（公共管理专业论文）构建宁波市技术性贸易壁垒预警和应对协作体系的研究.pdf

摘要 摘要 自2 0 0 1 年1 2 月1 1 日我国加入w t o 后，在宁波市经济高速增长，对外经 济贸易迅猛发展，综合实力持续提高的同时，对外贸的依存度也越来越大，2 0 0 7 年达到外贸依存度达到1 2 2 7 ，出口依存度达到8 3 1 。因此产品能否顺利出 口已成为影响宁波市对外经济贸易继续快速增长，国民经济持续平稳发展，乃 至人民群众充分就业，社会稳定的重要因素。随着国际贸易中的关税、配额等 贸易壁垒的逐步弱化和取消，技术性贸易壁垒已越来越成为国际贸易中限制国 外产品进口、保护本国企业的合理屏障。有关构建宁波市技术性贸易壁垒预警 和应对协作体系，指导帮助出口企业规避技术性贸易壁垒，提高产品国际竞争 力，防范和化解经济安全风险的论题就成为本文研究的中心内容。 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，简称t b t ) 是非关税壁垒的 一种，主要内容有技术法规、标准、合格评定程序、环境贸易壁垒、包装与标 签、计量单位制度等。由于技术性贸易壁垒通常以维护国家安全、保护人类健 康和安全、保护环境、保证产品质量、防止欺诈行为为理由实施的，并具有复 杂性、隐蔽性、动态性等特点，成为技术上占绝对优势的发达国家在国家贸易 中攻守兼备的利矛坚盾。本文利用公共治理理论论述了政府与各种非政府机构 之间的相互依赖关系及合作与互动的可行性，剖析了与宁波市出口密切相关的 国家和地区的技术性贸易壁垒情况，用因果图的方法分析了宁波市现有应对技 术性贸易壁垒机制的不足之处，进而以系统论思想为纽带，提出由政府各部门、 行业协会、专业科研、技术机构、企业共同参与的宁波市技术性贸易壁垒预警 和应对协作体系的理想模式和运行机制，并以德菲尔法为基础，确定了预警方 法。 关键词：技术性贸易壁垒，预警，应对，协作体系 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c ec h i n a se n t r yi n t ow t oi nd e c 1 1 ，2 0 0 1 ，w i t hh i 曲g r o w t ho fn i n g b oe c o n o m ya n d r a p i dd e v e l o p m e n to ff o r e i g nt r a d e 嬲w e l la si n c r e a s i n g l yi m p r o v e dc o m p r e h e n s i v es t r e n g t h t h e d e p e n d e n c eo ni n t e r n a t i o n a lt r a d ei sa l s oi n c r e a s i n g l yg r o w i n g i t s1 0 9 i n2 0 0 5a n dt h e d e p e n d e n c eo ni n t e r n a t i o n a lt r a d ei s7 2 t h e r e f o r e w h e t h e rt h ep r o d u c t sm a yb ee x p o r t e d s u c c e s s f u l l yo rn o th a sb e e nac r u c i a lf a c t o rt h a tm a yi n f l u e n c ec o n t i n u o u s l yr a p i dg r o w t ho f n i n g b of o r e i 印t r a d ea n ds t e a d yd e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m y i tm a ye v e na f f e c tf u l l e m p l o y m e n ta n ds o c i e t y f u r t h e r m o r e ，w i t ht h ew e a k e n i n ga n da b o l i s h m e n to fd u t ya n dq u o t ae t c i ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d et e n dt ob er e a s o n a b l em e a s u r e si ni n t e r n a t i o n a l t r a d ea d o p t e db ym a n yc o u n t r i e st or e s t r i c ti m p o r t sf r o mo t h e rc o u n t r i e sa n dp r o t e c tn a t i o n a l e n t e r p r i s e s t h u s ，w h a tt h ep a p e rd i s c u s s e