（公共管理专业论文）沈阳市发展产业集群的政策研究.pdf

叶i-i，jt“ o 、 - ad i s s e r t a t i o ni np ub l i ca d m i n i s t r a t i o n p o l i c yr e s e a r c ho n i n d u s t r i a lc l u s t e r d e v e l o p m e n t i ns h e n y a n g c i t y b y ：z ux u d o n g s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rl o uc h e n g w u a s s o c i a t es u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rg a oh o n g c h e n g n o r t h e a s t e mu n i v e r s i t y m a y 2 0 0 9 文一 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导f 完成的。论文中取得的研 究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的研究成 果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：触布 日期：dj ，、r ，订 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的 规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索、交流。 作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后： 半年口一年口一年半口两年口 学位论文作者签名：宅眇媳布 签字日期：哆j 侈 导师签名： 签字日期： 再 h 屯 0 东北大学m p a 专业学位论文 摘要 沈阳市发展产业集群的政策研究 摘要 产业集群是一个重要的经济组织现象。上世纪9 0 年代，随着产业集群概念的提出，产 业集群所具有的强大竞争优势，逐渐引起了各国政府和学术界的广泛关注。世界各地发展 产业集群已经成为全球化和知识经济背景下的一种世界性的经济现象和社会现象。 世界各地产业集群的发展并不均衡。美国、德国、意大利等发达国家和我国浙江省、 广东省等国内先进地区发展产业集群较为成熟，政府支持产业集群发展的政策措施也日臻 完善和系统化，对沈阳市发展产业集群具有一定的启示与借鉴意义。产业集群概念正式引 入沈阳市还不到五个年头，由于受经济发展水平的制约，我们对产业集群的认识和实践， 与发达国家和国内先进地区相比还有较大的差距。基于此，本文提出了沈阳市发展产业集 群的政策措施。 本论文分为六章。第一章是绪论。第二章是产业集群相关概念与理论概述，重点介绍 了产业集群定义的提出、理论演进过程、基本特征及所发挥的重要作用。第三章分析了沈 阳市发展产业集群的政策现状及存在的问题。第四章分析了国内外发展产业集群的政策经 验及对沈阳市发展产业集群的启示。第五章提出沈阳市发展产业集群的指导思想、政府机 制、发展环境及扶持产业集群发展的具体政策措施。第六章为结论。 关键词：沈阳市；产业集群；政策 、 - i i 扣 ， 文 一 东北大学m p a 专业学位论文 a b s t r a c t p o l i c yr e s e a r c ho ni n d u s t r i a lc l u s t e r d e v e l o p m e n t i ns h e n y a n g c i t y a bs t r a c t i n d u s t f i a lc l u s t e ri sa ni m p o r t a n te c o n o m i co r g a n i z a t i o np h e n o m e n o n i nt h e19 9 0 so fl a s t c e n t u r y , t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rc o n c e p tw a sp r o p o s e d t h es 仃o n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f i n d u s t r a lc l u s t e rh a sg r a d u a l l yc a u s e