（公共管理专业论文）流域范围内水污染物排污权交易研究.pdf

摘要 摘要 如何有效控制污染是当前的热点问题，要达到这个目标，需要环境经济手段。 为使环境问题的外部效应内部化，庇古税和科斯定理提供了两种不同的思路：前 者完全依靠政府干预，后者则主要依靠市场机制，而排污权交易就来源于科斯定 理。排污权交易制度作为一种新的治理企业污染的市场手段比政府行政管制手段 具有更火的优势，它将市场机制充分地运用于环境资源的配置，在总量控制的前 提下，通过排污权的交易，实现低成本治理污染，有利于环境保护和经济的可持 续发展。因此，排污权交易已成为当今世界最重要、应用最广泛的j 不境经济手段 之一。 但到目前为止，水污染物的排污权交易远不及大气污染物的排污权交易应用 广泛，尤其是在大流域范围内跨地区水污染物排污权交易更是一片空白。原因在 于，相对于大气环境，水环境问题更为复杂，比如说，污染物种类更多，水环境 的功能更为多样化等。 本文根据大流域的特点，对实施流域范围内的水污染物的排污权交易的可行 性和必要性进行分析：发计了包括立法、信息公示、监控系统、总量控制、排污 权的初始分配和市场交易等环节的流域排污权交易制度；并以浏河石洞口为 例，模拟分析了流域内跨地区水污染物排污权交易。 关键词：排污权交易，流域，水污染物 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ee f f e c t i v es e t t l e m e n to fp o l l u t i o ni s s u e sh a sb e e nah o tt o p i ca tp r e s e n t ，w h i l e i tn e e d se n v i r o n m e n t a le c o n o m i c sm e a n s i no r d e rt oi n t e r n a l i z et h ee x t e r i o re f f e c to f t h ee n v i r o n m e n ti s s u e ，p i g o u i a nt a x e sa n dc o a s et h e o r e mp r o v i d et w od i f f e r e n tw a y s o ft h i n k i n g ：t h ef o r m e rc o m p l e t e l yd e p e n d so ng o v e r n m e n t si n t e r f e r e n c e ，t h el a t t e r d e p e n d so nm a r k e t e m i s s i o np e r m i t st r a d ei sd e r i v e df r o mc o a s et h e o r e m c o m p a r e d w i t ht h em e t h o d sb a s e do na d m i n i s t r a t i v ec o m m a n d ，a san e wm a r k e t - - o r i e n t e d m e t h o dt od e a lw i t hf i r m sp o l l u t i o n ，i th a sg r e a t e ra d v a n t a g e s i tf u l l ye x e r t st h e m a r k e tm e c h a n i s mo nt h ec o l l o c a t i o no f e n v i r o n m e n t a lr e s o u r c e ，r e a l i z e sl o w c o s t p o l l u t i o nm a n a g e m e n tt h r o u g ht h ee m i s s i o np e r m i t st r a d i n go nt h ep r e m i s eo ft o t a l a m o u n tc o n t r o l ，a n dh e l p st op r o t e c te n v i r o n m e n ta n dm a i n t a i ne c o n o m i cs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t s o ，e m i s s i o np e r m i t st r a d eh a sb e c a m eo n eo f t h em o s ti m p o r t a n ta n d p o p u l a re n v i r o n m e n t a le c o n o m i c sm e a n si nt h ew o r l d b u tn o w ，w a t e rp o l l u t i o ne m i s s i o np e r m i t st r a d ei su s e dm o r eu n p o p