si s h o wt oc o n s t r u c tas y s t e mo fa l e r t i n ga n d c o u n t e r - m e a s u r e st ot e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r sa n ds u g g e s t se x p o r t i n ge n t e r p r i s e sh o wt or e a s o n a b l y a v o i ds u c hb a r r i e r sa n ds t r e n g t h e ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fp r o d u c t s ，a n dh o wt ot a k e p r e c a u t i o n sa g a i n s ta n dr e d u c ee c o n o m i cs a f e t yr i s k s t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) i so n eo fn o n t a r i f fb a r r i e r st h a tm a i n l yc o n s i s t so f t e c h n i c a lr e g u l a t i o n s ，s t a n d a r d s ，c o n f o r m i t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e s ，e n v i r o n m e n t a lt r a d eb a r r i e r s ， p a c k a g e sa n dl a b e l sa n ds y s t e m so fm e a s u r e s t h e ya r eg e n e r a l l yc o n d u c t e df o r t h ep u r p o s eo f n a t i o n a ls e c u r i t ym a i n t e n a n c e ，h u m a nh e a l t ha n ds a f e t ya sw e l l 弱e n v i r o n m e n tp r o t e c t i o n ， p r o d u c tq u a l i t yc o n t r o la n dp r e v e n t i n gc h e a ta n df r a u d t h e ya r ec h a r a c t e r i z e db yc o m p l i c a c y , c o n c e a l m e n ta n dd y n a m i ce t c a n dh a v e b e e nt h ep o w e r f u lt o o lo fd e v e l o p e dc o u n t r i e si n i n t e r n a t i o n a lt r a d e b a s e do np u b l i ca d m i n i s t r a t i o nt h e o r y , t h ep a p e rh a sd e m o n s t r a t e dt h e i n t e r d e p e n d e n c eo fg o v e r n m e n ta n dv a r i o u sn o n g o v e m m e n to r g a n i z a t i o n sa n dt h ef e a s i b i l i t yo f c o o p e r a t i o na n di n t e r a c t i o n 1 1 1 ep a p e ra l s oi n t r o d u c e st h ed e t a i l sa b o u tt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e f r o mt h ec o u n t r i e sa n da r e a st h a tc l o s e l ya s s o c i a t ew i t l ln i n g b o i nt h ep a p e r , d i s a d v a n t a g e so f p r e s e n ts y s t e mo fc o u n t e r - m e a s u r e st ot e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r sa r ea n a l y z e db ym e a n so f c a u s e - e f f e c td i a g r a m a n db a s e do ns y