（公共管理专业论文）煤矿安全投入保障体系研究.pdf

摘要 煤炭是我国重要的基础能源。在国民经济中具有重要的战略地位近年来煤矿重特大事故频 发，在海内外造成严重影响。仔细分析，我国在煤矿安全投入方面的严重不足，是导致这种现象 的重要原因 为了改善煤矿企业的安全生产条件，保证和加大安全投入是解决问题的重要手段本文从建 国以来我国煤矿安全投入与发展的历史和现状，分析了煤矿安全投入存在的问题，总结了煤矿安 全投入工作的经验和教训。针对且前市场经济条件下，影响煤矿安全投入的成因进行了深入分析 最后结合煤矿企业的特点，探索了市场经济条件下建立煤矿安全投入保障体系的科学组成， 从安全投入保障体系的构建、运作机制等方面，提出政府导向、合理分担、加强监管等见解，以 对煤矿安全生产管理提供一定的借鉴，并为政府决策提供参考 关键词；煤矿安全，投入，保障体系 a b s t r a c t a sc o a li s 碓m o s ti m p o r t a n tf o u n d a t i o n 矗嘲i th a s 蛐例嚣g i cs t a t u si nt h en a t i o n a le c o n o m y b u tt h ec o a l m i n ea c c i d e n ti m p p e n d ：lr n q u e n t l ya n dh e a v i l yd u r i n gr e c e n ty e a r s , w h i c hm a d e - b a d i n f l u e n c ee v e r y w h e r e i ti s j n s tb e c a u s eo f t h es c r i o n si n s u f f i c i e n c ys e c u r i t yi n v e s t m e n ti no u rc o u n t r y i no r d e rt o 咖t l g t h e nt h es e c u r i t yo fac o a l m i n ee n t e r p r i s ci np r o d u c t i o n , e n l a r g i n gs e c u r i t y i n v e s t m e n ti sm i m p o r t a n tm e t h o d s e e nf r o mt h es i t u a t i o no f t h ed e v e l o p m e n ti no u rc o u n t r yo o a l m i l s e c u r i t yi n v e s t m e n ts i n c et h ef o u n d i n go f o u rn a t i o n , i ta n a l y z e dt h ep r o b l e m so f t h es e c u r i t yi n v e s u n e n t , s u m m a r i z e dt h ec o a lm i n es e c u r i t yi n v e s t m e n tw o r k 【p c 靠a i c 嚣a n dt h el e s s o n s , g i v e nat | i o m u g h a n a l y s i so n t h e “粥圆o no f w e a t h e r t h ec o a l m i n es a f e t y m v e s t m e n t w 8 5 t a k e n u n d e r t h es i t u a t i o no f t h e m a r k e te c o n o m ya tp r e s e n t f i n a l l y , c o m b i n e dw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i co f t h ec o a lm i n ee n t e r p r i s e , i tp n o p o s e dt h eo p i n i o n ss u c h a st h eg o v e r n m e n tg u i d e s , r e a s o n a b l es h a r e , e n h a n c e m e n ts u p e r v i s i n ga n dm a n a g i n ga n d8 0o n , c o n s i d e r i n gt h ee s t a b l i s h m e n ta n do p e r a t i o no ft h es e c u r i t yi n v e s t m e n ts a f e g u a r ds y s t e m t h e ni t d i s c u s s e dt h ec o m p o s i t i o no ft h es e t t i n gc