u l a rt h a na i r p o l l u t i o ne m i s s i o np e r m i t st r a d e ，e s p e c i a l l yi ng r e a tb a s i n f o rt h ew a t e re n v i r o n m e n t i sm o r ec o m p l e xt h a na i re n v i r o n m e n ti np o l l u t i o nv a r i e t i e sa n de n v i r o n m e n t a l f u n c t j o n t h i sp a p e rd e m o n s t r a t e st h a tw a t e rp o l l u t a n te m i s s i o np e r m i t st r a d eo fb a s i ni s n e c e s s a r ya n df e a s i b l ei nc h i n a ；d e s i g n st h ew a t e rp o l l u t a n te m i s s i o np e r m i t st r a d e i n s t i t u t i o no f b a s i nw h i c hi n c i u d e sl e g i s l a t i o n ，o p e ni n f o r m a t i o n ，w a t c hs y s t e m ，t o t a l a m o u n tc o n t r o l ，o r i g i n a ld i s t r i b u t i o no fe m i s s i o nr i g h t sa n dm a r k e tt r a d i n g ，a n d s i m u l a t e sw a t e r p o l l u t a n te m i s s i o np e r m i t st r a d eb e t w e e nd i f f e r e n td i s t r i c t s k e yw o r d s ：e m i s s i o np e r m i t st r a d e ，b a s i n ，w a t e rp o l l u t a n t 幽表目录 图表目录 表2 1 环境经济手段种类 表3 1 美国排污许可证交易的数量及收益 表3 2 美国部分水污染物排污权交易项目 表3 3 各田排污权交易制度概况 表4 1 水资源管理博弈策略的损益分析 表4 。2 自由博弃模型，。，。， 表4 3 流域管理下博弈模型 表4 4 流域与区域间的博弈， 表7 1 黄浦江流域部分水污染物排污权有偿转让情况 表7 2 石洞口污水处理厂进、出水水质。 表7 3 实现排污权交易后浏河污染物排放量预测表， 图2 1 排污权交易的产生机理， 图2 2 排污权交易的市场均衡， 图4 1 地方政府问的博弈与平衡 图5 1 水污染物排放远程自动监控系统示意图， 陶6 ，l 排污权交易制度体系示意图 图7 1 浏河排放示意图， 图7 2 排污权交易实施前后主要污染物排放量变化示意图( 单位：t ) 舟 旭 h 馏船 趴 船 蚂 船 旧m历船虬孔弱 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提 供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国 家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目 的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活 动。 学位论文作者签名乏军 0 0 1 年0 月1 扩口 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 l 指导教师签名：学位论文作者签名： 辫 年月日 训口6 年9 月z 曰 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位 论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开 发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的 法律责任由本人承担。 签名：老晕 加。6 年7 月落日 第1 章导言 1 1 课题背景 第j 章导言 水资源是人类赖以生存和发展曲不可缺少的自然资源，1 9 9 2 年t 7 0 多个国 家元首和政府首脑在罩约世界环发大会上通过的二十一世纪议程宣言指出： “水彳i 仅为维持地球和一切生命所必须，而且对一切社会经济部门都具有生死 攸关的重要意义”。 随着世界经济的迅速发展，水资源匮乏和污染曰益严重构成的水危机已成 为各国可持续发展战略的制约因素。一个7 0 8 的面积被水覆盖的星球却面临 着水危机，这已是地球上不争的事实。