s t e mt h e o r y , t h ep a p e rp r o p o s e st h a ta l li d e a lp a t t e r na n d f u n c t i o n i n gm e c h a n i s mf o ras y s t e mo fa l e r t i n ga n dc o u n t e r - m e a s u r e st ot e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r s b ec o n s t i t u t e da n dg o v e r n m e n t s ，g u i l d s ，s c i e n t i f i cr e s e a r c h e sa n dt e c h n o l o g yi n s t i t u t i o n sa sw e l l l i a b s t r a c t a se n t e r p r i s e sw i l lp a r t i c i p a t ei n f u r t h e r m o r e ，o nb a s i so fd e l p h im e t h o d ，a l e r t i n gm e a n sh a v e b e e nc o n f i r m e d k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，a l e r t i n g ，c o u n t e r - m e a s u r e s ，c o o p e r a t i o n s y s t e m i i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者 矿。气年； 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 指导教师签名： 学位论文作者签名刁缓彳 ， 年 月 日 舛 月e ， l 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 日 第l 章导论 1 1 选题及其意义 1 1 1 问题的提出 第1 章导论 我国是发展中国家，总体经济发展水平不高，出口商品结构落后，产品档 次较低。由于国内一些企业技术水平和管理水平不高，出口商品在安全和质量 等方面与国际标准和法规要求确实存在着一些差距；另外，一些发达国家有意 地利用技术性贸易壁垒以隐蔽性、针对性、可操作性和限制性等特点限制我国 产品出口，使我国的出口贸易受到极大阻碍。商务部去年公布的调查数据表明， 2 0 0 2 年，仅在土畜、轻工、纺织等6 个行业，我国就有7 1 的出口企业遭遇到 国外技术性贸易壁垒的限制，有3 9 的出口产品受到不同程度的影响，造成的 损失逾1 7 0 亿美元，相当于同年出口总额的5 2 1 。这还只是表面层次的经济损 失，与这些产业相关的链条统统未能逃脱“寒冬 的侵袭，并产生了某种程度 上的长远作用，从而威胁到国家整体经济安全。 宁波是经济外向度较高的开放型城市。外贸对拉动全市g d p 增长、促进国 民经济和社会发展的贡献越来越大，2 0 0 7 年全市外贸进出口总额5 6 5 0 9 亿美元， 同比增长3 3 9 ，其中出口3 8 2 5 5 亿美元，同比增长3 3 ，进口1 8 2 5 3 亿美元， 同比增长3 5 8 。在5 个计划单列市中，宁波外贸总额仅次于深圳，居第2 位， 进出口、进口和出口增幅继续保持各计划单列市之首，外贸依存度达到1 2 2 7 ， 出口依存度达到8 3 1 2 ，成绩喜人。但我们同时应看到，技术性贸易壁垒将会 对我市出口产品竞争力产生重大影响。在宁波出入境检验检疫局组织的国外技 术性贸易壁垒对宁波地区出口企业影响的调查中发现，宁波地区约有3 0 7 4 的 出口企业遭受到了国外技术性贸易壁垒的影响，2 0 0 7 年损失总额达4 7 1 3 亿美 元，其中直接损失为1 8 6 亿美元；而2 0 0 8 年上半年损失已达4 4 6 1 亿美元，直 1 我国政府积极应对技术性贸易壁垒，标准网，h t t p ：w w w b z w c o m e n a r t i c l e s h o w a s p ? i d = 2 1 5 7 ，查阅于2 0 0 6 年4 月2 3 同。 2 宁波市外经贸局，宁波市外经贸综合运行情况分析，宁波市外经贸综合运行情况，2 0 0 7 1 2 ，p 3 l 第1 章导论 接损失则达1 4 2 亿美元；有近5 的企业在面对国外技术性贸易壁垒时不寻求任 何解决方式，不再出口或寻求新市场，约3 的企业出口严重萎缩，有的从外贸 转为内贸，甚至破产倒闭。“取消定单”和“增加额外费用”是直接损失中最 突出的两大表现形式。在被调查企业中，2 0 0 7 年“取消定单”占直接损失的7 0 以上，2 0 0 8 年上半年这一比例更是增长到8 4 。1 从全国经济发展较快的地区应对技术性贸易壁垒的经验来看，建立技术性 贸易壁垒预警及应对协作体系，是帮助企业跨越技术性贸易壁垒的有效途径。 