（公共管理专业论文）湖南省工商行政管理系统人力资源规划研究.pdf

硕七学位论文 摘要 摘要 湖南工商行政管理系统承担着市场监管和行政执法的重要职能， 在全省经济和社会发展中发挥着越来越重要的作用。工商行政管理系 统必须全面把握、深刻认识改革开放新的历史时期对工商行政管理工 作提出的新的更高要求，进一步推进体制改革和机制创新，切实提高 市场监管效能和依法行政水平，努力建立统一开放、竞争有序的现代 市场体系，维护公平、公正的市场秩序，促进国民经济社会又好又快 发展。要全面实现党和国家赋予工商行政管理系统的光荣使命，关键 是要建设一支高素质的工商行政管理队伍。为此，必须以战略的眼光， 制订科学可行的人力资源规划，全面加强工商行政管理系统的人力资 源建设。 本文通过对人力资源规划理论、方法及其历史发展的论述，阐明 了人力资源管理和人力资源规划在现代管理与组织发展战略中的地 位与作用。同时，运用人力资源规划的理论和分析工具，采用理论与 实际相结合、调查研究、文献研究等方法，在对湖南工商行政管理系 统的内外部环境、发展战略、人力资源管理现状、人力资源供需预测 等进行深入分析的基础上，对湖南工商行政管理系统人力资源规划制 订的指导思想、原则、目标、内容、实施方案等进行了较为系统的研 究。 关键字人力资源规划，工商行政管理，湖南省，人力资源需求预测 硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t t h es y s t e mo fh u n a n a d m i n i s t r a t i o nf o ri n d u s t r ya n dc o m m e r c et o t a k eo v e rt h em a r k e tr e g u l a t i o na n da d m i n i s t r a t i v el a we n f o r c e m e n to ft h e i m p o r t a n t f u n c t i o no ft h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n ti no u r p r o v i n c e i s p l a y i n ga ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n t r o l e t h es y s t e mo f a d m i n i s t r a t i o nf o ri n d u s t r ya n dc o m m e r c em u s tb ef u l l yg r a s pap r o f o u n d u n d e r s t a n d i n go fr e f o r ma n do p e n i n gu pan e wh i s t o r i c a lp e r i o do ft h e i n d u s t r i a la n dc o m m e r c i a la d m i n i s t r a t i o n s n e w ，h i g h e r ，a n df u r t h e r p r o m o t es t r u c t u r a l r e f o r ma n dm e c h a n i s mi n n o v a t i o n ，a n de f f e c t i v e l y i m p r o v et h e e f f e c t i v e n e s so f m a r k e t r e g u l a t i o n a n dt h el e v e lo f a d m i n i s t r a t i o na c c o r d i n gt ol a w ，a n ds t r i v et oe s t a b l i s hau n i f i e do p e n ， c o m p e t i t i v ea n do r d e r l ym o d e mm a r k e ts y s t e m ，a n dm a i n t a i n i n gaf a i r a n d j u s tm a r k e to r d e ra n dp r o m o t es o u n da n df a s tn a t i o n a le c o n o m i ca n d s o c i a ld e v e l o p m e n t t of u l l yr e a l i z et h ep a r t ya n dt h es t a t eh a sg r a n t e d t h eg l o r i o u sm i s s i o no fi n d u s t r i a la n dc o m m e r c i a la d m i n i s t r a t i o n ，t h ek e y i st ob u i l dah i g h - q u a l i t yi n d u s t r i a la n dc o m m e r c i a