地球上9 7 5 的水是海水，既不能直接 饮用也不能灌溉。在余下的2 5 的淡水中，有8 7 是人类难以利用的两极冰 盖、高山冰川和永冻地带的冰雪。人类真正能够利用的是江河湖泊以及地下水 中的- 一部分，不足世界淡水总水量的l 。有人比喻说，在地球这个大水缸里 可以用的水只有一汤匙。根据联合国的数据，目前全球有l l 亿人缺乏安全饮水， 每年有5 0 0 多万人死于同水有关的疾病。预计到2 0 2 5 年，全球三分之二的人口 将生活在不同程度地缺水的地区。 中国是水资源紧缺的国家，入均水资源占有量只有2 2 0 0 立方米，只有世界 人均水量的四分之一，我国已被联合国列为1 3 个贫水国家之一。据预测，人口 在2 0 3 0 年达到1 6 亿高峰的时候，中国人均水资源占有量仅有1 7 5 0 立方米。如 果不采取有力措施，中国有可能在未来出现严重的水危机。 但另一方面，随着我国工农业迅速发展，人口增加，水环境污染日益严重。 以长江流域为例，近年来，全流域污水排旅量约以每年3 的速度递增，水质型 缺水现象愈发突出。全国6 6 6 个统计i z l 径的城市，有4 0 0 个城市常年缺水，1 1 0 个城市严重缺水，过去东北地区一些从不缺水的城市和长江沿岸城市( 包括上 海市) ，现在已普遍出现缺水的状况，而且这种情形仍在蔓延，很多城市已在 开始使用无法恢复的、且只能供8 至1 0 年使用的深层岩水：众多农村人群不得 不饮用已被污染的地表和浅层水源，一些历史上已经灭绝的疾病又死灰复燃； 而因为水资源的匮乏而影响地方产业布局和经济发展的事例更是不胜枚举。 令人欣慰的是，中国政府对水资源问题予以了高度重视，将水资源列为社 会经济发展的战略资源，提出了“发展节水工业、农业和服务业，建设节水型 武汉大学水利水电学院，长江水资源保护局届内外水资源保护经济政策综述2 0 0 1 年9 月 l 第l 章导言 社会”的战略目标。在中央治水方针的指导下，水利部提出了从传统水利向现 代水利、可持续发展水利发展，以水资源可持续利用支撑和保障经济社会可持 续发展的新时期治水思路。 因此，在“在保护中开发、在开发中保护”的基本原则指引一卜，就必须寻 找到。条水资源保护与利用的可行之路，使之既满足可持续发展的要求，也不 能因疃废食，影响社会经济的发展，从而实现人与自然的和谐相处。 1 2 研究目的 全球环境保护的实践证明，保护资源和环境需要有经济手段，从亚当斯 密奠定经济原理开始，经济学就有两个基本观点：一是人类发展的资源存在着 某种稀缺性：二是人类发展需要最有效地配置稀缺资源。离开经济手段，单纯 利用政治或行政手段，很难达到预期目的。环境经济手段的核心和实质在于贯 彻物质利益原则，从物质利益层面上来处理国家、企业和个人之间的各种经济 关系，调动社会各方面保护环境的积极性。 在以往，环境保护经济手段以收费为主，有很大的局限性。随着相关研究 的不断发展，环境经济手段越来越丰富多样，其中源于科斯定理的排污权交易 制度日益引起各国的重视，尤其是证美、日等发达国家，排污权交易应用范围 不断扩展。 排污权交易是在满足环境要求的条件下，建立合法的污染物排放权即排污 权( 这种权利通常以排污许可证的形式表现) ，并允许这种权利像商品一样被 买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。其一般的做法是：首先由政府部 门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该地区的环境容量；然后推算 出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量， 即若干排污权；政府可以选择不同的方式分配这些权利，如公开竞价拍卖，定 价出售或无偿分配等，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。 在排污权市场卜排污者从其利益出发，自主决定其污染程度，从而买入或卖 出排污权。 我国目前正在大力推行循环经济，有别于传统线性经济之处在于，循环经 济考虑的是如何在既定资源存量下提高经济发展的质量而不是经济增长的数 量，以提高生态效率或资源生产率为最终目标。排污权交易在不超过环境容量 的前提下，充分调动企业治理污染的积极性，合理利用自然环境的自净能力， 第1 章导言 符合循环经济所倡导的3 r 原则一- - r e d u c e ( 减量化) 、r e u s e ( 再使用) 、r e c y c l e ( 资源化) 2 因而发展前景广阔。 但值得注意的是，排污权交易在世界上的应用仍然以大气污染物s 0 ：为主， 原因在于水污染问题要复杂得多，它不仅涉及污水的数量还涉及污水的水质， 人多数国家只注意控制污水的排放量而不太注意水质指标控制。这也是可以理 解的，因为制定什么样的水质标准主要取决于这些水做什么用，而水的用途总 是直在变。同时，控制水污染还要把水流的丰枯期因素考虑在内。 基于上述原因，即使是在作为排污权交易大国的美国，也仅有过少量的在 河流的上下游之间执行氮磷化合物和b o o ( 生化需氧量) 排污交易的例子。在中 国，曾经在上海的黄浦江上游进行过相关试点，但在类似于长江这样的大流域 范围内的水污染物的排污权交易仍然是一片空白。 