择江苏常熟作为研究个案，一是基于其特殊的区域背 景常熟作为“苏南模式”的发源地之一，亲历和见证了“苏南模式”的萌 芽、发展与演化，并连年跻身全国十强县行列；二是在将常熟与周边县市(“苏 南四小龙”中的其他三个县级市：昆山、江阴和张家港）比较的过程中发现， 常熟的民营经济有其区别于周边县市发展的典型特点，是一个值得研究的对 象；三是作者在审视常熟经济发展的过程中发现，常熟的民营经济发展道路对 县域内的资源禀赋及初始约束条件的要求较低，是大多数县可以遵循的内生增 长型的民营经济发展模式，具有一定的推广价值。四是起步较早的常熟民营经 济在获得较快发展的同时，也面临着诸多问题，需要不断研究解决，对于研究 我国民营经济如何进一步发展具有开拓性作用。 本文以常熟为例，从经济学和政治学的角度对地方政府推动民营经济发展 的作用进行了研究。全文分为五个部分。第一部分是绪论，介绍了研究的目的 和意义、研究的框架、国内研究现状以及研究思路，并对民营经济的概念进行 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 ii 了探悉和界定；第二部分以西方经济学和发展经济学中关于政府与市场关系的 理论为基础，探讨了发展中国家政府在民营经济发展中应有的作用，同时还阐 述了中央政府和地方政府的职能作用差异；第三部分回顾了常熟民营经济兴起 和发展的历程和特征，以及常熟地方政府在此过程中的角色和作用变动，并从 产权、政府利益和政府竞争三个角度对政府在常熟民营经济发展过程中的作用 变动原因进行了分析。第四部分总结了常熟民营经济及其地方政府推动民营经 济的独特性，总结分析了常熟地方政府推动民营经济的成效与不足，指出了在 经济总量、社会贡献、发展平台和综合实力四方面取得成效，以及在产业素 质、指导思维、产业层次、规范经营四个方面存在的不足。第五部分分别从宏 观指导思想、中观产业视角、微观基础市场化三个方面，对更好地发挥地方政 府对民营经济发展的作用提出了对策建议。 政府在经济社会发展中的中心地位，不是作为增长的直接提供者，而是作 为合作者、催化剂和促进者而体现出来的。面对发展中国家市场不完善和政府 不完善同时存在的两难境地，政府必须发挥经济体制转轨过程中的特殊职能 市场培育职能。作为市场体制具有的规则性、契约信用性、秩序性和统一整 体性等基本特征，都不是市场交换所能自发产生的。政府是政治权力组织，实 际上意味着公共权威，在产权、规则、秩序的建立和维护的过程必须借助于政 府的普遍强制性和公共权威，政府应担负起更多的市场推动功能。 关键词：民营经济，地方政府，作用 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 iii research on the function of local government for the development of civilian economy taking changshu for example abstract in china, the fast rise of the civilian economy is the important historical social economy phenomenon in the period of reform and opening up, and the important bright spot in the process of constructing market economy system. these years, it plays an important role in solving the labor employment, fiscal contribution, market system construction. as a developing country, market default and imperfect of the government managing system coexist in china. the solvement of the problems in the economy is related to the function of the government. for an oriental developing country like china, government plays a very important role in economy and social life, as well as in the civilian economy. because of the decentralization of the central government and the local government, the latter takes a more positive role in improving the development of local civilian economy directly. so, in order to research how the government improves the development of civilian economy, the process of searching the right role of market and government in our national market economy system should