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上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 i 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 摘 要 我国是一个农业大国，“三农”问题是当前全党工作的重中之重。家 庭联产承包责任制曾有效地解放了农村生产力，促进了农村经济的发展。 但随着市场经济的发展，农民的小规模分散化的经营方式很难实现与千变 万化市场的抗衡与接轨，必须要发展一种中介机构来提高农民的组织化程 度，实现农业生产的规模化经营。农民专业合作社正适应了当前形势发展 的需要，它克服了农户小规模经营的局限性，增强了农民抵御市场风险的 能力，有效地保护了弱势群体的利益。同时农民专业合作社构架了农民与 政府沟通的桥梁，是政府对农业实施宏观调控和指导的有效载体。发展农 民专业合作社是农业现代化、产业化的必然选择，对促进农村建设和发展 有着重大的作用和意义。 近几年， 中共中央出台了各项政策法规来鼓励和促进农民专业合作社 的发展。党的十六届五中全会就提出建设社会主义新农村的新任务，并把 鼓励和引导农民发展各类专业合作社来提高农业的组织化程度，作为建设 社会主义新农村的重要内容。2006 年的中央一号文件进一步强调要积极引 导和支持农民发展各类专业合作经济组织，加快立法进程，加大扶持力度， 关于合作社的立法进程开始加快。经过几年努力，2006 年 10 月正式出台并 于 2007 年 7 月 1 日正式实施了中华人民共和国农民专业合作社法，它 首次以法律形式明确了农民专业合作社的市场主体地位，并对合作社从成 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 ii 立、运作到扶持政策等方面都做出了明确的规范。2008 年中央一号文件中 进一步强调了要积极发展农民专业合作社，尽快制定税收优惠办法，各级 财政要继续加大对农民专业合作社的扶持。这些都意味着我国的农民专业 合作社将进入一个健康快速发展的新时期。 浙江省是全国首批农民专业合作组织试点省之一，合作社的发展处于 全国前列。浙江省政府在 2004 年就颁布了有关法规以推动农民专业合作社 的发展。嘉兴市政府这几年通过发动、扶持和树典型等措施，使得合作社 的数量显著增加，这对推进嘉兴的农业产业化发展，提高农民组织化程度 都起到了很大的作用。但在发展中遇到诸如规模小、组织化程度低、机制 不健全等一系列问题。本文通过对嘉兴市农民专业合作社发展情况的调查， 并以海盐“久洋”农机专业合作社为实例进行分析，找出合作社发展中存 在的问题，同时本文通过总结和借鉴国外合作社发展的经验，提出了促进 嘉兴市合作社健康发展的对策措施，以期对政府决策提供参考依据。 关键词：农民专业合作社，规模化经营，机制，嘉兴 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 iii research on the strategy of farmer cooperatives development in jiaxing abstract china is a large agricultural country, and three rural issues is the most important task for the whole party. the household contract responsibility system has been effective in the liberation of the rural productive forces, and promoted rural economic development。with the development of the market economy, contradictions between small-scale production and the large market are becoming more and more serious, then we must raise the degree of organization of farmers and achieve the scale of operations of agricultural production. farmer cooperatives are to professional development needs of the current situation, overcome the limitations of small-scale operators, enhance the farmers ability to 