（公共管理专业论文）新时期群体性事件中的警务研究.pdf

? t j ：0 乞q 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究 作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：专办；每 日期：芦9 8 年r 月8 日 学位论文使用授权声明说明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和 纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库 进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：百孔； e t 期：妒守年月昆e t 论文题目：新时期群体性事件中的警务研究 专业名称：公共管理 硕士生：程钦强 指导教师：谭昆智副教授 摘要 我国进入社会转型期，由人民内部矛盾引发的群体性事件已经成为影响社会稳定 的重要因素和构建和谐社会的重要障碍，特别是群体性事件参与人数多，矛盾冲突复 杂，社会危害和处置难度也在增大，如果处置不当，个别问题、局部问题可能转化为 全局性问题，非对抗性问题可能转化为对抗性问题，甚至引发局部地区的社会动荡。 群体性事件作为转型期各种现实矛盾、社会问题和体制政策缺陷的综合反映，有其特 定的社会成因，对社会秩序和社会和谐造成不良影响，在当前和今后一个时期将处于 高发阶段，需要政府和社会的综合治理。 公安机关作为维护社会秩序和保障公共安全的基本力量，在群体性事件中执行大 量的警务。近年来，警察在处置群体性事件中引发恶性的警民冲突，造成比较严重的 社会后果，“广东红海湾1 2 6 事件”、“贵州瓮安6 2 8 事件”等都是典型的例子。 基于上述客观事实，本文的研究目的就是对警察在群体性事件中的勤务活动进行考 察，分析群体性事件中警务失败的现状和原因，进而对法治、善治的背景下警察在群 体性事件中的法律特征和角色选择进行定位，对警察的职能转变和勤务模型进行设 计，从而对群体性事件中的警务进行动态化、系统化的建构，为警察机关更好地履行 群体性事件中的勤务提供理论依据和实践参考，使警察机关在维护社会稳定和构建和 谐社会中发挥更大作用。 本文采用文献研究、实证研究和比较研究的方法，根据社会学( 社会心理、社会 角色、社会冲突) 、经济学( 博弈论) 、公共管理学、警察学等学科的理论和方法，围 绕群体性事件的警务进行研究。本文可能的创新之处在于对群体性事件的基本考察 中，发现警力被滥用、警察处置失败、警民冲突等问题；尝试引入博弈论的“囚徒困 境博弈”，建立群体性事件中警察和群众的互动模型，提出警察在“严格责任”下， i i 囚徒困境”，导致警民冲突的发生；借助角色理论和过 件案例，对警务失败的原因进行了具体分析；并在此基 模型，提出了警察积极预防、妥善处置群体性事件的合 警务角色职能 t i t l e ：s t u d yf o rp o l i c i n gi nd i s p o s i n go f t h em a s si n c i d e n t si nan e we r a m a j o r ：m a s t e ro fp u b l i ca d m i n i s t r a t i o n n a m e ：c h e n gq i n q i a n g s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s e rt a nk u n z h i a b s tr a c t c h i n ah a se n t e r e di n t oap e r i o do fs o c i a lt r a n s f o r m a t i o n m a s si n c i d e n t st h a tt r i g g e r e d b yi n t e r n a lc o n t r a d i c t i o n so fp e o p l eh a v eb e c o m ea ni m p o r t a n tf a c t o rt os o c i a ls t a b i l i t ya n d a l lo b s t a c l ei n c o n s t r u c t i n gah a r m o n i o u ss o c i e t y w i t ht h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n v o l v i n ga e n o r m o u so fp e o p l e t h ec o n t r a d i c t i o n sa r ec o m p l e x t h eh a r mt ot h es o c i e t ya n dd i s p o s a l d i f f i c u l t i e sa r ei n c r e a s i n g i fm a s si n c i d e n t sa r en o