be taken in practices, and based on our national condition. this paper researches the process of government function and influencing factors from the angle of the county. the reason of choosing changshu, jiangsu as the studying example lies in 4 aspects. firstly, its special regional background as the original place of “southern jiangsu 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 iv mode”, changshu experiences and witnesses the rise, development and evolution of the mode. besides, it has always been the top 10 counties in china. secondly, compared with peripheral counties (3 other county-level cities in “four dragons of the south of jiangsu”: kunshan, jiangyin and zhang jiagang), the typical features of the civilian economy in changshu which is different from the development of peripheral counties worth the studying. thirdly, viewing the process of the development of changshu economy, the writer finds that the development of changshu civilian economy requires less for the resource and initial constraint conditions which could be learnt by most counties as the civilian economy development mode of the endogenous growth ,and has value to popularize.fourthly, starting early, changshu civilian economy grows rapidly, and faces many problems which need consistently research and settlement. the understanding of it has pioneering effect for studying the further development of civilian economy in china. this paper takes changshu for example, discusses the relation between the development of civilian economy and the government function on the basis of the economics and the politics. this paper is divided into 5 parts. part is exordium, which introduces the aim and meaning of the research, as well as the frame, domestic research condition, and thinking of the research. besides, it discovers and defines the concept of civilian economy. based on the theory about the relation between the government and the market in western economics and developing economics, the part discusses the role of the developing countries governments in the civilian economy development. besides, it describes the difference between the function of the central and local government. part looks back at the process and specialty of the rise and development of changshu civilian economy, and the change of local government function and role in the process, analyzes