la d m i n i s t r a t i o nt e a m t ot h i se n d ，m u s tb es t r a t e g i cv i s i o nt od e v e l o ps c i e n t i f i ca n df e a s i b l e h u m a nr e s o u r c e p l a n n i n g ，o v e r a l ls t r e n g t h e n i n g o fi n d u s t r i a la n d c o m m e r c i a la d m i n i s t r a t i o no fh u m a nr e s o u r c e s i nt h i sp a p e r ，h u m a nr e s o u r c ep l a n n i n gt h e o r y ，m e t h o d s ，a n di t s h i s t o r i c a l d e v e l o p m e n td i s c o u r s e ，a n di l l u s t r a t e st h a th u m a nr e s o u r c e s m a n a g e m e n ta n dh u m a nr e s o u r c e sp l a n n i n gi nt h em o d e mm a n a g e m e n t a n do r g a n i z a t i o n a ld e v e l o p m e n ts t r a t e g i e sa n dr o l eo ft h ep o s i t i o n a tt h e s a m et i m e ，u s i n gt h et h e o r yo fh u m a nr e s o u r c ep l a n n i n ga n da n a l y s i s t o o l s ，u s i n gac o m b i n a t i o no ft h e o r ya n dp r a c t i c e ，r e s e a r c h ，l i t e r a t u r e r e s e a r c hm e t h o d si ni n d u s t r i a la n dc o m m e r c i a la d m i n i s t r a t i o ns y s t e mi n h u n a ni n t e m a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n t ，d e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s ，h u m a n r e s o u r c em a n a g e m e n t ，h u m a nr e s o u r c e ss u p p l ya n dd e m a n dp r e d i c t i o no f i n d e p t ha n a l y s i sb a s e do nt h ei n d u s t r i a la n dc o m m e r c i a la d m i n i s t r a t i o n i nh u n a nh u m a nr e s o u r c ep l a n n i n gs y s t e md e v e l o p e dg u i d i n gi d e o l o g y ， p r i n c i p l e s ，o b j e c t i v e s ，c o n t e n t ，i m p l e m e n t a t i o no ft h ep r o g r a m sc a l l r i e d o u tam o r es y s t e m a t i cs t u d y 1 1 硕士学位论文 a b s t r a c t k e yw o r d sh u m a nr e s o u r c ep l a n n i n g ，a d m i n i s t r a t i o nf o ri n d u s t r y a n dc o m m e r c e ，h u n a n ，h u m a nr e s o u r c e sf o r e c a s t i n g i i i 硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景与研究意义 第一章绪论 当今世界，经济全球化步伐突飞猛进，高新科技日新月异，信息技术广泛应 用，互联网日益普及，人类社会正在大踏步地从工业文明走向知识经济文明，以 知识为主宰、以互联网为平台的全新经济时代已经来临。时代的进步乃至整个人 类文明发展的历史业已证明，一个国家的贫富强弱不仅在于自然和物质资源的优 劣，而在更大程度上取决于国民创造性地提供产品和服务的能力，取决于人自身 的知识、才能和智慧。