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 iv withstand market risks, and hence effectively protect the interests of vulnerable groups. moreover, farmer cooperatives are a bridge between farmers and the government and an effective carrier of the governments macro-control and agricultural guidance. therefore, the development of farmer cooperatives is the inevitable result of the household contract responsibility system and market economic,the inevitable choice of agricultural modernization and industrialization, and promotes the building of a new rural inestimable role。 in recent years, the central authorities promulgated a series of policies to support agriculture and to benefit farmers, the partys fifth plenary session of the 16th proposed to building a new socialist countryside and new tasks, took encouraging and guiding farmers to develop various professional farmer cooperatives and improving agricultural organizations as an important content for building a new socialist countryside. in 2006, the no. 1 central document further stressed that actively guide and support the peasants in developing various professional cooperative economic organizations, accelerate the legislative process and increase support, on october, 2006, the peoples republic of china farmer cooperatives act was formally introduced and officially took effect from july 1, 2007, which has made clear norms, for the first time as a legal form, for market mainstay of farmer cooperatives, the setting up of cooperatives, such as operation to support policies. in 2008, the no. 1 central document in further stresses the need to actively develop professional farmers cooperatives, enacting tax preferences as soon as possible, and financial 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 v departments at all levels must continue to increase professional support for the farmers cooperatives. this means that chinas farmers specialized cooperatives will enter a healthy new era of rapid development. zhejiang, one of provinces which are the first rural specialized cooperative organizations pilot, stands at the forefront of