（公共管理专业论文）城区招商引资工作机制的新探索——以玄武区为研究案例.pdf

l i i 删洲m l l l l l l i l l i y 17 5 4 5 0 5 东南大学学位论丈独觎性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名：日期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：导师签名： 期： 第1 页共4 9 页 城区招商引资工作机制的新探索 以玄武区为研究案例 摘要 招商引资工作是城区实现经济发展的有效途径，招商引资活动是用区域内经济资源 同投资者投资行为的结合或交换过程，招商引资是社会分工和市场经济快速发展的必然 产物，以如何有效吸引资金和技术的经济与管理相结合为方向的一个新的研究领域。 当前因招商引资工作思维定式的固化、招商引资手段的陈旧、招商引资行为定位的 偏移等等，招商引资工作缺位、不到位或盲目引进、资源浪费与闲置的现象仍有发生， “愿望良好、效果不佳情况还依然存在。因此，如何促进这一工作兴之利，去之弊， 是我们需要冷静思考的问题。加强对招商引资工作的规范化、科学化研究和建设，具有 一定的理论和实践意义，符合招商工作的现实和发展的要求。 本文通过对城区招商引资工作中出现问题的提出，在参照国内外研究成果基础上， 通过文献研究，调查分析、对比研究等方法，试图找出问题症结所在，并针对工作中存 在的缺陷与不足，从政府重视、合理投入、统筹策划、与整体经济发展和布局相协调、 遵循市场经济规律、把握时机、适度超前的原则出发，立足资源层面、人员层面、组织 层面、操作层面等方面，对招商引资工作机制进行新的探索。提出了一套系统的适合城 市区域发展的工作机制，具体涉及到科学规划、产业倾斜、包装策划、资源再造、政策 引导、招商协作、组织管理、绩效考核等方面，并希望在实践中进行尝试，以指导和推 进招商引资工作向更好方向发展。 主题词招商引资工作机制新探索 a b s t r a c t a 仳r a c t i n gi n v e s t m e n ti st 1 1 em o s ta v a i l a b l ea p p r o a c ho ng r e a ta c l l i e v e m e n to fe c o n o m i c d e v e l o p m e n ti nc i t ) rp r o p e r 舳a c t i n gi n v e s t m e mi st 量l ep m c e s so fc o m b i i l a t i o no rs w i t c t l i n g o fa l le c o n o m i cr e s o u r c e sw i t hi i e s t m e n t a st h ei n e v i t a b l eo u t c o m eo fs o c i a ld i v i s i o na n d m a r k e t o r i e n t e de c o n o m y 、析t hr a p i dd e v e l o p m e m ，a n r a c t i n gi n v e s t m e n t 、o r b n gi s t i l e r e s e a r c hd i r e c t i o nf o rh o wt 0e 艉c t i v e l ya t t r a i c tf b u i l d 锄dt e c u l o l o g y 谢t hc o m b i n a t i o no f e c o n o m ya i l dm 肌a g e m e n tt 0b ea d a p t a b i l i 够o fm 破e t - o r i e n t e de c o r l o m yw i mr a p i d d e v e l o p m e n t b e c a u s eo fs e v e r a ld e f i c i e n c i e s ，s u c ha sm o d eo ff i x e dt h i l l k i n g ，o u t m o d e dm e t h o d so r 、r o n g p o s i t i o m n ga r l d s oo n ，y c tt t l e r ee x i s ta _ b s e n c eo fw o r 虹n g ，b eb l i n dt 0i n v i t eo u t s i d e i n v e s t m e n t ，r e s o u r c ew a s t ea j l di d l e m a k i n gt h ec a l mp