the reason for the change of the 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 v government function in the process of changshu civilian economy development from the angles of property rights, government profits and government competitions. part concludes and analyzes the achievements and inefficiencies on the civilian economy development brought by changshu government, points out the achievements in 4 aspects as： economic aggregate, social donation, development platform, comprehensive capability; and the inefficiencies in 4 aspects as ： industry quality, direction mind, industry level,standadized management. part offers some suggestions for improving the function of local government in developing civilian economy from macro-directing theory, medium-industry perspective and micro-based marketization. locating in the central position of the development of economic society, government takes the role as the cooperator, catalyst and promoter instead of the direct supplier for increase. facing the coexisting of the imperfect market and the imperfect government in the developing country, local government should play the special functionthe function of market cultivation during the process of economic system transformation. market system is featured as the regularity, contractual credit, order, unified integrity. these features are not automatically brought by the market exchange. represented as the public authority, government is a political power group. in the process of the establishing and the maintaining of the property, rule and order, it is necessary to turn to the universal compulsory and public authority of the government which should takes more important role in promoting the market. key words: civilian economy ， local government ， function 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 2 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 沈 杰 日期： 年 月 日 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 3 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规 定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名：沈杰 指导教师签名：周伟清 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 1 第一章第一章 绪绪 论论 第一节第一节 研究目的和意义研究目的和意义 在我国，改革开放带来了民营经济的迅速崛起，它是我国建立市场经济体 制过程中的重要亮点。作为发展中国家市场缺失和政府管理体制的不完善在我 国同时存在。经济运行中的诸多问题的解决都与政府与市场关系的理顺有关。 解决我国市场与政府关系必须立足国情，从实际出发，在实践中探索市场与政 府在我国市场经济体制中的角色定位。 