因此，本文拟以科斯定理作为基本依据，根据大流域的特点，试图对实施 流域范围内水污染物排污权交易的可行性和必要性进行分析，在此基础上对适 合流域特点的排污权交易机制进行初步的探索。 1 3 研究方法 为达到上述目标，本文主要采用了环境经济学理论、博弈论、案例与实证 分析等研究方法： i 环境经济学理论 本文通过研究环境问题的外部性来分析环境治理中的政府失灵和市场失灵 现象产生的根源，提出解决外部性问题的方法环境经济手段：进而对环境 经济手段中的科斯手段和庇古手段进行比较和分析，提出更为有效的水资源保 护手段。 2 博弈论 “搏弈论”原本是数学的一个分支，是分析博弈行为和博弈决策的一门科 学，但由于它较好地解决了对竞争等问题的可操作性分析，成为管理学和经济 学中的一个重要研究方法。在水资源的利用和保护领域，博弈和竞争无处不在， 因此，本文采用博弈论的分析方法来研究水资源管理者和利用者之间的博弈行 为和策略趋向。 3 案例与实证分析 通过对以往排污权交易案例的剖析，分析交易机制的优缺点，提出适合流 域实施的排污权交易机制，并以实际案例来验证其可行性。 2 诸大建循环经济：2 1 世纪的新经济理论参考，2 0 0 5 ( 8 ) ：2 8 - 3 0 3 第1 章导言 1 4 论文结构 第一章导言：问题的提出 排污权交易作为一种环境经济手段，在我国仍处于起步和试点阶段，尤其是涉及到水污 染物的排污权交易，将其在大流域范围内实施，是否具有可行性和必要睫? o 第四章开展流域范围内水污染物排污权交易的必要性 由于水资源的特殊性，水资源保护必须实行流域管理；但流域管理也必须在加强管理力 度的同时控制管理成本，通过博弈论的研究可以得出，排污权交易是在完成管理目标前提下 控制管理成本的有效手段。 o 第五章开展流域范围内水_ i 亏染物排污权交易的可行睦 我国现在已具备相应的社会条件和技术条件，开展流域范围内水体污染物排污权交易是 完全可行的。 r u 第? i 章流域范围内水污染物排污权交易机制的初步研究 提出流域范围内水污染物排污权交易的原则，对交易制度的设计以及政府( 流域机构) 在排污权交易中的作用等进行了研究。 l 第八章结论 4 第2 章排污权交易的理论基础 第2 章排污权交易的理论基础 2 1 环境问题的外部效应 外部性概念是由剑桥大学的马歇尔和庇古在2 0 世纪初提出的：“某种外部 性是指在两个当事人缺乏任何相关经济交易的情况下，由一个当事人向另一个 当事人所提供的物品束”3 。这个外部性的定义所要强调的是在两个当事人之间 的转移是在他们之间缺乏任何经济交易的情况下发生的，也就是说，关于外部 性的范围和任何补偿性支付，供应者和接受者之间最起码在事实发生之前缺乏 任何谈判。自从外部性的概念提出后，越来越多的经济学家从不同的角度对外 部性问题进行了深入的探讨。奥尔森从“集体行动”问题入手，得出了外郭性 问题具有“不可分割性”4 ，即任何个人部不可能排他性地消费公共物品；科斯 从“外部侵害”问题人手，探讨了负外部性问题，认为只有当交易成本足够小， 并且收入影响忽略不计时，通过私人谈判，产权的适当界定和实旋将会得到最 优的结果3 ；诺思则从“搭便车”问题人手，分析了正外部性问题，认为产权界 定不清楚是产生外部性的原因6 ：博弈论专家则从“囚徒困境”问题入手，研究 了外部性问题，从而揭示了人类社会的一个内在矛盾，即个人理性和集体理性， 个人最优与社会最优的不一致等7 ；庇古则是从“公共物品”问题入手，分析了 厂商生产过程中社会成本和私人成本问题，两种成本的差距构成了外部性，从 而提出了征收“庇古税”作为纠正负外部性的方法。 近年来，环境经济学家从不可分割性、非竞争性、生产率的不完全性、时 空转移、良心效应以及分散性等方面探讨环境外部性的起源问题。从研究的成 果来看，环境污染的外部性主要有以下几方面的特征：一是非市场性。这是最 重要的一个特征，环境外部性的影响不是通过市场发挥作用，它不属于买者和 卖者的关系范畴，市场机制无力对产生环境外部性的厂商给予奖励或惩罚。二 是决策的伴生性。由于个人决策的基础是生产的私人成本和私人利润动机，当 边际私人成本小于社会边际成本时，外部性的产生便会超过最优水平，反之亦 然。即厂商决策动机不是为了产生环境污染的外部性，外部性是生产过程的伴 3 丹尼尔f 史普博管制与市场 m 余晖译卜海：三联书店1 9 9 9 4 曼瑟尔奥尔森集体行动的逻辑 m 陈郁译上海：三联书店1 9 9 5 5 c o a s erht h ep r o b l e o fs o c i a lc o s t j j o u r n a lo fl a a n de c o n o m i c s 1 9 6 0 ，3q o ) ：1 4 1 6 道格拉斯c 诺思经济史中的结构与变迁 哪陈郁译上海：三联书店1 9 9 4 7 张维迎博弈论与信息经济学 加上海：三联书店：1 9 9 7 第2 章排污权交易的理论基础 随物。三是关联性。环境污染的外部性与受损者之间具有某种关联它必须有 某种负的福利意义。四是强制性。环境污染的外部性加在承受者身上，具有某 种强制性，这种强制性不能通过市场机制来解决。