o n d e rt ot h et o p i co fh o wt op r o m o t e m i s w o r k i n g ， e l i m i n a t et l l e d i s a d v a n t a g e s a n dm a i m a i nt h e a d v a n t a g e sn e c e s s a r i l y s t r e n g t h e n i n g 曲l er e s e a r c ha n dd e v e l o po ns i g n i 丘c a t i o na n ds t a l l d a r d i z a t i o no fa t t r a c t i n v e s t m e n tw o r k i n g p r o c e s sc e n a i nt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lg u i d a n c e t h ep u 印o s eo ft t l i sa n i c l ei st l 了t 0e x i s tp r o b l e m sc i u r i n ga t t r a c ti n v e s t m e mw o r k i n go nt h e b a s i so fi n t e m a t i o n a la n dd o m e s t i cr e s e a r c ha c h i e v e m e n t s ，t h r o u g ht h em e t l l o d so f 锄i a l y z i n g o fi i t e r 叭鹏，i n v e s t i g a t i o n 锄dc o m p a m t i v es t u d y a n da l s ot o e x p l o r et h en e wa n r a c t i n v e s t m e n tw o r k i n gm e c h a j l i s m ，t h a tf 如mt h e p r i n c i p l e s o fg o v e m m e n t i sa t t e n t i o n ， r e a s o n a b l e i 印u t ， o v e r a l l p l 锄j l i n gs t r a t e g y ， c o o r d i n a t i o nb e t 、) l ，e e no v e m ue c o n o m i c d e v e l o p m e n ta 1 1 dl a y o u t ，f o l l o w i n gt h el a wo fm a r k e te c o n o m ya i l d 叩p r o p r i a t et 硪【l s c e n d ，t h a t b 嬲eo nr e s o u r c e ，h 眦n a nr e s o u r c e ，o 唱a m z a t i o na n do p e r a t i n g i th a sb e e np u tf o n v a r das e t s y s t e m i c 、v o r k i n gm e c h a l l i s ms u i t a b l ei i lc i t ) ，p r o p e r ，i n c l u d i n gs c i e n t i f l cp l 锄1 1 i n g ，t i l t e d i n d u s n yp o l i c y p a c k i n ga n dp l 删n g ， r e p r o c e s s i n gr e s o u r c e s ，p o l i c yg u i d a n c e ，甜r a c t i n v e s t m e n tc o o p e r a t i o 玛o 唱狐z a t i o nm 锄a g e m e n t ，p e 晌r n l a n c e 印p r a i s a la n ds 0o n ，t l l a t 诵s ht o 印p l yt h e o 巧t op r a c t i c ef o rp r o m o t i n gt h ea t t r a c ti n v e s t m e n tw o r k i n gb e 舵r d e v e l o p m e n t k e yw o r d s ： a t t r a c ti n v e s 缸l 】e n t ，w b r k j n gm e c h a u l i s n l ，n e we x p i o r i n g 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 目录i i i 者论l 第一节问题的提出1 第二节研究意义2 ( 一) 招商引资足应对日趋激烈竞争的需要2 ( 二) 招商引资足实现区域经济发展的需要2 ( 三) 招商引资是富裕一方百姓，构建和谐社会的需要3 第三节国内外综述3 第四节基本思路方法。