毋庸讳言，在我国这样一个东方发展中国家，政府更是经济社会生活中一 支极其重要的力量，在市场经济生活包括民营经济中都发挥着不可替代的巨大 作用。要推进我国市场经济的发展，更应认真研究处理好市场与政府关系。所 以，在我国市场经济包括民营经济的发展中，如何正确看待政府的作用，是一 个需要认真研究的问题。 本文从县域这一相对微观的角度出发，研究民营经济成长过程中政府作用 过程及其影响因素。选择江苏常熟作为研究个案，一是基于其特殊的区域背 景常熟作为“苏南模式”的发源地之一，它亲历和见证了“苏南模式”的 萌芽、发展与演化，并连年跻身全国十强县行列；二是在将常熟与周边县市 (“苏南四小龙”中的其他三个县级市：昆山、江阴和张家港)比较的过程中发 现，常熟的民营经济有其区别于周边县市发展的典型特点，是一个值得研究的 对象；三是作者在审视常熟经济发展的过程中发现，常熟的民营经济发展道路 对县域内的资源禀赋及初始约束条件的要求较低，是大多数县可以遵循的内生 增长型的民营经济发展模式，具有一定的推广价值。四是起步较早的常熟民营 经济在获得较快发展的同时，也面临着诸多问题，需要不断研究解决，对于研 究我国民营经济如何进一步发展具有开拓性作用。 因此，在这种形势下，分析常熟民营经济发展中地方政府扮演的角色，剖 析政府对常熟民营经济的作用和影响，探讨进一步优化地方政府推动民营经济 的途径，对促进常熟经济的发展和我国民营经济的发展，具有一定的理论意义 和现实意义。 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 2 第二节第二节 国内研究现状国内研究现状 民营经济的迅速崛起是我国改革开放时代出现的具有重大历史意义的社会 经济现象。随着民营经济从“公有制经济的必要补充”到“社会主义市场经济 的重要组成部分”，民营经济的地位和作用被人们逐步认识和肯定。伴随着民 营经济由小变大，不断成长，人们对它的研究也是一个逐步认识和深化的过 程，研究的广度和深度在每一次重要变革与转折中得以不断拓展。 目前，“民营经济”一词的使用频率较高，社会上有多种不同的界定，如 “私营经济”、“非公经济”，结果导致对民营经济的认识模糊，不利于政府 政策对民营经济发展作用的认识。理论界对民营经济的研究十分活跃，对民营 经济概念的界定往往是从经营主体的“公”、“私”身份上确定，主要有以下 几种观点： 第一种观点认为，民营经济是包括外资经济在内的非国有经济，外资经济 也属于民营经济范畴。如我国著名经济改革专家陈清泰认为：“民营经济是指 全民所有制企业以外的所有企业，包括集体企业、私营企业、个体企业以及外 资企业。” 第二种观点认为，民营经济就是除外资经济以外的非国有经济，外资经济 不属于民营经济。如商务印书馆出版的新华词典（2001 年修订本），把民 营经济解释为国有经济以外、不包括外资在内的经济成分的统称，包括集体经 济、合作经济、民间持股的股份经济、个体经济和私营经济。 第三种观点认为，民营经济就是私营经济和民资控股经济的总称。混合所 有制经济中，民资控股的股份经济属于民营经济的范畴。 第四种观点认为，民营经济就是个体、私营经济。著名经济学家茅于轼在 中国民营经济的发展与前景一文中指出：“1999 年有 8300 多万人在民营 经济(个体工商户、私营企业)中就业”著名经济学家萧灼基也认为，“民 营经济具体地说就是个体和私营经济”。 第五种观点认为，民营经济不是一个所有制概念，仅是一种与资产有关的 经营形式，民营既包括国有民营，也包括民有民营，民营经济从经营主体上说 包括个体工商户、私营企业、集体企业、外资企业、以及实行承包租赁的国有 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 3 民营企业。如著名经济学家厉以宁先生认为：“民营经济是一个包括各种不同 所有制企业在内的概念。” 其实，“民营”一词在新中国成立前就已出现，1931 年王春圃在经济救 国论一书中把民间经营的企业称为“民营”，与“官营”相对应。毛泽东在 抗日时期的经济问题一文中说，“只有实事求是地发展公营与民营经济， 财政才能保障供给”。翻阅中国近现代经济史就知道，当时所指的民营、民营 经济实质就是私营、私营经济，这与我国台湾及国外学者的认识是一致的。我 国台湾学者把公有企业转变为私有企业称为民营化；在日本，通常把国有企业 转变为私有企业称为民营化；二战以后，英、法、德等国出现的国有企业民营 化浪潮，其实质就是国有企业私有化。因此，民营、民营经济就其起源来说是 指私营、私有经济。民营经济的范畴之所以至今无统一明确界定，是同我国经 济体制改革快速发展和所有制结构改革的不断深入密切相关的。 从概念内涵来看，民营经济和私营经济、非公经济是有区别的。民营经济 不等于私营经济，但私营经济属于民营经济的范畴。民营经济中除了私有或私 人经营的经济以外，还应包括混合经济中的民营经济成分。民营经济与非公经 济也不同，非公经济在我国一般属于民营经济，但如果考虑外资就不同了。 从工作实践来看，江苏省 2006 年度民营经济统计制度对民营经济给出解 释：民营经济的统计调查范围和对象为行政区域内除国有、国有控股、集体以 外的内资企业和个体经营户。具体包括股份合作企业、其他联营企业、其他有 限责任公司（剔除国有控股企业）、股份有限公司（剔除国有控股企业）、私 营独资企业、私营合伙企业、私营有限责任公司、私营股份有限公司、其他内 资企业和个体经营户。 因此，本文认为民营经济不应该是一种传统意义上的所有制概念，而是一 个与资产相关的经营模式，并属于内资经济的范畴。因此，国有经济（国有和 国有控股）、港澳台投资和外商投资均不包括在内。