1 伴随着新时代的到来，人力资源地位与知识资本优势的 独特性日益显现，人力资本的作用在一定意义上己超过工业时代的物质资本和自 然资本，成为最主要的生产要素和社会财富，成为我们这个时代经济增长的不竭 源泉。对人力资源的争夺，对创新人才的培养，已成为当今社会各种组织时刻关 注的焦点，谁拥有高素质的人才队伍，谁就能赢得竞争的优势。于是，人才战略 盛行，各种组织都将人力资源管理提高到战略高度，以此推动和保障组织战略的 顺利实施。作为人力资源管理中的一个重要环节，人力资源规划具有极其重要的 地位：它一方面与组织战略相互影响、相互促进；另一方面，为其它人力资源管 理活动提供方向和依据，直接关系并决定着组织的未来与命运。 工商行政管理系统是政府的市场监管执法部门，其法定职责是监管社会主义 统一大市场，维护公平、公正的经营交易秩序，保护消费者和经营者的合法权益， 促进和服务经济社会又好又快发展。从市场经济体制提出“建立到寻求“完善” 的二十多年来，工商行政管理部门在促进统一、开放、竞争、有序的社会主义市 场的建立，促进各类市场主体健康发展，促进区域经济协调发展，维护市场经济 秩序，保护消费者和经营者的合法权益等方面做出了重要贡献，发挥了并将继续 发挥越来越重要的作用。但是，在社会主义条件下发展市场经济是前无古人的伟 大创举，在建立和完善社会主义市场经济体制进程中进行市场监管和行政执法， 既无前例可援引，又缺少国外的经验可借鉴，维护市场的公平、正义和诚信，需 要不断地在实践中摸索、改进和提高工作水平与管理能力，推进机构改革和职能 转变逐步向精简、法制、高效、廉洁、有限方向不断发展。同时，伴随着经济体 制改革的持续深入，全球经济一体化和信息化、网络化进程的迅速加快和我国市 场经济的不断发展，市场主体多元化、经营方式多样化、营销手段现代化、市场 竞争复杂化等趋势加快，工商行政管理系统的任务越来越繁重，维护市场秩序的 中国人事科学研究院，中国人才报告( 2 0 0 5 年) ，人民出版社，2 0 0 5 年8 月，p l 页 l 硕士学位论文第一章绪论 责任越来越重大。可以说，经济社会的快速发展对工商行政管理系统提出了更高 更新的要求。为全面完成国家和人民赋予工商行政管理系统的神圣历史使命，建 立一支适应形势发展需要的高素质干部队伍，与时俱进地提高工作水平和管理能 力已成为了工商行政管理系统的当务之急。近年来，虽然经过不懈努力，湖南工 商行政管理系统的思想观念、职能、体制、市场监管机制、监管方式等发生了较 大的转变，人员整体素质也有了明显提高，但全系统人力资源建设的现状与监管 社会主义大市场的要求还有许多不相适宜的地方，其人力资源的开发和利用的水 平明显滞后于经济社会发展的要求，在一定程度上制约了自身职能的履行和作用 的发挥。目前，转变思想、更新观念，牢固树立科学人才观，从全局和战略高度， 深刻认识人力资源在工商行政管理改革发展中的基础性、战略性、决定性作用， 用科学的方法、手段、制度和措施提高人力资源的素质和能力，激发其积极性和 创造性，无疑是提高工作水平、促进工商行政管理事业长远发展的首要途径。凡 事预则立，不预则废，这是亘古不变的道理。为了拥有合格、高效的人力资源， 提高全系统人力资源管理水平，作为全省工商行政管理系统的指挥机关省工 商局，应未雨绸缪、着眼长远，站在战略的高度，研究并制订符合实际且科学合 理的人力资源规划。 本文研究的意义在于，湖南工商行政管理系统人力资源规划，是湖南省工商 行政管理系统发展总体规划的重要组成部分，是全省工商行政管理系统改革发展 战略和重大决策的基础。研究湖南工商行政管理系统人力资源规划，对全系统合 理开发与利用人力资源、促进职能履行到位等都起着积极的推动作用。其一、研 究工商行政管理系统人力资源规划，是为了满足和适应工商行政管理系统转型的 要求。工商行政管理系统所处的内、外部环境不断变化，工商行政管理系统的战 略目标也需要不断调整。为了适应工商行政管理系统未来发展战略的要求，人力 资源管理必须采取相应的措施。人力资源规划能够在明确工商行政管理系统目标 的基础上，通过预测得知人力资源的供需缺口，进而采取相应的对策平衡人力资 源的供给与需求，确保组织目标实现所需要的人力资源支持。其二，研究工商行 政管理系统人力资源规划，能为工商行政管理部门其他各项人力资源管理职能指 明方向。人力资源规划在人力资源管理中具有基础性作用，从规划与培训的关系 看，根据规划的目标，工商行政管理部门可以有计划、有步骤地培训人员，使其 在知识、技能、职业修养等方面适应组织发展的需要。从规划与选拔、录用、晋 升、转任、退休之间的关系来看，规划能够描述一定时期内，适应工商行政管理 工作性质所需的工作人员的总体数量、专业技术种类和能力水平层次等方面的要 求。要将规划的目标付诸实施，组织必须控制人员的“入口、“出口 和内部流 动管理等重要环节。这意味着组织在发现人力资源状况缺陷与不足的条件下，会 2 硕士学位论文 第一章绪论 有目的地调整某些人员的转任、离职、退休，实现工商行政管理系统人力资源结 构的整体完善，在客观上也促成了个人的不断发展。其三，研究工商行政管理系 统人力资源规划，能促进工商行政管理部门人力资源的开发和利用。当前，湖南 省工商行政管理系统的人力资源在开发和利用两个方面不均衡，利用效率很低， 人力资源规划坚持合理开发和有效利用并举的思路，可以提出改革的措施、意见 与政策，促进现有人力资源的结构调整和优化重组，尽可能地释放其潜在的能量。 