the country. this province, in 2004, promulgated the regulations on cooperatives, and has been promoting the development of farmers professional cooperatives. in jiaxing, which is in a good location, through the launch of support and examples, and other measures, the number of cooperatives has been significantly increased in the past few years. these have played a significant role for promoting the industrialization of agriculture development of jiaxing and improving the degree of organization of farmers. however, in the development, small scale and low degree of organization and other issues happened. on the other hand。local governments for political and economic goals, such as target-driven, ask the atm sector-led to form most of peasants professional cooperatives. all of these maybe astray the development of cooperatives.based on the investigation for the development of the farmers professional cooperation in jiaxing, this paper analyzed haiyans “jou yang” machinery professional cooperatives, and identified the existing problems in the development of cooperatives. moreover, by learning from foreign experience, we suggest some countermeasures to promote the healthy development of cooperatives in jiaxing city, with a view to provide reference for government decision-making. 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 vi key words：farmer specialized cooperation, formalization management, mechanism, jiaxing 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：汪唐锦 日期： 年 月 日 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 汪唐锦 指导教师签名：周泽红 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 1 第一章 绪 论 第一节 选题的背景和意义 一、选题的背景 我国的国情是一个农业大国， “三农”问题是关系到我国全面建设小康社会的关键性问题。改革 开放初期确定的家庭联产承包责任制曾经有效地解放了农村生产力，促进了农村经济的快 速发展。但在现在的市场经济发展条件下，农民小规模分散化的经营方式很难实现与千变万化市场 的抗衡与接轨，必须要发展一种中介机构来提高农民的组织化程度，实现农业生产的规模化经营。 而农民专业合作社正是适应了当前经济发展的形势需要，它把农民联合起来与市场抗衡，克服了农 户小规模经营的局限性，增强了农民抵御市场风险的能力，有效地保护了弱势群体的利益。它解决 了当前农业生产条件下，政府对农业的宏观调控和农业生产指导难的问题。作为政府调控和指导农 业和农村经济发展的组织基础，作为实行农业技术推广和落实农业政策的有效载体，农民专业合作 社构架起了农民与政府沟通的桥梁。不仅如此，通过组建专业合作社使农民的自我管理能力得到增 强，也使农民的素质得到了提高。在社会转型时期，政府也需要有一个中介性组织来加强政府与他 们之间的联系，这不仅有利于减少政府收集信息的成本，提高公共政策的效率，也有利于社会控制 和社会稳定 。