（公共管理专业论文）社区矫正问题研究——以杭州社区矫正试点为例.pdf

摘要 社区矫正是近举来兴起的一种新型的矫藏模式，通过搬罪犯置于开放环境， 即社隧中进行教育改造来实现既自够达到惩戒罪犯，彰显法律权威的目的，又能 够缓嚣疆毒享圭会魏发震爨簿务蠲致，捷嚣甏褥李圭会琵。秘嚣矮正裁度程一定条 件下能够弥补监禁刑矫正模式存在的不足，具有许多积极意义。我国社区矫正制 度尚处于摸索之中，缺乏相应的理论与实践。 本文在对“经聪”、“茬嚣绣正”等蘩念邂行解辑熬鏊璐主，蓄先辩社遁矮 正的避论基础、历史发展和现实背景进行论述。其次，主繇以杭州的实践为例， 分析腭前社区矫正试点的情况，认为社会矫藏行为本身，就体现了人类社会文明 豹； 爹，劳有剩予余壤配置嚣麓资源，箨糕嚣粼成本，褥麓纾政效率，鸯劲予维 护社会稳定。同时，认为客观上增加了社区服刑人员再犯罪的机会，刑罚的威慑 力减弱，扩大了控制网络，产生歧视现象，在舅游的试点中也暴露出了若千问题。 接着对径区矫歪霹移经俸7 分褥，後蔻社嚣翳驻完全可纾。最蓐在跑较釉倍签发 达国家做法基础上，对实施社区矫正的机制和途径提出建议，即如何解决社区安 全闯题、执法和工作队伍问题、宛善激励措藏、热强监督和立法等问题。 关键词 ；社区矫正，杭州，借撩，改革 a b s t r a c t c o m m u n i t yc o r r e c t i o ni so n eo ft h en e w e s te x e c u t i n gp u n i s h m e n tm e t h o d st h e s e y e a r s b yv i g o r o u s l yu t i l i z i n gv a r i o u ss o c i a la n di n t e g r a t i n ga l lu s e f u ls o c i a lf o r c e s ， t h ec o m m u n i t yw i l lb er e s p o n s i b l ef o rs p e c i a l l ys u p e r v i s i n g ，e d u c a t i n ga n dr e f o r m i n g t l l o s eo f f e n d e r s m e a n w h i l e i tn o to n l ys h o w sl a wa u t h o r i t yb u ta l s oa c c e l e r a t e st h e p a c ef o ro f f e n d e r st or e t u r nt os o c i e t y d e s p i t ea d d i t i o n a lc o n t r i b u t i o n st ot r a d i t i o n a l p r i s o n , t h e r eh a v ec r o p p e do u tan u m b e ro fh i d d e nw o r r i e sw i t ht h ed e e p e n i n go ft h e e x p e r i m e n t s i tw o u l dt a k eq u i t ea1 0 n gt i m et om a k em ep r a c t i c ee s t a b l i s h e d a n a l y s i si n t h i st h e s i si s b a s e do nc o n c e p t so f “c o m m u n i t y ”c o m m u n i t y c o r r e c t i o n ”a n ds oo n i ts t a r t sw i t hc o m m u n i t yc o r r e c t i o n sh i s t o r i c a lb a c k g r o u n d a n dt h e o r y e x p e r i m e n t si nh a n g z h o ui n d i c a t et h a tc h i n ah a st a k e nt h ef i r s ts o l i ds t e p t o w a r dm o r ec i v i l i z e dw a y so fe x e r c i s i n gp u n i s h m e n t so nc r i m i n a l s i n s t e a do f s h u t t i n ga l lc r i m i n a l si np r i s o n s ，t h ec o u n t r yh a si n t r o d u c e da ne n t i r e l yn e wp r a c t i c e o fc o m m u n i t yc o r r e c t i o np r o g r a m i na d d i t i o n ，c o m m u n i t yc o r r e c t i o nw i l lb eu