tw e l ld e a l e dw i t h as p e c i f i ca n dp a r t i a l p r o b l e mm i g h tt u r nt oaf u l l s c a l ep r o b l e m ，a n dan o n a n t a g o n i s t i cp r o b l e m m i g h tb e c o m ea a n t a g o n i s t i co n e m o r es e r i o u s i tm i g h tc a u s eas o c i a ld i s t u r b a n t ei nac e r t a i na r e a a sa c o m p r e h e n s i v er e f l e c t i o no fa l lk i n d so fc o n t r a d i c t i o n sa n do ft h es h o r t c o m i n g so f i n s t i t u t i o n si nas o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ，m a s si n c i d e n t sh a v et h e i rs p e c i f i cs o c i a lc a u s e s i n t h ec u r r e n ta n dl a t et i m e s ，t h e r ei sac l i m a xo fm a s si n c i d e n t s a n dt h a tw i l ln e e dt h e g o v e r n m e n ta n dt h es o c i a l sc o m p r e h e n s i v ed i s p o s a l a st h eb a s i cf o r c ei nm a i n t a i n i n gs o c i a lo r d e ra n ds a f e g u a r d i n gp u b l i cs e c u r i t y t h e p o l i c ep l a yaq u i t ei m p o r t a n tr o l ei np o l i c i n gm a s si n c i d e n t s i nr e c e n ty e a r s ，t h ec o n f l i c t s b e t w e e nt h ep o l i c ea n dc i t i z e na p p e a r e di np o l i c i n gm a s si n c i d e n t sh a v ec a u s e ds e r i o u s r e s u l t s 12 6 ”e v e n ti n h o n g h a i w a n g g a n g d o n gp r o v i n c ea n d 6 2 8 ”e v e n ti nw e n g a n g u i z h o up r o v i n c ea r ea l lt y p i c a le x a m p l e s b a s e do nt h ea b o v et r u t h s ，t h ep u r p o s eo ft h i s d i s s e r t a t i o ni st oa n a l y z ef r o mt h ep o l i c ea n g l et h ep r o b l e m so ft h ep o l i c e su n p r o p e ro r e v e nf a i l e do p e r a t i o n si nd e a l i n gw i t hm a s si n c i d e n t s t ob ef u r t h e r i tt r i e st or e p o s i t i o nt h e p o l i c er o l ea n dc o n s t r u c tas y s t e m a t i c a lm o d e lo fp o l i c i n gm o d e l b yd o i n gt h i s ，w ec a i l o f f e rs o m et h e o r e t i c a la n dp r a t i c a lr e f e r e n c ef o rt h ep o l i c eo p e r a t i o n a n dm a k et h ep o l i c e d om o r ei nm a i n t a i n i n gs o c i a ls t a b i l i t ya n dc o n s t r u c t i n gah a r m o n i o u s s o c i e t y i v b a s e do nt h et h e o r i e so fs