本人参与了宁波市w t o t b t 咨询中心的筹建、成立，并在中心工作了近4 年的 时间。撰写此文，就是这4 年多来对构建宁波市技术性贸易壁垒预警和应对协 作体系的研究与思考。 1 1 2 理论和现实意义 我国在加入w t o 法律文件之一的中国工作组报告书第1 7 8 条中承 诺：除中国w t o 的规定外，自加入时起将建立内部机制，不断地将在g a t t l 9 9 4 和技术性贸易壁垒协定项下的权利和义务向政府部门和各部委( 国家级和 次国家级) 以及私营部门进行通报和咨询2 。从2 0 0 3 年7 月起，国家开始从中央 政府层面建立全国技术性贸易措施部际联席会议制度。技术性贸易壁垒协定 中第3 条、第7 条、第8 条和第l o 条中规定了各成员地方政府机构和非政府机 构在技术法规、标准和合格评定程序等方面应履行与中央政府机构相同的义务 的同时，也享有其他成员给予的权利。作为世界贸易组织成员的地方政府，宁 波市充分利用w t o 规则构建我市的技术性贸易壁垒预警和应对协作体系，是完 全符合w t o 原则的。 从实际上看，我市2 0 0 2 年7 月就成立了宁波市w t o t b t 咨询中心，开展 了我市重要出口产品及出口受阻产品的主要进口国技术性贸易壁垒现状的研究 和咨询，并于2 0 0 4 年经市政府同意，出台了宁波市应对技术性贸易方案， 对帮助宁波企业产品冲破贸易壁垒，扩大出口起了积极的作用。但机制还很不 健全、不完善，一是还未形成以政府、行业协会、企业、专业研究和技术机构 等为主体的多层次产业预警系统；二是未能形成一套有效的通报、评议、咨询、 1 国外技术性贸易壁垒成企业出口心病，w t o 榆验检疫信息网： h t t p ：w w w w t o c i q g o v c n w t 0 1 s h o w y j t b j s p ? c i d = 2 8 1 & a i d = 8 4 6 3 & p r o d u 硎9 ，查阅于2 0 0 8 年1 0 月2 3 日。 2 国家质量监督检验检疫总局，世界贸易组织与技术性贸易措施，中国计量i l j 版社，2 0 0 5 ，p 3 0 9 。 2 第1 章导论 审议制度；三是未能组织专门的人力、物力研究国外的技术性贸易壁垒体系， 按出口对象和产品类别全面、及时准确地收集、整理和跟踪国外技术性贸易壁 垒信息，建立相应的信息库、快速反应机制和信息咨询服务体系。 本文根据公共治理理论，打破国家与社会二元对立的传统思维，强调社会 和政府治理中各种非政府机构的参与并承担相应的责任，建立宁波市技术性贸 易壁垒的预警和应对协作机制，对政府、企业、行业协会、专业科研和技术机 构各层面来讲，都具有十分重要的意义。从政府层面上说，通过协作机制，可 以加快政府各部门间的信息共享，消除“信息孤岛 ，统筹、安排和协调社会各 方面的资源，形成合力，优化出口产品结构，保障我市产业的健康发展，为我 市实施“走出去 的战略服务；从企业层面来说，通过协作机制，有利于企业 从被动应对技术性贸易壁垒走向主动应对技术性贸易壁垒，并在应对过程中减 少损害、注重技术水平的提高、提升产品质量和档次，从而获经济效益最大化； 从行业协会层面上讲，通过协作机制，可以提高行业协会的影响力和亲和力， 增强行业协会的自律和引导作用，挖掘以行业协会为龙头，国内企业积极参加， 通过双边与多边的谈判，为国内企业争取合法权益的潜力；从专业科研和技术 机构层面来说，通过协作机制，可以围绕政府的中心工作，贴近企业的需要， 在壮大自身力量的基础上，获得社会效益和经济效益的双丰收。 1 2 国内外技术性贸易壁垒的研究现状 技术性贸易壁垒产生有深刻的社会和历史背景，保护人类健康和生态环境 等合法目标的存在是技术性贸易壁垒产生的根本原因，科技进步为其发展创造 了技术条件，经济的发展、环保，安全意识的提高是其成长的催化剂。近些年 来，发达国家进一步采取了一系列有力措施，力图超越技术性贸易壁垒的限制， 从而确保贸易利益和产业利益，主要表现在：一是加强了对国外技术性贸易壁 垒的跟踪调查，寻求适时对策。例如美国贸易代表办公室每年向总统、议会金 融委员会和众议院的有关委员会就美国出口中遭遇的主要壁垒提供年度报告， 截至2 0 0 2 年美国贸易代表办公室已连续1 7 年提供此类报告。二是重视双边与 区域合作和协调机制，促进市场准入，如加拿大作为美国的最大贸易伙伴，在 制定技术性贸易壁垒标准时其政府都会力求与美国标准保持一致。三是利用技 术性贸易壁垒等协议，创造例外，解决争端。四是制定标准化发展战略，提高 3 第1 章导论 竞争力。五是完善本国的技术性贸易壁垒体系，保护国内市场。美国立法部门 众多，立法层次有别，既有联邦法规，又有地方性法规，并且执法体系也非常 复杂；欧盟和日本也有完备的技术法规和法律法规，欧盟既有统一的欧盟指令、 欧洲标准和统一认证体系，又有成员国各自拟定的标准和法律法规，使欧盟技 术性贸易壁垒十分复杂，日本更是技术法规繁多的国家，并且它所制定的技术 法规和标准只有极少数与国际标准一致。 近些年来，国外发展中国家也积极努力，加快技术性贸易壁垒的研究和应 对，表现在：一是加强对技术性贸易壁垒的研究，积极寻找应对之策。