发展农民专业合作社是家庭联产承包经营方式和市场经济发展的必然结果，是农业现 代化、产业化的必然选择，是提高农民组织化的必然选择，对促进新农村建设与发展等方面有着不 可小觑的作用。 近几年， 中共中央相继公布了各项政策法规来鼓励和促进农民专业合作社的发展。2002 年党 的“十六大”报告中就明确指出：支持农民按照自愿、民主的原则，发展多种形式的农民专业合作 组织。2005 年 10 月党的十六届五中全会提出建设社会主义新农村的新任务，鼓励和引导农民发展 各类专业合作经济组织、提高农业的组织化程度，是建设社会主义新农村的重要内容。同时关于合 作社的立法进程开始加快，经过几年的努力， 农民专业合作经济组织法草案终于完成，并于 2006 年 6 月和 8 月两次提交给十届全国人大常委会会议审议。10 月份草案更名为农民专业合作社法，第 邓国胜.非营利组织评估m.北京:社会科学文献出版社,2001. 34 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 2 三次提交十届全国人大常委会会议审议并通过，并确定于 2007 年 7 月 1 日正式实施。 中华人民共 和国农民专业合作社法 （以下简称农民专业合作社法 ）首次明确了农民专业合作社的法律地位， 并对其成立、运作到扶持政策等都做出了明确的规范，这意味着我国农民专业合作社的发展即将迎 来一个全新的时期，这是新农村建设大背景下一项“放活”农民的大举措、大行动，是中央政府“多 予、少取、放活”农村发展新思路的又一体现。2008 年中央一号文件关于切实加强农业基础建设 进一步促进农业发展农民增收的若干意见中进一步指出了要积极发展农民专业合作社，抓紧出台 配套法规政策，尽快制定税收优惠办法，清理不合理收费，同时要求各级财政要继续加大对农民专 业合作社的扶持。由此可见农民专业合作社对构建和谐社会、促进社会主义新农村建设具有重大作 用和意义。 我国农民专业合作社萌芽于 19 世纪 80 年代，开始于早期的互助合作运动，后来发展为各种农 村专业技术协会、农村专业合作经济组织。 2002 年，农业部在全国开展了 100 个农村专业合作经 济组织的试点，并把浙江省台州市列为全国 6 个市(地、区)级“农民专业合作经济组织试点单位” 之一。2003 年农业部又把浙江省确定为全国唯一的农民专业合作组织试点省，可以说浙江省的农民 专业合作组织发展走在了全国的前例。根据农业部的统计，截止到 2003 年我国的农民专业合 作社己达 18609 个，其中浙江省农民专业合作社的发展速度是处于全国前列的，其数量已 经达到 784 个 。2004 年浙江省颁布了第一个针对农民专业合作组织的法规浙江省农民专业合作 社条例 ，从法律、政策等层面大力支持和保护农村合作社组织的发展，帮助农民合作社按照民间 组织的运作方式开展活动。在各级政策的大力支持与推动下，农民专业合作社得到了快速的发 展。根据“农业部课题组”的资料，至 2005 年，国内 30 个省（直辖市、自治区）的农村 有各类专业合作经济组织共 140 多万个，运转比较规范的约有 15 万个，其中各类专业协会 约占 85%，专业合作社占 10%，股份制合作社约 5% 。由此可见，农民专业合作社已蓬勃发 展起来，成为农村经济发展中不可小觑的力量。 嘉兴市地处杭州和上海的交界地域，地理位置优越。近年来，嘉兴以统筹城乡发展的 思路统领全市经济社会发展，积极推进城乡一体化和社会主义新农村建设，农业农村经济 取得了可喜的成绩。近几年嘉兴市把培育和发展农民专业合作组织作为提高农民组织化程 度，增强农业竞争力的重要举措。2005 年嘉兴市政府下发了关于嘉兴市示范性农民专业 合作社考核管理办法 ，出台示范性合作社的资金扶持政策并在合作社的工商登记、税收减 免、信贷扶持等方面做好服务，通过发动、扶持及树典型、搭平台、拓市场等一系列措施， 刘振伟等.“我国农民合作经济组织的现状分析”课题组的调研。 张宝华，何启生，刘友洪编著.农村新型合作经济组织发展实务m.北京：中国农业出版社，2005. 11 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 3 促使全市的农民专业合作社数量增长迅速。目前嘉兴市 295 家农民专业合作社中，有 3 家 合作社被列为农业部项目试点，有 4 家获得财政部扶持，有 21 家被评为省级示范性专业合 作社，有 36 家被列入省级农业示范项目，有 12 家被列入省财政扶持项目，还有 40 家被评 为市级示范性专业合作社。 尽管嘉兴市农民专业合作社在这几年数量增加显著，合作内容越来越广泛，服务链条 也从当初的简单的生产资料的提供到产前、产中、产后的全过程，政府也出台了相关政策 和优惠措施来积极扶持与推动农民专业合作社的发展，但总体来讲其发展水平仍处于初级 阶段。