6 第一章城区招商引资t 作的基础7 第+ 一节招商引资的相关基础理论7 ( 一) 西方现代凼际直接投资理论7 ( 二) 招商引资需求和投资者投资行为理论9 第二节招商引资工作的相关理论ll ( 一) 招商引资的基本含义l l ( 二) 全面理解招商引资的基本含义l3 ( 三) 招商引资的特点1 3 ( 四) 招商引资的分类l4 ( 五) 招商引资应当具备的客观条件1 4 第三节影响招商引资工作的因素1 5 ( 一) 客体冈素1 5 ( 二) 载体冈素l6 ( 三) 主体冈素l7 第二章城区招商引资实证分析1 9 第一节玄武区招商引资工作现状l9 ( 一) 基本现状1 9 ( 二) 招商引资t 作组织框架1 9 ( 三) 招商引资的手段和途径2 0 ( 四) 招商引资相关政策2 0 第二节玄武区招商引资工作中存在的问题及分析2 2 ( 一) 资源层面2 3 ( 二) 人员层面2 3 ( 三) 组织层面2 4 ( 四) 操作层面2 4 第三节其他城区招商引资实证分析2 5 ( 一) 上海黄埔区实证分析2 5 ( 二) 苏州工业园区实证分析2 7 ( 三) 杭州市值得借鉴的经验2 8 i 目录 第三章 城区招商引资工作机铷的设想。一3 0 第一节建立规范的招商引资工作机制的基本原则3 0 ( 一) 政府重视租合理投入原财一一一3 0 ( 二) 统筹策划的原则3 0 ( 三) 与整体经济发展、布局相协调的原则3 l ( 四) 遵循市场经济规律，把握时机、适度超前的原则。3l 第二节城区招商引资工作机制的新探索3 2 ( 一) 建立科学规划、产业倾斜的工作机制3 2 ( 二) 建立包装策划、资源再造的丁作机制3 2 ( 三) 建立政策引导、招商协作的工作机制3 5 ( 四) 建立组织管理、绩效考核的工作机制3 7 d 、1 4 i 4 l 致谢4 2 参考文献4 3 i v 绪论 绪论 第一节问题的提出 改革开放近三十年，我国经济有了迅猛的发展，随着市场经济的确立和逐步完 善，全国各地在“以经济建设为中心”的基本国策的指引下，掀起了一轮又一轮招 商引资的热浪和经济建设大潮。招商引资工作不但引进了大量资金，还引进了先进 技术、经营理念和管理经验，创造了很多的就业机会，培养了大批人才，增加了税 收和外汇收入，促进了区域经济持续、快速、健康发展。扩大开放、借助外力、招 商引资、加快发展已成为当今区域经济发展的主旋律，无数实践证明招商引资是发 展区域经济重要的工作内涵，是区域经济快速发展的必由之路。 招商引资是用区域内经济资源同投资者投资行为结合或交换过程，招商引资是 社会分工和市场经济快速发展的必然产物，是适应市场经济迅速发展起来的一个以 如何有效吸引资金和技术的经济与管理相结合为方向的研究领域。 经济发展速度的快慢、总量的大小、经济实力的强弱，是衡量区域是否发达的 重要标准，要扩大经济实力，增加经济总量，就必须不遗余力图谋发展，招商引资 是有效途径之一。然则，在历史发展的初期阶段，由于条件限制，招商引资工作一 般停留在个案的组织和实施上，更多是摸着石头过河，打到獐子是獐子，打到兔子 是兔子，理论研究起步较晚。直到2 0 世纪末的几年，招商引资的研究才逐渐成为一 个独立的研究领域，目前仍是处于继续发展和完善阶段。 当前因招商引资工作思维定式的固化、招商引资手段的陈旧、招商引资行为定 位的偏移等等，招商引资工作缺位、不到位或盲目引进、资源浪费与闲置的现象仍 有发生，“愿望良好、效果不佳”情况还依然存在。因此，如何促进这一工作兴之利， 去之弊，是我们需要冷静思考的问题。加强对招商引资工作机制的规范化、科学化 研究和建设，具有一定的理论和实践意义，符合招商工作现实和发展的需要。 基于上述认识，通过调研与研究，本文认为对招商引资工作中出现的问题进行 分析研究，对现行的工作机制中资源层面、人员层面、组织机构层、操作层面比较 突出的问题进行研究和探讨，以期找出问题症结所在，探索一套较完善的招商引资 绪论 工作机制，进行实践性尝试，具有现实意义。 第二节研究意义 招商引资工作是各地“十一五 社会和经济发展奋斗目标之一，也是“十二五 经济发展功能定位、产业布局的总体规划内容之一，是促进区域经济跨越发展主要 手段，具有现实意义。 ( 一) 招商引资是应对日趋激烈竞争的需要 近年来招商引资主体纷纷出台了各种吸引投资的优惠政策，通过降低投资者的 成本支出、增加利润水平来吸引投资者，全力以赴致力于谋求发展，藉此来加速发 展经济，提高当地人民的生活水平，增加就业机会。