如印度 的商工部内部成立了专门部门，研究技术性贸易壁垒协议。二是充分利用技术 性贸易壁垒，争取对发展中国家的援助，解决争端。如w t o 成立后受理的第一 起申诉，就是巴西、委内瑞拉提出的与美国的汽油标准纠纷，最终巴西与委内 瑞拉胜诉。三是重视双边与区域合作协调机制，提高对外谈判能力，如哥伦比 亚，厄瓜多尔、秘鲁等国家就利用双边与区域合作协调机制，保护自身利益。 四是构建本国的技术法规和标准体系，提高产品竞争力，保护本国市场。 加入w t o 后，我国也逐步加强了技术性贸易壁垒的分析和研究，研究主要 集中于国外技术性贸易壁垒的突破问题，针对不同的问题提出了针对性的办法、 措施和建议。相对而言，从建立技术性贸易壁垒预警及应对协作体系却非常少， 只有些粗线条的措施和体系构想。在有限的相关内容中，下面的观点最具有代 表性： 从标准化的角度提出建立技术性贸易壁垒的预警机制 叶柏林在如何应对国际贸易中的技术壁垒中主要从标准化的角度提出 建立技术性贸易壁垒的预警机制，重点论述了充分运用技术标准、技术法规、 合格评定等手段巧妙地合法保护国内市场经济安全的问题，并提出了建立我国 技术壁垒保护体系的构想。 叶柏林认为应建立协调机制如下：一是要建立一套严格的产业和产品保护 法定程序，要形成一个利用技术壁垒进行行业和产品保护的快速反应机制：二 是要建立需要保护的科学的判定标准和保护方法，但是要履行通告的程序；三 是要充分运用认证、检验的程序，有目的地恰当地进行保护；四是要健全实施 保护的执法机构- 。 发挥行业协会、进出口商会和政府的作用建立技术性贸易壁垒的预警机 1 叶柏林，如何应对国际贸易中的技术壁垒，中国标准化，2 0 0 1 ，0 4 期，p 1 5 1 8 。 4 第l 章导论 制 李志军在怎样打造“技术壁垒 的矛与盾规范和完善我国的技术性 贸易保护体系势在必行一文中提出了要重视发挥行业协会、进出口商会等中 介组织的作用，重视发挥w t o t b t 和w t o s p s 通报咨询中心的作用，充分发 挥地方政府的作用来建立技术性贸易保护体系的措施1 。 利用因特网，建立在政府领导下、多主体参加的技术性贸易壁垒的预警 机制 郝新蓉在加快建立我国技术性贸易壁垒( n 玎) 预警机制中提出建立预 警机制建议：一是建立一个在政府领导下的政府、行业协会、企业、研究机构 等为主体的多层次产业预警体系；二是建立一个基于因特网的预警信息系统； 三是组建以预警信息管理体系2 。 有关文献对技术性贸易壁垒的概念、渊源、特点等还进行了相关介绍，也 有的对构建技术性贸易壁垒防护体系提出了一些措施和建议。但是从总体来说， 文献对于从地方政府治理角度出发，根据本地的产业特例和实际情况，充分挖 掘和发挥社会有效资源，建立相关的组织体系相对比较少。本文正是在该领域 作探讨，以求抛砖引玉，引起公共部门、学术界对这一问题重视和深入的研究。 1 3 本文研究的主要内容和成果 1 3 1 研究的主要内容 本文立足于国家利益原则和w t o 规则，采用公共治理理论，通过对相关资 料分析，深入探索技术性贸易壁垒的特征、作用和内容，围绕建立宁波市技术 性贸易壁垒预警和应对协作体系的组织构架、平台结构、预警指标和方法、应 对程序为核心进行了论述。 1 3 2 主要观点和成果 1 李志军，怎样打造“技术壁垒”的矛与盾规范和完善我国的技术性贸易保护体系势在必行，经济学 阶梯教室网：h t t p ：w n v g j m y c o m g j m y w z p a p e r p a p e r _ t r a d e 2 0 0 3 0 6 1 5 7 5 h t m l ，查阅于查阅于2 0 0 6 年5 月1 1 口。 2 郝新蓉，加快建立我国技术性贸易壁垒( t b t ) 预警机制，科技情报开发与经济，2 0 0 5 ，第1 5 卷第8 期， p 1 1 5 - 1 1 6 。 5 第1 章导论 本文研究了公共治理理论的特征和内涵，阐述了公共治理与加强技术性贸 易壁垒预警和应对之间的关系，进而提出了建立宁波市技术性贸易壁垒预警和 应对协作体系建立的总体设想。在设想中，用系统论的思想建立了协作体系的 组织结构，确定了以政府多方主体参加的联席会议制为领导，以宁波市 w t o t b t 咨询中心成立的宁波市应对技术性贸易壁垒协会为主体，通过预警子 系统、应对子系统、信息沟通子系统、技术支持子系统组成的预警和应对平台 进行预警和应对。在预警中，对关键指标通过德菲尔法进行评估，确定预警等 级，并分别按一般流程与紧急流程进行预警和应对。 1 4 本文研究思路和结构安排 1 4 1 研究思路 本文主要研究思路：1 ) 明确理论与研究对象之间的关系；2 ) 明确研究对 象的概念、内容、特征、本质和必要性；3 ) 介绍相关研究现状并确定研究方法； 4 ) 利用系统论构建宁波市技术性贸易壁垒预警和应对协作体系的结构框架；5 ) 建立协作体系的运行机制，达到构建完整体系的目标。 