农民专业合作社在实践中还存在着诸如发展规模小、组织化程度低；民主管理机制 不健全、管理水平低；服务面窄，服务内容单一；资金筹措渠道不畅通，政府扶持范围小 等一系列问题。有的地方政府更是受政绩观的影响，只注重合作社量的增长，不重视质的 提升，这些问题明显制约着农民专业合作社的发展。本文通过对嘉兴市农民专业合作社发 展情况进行调查，并以海盐“久洋”农机合作社为实例进行分析，找出嘉兴市农民专业合 作社发展中普遍存在的问题，同时借鉴国外农民专业合作社发展经验，提出促进嘉兴市农 民专业合作社发展的措施及构想，以期对政府政策决策提供参考依据。 二、选题的意义 国外的合作社发展已有一个半世纪的历史，在国际上成为公认的重要的经济形式，并且广泛应 用于农业、渔业、消费、生活、金融等诸多领域 。在许多欧洲国家，合作经济被称为“第三经济力 量” ，可与私人经济、国有经济媲美。从世界各国的实践来看，农业是合作经济组织最活跃的领域。 联合国前秘书长加利就曾在 1997 年联合国第二届国际合作社节上发表祝辞， 他认为以合作形式组织 起来的经济企业在全世界几乎所有人类活动的领域和社会中做出了重要贡献。农业合作社已成为世 界各国，特别是发达国家农村合作经济的一个重要组成部分，对其农业现代化、规模化发展过程起 着重要的促进作用 。 20 世纪 80 年代，我国以家庭联产承包责任制为基础的经营体制的确立，在当时的情况 下解放了农村生产力，促进农村经济的快速发展。在现行经济全球化背景下，特别是我国 加入 wto 以后，我国的农民不仅要承担着国内市场的风险与竞争，更要面对国外市场的竞 争。我国千家万户组成的农户组织化程度低，难以抗衡较大的自然灾害，经不起市场风浪 的冲击，更无市场谈判能力，同时由于农产品质量安全等引发的问题也越来越受到关注。 在这种形势下，创新农业生产经营体制、构架家庭经营与市场经济对接，促进农民专业合 高化民. 农业合作化运动始末 m.北京: 中国青年出版社,1999.94. 高化民. 农业合作化运动始末 m.北京: 中国青年出版社,1999.94. 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 4 作社在我国逐步萌芽、生根与发芽就显得非常紧迫。80 年代后期发展起来并逐步壮大的农 民专业合作社在提高农民的专业组织化程度，提高农业产业化和现代化发展，提高农产品 竞争力，促进社会主义新农村的建设与发展等方面都有着不可替代的作用。本文以探索适 合当前新形势下中国特色社会主义农民专业合作社发展道路，从而以积极引导合作组织健 康发展为研究目的，同时也对政府如何发展农村合作社提供政策参考依据。 第二节 国内外研究概述 一、国外研究概述 早在 19 世纪初，关于合作的思想就已产生并有利的指导了实践，对农民合作社制度的 研究可以追溯到 19 世纪上半叶。早期的理论研究主要是从经济学的角度和工具来分析农民 专业合作经济组织的资源配置、利益分配等。马克思、恩格斯提出了建立在产品经济基础 上的共耕制理论，比如小农经济退出历史舞台是历史的必然，生产资料要向全国集中，成 为“全国性生产合作社” 。埃米里扬诺夫（1948）作为“纵向一体化说”的主要代表人物， 他认为合作是一种市场现象， 合作社是独立的经济主体之间的不完全联合。 杜伯哈什(1970) 的伙伴关系理论认为“国家与合作社之间是伙伴关系” 。合作社学派代表人物艾伦萨皮罗 (sapiro)提出了“合法垄断说” ，他认为合作社控制某种农作物的较大销售比例，以改变农 民的弱势地位，实现合法垄断。 “竞争尺度说”代表人物的爱德温诺斯(noursc)反对农业 垄断，主张通过建立合作社来加强竞争，合作社不但可以直接进行市场活动，而且还可以 作为度量其他公司绩效的一个尺度。合作社进入市场导致市场竞争更加激烈，迫使其他的 企业不得不提高效率，从而使得合作社作为社会公共品扮演了市场竞争标尺的角色，出于 保护市场公平竞争的立场，政府不应干预合作社的发展 。近年来合作社理论更多从新经济 学、产权理论、交易费用理论、公共物品理论和博弈论等方面进行研究，这些理论从不同 侧面论证了合作社存在的合理性及其制度缺陷、组织设立形式、管理方式、发展方向等具 体问题。斯丈茨（1986）和萨克斯顿（1986）从博弈论分析了合作社的组织结构，如果合 作社实行按比例分担责任和分享利益的原则， 可以达到博弈论中稳定的合作。 埃森堡 （1992） 指出的合作社的组织效率只是手段，增进社员利益才是目的。拉坦(1991)从制度创新角度 黄光康.农村合作是解决“三农”问题的制度创新j.江苏行政学院学报， 2004, 5: 48. 杜吟棠主编.合作社:农业中的现代企业m.南昌:江西人民出版社，2002. 161. 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 5 出发，认为合作社作为一种创新的组织制度形式。英国的埃德里帕内尔（1992）提出新 世纪到来之际，在保持合作社特色的同时，必须顺应时势的要求，对合作社进行大刀阔斧 的改革。