dc o n c e r no fg o v e r n m e n t sa n da c a d e m i cc i r c l e u n d e rt h e b a c k g r o u n do fg l o b a l i z a t i o na n di n t e l l e c t u a le c o n o m y , i n d u s t r i a lc l u s t e ra r o u n dt h ew o r l dh a s a l r e a d yb e c o m eag l o b l ee c o n o m i ca n ds o c i a lp h e n o m e n o n t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e ra r o u n dt h ew o r l di su n b a l a n c e d d e v e l o p e dc o u n t r i e s l i k eu s a ，g e r m a n y , a n di t a l y , a sw e l la sd o m e s t i ca d v a n c e da r e al i k ez h e j i a n ga n dg u a n g d o n g p r o v i n c e a r ec o m p a r a t i v e l ym a t u r ei nd e v e l o p m e n t i nt h e s ea r e a s ，g o v e r n m e n t s p o l i c i e sa n d m e a s u r e sh a v em a t u r i n ga n ds y s t e m a t i z i n gd a yb yd a y , w h i c hi si n s p i r i n ga n de n l i g h t e n i n gt o i n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n ti ns h e n y a n g t h ec o n c e p to fi n d u s t r i a lc l u s t e ri so f f i c i a l l y i n t r o d u c e di n t os h e n y a n gl e s st h a nf i v ey e a r s ，d u et oc o n s t r a i n t so fe c o n o m i cd e v e l o p i n gl e v e l ， t h e r ei saw i d eg a pb e t w e e no u ru n d e r s t a n d i n ga n dp r a c t i s i n gt od e v e l o p e dc o u n t r i e s a n d d o m e s t i ca d v a n c e da r e a s t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s c h a p t e ro n ei st h ei n t r o d u c t i o n i nc h a p t e rt w o ， r e l e v a n tc o n c e p t sa n dt h e o r ys u m m a r i e so fi n d u s t f i a lc l u s t e rw i l lb ed i s c u s s e d t h i sc h a p t e rw i l l f o c u so nt h ed e f i n i t i o n ，t h e o r ye v o l u t i o n ，b a s i cf e a t u r e sa n di m p o r t a n tf u n c t i o no fi n d u s t r i a l c l u s t e r i nc h a p t e rt h r e e ，t h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e m so fi n d u s t r i a lc l u s t e rp o l i c yi n s h e n y a n gw i l lb ea n a l y z e d i nc h