o c i o l o g y ( s o c i a lp s y c h o l o g y ，s o c i a lr o l e ，s o c i a l c o n t l l c t s j e c o n o m i c s ( w i n w i nt h e o r y ) p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n , t h e d i s s e r t a t i o na d o p t sm 咄o d so l d o c 啪e n t a r ys t 埘y ，d e m o n s t r a t i o ns t u d ya n dc o m p a r a t i v es t u d yt os t u d yt h ep o l l c l n g o f m a s si l l c i d e m s a n dt oa n a l y s e t h er e a s o n so ff a i l u r eo ft h ep o l i c eo p e r a t l o n s t h ep n m e r e a s o ni sr o l e m a l a d j u s t m e n t c o n c r e t e l yd i s p l a y e da sr o l ea m b i g u i t y ，r o l ed i s r u p t l o n ，m l e c o n f l i c t sa i l dr o l ef a i l u r e t h i sh a sd i r e c tr e l a t i o n s h i pw i t h ”p e r s o nd i l e m m a ”b e t w e e n t h e p o l i c ea n dt h ep u b l i c t h ed i r e c tr e a s o ni st h es h o r t a g eo f p o l i c ef u n c t i o n d u r i n gd i f f e r e n t s t a g e si nm 嬲si n c i d e n c e ，t h ep o l i c er e s p o n s i b i l i t i e sh a v et h ep r o b l e m so fl a c k i n g v a n o u s f u n c t i o n s ，l a c k i n gc h 籼e l so fi n f o r m a t i o n ，r e t a r dr e c e i v i n g f a c i n gw i t h c r e d i tc r i s i sa n d l a c k i n ga b i l i t i e si nl a w e n f o r e n c e m e n t i na c c o r d a n c ew i t hi t , t h ed i s s e r t a t i o nt o m e s t oa c o n c l u s i o nt h a tt h ep o l i c es h o u l dr e p o s i t i o n t h e i rr o l e sa n dc o n s t r u c tas y s t e m a t l c o d e r a t i o n a lm o d e lu n d e rab a c k g r o u n do fl e g i t i m a t ea n dm e r c i f u la d m i n i s t r a t i o n a n dp u t f o ，a r dr e a s o n a b l ep r o p o s a l sf o rt h ep o l i c e t op o s i t i v e l yp r e v e n ta n dd i s p o s em a s s i n c i d e n t sk e yw o r d s ：t i m e so ft r a n s f o r m a t i o nm a s s i n c i d e n t sp o l i c eo p e r a t l o n s k e yw o r d s ：m a s s i n c i d e n t sp o l i c i n g r u l ef u n c t i o n v 目录 中文摘要 英文摘要 目录”n ”一”- ”“” 第一章导论( 1 ) 第一节问题提出和研究意义( 1 ) 第二节国内外文献综述( 1 ) 第三节研究内容和创新要点( 6 ) 第四节研究方法和基本思路( 8 ) 第二章新时期群体性事件的基本考察( 1 0 ) 第一节群体性事件的特点( 1 0 ) 第二节群体性事件的危害 ( 1 2 ) 第三节群体性事件的成因 ( 1 4 ) 第四节警察在群体性事件中执勤的“易爆性”( 1 6 ) 