s e f u l f o rm o r er a t i o n a la l l o c a t i o n so fr e s o u r c e s r e d u c i n gc o s t , i m p r o v i n ge f f i c i e n e ya n d s o c i a lm a i n t e n a n c e c o m m u n i t yc o r r e c t i o ni sr e l a t i v et o 丽s o nc o r r e c t i o na n dd o c s n t c o n f i n ec o n v i c t e dc r i m i n a l s ，s oi ts o m e h o wi n e r e a s e sc h a n c e so fc r i m e s ，d e c r e a s e s a u t h o r i t yo fl a wa n dp r o d u c e sm o r ed i f f i c u l t i e si nc o n t r 0 1 p r o b l e m sa r ei n e v i t a b l ei n t h ec o u r s eo fe s t a b l i s h i n ga n di m p r o v i n gc h i n a sc o m m u n i t yc o r r e c t i o ns y s t e m c o m p a r e dt oo t h e rd e v e l o p e dc o u n t i e s ，c h i n am u s ts o l v ep r o b l e m so fc o m m u n a l s e c u r i t y , l a we n f o r c e m e ma n de n f o r c e r s ，r a i s ee n c o u r a g e m e n t ，i m p r o v es u p e r v i s i o n a n dl e g i s l a t i o n s ol o n ga st h e r ei ss u c hal a w , t h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o nw i l lc o m et o s t a y 【k e yw o r d s l ：c o m m u n i t yc o r r e c t ，h a n g z h o u ，r e f e r e n c e ，r e f o r m a t i o n 浙江大学公共管理硕+ ( m p a ) 专证学证论史 社逛蟒f 闽题研究一以杭蛸秆翟矫i f 试点为铡 1 引言 1 1 问题的提出 社区矫正是一个外来术语，在烈方发达国家内已被越来越多的人所接受和认 霉。瑟豢我蓬，社嚣疑难起多较黢，这方瑟戆遴论搽素摄少。本遵纪勰，毙戆+ 六大报街指出建立社会政治文明和司法体制改革，社区矫正制度正是在我翻现有 非监禁刑的执行过程中存在一些问题，需要进行改革的情况下提了出来。当前我 雷享圭嚣褥委毒凄爨鲶予摸索之孛，2 0 0 3 年7 嚣，旁在蔻哀、t 海、激辽等六害 市开展社区矫正试点工作。( 有入认为称之为“社区矫正改革试点”或“新形势 下的社区矫正试点工作”更合适。因为在我国，管制、缓刑、假释、暂予胀外执 行等黧瑟袋穗弱撬弦方式孚已骞之，宅爨豢疆爹嚣夔瘊馥“耱嚣绣垂”豹藏薅。 彻) 因此，在我国实施社区矫正还有不少问题亟待解决，比如，社区矫正祭件是 否成熟? 国外哪些经验我们可以借嚣? 如何消除戏缓解社区爝民因“隔壁”住着 令罪狻嚣产生懿焦虑? 社区疑委熬簸警形式? 撩嚣疑歪黪瓿褥怎群浚嚣? 姥嚣 矫正效聚如何评价? 通过对这些问题的深入分析，罨求科学的解决办法，有益干当前社区矫正试 点工嚣戆簇稳嚣震，势对今垂挂嚣辫芷试焘逢嚣煞攫广提鬟窍盏参考。覆2 0 0 2 年中国监狱学会研讨套上，司法部部长张福森指出：“从世界范围看，行刑社会 化已成为行刑领域的一个趋势，其深度与广度已成为衡量一个国家先进与文明程 疫豹豁悫之一，毽魏，我察要热强瓣j 圭嚣辑歪溺瑟鹃磅究。”瓣” 1 2 社区矫正定义及相关概念的界定 “较区餍正”概念有广义和狭义之分，广义骢栳区矫芷逡鼹对象至少龟岔违 法者，掰狭义豹社匿矫正仅针对罪犯。中外对社涎矫芷的表述也不一，美溺国 家咨询娄员会刑事司i 苁准则与目标将社区矫正定义为社区中的所有犯罪矫正措 施。美因学者福克颠粼谈走“社区矮正是指发生巍社区，运溺撩区资源并舆毒褥 充、协韵和支持传统犯罪矫正功能的各种措施”嫩8 。国井社区矫正的方筑主要 包括缓刑、假释、社睡服务、暂时释放、工作释放、学习释放，电子监控等。而 【邑1 强福礴；“以。三个代表霞璺思想为指静增强监狱理论创新的紧迫惑和费任搏0 监狱理论寓践 2 0 0 2 年第4 期；第1 3 页 衅2 1 赵旭明等：“人民法院参畸社区矫正的思考”。