总之，提出实用性、操作性强的全系统人力资源规划，向系统内、外传达人力资 源管理的价值取向，对于营造“尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造”的 良好环境，建立健全与工商行政管理事业发展相适应的人才选拔、培养、使用和 管理机制，培养造就一支德才兼备、层次分明、门类齐全、结构合理的人才队伍， 倡导公共服务精神和以人为本、全面和谐、可持续发展的理念，促进全系统人力 资源管理的科学、规范化建设，保证在社会转型期切实履行国家赋予的市场监管 职责，无疑具有重大的现实和长远意义。 1 2 国内外研究和发展状况 人力资源规划又称人力资源计划，是人力资源管理的重要部分和重要领域， 从产生至今已经历了几十年的发展，其含义也从一个仅仅针对人员配置需求的狭 义过程发展成一个阐明比较广泛的与人有关的组织战略问题的过程。从广义上 讲，人力资源规划就是“根据变化的环境分析组织的人力资源需求并为满足这些 需求而设计的必要的活动”。2 西方自现代工业组织产生以来，人力资源规划就成为了一种管理活动。劳动 分工、专门化、分层次管理组织、简化工作、雇员选拔以及绩效衡量标准的应用 等都是早期工业管理所应用的原理，这些原理也逐渐被用于大型的非工业组织， 如政府和军队。2 0 世纪初，由于企业对生产效率的重视和熟练工人的缺乏，人力 规划的重点主要是关注实行计件工资的工人，其目的一是力图通过改进工作过程 和运用早期工业心理学的方法提高工作效率，二是在需要的时候能够从市场上获 得熟练工人。2 0 世纪六、七十年代，科学技术进步和企业快速扩展以及多元化， 导致了对高级人才的更大需求，人力规划的重点开始放在人才的供需平衡，尤其 是管理人才、专业和技术人才的供需平衡。当时，人力规划被定义为：管理人员 确定组织应当如何由目前现状发展到理想的人力资源状态的过程。通过制订规 划，管理人员努力让“适当数量和种类的人，在适当的时间和适当的地点，从事 使组织与个人双方获得最大的长期利益的工作”。从这个概念可以归纳出人力规 2 詹姆斯w 沃克，人力资源战略，中国人民出版社，2 0 0 1 年，p 4 9 页 3 硕士学位论文第一章绪论 划的五个步骤：是确定组织目标与计划，二是预测人力资源需求，三是评价组 织内部人员技能状态及其他内部供给特征，四是确定净人力资源需求，五是制定 行动计划与方案以保证适人适位。这个过程是个线性过程，过去是规划未来的基 础，通过规划的研究制订，导致了招募、选拔和安置新雇员的方案、雇员培训与 开发方案、人员的晋升与调动方案的产生。在这一时期，人力资源和人力资本的 理念越来越深入人心并引发了人事管理的深刻变革，随着人力资源管理理论的发 展，人力资源规划在企业和政府组织得到了广泛应用，人力资源规划所研究的范 围也不断扩大，不仅限于供求平衡或数量预测，而且，上至与组织战略联系，下 至与制定行动方案相结合，人们对人力资源规划的研究和探讨也开始逐步开阔， 涉及到了有关环境、预测与规划、职业计划与发展、工作绩效、组织设计等等方 面。2 0 世纪八十年代，由于企业为了降低管理费用，大力进行精简和裁员，导致 了相当多的的人才转移以及雇主与雇员之间约定的基本“社会契约”的变化，人 们开始对职业规划、灵活工作安排以及与工作绩效相关的奖励更加关心。这时的 企业愿意雇佣兼职和短期合同雇员来满足人员需求，同时便于减少长期正式雇员 数量，因而临时劳动力迅速增加。企业尝试开展一些的人力资源活动以保持和激 励其所需要的雇员。人力资源规划开始强调管理接班计划、人员裁减( 精简) 计 划、重构与兼并收购的执行以及进行企业文化变革以支持实现新的业务重点。 制订人力资源规划的方法变得更加注重实效了，采取了一些方法去测试企业需 求、成本效益、对竞争优势的潜在影响等，规划技术变得更加适合于短期规划范 围，很少企业运用十年前常见的长期规划技术，而且，对人才供求的详细定量预 测也不常见。企业开始使用多种工具和技术，导致了战略制订方法的无序而务实， 将人力资源规划与企业战略计划结合起来的方法也被开发出来，在不同的时间和 不同的环境下使用不同的规划工具，企业只注重有价值的规划活动，很少企业采 用固定的、完整的和一致的过程。3 这一时期，战略人力资源管理理论开始出现， 许多学者提出把人力资源管理和组织的战略计划作为一个整体来加以考虑，这个 战略计划的目的是提高组织的绩效，人力资源管理则成为这一计划中的一个重要 组成部分，更强调个人与组织利益的最大统一，视员工为组织的资产，管理内容 主要涉及人力资源的获取、维护、激励、运用与发展的全部管理过程与活动，目 的在于协助组织完成发展规划、有效运用人员的能力和技术专才、满足组织成员 的自我实现感、促进士气激发潜能、发起落实组织变革、提高组织成员的生活品 质、协助负责人做出正确决策。战略层面的人力资源规划也成为战略人力资源管 理最重要的组成部分，人力资源规划成为对企业人力资源管理未来发展的一种整 体规划。2 0 世纪九十年代以来，人力资源管理成为整个企业管理的核心，战略人 3 詹姆斯w 沃克，人力资源战略，中国人民出版社，2 0 0 1 年，p 5 1 页 4 硕士学位论文 第一章绪论 力资源规划得到了广泛运用，同时人力资源规划也正朝着灵活、高效、实用、短 期等方向发展。