第三章群体性事件中警务失败的具体表现和原因分析( 1 8 ) 第一节群体性事件中警察和群众行动的博弈论分析 ( 1 8 ) 第二节角色缺失是群体性事件中警务失败的根本原因( 2 4 ) 第三节职能缺陷是群体性事件中警务失败的直接原因 ( 2 7 ) 第四章群体性事件中警务的重新建构( 3 1 ) 第一节群体性事件中警务的法律定位( 3 1 ) 第二节准确界定群体性事件中的警察角色 ( 3 4 ) 第三节对新时期警察职能的再认识( 3 6 ) 第四节建构群体性事件警务的职能模型 ( 3 8 ) 结语”- ”- ”( 4 7 ) 参考文献( 4 8 ) v 1 第一章导论 第一节问题提出和研究意义 当前，我国进入传统社会向现代社会转型的时期，各种社会热点问题和社会矛盾 不断出现，由此引发的群体性事件成为影响社会稳定的较为突出的问题。群体性事件 作为一种错综复杂的社会现象，是特定历史时期的社会、政治、经济、文化等诸种因 素的综合反映，是各种社会矛盾、社会现象和利益关系、利益群体相互碰撞、冲突、 作用的结果。不同领域的学者从社会、政治、经济、文化、心理等角度对群体性事件 进行了广泛和深入的考察研究，取得了许多成果，对群体性事件的根本解决提出了很 好的对策建议。 由于群体性事件在一定程度上是社会失序的反映，其直接影响正常的社会秩序， 表现出来的是治安问题。在我国的现行体制下，警察作为维护社会秩序和治安稳定的 基本力量，同时又是带有暴力性质的国家公器，往往在群体性事件的第一线执行大量 的警务。近年来，由于警力被滥用或者职责不清晰，出现警察在群体性事件中的角色 缺失、职能缺陷等问题，导致事态恶化，群众将矛头转向警察，造成警民关系紧张， 甚至严重的暴力冲突，引发社会安全事件和警察公共危机。毋庸置疑，新时期群体性 事件的治本之策在于政府对制度的完善和民生的保障，在于民主法制的不断进步和利 益格局的公平公正。然而这并非一蹴而就的事情，在当前和今后一个时期，警察仍然 要正面群体性事件多发的问题，“积极预防、妥善处置 是群体性事件中警务的目标 和任务。 本文试图在理论分析和实践经验中寻找结合点，在对群体性事件进行宏观考察的 基础上，通过典型案例和博弈理论，分析群体性事件警务的存在问题以及内在原因， 进而依法准确界定警察的角色，重新建构群体性事件的警务系统，指导工作实践，减 少和降低群体性事件的危害。 第二节国内外文献综述 一、新时期群体性事件的研究综述 当前，我国社会进入转型时期，所谓社会转型，“是指社会从传统型向现代性的 转变，或者说由传统型社会向现代型社会转型的过程”。它是一种整体全面的结构 状态的过渡。其具体内容是结构转换、机制转轨、利益调整和观念转变。其效应是， 在社会转型期，人们的行为方式、生活方式、价值观念都会发生明显的变化圆。 传统社会和现代社会都是相对稳定的社会，但处于转型期的社会却充满着新旧思 想、制度的冲突以及利益关系的调整。美国政治学家塞缪尔亨廷顿说：“现代性孕 育着稳定，而现代化过程则滋生着动乱 ，“从传统到现代的过渡时期就是社会动荡和 政治衰朽的历史阶段 。 正是在这样的社会背景下，出现各类利益调整和矛盾冲突， 引发大量的群体性事件，成为影响新时期社会稳定的主要问题之一。 ( 一) 国内研究现状 受不同的政治环境和经济、社会因素的影响，我国对群体性事件的认识经历了不 同的阶段：2 0 世纪5 0 年代- 7 0 年代末称“群众闹事 、“聚众闹事 ；8 0 年代初- 8 0 年 代中后期称“治安事件 、“群众性治安事件 ；8 0 年代末一9 0 年代初期称“突发事件”、 “治安突发事件、“治安紧急事件、“突发性治安事件 ；9 0 年代中期- 9 0 年代末期 称“紧急治安事件；9 0 年代末- 2 1 世纪初期称“群体性治安事件 。 公安部文件公安机关处置群体性治安事件规定认为，群体性治安事件“是指 聚众共同实施违反国家法律、法规、规章，扰乱社会秩序，危害公共安全，侵犯公民 人身安全和公私财产安全的行为 。该规定还列举了以下几种属于“群体性治安事件 的行为：l 、非法集会、游行、示威；2 、聚众包围冲击要害部门；3 、聚众堵塞交通 要道；4 、聚众非法占据公共场所：5 、聚众哄抢；6 、聚众械斗；7 、在大型文体商贸 活动中聚众寻衅滋事；8 、聚众性闹丧及非武装性骚乱等。从整体上看，该文件所列 举的群体性治安事件大都是扰乱社会秩序的行为。2 0 0 4 年1 1 月，中办、国办转发的 关于积极预防和妥善处理群体性事件的工作意见，在最高官方文件称“群体性事 件”。 “群体性事件”的概念，目前在理论界并没有一个统一的说法。“中国行政管理 学会课题组 认为，群体性突发事件，是指因人民内部矛盾而引发，由部分公众参与 并形成有一定组织和目的的集体上访、集会、阻塞交通、围堵党政机关、静坐请愿、 郑杭生等转型期的中国社会和中国社会的转型北京：首都师范大学出版社1 9 9 6 1 李培林另一只看小见的手：社会结构转型北京：社会科学文献：i j 版社2 0 0 5 7 【荚】塞缪尔亨廷顿变革社会中的政治秩序北京：京华出版祉2 0 0 0 5 4 2 聚众闹事等群体行为，并对政府管理和社会造成影响。