勒普克(1992)指出合作社的作用主要是降低经济的风险和不确定，合作社对于社 员及其管理者之间的这种权利结构安排使得管理者的经济激励不足，从而难以产生创新的 冲动。德姆塞茨(1999)则进一步指出，这种剩余权利安排容易助长管理者的投机取巧动机。 日本著名合作社经济学家丈田原高昭（1997）提出：要进行“系统重组与农协改革” 。国际 合作社联盟主席罗伯特罗德里格斯（1999）年提出“迎接合作社运动的第二次浪潮” 。 在实践方面，1844 年世界上第一个现代合作社诞生于英国曼彻斯特市郊的罗虚代尔镇，合作社 在农业方面的广泛兴起是在 19 世纪末期，德国赖夫艾森创办的“信贷联社”是第一个现代 农业合作社 ， 1895 年国际性的合作联合组织即国际合作社联盟在伦敦成立，并于曼彻斯 特大会通过了关于合作社界定的声明里阐明了合作社的定义，价值与原则，150 多年来，合作 社在发达国家和部分发展中国家已发展到相当大的规模 。美国 1/3 农产品、法国 2/3 谷物和猪肉、 荷兰 90%牛奶、丹麦 90%左右的猪肉和牛奶都是通过合作社销售的。随着各国合作社运动的发展，关 于合作社的性质、宗旨、价值、原则等已逐步完善并形成了世界公认并被大多数国家普遍采用 的国际规范。 二、国内研究概述 我国关于农民专业合作经济组织的理论成果主要是国外经验介绍，合作社发展的必要性和作用 研究，组织发展的方向和思路等,如中国社会科院农发所“中国农业发展战略研究”课题组 （1986） 、田则林（1987） 、李庆曾（1988） 、张晓山（1991）和苑鹏（1991）等，重点是比 较专业合作经济组织与农村中其他经济组织的区别，分析发展专业合作经济组织的作用、 意义及其发展的必要性。目前对发展农村经济组织的必要性和迫切性看法基本一致，但总体 来说研究还比较薄弱并存在许多有争议的地方，冯开文 （1999）借鉴西方关于制度变迁和创新 的基本理论，从制度经济学的角度对合作经济组织进行了探讨。李瑞芬（2005）所著的中国 农民专业合作经济组织的实践与发展与张宝华（2005）所著的农村新型合作经济组织发展实务 都是从实践目的出发提供了合作经济组织的组建程序、原则、结构、人员配置、管理制度、运行方 法、服务方向等一系列具体的操作方法。许惠渊（2005）在其编著的产权理论与农村集体产权制 度改革中从介绍产权经济学的理论出发，提出实行股份合作制，发展农民专业合作经济组织来明 潘劲. 中德农村合作社发展及所面临的问题 “中德农村合作社发展” 双边研讨会综述j.中国农村经济. 2000,10: 75-76. 高化民. 农业合作化运动始末 m.北京: 中国青年出版社,1999.18. 冯开文. 论中国农业合作制度变迁的格局与方向j.中国农业观察, 1999, 3：16-22. 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 6 确产权，推动农村集体产权制度改革。杜吟棠 认为：合作社运行和发展过程中要遵循民主原 则和剩余主要交易额返还原则。林毅夫 认为：意识形态对经济制度有界定作用，能够降低 制度安排的成本，如果引入合作生产中，同样可以降低交易费用作用，减少农民机会主义 和搭便车行为。张晓山（1991）针对产业化原有组织模式的制度缺陷问题，初步提出新型 合作经济组织以推动产业化的进一步发展 。在研究和考察农民专业合作经济组织本身的发 展与创新上，苑鹏 （2001）在中国农村市场化进程中的农民合作组织研究一文中从改革开 放以来国家与合作社的关系变迁为切入点，以微观层面农民合作组织的个案剖析为主线，探讨了农 民合作组织的发育，不同类型的合作社形成的原因，影响合作社发展的主要因素。许行贯、黄祖辉、 王栾生（2004）在创新农村经营体制的探索与实践一书中提出， “发展农产品行业协会是市场经 济条件下，提高农民组织化程度的重要途径” ，并将农业专业合作社、产业协会等模式都作为行业协 会一并予以研究。郭红东、郭占恒（2002）在农业产业化与农业现代化一文中也指出:“现阶段 我国农业产业化经营组织类型构成看，起主导地位的还是笼头企业带动型，居第二位的是合作经济 等中介组织带动型” ，并将农业专业合作社列为中介组织带动型的一种。魏道南、张小山（1998）则 从产权关系角度研究农村专业合作组织，夏英(1999)和牛若峰(1999)则提出，尊重基层和农民群众 的自主选择，从当地实际和不同特点出发，创造性的寻求合作经济组织的最佳发展道路，形成自己 的发展模式。张广智、黎志成(2003)指出:农村合作经济组织的发展要遵循市场经济规律，坚持多元 发展、农民自愿、因地制宜、循序渐进的原则。卢现祥（1996）则提出伙伴新制度经济学中的制度 变迁的替代过程，他指出在制度变迁中，同样存在着报酬递增和自我强化的机制，这种机制使制度 一旦走上某条路径，它的既定方向就会在以后的发展中得到强化。安希及 （2005）在农民专业合 作社经济组织的构建与发展一文也将行业协会、农业龙头企业等统称为农业合作社组织。