人民法院撤 2 0 0 3 年7 月2 1 日：b l 版 1 浙疆大学公莛管理硬七( m p a ) 专娩学叠论变轻区矫漤辅题硪究戡抗州扮基辑手试点为学l 我国在2 0 0 3 年7 月，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部笑于 牙震毒圭嚣绥菱遗熹工终夔逶氮( 节麓称逶妇) 审，聪茬区绦歪戆壤念送移? 界定“社区矫正是姆监禁矫芷相对的行刑方式，是指将符台社区矫正祭件的 罪犯置于社区内，由专门的国家机关，在相关社会团体和民间组织以及社会患愿 者瓣谤动爹，在羯决或裁定矮定戆襞羧内，绥委獒獬器意浚帮纾为恶习，势鬣遴 其顺利回烟社会的非监禁刑罚执行滔幼。”惟”此定义属于“狭义的社区矫藏”， 应该说这越一个表述比较准确、内容比较全面、并麒考虑了国际社会的做法和中 嚣豹实繇壤嚣鹃定义，跑较稔当遮俸瑗了桎嚣疑纛揍藏夔主要内容窝基本耱赢。 本文也采纳此定义，不稃独辟蹊径。假考虑到社区矫正发展趋势，本文同时将涉 及有关“广义社区矫正”的内容。 在瑾麓鼓区矮正这令凝念戆嚣媛，蓄先应饕溪往嚣赘痰涵。弪区一词廷被会 学的一个范畴，源于拉丁语，原意魑浆密的关系和麸同的东西。德国社会学家斐 迪南滕尼斯将社区定义为富有人情味的、有着共同价值观念、关系亲密的社会 生活共弱体。瑷在一黢认为：轻区爨遴孬一定社会活动、昊鸯浆耪互动关系耩共 同文化维系力的人类群体及其活动领域。“们“”删” 同社区矫正相关的概念还有社会化、再社会化、监狱化等。啪1 人总须处予一 定麓社会关系中。所谓李圭会纯，裁憝生耪久自 圭会入转交豹避獠。往会纯过穗露 时也是个人学习和接受社会规范，特别是法律规范的过程。当个人在习得社会规 范、掌握生活技能并从擞镑人向社会人转变过程中失败后，即社会化失败后，震 要接受强黼孬柱会过程。再社会证，鬏名愚义裁蔗豢季主会亿基璃上迸行戆社会纯。 对罪犯的教育改造，需凝同时进行社会化和再社会化。一方面，由于社会不断发 展，罪犯需要进行社会化，使罪犯蹑褥上时代发展。另一方嚣，器犯同时还篱要 进行再幸会化，静罪犯被追重掰霹褥社会援莛、攀强生活技麓，以弥幸 原来瓣桎 会化不足。而把罪犯投入监狱，常出现社会化迟滞问题及监狱化倾向。罪犯被监 禁，隔离于桂会，罪犯丧失社会他的纂本条件和环境，使罪犯社会他速度迟滞予 衽会酱遵奄民，并表现斑整狱讫的特征。美国社会学家唐纳德毙菜默认为，“将 一个人数帮之久关押在黼度警戒的监狱，告诉他每天睡觉、起床的时间和每f j 每 分镑应敲浆事，然后蓐姆其抛惠街头磐指望缝成为一名模范公民，这是不可憋议 畔玎最岛人民法院最高人民椅察院公安部司法部关于开展杜隗矫正试点工作的通知 ，见司发| 2 0 0 3 1 2 号 2 浙江大掌公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 十区矫i f 问题研究一以杭州社区矫平试点为例 的! “”1 按他的解释，监狱化是指罪犯对监狱文化的学习与内化的过程，具体包 括三个方面：一是对监狱亚文化的学习与接受。二是对监狱当局制定的正式规则 和制度的学习与接受。三是对监狱普通文化的学习与接受。由于罪犯监狱化的过 程主要是对监狱亚文化的学习与接受过程，因此，罪犯监狱化过程是一种反社会 的过程，在一定程度上是犯罪化的过程。 1 3 社区矫正的缘起与发展 纵观世界各国刑罚制度发展史，刑罚由严酷向宽缓方向发展，由最先的死刑、 肉刑到监禁刑，由传统的在全封闭监狱中执行刑罚到行刑社会化”。在发达国 家中，刑罚体系中的地位由以监禁矫正为主到以社区矫正为主。社区矫正是当今 世界刑b c j j $ f i 度发展的必然趋势。社区矫正最初诞生于英美法系国家的法院实践， 一系列法庭判决、监狱及行刑制度的创制和立法实践，都直接促进了社区矫正理 念的成熟和发展。 1 3 1 社区矫正的理论基础 矫正复归理论。在发达国家中，对犯罪学研究影响较大的学派为古典犯罪学 派和实证犯罪学派。产生于1 8 世纪的古典学派在对犯罪原因的分析中，认为产 生的犯罪行为主要是行为人个人意志自由选择的结果，而在1 9 世纪产生的实证 学派则认为犯罪除了个人意志的因素外，更多的是由于生理的、心理的、社会的 多种因素相互作用而产生，随着社会的发展，社会化程度的增长，犯罪的社会因 素更加突出在美国，随着社会学研究的深入，实证研究的方法更多地应用到犯 罪学领域，通过对犯罪的抽样调查和多变量的分析，进一步发现犯罪原因的复杂 性和多重性。这种研究的结果导致犯罪实证学派的理念对国家的刑法和刑罚制度 产生更多的影响。监狱行刑实践也证明，监狱设施内的行刑，难以避免罪犯之间 的交叉感染以及长刑犯的监狱化现象，若不以科学、人道的手段矫正罪犯，监狱 不仅难以起到预防和惩罚犯罪的作用，反而会成为滋生犯罪人的场所。这都促进 了刑罚目的由传统的“惩罚”转变为“矫正”。其表现是刑法趋于轻缓，在适用 刑罚时，注重对罪犯的矫正，有利于罪犯对社会的回归( 再社会化) 。矫正复归 理念要求，在监狱设施内的矫正处遇中，应当以服刑复归社会为宗旨，指导并规 范监狱对罪犯的管理、教育矫正手段。而在社区内矫正处遇中，除刑罚本身的威 n q 美) 克莱门斯巴特勒斯著。孙晓雳译；矫正导论 北京中国公安大学出版社：1 9 9 1 年9 月 浙茳支擘公菸管理疆士( m p a ) 专监学寝论文 挂这辩蕞秘疆研究一鞋抗蜘衽速矫歪涟露旁倒 慑和预防再犯罪功能外，还具有积极促进罪犯再社会化及社区褥整合的意义 鬃事 偿理论。