a p t e rf o u r , t h ee x p e r i e n c ea n de n l i g h t m e n to fp o l i c i e s o n d e v e l o p i n gi n d u s t r i a lc l u s t e ri ns h e n y a n gw i l lb ee x p l o r e d i nc h a p t e rf i v e ，t h eg u i d e l i n e s ， g o v e r n m e n t sm e c h a n i s m ，d e v e l o p i n ge n v i r o n m e n t ，a n d c o n c r e t ep o l i c i e sa n dm e a s u r e so f s u p p o r t i n gi n d u s t r i a l c l u s t e rd e v e l o p m e n ti ns h e n y a n gw i l lb ep r o p o s e d c h a p t e rs i xi st h e c o n c l u s i o n k e y w o r d s ：s h e n y a n gc i t y ；i n d u s t r i a lc l u s t e r ；p o l i c y i i i 乒 东北大学m p a 专业学位论文 目 录 目录 声明。i 中文摘要。 a b s t r a c t i 第l 章绪论l 1 1 选题背景及研究意义l 1 1 1 选题的背景l 1 1 2 选题的意义1 1 2 文献综述2 1 2 1 国外研究综述2 1 2 2 国内研究综述3 1 3 研究方法4 1 3 1 理论描述方法4 1 3 2 案例分析方法4 1 3 3 比较分析方法4 1 4 仓u 新点4 第2 章产业集群理论溯源、特征和重要作用5 2 1 产业集群基本概念5 2 2 产业集群理论溯源。5 2 2 1 马歇尔的外部经济理论5 2 2 2 韦伯的产业区位理论6 2 2 3 克鲁格曼的新经济地理理论6 2 2 4 波特的竞争优势理论7 2 3 产业集群基本特征8 2 3 1 空间积聚性9 2 3 2 柔性生产性9 2 3 3 集群网络性9 2 3 4 集群根植性9 2 3 5 集群创新性一1 0 2 3 6 集群开放性1 0 2 4 产业集群的重要作用1 0 2 4 1 培育与提升产业竞争优势l o 2 4 2 推动地方经济稳定增长l l 2 4 3 促进中小企业快速发展1 1 东北大学m p a 专业学位论文 目录 2 4 4 推进工业化和城市化进程l l 2 4 5 解决大企业病的一种有效方案1 1 2 4 6 促进区域创新系统的形成1l 第3 章沈阳市发展产业集群的政策措施和问题分析1 3 3 1 沈阳市发展产业集群的政策措旌1 3 3 1 1 产业集群基本情况1 3 3 1 2 发展产业集群的政策措施1 5 3 2 沈阳市发展产业集群政策措施的问题分析1 6 3 2 1 政策体系尚不完善，部fj 职能划分不清1 6 3 2 2 中小企业待遇不公，歧视现象普遍存在1 6 3 2 3 金融体制仍待健全，中小企业融资困难1 7 3 2 4 中介机构功能不足，服务体系亟待加强1 7 第4 章国内外发展产业集群的政策经验1 8 4 1 国外发展产业集群的政策经验。1 8 4 1 1 国外产业集群发展现状1 8 4 1 2 国外产业集群政策的特点1 8 4 1 3 意大利在发展产业集群方面的政策经验2 0 4 2 我国及部分省市发展产业集群的政策经验2 2 4 2 1 我囡产业集群发展现状2 2 4 2 2 我国产业集群发展的特点2 4 4 2 3 我国促进产业集群发展的政策措施2 5 4 2 4 广东省在发展产业集群方面的政策经验2 6 4 3 国内外产业集群发展中的扶持政策对沈阳市的启示2 8 4 3 1 在发展理念方面的启示2 8 4 3 2 在政策经验方面的启示2 9 第5 章沈阳市发展产业集群的政策研究3 l 5 1 明确产业集群发展的指导思想3 l 5 2 明晰政府的角色定位3 1 5 3 改善产业集群的发展环境3 2 5 4 完善管理过程中的机制变革3 2 5 4 1 建立健全政策措施体系3 2 5 4 2 整合政府部门管理职能3 2 5 4 3 完善中介组织市场功能3 3 5 5 政府扶持产业集群发展的具体政策措施3 3 5 5 1 制定发展产业集群的管理办法3 3 5 5 2 编制发展产业集群的规划3 4 5 5 3 制定扶持产业集群发展的政策导向3 4 一v ， k 东北大学m p a 专业学位论文 目录 5 5 4 设立扶持产业集群发展的专项资金3 4 5 5 5 完善产业集群发展的平台建设3 4 第6 章结论3 7 参考文献3 8 致 射一4 0 作者简介：一4 1 v i 。 