各级政 府在数据统计和政策引导方面也基本上将几类合作组织笼而统之称之为“农民专业合作经济组织” ， 如:农业部在统计农业合作组织中的报表中，将所有与农民有关的合作组织，不论协会还是公司还是 合作社社统称为农民专业合作社组织。对农业专业合作社认识不深，即便有提到农业专业合作社， 有关合作社的组织形式、管理机制、分配机制等也缺乏深入系统分析，因此，农业专业合作社目前 在国内仍是一种“潜制度” ，而不是一种“显制度” 。 在实践方面，我国的农民合作社发展大致经历了萌芽、起步和发展阶段。从 80 年代家庭联产承 杜吟棠，潘劲. 我国新型农民合作社的雏形京郊专业合作组织案例调查及理论探讨 j .管理世界, 2000 ,1:10-11. 杜吟棠,林毅夫.合作社农业中的现代企业制度m.江西：江西人民出版社，2002.8. 张晓山. 走有中国特色的合作经济之路j.合作经济 ,2001,1：21-22. 苑鹏.中国农村市场化进程中的农民合作组织研究m.天津:天津人民出版，2002.301-309. 安希及.农民合作经济组织的构建与发展j. 农村经营管理, 2005,1:8-9. 高化民. 农业合作化运动始末 m.北京: 中国青年出版社,1999. 75. 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 7 包责任制以来，我国的农民专业合作经济组织发展从早期的互助合作运动、人民公社体制下的生产 合作社、供销合作社、信用合作社等合作组织到后来的农村专业技术协会或研究会，发展到现在的 农民专业合作社、专业协会。虽然由于近几年农村经济的发展促进了农民专业合作社的发展，但与 发达国家相比，我国的农民专业合作社仍处于初级阶段 ，存在着覆盖率低、组织化程度低等问题。 据估计，我国目前参加各种合作组织的农户仅占全国农户总数的 2.5%左右，与一些发达国家 80%以 上的农户都是合作社社员，每个农户平均要参加 45 个合作社的情况相比，有着天壤之别 。 总体来讲，农民专业合作社的问题在我国还有着许多值得研究的方法，上述的这些国内外理论 研究及发展状况都对本文有借鉴之处。 第三节 研究方法和研究思路 一、研究方法 本研究所采用的主要方法在调查了解嘉兴市农民专业合作社发展的基础上，结合嘉兴 市实际情况，运用归纳法、图表法、实证研究法以及理论概括和抽象等方法，阐述嘉兴市 农民专业合作社发展的现状，找出存在的问题，提出发展嘉兴市农民专业合作社发展的战 略措施。 （一）查阅各种文献资料，运用归纳法、对比分析法，分析研究国外农民专业合作社 发展的经验与借鉴之外，阐述农民专业合作社发展之路。 （二）运用实例分析的方法，通过对合作社进行实例论证，找出合作社发展中的问题 进行剖析，做到理论联系实际，针对实际问题提出相应的对策措施，充分发挥农村合作社 在社会主义新农村中的作用。 二、研究思路 本课题从嘉兴市农机合作社发展现状进行分析，借鉴国内外合作社发展成功的经验， 找出其中对嘉兴市发展的启示之处，通过分析合作社发展中存在的问题与制约因素，分析 合作社进一步发展的对策与措施，从而为政府部门引导和扶持合作社发展提供政策依据。 本文共分为五章，第一章绪论，主要介绍本文选题的背景与意义，通过搜索查阅资料 合作社相关的理论资料，从理论和实践方面介绍国外和国内研究现状，研究的方法和思路。 刘雅静我国农村合作经济组织的现状及发展对策j东岳论坛，2003，7：12. 刘雅静我国农村合作经济组织的现状及发展对策j东岳论坛，2003，7：12. 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 8 第二章介绍农民专业合作社的基本内涵，农民专业合作社的原则，合作社发展的理论基础 和现实意义。第三章主要分析嘉兴市农民专业合作社发展的现状，对发展趋势，现行的组 建方式进行分析，并以海盐县“久洋”农机专业合作社发展为实例进行分析，找出现在合 作社发展中存在的主要问题。如现行的农民专业合作社自身发展上的规模小，内部组织程 度不高，政府扶持上存在的问题，合作社发展遇到的资金筹措与积累的问题，监督审计方 面的问题等。第四章主要是介绍美国、日本和其它国家的合作社发展情况，吸收国际上合 作社发展经验，从中找出合作社发展的经验与趋势。第五章指出嘉兴市农民专业合作社发 展对策和措施。政府要营造合作社发展的良好氛围，加强宣传与扶持，成立综合部门解决 发展合作社发展中多头管理问题，强化服务功能。加快土地流转，引导与扶持。政府要加 强财政、税收、信贷支持，加强监督与审计管理，营造合作社发展的政策环境。政府要加 强人才培养和科技推广，提供合作社发展的外部环境。合作社要加强自身建设，走品牌发 展之路。 