猿嚣霉为侵犯7 蠹接受害入弩裢会戆稳蓥。羧鼹烈事羚绥壤 论，使罪犯受到惩罚的权利并不属子某个人，而属于全体公民“一”。在判令罪 犯对犯罪行为的直接受窖者进行赔偿的同时，还威判令犯罪分子对社会进行赔 偿。毽建绞熬援霉方法缀难霹社会雾 偿，只毒袭李主区掰芷赘馇凝下，聚嚣分子 为社区提供无偿或低酬的社区公益性势动，或参加杜会化生产等，才具有社会补 偿的性质。由此可见，从补偿社会的公正角度，社隧矫正与刑事补偿理论相符食。 “犬李圭会”霞念嚣孝主会疆囊嚣憋。2 e 澄爨的够健，在嚣方融疆了“大季圭会” ( t h eg r e a ts o c i e t y ) 观念，该观念充分肯定了人的价值，对社会和国家赋予 了崭新的定义据此观念，人民是国家最大的财富和资源，国家应致力追求社会 辐羁，尽秀资韵令久潜缝之发挥，箍舞会久生活之索震，惫器疲巍强黠器犯褒痣 的缺陷者的辅助，使之寅现社区再熬合，从而提离全民的生活质量。伽”。1 ” 行刑缀济化观念。行刑经济化，讲求以最小的投入来获得静效的预防秘控制 熬最大衽会效蕊。当然，行弱经济鬣：不能鹜离器麓法定窝嚣羽穗一致静琢羯。 圣 区矫正既保持了定罪量刑的严格标准，在客观上义减少了入狱人数，降低了脓禁 刑的负作用，有利于将罪犯早日改造成功、重返社会，同时减辍了国家在删罚运 作主豹投入耪受撵。这样既合法又“经济”，充分钵溪了 亍羽效益。 诸多学说和思想观念在不同时期、不同国家先厩为社区矫藏的实践提供了理 论支撑，网时这些理论一星产生之后又相互影响，彼此作用，进一步强化了事土区 娇正静含攥性投萋，嚣褥麸澄摹意义皇讲，上述踅种理论愚憋笑溺稳成了亭圭逛轿 正的理论基础。 1 。3 。2 技送矮正的嚣变沿革 英美法系国家作为刿例法国家，其缓刑和假释制度( 均为亭土区矫正的方式) 起源于法院的适用，执行方式先于法律制度的建藏。“缓刑( p r o b a t i o n ) ”最初 是英国法羧痘矮豹一耪程序，渊添 ：1 4 篷纪葵隧滋浣戆杏老魏铡，即法院惩麓 判决对，智犯罪者宣誓蒋自己能够切震遵守誓言，便予以释放的制度。监狱功能 的局限性和监狱数量的有限性，都使社区矫正功能展现出极大的社会潜力。黼矫 正复扫璞念戆礁立，为荚嚣、荚匡、鸯羹拿大等国家瓣社区矮正缝蜜藏葵定了壤谂 4 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论史社区矫正问题研究以杭州社区矫j f 试点为例 基础。1 8 7 8 年4 月2 6 日，美国马萨诸塞州颁布第一部缓刑法帷”。英国1 8 8 7 年 颁布初犯者缓刑法。1 9 1 0 年美国制定联邦假释法。经多年实践发现，美 国对成年人适用缓刑的费用，仅仅是监禁费用的约1 1 0 ，这使人们对于缓刑的 经济和行刑效果，有了比较直观且深刻的认识。社区内的矫正被大量采纳，甚至 泛滥。2 0 世纪6 0 年代，美国出现犯罪率上升和凶恶犯罪增多现象。有青年研究 者做了这样一个比较，即比较在惩罚性行刑手段中矫正的罪犯与依照科学处遇手 段矫芷的罪犯，测定这两组罪犯释放后一年内再犯罪的人数。结果大大超出人们 的意料，两组罪犯中的再犯人数几乎相等。随后，在美国的刑罚理念便出现了由 科学的改善处遇向传统的惩罚处遇逆转的趋势，即被称之为“单纯司法”唯”现 象。监狱收押的罪犯数突飞猛进。然而，随着监狱爆满使财政经费大幅度增加， 政府不得不再次选择社区矫正，法院开始大量使用缓刑和假释制度，并促使和形 成行刑设施民营化。1 9 8 1 年，美国亚利桑那州的茨松首先发起称之为“友情、 博爱”的社会化矫正活动，这项尝试取得了显著成果，1 9 9 7 年对实施了矫正计 划和没有实施矫正计划的两组罪犯的调查显示，前者的最犯率仅为2 7 ，后者的 最犯率却为7 5 眺”。社区矫正得到普遍认同。 大陆法系国家之一的日本，其社区矫正在世界各国的实践中颇具特色，因此 本文也以日本为例。日本的出狱人保护活动，萌芽大约是1 7 世纪，而出狱人保 护制度则起源于1 8 世纪后半期。嘲当时基本上是私人或者民间团体，以慈 善保护为宗旨而发起的活动。正是由于日本的“广义社区矫正”渊源于出狱人保 护动因和制度，所以有比较嚷实的公众基础，又没有经历过像美国社区矫正的挫 折，至少在该领域没有使罪犯复归社会的理念像美国那样受到质疑，基本上保持 着稳步发展的态势。早在明治1 6 年( 1 8 8 3 ) ，神道教的神职人员池上雪枝就在大 阪开设了一所名为雪枝的感化院，即日本最初的非行隘”少年感化院。作为成年 人出狱保护设施的先驱，则是明治2 1 年( 1 8 8 8 ) 年，金原明善氏设立的静冈县 出狱人保护公司，专门帮助从监狱释放后回到社会的人员。明治3 8 年( 1 9 0 5 年) 仿照挪威刑法典制定了缓刑制度。然而，实质性的缓刑处遇，却实施于大正 1 1 年( 1 9 2 2 年) 旧少年法和矫正院制定以后。