i ， 一 东北大学m p a 专业学位论文第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题的背景 1 9 9 0 年，美国哈佛大学教授迈克尔波特在其出版的国家竞争优势一书中，首次提 出了产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 的概念。此后，发展地方产业集群已经成为各国公共政策研 究的热点。美国、意大利、英国、爱尔兰等国家均十分重视产业集群研究，分别成立了相 关研究机构和推出了一系列的扶持政策。同时，国际上也出现了一些非政府组织，定期举 办产业区和产业集群的国际会议，交流发展产业集群的认识和研究，探讨发展产业集群的 相关问题。 我国对产业集群的研究稍晚，较早将西方产业集群理论引入我国和开展研究的是北京 大学的王缉慈教授，目前我国这一领域仍处于介绍国外文献阶段，真正结合国情进行深入 的理论阐释与系统构建还做得相当不够。从实践方面看，产业集群战略远未进入各级政府 的决策视野，仅浙江、广东等部分省市将培育和发展产业集群内化为产业政策的自觉行为。 这种现状的存在，与我们没有充分认识产业集群研究的理论和现实意义是分不开的。 沈阳市发展产业集群尚处于起步阶段。本文拟通过研究西方发达国家和我国南方先进 地区的产业集群发展状况，比较分析部分产业集群的发展特点和优势，尝试研究沈阳市发 展产业集群的政策体系，为全面实现沈阳老工业基地的振兴做出贡献。 1 1 2 选题的意义 本文研究的意义主要体现在以下四个方面： 第一，丰富我国产业集群理论，拓展公共管理学科对产业集群的解释和研究 目前，产业集群理论主要是建立在谣方发达国家和地区的成功经验基础上。虽然我国 南方先进地区形成了一批依靠内牛力量发展起来、产牛了较好经济效益的产业集群，而且 部分地区政府相继采取集群化战略，然而对我国东北城市产业集群的分析研究并不多见。 本文将以沈阳市产业集群为研究对象，由于在形成背景、发展机制、现实水平和增长潜力 等诸多方面有别于西方发达国家和我国南方先进地区，因此，对其进行研究将拓展公共管 理学科对产业集群现象的解释，为我国产业集群相关理论带来新鲜的补充，进一步丰富了 我国产业集群的理论空间。 第二，推进沈阳市的工业化进程，有助于实现沈阳市老工业基地的全面振兴 东北大学m p a 专业学位论文第1 章绪论 从国际产业发展的实践看，世界级制造业基地或国际性产业中心大都是以产业区或产 业集群为其载体和依托。本文对沈阳市的产业集群进行研究，探索沈阳市发展产业集群的 方向和对策，有助于推动沈阳市参与国内外的产业分工与竞争，加快工业化进程，提高国 际竞争力和区域竞争力，实现沈阳市老工业基地的全面振兴。 第三，尝试研究政府发展产业集群的政策措施，科学引导产业集群快速发展 沈阳市发展产业集群尚处于萌芽阶段，还存在着政策体系不完善、部门沟通不流畅、 基础配套设施和服务体系不健全等问题，在相当程度上制约着产业集群的快速发展。本文 尝试研究政府发展产业集群的政策体系，有助于解决产业集群在发展中存在的问题，促进 产业集群科学、健康、顺利地发展。 第四，解决当地发展产业集群存在的问题，有利于促进中小企业健康成长 从我国大多数地区的发展实践看，政府部门强调企业规模经济、追求规模最大化的思 想根深蒂固，发展大企业、发展大集团，甚至作为衡量经济成就的主要考核指标。而对中 小企业在解决就业、增加出口、提升地方产业竞争力等方面发挥的重要作用认识不足。研 究沈阳市产业集群，有助于解决沈阳市产业集群成长中出现的诸多问题，有利于促进当地 中小企业和中小企业集群的健康成长。 1 2 文献综述 1 2 1 国外研究综述 产业集群理论随着经济增长理论、创新理论、社会经济学理论等的发展而不断完善。 产业集群理论的基石集中体现在古典区位论和马歇尔关于产业区的论述上。前者最终形成 在实证研究和规划中广泛应用的产业综合体模型，后者演化成纯经济分析中的产业集聚模 型。古典区位论从成本的角度分析了工厂定位与原料地、市场区位以及运输方式等影响因 素之间的关系，以成本最小化和利润最大化为原则发展成一套定量的工厂区位分析方法， 奠定了经济地理学中产业空间分析的数量化基础。从杜能的农业区位论、韦伯的产业区位 论到克氏一廖什的中心地理论在主流经济学范式下形成了关于生产区位的空间分析的一条 清晰的脉络。 