因此，相瓦间的碰撞就不可避 免，竞争成为不可回避的现实，任何一个区域都无可选择地自觉、不自觉地参与到 这场大竞争中。应当看到面对竞争是挑战与机遇并存，要争取更多的资金、更好的 项目、更大的市场，积蓄更新的优势就必须顺势而动，主动迎上，扩大开放增进交 流，借助外力来壮大自身的实力。而招商引资是促进开放和交流的具体体现，一方 面，通过招商引资可以广泛大量地吸收外在的资本，壮大自身的发展实力，增强竞 争优势，另一方面，招商引资活动本身就是一种交流的形式，通过这种交流可以及 时把握经济发展的态势，在竞争中融合、共存，抢占发展的先机。 ( 二) 招商引资是实现区域经济发展的需要 随着市场经济建立步伐的加快，经济一体化的进程日渐提速，资本流动规模的 迸一步扩大，要求人们解放思想、更新观念，增强危机意识、机遇意识、市场意识、 竞争意识。变化和发展决定了发展经济需要一批既有经济理论又有驾驭市场实践经 验、既能预测动态趋势又能应对更新变化的高素质的干部队伍，以适应发展所带来 的日新月异。招商引资的开展是建立在开放、合作和竞争的基础上的，开展招商引 资能引入有形的资金、技术和人才，更重要的是带来了无形的管理、思潮、意识等 文化的交流，通过招商引资让人们在实践中切实感受到先进文化魅力的同时，达到 2 绪论 影响与更新思想观念、增强竞争意识、勇于接受挑战、自觉加速发展的目的。 经济发展速度的快慢、总量的大小、经济实力盼强弱，是衡量区域是否发达的 重要标准，要扩大经济实力，增加经济总量，就必须不遗余力图谋发展。众所周知， 影响经济发展的主要因素“投入 是推动经济增长的最直接动力( 当然消费、 出口等也应是影响经济发展因素的内涵) ，投入直接拉动g d p 的增长，带动财政收入 增长，投入决定着社会再生产，影响着经济的增长。如果仅靠自身的积累来应对高 速发展的投入需求，显而易见是杯水车薪，难以满足，因此，必须依靠招商引吸纳 外部投入，借助外部力量发展、壮大、成就自己。可以说招商引资是实现经济跨越 发展的最佳选择和最快捷的途径。 ( 三) 招商引资是富裕一方百姓，构建和谐社会的需要 惠民、富民是发展经济的出发点和归宿，经济发展归根到底是为了满足人民群 众的物质和文化需求。应当看到当前因劳动就业、贫困人口、失地农民、医疗困难、 教育负担、旧城改造、城市拆迁等多种因素引发的矛盾和不安定因素依然存在，影 响到稳定的大局，这和经济发展有着直接的联系。要解决所面临的各种矛盾和困难， 只有依靠大力发展经济，增加财税收入，从而扩展公共服务和社会福利与政府救济 的覆盖面和投入量。引进一个项目投资、一个实体入驻，就意味着培植了一个新的 税源增长点，增加了一批就业岗位，多了一个维护稳定的支撑点。 第三节国内外综述 无论从国内的成功案例还是国外的先进经验中都不难看出招商引资是一项复杂 的系统工程，也是一项专业性很强的工作，必须整体策划，系统运作，才能不断提 高质量和效益。 在国内，在计划经济时代，是无招商引资而言的，针对招商引资的研究是可以 说是市场经济的产物。研究招商引资问题始于2 0 世纪末期，改革开放初期，邓小平 就提出全世界的“宁波帮 建设宁波，在中国“独特机遇 论指出：“希望你们不要 丧失机遇。对于中国来说，大发展的机遇并不多。中国与世界各国不同，有着自己 绪论 独特的机遇。比如，我f f 】有几千万爱国同胞在海外。他们对祖国做出了很多贡献”。 改革开放不断深入，中国大陆地区经济快速发展，成立了数量庞大的经济开发 区，对资金、技术的需求日益扩大，发展和需求之间的矛盾日益尖锐。招商引资的 多重性、反复性、谋略性等特征的日益显现，使得招商引资主体迫切对投资者进行 了解。分析投资者的发展变化，合理支配地方资源，了解投资者的市场规律，制定 相应的战略、政策和实施计划，进行科学招商决策，由此招商引资研究真正地发展 起来了。 这段时期，大部分招商引资活动都是比较盲目的，招商引资主体并不完全知道 投资者需求和投资竞争；招商引资研究狭窄，只限于土地批租和招商引资宣传。2 0 世纪9 0 年代中期以来，特别是1 9 9 7 年亚洲金融危机爆发后，招商引资研究逐渐受 到各方面的影响，各种流派的不同观念和研究方法相继出现，逐渐形成了招商引资 研究的概念以及研究体系。但是，直到这个时期，招商引资研究仍然上只局限于研 究招商主体的项目招商、宣传和招商组织和策略等内容，还没有超出以招商者为主 的框架。 随着中国与世界经济不断深入，成为世界经济中越来越重要的经济实体，对招 商引资理论研究也越来越深入，在后危机时代来临的新形势向招商者提出了新的课 题，就要求招商者必须首先学会判断和分析投资者的现在以及将来的需求，并据此 创造和提供适宜的项目，保证招商者和投资者之间的“潜在交换”得以顺利实现， 实现项目的可持续发展。