1 9 世纪末期，日本刑法主要 【垃】世界卜的第一个真正意义e 的社区矫正法，1 9 7 3 年在美国的明尼苏达州诞生 p 6 l 术村搭三、平田绅：t 刑事政策概论，成文鼋：2 0 0 3 年第2 l 贞 衅7 1l i t t l eh o o v e rc o m l s s i o n b c y o n db a r s ：c o r r c c l t o l l lr e f o r m st o o w t ：rp r i s o nc o s t sa n dr 州u c r i m e j a n u a r y 1 9 9 8 1 拄q 口语中的。非行”主要针对青少年，具体包括；犯罪，违法和虞犯3 类 5 浙江大学公共管理硕十( m p a ) 专业学位论丈 社区矫正问题研究以杭州针区矫正试点为例 仿效德国的立法。1 9 4 9 年颁布犯罪者预防更生法，更生保护，即“社会内处 遇”制度施行。日本的更生保护，可理解为“广义的社区矫正”，是指使实施了 犯罪或非行的人，在平常的社会环境中作为健全的社会人，通过接受指导、帮助 实现更生的制度。更生保护的对象，既包括违法者、罪犯，也包括出狱者( 刑满 释放人员) 。平成8 年( 1 9 9 6 年) ，更生事业保护法施行。自此，假释等社区 矫正制度大量被适用。 我国的社区矫正制度起步晚。大清律例仍旧规定了大量适用“肉刑”的 条款。国民党统治时期，虽然在立法上全面移植日本近代法律制度，留下了效仿 日本的缓刑、假释等刑罚制度非常丰富的资料，但并未真正吸收西方刑罚制度中 的社区矫正理念。中国共产党领导下的抗日根据地和解放区实行的“回村执行” 制度( 由群众监督和教育改造罪犯) ，可以说是我国社区矫正制度的萌芽新中 国法律制度的建设，主要采取了移植前苏联法律的方式。鉴于当时国内外环境， 强调犯罪的阶级性和刑罚的阶级性。对社区矫正实质意义的实践，就是对管制刑 的创制及实施，“中华人民共和国成立后，人民法院在审判实践中将过去的回村 执行发展成为管制。“洼9 1 管制刑最初主要适用于反革命罪，1 9 5 2 年中华人民共 和国惩治贪污条例采纳了该刑种后，成为既适用反革命罪也适用于普通刑事犯 罪的刑罚制度。m ”“1 9 7 9 年颁布的中华人民共和国刑法，首次以刑法典 的形式确定了社区矫正( 这里指社区矫正的具体方式，例如缓刑) 的范围、对象、 考察内容和执行机关，但不设置专门的社区矫正机构。侦查机关即公安机关负责 管制、缓刑、假释及监外执行等社区矫正刑罚执行，基层群众组织协助监管。“监 督、控制”几乎构成了社区矫正的全部法定内涵。事实上，在社会上执行刑罚的 这类人，处于无人管或松散管理状态。一方面，公安机关各项职能任务繁重，警 力不足；而人口流动性逐步增大。另一方面，周围群众不愿管，被监管的公民不 愿意服从没有法定身份或法定职权人员的“管教”。管制刑的存废也几经争议， 直到1 9 9 7 年，修订的新刑法才再次肯定了管制刑。但1 9 9 7 年新刑法对 各类社区矫正刑罚执行条件依然非常“严厉”，这一点已是社会学家和法学家共 识。值得一提的是，在出狱人保护制度上，我国在2 0 世纪8 0 年代前，相当数量 的刑满释放人员以“劳改释放犯”的身份被强制留在劳动改造场所就业，远离大 【眭哪杨眷洗等编：刑事法学大辞书 南京南京大学出版杜：1 9 9 0 年1 2 月，第2 0 2 页 6 赣江天学凳莛管理壤士m p a ) 专避学蹙论文 斡基瓣i f 鞠题磅究一以抗州季 逸矫斧 连痞为铡 中城市。这对大中城市社会稳定、解决部分刑释人员就业困难有一定积极意义， 霆裂露躅氇摄丈，魏镄害了黧瀵耩藏入爨鲶合法投鬟，迄使我裁蠡冬亭圭会每公民簸 乏与犯罪者共处一个社区的体验，而不具有防范罪犯的免疫力，同时，也形成了 不必设溉专门的社区矫正机构的客观条件。8 0 颦代起，我国才将出狱人纳入“安 嚣嫠教”蓬畴。至今，我国季圭区绣歪莲念与实簸还穰落莲。 1 4 本文的基本结构 本文分五部分。 繁章牙门觅幽提出衽莲辩穗阔题所在，糯阶段研究誊土嚣矫正豹意义，接着 对“社区”、“社区矫正”等概念进行解析，对社区矫正的理论基础和历史发展 进行论述。 第二章主要贫缨篾国、弱本丰主区矫正静檄法，并热戳分辑总结，设取德们碰 到的教训，借鉴发达国家成功经验。 第纛章首先分缓分析7 我匿投医绥正试点鹩现实背景行聪现状。其次， 以抗州等逢社区矫藏试点实践为铆，介绍西藏丰主区矫正试煮嬲情况，查找试点中 暴露出来的问题根源。接着，陈述现阶段开展社区矫正的利弊。最后，对社区矫 正可符饿露了分辑，认为社区矫燕宪全可行。 第四章也是本文的孩心所在。在前凡章比较分析发达琶家社区矫芷和我国社 区矫芷试点的基础上，对实施社隧矫正的机制和途径进行探索。指出实施社区矫 正豹鸯效途径是，农掇跨社区安全豹翦提下，统一撬法和王馋主体，吸收凝会嘉 量的参与，并对衽送矫正对象拥肖足够的激励等段，还应有效评估社区矫诞的效 果，加强对社区矫正王作人员的靛督。最后指出，立法是社曛矫正走上法治化轨 道的妖效接施。 第赢章结语，总结了文章兰甏观点，并对今后社区矫疆研究方向谈了看法。 7 浙江大学公共管理硕十( m p a ) 专业学位论文杜区矫正问题研究以杭州社区矫萨试点为倒 2 国外社区矫正的做法及借鉴 世界一些发达国家的社区矫正适用率相当高，例如加拿大、英、美、日本、 澳大利亚等国，其社区矫正制度已经相对成熟。这些国家已经建立起以社会服刑 为塔基的金字塔型的服刑结构，监狱服刑位于金字塔的最上面。在美、日等少数 保留死刑的国家中，死刑仅仅是一个很小的塔尖。