毫无疑问，探讨环境外郭性 产生的根源不但回答了环境污染为什么会存在的问题，而且为实施排污权交易 制度提供了基本的经济学理论基础，从而为解决环境污染和经济发展问题提供 了新的思路。 2 2 环境污染治理问题的市场失灵与政府失灵 221 环境污染治理问题的市场失灵 早期的生态经济学文献认为，市场失灵是产生环境外部性的内在原因。由 于市场是为有关各方提供机会进行协商，使行动对彼此有利的一种机制，所以 从这一角度看市场有许多重要的意义。8 微观经济学证明了，市场机制可以有效地进行资源配置，从而实现帕累托 最优。然而，市场的正常运行需要具备一系列条件：( 1 ) 所有资源的产权一般来 说是踢晰的；( 2 ) 所有稀缺资源必须进入市场，由供求关系决定其价格，是完全 竞争的；( 3 ) 信息是完备的，并处于完全竞争状态；( 4 ) 不存在外部性，公共产 品数量不多；( 5 ) 人类行为是完全理性的，不存在短期行为、不确定性和不可逆 决策；( 6 ) 不存在交易费用等。如果这些条件不能满足，市场就不能有效地配置 资源。显然，环境污染具有很强的负外部性，它表现为私人成本与社会成本、 实际价格与最优价格、私人收益与社会牧益不一致，完全竞争的厂商按利涧最 大化原则确定的产量与按社会福利最大化原则确定的产量严重偏离，这就导致 资源过度利用、污染物过度排放、有污染的产品过度生产以及低效率等。这既 不符合效率最优原则，叉不符合社会公平原则。这样，价格机制在环境污染问 题上不能起作用或不能起充分有效的作用，从而出现“市场失灵”。需要指出 的是，这里的“市场失灵”是指市场不能有效地配置资源，或者资源配置达不 到社会最佳状态。它是市场一种相对的、局部的“缺陷”，并不意味着对市场 均衡和供需平衡造成障碍，只不过这种均衡不能使社会净效益最大化。9 8 李寿德。王家棋排污权交易制度的经济学基础分析武汉理工大学学报信息与管理工程版，2 0 0 4 v 0 1 2 6 ( 4 ) ：1 6 9 1 7 2 9 扬俊辉，浅汝环境经济手段在我国钓j 亟甩西安部电学院学报，2 4 ，v n 9 ( 1 ) ：1 0 3 - 1 0 6 第2 章排污权交易的理论基础 2 2 2 环境污染治理问题的政府失灵 按照福利经济学家庇古和旧制度经济学家康芒斯的理论，凡出现外部性问 题的领域，都需要由政府出面干预来解决，传统的由政府征收排污费的制度， 就是这种理论在实践中的一个范例。但由于政府制度体系内部的原因，使得政 府干预过程的最终结果造成实际价格偏离社会最优价格，从而导致“政府失 灵”。 造成环境污染治理问题的政府失灵的主要原因有：( 1 ) 由于环境污染是一 种外部性极大的行为，它的扩散没有地界约束，而当行政隶属关系与污染危害 区域不一致时，各行政区域政府就会从自身利益考虑，可能出现政府与排污单 位间某种程度上的不谋而合：( 2 ) 现行管理体制下，由于地方政府的收入很大 程度上只能依靠其所管辖企业的利税，这样地方政府与当地企业在经济利益方 面高度一致，政府尽力维护企业的发展，即使以污染环境和破坏环境为代价也 在所不惜，助长了污染的蔓延：( 3 ) 寻租行为的存在。寻租是政府干预的负产 品，污染者为了维护既得利益，加大“院外活动”力度，以期获得政府对收费 标准的降低和继续污染的默许，妨石导了公共政策的制定与执行过程；( 4 ) 地方 官员“政绩”的需要。引进外资既是发展地方经济的需要，同时也是判断地方 官员“政绩”的标准之，一些外商到中国大陆投资的动机之一就是看到我国 的环境保护标准比较低、限制条件比较少，如果对某些具有污染的外资企业采 取措施时，地方官员就会借以保护投资环境和外商利益的旗号加以阻止或出面 调和，或者声称自身对公共环境需求不高，以此作为减少或不承担保护环境义 务的理由，但政府由于技术条件等限制不能对这些企业的具体信息进行有效地 监控，结果是致污企业仍然可以同样从破坏环境中得到好处，致使环境污染出 现持续性；( 5 ) 信息的不对称性。确定最优庇古税必须知道外部边际成本，同 时还需要确定企业的私人边际净收益，只有二者相等时才能达到最优污染水平。 但是政府往往很难得到企业的边际净收益这类信息，因为企业没有向政府提供 这类信息的激励，因此政府很难确定最优庇古税的税额，这样大大降低了排污 收费制度的效率性和公平性，同时影响了政府政策的权威性；( 6 ) 具体操作技 术上的不合理性。我国目前对排污收费实行的主要是单因子收费方式，同时也 是静态收费方式，难以从整体上控制多种污染物的排放，大大影响了治污的效 果。 1 0 李寿德，王家祺排污权交易制度的经济学基础分折武汉理工大学学报信息与管理工程版2 0 0 4 v 0 1 2 6 ( 4 ) ：1 6 9 1 7 2 7 第2 章排污权交易的理论基础 由此可见，以管制为主的政府行为会导致政府与致污企业间博弈，出现“政 府失灵”。它说明以行政干预为主的方式已不适应我国目前的经济基础和环境 基础，在政府利益格局下，仅仅依靠强化行政、法律手段难以消除“政府失灵” 的基础。因此，必须选择适当的环境经济手段，依靠完善市场机制解决环境保 护问题。 2 3 环境经济手段种类 环境污染问题的“市场失灵”与“政府失灵”，导致的后果是经济的低效 率、社会的不公平。