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 9 第二章 发展农民专业合作社的理论和现实基础 第一节 农民专业合作社的基本内涵和原则 一、农民专业合作社的基本内涵 农民专业合作社是中国特有的概念，与国际合作经济组织的“合作社”概念相一致， 农民专业 合作社法成立以前，各级政府用农民专业合作经济组织这个概念，各级政府在数据统计和政策引 导方面也基本上将几类合作组织笼而统之称之为“农民专业合作经济组织” 。我国新型农民合作经济 组织的具体范围主要包括：由农业部界定的农民专业合作经济组织；由中华全国供销合作总社界定 的由各级供销社系统组织农民按照合作制原则兴办的专业合作社；由中国农村专业技术协会界定的 由农民在自愿互利基础上组建的以科技为纽带的具有互助合作性质的技术经济组织或行业协会等。 关于合作社的定义，国际合作社联盟在其 100 周年代表大会上通过的关于合作社特征的宣言 对合作社的性质有相应的规定。按照国际合作社联盟章程的规定：只要是以促进其成员的经济与社 会进步为目标，以互助合作为基础所经营的企业，并遵循罗虚代尔规则的，遵循国际合作社联盟大 会所修订的合作社原则的，均可被认定为合作社组织。同时国际合作社联盟对这一定义也做了详细 说明： （1）合作社是自治组织，它独立于政府部门和以营利为目的的私营企业之外； （2）合作社遵 循合作社规定的原则， （3）合作社以满足于成员的经济需求为目标，以互利合作为基础。 我国于 2006 年通过的中华人民共和国农民专业合作社法也在合作社作了较详细的定义，在 其第一章第二条有关合作社的定义为：农民专业合作社是在农村家庭承包经营基础上，同类农产品 的生产经营者或者同类农业生产经营服务的提供者、利用者，自愿联合、民主管理的互助性经济组 织，以其成员为主要服务对象，提供农业生产资料的购买，农产品的销售、加工、运输、贮藏以及 与农业生产有关的技术、信息等服务。 本文所指的农民专业合作社是农村合作经济组织发展的特殊模式，与农村供销合作社、农村信 用社相区别，本文所指的合作社是按照农民专业合作社法中的定义来组建的农民组织，以家庭 联产承包责任制为基础，成员按照自愿原则进行民主管理，并以成员为主要服务对象一个互助性组 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 10 织 。 二、农民专业合作社的原则 合作社的原则是随着世界各国合作社的发展而不断演变的。1844 年成立的英国“罗虚代尔公平 先锋社”开创了现代合作社与合作社原则之先河，它的八条办社原则被其它合作社沿用，成为广泛 采纳的合作社原则。随着环境的变化，1934 年国际合作联盟制定章程时，对其作了若干修改，删除 了其中“政治和宗教中立” 、增补了“加强合作社在地方、全国和国际范围的合作”等内容。1985 年国际合作联盟以此为基础作了适当的调整和修改，这些原则的变动既反映了国际合作社界对合作 社制度的基本共识，又反映了这些共识在合作社实践促动下的演变（见表 2-1）（见表 2-1） 。 我国颁布的农民专业合作社法对办社原则作了相应规定，农民专业合作社的组建应当严格 遵守农民专业合作社法规定的主要原则，同时也可以根据具体情况在章程中参照国际公认的原 则增设办社原则。 （一）合作社的社员应当是自愿入社的，而且任何人只要能够利用合作社的服务，并愿意承担 社员的责任，都可以入社，不受社会、政治、种族、宗教信仰和其他人为的限制。 （二）合作社是民主的组织，其事务应依社员所同意的方式选举或指定的人员管理，并对社员 负责。每个合作社的社员在投票及参与合作社决策时享有平等的权利(一人一票)。对由若干合作社 联合组织起来的联合社的管理，应在民主的基础上采用适当的方式。 （三）股金支付利息，其利率应严加限制。 （四）合作社如有盈余或剩余，并且来源于合作社的业务经营，即为社员所有。其分配方式应 避免某些成员占有其他成员的利益。 可由社员按下列办法进行分配:一是作为合作社的业务发展基金; 二是作为合作社举办公益事业的公益金;三是按社员与合作社的交易额比例返还给社员。 （五）一切合作社对其社员、管理人员、职员以及一般群众，应设法进行合作经济、民主原则 与技术知识的教育。 （六）一切合作社组织，为了促进社员及社区的最佳利益，都应与其他合作社组织，包括地方 的、全国的及国际的合作社组织积极合作，以尽可能地保证国际合作社成员组织的行动一致。 表 2-1 国内外合作社主要内容比较 表 2-1 国内外合作社主要内容比较 罗虚代尔原则 国际公认的合作社原则民专业合作社法办社原则 入社自愿 自愿与开放的社员 成员以农民为主体 孙亚范合作社组织文化探析j农业经济，2003，1：11-13 中华人民共和国农民专业合作社法北京：中国法制出版社，2006。 上海交通大学 mpa 学位论文 嘉兴市农民专业合作社发展的对策研究 11 一人一票 现金交易 按市价销售 如实介绍商品，不短 斤少两 按业务交易量分配盈 利 重视对社员的教育 政治和宗教中立 制度 民主的社员控制 社员经济参与 自治与独立 教育、培训与信息 合作社之间的合作 关心社区 以服务成员为宗旨，谋求全体 成员的共同利益 入社自