“”2 ”在这些国家中，仅仅 缓刑犯和假释犯的数量就远远超过监狱犯人的数量，社区矫正占据国家刑罚执行 方式的主导地位，详见表2 1 。 表2 1 ：2 0 0 1 年部分国家的监狱犯人总数与缓刑犯和假释犯的比率 监狱犯人 缓刑犯 假释犯 监狱人口占缓 国家 总数数鼍数量 刑犯和假释犯 ( 万)( 万) ( 万)总数的百分比 加拿大 3 0 7 9 01 1 1 4 3 30 9 9 2 52 5 3 7 美国 1 3 8 1 8 9 23 8 3 9 5 3 27 2 5 5 2 73 0 2 7 澳大利亚 1 9 5 6 3 4 0 5 3 90 7 6 1 1 4 0 6 2 新西兰 0 5 6 4 81 7 7 2 60 1 5 0 22 9 3 7 韩国 6 4 0 3 86 2 6 41 2 4 0 79 8 4 2 资料来源：前三栏数据来自h t t p ：m a p c c a , o r g s t a t e s 2 0 0 i p r o b a t i o n h t m l 和h t t p ：f ”a p c c a o r g s t a t e s 2 0 0 l i m p r i s o n r a t e h t m l “监狱人口占缓刑犯和假 释犯总效的百分比”一栏中的百分数是计算出来的 从表2 1 中可以看出，加拿大、美国、澳大利亚、新西兰和韩国的监狱犯人 数量少于缓刑犯和假释犯的总数，这说明在这几个国家中，处于社区矫正中的犯 罪人数量要多于监狱犯人数量。这些国家在社区矫正实践中也探索出了不少成熟 的做法，值得我们借鉴，一些好的做法应有所选择地引进。本章将以美国、日本 为例，学习探讨这两个国家社区矫正的主要做法，从中获得启迪。之所以选择美 国和日本为例，是因为美国是世界上公认的社区矫正制度最成熟的国家；而日本 与我国同样是单一制国家，又均属于大陆法系，有很多类似的地方，况且日本是 “大陆法系国家中适用社会内处遇较好的国家”。唯州 【拄州赵秉志主编，冯军、谢单原副主编：外国刑法原理( 丈陆法系) ( 面向2 1 世纪课程教材) ，北京，中 国人民大学出版杜：2 0 0 0 年1 月第3 1 8 页 8 蘸江大学公共管理硕七( m p a ) 专堑学位论文 孛 逸够萍褥题研究一班抗州孛 速矫蒂试点为铡 2 1 美国的做法 美豳雹法部受责籍理夔狻秘凝嚣矫正工稼。作为联邦割豳家，在美潮，蓥本 上实行的是两级垂直领导的体系。联邦和各州都有专门的社区矫正机构。联邦和 各州没露隶属关系，火部分州均设肖矫正局，负爨各娥的监狱秘社区矫正的管理。 各髑霹鼗嚣矮正有举弼麓定，毽 魏有不少共燕或类纭的逢考。荚霄鸯孽莅这绣正( 运 里称非脏禁刑更贴切n 帕) 项目生要包括：n 1 “埘 ( 一) 工作释放。工作释放鼹一种允许罪犯在服烈的嗣时脱离监控工作，但 必须程规定静对阍、地点暇瑙匏一释矫正方式。铡妇，自天媛平时在衽会士正常 工作、学习和生活，晚上或周来回到监所服刑。通常，工作释放条件之一是，罪 犯至少爨服宠一定测期。工作释放有零于罪犯农冁刑期闻继续获摄收入，从两有 翻子其继续供养家纛成员，遣为葜回归社会铷遗了一个相对嶷好的经济条伟与 工作释放相类似的社医矫正项目还有以接受教宵为目的的接受教育的释放、为出 狱后寻找工作秘居蹶的释放。除上述释放项目终，还有在罪犯家庭成员毵亡或者 发生其俄重大变放辩，允许萁脱胬簸狱篮警静缀期释放露l 度。” ( ：) 缓刑。作为对监禁的替代，通过给罪犯在社区服刑的机会，让他们通 过自己麴行兔来证明其骡意遵守法律。缓列是荚匿最基本懿牧区臻正顼嚣，在实 践适稍最为广泛。程荑国各地大约有2 0 0 0 多个专门豹缓刑簸督机构。缓测工作 者是一支比较专业化的队伍，除了对缓刑犯进行监督之外，荧国缓刑官员也向法 院提供謇瓣调套鼹务。缓烈宦曼诚粪的悫容包掇罪犯的犯罪垮臻、燃事犯器记录、 历史和现在豹情况等，有和于法庭对该罪犯能番适用缓捌作如正确的裁判。当静 美国缓刑监督管理工作中，出现了按照犯罪性质的不同实行分类管理的趋势，例 如，鸯瓣缓裂管理入燹集孛霹性犯器、毒品犯嚣送行管理，这样有利于专渡位_ 衽 提高工作效率。 ( 量) 假释。假释在美国也悬一种适用范围较广的项目，假释权由专门的假 释委受会来行缓。骞懿媸垮缓联j l 螽餐王佟与啜黪簸警工终会势在一起，氇蠢戆熊 猁分开。在假释监管工作中实行对假释罪犯的专人负责制，假释官员的按索范围 在3 0 - 1 2 0 人的幅度内。假释官员要对假释罪犯履行法定义务的情况进行j l 矗督， 硅冉我灏1 9 9 4 年脏撒泫 育。离监撵幕”的规定；部分监狱也试并礁，搠柬放锻制，辩兜许罪行轻 微，表现好的罪犯周末刚墩阿时未将暖“项目”纳入社然矫正范畴但笔栉认为。实施社鲢矫正时- 必须考虑，监禁矫正的衔接配套，须通盘考虑 9 新江大学公共管理硕七( m p a ) 专业学位论文 士区矫正问题研究以杭州社区矫币试点为例 并拟定符合罪犯个人情况的假释计划以展开矫e i 作。但由于最初的假释条件过 于宽松，常常带来假释犯再次犯罪的后果，曾经受到了一定的限制。所以，现有 的假释释放条件相对严格。除了服完法律规定必须在监狱中服刑的刑期外，对罪 犯的社会记录和犯罪记录也有严格的要求，并在法律中明文规定，假释委员会必 须参考上述记录。