集体经济（集体和集体控 股）经过二次改革大多实现了民营化，现存的少量集体企业其投资主体和资产 经营形式类似于“二国有”性质，因此，也不宜列入民营经济范畴。 具体到常熟，乡镇企业一度身兼集体、民营两类模糊角色，并在不断发展 中逐步实现民营化，在二次改制大部分实现民营前，很长一段时期内都可说是 民营经济的主要雏形和先发形态，其发展历程伴随着常熟民营经济成长的始 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 4 终，在一定时期和很大程度上都可以视作民营经济的重要源头。值得注意的 是，后来声名鹊起的苏南模式以先工业化、后市场化著称；浙江模式则以先市 场化、后工业化为主，专业市场的兴起被视为浙江模式的主要特征。常熟作为 苏南模式中的重要组成部分，却在工业化的同时，较早地大力发展专业市场， 这和其他苏南县市显著不同。乡镇企业（个体户、私营企业）、专业市场紧密 关联，成为常熟民营经济发展主体。因此，常熟民营经济可以概括为“经过产 权变革后的农村（乡镇）工商企业+个体户与私营企业+专业市场”相关联的经 济活动。 林毅夫认为，国家干预可以补救持续的制度供给不足。在社会所有制度安 排中，政府是最重要的一个。只有在政府收益高过费用时，政府才建立新制度 。 聂智琪（2003）以苏南模式为例，分析了制度经济学国家理论中诱致性制 度变迁与政府行为间的关系，他认为改革开放不仅唤醒了农民意识，也刺激了 政府的逐利行为，苏南模式是地方政府自身对潜在的生产性利润的需求的产 物。 苏南模式出现是诱致性制度变迁与政府行为间的某种程度上的重合，双方 都能从制度变迁的过程中获得剩余利润收入，所以政府在这个时候便鼓励并保 护非国有经济。聂智琪让我们认识到，政府作为一个实体有追求自身利益最大 化的动机，他们在资源配置 中的行为可能正好迎合诱致性制度变迁的需要，从 而产生出强大的创新动力和资源使用效率的巨大提升，这会对政府的行为产生 正反馈，并进一步促进政府调整资源配置方式以不断趋近于最大化自身利益。 陈国权、麻晓莉（2003）认为温州地方政府在民营经济的发展中所形成的 一条由自发到自觉的制度创新轨迹，是地方政府理性无为与求实创新相结合的 结果。地方政府政治域的规则设定与民营经济发展的现实需求相互作用，实现 了较大程度的耦合与关联，从而使有关民营经济发展的新制度安排逐步得到确 立。 林毅夫.关于制度变迁的经济学理论：诱致性变迁和强制性变迁m.上海：三联书店，1994.37. 聂智琪.制度变迁中的政府行为分析：苏南模式的启示j.开放时代，2003.5. 资源指土地、资金、设备、原材料等实物资源和技术、信息等非实物资源的总和。政策不是资源，它是 影响资源配置和使用的规则，而政府正是通过政策的制定和实施来控制资源配置的。 陈国权，麻晓莉.经济民营化过程中的政府行为与绩效对温州的个案研究j.浙江社会科学.2003.5. 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 5 第三节第三节 研究框架与思路研究框架与思路 本文的第一部分是绪论，介绍了研究的目的和意义、研究的框架、国内研 究现状以及研究的思路，并对民营经济的概念进行了探悉和界定；第二部分以 西方经济学和发展经济学中关于政府与市场关系的理论为基础，探讨了发展中 国家政府在民营经济发展中应有的作用。同时，本章还对中央政府和地方政府 的职能作用差异进行了阐述；第三部分回顾了常熟民营经济兴起和发展的历程 和特征，以及常熟地方政府在此过程中的作用变动，并从产权、政府利益和政 府竞争三个角度对政府在常熟民营经济发展过程中的角色和作用变动原因进行 了分析。第四部分总结分析了常熟地方政府推动民营经济的成效与不足，指出 了在经济总量、社会贡献、发展平台和综合实力四方面取得成效，以及在产业 素质、指导思维、产业层次、规范经营四个方面存在的不足。第五部分分别从 宏观指导思想、中观产业视角、微观基础市场化三个方面，对更好地发挥地方 政府对民营经济发展的作用提出了对策建议。 由于在处理民营经济发达地区政府与市场关系的问题上，西方主流经济学 理论的解释力也有限，作为发展经济学研究的一个重要领域发展中国家政 府与市场关系的研究仍然处于不断完善的阶段，又由于我国国情和市场经济发 展具有一定的特殊性，如我国目前在处理政府与市场的关系问题上不仅仅涉及 到政府如何避免自身缺陷和保障公共物品的供给、维护市场秩序，更为重要的 是我国面临着加速经济发展，实现赶超战略的重要任务，政府需要承担更多的 市场培育职责，推动市场经济体制的完善。因此，本文的研究，需要紧密联系 中国市场化改革过程中的具体实践。正是从这个意义上，本文采取了规范研究 和实证研究相结合的研究方法。 在宏观层面，有关民营经济的政策大多是原则性的宏观指导，而常熟这一 县级区域对民营经济采取的措施也只能散见于各类文件，极少有相对集中和专 项的文件，即便有，也形同原则指导，更多的是一种实践摸索。这在发展回溯 方面尚能通过大跨度的时间段进行总结，但对当前措施以及未来可能产生的作 用影响方面难以完全把握，对之提出的建议也偏向原则性。这是本文研究的难 点和不足。 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 6 第二章第二章 政府推动民营经济发展的理论依据政府推动民营经济发展的理论依据 要正确理解和分析地方政府对常熟民营经济作用，首先要了解现代市场经 济的发展与政府之间的关系。为此，本文的论述将从政府与市场的理论与实践 开始，以寻求解决本文立题的重要启示。 