否则，即使招商者本身经营水平再高，投资项目增长再快， 也会由于项目不符合投资者的需求，不能满足投资者的欲望，最终导致不能顺利招 商，项目积压成堆、资源空置、效益不佳。 在招商需求为主导的认识推动下，招商引资研究的内容在广度和深度两方面有 了进一步的发展，新的理论和观念不断涌现。“以投资者为中心”的新观念代替了“以 招商者为中心”的旧观念。招商引资的研究进一步与经济学、社会学、统计学、系 统学、心理学等应用科学以及信息技术相结合，发展成为一门新兴的综合性研究领 域，在近些年来，在招商引资实际操作过程和理论研究过程中，也逐步探索了一些 行之有效的方法论。 在操作层面有市场论、产业链论、产业集群论等。 4 绪论 ( 一) 市场论。即成立专门的招商公司( 如苏州工业园开发公可) 或象美国、 日本一样成立专业的投资促进机构，采甩市场运作模式。减少政府机构的干预，招 商引资市场意识强烈，拓宽渠道，变换手段。专业的招商公司或机构以其专业的背 景和学识，敏锐地洞察产业市场的发展趋势，先知国际外资的流向及动态，及地调 整本地区的招商工作，以市场需求为导向，操作模式市场化，而政府主要从宏观调 控的层面，对招商引资工作做出引导及建议。产业链论是指一个产业有上、中、 下产业的细分，将开发区作为利用外资的主战场，进行产业链招商。通过引进大项 目，带动小的配套项目的连动招商，以降低企业的运作成本。在政府的宏观调控下， 在政策的允许范畴内，对于不同的项目投资，可以采取不同的优惠政策。好的大项 目，除了给予更多的优惠政策外，甚至可以为其配备相关的配套项目，使其更加安 居乐业。这在一定程度上也降低了政府的财政支出。 ( 二) 产业集群论。在政府职能方面有政府高效论、政策引导论等。政府高效 论把服务作为优化投资环境的关键环节，提高政府的服务质量和服务效率。缩 短外商投资审批时限，减少审批环节，完善企业建设过程中的全方位服务、企业开 工投产后的经常性服务。招商公司或机构要提供广泛的服务，帮助企业从产业和市 场分析开始，到如何办公司，办公司过程中遇到问题如何解决、如何融资、如何雇 佣员工和培训员工、如何为员工办社会保险、如何处理企业运行中的问题等等，成 为企业发展的帮手。 ( 三) 政策引导论。一方面对重点行业和重点领域吸引外资给予政策优惠。如 苏州所属的江苏省对外商投资高新技术项目、产品出口和先进技术企业给予所得税、 进出口税收、增值税和营业税等方面的优惠，外商在各类开发区内投资可进一步享 受外资优惠。日本大阪则是对医疗福利、生活文化、信息通讯、环境、人才、生物 和纳米技术、机器人技术等产业领域的投资给予特别的优惠。这样就明确了招商引 资的重点产业，使得投资商可以有的放矢地选择投资区域，减少投资商的商务成本。 另一方面避免和减少招商引资的过度竞争，提高招商引资的质量。“鹏蚌相争，渔翁 得利”，过度竞争最常见的就是无限制地开放税收优惠政策，这样做只会损害政府利 益，降低国家税收，给一些投机商有了可乘之机。美国政府为此还在税法中进行了 约束，严格限定各州和各地区发行免税工业债券和工业发展债券的权力。同时还出 绪论 台了一些既鼓励外商投资又对其进行适当监控与分析的法律法规。 理论来自于实践，招商引资更是如此，综上所述，招商引资过程是投资者与投 资对象双向互动的过程，一次成功的招商引资过程都可以归纳为定位明确、特色突 出、扬长避短，才能使得投资双方满意。 第四节基本思路方法 通过对现行的招商引资工作中出现的问题提出，在参照国内外研究成果基础上， 通过文献研究，调查分析、对比研究等方法，试图找出问题症结所在，并针对工作 中存在的缺陷与不足，从政府重视和合理投入、统筹策划、与整体经济发展和布局 相协调、遵循市场经济规律与把握时机适度超前的原则出发，立足从资源层面、人 员层面、组织机构层、操作层面等方面，对招商引资工作机制进行新的探索。尝试 提出了一套系统的适合城市区域发展的工作机制，具体涉及到科学规划、产业倾斜、 包装策划、资源再造、政策引导、招商协作、组织管理、绩效考核等方面，并希望 在实践中进行尝试，以推进招商引资工作的发展。 研究方法：文献法，对比研究方法，访谈法等等。 在研究的前期工作阶段，主要使用文献分析的方法，引用和借鉴，撰写出文献 综述。在问题分析阶段主要使用对比研究方法，访谈法的方法，访谈各典型城区经 济负责人、具体工作人员，对比其他城区招商引资工作做法及成效，力求解决部分 问题。 6 第一章城区招商引资1 ：作的基础 第一章城区招商引资工作的基础 招商引资最终是导致一个投资行为的发生，招商引资工作对外资的需求更是极 其旺盛，跨过公司、世界知名机、财富5 0 0 强企业更是各级政府争相追逐的招商对 象，而在现代西方经济学中投资理论已成为一个重要的组成部分，因此研究招商引 资有必要对西方现代国际直接投资理论有一定的认识，有利于对投资者需求进行深 入的了解。 第一节招商引资的相关基础理论 招商引资从实践而言是一个“引水工程，水来自何方? 