o a lm i n es e c u r i t ym v t m o n ts a f e g u a r ds y s t e mu n d e rt h e c o n d i t i o no ft h em a r k e te c o n o m y t h ef i n d i n g sm a k ec e r t a i nm o d e ls i g n i f i c a n c et ot h ec o a lm i n e s e c u r i t yp r o d u c t i o nm a n a g e m e n t , a n dp r o v i d et h e r e f e r e n c em a t e r i a l sf o rt h e g o v e r n m e n t d e c i s i o n - m a k i n g k e y w o r d s ：c o a l m i n es e c u r i t y ，i n v e s t m e n t , s a f e g u a r ds y s t e m 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名 时间：卯7 年月多日 一v 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名 导师签名 磁砺 时间：肿年月名日 时问 、ff d 7 年d 月抄日 f 中国农业大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 煤炭是我国重要的基础能源，在一次性能源构成中煤炭所占的比重在7 0 0 , 以上。在国民经济 中具有重要的战略地位我国煤炭资源丰富但煤炭赋存条件复杂，9 5 的煤炭产量是井工生产， 自然灾害较为严重，煤矿机械化水平比较低、矿井多、效率低、井下作业人员多，素质参差不齐、 安全意识不强等状况，影响了煤矿安全，是制约煤炭工业健康发展的突出问题。 近几年来郑煤集团和铜川煤矿两家大型国有煤炭企业相继发生大型矿难，分别死亡1 4 8 人、 1 6 6 人。特别是2 0 0 5 年2 月1 4 日辽宁阜新矿业集团孙家湾煤矿发生的重大瓦斯爆炸事故造成2 1 4 人死亡，是近5 0 年来中国最大的煤矿事故，在海内外造成严重影响 据国家煤矿安全监察局公布的数据，2 0 0 6 年全国共发生煤矿死亡事故3 6 3 9 起，造成6 0 2 7 人死 亡。2 0 0 6 年四季度全国煤矿事故死亡人数达到1 1 1 3 人同比上升2 0 8 【l i 死亡人数一次又一次突 破纪录，呈现出的“大矿大难”趋势已经相当明显，经济损失难以估量频发的矿难引起了中央和 全国人民的高度重视。陈家山煤矿的矿难遗属收到了温家宝总理亲笔信：。我是惦念你们的，惦 念所有遇难矿工的家属，惦念全体矿工”为遇难矿工落泪的总理希望。每个矿工平平安安下井， 平平安安回家” 大难之后是警醒是反思，是行之有效的措施落实到位。对应于我国安全事故现实的严重性则 是我国在安全投入方面的严重不足。张立泉( 2 0 0 5 ) 的研究表明，在安全经费投入方面用万人( 员 工) 投入率比较我国2 0 世纪9 0 年代工业企业的安全生产投入水平仅为6 8 9 8 美元历人而这一指 标美国是中国的3 倍，英国是中国的5 倍，日本是中国的3 倍多在投入总量指数上中国2 0 世纪9 0 年代企业年均生产安全总投入( 包括安全措施经费、劳动防护用品等) 占g d p 的0 7 0 3 不到l ， 而发达国家的安全投入一般占到g d p 的3 以上【2 l 。目前我国多数煤炭企业依靠老矿挖潜或者超能 力生产来维持产量规模，煤矿安全欠账普遍较多，安全投入严重不足。2 0 0 5 年超能力国有煤矿共 计3 9 1 处，占国有煤矿总数的1 8 7 ，超产7 6 9 5 万吨。2 0 0 6 年全国无能力煤矿( 指衰老报废矿、关 闭破产矿、大矿管理的小矿等) 产煤6 5 0 0 多万吨。这部分煤矿由于产量被核销基本不投入，普遍 存在装备差、管理不到位，各种隐患多等问题，是安全生产的薄弱环节。截至2 0 0 5 年底煤矿安全 生产欠账就高达1 5 0 0 亿元；据对4 5 户国有大矿统计，截至2 0 0 6 年底安全欠账就高达1 6 4 亿元，其 中安全工程8 6 亿元，安全设施设备7 8 亿元。目前全国约有l 3 的国有煤矿存在程度不同的生产设备 老化、超期服役、采掘失调和水平接续紧张等问题，隐患相当严重p l 。 安全生产是一项系统工程，必须依靠完善的法律、经济、行政等手段经过长期的努力来实现。 近年来针对市场经济条件下煤矿安全生产工作面临的新情况、新问题，国家采取一系列重大举措 切实加强对安全生产工作的领导，建立健全安全生产监管机构，制定完善安全生产法律法规体系， 深入开展安全生产调查研究和专项整治，切实增加煤炭企业安全生产资金投入，严格生产安全事 故的责任追究。虽然百万吨死亡率有所下降但不稳定，安全生产形势未能根本好转。