受2 0 世纪3 0 年代凯恩斯主义影响，法国经济学家家佩鲁提出了增长极理论，通过产 业关联、外部性及最终引起产业集聚影响到经济增长的角度来探讨非均衡增长，并引入“推 动性定位”和“增长极”概念，认为增长极是“具有推动作用的关键产业”，但至今没用一个国 家和地区在运用该理论来指导区域发展是成功的，主要原因是出现经济增长的“飞地”现象 和连锁效应的中断。前苏联提出了地域生产综合体理论，是建立在前苏联传统的计划经济 体制基础上的，具有集中人力、物力、财力办大事的优势，但综合体的建设完全是由国家 2 - - 东北大学m p a 专业学位论文第1 章绪论 投资实现的，这与市场经济的发展趋势是格格不入的。 2 0 实践9 0 年代，波特提出了竞争优势理论、诠释了产业集群的概念，并采用钻石模 型阐述产业集群各影响因素的互相作用。克鲁格曼提出了新经济地理理论，丰要从经济地 理角度探讨了产业集聚的动因。 当前，国外关于产业集群的研究主要集中在产业集群的机理、技术创新、组织创新、 社会资本以及经济增长与产业集群的关系、基于产业集群的产业政策和实证研究等方面。 1 2 2 国内研究综述 2 0 世纪8 0 年代，国内许多经济学、地理学和社会学的学者在借鉴国外产业集群研究 成果的同时，结合我国的区域经济发展实际，逐步重视产业集聚现象。首先对产业集群进 行系统研究的是经济地理学的学者，并将新兴的中小企业集聚区称为新产业区。直到近年 来，才将专业化企业集聚区称为产业集群。 在经济地理学学者中，北京大学教授王缉慈1 9 9 3 年开始对产业集群进行系统研究， 2 0 0 1 年与他人合著的创新的空间一企业集群与区域发展一书，较为系统地综述了全球 产业集群研究的主要流派思想，并从区域创新环境和区域创新网络角度，特别是结合国内 产业集群发展实际，对北京市中关村地区、广东省东莞地区、浙江省宁波地区、诸暨地区 等专业化集聚区进行了实证分析。北京大学朱华晟在其博士论文中，梳理了产业集群理论 发展的脉络，并从地方创新网络角度，深入研究了浙江省产业集群的发展背景、机制和意 义。经济地理学学者将西方产业集群理论引入中国，为丰富和构建我国的产业集群理论奠 定了坚实基础，对我国区域规划、区域协作和产业集群发展具有一定的借鉴意义。 在经济学和管理学的学者中，现任住房和城乡建设部副部长仇保兴对中小企业集群基 本概念的历史溯源进行了梳理，总结了集群概念的几种表达【l 】；此外，他还提出在中小企 业集群内部出现的过度竞争而导致的产品质量恶性循环、不断退化的现象，主要是因为产 品质量信息分布不对称性导致的“柠檬市场”效应( 即次品市场) ，而不能简单地归结为产品 同构、技术档次低和个体私营企业主“赚一票”的短期行为。陆国庆、高飞等将产业的地理 集中应用到我国的产业结构调整问题分析时指出：产业区位重构、为优势产业区位创造外 部经济、通过资源重组加速产业集聚，创新并维持集聚效应可以作为我国产业结构调整的 重要措施。 综述国内对产业集群理论的研究可以发现，大多数研究主要借鉴国外的相关理论，集 中于产业集群产生的经济绩效和区域及其产业发展的应用方面，对于改变我国长期以来形 成的区域及其产业发展的战略思路具有一定的积极意义。但无论是在研究方法还是理论成 果上，自身的创新点较少。具体看，对我国产业集群分布、特征、规模的认识，产业集群 与传统产业的优势比较，产业集群与经济增长的关系，产业集群与增加劳动就业的关系， 3 东北大学m p a 专业学位论文第1 章绪论 产业集群与产业结构调整的关系等一系列问题尚待解决，关键还需要在产业集群动力机制、 演变规律等核心问题上有所突破，这是有效发展我同产业集群的前提。 1 3 研究方法 1 3 1 理论描述方法 通过对沈阳市发展产业集群发展进行研究，较为系统地对国内外的产业集群相关理论 进行了梳理和总结，明晰了国内外发展产业集群的理论体系。 1 3 2 案例分析方法 通过对意大利、我国广东省等扶持产业集群政策进行较为深入的研究，为研究沈阳市 发展产业集群的政策措施提供借鉴。 1 - 3 3 比较分析方法 通过对意大利产业集群和我国广东省的产业集群政策进行比较分析，探索和研究沈阳 发展产业集群的方向和政策体系。 1 4 创新点 目前，国内产业集群研究大多以我国南方先进地区的产业集群为研究对象，本文是专 门对我国东北中心城市发展产业集群进行研究。拟通过对沈阳市发展产业集群的政策措施 进行研究，提出了沈阳市发展产业集群的理念；同时，通过分析沈阳市产业集群特点和存 在问题，尝试研究沈阳市发展产业集群的政策体系。 一4 一 东北大学m p a 专业学位论文第2 章产业集群基本概念、特征和重要作用 第2 章产业集群理论溯源、特征和重要作用 2 1 产业集群基本概念 产业集群是指一组在地理上靠近的相瓦联系的公司和关联的机构，它们处于一个特定 的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起【2 】。