1 4 2 研究方法 本文采用实证分析和规范分析相结合、历史分析与现实分析相结合、归纳 分析与演绎分析相结合、宏观分析和微观分析相结合的研究方法，并以系统论、 控制论、信息网格论等相关原理为主线，运用国际贸易、w t o 原则等方法，对 技术性贸易壁垒和构建宁波市技术性贸易壁垒预警及应对协作体系进行研究。 1 4 3 结构安排 整篇论文共分七章，第一章是导论，说明了选题的意义，相关研究的现状， 本文研究的观点、成果以及研究路线、结构安排等。第二章阐述了公共治理理 论的内容和价值，明确了公共治理理论与技术性贸易壁垒预警和应对协作体系 之间的关系。第三章从技术性贸易壁垒的定义入手，介绍技术性贸易壁垒的理 论、内容、表现形式和发展。第四章介绍了欧盟、美国、日本和部分发展中国 6 第1 章导论 家的技术性贸易壁垒实施情况及对宁波的影响。第五章介绍了国内技术性贸易 壁垒的应对机制概况和不足。第六章阐述了宁波市技术性贸易壁垒预警和应对 协作体系的构想。第七章是结论部分，总结了全文的观点和研究成果，并指出 论文存在的不足和展望。 7 第2 章公共治理的理论及其对本文的启示 第2 章公共治理的理论及其对本文的启示 2 1 公共治理的基本内容 在政府管理和政治发展中引入“治理 的概念，源自二十世纪九十年代初 期。据俞可平考证，世界银行最早在公共管理中引入“治理一词。该组织在 1 9 8 9 年的一份研究报告中，首次用“治理危机”( c r i s i si ng o v e r n a n c e ) 来概括当 时非洲的情形1 。自此之后，“治理一词就频频出现在联合国各大机构的文件中， 并最终被政治学界和行政管理学界所接受，广泛应用于与国家或地方的公共事 务管理有关的理论研究和实践中。1 9 9 2 联合国教科文组织专门成立了“全球治 理委员会 ( c o m m i s s i o no ng l o b a lg o v e r n a n c e ) ，对“治理”的概念、内涵进行深 入研究，概述如下：“治理是各种公共的或私人的机构管理其共同事务的诸多方 式的总和。它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取联合行动的持续 的过程。它既包括有权迫使人们服从的正式制度和规则，也包括各种人们同意 或者以为符合其利益的非正式的制度安排。 2 全球治理委员会同时认为：治理是 一个动态的过程，并非单纯的规则或者活动；治理的手段是协调、合作，而非 控制：治理的领域非常宽泛，既涉及公共领域，也涉及私人领域；治理是一种 持续的互动，并非正式的制度安排，。 “治理 本身是一个不断发展、不断完善的概念，从“公司治理 到“公 共治理”的拓展，就充分说明了这个名词的延展性。近期l o 年来，西方学术界 提出了公共治理“善治 或“善政 的新概念。国内学术界认为公共治理 是作为补充政府管理和社会调节不足应运而生的一种社会管理方式，已成为现 代社会公共管理的重要理念和价值追求。公共治理的主要内容包括以下几个方 面： 公共治理的主体 公共治理的主体是公共治理的利益相关者，即与治理需求和满足存在直接 1 俞可平，治理和善治，中国社会科学出版社，2 0 0 0 ，p l - 4 。 2 同上。 3 杨荣，治理理论的社区实践兼论北京市基层管理体制的转型，香港中文大学网站： h t t p ：w w w u s c c u h k e d u h k w k _ w z d e t a i l s a s p ? i d = 3 5 9 3 ，查阅于2 0 0 6 年3 月9 日 8 第2 章公共治理的理论及其对本文的启示 或间接利益关系的个人或组织的总称。公共治理的主体，既可以是政府、公共 机构，也可以是私人机构，还可以是公共机构与私人机构的合作，甚至包括非 政府组织、非营利组织、技术机构、科研机构等都是公共治理的主体。公共治 理理论认为，政府并不是国家唯一的权力中心，各种机构( 包括社会的、私人 的) 只要得到公众的认可，就都可能成为在各个不同层面上的社会权力的中心。 公共治理的客体 公共治理的客体又称为公共治理的对象，即社会公共事务。社会公共事务 不仅仅是社会性公共事务，社会公务事务包括政治性公共事务、经济性公共事 务和社会性公共事务等。公共治理的范围遍及国家和社会生活的各个方面及全 体公民，涵盖了公共治理利益主体所涉及的所有对象和要素1 。 公共治理的目标 学术界之所以重视公共治理，是因为他们主张只有公共治理才能达到善治。 在治理过程中，各种治理主体可以在互信、互利、互相依存的基础上进行持续 不断的协商谈判，参与合作，化解冲突和矛盾；在满足各治理主体利益的同时， 最终实现社会发展和公共利益的最大化。结合我国现阶段的实际，公共治理的 目标主要是强调政治国家与公民的合作、政府组织与非政府组织的合作、公共 机构与私人机构的合作，通过合作，促进治理主体之间的有效互动，寻求的是 一种通过调动各种力量和资源达到“善治”的社会体制。 公共治理的手段 现代社会公共治理强调各治理主体之间的自愿平等合作，各公共治理主体 通过协商、伙伴关系来实现对社会公共事务的管理。在社会公务事务的管理中， 一方面可以采取行政的手段和方式，即实行正式的强制管理，采取正式的法规 制度，另一方面又有各治理主体之间的民主协商和谈判，采用彼此都自愿接受 共享有共同利益的非正式措施、约束途径。