主要原因是 煤矿安全投入欠账非常巨大，达1 5 0 0 亿元左右大量的安全欠账是我国煤矿事故多发的症结 造成安全投入少的主要原因：一是。安全第一”的观念还不牢靠。一些煤矿受利益驱使。要 钱不要命”， 。以人为本”的思想意识不强，重生产轻安全，重效益轻安全。二是安全投入没 中国农业大学硕士学位论文 第1 章绪论 保障，规章制度不完善。没有建立健全安全投入保障体系 另一方面，对企业而言安全生产与经济效益是对立统一的关系，二者既相互矛盾又辨证统一 合理的安全投入能减少和防止事故的发生，能保证生产的顺利进行，从而也提高了企业的经济效 益。所以安全管理与企业经济效益的理想状态是双赢”随着安全管理水平的提高，安全投入的 增加，安全意识的增强，安全生产有了保障，企业经济效益也会随着提高但国内目前研究安全 生产的多，而研究安全投入、特别是研究安全投入保障措施的人比较少所以探索和建立一套行 之有效的煤矿安全投入保障体系对煤炭安全生产有着重要的意义，对煤炭经济具有重要的促进作 用 综上所述，研究建立稳定的安全资金渠道，建立各类煤矿安全生产设施的长效投入机制，即 建立煤矿安全投入保障体系，对煤炭工业的健康发展具有现实而深远的意义 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 l 、安全理论研究 安全理论研究是随着社会生产的发展而发展的在生产发展初期，由于生产规模较小安全问 题不很突出，因而安全管理问题也不很突出。十八世纪中叶蒸汽机的发明引发了工业革命，传统 手工业劳动被大规模的机械化生产所替代，生产规模不断扩大，技术不断更新，新设备、新工艺， 造成的危害就越大在世界工业由工业革命、技术革命向信息革命发展的过程中仅靠劳动者的经 验和直觉来保证安全生产是不可靠的，必须进行有组织、有计划的安全管理并辅以安全技术和安 全设施的应用才能不断提高安全生产水平，尽可能减少事故的发生和危害国外最早的安全管理 理论出现在1 9 1 9 年，当时英国学者格林伍德( m c , r e e n w o o d ) 和伍兹( h w o o d s ) 列 - - 些工矿企业大 量事故的统计分析，发现各类事故发生的概率并不相同，只有- - 4 部分人屡次发生事故而其余大 部分人只发生了极少事故。于是提出了“有事故倾向的工人”的理论这是世界上较早地从生理和心 理两方面来探索事故原因的理论紧接着美国学者海因里希( w h h e i n r i c h ) 在1 9 2 9 年出版了( 3 2 业事故预防一书，提出了根据当时工业安全实践总结出来的工业安全理论。该理论系统地阐述 了工业事故发生的因果关系，人的不安全行为、物的不安全状态的产生原因，事故发生频率与伤 害严重程度之间的关系，安全工作与其他生产管理机构之间的关系，进行安全工作的基本责任以 及安全与生产之间的关系等工业安全中最重要、最基本的问题。该理论曾被称为“工业安全公 理 ( a x i o m so fi n d u s t r i a ls a f e t y ) 得到了世界上许多国家安全工作者的赞同并作为安全管理的理论 基础，广泛运用于安全管理工作之中1 4 1 二次世界大战之后，随着工业技术水平和企业管理水平的不断提高，人们开始认识到大多数 的工业事故并非是由事故频发倾向者引起的，人们开始关注机械、物质的危险性及其在事故致因 中的地位和作用。1 9 6 1 年, 0 1 6 年吉布森( g i b s o n ) 和哈登( 1 - - l a d d o n ) 提出了一种新的事故致因理论 “能量意外释放论”。该理论认为事故是一种不正常的或不希望的能量释放，各种形式的能量 是构成人员伤害的主要原因预防事故的关键是控制能量或控制能量达到人体媒介的能量载体。 据此理论人们采取了各种安全防护装置、安全防护用品等来防止意外的能量转移，避免事故发生 进入上个世纪5 0 年代以来，科学技术发展的一个重要特征是设备、工艺及产品越来越复杂。随着 2 中国农业大学硕士学位论文第1 章绪论 大规模复杂系统的不断涌现，大规模复杂系统的安全问题越来越受到人们的关注约翰逊等人创 立的“系统安全管理理论和方法 ( m o r t ) 就是根据大规模复杂系统安全性的需要而产生的该理 论认为世界上不存在绝对安全的事物。人类的任何活动中都存在着潜在危险因素，能够造成事故 的潜在危险因素称为危险源，它们是一些物的不安全状态、人的失误、不良的环境等因素另外 ( m o r t ) 还提出了诸如事故判定技术、标准化作业与职业安全分析等一系列工业安全中行之有效 的管理方法 2 、煤矿安全投入方面的研究和经验 二次世界大战后，美国、德国等国家处于战后经济时期，煤矿事故频发，煤矿安全管理难度 较大，各国均采取了相应的管理措施，从而有效减少了伤亡人数，提高了经济发展水平工业发 达国家采用的安全管理方法及在安全管理中所积累的经验和研究结果，对于我国安全管理工作有 很好的借鉴作用 ( 1 ) 美国煤矿安全投入的情况和经验 在发达国家中，美国是较早开始进行有组织的安全管理的国家。 自6 0 年代开始发展了系统安全工程和系统安全管理，其主导思想是把事故隐患消灭在产品 设计、研制过程中。