不仅如此，阿拉巴马等州还规定，对罪犯获得假释后的经济条 件也有最低要求不能成为被政府救济的对象 假释制度处在不断发展中，其中假释合同和休克假释就是新的假释方式。假 释合同始于2 0 世纪7 0 年代，是罪犯、假释委员会和监狱三方共同签订的关于假 释问题的具有法律效力的合同。蜘“在合同中，罪犯根据自己的情况制定自 己的个人矫正计划，其中包括时间段和所要求达到的目的及假释标准。如果罪犯 达到了合同规定的假释标准，那么假释委员会便根据合同批准假释。例如，罪犯 在签订的合同中答应在一定期b j 内取得高中毕业证书，如果他经过努力取得了高 中毕业证书，就可以被假释委员会批准获得假释。罪犯一旦实现了这一合同要求， 假释委员会就应当批准其假释。监狱作为合同的一方当事人，可以保证为罪犯实 现合同条款提供必要的矫正条件和服务。假释合同的特点是使罪犯、假释委员会 和监狱都成为合同的当事人，从而为积极履行各自的职责负有法律上的义务，对 于激发罪犯自我改造的动机、促进罪犯的假释具有积极的意义。休克假释法规则 是美国俄亥俄州在缓刑试验的基础上制定。该法规允许符合下列条件的罪犯在服 刑6 个月后开始获得假释：( 1 ) 罪犯的罪行不是凶杀或严重暴力型犯罪：( 2 ) 罪 犯不是累犯；( 3 ) 罪犯不是危险分子：( 4 ) 罪犯在矫正或康复过程中已无监禁的 必要；( 5 ) 罪犯提出不再犯罪的证据。 ( 四) 家庭拘禁，即在一定期限内，将罪犯限制在自己的居所范围之内，不 得随意外出。大多数情况下，要求罪犯在夜晚( 宵禁令) 和周末不得离开自己的 住所。家庭拘禁适用于危险性较小并有相对稳定的居住条件的罪犯。“家庭拘禁 实际上是对两类罪犯适用的：缓刑犯和假释犯。川引”对犯罪的控制主要是通过电 话来证实他们的存在。 ( 五) 白j 歇性监禁，指让执行缓刑的罪犯在特定的时间内到矫正机构执行监 禁刑的一种刑罚方法。这种刑罚方法是缓刑与监禁刑相结合的产物，要求罪犯在 忙2 】郭建安、郑霞泽主编：社区矫正通论 ( 第1 版) 北京，法律出版社；2 0 0 4 年1 0 月，第2 0 6 贝。 l o 浙江大学公共管理硕十( m p a ) 专业学位论文 十宦矫i f 问题研究一以杭州计区矫订：试卢为例 规定的时间( 通常是周末或者晚上) 到矫正机构执行监禁刑；执行监禁刑的矫正 机构通常是当地的看守所。间歇性监禁与工作释放在形式上类似，但两者出发点 刚好相反，前者通过对缓刑犯的威慑，使其服从矫正官员监管，预防犯罪，后者 则主要是为罪犯顺利回归社会作适应性过渡，因此两者的决策、执行机构也往往 不同。 间歇性监禁是一种比常规缓刑严格，但是又比监禁宽松、费用比监禁低廉的 刑罚方法。比较典型的做法是，以定期监禁代替罪犯定期向缓刑机构报告自己情 况；在执行监禁刑之外的其他时间中，罪犯有行动自由，可以从事自己的职业或 者进行其他活动。在大多数情况下，法官喜欢使用这种刑罚方法，因为它既能达 到通过个别威慑预防罪犯的目的，也能够保持罪犯的职业、家庭关系和正常的社 会生活。法官通常对构成轻罪的罪犯使用这种刑罚方法。但是，看守所的管理人 员对这种刑罚方法并不满意，因为在这种刑罚的执行过程中，需要进行很多的记 录；需要在看守所管理人员，法官和缓刑部门官员之间进行复杂的通讯联系：使 看守所难以预测在周末、夜晚或者假日需要执行间歇性监禁时的看守所人数。 ( 六) 其他形式。美国社区矫正有很多种具体的形式，除了前面论述的一些 形式外，还有社区服务、电子监控、中途之家、日报告中心等。“社区服务是指 法庭判决罪犯到社区中进行一定时间无偿劳动的非监禁刑措施。啦! 3 1 社区服务是 最为典型的社区矫正方式之一，在英国、加拿大、澳大利亚、新西兰、荷兰、丹 麦、挪威、德国、法国，葡萄牙等国家，都有社区服务方面的制度。在大多数情 况下，主要对不太严重的、非暴力性的犯罪判处社区服务。也有可能作为假释的 一种附加条件，对于那些在监狱中服满一定刑期的、实施了严重犯罪的罪犯适用。 例如，对于实施了强奸犯罪的臭名昭著的拳击手泰森，在服满法庭所判处的监禁 刑后，要求他进行1 0 0 小时的社区服务。在判处罪犯究竟提供什么样的社区服务 和确定社区服务的时间长度方面，一般要将罪犯的技能与社区的需要、犯罪的严 重程度结合起来确定。 电子监控，即运用电子技术确定罪犯方位的一种矫正技术。例如，在罪犯的 手腕或脚脖子上附上一个电子传导器，矫正工作者为罪犯设定一个特别的日程 表，要求罪犯按照日程表活动。当罪犯应该在某一位置而没有在时，传导器或接 8 1 3 1 昊宗宪等：非监禁刑研究) ( 第1 版) 北京中国人民公安大学出版社：2 0 0 3 年1 月，第3 1 3 贞 l i 浙江大学公共管理硕十( m p a ) 专业学位论文 社区矫正问题研究以杭州 t 区矫l 下试点为例 受器将会给社区矫正官发出电子警报。电子监控主要针对有药物依赖问题的或采 取常规的社区监督难以凑效的罪犯。 中途之家，也有称为社区矫正中心，它是指帮助罪犯和刑释人员克服危机、 提高环境适应能力的一种过渡性住宿式社区矫正机构。它既可帮助出狱人员先适 应半自由状态下的社区生活，为他们顺利i 立瘦到完全自由的社区生活做准备；也 为那些可能进入监狱的罪犯，如缓刑犯，有意制造一种不舒服气氛，从多方面限 制罪犯的生活，例如，规定宵禁令，随机进行毒品和酒精检验等，让罪犯认识到 自由生活的重要性。