具体的趋势，一是为了保证企业人力资源规划的实用性和有效性， 人力资源计划将更加注重对关键环节的阐述；二是由于人力资源市场和企业发展 的变化周期增快，企业更倾向于致力于编写年度人力资源规划和短期规划；三是 企业的人力资源规划更加注重关键环节的数据分析和量化评估，并且将明确地限 定人力资源规划的范围；四是对人力资源规划中的长期计划而言，也倾向于将规 划中的关键环节明确化、细致化，并将它们提炼成具体的可执行的规划，明确计 划的责任和要求，并且有相应的评估策略。可见，早年的人力资源规划在形式上 和运作中，都比较强调针对对象未来人员配置、管理人员接班与开发或人员管理 一类具体问题的专门化、功能化的规划，而且，很多人力资源规划都是由人力资 源职能人员制定并为他们的职能服务的，而不是由管理人员制定、用于管理组织 活动的。而目前的人力资源规划所研究的范围不断扩大，更加重视将人力资源规 划与企业战略计划结合起来，人力资源规划也成为战略人力资源管理最重要的组 成部分，人力资源规划成为对企业人力资源管理未来发展的一种整体规划。人力 资源规划理念的发展，不仅仅是现代管理技术的进步，更意味着人力资源管理理 念与价值的更新，标志着现代人力资源管理由重视员工的数量转向重视员工的能 力与素质，由注重组织人力资源管理的短期利益转向注重组织长期的发展战略， 由注重科学管理、制度管理转向注重人本管理、柔性弹性管理。4 上述企业人力 资源规划理论在公共部门的人力资源规划中得到了广泛的应用，目前，以美国为 代表的西方公共部门人力资源规划更强调要遵循以尽可能少的资源来完成政府 计划和提供公共服务，要从职位管理向工作管理以及人力资源管理转变，要关注 人力资源规划的灵活性，倾向以结果为导向制定职位说明书，采纳品位制度、市 场模式和宽带制度；重视个人职业生涯的规划以及绩效管理、工资福利、家庭等 问题。5 2 0 世纪8 0 年代，随着人力资源管理的概念从西方传入我国，国内人力资源 规划的研究和应用开始逐渐兴起。9 0 年代中期以来，人力资源管理问题日益受 到我国学术界和企业界的重视，学者们把西方的先进理论与中国的特殊国情相结 合，在借鉴美国和其他国家的人力资源管理模式的同时，从不同的角度对中国的 人力资源管理进行了研究和探讨，在入力资源管理理论、方法研究与实证分析方 面取得了丰硕的成果，人力资源规划开始在企业界被广泛运用。当前，随着世界 经济一体化进程的加快和不断深入，中国已与国际经济的全面接轨，面对瞬息万 变的市场环境，企业为取得竞争优势，开始对人力资源管理提出了战略性思考， 4 李德志，公共部门人力资源管理与开发( 第二版) ，科学出版社，2 0 0 8 年，p 9 2 页 5 唐纳德克林格勒约翰纳尔班迪，公共部门人力资源管理：系统与战略( 第四版) ，中国人民大学出 版社，2 0 0 1 年，p 5 5 9 5 6 9 页 5 硕士学位论文第一章绪论 人力资源的战略规划也顺应而生。许多企业开始转变观念，例如海尔、联想、中 联重科、民生银行、万科等公司开始注重人力资源管理与企业战略的一致，与咨 询公司联合或自主成立人力资源的战略发展中心，以研究和开发公司人力资源规 划，以战略人力资源规划指导人力资源工作，增强企业的核心竞争力，服从和服 务于企业整体战略的实现。同样，近1 0 多年来，众多学者如王通讯、孙柏瑛、 祁光华、赵曙明、姚先国、柴效武、滕玉成、李德志等，借鉴国外先进经验并结 合我国实际，对于公共部门人力资源管理进行了较为系统的研究和探讨，先后编 辑出版了一批公共部门人力资源管理方面的书籍，其中也包括了对公共部门人力 资源规划的研究和介绍，从人力资源规划的基本概念、人力资源存量分析、人力 资源需求预测、人力资源供给预测、制定人力资源规划体系等方面进行了介绍， 提出了人力资源规划的各种理论和方法。对于公共部门人力资源规划的概念，国 内学者的观点大体如下：公共部门人力资源规划就是指根据公共组织在一定时期 内的战略目标，科学预测组织在未来环境中对人力资源的供求状况，制定出满足 该需求的具体内容、实施步骤、相应政策、经费预算等，确保组织对人力资源在 数量、质量和结构上的需求的管理活动过程。其种类从范围、时间跨度等方面划 分为宏观、微观以及短期、长期( 战略) 规划等；其地位和作用，从组织层面看， 是公共部门战略目标的不可或缺的支持体系，从组织内部人力资源管理和开发层 面看，是人力资源管理活动的重要构成部分，是人力资源管理活动的纽带。其程 序一般包括确立目标、收集信息、预测供需、制定规划、实施评估与反馈。国内 人力资源规划理论的研究大多是对国外相关理论的介绍、归纳和总结，内容涉及 规划的意义、原则、方法、步骤等，理论性研究较多，结合我国公共部门实际进 行研究的不多，特别是涉及到某个具体公共部门的人力资源规划研究更不多见。 从实践层面来看，改革开放2 0 多年来，随着人力资源管理理念的深入人心 及人才竞争日益激烈，人才资源战略和人力资源的规划问题得到了党和国家的高 度重视。从邓小平提出要“尊重知识、尊重人才 ，到2 0 0 1 年“十五 计划提 出的实施人才战略，到2 0 0 2 年2 0 0 2 2 0 0 5 年全国人才队伍建设纲要的出台， 再到2 0 0 3 年出台的关于进一步加强人才工作的决定，我国确立了大人才观， 大就业观、大开发观大投资观、大环境观。标志着实施人才强国战略工作进入 全面展开、整体推进的发展阶段。