美国有着严密的安全技术保障体系，设有矿山安全与健康监察局，下设技术 保障司，任务是提供技术支持，帮助矿山安全与健康监察局、采矿工业部门解决安全和健康技术 问题，为现场调查提供支持和指导，免费矿用设备、材料安全认证，同时拥有紧急情况处理能力； 国家职业安全与健康研究院，制定了全国职业安全与健康研究计划( n o r a ) ，吸收了5 0 0 家公司、 机构、个人提供的资助和委托项目资金；认证中心负责采矿设备和材料安全认证工作。设有电气 部、机械部、工程与测试部和质量管理部联邦法典 对认证标准技术要求和认证申请程序做 了明确规定【，j 1 9 6 9 年美国国会通过了历史性的联邦煤矿健康与安全法) ，该法详细规定了煤矿安全监督 以及违章惩罚办法的法律。这项法律规定联邦政府的矿业安全与健康管理局应主动出击检查一 旦发现安全或者违规问题即对煤矿罚款# 如果证明严重违规属于有意为之或明知故犯，矿主就有 可能遭到刑事起诉这样一来矿主不得不加大安全投入，煤矿出事率也大大降低。 美国安全监察机构成立也较早，已形成职权明确的直线式管理模式。美国法律规定，煤矿 安全监察员与煤矿无任何隶属关系，且必须具备煤矿和现场工程师的资格，每年应在国家矿山安 全与健康学院培训一周。各地的联邦安全检杏员，每两年必须轮换对调。任何煤矿发生三人以上 的死亡事故，当地的联邦及州政府安全监察员不得参与该事故的调查与处理，必须由联邦从外地 调派安全监察员到出事矿井进行事故调查。 美国年产煤炭l o 亿吨左右，美国能源部拥有1 4 0 0 0 名直接雇员，其中2 0 0 0 人左右从事与 能源政策相关的工作。能源部下属的能源信息署拥有6 0 0 多名职员t 6 j 美国十分重视与采矿有关各政府、煤矿工作人员及矿工安全培训工作。美国2 0 世纪7 0 年代 前后的事故调查报告和安全手册显示，8 5 的事故是因工作人员的不安全所致。法律规定新矿工 进矿必须经过不少于4 0 天的安全培u i i 以及9 0 天的岗位实习培训，今后每年脱产培u i l 3 5 天矿工更 换工作也要培训国家安全监察员在煤矿进行安全检查时，若发现来培u i i 的矿工无证上岗，立印 命令其撤离工作岗位。另外法律明确规定：煤矿工人有拒绝在危险环境下工作的权利，同时也有 报告不安全和卫生作业条件的法律权利。合理的正确的拒绝危险性工作，工人可获得美国劳动者 3 中国农业大学硕士学位论文第1 章绪论 关系委员会的法律保护 美国近几十年实践证明。重视并合理进行安全投资是提高企业安全生产水平和经济效益的重 要手段联邦煤矿安全与健康法 要求矿主投资购买安全设备并设置专职监察员，当时全国在 购买安全设备、改善通风条件方面花费1 2 亿元，为煤矿安全生产奠定基础此外还为矿山安全与 健康监察局拨款，用于煤矿发展安全与健康工作 ( 2 ) 德国煤矿安全投入的情况和经验 德国的安全检查非常严格德国北部伊本布伦煤矿是个无烟煤矿有矿工两千多人每年生 产1 7 0 万吨高级无烟煤这里有欧洲最深的矿井深入地下将近1 5 0 0 米下井之前安全装备的穿 戴就花了将近1 0 分钟矿工服、安全帽、探照灯、氧气袋一个都不能少最后每个人还要在腰问 皮带上扣上一个火柴盒大小的发射器。发射器的信号跟总部控制中心相连，矿工在地下出现危险 的时候控制中心会立即知道他的周围发生了什么并立即采取措施。矿山安全控制人员为了保障安 全电池，未经过严密的安全检查不能进入井下，只有德国最高的煤矿安全生产管理部门才可以发 放这种许可但核查时间会长达数周矿山安全监测人员随时在井下检查在巷道每隔一段距离就 装有记录安全检查结果的公告牌。上面有当天检测的瓦斯浓度等数据后面有安检人员的签名。此 外德国国家安全生产检查部门还不定期进行预先没有通知的安全检查。 没有不经系统培训就进入矿山工作的矿工所有矿工都必须经过至少3 年的矿业学校以及 矿山实际工作的培训。在正式成为矿山职工之前，必须通过矿山组织的集中的安全生产培训在 工作中他们还要定期进行培训长期没有安全事故的矿工还会获得相应的工资增长种种措施使 得矿工们的安全意识不断增强在德国伊本布伦煤矿里“安全”两个字是“大写”的。这个煤矿最近 一次大事故发生在5 年前。有1 名矿工死亡但原因只是自己操作不当。充分的安全保障也让伊本 布伦煤矿的工人们没有安全的顾虑。矿工们福利也很好，比如矿山要每年出钱给矿工们做全身体 检。 地下发生事故的时候，矿山通讯系统会立即把情况报告到监控中心，所有相关的处理人员 都会迅速赶到现场整个矿山装有一个因安全数据超标而会自动断电的系统比如当瓦斯浓度达 到警戒线时所有矿山的用电会自动脱闸工作中断。不仅瓦斯超标会如此就是井下新鲜空气浓度不 达标系统也会自动“罢工” 除了矿山自身以及德国国家安全生产部门检查之外，德国煤矿安全生产检查还有一道保 险。矿工们投保的工伤事故保险公司也有安全生产监督部门，会不定期派员到井下进行巡查 从国外主要产煤国家的情况看对于作为资源性能源产业的煤炭工业政府监管和调控的手段 如果矿山的安全生产措施有不足他们会提出改进意见。 ( 3 ) 捷克煤矿安全投入的情况和经验 捷克国家矿山安全监督、监察机构由国家矿务局( c m a ) 和直属的地方矿务局( d m a ) 构成，管 理模式为国家垂直管理 捷克奥斯特拉法市矿区的煤矿为高瓦斯矿井且长期遭受严重的矿震( 冲击地压) 危害。