中途之家不仅有政府主办的，也有私人或者私营组织主办的， 其中包括大量宗教和慈善组织主办的。与政府主办的中途之家所不同的是，私营 中途之家的主要职能是帮助罪犯，而无明显的惩罚性质。中途之家建在社区中， 但在具体选点时，社区居民的态度是必须考虑的重要问题，例如，1 9 7 3 年在美 国新奥尔良建立的一个中途之家德雷弗斯之家( d r e y f u sh o u s e ) ，是一所专 门为情绪紊乱的青少年建立的中途之家，由于社区的强烈反对，于1 9 7 5 年关闭。 在中途之家住宿的期限必须与中途之家计划相适应。根据美国联邦监狱局建议， 参加特定的矫正计划而在中途之家住宿的最低期限见表2 2 。 表2 2 ：参加特定矫正计划在中途之家住宿的最低期限 矫正计划最低期限 仅仅参加上作释放就业安置 3 0 天 为了获得报酬而参加l 作释放 9 0 天 假释前和释放前在辛 区接受检验 9 0 天 接受婚姻和家庭咨询 3 0 - 6 0 天 释放后接受戒酒治疗 6 0 天 参加职业和特别培训 不确定 释放后接受戒毒治疗 9 0 天 资科来源：司法部预舫犯罪研究所公布的资料 日报告中心，也有一些人称为“无形的看守所”( i n v i s i b l ej a i l ) 或者是 “没有住房的中途之家”( h a l f w a yh o u s ew i t h o u th o u s e ) 。日报告中心实际上 是严格的缓刑监督、家庭拘禁和提前释放的混合体，要求罪犯每天到一个指定的 矫正中心报告自己的情况，那里有罪犯活动的时程表，显示罪犯一天中每个小时 浙江夫擘公凝管理硕 ( m p a ) 专业学位论文 社逛蟒茅勰堪研究一班抗媸转馨蘩蒂试点为秘 的活动安排，包括工作、矫治和其他活动。罪犯必须遵守宵禁令和接受随机的尿 捡。宅懿童要特熹是：| 、是一耱静簌密式躲正飘褥。2 、逶豢浚在季圭区孛，对藩 住在社区中的罪犯( 或犯罪嫌疑入) 进行监督、管理和处遇。3 、工作对象觎括 实行严格溉督的罪犯、保释的等候审削的犯罪嫌疑人。4 、工作包括监督和服务。 鬏据美鏊麓全国丢l 法磺究】| 孬( 麓羹袭1 9 8 9 年麓8 令髑兹2 2 令蘸报告孛心静调查 报告显示，大多数日报告中心的创建国的，仅仅是为了减少看守所和监狱的关押 人口，只商很少的一些日报告中心怒为了解决罪犯的特殊问题瓶建立的。嗍 2 。2 弱本的做法 如前镦所述，日本社区矫正对象包括违法者、犯罪者，也包括出狱者。“社 区矫正”应理解为“广义挂区矫正”，或称为社送处遇或者为技会内处遇，葵主 要目豹怒帮助罪犯( 包括弼满释放需袋安置者 改善更生、改避自薪，迅速蛾回 归社会。作为单一制国家，日本对罪犯和刑释人员实行全国统一的社区处遇管理， 嗣时又采彀灵活两又坊突霹行的繁臻。裁鞋区处邂投构两言，滚务省蠹设矫派弱 和更生保护局，矫芷局负责监禁矫溅，更生保护局负责全雹缓删罪犯的监督祷理 和假释工作，中央更生保护审查会是法务省的附属机关，下辖8 个地方更生豢员 会。再下设弱个保护溉察嚣，保护观察疑具钵受贲缓烈犯移骰释犯鲍监督执露 工作。翻“日本当前主要社区楚i 鼓措施有：扎。 ( 一) 缓刑。日本刑法将初次邋用缓刑和再次适用缓刑区分开来，对相应的 逶矮条捧佟了分裂矮是。溅法第2 5 条撬定，对于裙次鼓刿楚缓裂懿入可以辫 酌是否适用保护观察( 下面将介绍) ，而对于再次的购必须适髑保护观察。“嗣本 适用缓刑比例是比较高的，据统计资料显示，1 9 9 4 年被判处缓删的人数为5 8 8 6 9 入，毙搴隽4 7 。1 2 ，焚孛残年罪犯为5 0 5 4 人，痧攀狂为5 3 8 1 5 入。”滥棚 ( 二) 假释。在日本，假释( 又称“临时出狱”) 是指对被收容在行刑设施、 少年院，蛔人辅导院的人，服满法定期间后，附条件予以提前释放，使其融入实 舔毒圭会玺潺，更生复| 鞋瓣麓度总穆。鸯美霪不霜，秘本夔缓释制度一壹零裂豫定 发展，假释一直作为倪谶罪犯改善和控制监狱人口的有效手段。罪犯假释前，地 方更生保护委员、行刑设施的职员协作进行“假释前准备调查”王作，主要调奁 霰释是否逶当。然爱爨护褒察富割露霾莛嚣缓壤整援告。掰淫耀壤璃整，是 【拄川是宗宪薜；非监禁删研究第1 版) ，北柬。中国人民公_ 虫太学出版十t ：2 0 0 3 年1 月。第3 6 3 孵 1 3 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文+ 区矫手问题研究以杭州丰士随矫l 下试卢为例 在保护观察官的指导下协调服刑者预定的出所回归地。最后，由主查委员、行刑 设施的职员和保护观察官3 人合议审理决定是否同意假释。日本的假释率与世界 其他国家的相比属较高，如1 9 9 7 年，获准假释的为1 2 9 7 3 人，假释率为5 8 3 。 假释取得的效果也不错，1 9 9 5 年至2 0 0 0 年之h 】整体再入所率( 再入监狱率) 为 4 9 1 ，其中，6 年之间刑满释放者的再入所率为6 0 6 ，而假释者的再入所率则 为4 0 4 。，这里需要说明的是，尽管日本的再入所率远远高于我国( 大约8 一 1 3 左右) ，但是我国的