为此，经济学家提出用环境经济手段解决这些问题，环境 经济手段可以定义为：“从影响成本效益入手，引导经济当事人进行选择，以 便最终有利于环境的一种手段”。其实质是建立一种机制，利用经济因素调动 经济主体的积极性以鼓励污染者保护环境，并使社会资源达到最佳配置，这种 机制应该具有效率性、公平性和持续性。环境经济手段分为两大类，一类侧重 通过“看得见的手”即政府干预来解决环境问题，称之为庇古手段；另一类侧 重通过“看不见的手”即市场机制来解决环境问题，称之为科斯手段。每一类 又包括若干种具体的手段，见表2 1 。 所谓庇古手段，就是庇古在福利经济学中所表述的政策措施，即由于 环境污染外部性的作用，资源得不到最优利用。针对这种缺陷，英国经济学家 庇古在福利经济学中指出，由于环境问题的重要经济根源是外部效应，为 了消除这种外部效应，就应该对产生负外部效应的单位收费或征税，对产生正 外部效应的单位给以补贴。用税收弥补私人成本与社会成本之间的差距，这种 税也被称为“庇古税”。今天庇古税也被称为“排污收费”。 表21 环境经济手段种类 环境经济手段具体措施 税收( 收费) 庇古手段补贴 押金退款 自愿协商( 讨价还价) 科斯手段 排污许可证( 权) 交易 第2 章排污权交易的理论基础 所谓科斯手段，就是著名的“科斯定理”所表明的内容，只要能把外部效 应的影响作为一种产权明确下来，而且谈判的费用不大，那么外部效应的问题 可以通过当事人之间的自愿交易而达到内部化。其方法是由排污者和该污染的 受害者谈判( 自愿协商) 解决污染问题，其实质是通过明确产权制度消除外部 性影响，从而使市场机制有效运作，社会资源配置达到最佳状态。 庇古手段与科斯手段的共同之处是，它们都是为了使环境问题的外部效应 实现内部化；它们都允许经济当事人为了实现环境目标通过成本收益的比较选 择一种最佳方案。庇古手段可以使污染者在“继续污染、缴纳排污费”与“采 取治污措施、减少污染产出”这两者之间进行比较；而科斯方法可以使污染者 在“停止污染”与“继续污染，向受污染者购买污染权”这两者之间进行比较。 但是，两种手段的实施途径和效果是不同的：庇古手段较多地依靠政府干预， 而科斯手段则更多地依靠市场机制。如果依靠政府干预，会出现企业向政府寻 租，下级政府向上级政府寻租，导致“政府失灵”；而按科斯手段政府仅是市 场秩序的维护者，不必直接介入市场。因此，从两种手段可达到的效果以及达 到效果时的可靠性、公平性和持续性来看，科斯定理的方法明显优于庇古税的 方法。而且，就环境经济手段的调节灵活性来看，产权协商具有明显的优势。 然而，作为科斯手段之一产权协商的实现有几个基本条件：( 1 ) 私人 谈判的费用( 交易成本) 要很低，一般为零：( 2 ) 产权必须是充分明确的，而不 管初始产权是如何配置的；( 3 ) 外部性影响涉及的当事方数目比较少，一般只 有两个当事人：损害方和被损害方。就现阶段我国的情况来看，要满足这三个 条件显然是很困难的：( 1 ) 我国污染企业数量大、分布广，使用这种方法交易 费用会比较高；( 2 ) 环境资源产权的界定和保护很难，管理成本非常高； ( 3 ) 由于污染是一种外部性极大的行为，外部性影响涉及的当事方数目较多，从而 使科斯定理所指出的最优状态难以实现。因此，这使得产权协商手段的优越性 大打折扣。 既然主要依靠政府行为的排污收费方式会导致“政府失灵”，而科斯手段 向我们提供了一个比较完美的解决方法，但由于产权协商目前还缺乏实现的条 件，因此对我国来讲，可以采取的环境经济手段就是在政府一定程度参与下， 主要利用市场机制来保护环境的方法。而符合我国特点的排污权交易制度，则 可能是达到这一目标的理想选择。 9 第2 章排污权交易的理论基础 2 4 科斯定理与排污权交易 2 4 1 科斯定理 r 科斯是制度经济学的创始人之一，科斯定理也一直被认为是排污权交易 的理论基础。所谓的“科斯定理”，并非科斯教授本人的表述，而是斯蒂格勒 等经济学家对科斯思想所做的总结。 对于科斯的思想可以概括为两条定理，即“科斯第一定理”和“科斯第_ 二 定理”。 “科斯第一定理”可以表述为：若交易费用为零，无论初始权利如何界定， 都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。其实质性的分析结论是：在交易费 用为零的条件下，权利的重新安排并不改变资源的配置效率，但权利的清晰界 定本身十分重要，否则不可能得出确定的均衡结果。因为正如科斯本人所说， 权利的界定是市场交易的基本前提。该定理阐明了产权制度的重要性，即产权 清晰界定是价格体系有效运转所依赖的制度条件。 “科斯第二定理”洗的是，在交易费用为正的情况下，不同的权利初始界 定，会带来不同效率的资源配置；换言之，如果市场交易是有成本的，则权利 的重新界定必然会对经济效率产生影响，如果交易费用过高，从社会角度看， 权利的重新界定就有可能是不值得的。因此选择何种权利安排，要通过比较不 同社会安排所产生的“总产品”来确定：通过这种比较，就有可能在承认交易 费用约束的条件下，寻找到“帕累托最优”的方案。科斯第二定理的实质是强 调了交易费用的重要性，这也是正统的新古典经济学所遗漏的重要约束条件。 根据科斯第二定理，交易费用的大小将影响对制度安排( 包括资源配置方式和 手段) 的选择，不同的制度安排将产生不同的资源配置效率结果。 