位于该 矿区的矿山安全技术研究中心( d p b ) 长期致力于矿震的专业研究，在矿震预测、预报和预防技术 上形成了一套有效的机制和预防体系 捷克共有3 个矿山救援和救护培训中心，其中规模最大、配备最好的矿山救援和救护培训中 心位于奥斯特拉法市。捷克关于矿山救援的法律由国家矿务局制定，即部门规章，主要有矿山 4 中国农业大学硕士学位论文第1 章绪论 法 矿山救护条例 矿山救护总站和矿井救护站救护细则 关于地区救护总站职能的规定 等救护培训中心的主要职责有：培训新的救护人员、保持救护人员和小队的专业技能；培训矿 井救护站站长和副站长；培训矿井潜水员、矿井悬空作业人员、救护站机械师和领班矿山救护 人员体能级别划分为3 类，即：职业救护人员、专业救护人员和机械师、技术人员、医生捷克 的救护培训有严格的标准，全部实行计算机监控如果有不合格者，可以给1 次补考机会第2 次未通过测试者，就要退出现场救护队伍矿工和救护队员若井下作业时间达到国家有关规定， 就不能再从事井下作业，国家在政策上给予照顾，将其转换到其他岗位继续工作 ( 4 ) 各国在安全投入方面的研究和经验对我国的借鉴都比较强 在发达国家安全投入占g d p 的3 3 美国、澳大利亚等产煤国家为保障煤矿安全投人大量 资金。美国联邦政府对保障煤炭行业安全的资金支持是每年批准矿山安全与监察局财务预算，从 而保证其对煤矿安全与健康的监察、培训和科研正常进行该预算呈逐年增加的趋势2 0 0 5 年为 3 2 8 亿美元，较2 0 0 0 年增长1 7 其中煤矿安全与健康监察司为1 1 亿美元在2 0 0 6 财政年度 的预算资金中，5 万美元为建立煤矿安全监察信息系统，1 3 0 万美元用于更新安全与健康监察仪 器与设备。澳大利亚的主要产煤州新南威尔士州政府计划2 0 0 7 年拨款2 3 9 0 万美元，用于改善矿 山安全状况l ，j 国外煤矿安全培训比较严格。美国联邦法典 第3 0 卷第4 部分“矿工的培训与重新培训”， 对采矿业人员( 包括矿山上作的人员和经营者) 的培训作出详细规定，所有矿工在上岗之前要接受 培训。上岗后，也要接受再培训。在矿山安全与健康法) 中规定，如果发现在煤矿或其他矿山 工作的矿工未按要求受到安全培训，则劳土部部长或其授权代表签发命令，宣布该矿工对其本人 和对其他人员是一种危险，并要求该工立即从该煤矿或其他矿山撤出，并禁止其进人该矿，除非 确定该矿工已受到法律规定的培训为止美国各煤矿必须遵照法律规定制订矿工培训计划、安排 必要的培训内容，并保存培训资格证明 美国矿山安全培训条款的可操作性和约束力比较强，必须按照法律实施安全培训。而我国的 煤矿，特别是小煤矿的工作人员，安全培训比率相当低，但却未受到相应的处罚 国外煤矿管理的实际效果：以美国为例，从1 8 4 8 年第一个煤矿出现后的1 0 0 多年时间里，美 国重大煤矿事故频繁发生煤矿安全方面的专家估计自从有煤矿以来，美国大约有2 0 万矿工被事 故吞噬了生命。比如1 9 0 7 年1 2 月6 日发生的美国历史上最重大的矿难就造成了3 6 2 名矿工死亡美 国今天仍然是产煤大国，但其从业工人只有1 0 万名，煤矿也已经相当安全官方数据显示2 0 0 4 年 美国只有5 4 名矿工死于生产事故，2 0 0 5 年减少为2 1 人这不但是技术进步、煤矿工人长期抗争所 取得的成就，更是严刑峻法的结果 世界主要产煤国家在煤矿安全生产领域的经验值得借鉴，对比之下建议我国应采取如下措 施： 强化煤矿安全监察：煤矿安全监察员应有较大的执法权；对违法行为给予更大力度的经济 处罚，从而迫使企业必须依法行事 加强安全监察与技术投入：煤矿安全监察和科研投入要有稳定和充足的财政预算，应建立 煤矿安全科研专项资金；规定煤炭企业吨煤提取1 1 0 元作为安全专项基金，国家适当提供补贴， 使企业有能力增加安全投人 完善安全生产培训体系，普及安全文化：进一步完善煤矿安全生产培训体系，定期更新安 中国农业大学硕士学位论文第l 章绪论 全培训内容，加强煤矿安全监察人员和煤矿工作人员的素质建设；通过普及安全文化，提高职工 的安全生产意识 1 2 2 国内研究现状 安全生产既是落实以人为本的科学发展观的重要组成部分，也是构建社会主义和谐社会的重 要内容张立泉( 2 0 0 5 ) 认为在对我国能源供应不构成威胁的前提下，要在短期内迅速改善我国 煤矿安全生产状况最直接的办法就是加大煤矿安全投入，其他措施( 比如让有关领导停职检查的 惩罚措施，比如在信息不对称的前提下进行的安全生产大检查等等) 都很难。一针见效” 朱雅珍、赵书田( 2 0 0 4 ) 在煤矿安全投入经济效益的评价 中指出，煤矿安全投入资金包 括建立自然灾害( 事故) 防范措施投资费用和因事故造成的损失费用两部分。前者是超前预防性的 安全投资，主要用于矿井安全防护系统的安设、调整和安全防护装备、安全监测仪器的购置以及 监察与安全职教培训等方面。事故损失费分直接和问接损失费直接损失主要包括人身伤亡和职 业病危害、医疗、丧葬、抚恤、补助救济、歇工工资、救灾和善后处理费用固定设备、安全器材 和流动资产等财产损失。