2 0 0 3 年1 2 月召开的全国人才工作会议对公务 员建设问题明确提出，建设一支合格的、高素质的公务员队伍，是提高各级政府 的管理水平和绩效，密切党和政府同人民群众联系的基础，是实施人才强国战略 的重要任务，对于确保我国在激烈竞争的国际环境中实现全面建设小康社会的宏 伟目标具有重要意义。但从总体上讲，我国公共部门人力资源规划的实践工作尚 处在起步阶段。目前还没有制定出明确的有关人力资源规划的法律法规，现在的 6 硕士学位论文 第一章绪论 人力资源规划工作主要依据中共中央国务院关于进一步加强人才工作的决定、 ( 2 0 0 2 2 0 0 5 年全国人才队伍建设规划纲要和西部地区人才开发十年规划 三个政策性文件确定的原则进行。根据上述三个文件，各省区市、各部门行业也 纷纷制定了本地区、本部门和本行业此后五年或十年的人才队伍建设规划，确定 了各自的人才开发目标和方向，如教育部启动了国家紧缺人才培训工程，上海制 定了人才发展规划，国家工商行政管理总局2 0 0 6 年9 月制定了( 2 0 0 6 - - 2 0 1 0 年 全国工商行政管理系统人才队伍建设规划等。 具体到工商部门人力资源问题的研究，2 0 0 3 年，广西桂林工商局柯武林同 志在广西经济干部管理学院学报上发表了工商系统人力资源管理初探，就做 好全系统的人力资源规划、工商人员的招聘工作、员工的教育与培训工作、员工 工作的考核与奖励等方面论述了工商系统人力资源的管理问题。对上述问题提出 了初步观点和意见。就工商系统人力资源规划研究方面而言，不论从理论层面还 是从具体操作层面，到目前为止仍是空白。 1 3 研究方法 本文主要采用文献法和调查法进行研究。采用文献法，通过对人力资源管理、 人力资源规划等相关文献进行系统的研究总结，对人力资源规划的理论、研究方 法、发展趋势有了比较系统的了解，由此借鉴经验，开拓思路，从而为论文的写 作打下坚实的理论基础。通过对我国人事制度改革、工商行政管理理论等相关文 献研究，基本了解和掌握了我国公共部门人事制度和工商行政管理的改革发展历 程，有利于从全局和历史视角把握湖南工商行政管理系统人力资源规划的方向和 进行系统理性的思考。采用调查研究法，通过综合运谈话、问卷、个案研究、统 计等科学方式，系统考察研究湖南工商行政管理的改革发展、战略目标、内外部 环境、人力资源管理开发的历史和现状，并对调查搜集到的大量资料进行分析、 综合、比较、归纳，总结人力资源管理的成功经验，查找影响和制约工商行政管 理事业改革发展在人力资源管理方面突出的问题、障碍以及成因，形成了关于湖 南省工商行政管理系统人力资源规划的整体印象和基本思路，从而为研究和制定 科学合理的人力资源规划提供规律性的知识和坚实的数据基础。总之，本文采用 文献法、调查法，从现代人力资源管理学的角度，以人力资源供需理论和人力资 源规划理论为基础，运用现代人力资源人本管理思想，结合工作实际，通过对内 外环境、自身现状、未来人力资源需求等方面进行深入分析，围绕工商行政管理 部门改革发展需要，对加强干部队伍建设进行深入思考，最后提出湖南工商行政 管理系统人力资源规划方案。 7 硕士学位论文第一章绪论 1 4 研究内容 本文紧扣人力资源规划着一主题，结合人力资源规划理论的分析框架和工商 行政管理系统的实际情况，分析了内外部环境、构成，并从需求和供给方面对未 来进行了预测，最后提出了人力资源规划制订的目标、原则、内容和具体实施方 案。全文共分六章，具体内容如下： 绪论：阐述了湖南省人力资源规划研究和背景和意义，介绍了国内外研究和 发展状况，说明了主要采用的研究方法和思路，概括了文章的主要研究内容。 人力资源规划研究的理论基础：介绍了人力资源和人力资源规划理论，重点 介绍了人力资源规划的意义、方法、原则和我国人事制度改革的发展历程。 湖南省工商行政管理系统内外部环境分析：着重对工商行政管理系统的管理 体制变革、职能变革、财政体制变革、工商行政管理法律法规的发展、组织文化、 组织战略发展目标等内部环境以及经济环境、技术环境、社会公共服务需求等外 部环境进行了分析，明确了工商行政管理系统人力资源规划研究的大背景。 湖南省工商行政管理系统人力资源管理现状分析：着重对工商行政管理系统 现有的人力资源基本情况、结构比例、存在的问题以及人力资源管理的体制、机 制、制度等进行了调查分析，为工商行政管理系统的人力资源规划研究提供了基 础。 湖南省工商行政管理系统人力资源需求预测：运用科学的预测方法，对工商 行政管理系统外部的人力资源供给状况和内部的人力资源需求状况进行了预测 分析，为工商行政管理系统的人力资源规划研究提供了前提。 湖南省工商行政管理系统人力资源规划的制定：从宏观和微观两个层面，设 计了湖南省工商行政管理系统人力资源建设与管理的规划。 硕上学位论文第二章人力资源规划研究的理论基础 第二章人力资源规划研究的理论基础 人力资源一般是指有能力并愿意为社会工作的经济活动人口。从更广 义的角度上说，只要有工作能力或将会有工作能力的人都可以视为人力资 源。通常来说，人力资源的数量为具有劳动能力的人口数量，其质量指经 济活动人口具有的体质、文化知识和劳动技能水平。