水流向那里? 研究水流 动的内在原始驱动力无疑是招商引资工作机制的建立基本出发点，西方现代国际直 接投资理论提供了较为成熟和完善的理论基础。 ( 一) 西方现代国际直接投资理论 国际直接投资在1 9 世纪上半叶就对世界经济产生了重要影响，2 0 世纪6 0 年代 以后国际直接投资得到了迅猛发展，在世界范围内它己经取代了昔日的间接投资而 成为了国际投资的主流。各国经济学界对这一现象进行了许多的探讨，也形成了不 同的流派，如垄断优势论、市场内部化理论、产品周期理论、比较优势理论以及国 际生产折衷理论等，这些理论都从不同角度研究了西方发达国家对外直接投资的行 为，其中，垄断优势理论、市场内部化理论、比较优势理论在解释、分析国际直接 投资理论中占有重要的地位。 1 、海默一金德尔伯格( h y m r k i n d l e b e r g e r ) 的“垄断优势论一 国际直接投资理论的系统研究始于美国经济学家海默( h y m e r ) 的垄断优势论， 该理论被称为当代对外直接投资理论的基石。该理论认为美国跨国公司之所以对外 直接投资，是其垄断优势决定的，这些优势主要包括：资金优势、技术优势、规模 优势、组织管理优势、信誉和商标优势。海默认为，跨国公司对外直接投资并非是 追求直接的利润，或者说利润的差异不能解释对外直接投资，垄断优势才是跨国公 第一章城区招商引资工作的基础 司对外直接投资的根本原因，它可望获得长期利益。他认为跨国公司进行直接投资 的动机源自市场缺陷。首先，不同国家的企业常常彼此竞争，但市场缺陷意味着有 些公司居于垄断或寡占地位，因此，这些公司有可能通过同时拥有并控制多家企业 而牟利；其次，在同一产业中，不同企业的经营能力各不相同，当企业拥有生产某 种产品优势时，就自然会想方设法将其发挥到极致。这两方面都说明跨国公司和直 接投资出现的可能性。海默还进步指出，从消除东道国市场障碍的角度看，跨国 公司的优势有一种补偿的作用，亦即它们起码足以抵消东道国当地企业的优势。 海默的导师金德伯格( k i n d l e b e r g e r ) 对此作了进一步引申，列出了各种可能 的补偿优势，如商标、营销技巧、专利技术和专有技术、融资渠道、管理技能、规 模经济，等等。垄断优势论从理论上开创了以国际直接投资为对象的新研究领域， 使国际直接投资的理论研究开始成为独立学科。这一理论既解释了跨国公司为了在 更大范围内发挥垄断优势而进行横向投资，也解释了跨国公司为了维护垄断地位而 将部分工序，尤其劳动密集型工序，转移到国外生产的纵向投资，因而对跨国公司 对外直接投资理论发展产生很大影响1 。 2 、巴克利( b u e k l e y ) 和卡森( c a s s o n ) 的“市场内部化理论 由巴克利( b u e k l e y ) 和 森( c a s s o n ) 首次提出的市场内部化理论，试图在垄 断优势理论基础上进一步阐明跨国公司对外直接投资的利益所在。巴克利等人认为： l 、外部市场机制失败，这主要是同中间产品( 如原材料、半成品、技术、信息、商 誉等) 的性质和买方不确定性有关。买方不确定性是指买方对技术不了解，卖方对 产品保密，不愿透露技术内容，因此跨国公司愿意纵向一体化。横向和纵向都愿意 向国外投资。2 、交易成本受各种因素的影响，公司无法控制全部因素。如果实现市 场内部化，即把市场建立在公司内部，通过内部转移价格可以起到润滑作用。3 、市 场内部化可以合理配置资源，提高经济效率。国际直接投资倾向于高技术产业，强 调管理能力，使交易成本最小化，保证跨国公司经验优势，都是为了实现上述各方 面要求。由于内部化理论综合吸收了其他理论的合理内核，能解释大部分对外直接 投资的动因，因而有助于对跨国公司的成因及其对外投资行为的进一步深入理解2 。 l 1 国际直接投资理论及其在中困的实践彭继民经济研究参考 2 0 0 3 年第6 5 期 2 外国直接投资对我国国内投资挤出效应研究张可武汉人学2 0 0 5 年5 月 第章城区招商引资工作的基础 3 、小岛清( k k o j i 腿) 的。比较优势理论一 比较优胜理论又被称为“小岛模型”和“边际产业扩张理论 。该理论是由日本 经济学家小岛清于1 9 7 7 年提出的，他认为，日本对外投资之所以成功，主要是由于 对投资企业能够利用国际分工原则，在国内集中发展那些具有比较优势的产业，使 国内产业结构更趋合理，促进对外贸易的发展，把国内失去优势的产业或正在失去 优势的产业( 边际产业) 转移到另一些国家可能正处于优势地位或潜在的优势地位， 这样一国就应该从本国己经处于或即将处于劣势地位的边际产业开始依次进行海外 直接投资。这样可以发挥投资母国和东道国的比较优势，使双方都获得利益，这一 理论从阐述了日本快速从发展中国家的队伍稳步迈进了发达国家的行列的一个重要 方面。 