间接损失包括因事故造成的停产、减产、资源损失、环境污染、补充新 工人培训和工作损失等方面损失价值和费用州。 国家安监局研究中心( 2 0 0 5 ) 在全国国有煤矿安全保障能力调研报告中指出，为了满足 国民经济发展对能源的需求，同时保障煤矿安全生产，必须加大对安全投入。( 1 ) 资金渠道由企业 自筹和国家投入两方面解决。国家加大煤矿安全技术改造和安全科技投入尽快弥补煤矿安全欠 账；地方政府可以让煤炭企业按照煤炭生产安全费用提取和使用管理办法规定的高线提取安 全费用，部分省在煤矿能承受的范围内可突破规定的高线提取安全费用。( 2 ) 依法对安全资金的使 用进行监管。目前安全资金的使用缺乏有效的监督，有些企业挤占和挪用安全资金。 在煤矿安全事故发生的规律研究方面，得出的结论是煤矿相关科学技术的发展状况和实际应 用状况从根本上决定了煤矿安全事故发生量i ”煤矿是地下作业、环境恶劣，随着采掘的深入， 地质条件更是于变万化，时时受到水、火、瓦斯、煤尘、顶板等灾害的威胁。煤矿安全事故不仅 同人、机、料、法、环相关，而且还同相关科学技术进步有着密切的关系。人、机、料、法、环 是决定煤矿安全事故发生多或少的直接因素，而煤矿相关科学技术的发展状况和实际应用状况则 从根本上决定煤矿安全事故发生量。当煤矿相关科学技术的发展状况和实际应用状况一定( 在现有 水平上科学技术发展在一段时间内没有大的进步) ，如果再对人、机、料、法、环影响煤矿安全事 故的主要因素进行严密控制，就会大幅度降低安全事故发生率如果相关科学技术水平和实际煤 矿对科学技术的应用程度很低，那么安全事故发生率肯定很高。即使对人、机、科、法、环进行 严密控制，安全事故发生率下降也很缓慢。由于科学技术的发展和应用有一个比较长的周期，因 此煤矿安全事故发生率在这个周期内呈缓慢下降趋势，甚至有上升之势( 因为随着煤层的深入，地 质条件更加复杂，相应的安全技术还达不到就会导致安全事故发生率上升) 。如果开采的煤属于浅 层储藏的，那么是否进行安全投入与安全投入比较少，在煤矿安全事故发生率上是区别不大的 一般来说，在煤矿的前期安全投入上，由于投入的人力资本和机器设备都只是最基本的，对于安 全事故的预防所起的作用也不大只有当煤矿安全投入达到普遍使用，在当时来说属于煤矿最成 熟的先进技术时，煤矿安全事故发生的次数和伤亡人员的数量才会有大幅度下降 煤炭经济学研究也越来越受到许多学者的关注。主要观点是安全投入直接决定着煤炭企业的 6 中国农业大学硕士学位论文第1 章绪论 安全生产水平安全投入可分为主动投入和被动投入一般而言主动投入越多则被动投入就越少， 煤炭企业应加大主动投入的比例，被动投入越少越好但是对于作为煤矿安全投入主体的煤炭企 业而言安全投入越多企业的安全成本也就越高其利润空间越小另外我国煤炭行业对工伤死亡生 命成本的估值偏低，据煤炭科学研究总院重庆分院2 0 0 2 年对全国各类性质的矿井的调查工伤死亡 1 人对生命成本的估值为2 5 万元。从近两年矿难事故的赔偿来看，遇难矿工的最高赔偿金也仅 2 0 万元，而美国1 9 9 5 年对工业事故的人均生命估价是7 5 万美元，日本工伤死亡1 人的赔偿为7 0 0 0 万日元唧过低的赔偿标准造成对煤矿事故经济损失的估价偏低，从而导致对事故严重程度认识 不够，这就使得矿主们心存侥幸不愿主动增加安全投入企业安全投入减少，一旦发生安全事故 企业私人成本却远低于社会成本即会给社会带来负外部性，表现为安全事故造成的人员伤亡、家 庭痛苦、生态环境破坏、社会动荡及社会公共支出增加等等 从劳动力研究方面看，虽然当前我国已经开始从劳动力“无限供给”转向劳动力“有限剩余”， 但是资本的稀缺程度仍然远远大于劳动力的稀缺程度，劳动力资源的丰富使煤炭企业主的决定权 和选择权远远大于拥有可替代劳动力的矿工，在生存的压力下矿工只得接受矿方提供的低水平安 全生产条件。生命健康与安全是煤矿工人的最大权益，煤矿安全生产的最大受益者是矿工，而煤 矿安全生产水平又取决于煤矿的安全投入然而基于以上分析我们知道是否增加安全投入的决定 权掌握在矿主手中，矿工在劳务市场上处于弱势地位，缺乏在劳动安全保障方面的谈判地位和谈 判能力，在地方政府基于自身利益考虑偏向作为强势一方的煤炭企业的情况下，保障矿工安全的 投入必然达不到应有的水平安全投入是决定企业安全生产水平高低的关键要素，而安全投入不 足恰恰是我国煤炭企业普遍存在的问题 通过国内外研究可以看出，煤矿安全投入是煤矿安全生产的重要前提。国内外学者在安全设 施投入和资金利用方面研究的比较多但是在市场经济条件下，在具有中国特色社会主义的国情 下，安全欠账多、安全投入没有保障，反映了安全投入保障体系研究的必要性和紧迫性。如何构 建科学、合理、运行有效的煤矿安全投入保障体系目前是个重要课题。针对这种情况笔者在前人 对安全投入方面研究的基础上，从我国现有煤矿安全投入体系状况及存在的问题入手，探析煤矿 安全投入保障体系的构建问题。 1 3 研究目的、内容和思路 论文从建国以来我国煤矿安全投入与发展的历史及现状，分析新形势下安全投入存在的问题 及原因比较世界主要产煤国家改善煤矿安全投入状况的政策措施，分析比较我国政策制度体系 上存在的差异，结合煤矿企业的特点，为实现煤矿安全生产健康稳定发展，对煤矿企业应如何从 安全投入观念、基础工作，制度等几个方面构建有效的安全投入管理保障体系进行了探讨。