第一节第一节 政府与市场的一般理论：西方经济学背景政府与市场的一般理论：西方经济学背景 在西方国家市场经济是比较成熟的经济形态，关于市场经济的运行机制， 西方经济学中己经形成了一套成熟的理论。随着市场经济的不断发展和人们对 市场认识的不断深化，现代西方经济学对市场经济的研究也日益深入，其中最 为引人注目的是政府从一个外在变量演变为一个市场经济的内在变量。对市场 的研究和对政府的研究日益融合，不断丰富着政治学和经济学研究的主题。分 析政府与市场关系与相互作用的理论演变对现时研究（特别是发展中国家的政 府与市场关系的研究）具有非常重要的指导意义。 以 30 年代的大萧条、两次石油危机和亚俄金融危机，特别是东南亚金融风 暴的讨论为标志，西方经济学中关于经济自由和国家干预的争论，经历了几个 阶段的交替式的螺旋变化。之所以称之为螺旋变化，是因为每经历一次理论的 演变，都是一种理论上的提升和对政府干预和自由经营机制的一次深化认识， 并且总的趋势是摆脱了原来政府与市场二元论的非此即彼的单项选择，政府与 市场日益成为互补性的因素，共同推动着现代经济发展和社会进步。 （一）重商主义时期的国家干预思想。提到政府与市场的关系，我们一般 都将亚当斯密奠定的经济自由主义作为我们的分析起点，而未对资本主义制 度确立之初的重商主义的国家干预思想给予足够重视。重商主义反映了欧洲 1517 世纪凌驾于工业资本之上的商业资本追求金银货币的经济思想和重视国 家干预的政策体系之大综合。 原始的国家干预主义是一种商业资本和封建国家 政权相结合的产物。重商主义者认为，财富就是货币财富的增加，实现国家干 傅殷才，颜鹏飞.自由经营还是国家干预m.北京：经济科学出版社，1995.3. 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 7 预主义的根本动力在于积累货币，比如出口大于进口，主张通过国家大规模地 参与社会经济活动，实现国民财富的增长。国家干预的主要手段包括早期重商 主义的出口垄断主义、外汇管制制度以及晚期重商主义的外贸货币积累政策。 重商主义推崇国家至上和国家干预的强权政治，政府干预注重行政手段而 不是经济手段。这种状况到工业资本成为社会经济的主导力量以后发生了改 变。 （二）大萧条以前自由竞争资本主义时期的自由放任思想。随着资本主义 完全登上历史舞台，中世纪经院哲学、宗教神学逐渐被自然神论和自然法论所 取代，社会契约论、理想主义和自然秩序论等思想为经济自由主义的产生奠定 了基础。亚当斯密的“看不见的手”的理论和萨伊的“供给创造需求”的 “萨伊定律”奠定了经济自由主义的理论基础。在“看不见的手”的作用下， 一方面，以牟取个人私利或利润为目标的个人利益与促进人类福利为目标的公 共利益之间将达到自然均衡。另一方面，在短期内使市场供给和需求趋于一 致，在长期内调节资本的投向，最终达到社会供求平衡，生产者利益和消费者 利益平衡，从而建立旨在富国裕民的自然平衡的经济秩序。 亚当斯密的“看 不见的手”的理论和萨伊定律构成了微观和宏观理论的基础。在这种对市场作 用认识的基础上，对国家职能的认识就被形象的定位为“守夜人”。亚当斯 密认为政府的职能主要包括:“保护社会，使不受其他独立社会的侵犯”，“尽 可能保护社会上的各个人，使不受社会上其他人的侵害或压迫”以及“建设并 维持某些公共事业及其某些公共设施”。 也就是说，政府的职能被局限于国 防、安全和提供公共产品。 值得注意的是，在自由放任思想占据主导地位的同时，这一时期同样存在 政府适度干预的思想和保护主义的思潮。前者以马尔萨斯和约翰穆勒为代 表，后者以李斯特为代表。马尔萨斯认为在经济萎缩和产品过剩的“例外”情 况下，政府应该适度干预以加强宏观需求管理。约翰穆勒将政府职能区分为 “必要职能”和“一般职能”，政府在执行好安全、财产、司法等必要职能的 同时，在特殊情况下可以在保护本国工业、契约的订立执行、物价、垄断等方 面发挥一定的作用。李斯特在“私经济学”和“社会经济学”划分的基础上， 傅殷才，颜鹏飞.自由经营还是国家干预m.北京：经济科学出版社，1995.98. 亚当.斯密.国民财富的性质和原因的研究m.北京：商务印书馆，1981.270，272，284. 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 8 将国家的政治利益、长远利益纳入了经济学考察范围并提出了国家干预的思 想。 （三）“大萧条”后国家干预思想。自由放任思想在二十年代末三十年代 初的大萧条中得到了严峻的挑战，自由市场不能解决供给和需求之间的矛盾， 并导致宏观经济的不稳定。这一时期，凯恩斯主义的国家干预思想成为经济思 想和国家政策主张的主流。凯恩斯推翻了萨伊定律，认为三大心理定律“边际 消费倾向”、“资本边际效率”和“货币的流动偏好”会造成“有效需求”不 足和市场价格（包括利率、工资率）的刚性，造成了资本主义的经济危机和就 业不足。凯恩斯主义要求政府实施赤字财政政策和通货膨胀政策以解决有效需 求不足的问题。与此同时，新制度经济学代表人物之一的加尔布雷斯也提出了 自己的国家干预思想，他认为由于现代资本主义是一个由“计划系统”和“市 场系统”组成的“二元系统”模式，二者之间的权力和所处的地位是不平等 的，需要通过国家干预和调节，提高市场系统的地位和增加它的权力，抑制计 划系统的权力和消除它对市场系统的削弱。 （四）石油危机之后的自由经营思潮。70 年代石油危机之后，随着自由经 营思潮的回归，经济自由思想逐渐占据了主导地位。