该理论是一种符合发展中国家对外直接投资的理论。在国际直接投资理论中， 小岛清的比较优势理论被认为是发展中国家对外直接投资理论的典范，它较好地揭 示了发展中国家的对外直接投资的原因和行业特点，弥补了原有的国际直接投资理 论只能解释发达国家的状况，对广大的发展中国家开展对外直接投资指明了方向和 道路，有着一定的借鉴和指导意义3 。 ( 二) 招商引资需求和投资者投资行为理论 投资者是招商引资的主导因素，是招商引资活动的最终对象。在市场经济发达 的社会里，投资者的需求都是依赖招商引资目标市场得到满足的。因此，研究投资 者的需求及其影响因素、投资行为及其规律，对于满足投资需求、有效招商引资， 具有十分重要的意义。 1 、投资者需求的基本形态 一般概念上市场需求有八种基本形态：否定需求、无需求、退却需求、充分需 求、过度需求、滞在需求、有害需求。从投资的角度来看，投资需求按照需求的方 向可以分为正需求、负需求和零需求。 一是正需求：又称有效需求，按需求的不同阶段、不同程度可分为潜在需求( 潜 l 3 牛文琪垄断优势、比较优势理论对我国企业的适用性研究江苏商论2 0 0 4 年第“期 9 第一章城区招商引资工作的基础 伏需求) 、动摇性需求( 退却性需求) 、不规则需求( 波动需求) 、饱和需求( 充分需 求) 、超饱和需求( 适度需求或增长性需求) 等五种需求形态。 二是负需求：又叫无效需求，分为否定需求、有害需求( 无益需求) 。 三是零需求：又叫无需求，区别于无效需求是没有反向作用的需求，是对于项 目由于还缺乏了解或缺乏投资条件，因而对项目不感兴趣或漠不关心，既无正感觉， 又无负感觉。导致无需求的情况一般有三种：项目没有价值、某些项目在某一特定 环境中没有价值、对项目的使用效能缺乏认识。 2 、投资者的需求和投资行为理论 投资者要投资什么、怎么投资、投资多少、在什么时间或什么地方投资等一系 列投资行为，是经济因素、社会因素和心理因素综合作用于投资者的结果，是一个 复杂的系统过程。投资动机一般划分为客观动机和主观动机。客观动机由客观原因 引起的投资行为，包括政治形势的因素、经济因素、社会因素、文化因素，法律因 素等；主观动机由理智动机和感情动机两类，理智动机是指因物质需求而引起的动 机，感情动机则是纯属精神方面的需求即心理的需求。 所谓投资者需求，是指投资者为了满足其投资目的而想要获得所需要项目进行 投资的欲望。这种特定的欲望具体表现为：获取自然资源、开拓新型市场、降低生 产成本、降低投资风险。投资者的投资行为，就是投资者在一定的投资欲望的支配 下，为了满足某种需要而投资具体项目的行动。投资者投资行为的形成是一个复杂 的、受一系列相关因素影响的连续行为。一般说，是由于投资者首先受到了某种( 内 部的或外部的) 刺激而产生某种需要，由于需要而产生了投资具体项目的动机，最 后导致产生某种投资行为4 。 投资者需求层次体系指出，每一个投资者的行为动机，受着不同需求的支配， 这些不同需求又归纳为物质的需求和精神的需求两个层次。在一般情况下，当某一 层次或某几个层次的需求占主导地位时，其他层次的需求可能会同时存在，表现为 不同的特点和要求。投资者需求层次体系又可分三个阶段进行，投资者需求层次体 系的第一个阶段是满足基本的生存需求和安全需求，至于对发展需求与社会责任需 l 4 应毅军投资者的需求与投资行为国际商报 2 0 0 2 _ 0 1 2 0 l o 第章城区招商引资i ：作的基础 求和荣耀需求与完善需求等方面的考虑是不足的。这个时期的特征就是以仓! l 业为中 心。第二阶段是在满足基本的生存需求和安全需求后，开始向满足发展需求与社会 责任需求的方向充实增量。这个时期的特征就是以研发为中心，强调经济效益、物 质效益、精神效益和社会效益的重要性。第三阶段是在满足了前两个阶段需求的条 件下，向荣耀需求与完善需求等方面发展和努力，强调精神效益和社会效益的重要 性与经济效益和物质效益的重要性同样重要，甚至有时考虑精神和社会方面的影响 要比考虑经济和物质方面的效益来得多5 。 第二节招商引资工作的相关理论 ( 一) 招商引资的基本含义 招商引资工作机制新探索首先应对招商引资的概念和内涵有比较深刻的理解， 这样有助于我们从思想上、行动上更好地推动招商引资工作的开展。 对招商引资的概念惯常的认识是指用土地资源、优惠政策、廉价劳动力、开放 的市场等换取投资者的直接投资。我们认为对招商引资应当更全面、更广泛的予以 界定。它应当是指一个地区( 单位、个人) 在谋求经济发展过程中，以自身的经济 资源优势，并通过大量的、富有创造性的劳动，激发投资者的投资欲望，吸引投资 商的资金、人才、技术、设备、产品、市场和管理等生产要素，以促进自身经济发 展的活动。 更加深入的说，招商引资是经济开发区发展的产物，属市场经济的范畴。也可 以说哪里有经济开发区，哪里就有招商引资活动。