从安 全投入体系的建立、机制的运作上提出见解，探索市场经济条件下建立煤矿安全投入保障体系的 科学组成，为政府决策提供参考。具体研究思路示意见图1 1 。 7 中国农业大学硕士学位论文第l 章绪论 煤矿安全存在的问题 上 ，i l国外煤矿安全投入状况国内煤矿安全投入状况i j 煤矿安全投入存在的问题 影响煤矿安全投入的因素 解决煤矿安全投入问题的策略 j 构建煤矿安全投入保障体系 图1 1 研究思路示意图 8 中国农业大学硬士学位论文第2 章煤矿安全投入的基本理论 第2 章煤矿安全投入的基本理论 2 1 安全投入相关概念的界定 2 1 1 安全投入相关概念的界定 安全是指在生产过程中能够将人员伤亡和( 或) 财产损失控制在可接受水平的状态，换言之 若是超出了可接受的水平即为不安全。 中国地质大学教授安全专家罗云在安全生产与经济发展关系的研究) 的课题报告中提出， 安全投入是指一个国家( 包括行业，部门、企业等) 用于安全生产方面的投入也就是一般把投入 安全活动的一切人力、物力和财力的总和称为安全投入在安全活动实践中安全专职人员的配备、 安全与卫生技术措施的投入、安全设施维护、保养及改造的投入、安全教育及培训的花费、个体 劳动防护及保健费用、事故援救及预防、事故伤亡人员的救治花费等都属于安全投入1 9 1 2 1 2 安全投入的特性 安全投入是以获取一定的经济利益为目的，安全投入对经济增长和经济发展有一定的作用。 因而引入安全投入的特性对安全效益的评价和安全决策有着重要意义。安全投入具有如下特性； ( 1 ) 预防性 任何安全投入都是为保障生产过程顺利进行防止人员遭受伤害或发生事故使财产遭受损失 而预先采取的措施。 ( 2 ) 针对性 每项安全投入总是针对生产中特定的人或设备的不安全( 或不健康) 的问题而对症下药的，是 由某些具体的( 或突出的) 安全防范问题而产生，为解决这些问题而设置。所谓安措经费及其使用 就体现了安全投入针对性的含义 ( 3 ) 效益的潜在性 由于安全投入的保障功能所产生的作用，使生产过程安全化，同时使伤害或事故得以防止或 消除，表现出不发生伤害事故，不造成损失的正效应。这种正效应却改变或控制了原存在的危险 因素，使发生伤害或事故产生的“负效应”减小( 或弱化) ，从而混淆了人们的视听，使之产生无 惊无险、太平无事的虚假印象。这就使安全投入的实际价值不易被确认，同时也难以及时、直观、 确切的评价安全投入的效益。 ( 4 ) 滞后性，同步性和超前性 按安全投入的具体时间和条件分类不难看出分别有滞后、同步和超前三种情况，这是由生产 活动中的生产技术与安全技术的相互关系所确定的当某种生产技术的安全问题未完全弄清楚 时，不能做出相应的完善的安全投入，因此安全投入表现出滞后于生产技术的特性随着科学技 术的进步和人们的认识和预测能力的提高，生产技术与安全技术达到相应的水平，在一定的范围 内可以使安全技术与生产技术投入达到同步以发挥最大的总效益。当科学技术和生产技术发展到 某阶段，由于安全技术成为生产发展的前提或是发展生产技术的障碍，那么必须预先或首先给以 9 中国农业大学硕士学位论文第2 章煤矿安全投入的基本理论 安全投入有些兴建工程和厂矿企业在设计时根据人们的经验、认识和预见性做出的安全投入实 际上就具有超前性 ( 5 ) 技术性 安全投入具有十分充实而又丰富的技术内容，也反映了安全科学技术的水平，大量的事实证 明，安全科学技术的先进与落后直接影响着生产技术乃至科学技术的发展，只有建立在当代安全 工程技术基础上的可行的安全投入才会有效安全投入包含着当今和未来科学技术和高新、尖科 技发展中对安全科技投入问题安全投入是以安全科学技术投入为主体的综合性投入 2 1 3 安全投入的基本构成和运行机制 ( 1 ) 安全投入体系的基本构成 安全投入体系的构成是指将安全总投入按每一具体投入的使用属性进行系统归类通过归类 达到了解每一具体投入的经济属性和社会属性 具体讲安全投入主要包括：政策投入、人力投入、财力投入、物力投入、空间投入、时间投入。 ( 2 ) 安全投入的运作机制 安全投入机制是其投入由需求产生，通过分析决策加工而确定其目标，是克服安全系统中各 子系统可能导致发生事故的缺陷。安全投入系统示意如图2 - 1 。 图2 - 1 安全投入机制示意图 2 2 煤矿安全投入的相关概念 2 2 1 煤矿安全投入、安全成本和安全效益 煤矿安全投入是指为保障煤矿安全生产经营活动中正常进行的一切人力、物力、财力活动费 用的总和安全投资的增加，不仅可以提高煤矿从业人员的安全素质和防灾、救灾能力，奠定安 全生产的基础更重要的是可以改善劳动条件实现本质安全化。 安全投入可以分为国家的基础性安全投入和企业的保障性安全投入两部分。 ( 1 ) 国家的基础性安全投入包括以下内容：煤炭科学技术投入美国在2 0 世纪初期也曾 经历过煤矿事故高发期，其百万吨死亡率同中国目前的状况差不多一个世纪以后，美国的煤矿 安全事故明显减少，总结其原因煤矿安全管理、安全法规等起着相当重要的作用，但最根本的还 在于煤矿技术的进步要提高煤矿生产安全水平，其着眼点应该首先放在煤矿技术的研发和推广 1 0 中国农业大学硕士学位论文第2 章煤矿安全投入的基本理论 上从业人员教育投入在美国煤矿的从业人员绝大多数受过大学本科以上教育；在中国真正 从事煤炭开采作业的绝大多数是初中、高中或以下人员，技术素质、安全常识、自我保护意识等 都很低中国煤矿的安全状况要想有明显的改观，一面要努力提高企业的效率和效益，提高从业 人员的待遇，以良好的待遇吸引人才；另一方面也要加大教育投资，提高从业人员的素质安 全管理投入煤矿的安全监察在煤炭行业的安全中起着重要的作用，加大安全监察投入，搞好安 全监察工作是解决煤炭安全管理工作的一个有效措施e 述三种安全投入中安全管理投入的效果 是显现的、直观的，因此也是目前最受重视的但是这只是一种战术手段，从长远的角度看煤炭 科学技术和人才教育两方面更具有战略意义，采掘设备的进步可以带动采掘工艺的变革，最终使 煤矿生产安全明显转变。 ( 2 ) 企业的保障性安全投入 分析煤矿企业的安全投入问题，首先要对中国的煤炭企业组织形式有所了解中国目前的煤 炭企业大都是以矿务局为独立单位，每个矿务局下设矿，矿下设队站在矿务局的角度分析安全 投入的内容包括如下三部分：采矿工艺的升级矿务局要根据地质条件、采矿技术条件核查各 矿的采矿方法是否符合基本的安全标准，对于存在巨大安全隐患的采矿方法要及时进行调整，改 用安全、可靠的生产工艺。安全工程投入有些安全工程像通风井的补充、瓦斯监测系统的建 立等是由矿务局集中考虑的安全培训和安全管理投入 安全成本就是与安全有关的费用总和，是指企业为了消除导致人员伤害、疾病或死亡引起财 产破坏和损失危害环境的各种条件而发生的各种费用安全成本包括按一定期间的安全资产费用 和各个期间实际发生的安全管理费用，以及发生安全事故造成的安全损失费用。安全成本包括安 全投入和事故损失两部分。 安全效益是指通过对安全投资实现的安全条件在生产和生活中保障技术、环境及人员的能力 和功能，并提高其潜能为社会经济发展所带来的利益。 2 2 2 煤矿安全投入资金 包括建立自然灾害( 事故) 防范措施投资费用和因事故造成的损失费用两部分前者是超前预 防性的，安措投资主要用于矿井安全防护系统的安设、调整和安全防护装备、安全监测仪器的购 置以及监察与安全职教培训等方面。事故损失费分直接和间接损失费。直接损失主要包括人身伤 亡和职业病危害、医疗、丧彝、抚恤、补助救济、歇工工资、救灾和善后处理费用固定设备、安 全器材和流动资产等财产损失。间接损失包括因事故造成的停产、减产、资源损失、环境污染、 补充新工人培训和工作损失等方面损失价值和费用 2 3 影响煤矿安全投入的因素 安全投入大致分为投入方向和投入规模两个问题。投入方向是指对投入的意愿程度和投入的 主要目标，即主要解决什么问题。投入规模是指其实际投入能力的大小和解决问题的深度和广度 影响安全投入方向和其规模的因素虽然有共同的，但也有不同的 中国农业大学硕士学位论文 第2 章煤矿安全投入的基本理论 2 3 1 影响安全投入方向的因素 安全投入方向既反映某个阶段人们对解决某种安全问题的需求，也反映在技术上作出这种投 入的可能实际的安全投入方向将受下述几个方面的因素影响： ( 1 ) 决策者的认识与决策水平 在不同的决策机制中决策者的认识与决策水平对安全投入方向的影响程度不同，如果决策者 的认识与决策水平不受上述一般规律的制约，则安全投入的方向可能超出常规作出某些不合适的 投入 ( 2 ) 物质与技术条件的限制 即使知道安全投入的方向是什么也可能因物质和技术条件不足而无法实现。 ( 3 ) 信息收集和信息反馈的能力和水平 一般来说在某方面安全投入不足的信息收集和处理是确定安全投入的前提和依据，若收集处 理不当或不力将会影响安全投入的决策。 2 - 3 2 影响安全投入规模的因素 影响安全投入规模的因素有很多，既有煤矿自身情况的制约，也有外部政策环境的影响。但大体 有以下几个方面： ( 1 ) 安全问题的严重程度、治理的难易程度和治理的范围 安全问题的严重程度是引起决策者重视与否的因素之一，如果问题不太严重，就无法引起人 们的高度重视。如果问题很严重，相应的投入规模也会大另外，治理起来容易且范围小，相应 的安全投入就会跟上，且可以立竿见影。如果治理起来比较困难，范围也比较大，安全投入可能 就多些，也可能失去治理的信心，根本就不想投入了 ( 2 ) 决策者的决心 对安全投入效益的认识将会因人而异，从而对同一问题的投入规模的决策也有所不同尤其 当某种决策机制使决策者处于全权地位则决策者的决心对投入规模影响至关重大，甚至可达到完 全改变其方向的程度。 ( 3 ) 投入能力 可分为人力、物力、财力人力方面的投入主要有专职安全管理员、兼职安全员、劳动保护 设施管理人员投入的多少物力方面包括投入的安全装置( 含报警装置) ，安全标志标语、劳动 保护用品、和专业安全装置的数量及科技水平。财力主要是用于劳动保护的费用、工伤保险费用、 事故处理费用和用于奖励的资金。投入能力的大小取决于客观因素和主观因素共同作用的结果。 ( 4 ) 客观条件 从长期来看，煤矿安全事故的发生随着煤矿安全投入的