集群通常包括上游一供应商( 零部件、 机械和服务) ，下游一客商，旁侧一互补产品的制造商，共同培训和营销、合作创新而产生 联系的公司，专业基础设施供应者( 政府机关或企业) ，提供相关支持的政府机构，大学等 培训教育机构，制定技术标准的机构，商会、行会及中介服务机构等【3 】。 从我国经济发展的实践看，国家和各地方政府提出的开发区、高新区、产业区、工业 园区、产业基地和块状经济等均是产业集聚现象的不同称谓，但具有本质上的一致性，都 是产业集群的表现形式。 2 2 产业集群理论溯源 严格来讲，产业集群的研究还没用形成系统的理论，但从目前产业集群理论所包涵的 内容来看，马歇尔的外部经济理论、韦伯的产业区位理论、克鲁格曼的新经济地理理论、 波特的竞争优势理论等对产业集群理论发展的影响尤为重要。 2 2 1 马歇尔的外部经济理论 英国经济学家阿尔弗雷德马歇尔被公认为是产业集群研究的先驱，1 8 9 0 年就提出了外 部经济与规模经济为聚集动因的外部经济理论。他将相关部门的企业在特定地区形成的企 业群称为“产业区”( i n d u s t r yd i s t r i c t ) ，并把这种“因许多性质相似的小型企业集中在特定的 地方而获得”的经济称为“外部经济”【4 】。 这种“外部经济”主要体现在三个方面：一是高度专业化的地方性劳动力市场；二是大 量廉价而又容易获得的产业生产的中间产品；三是聚集的相关产业产品的技术和信息获取 的便利性。 理论特点：外部经济理论是从产业角度分析产业的生产成本时引入的。马歇尔认为， 企业的外部经济十分重要，当特定区域的某种产业持续增长，将产生相关产业的熟练劳动 力市场和相关配套产业的迅速跟进与发展，该产业配套的专门化服务性行业也会迅速发展， 交通设施及其他基础设施将进一步得到完善，引起相关企业的进一步聚集。但外部经济理 论主要以单个工厂为研究对象，关于集聚的深入分析并不令人满意。 一5 东北大学m p a 专业学位论文第2 章产业集群基本概念、特征和重要作用 2 2 2 韦伯的产业区位理论 产业区位理论的奠基人是德国经济学家韦伯。该理论是韦伯从微观企业的区位选择角 度，阐述企业集聚的收益和成本的对比时引入的。其核心就是通过对运输、劳力及集聚因 素相互作用的分析和计算，找出工业产品的生产成本最低点，作为配置工业企业的理想区 位。 韦伯将产业集聚现象的产牛归结为四个方面：一是技术设备的发展。随着技术设备专 业化整体功能的加强，技术设备之间的依存促使工厂地方集中化。二是劳动力组织的发展。 韦伯把一个充分发展的、新颖的、综合的劳动力组织看作是一定意义上的设备，由于该组 织也十分“专业化”，因而促进了产业集聚化。三是市场化因素。韦伯认为这是最重要的因 素。产业集群可以最大限度地提高批量购买和出售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚 至“消灭中间人”。四是经常性开支成本。产业集群会引发煤气、自来水等基础设施的建设， 从而减少经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径去分析产业集 群能够达到的最大规模【5 】。 韦伯还将产业集聚分为两个阶段：第一阶段，由于企业自身的简单规模扩张，从而引 起产业集中化，是产业集聚的低级阶段。第二阶段，靠大企业以完善的组织方式集中于某 一地方，并引发更多的同类企业出现，这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方 性集聚效应。 理论特点：产业区位理论认为运输成本和工资是决定工业区位的主要因素。该理论 重视地租、劳动力成本等一般性的区位因素和气候、地质条件等特殊性的区位因素对工业 部门选址具有决定性作用，但忽视了社会文化方面的因素。 2 2 3 克鲁格曼的新经济地理理论 1 9 9 1 年，美国经济学家保罗克鲁格曼在政治经济学期刊上发表的递增收益与经 济地理标志着新经济地理理论的产生【6 】。该理论通过简单的两区域模型说明了一个国家 或地区为实现规模经济而使运输成本最小化，使制造企业区位选择于市场需求大的地点； 反之，大的市场需求又取决于制造业的分布，最终导致所谓的“中心边缘”模式。所以，“中 心边缘”模式依赖于运输成本、规模经济与国民收入的制造业份额【7 】。 该理论强调历史偶然事件及规模收益递增在产业集群中的重要作用。他认为，地方化 的规模收益递增与空间距离交易成本之间的平衡是对等级式产业空间发展的最好解释，区 域专业化在历史偶然因素的作用下发生并建立起来后，就会在外部规模经济作用下持续下 去。区域发展因此被“锁定”，这就是所谓的“路径依赖”【引。 