人力资源具有一定的 时效性，( 其开发和利用受时间限制) 、能动性( 不仅为被开发和被利用 的对象，且具有自我开发的能力) 、两重性( 是生产者也是消费者) 、智 力性( 智力具有继承性，能得到积累、延续和增强) 、再生性( 基于人口 的再生产和社会再生产过程) 、连续性( 使用后还能继续开发) 、时代性 ( 经济发展水平不同的人力资源的质量也会不同) 、社会性( 文化特征是 通过人这个载体表现出来的) 和消耗性。一个组织要维持生存和发展，关键 是要拥有合格高效的人力资源作保证，就必须进行人力资源规划。人力资源规划 是现代人力资源管理的一项重要职能，其本质就是在分析组织人力资源现状的基 础上，科学预测组织在未来环境变化中人力资源的供给与需求状况，并制订必要 的措施使组织适时获得所需的具有一定技能的工作人员。伴随着人力资源管理理 论的发展，人力资源规划的理论研究和实践运作也不断深入。人力资源管理相关 的一系列理论、思想、观念，特别是人力资本理论、人性假设理论、战略人力资 源管理理论、职业生涯理论、学习型组织理论、组织文化理论以及以人为本思想， 深刻影响了人力资源规划的改革发展方向，对于规划实践发挥了重要的指导作 用。对于这些理论进行梳理、研究和总结，有助于湖南省工商行政管理系统人力 资源规划研究总体理论方向的把握和思想观念的更新。工商行政管理部门是典型 的政府公共部门，世界公共部门人力资源管理的改革发展趋势以及我国人事制度 改革的实践，对于研究和制订工商行政管理部门的人力资源规划具有重要借鉴和 指导作用。 2 1 人力资源管理相关理论概述 人力资源管理是管理学中一个新兴和重要的领域，它作为对一种特殊的 经济性和社会性资源进行管理而存在。在彼得德鲁克1 9 5 4 年的管理的实 践一书中首次提出“人力资源”概念后，人力资源管理理论开始迅猛发展。随 着社会、经济、技术的发展和管理观念的变革，人力资源在社会生产中的地位发 生了很大变化且越来越重要，基于科学管理理论、人性关系学说、行为科学理论、 人力资本理论、劳资关系理论、企业文化理论、系统理论等理论的发展，传统的 9 硕士学位论文第二章人力资源规划研究的理论基础 人事管理开始被新的人力资源管理模式所替代。2 0 世纪8 0 年代以来，管理学界 对人力资源及其管理的研究取得了丰硕的成果，从政治学中引申出了资源依赖理 论，从经济学中引申出了工作成本理论，从企业战略中引申出了人力资源战略理 论，从社会学中引申出了制度化理论，从心理学中引申出了行为理论，从而使人力 资源管理理论得到了前所未有的发展。回顾西方人力资源管理思想的发展，经历 了以古典经济学和古典管理理论为依据的“经济人”思想，以人际关系学、行为 科学和企业文化理论为依据的“社会人思想，“自我实现人 思想、“复杂人 思想到发展为目前的“能力人”思想，人力资源管理方式也从科学管理发展到了 以人为本管理阶段。从历史发展角度来看，人力资源管理是人事管理的继承和 发展，具有与人事管理大体相似的职能，但由于指导思想的转变，造成了 二者从形式、内容到效果上质的区别。现代人力资源管理视人本身为一种比其 他任何资源都重要、都宝贵、都活跃的经济性和社会性资源，可以不断地开发和 有效利用，并能给组织带来巨大的投资回报和经济效益。综合各界观点，所谓人 力资源管理，就是对人力资源的取得、开发、保持和利用等方面所进行的计划、 组织、领导和控制活动。它是研究组织中人与人关系的调整、人与事的配合，以 充分开发人力资源，挖掘人的潜力，调动人的积极性，提高工作效率，实现组织 与个人目标的理论、方法、工具和技术。一般来说，人力资源管理职能包括人力 资源规划、人员招聘、人员选拔、职位管理、人员培训、绩效考评、新酬管理、 职业生涯规划等。目前，人力资源管理的一个最重要变化是把人力资源称为组织 的战略贡献者，人力资源管理正在逐步向战略人力资源管理过渡，把人力资源管 理和组织的战略计划作为一个整体来加以考虑，这个战略计划的目的是提高组织 的绩效，人力资源管理则成为这一计划中的一个重要组成部分。 人力资源规划的理论基础是人力资源管理的一系列相关理论，包括人力资本 理论、人性假设理论、激励理论、职业生涯理论、学习型组织理论、组织文化理 论以及以人为本思想等，对于制订人力资源规划具有重要的指导和借鉴作用。 人力资本理论。人力资本理论最早来源于经济科学创立之初。西方近代经济 学家威廉配第、亚当斯密、大卫李嘉图、马歇尔等先驱，以敏锐的眼光走在 社会发展的前列，形成了早期人力资本思想，从而为2 0 世纪人力资本理论的产 生奠定了思想基础。6 最早对人力资本思想进行阐述的是古典经济学的代表人物 威廉配第，他提出“土地是财富之母，劳动是财富之父，确立了劳动创造价值 的思想，这一观点被视为人力资本理论的萌芽。其后，亚当斯密继承和发展了 配第劳动创造价值的理论，他在国民财富的性质和原因的研究中，把工人技 能的增强视为经济进步与经济增长的基本源泉，指出在各种资本形成中，对人本 6 郝忠胜、刘海英，人力资源管理与绩效评估，中国经济出版社，2 0 0 5 年1 月，p 8 页 l o 硕上学位论文第二章人力资源规划研究的理论基础 身的投资是最有价值的，亚当斯密的观点可以说是最早关于人力投资的思想。 李嘉图进一步发展了劳动创造价值的理论，他认为自然资源以及作为生产产品的 机器，都可以增加商品的使用价值，但却不能增加商品的价值，只有劳动才能使 商品的价值增值。马歇尔作为古典政治经济学的集大成者，在经济理论中正式提 出人的能力因素，他指出，生产的发动机是两样东西，一个是知识，一个是组织， 而不是土地和种子。