2 4 2 科斯定理对排污权交易起源的贡献 究竟如何理解科斯定理对排污权交易理论的贡献呢? 我们可以从以下几个 方面较为深刻全面地理解科斯及其思想对于排污权交易政策的理论贡献： 首先，科斯定理通过“交易费用”概念的一般化，使交易费用成为研究资 源配置的组织形式和资源配置效率问题的有效工具，环境资源配置问题也不例 外。科斯于1 9 3 7 年发表了企业的性质一文，该文也成为他一生学术思想的 里程碑。在这篇文章中，作者通过对交易费用的考察，揭示了企业存在的奥秘： 企业也是一种资源配置的组织形式，企业的存在就是为了节约市场交易费用， 即以费用较低的企业内交易代替费用较高的市场交易。科斯在其后的研究中始 第2 章排污权交易的理论基础 终强调交易费用对于研究资源配置组织形式和效率的重要性，因为交易费用是 研究“真实世界”( 而非理想世界) 的经济学的有效工具。“交易费用”对于 研究环境资源的配置问题同样意义重大，排污权交易就是一例。对于排污权交 易政策来说由于交易费用的存在，可能影响排污权交易的政策效果，因此， 在利用产权制度获得经济效率的过程中，降低交易费用将是一个长期努力的方 向；交易费用的高低和性质也应作为选择政策方案的一个重要判据，如果一种 方案的交易费用太高，它有可能成为一种不值得利用的方案，包括建立产权的 方案。因此，排污权交易政策的设计者必须对政策方案的交易费用给以充分的 重视，研究者必须始终关注交易费用对政策效率和效果的影响，并始终围绕降 低交易费用来设计政策方案。 其次，科斯定理强调了产权的重要性。对外部性问题的解决，科斯强调建 立产权的重要性，并提出了“私有产权加价格机制”的解决方案。于1 9 5 9 年发 表的联邦通讯委员会一文已形成了后来的所谓“科斯定理”的雏形，文中 他认为无线电频率这种资源使用的混乱( 大量外部性存在) 不应归因于私人企 业和竞争制度的失败，真正的原因恰恰是没有在这些稀缺性资源中建立产权； 只要建立产权，任何希望使用这一资源的人就必须向资源所有者付钱，资源使 用的混乱就随之消失。他总结道：“权利的界定是市场交易的基本前提法 律只是确定谁是必须与之签约才能获得财产使用权的人( 即权利的主体) ，最 终这一权利将由那个认为此权对自己最有价值的人取得( 愿意支付最高费用的 人) ，权利的这种最终配置结果( 促进产值最大化) 与法律的决定无关”。这 就是科斯定理的实质。在其后( 1 9 6 0 年1 0 月) 发表的社会成本问题一文 中，科斯再次以较大的篇幅复述了这一观点，并阐明该结论的前提是“零交易 费用”的假设。产权理论在排污权交易理论中扮演着非常重要的角色。就排污 权交易理论的基本设计思路而言，经济学家最终是希望利用排污权市场( 价格 体系) 来获得环境容量资源配置的效率结果，但形成排污权交易市场的必要前 提是建立具备产权特征的排污权体系，这个体系一旦建立，市场机制配置资源 的效率特征就会自动发挥作用，获得有效率的资源配置结果。由此可见，排污 权交易政策有两个理论基础，其一是市场( 价格) 理论，即承认市场( 价格体 系) 在配置资源时能够产生有效率的结果；其二就是产权理论。科斯指出，权 利的界定是市场交易基本前提，通过权利的清晰界定可以获得资源配置的效率。 可以说，排污权交易实际上是对科斯定理所强调的产权制度构建、尤其是在公 共物品领域进行产权制度构建的一次实践，它使人们深刻理解了科斯所提出的 产权的重要性，说明通过产权制度创新可以获得经济效率。但是，对于真实世 界中的排污权交易政策而言，科斯所强调的“零交易费用”的假设往往是不成 第2 章排污权交易的理论基础 立的，而且在个不发达的市场中，人们还可能面临相当高的交易费用。交易 费用的存在，使得权利的初始分配结构有可能影响最终的效率结果，而且交易 费用越火，初始产权分配对最终效率的影响就越大。至此，科斯定理事实上已 经晓明了排污权交易政策可能面临两大重点和难点。一是解决权利初始分配和 交易费用大小的关系：交易费用大，则权利的初始分配方式会极大地影响资源 配置的效率结果；降低交易费用后，则可以弱化对权利初始分配的要求。在实 践中权利的初始分配既有历史的继承性，又有很强的政治意义，往往不会关注 效率结果，因此，必须通过降低体系的交易费用来弱化对初始分配的要求，以 保障资源配置的效率结果。反过来，在存在交易费用的现实面前，排污权初始 分配的环节也可能成为政策设计的难点和重点。这再次印证了研究交易费用的 重要性。二是必须解决权利监督与维护的问题，利用市场效率的前提是产权， 完整的产权制度既包括产权的界定，也包括监督与维护，排污权交易的政策设 计必须从建立和维护有效的产权体系出发。 第三，科斯定理强调解决外部性问题的分析方法的改变。科斯承认市场配 置资源的效率特征，但从未断言市场一定是最有效的资源配置形式，因为他所 考虑的是“真实世界”的经济问题。科斯所强调的是选择外部性解决方案时的 分析方法的改变。社会成本问题一文反映了他关于解决外部性问题方法的 核心观点，其要点包括：( 1 ) 生产要素应被视为权利，做产生负效果的事的权 利( 如排放污染物) 也是“生产要素”；( 2 ) 利用何种形式配置资源取决于哪 种社会安排所产生的社会总产品最大；( 3 ) 外部性问题解决方案的选择应在比 较不同方案的交易费用的基础上做出。