克鲁格曼的产业群模型认为，企业和产业一般趋向于在特定的区位集中，然而，不同 6 一 东北大学m p a 专业学位论文第2 章产业集群基本概念、特征和重要作用 群体和不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方。 他在规模报酬递增的理论基础上进行分析并认为，在一个区域内，工业牛产活动的空 间格局演化的最终结果将会是集聚，这就从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般 性趋势，并阐明由于外在环境的限制，如贸易保护、地理分隔等原因，产业区集聚的空间 格局可以是多样的，特殊的历史事件将会在产业区形成过程中产生巨大的影响力，也说明 了现实中产业区的形成具有路径依赖性，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我 延续下去。 克鲁格曼的模型为人为的产业政策扶持提供了理论依据，产业政策有可能成为地方产 业集聚诞生和不断自我强化的促成因素，但他又指出产业政策或贸易保护措施只不过是各 种影响地方产业集聚形成演变的因素之一，并不必然导致制定者的预期愿望，产业集聚中 所依赖的不确定性因素很多，因此克鲁格曼并未提出对特定选择性产业加以重点扶持的观 点。 理论特点：克鲁格曼将贸易理论和区位理论相结合，用模型化的方法通过严密的数学 论证从深层次上揭示了产业集聚发生的机制，弥补了马歇尔和韦伯观点的不足。但该理论 比较强调大型公司的内部增长和组织间可量化的市场联系，而忽视了公司活动所产生的难 以量化的非物质联系( 如信息、技术联系) 和非正式联系( 如人际关系间基于信任的联系) 。 2 2 4 波特的竞争优势理论 美国经济学家迈克尔波特1 9 9 0 年首次提出产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 概念，并将 其定义为“在特定区域内，具有竞争与合作关系的厂商在地理上的集中，区域内由专业化的 供应商、服务供应商、以及相关机构等相互关联的企业组成”。波特把产业集群上升到国家 竞争力的战略高度，历数集群对一个区域、乃至一个国家的竞争力的重大影响。1 9 9 8 年， 波特在其发表的集群与新竞争经济学一文中再次系统地阐述新竞争经济学的产业集群 理论【9 】o 波特分析产业集群在培育地方竞争优势的作用时，提出了钻石模型( d i a m o n dm o d e ) 【1 0 1 。“钻石模型”的构架主要由四个基本因素( 要素条件，需求条件，相关支撑产业，企业 的战略、结构与竞争) 和两个附加要素( 政府和机会) 组成。四个基本因素相互作用，每 一个因素发挥的作用要看其他因素的表现，任何一个因素出现问题，都会限制整个产业进 步与升级的潜力。除四个基本因素之外，政府和机会也会影响竞争优势。 一7 东北大学m p a 专业学位论文第2 章产业集群基本概念，特征和重要作用 图2 1国家竞争优势理论钻石模型( 波特，1 9 9 0 ) f i 9 2 1d i a m o n dm o d e lt h e o r yf o rc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a t i o n s ( p o r t e r ，1 9 9 0 ) 该理论认为，产业集群代表着一种能在效率、效益及柔韧性方面创造竞争优势的空间 组织形式，它所产生的竞争优势源于特定区域的知识、联系及激励，是远距离的竞争对手 所达不到的【1 1 1 。国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往在国内几 个区域内形成有竞争力的产业集群。产业集群的竞争优势主要体现在三个方面：一是产业 集群能够提高集群内企业的生产率，使每个企业在不牺牲大规模企业所缺少的韧性的条件 下从集群中获益，集群内企业之间的竞争及相互模仿推动了成本的下降与操作方法的优化； 二是产业集群能够提高集群内企业的持续创新能力，集群成为创新的中心；三是集群能够 降低企业进入的风险，促进企业的衍生与发展。 波特认为，在产业集群的萌芽或发展时期，政府可以强化或提供协助，但不应该试图 创造一个全新的产业集群，新的产业集群最好是从既有的集群中萌芽。当然产业集群的发 展，也可以由外商投资而埋下种子，并获得加强，因此，政府应该通过在专业化培训、基 础设施和其他有关商业环境的方面作出平衡，提供支援，从而吸引外商直接投资。在产业 集群的升级中，政府的角色是鼓励竞争而非扭曲竞争。政府调整的重心，应该放在改善产 业集群内的产业环境，鼓励那些影响产业集群发展的公共物品或准公共物品的发展。产业 集群政策应该是选择让所有的产业集群发展，而不是在其中选择其一。 