除此之外，还可以引入现代化的管 理技术。现在信息技术和网络手段日新月异，这给公共治理提供了广阔的选择 空间。 综上所述，可以这样界定公共治理的基本内涵，即公共治理是以政府为主 体、多种公私机构并存的新型社会公共事务管理模式，是建立在市场原则、公 共利益和相互认同基础上的国家与公民社会、政府与非政府组织、公共机构与 王鹏，我国政府主导的社区治理模式探索以公共治理理论为研究工具，华中师范大学硕士学位论文， 2 0 0 5 ，p 5 - 7 。 9 第2 章公共治理的理论及其对本文的启示 私人机构之间的合作。 2 2 公共治理的主要特征 公共治理的特征主要体现在以下几个方面： 公共治理主体的多元性 政府并不是国家唯一的公共治理权力中心，各种组织( 包括社会的、私人 的) ，只要得到公众的认可，凡参与公共事务处理的主体都可能形成公共治理权 力中心，如政府组织、非政府组织以及其他社会组织等组织。 公共治理组织边界的模糊性 在现代社会，国家正在把原先由它承担的责任转移给公民社会，即各种私 人部门和公民自愿团体，后者在承担越来越多的原先由国家承担的责任，打破 了社会科学中长期存在的两分法传统思维方式，强调国家与市民社会合作的过 程中，不再坚持国家职能的专属性和排他性。政府组织与非政府组织之间，还 是公共领域与私人领域之间，都形成了一种平等竞争的、合作协商性的互动关 系，依靠彼此间的利益协调和相互博弈达到公共管理的目的，从而模糊了彼此 间的权力界线和所承担的责任。 公共治理主体间关系的依赖性 由于政府组织与其他社会组织之间，或者各类社会组织之间存在着相互的 权力依赖关系，必须彼此交换资源、持续协调才能顺利实现各自的目标。最终 形成了你中有我，我中有你，我离不开你、你也离不开我的参与性自主网络。 公共治理运行机制的网络性 公共治理是一个上下互动的管理过程，它强调管理对象的参与，希望在管 理系统内形成一个自组织网络，加强系统内部的组织性和自主性，是建立在信 任与互利基础上的社会协调网络。 公共治理方手段、方法的多样性 在政府完成社会职能的手段和方法方面，政府除了采用原来的手段之外， 还可采用新的管理方法和技术，以提高效率，更好地对公共事务进行控制和引 导。这些管理手段与方法既包括政治的、法制的，也包括经济的、行政的，还 包括社会的、文化的手段和方式。 公共治理评判标准的转交 1 0 第2 章公共治理的理论及其对本文的启示 公共治理内在价值在于充分尊重和相信公民社会的自我组织和自我管理能 力，依靠国家与社会、政府与公民的良好合作来实现公共事务的管理1 。公共治 理强调政府与其他组织的合作，寻求调动和配置各种力量和资源，确保治理有效， 其评价标准是“善治。 2 3 公共治理理论对于构建技术性贸易壁垒预警和应对协作体系的 学术价值 贸易保护本身是一种存在，既是国家经济进行自我保护的一种基本手段， 也是国家获取时间和空间上的主动，以增强实力，获得贸易优势和控制手段的 重要手段2 。研究和分析技术性贸易壁垒的内容和特点，致力构建我国的技术性 贸易壁垒预警和应对协作体系，以求控制和把握加入w t o 后开放和防护的主动 性，获取维护国家经济安全、规避经济风险，培养行业竞争能力、促进充分就 业的所需要的空间和时间，具备效用的不可分割性、消费的非竞争性和受益的 非排他性等三个公共物品的特性，属于公共治理的范围。公共治理理论作为一 个理论体系和分析框架，对于构建技术性贸易壁垒预警和应对协作体系的具有 积极的指导意义，主要体现在以下两个方面： 公共治理理论提供了新的理论范式 公共治理理论的诞生和发展，实质上是为了解决社会资源配置过程中的市 场和政府双重失灵问题。公共治理理论认为，一方面市场机制存在着自身难以 克服的缺陷，它在限制垄断、有效地提供公共物品、公平地分配收入、提供公 平的外部环境等方面存在内在的缺陷，单纯的手段不可能实现社会资源的最佳 配置，另一方面政府也存着失灵的现象，表现在成本危机、效率损失、寻租行 为及官僚作风等配置方面，政府在配置社会资源时也无法达到最优化。公共治 理理论强调上下互动的管理过程，它强调顾客导向和结果导向，强调以多元的、 民主的、协作的行政模式管理公共事务。公共治理的实质是建立在市场原则、 公共利益和合法性认同基础上的合作。政府的角色不是划浆而是掌舵，不是控 制而是协调3 。另外政府还应发挥一种更为至关重要的作用，既“承担设计机构 1 孙宽平、腾世华，全球化与全球治理，湖南人民出版社，2 0 0 3 ，p 9 6 。 2 邢健，构建我国技术性贸易壁垒防护体系研究，北京师范大学博士学位论文，2 0 0 4 ，p 4 8 。 3 聂平平，光明网站：h t t p ：w w w g m w c n 0 1 9 m r b 2 0 0 4 - 0 8 1 8 c o n t e n t _ 8 0 1 5 7 h u n ，查阅于2 0 0 6 年4 月3 0 日。 1 1 第2 章公共治理的理论及其对本文的启示 制度，提出远景设想，它们不仅促进各个领域的自组织，而且还能使各式各样 自组织安排的不同目标、空间和时间尺度以及后果等相对协调 ，“在制度上它 提供各种机制，促使有关各方集体学会不同地点和行动领域之间的功能联系和 物质上的相互依存关系”，在战略上，“促进建立共同的远景，从而鼓励新的制 度安排和新的活动，以便补充和充实现有治理模式之不足1 。