因此，与其说科斯对庇古的批驳是对其 观点的挑战，不如说是对传统福利经济学的方法的挑战。科斯所提倡的方法就 是：在设计和选择方案时，应考虑总的效果既考虑制度变化带来的效果， 也必须考虑各种制度的运行成本( 不论它是市场机制还是政府管理机制) 以及 制度转换的成本。“ 2 4 3 排污权交易的经济学意义 一、排污权交易的产生机理 排污权交易产生的前提是企业污染治理水平存在差异，同时政府的环境管 理采用“总量控制”。如图2 1 所示，纵轴代表单位污染物治理成本，横轴代 表污染物治理量。现有两污染企业l 和企业2 ，图中m c 、m c ! 分别表示企业1 和企业2 的污染物边际治理成本。可见对于同一污染物治理水平，企业1 的治 吴健，马中科斯定理对排污权交易政策的理论贡献厦门大学学报，2 0 0 4 ，( 3 ) ：2 1 2 5 1 2 第2 章排污权交易的理论基础 理成本高于企业2 ，即m c m c ! 。如果执行排放标准( 其相应的治理量为q ，) ， 则两企业均需治理q 。的污染物。现采用执行排放标准时所应达到的环境质量标 准，则对两污染企业实行目标总量控制。此时，两企业需要治理的污染物总量 仍为2 q 。：如图所示，m c 。( m c 。( q 。) ，即在治理量为q 。时，每治理一个单位 的污染物，企业1 的治理费用大于企业2 的费用，所以在自身经济利益的驱动 下，污染企业1 会向污染企业2 支付q 。0 l c e 的费用以换取企业2 额外承担总量 为g - q 的治理任务。与此同时企业2 则会考虑在q 。的基础上再承担q 广一q 。的治 理量。以换取企业1 支付的总量为q 。d e q 。的费用。当q ：一q 0 = q r q 时，q o q c e = q ：d e q 。双方利益达到平衡。此时，企业l 的支付意愿等于企业2 的收入预期， 双方的总量削减为2 q 。，满足管制当局的“目标总量控制”要求。于是在市场力 量的作用下，企业1 和企业2 之间的交易便产生了，这种交易就是排污权交易。 搏 撂 1 2 p + p 1 0 q q oq ：污染物治理量 圈2 ，l 排污权变易的产生机理 二、排污权交易市场的经济分析 图2 2 是排污权交易的市场均衡图。图中m a c 代表某污染物的社会平衡边 际治理成本，m e c 代表该污染物的边际外部性成本。两曲线的交点所对应的横 坐标瓯代表了该污染物的最优污染水平，也就是说，该点即为经济发展污染状 况的最佳平衡点。当行政管制当局发放的排污权数量等于瓯，才能实现以最小 环境代价换取最大社会福利的环境管理目标。实际上，管制当局发放的排污权 数量一般是以区域环境承载力和环境容量为依据，并参照当地经济发展状况柬 确定，所以往往偏离最优值。 。陈德湖，蒋馥我国排污权交易理论与实践软科学2 0 0 4 年v 0 1 l 8 ( 2 ) ：1 2 1 6 1 3 第2 章排污权交易的理论基础 图22 排污权交易的市场均衡 4 第3 章排污权交易发展概况 第3 章排污权交易发展概况 3 1 排污权交易的兴起及其在世界上的发展历程 31 1 排污权交易的起源 排污权交易作为一种环境经济政策在环境管理中运用，其始作俑者是美国。 美国经济学家戴尔颠( d a l e s ) 于2 0 世纪7 0 年代根据科斯定理提出了排污权交 易的设想，并首先被美国联邦环保局应用于大气污染及河流污染管理，在】9 7 5 年的一个法令中，美国环保局规定了“泡泡政策”，它把一个污染控制区允许 的某种污染物的总量看成是一个大泡泡，每一个企业的排放量是一个小泡泡， 只有当大泡泡中的一个小泡泡消失后，才允许比已消失的泡泡小的泡泡出现。 泡泡政策的应用层次分为企业内和企业间两种。企业内的应用，如在同一企业 下的不同工厂，或同一工厂的不同生产线，由于管理单一化，便于实际调配， 有助于降低污染控制成本。而企业间的应用，使欲新建企业必须从其他企业处 取得排污权，而这种取得必须付出相应的代价。自1 9 7 9 年起，美国开始试行“泡 泡政策”，允许各地办“未用的排污权银行”，促进污染权交易。1 9 8 2 年，美 国环保局发布排污权交易政策报告书，以排污权交易政策取代原来的“泡 泡政策”。从美国的经验来看，美国排污权交易政策主要应用于大气和水污染 控制的领域，并取得了良好的效果。“特别是自1 9 9 0 年被用于二氧化硫( 8 0 。) 排放总量控制以来，已经取得空前成功，获得了巨大的经济效益和社会效益。 据美国总会计师事务所估计，美国的s o ：排放量得到明显控制的同时，其治理污 染的费用节约了约2 0 亿美元。 31 2 美国的排污权交易 在美国，这种排污权交易包括了补偿政策、容量节余政策、泡泡政策和银 行政策四种方式。补偿政策主要针对那些只有在工厂得到本区内足够的排放信 任的时候，才能进行新的排放，该政策可以内外部交易：容量节余政策必须要 求工厂在总体上产生净收益，它可以通过减少同一工厂内的其他污染源排放来 达到，一般为内部交易；泡泡政策即工厂可以通过减少一个污染源排放的同时 ”蒋莉试论环境管理中排污权交易政策油气田环境保护，2 0 0 4 ，v o l ，1 4 ( 2 ) ：i