这一时期的经济学又称为 新自由主义或新保守主义经济学，主要包括现代货币学派、理性预期学派、供 给学派、弗莱堡学派、伦敦学派和公共选择学派等。各个学派都从不同的角度 对政府干预市场进行了经济学意义上的批判。现代货币学派的代表弗里德曼认 为政府应是自愿合作的一种形式，是人们挑选出来达到某些目标的方法。 通货 膨胀的主要原因在于政府的货币供应量超过了经济的增长率。理性预期学派则 认为，人们根据市场本身价格变动情况以及其他的一些市场信息，能够形成比 较准确的预期，从而导致政府干预政策一定程度的失效，理性预期学派主张政 府政策应该保持长期不变。从这个意义上说，理性预期学派排除了政府的相机 决策作用，把政府作为一个固定变量而否定了政府在现代经济中的作用。供给 学派重新强调了萨伊定律的正确性，认为凯恩斯主义片面重视需求管理而忽视 了供给的作用。认为国家只要不干预私人经济活动，而让市场机制发挥作用， 就不会存在产品的过剩以及失业问题。公共选择理论用经济学的方法来考察政 治学领域中集中决策问题，提出了“经济人”假说和“政府失败”论等。 傅殷才，颜鹏飞.自由经营还是国家干预m.北京：经济科学出版社，1995.305. 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 9 （五）亚俄危机特别是东南亚金融危机之后对政府干预和自由经营的新观 点。石油危机之后对国家干预的批判和自由经营的推崇，在亚俄危机特别是东 南亚金融危机之后得到了改变。人们通过对东南亚金融危机的反思发现，没有 政府有效干预的市场经济容易导致经济发展的不稳定，政府与市场应该是互补 的而不是二元式的选择。这期间许多理论分别对东亚奇迹和东南亚金融危机进 行了阐释，青木昌彦在总结政府在东亚经济发展中的作用的基础上，提出了一 种市场增进论的观点:“我们认为政府政策的职能在于促进或补充民间部门的协 调能力，而不是将政府和市场视为相互排斥的替代物。市场增进论强调的是这 样一种机制，通过这种机制，政府政策的目标被定位于改善民间部门解决协调 问题及克服其他市场缺陷的能力”。 青木昌彦总结了东亚奇迹的要点：摆正基 础；重视政府与民间部门之间的中介机构的重要性；增长共享原则和出口推动 战略。 东南亚金融危机将人们从对市场乌托邦式的崇拜中重新拉回到了现实， 罗伯特库特纳在波士顿环球报上发表的自由市场的谬误认为市场不 是经济发展的万灵药，东亚经济崩溃和俄罗斯经济的混乱，所有这些都只有一 个原因，就是我们这个时代对自由市场乌托邦式的崇拜。 东南亚金融危机带给人们最大的启示在于，面对新的国际形势经济全 球化、网络化的时代背景下，一国经济的发展既离不开市场又不能与国际社会 完全隔绝地发展市场。市场本身的缺陷和外部因素相结合，决定了政府应当在 现代社会中发挥更多的作用，而且这种作用是建立在市场基础之上的，政府应 该是亲市场的“谦虚的政府”。当前发端的美国次贷危机再次证明了政府应当 发挥更多“谦虚”而积极的作用，在遵循市场经济规律的基础上，采取多种政 府干预措施，以弥补市场失灵。次贷危机必将对政府干预和自由经营机制产生 又一次的深刻认识。 综上所述，现代市场经济理论（西方经济学等主要就阐述市场经济如何运 行的理论）认为，政府对社会经济的干涉，政府制定正确的措施，发挥正确的 作用（恰当地干预社会的经济运行）是现代市场经济（包括民营经济）发展所 不可或缺而且必须十分重视的问题。 青木昌彦等.政府在东亚经济发展中的作用：比较制度分析m.北京：中国经济出版社，1998.2. 青木昌彦等.政府在东亚经济发展中的作用：比较制度分析m.北京：中国经济出版社，1998.35. 陈东琪.新政府干预论m.北京：首都经济贸易大学出版社，2000.89. 上海交通大学 mpa学位论文 地方政府推动民营经济发展的作用研究以常熟为例 10 第二节第二节 发展中国家的政府与市场关系：发展经济学的视角发展中国家的政府与市场关系：发展经济学的视角 西方国家市场经济已经有几百年的历史，研究西方国家政府与市场关系发 展演变的历史无疑对发展中国家具有重要的借鉴意义。但历史是不断发展变化 的，当代发展中国家的政府与市场的关系，与当年资本主义国家政府与市场的 关系，存在着很大的不同。研究发展中国家政府与市场关系不能忽视的一个重 要问题，就是发展中国家存在市场的缺失，市场制度不健全，市场发育不足。 市场在发展中国家不能完全承担起经济发展和赶超的功能，必须借助发展中国 家传统的强势政府的力量来实现市场发育和经济赶超的并举。因此，研究发展 中国家的政府与市场关系必须要有新的视角。 发展经济学关于“历史错位”和“认识错位”的理论，对于我们正确认识 发展中国家的政府与市场的关系具有重要意义。从发展经济学的角度来看，政 府在促进经济发展的认识上主要经历了两个阶段：一是对市场机制对经济发展 功能的忽视阶段，二是对市场解决经济发展动态效率的肯定阶段。 早期发展经济学家基于结构主义分析方法指出，发展中国家为了谋求经济 发展，必须推行全面的经济规划和广泛的政府干预，市场机制在这方面则是无 能为力的。早期发展经济学家之所以主张由政府来解决经济发展问题主要是基 于以下论点 ：市场体制在解决经济发展问题上有功能缺陷。由于经济发展问 题必须注重社会而非个人，未来而非现在，大的变化而非小的变化，因而市场 难以有效发挥作用。而且发展中国家的市场是不完善的市场，不完善的市场更 难以解决经济发展问题。发展中国家实现工业化必须要解决物资资本积累和 收入公平分配问题。发展中国家的人民缺乏理性，难以充当市场经济的主 体。早期发展经济学家在此基础上进一步认为，发展中国家不仅没有理性的市 场主体，而且没有敢冒风险