理论特点：波特把集群理论推向了新的高峰，他从组织变革，价值链，经济效率和柔 性方面所创造的竞争优势角度重新审视集群的形成机理和价值。 2 3 产业集群基本特征 产业集群是大量专业化的产业或区域及相关支撑机构在一定地域内的柔性集聚，它们 结成密集的合作网络，根植于当地不断创新的社会文化环境中。产业集群一般具有六方面 的主要特征。 - 8 东北大学m p a 专业学位论文第2 章产业集群基本概念、特征和重要作用 2 3 1 空间积聚性 空间集聚性是集群最显著的特征之一。这种特征表现为任何产业集群，诸如美国的硅 谷、台湾的新竹及广东东莞等地的专业镇等，都表现为相关企业和支持机构的集中现象。 相当数量的中小企业在一定的区域内集中布局，由龙头企业带动、配套企业跟进，构成自 发性企业群落通过衍生、扩张、拓展为更大范围、更大影响的区域布局，从而集聚生产要 素和释放规模效应。 2 3 2 柔性生产性 产业集群可以看成是柔性生产系统，在专业化基础上集聚的大量中小企业的生产经营 方式将随着技术环境如c a d 、c a m 、a m t 等技术的采用，牛产方式逐步走向弹性化。而 企业内部的组织架构、企业外部与其他企业之间的关系，也会随着外部技术条件变化和市 场竞争加剧而具有伸缩性。 2 3 3 集群网络性 以分工与专业化合作为基础的合作网络，产业集群内部存在着前向、后向和水平的产 业联系的供应商、生产商、销售代理商、用户之间，企业与当地政府、大学或研究机构、 金融机构、中介组织等相关支撑体系之间，通过长期的联系形成本地化合作网络，降低企 业生产产品的平均成本，增强整个集群获得知识和积累知识的能力，产生集体效益，这是 简单的企业扎堆所不具备的。构成集群网络的丰要要素可分为环境要素、企业要素、市场 要素三个类别【1 2 】。网络中的各行为丰体之间以正式或非正式的关系，频繁地进行着商品、 服务、信息、劳动力等贸易性或非贸易性的交易、交流和互动，密切合作，共同推进区域 的发展和企业的持续创新。 2 3 4 集群根植性 产业集群中的企业网络具有一定的根植性。根植性是指产业集群的各种网络关系和企 业活动是构建在地方社会结构之上，它们具有较强的地方归属性，其他区域难以模仿。集 群内企业具有相同或相近的社会文化背景和制度环境。企业的经济行为深深根植于共同的 圈内语言、背景知识和交易规则，因而具有可靠性、可预测性，易于产生交往默契并交流“行 业秘诀”，从而既有效地防止各种机会主义行为，又促进知识沿空间扩散和“溢出”。相互信 任和满意形成的社会资本产生了“集群胶”，使众多企业黏结在一起，既增强了区域整体凝 聚力，又使企业深深扎根在当地。 _ 9 东北大学m p a 专业学位论文第2 章产业集群基本概念、特征和重要作用 2 3 5 集群创新性 “创新实际上是经济系统中引入新的生产函数，原来的成本曲线因此而不断更新”【l 引。 成熟的产业集群具有良好的知识转移机制，台p _ _ j j n 快技术知识传播，集群化使企业学习新技 术变得容易和低成本。产业集群取得竞争优势的重要原因在于以企业间密切交流、信任和 合作为基础的高效的知识转移速度和效率，从集群知识转移主体、集群知识转移意境、集 群知识转移内容、集群知识转移媒介为集群企业营造了良好的知识转移机制和转移通道， 通过企业之间的专业分工和协作，将知识转移至相关企业，再经由其成员企业的模仿而提 高整个产业集群内的竞争力。集群中的强势企业瞄准集群外部高新知识进行外向型学习， 而弱势企业则从这些知识在集群内部的后续扩散中学习，从而形成“外部引进_ 内部扩散” 的良性知识流动，推动集群整体技术能力的提高，使集群持续动态增长。 2 3 6 集群开放性 产业集群的形成与演进，集群竞争优势的获得，要依赖产业集群中各行为主体之间频 繁有序的互动、生产要素的交流、组织学习与知识创新，而且产业集群网络中的各行为主 体也要与产业集群外的主体发生全方位、多层次的连接，寻找新的合作伙伴，开辟新市场， 拓展区域创新环境，以获取远距离的知识和互补性资源，完成集群外部的合理链接。产业 集群必须实现对“两种资源、两种市场”的优化配置与利用，具备开放性特征。 在上述特征中，集群网络特征和集群创新特征是产业集群的核心特征。产业集群从“初 具雏形”到“发育成熟”的演进过程，其中起关键作用的因素也是产业集群这两个特征是否发 育成熟。产业集群只有形成集群网络和集群创新，才能真正提升层次，实现集群的持续健 康成长。 2 4 产业集群的重要作用 产业集群是产业与区域的有机结合，它是通过某产业的众多相同、相近或相关的企业、 机构在某地的聚集而产生并释放出集聚效应，其本质是一种有效的生产组织方式。 2 4 1 培育与提升产业竞争优势 产业集群的产业特性与集中化表明，产业集群是若干厂