招商引资随着经济开发区发展而 发展，同时也推动着经济开发区的发展，逐步发展到区域招商、协同招商、功能招 商。招商引资的概念在不同的时期有不同的内容。在相当长的时期内，人们认为具 备一定的土地资源、优惠的政策以及便宜的劳力，就可以吸引投资者，就是招商引 资了。简言之，用土地资源、优惠政策、便宜劳力换取投资者的投资，就是招商引 资，其交换的过程就是招商引资的过程。显然这一概念涉及的范围和内容比较窄， l 5 郝红梅招商引资与观念更新经济研究参考2 0 0 1 年第3 5 期 第章城区招商引资工作的基础 所以，被称为狭义的招商引资概念。其中，以“招商弓【资是弓i 导土地资源或项目从 招商者手中到达投资者或使用者手中的一切经营活动”的定义最为普遍。十分明显， 这一定义只是把招商引资看成是一门研究在流通领域内商品简单交换和分配的学 科。 广义的招商引资的概念，是随着招商引资内容体系的发展而逐渐形成的。我们 可以从以下几个定义或表述中看出其核心内容的发展。 定义一：一个经济开发区如果要生存、发展和赢利，就必须有意识地根据投资 者和使用者的需求来安排项目规模。这一论述明显的突破了早期的理论，把招商引 资研究与项目开发决策直接联系起来，揭示了招商引资研究对象的新内容。 定义二：招商引资是建筑在如何满足投资者利益的基础上，适应投资需求而提 供项目和相应服务的整个经营活动。 定义三：招商引资是创造和传递新的生活标准，是经由交易的程序，满足人类 需要与欲望的活动。 随着市场经济的发展，投资者投资的交换需求不仅仅局限于土地资源、优惠政 策、便宜劳力上，而是扩大到对其他经济资源上，招商引资活动是用全部的经济资 源同投资者投资行为的结合或交换过程，可用下列简单公式表示： 招商引资= 经济要素+ 投资力投资欲望系数 经济要素由管理( 包括政策) 、人才( 包括劳力) 、资本( 包括土地资源) 、信息 ( 包括项目) 、网络( 包括技术) 等因素构成。 投资力就是投资者利用投资资源换取投资对象支配权的能力，由投资者所掌握 的可用于投资的资源多少决定的。投资资源包括资金、资本、技术、设备、产品等 资源。 投资欲望是指投资者投资的需求或愿望或动机。投资欲望主要有：一是获取自 然资源；二是开拓新型市场；三是降低生产成本；四是降低投资风险；五是获得高 新技术和管理经验。投资欲望是投资者把潜在投资力变为现实投资力的重要条件， 因而激发投资欲望是招商引资的基本工作。这是一个广义的招商引资概念，招商引 资研究的就是这一个广义的概念。 1 2 第- 一章城区招商引资工作的基础 ( 二) 全面理解招商引资的基本含义 正确把握招商引资的内涵，对招商引资含义的理解尤为重要。我们认为应当包 含以下几个方面： 1 、招商引资的主体。它是指一个地区的单位或者个人，即资源的所有者。政府 作为企业的宏观指导和服务机构，发挥着导向、支持、推进、协调和服务作用，是 招商引资的主导者。本文我们仅讨论以政府为主体的区域资源的招商引资。 2 、招商引资的客体是投资商，是投资者所拥有的资金、技术、设备、产品、市 场和管理等生产要素。 3 、招商引资的载体是资源。包括销售市场、原料、劳动力、人才、土地等基础 资源。 4 、招商引资的过程具有创造性。招商引资是一项系统工程，在实施的过程中， 涉及多个不同的方面和环节，需要统筹和策划，其中策划的功力决定招商成功的大 小，所以招商工作是一项创造性的工作，需要创造性的思维方式和行为方式。 5 、招商引资的目标是促进本地区的经济发展。这是招商引资工作的核心所在， 是招商引资成果的衡量标准，也是从事这项工作的出发点和最终落脚点。 6 、招商引资是一项经济活动。经济活动有其自身的经济规律，掌握规律，才能 使其为我所用，违背规律，背道而驰，则必然达不到预期效果，甚至事与愿违。 ( 三) 招商引资的特点 招商引资研究是市场经济发展的产物，是适应经济发展而产生的一个研究方向。 招商引资研究的显著特点是经验性、实践性和综合性。所谓经验性是招商引资研究 的全部内容几乎都是经验总结：所谓实践性是指招商引资研究其内容及原理都是来 源于实践经验，其研究的目的也是为了指导生产和经营，并且在经济活动中不断地 充实、丰富和发展自己：招商引资研究的理论基础是经济学，但是，在其阐述和发 展过程中，进一步与心理学、社会学、经济计量学、数学、统计学、系统学、会计 学、管理学、政治学和信息技术等相结合，并吸收和应用了这些学科的一些理论和 成果。所以，招商引资研究又是一门综合性的边缘学科领域的范畴。 第。章城区招商引资i ：作的基础 ( 四) 招商引资的分类 随着经济的发展，招商引资具有阶段性的特征。招商引资根据阶段变化可分为 创业、营销、投资、生态招商、社会招商5 种类型。 其一，创业类型。重视经济开发区的建立，伴随着招商引资的产生和发展。创 业观念就是以各种经济开发区为中心的观念，而这种观念是指导地方经济活动最长 久、最普遍的观念，也是最陈旧的招商类型。 其二，推介类