因此，构建技术 性贸易壁垒预警和应对协作体系中，政府的大部分职能在于战略上的指挥者、 制度上的供给者、目标上的引导者、行动上的协调者及各种创新活动的激励者 和合作者，而不仅仅在于公共物品的供给和管理。 公共治理理论提供了新的分析方法 社会资本分析是公共治理理论提供的新的分析法。社会资本是以信任、规 范、网络为核心，以各社会组织参与并协调行动而提高社会效能的资源集合体。 现阶段，各种非政府和非营利组织已成为公共治理的主要社会资本。社会资本 分析在这里主要体现为公共治理的主体多元化分析。社会资本分析从社会角度 研究寻求政府、社会与市场三者之间的合作和互动，寻求的是一种通过调动各 种力量和资源达到“善治”的社会体制。因此，构建技术性贸易壁垒预警和应 对协作体系中，政府要善于激发和调用社会资本，善于与社会各种力量的协作， 通过行政授权和契约外包等多种形式，让民间力量释放出来，整合民间不同领 域的力量，将民间资源导入应对协作区体系建设的行列，形成预警和应对的合 作网络。 笔者认为，树立公共治理理念，确立以效率、效能、回应性和责任性为导 向的价值准则，努力实现治理主体多元化的目标，建立一个以合作、协商与伙 伴关系为特征的纵横交错、多向互动的技术性贸易壁垒预警和应对协作体系， 获得的显在、潜在的社会效益、经济效益归全体成员共同所有，不归个别成员 或集团成员所有，而且在构建过程中将会遇到人力、财力、物力等困难和阻碍， 政府应担任构建体系的牵头人。 1 俞可平，治理和善治，中国社会科学出版社，2 0 0 0 ，p 2 。 1 2 第3 章技术性贸易壁垒的内容与发展 第3 章技术性贸易壁垒的内容与发展 3 1 技术性贸易壁垒的概念 技术性贸易壁垒是非关税壁垒的主要表现形式，是指商品进口国制定的技 术法规、标准以及合格评定程序对外国进口商品构成了贸易障碍。即通过颁布 法律、法规、技术标准、认证制度、检验制度等方式，在技术指标、卫生检疫、 商品包装和标签等方面制定苛刻的规定，最终达到限制进口的目的或效果，这 种限制或阻碍进口的技术性措施就是技术性贸易壁垒1 。 3 2 技术性贸易壁垒在w t 0 中的体现 3 2 1 技术性贸易壁垒协定的产生 技术性贸易壁垒协定是w t o 主要缔约国标准化工作的规定，因此各国也称 其为标准守则，它是w t o 的2 9 个独立协议的法律文本，也是w t o 要求中国 入世前优先签署的两个主要副协议之一。 关贸总协定( g 触丌) 自1 9 4 7 年开始以业，经过多轮( 回合) 的关税减让 谈判，各国关税不断降低。当关税降到一定水平时，由关税和配额许可证等有 效手段形成的贸易障碍和壁垒已逐渐开始让步于由国家间对商( 产) 品管理的 法律、法规、标准和合格评定程序等方面客观存在的差异形成的无形贸易障碍 和壁垒，这种壁垒称之谓技术性贸易壁垒。由于美国的提议，g a t t 在1 9 7 0 年 正式成立制定标准和合格评定工作组，19 7 5 年一19 7 9 年由g a t t 主持，在东京 回合中开始进行艰苦的谈判，于1 9 7 9 年正式签署了关贸易总协定一技术性贸 易壁垒协定( g a t t - t b t ) ，1 9 8 0 年1 月1 日生效，在乌拉圭回合中又于1 9 9 1 年重新修订，1 9 9 4 年于马拉咯什正式签署生效。 1 王金海、陆钧，世界贸易组织技术性贸易壁垒( 耵0 t b t ) 知识问答，中国标准出版社，2 0 0 1 ，p 4 3 。 1 3 第3 章技术性贸易壁垒的内容与发展 3 。2 2 技术性贸易壁垒协定的内容、目标和宗旨 技术性贸易壁垒协定分为正文和附则两大部分，正文包括总则、技术法规 和标准、符合技术法规和标准、信息和援助、机构、磋商和争端解决、最后条 款等六个方面的规定，共十五条。三个附件分别是附件i ：本协定中术语及其 定义；附件i i ：技术专家小组；附件：关于制定、采用和实施标准的良好行 为规范。为了实现上述原则，在乌拉圭回合中修订的技术性贸易壁垒协定 在技术法规、标准的划分和界定，法规，标准的统一，信息的交流和公开以及 约束机制等方面较之东京回合的协定有了重要改善和变动，更加有利于上述原 则的实现，使之具备了更强的可操作性。 技术性贸易壁垒协定条款2 2 中规定，可以采用技术性贸易壁垒的合法目标 是：国家安全要求、保护人身健康或安全、保护动物或植物生命或健康、保护 环境、防止欺诈、其他目的( 保证质量、技术协调或促进贸易) 。 协定的宗旨是为防止和消除技术性贸易壁垒，避免技术法规、标准和以及 合格评定程序给国际贸易带来不必要的障碍，使国际贸易自由化和便利化，在 技术法规、标准、合格评定程序以及标签标志制度等技术要求方面开展国际协 调，遏制以带有歧视性的技术要求为表现形式的贸易保护主义，最大限度地减 少和消除国际贸易中的技术壁垒，为世界经济全球化服务。 3 2 3 技术性贸易壁垒协定的基本原则 技术性贸易壁垒协定根据w t o 的原则，具体遵循6 项原n - 最小贸易限制原则 技术法规、标准和合格评定程序的制定，应以对贸易的限值不得超过为实 现合法目标所必须的