他在经济原理一书中考察生产因素时，除了土地、劳动、 资本三因素外，提出了人的健康程度、产业训练问题，把人的能力因素同人的健 康程度、产业训练问题联系起来，后来他的国民教育投资论对人力资本理论 的形成产生了一定的影响。2 0 世纪中叶，由于社会生产力、科学技术的空前发 展以及其他社会性因素的影响，人力资源在社会生产中的地位发生了很大的变 化，经济运动中的要素运行成果很难用传统的经济学理论说明，因此许多学者开 始对人力资本进行系统研究。7 最先明确提出人力资本概念并做出解释的是美国 经济学家沃尔什，他在其人力资本论中，将人力资本解释为一种内含于自身 的资本，即各种生产知识与技能的存量总和，并明确阐明了人力资本的作用，他 认为人力资本不仅仅是经济发展的外在因素，更是经济发展的内在因素。而最终 将人力资本理论系统化、体系化的代表人物是著名经济学家西奥多舒尔茨和加 里贝克尔。在1 9 6 0 年美国经济学年会上，舒尔茨发表了人力资本投资的报 告，明确指出“人的知识、技能、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献远比 物质资本、劳动力数量的增加重要”。舒尔茨的主要观点有以下六点：资本包括 体现在产品上的物质资本和体现在人身上的人力资本，人力资本表现为人的知 识、技能、经验和熟练程度，表现为人的体力、智力、能力等素质的总和，人力 资本在经济发展中起着决定性的作用；并非一切人力资源都是最重要的，只有通 过一定方式的投资，掌握了一定知识和技能的人力资源才是一切财富中头等重要 的资源；人力资本投资收益率远高于物质资本投资收益率；人力资本是对人力投 资而形成的资本；人力资本投资核心是提高人口质量，教育投资是人力资本投资 的主要部分；摆脱一国贫困状况的关键是致力于人力资本投资，提高人口质量。 另一代表人物贝克尔在其人力资本一书中，系统阐述了形成人力资本的各类 投资及其受益，提出了人力资本投资一收益的均衡模型。贝克尔对人力资本形成 方面，在教育、培训和其他人力资本投资过程的研究方面取得的成果，具有一定 的开拓意义，把舒尔茨开创的人力资本理论向前推进了一大步。舒尔茨和贝克尔 的突出贡献在于，他们的研究使人力资本理论系统化、体系化。8 但是，由于他 们理论分析的共同缺陷在于建立在自由放任主义和市场均衡的方法基础之上，无 视现实生活中政府干预和社会关系等非市场因素影响，因此对人力资本的内容、 7 郝忠胜、刘海英，人力资源管理与绩效评估，中国经济出版社，2 0 0 5 年1 月，p 9 页 。郝忠胜、刘海英，人力资源管理与绩效评估，中国经济出版社，2 0 0 5 年1 月，p l l 页 硕士学位论文 第二章人力资源规划研究的理论基础 投资方式的理解也有一定的片面性。2 0 世纪中期以后，经济理论界对人力资源 和人力资本进行了深入研究，人们对人力资源的重要性已形成共识。正如英国经 济学家哈比森1 9 7 3 年在作为财富的人力资源一书中所说：“人力资源是国民 财富的最终基础。资本和自然资源是被动的生产因素，人是积累资本、开发自然 资源、建立社会经济和政治组织并推动国家向前发展的主动力量。”从2 0 世纪 8 0 年代以来，人力资本理论的核心已确立把劳动力看作社会经济活动中最积极、 最具能动性的资源，是一种战略资源。因此，对人力资源进行开发和管理，将人 力资源挖掘出来，转化为巨大的生产力和社会发展的动力，已经成为当代社会各 类组织的极为重要的课题。2 1 世纪，人力资本将在世界所有国家的社会经济发 展中逐步占据主导地位乃至统治地位，从而在空前的广度和深度上体现人类自身 的觉醒。9 人力资本理论要求在进行人力资源规划时，要充分考虑到人力资本的 投资和开发，即加大教育培训和保健工作力度。 人性假设理论。人性假设理论是人力资源管理的重要理论基础之一，也是组 织进行人力资源管理的出发点和依据。人性假设就是把人在社会中所有属性和规 定性从具体的人中抽象出来，并从理论的高度加以考察、分析和研究关于人的本 质的学说。1 0 纵观管理历史的发展，不同的管理模式和管理思想有赖于管理者或 管理学家对人性的不同假设。随着社会的进步，人们对人性的认识不断深入，出 现过“经济人 、“社会人 、“自我实现人 、“复杂人等人性假设理论，每一种 假设都说明了人性的一个方面。经济人假设理论认为人的行为就是为了追求最大 利益，工作的目的就是为了获得物质的报酬。麦格雷戈把传统管理对人的看法和 “经济人”假设称为x 理论。我国历史上曾出现的“性恶论也可归入此类。泰 罗的科学管理制度的管理原则就是以“经济人 假设为基础的。科学管理制度强 调标准并施以一套合理的奖励方法，用经济手段调动热情，提高生产率。“社会 人 假设认为，人们的工作动机不只在于经济利益，而更重要的是工作中的社会 关系；物质刺激对于调动员工积极性并不起到决定性的作用，只有社会交往需要 和尊重需要才是激发员工积极性的最强大动力。其代表人物是梅奥。“社会人 假设注意到了员工精神方面的要求，组织开始关注员工心里、社会需要，这和以 前的管理理论相比是个较大的进步，“社会人 假设指导下的管理实践成为最早 的人本管理实践。“自我实现人是阿吉里斯、马斯洛、麦格雷戈等美国心里学 家提出了的一种人性观，其中影响最大的是马斯洛的需要层次理论。“自我实