一些学者认为，群体性事件 是指社会转型期因人民内部矛盾而引发，或因人民内部矛盾处理不当而积累、激发， 由部分公众参与，有一定组织和目的，采取围堵党政机关、静坐请愿、阻塞交通、集 会、聚众闹事、群体上访等行为，并对政府管理和社会秩序造成影响甚至使社会在一 定范围上陷入一定程度对峙状态的事件。刘晓梅在法社会学的视角，得出以下定义： 群体性事件既是由人民内部矛盾引发的一种社会现象，也是与处在既定社会规范制约 下的群体行为相对而言的集群越轨行为。它以社会矛盾为基础，以某个社会热点为动 因，以群体参与为特征，以极端行为为表现形式。圆 从研究主体为看，国内最早介入群体性事件研究的大多是公安机关、武警部队内 部以及相关学者，所关注的重心在群体性事件的现场处置。当群体性事件规模和数量 不断扩大，逐步演变为影响社会和谐稳定和引发社会安全事件的突出问题时，引起官 方专家和社会科学领域学者的高度重视。社会学、政治学、行政管理学、法学、哲学 等学术领域的学者，对群体性事件的特点、类型、成因与规律进行了不同维度的实证、 理论研究，并站在提高政府执政能力，维护公平正义和和谐稳定的高度，对根本上防 范和化解群体性矛盾冲突的对策进行了深入的探讨。例如党国英认为，在群体性事件 中，有涉黑团伙的群体性的械斗，也有宗法性的冲突，也有其他集团利益冲突恶化后 引起的剧烈争斗。这类冲突的矛头如果不转化到政府或其他公共部门，通常容易化解。 麻烦出现于群众和政府公共部门之间的群体性事件。这类群体性事件可分为三种情 况。 第一种是一些偶发事件引起的群体性冲突。 第二种是一些系统性问题引起的群体性事件，例如农村征地纠纷、农村集体财务 纠纷、商人拖欠工人工资等，都常常引起集体冲突。 第三种是政治问题引起的群体性冲突，如极端民族主义借国际事件走上街头闹事 等。 于建嵘从实证角度对湖南近些年来群体性事件进行了考察，撰写利益、权威和 秩序对农民对抗基层政府的群体性事件的分析、农民有组织抗争及其政治风 险、农村黑恶势力和基层政权退化等系列报告。他认为，农村的群体性事呈现出 快速增长，组织化程度迅速提高，规模越来越大，对抗性同益增强，暴力化趋势普遍 蔓延等特征。其根本原因主要有： 一是农村利益冲突加剧，农民负担过重，这是最为重要的原因：二是农村基层政 权政治整合能力差，农村基层政权出现软化；三是社会不满情绪同益强烈，反体制意 中国行政管理学会课题组我团转型期群体性突发事件主要特点、原冈及政府对策研究中困行政管理2 0 0 5 5 ：6 刘晓梅建议和谐 l ：会进程中群体性事件的法社会学思考中国人民公安人学学撤2 0 0 5 3 ：7 6 3 识开始形成。 ( 二) 国外研究现状 在汉译西方社会学著作中，“群体性事件 一般被称之为“集群行为 或“集合 行为 等。如美国社会学家帕克在其1 9 2 1 年出版的社会学导论一书中，最早从 社会学角度定义“集合行为”，认为它是“在集体共同的推动和影响下发生的个人行 为，是一种情绪冲动 。 斯坦莱米尔格拉姆认为，集群行为“是自发产生的，相对来说是没有组织的， 甚至是不可预测的，它依赖于参与者的相互刺激”。 戴维波普诺也指出，集群行为“是指那些在相对自发的、无组织的和不稳定的 情况下，因为某种普遍的影响和鼓舞而发生的行为 。台湾学者则一般称之为“群众 事件 或“聚众活动等。 台湾学者吕世明认为，所谓“群众事件 有广义和狭义之分。广义的群众事件并 不一定具有反社会性，而是基于某个特定或不特定的事件或目标，纠集一群不特定的 人，本着其高潮的情绪绪或请愿或游行示威。而狭义的群众事件则具有不法的反社会 性和破坏性特征，它是指因特定或不特定的目标，由少数不法分子煽动、纠集一群不 特定的人，利用群众盲从附和的弱点，以偏激的言词鼓动群众，煽动不满情绪，纠集 闹事，扰乱社会秩序。回 国外( 境外) 理论主要从社会学、政治学、心理学等角度，对罢工、游行、示威 等与政治、经济、社会联系密切的群众骚乱或者球迷骚乱等特定条件下的集体行动进 行研究。美国社会学家伊恩罗伯逊“集体行为”的理论认为，“集体行为 的发生 需要同时具备以下条件： 1 结构性传导关系的形成，即现实社会生活中，对一些问题形成一环扣一环的 传递、联结的关系，这是群体性事件发生的典型环境。 2 结构性压抑社会状态的出现，即贫困、失业、文化冲突、不公平待遇、贫富 过于悬殊、强势集团肆无忌惮、弱势群体无助等社会状态下，人们感到憋气、压抑、 怨恨、不满而又无能为力。 3 传闻作用下形成人群共识。 4 意外因素的“引爆”。 于建嵘我国农村群体性突发事件研究山东科技大学学报2 0 0 2 年4 ：i l 1 2 刘晓概建设和谐社会进程中群体性事件的法社会学思考中国人民公安大学学报2 0 0 5 年3 ：7 5 - 7 6 4 5 个别突出人物的动员。 6 社会控制手段的失效。 此外，一些当代美国学者通过国家与社会关系的视角是对中国和东南亚政治进行 研究，认为随着市民社会的成熟，市民社会将会抑制甚至反抗国家对于经济生活、私 人领域以及公共生活的干预，如果国家不能因此在权力上作出调整与让步，社会的反 抗可能会使政治出现不稳定的状况。白思鼎( t h o m a sp b e r n s t e i n ) 等人通过分析 “中央 ( c e n t r a ls t a t e ) 与“地方 ( 1 0 c a ls t a t e ) 在征收农民赋税中的不同表 现，来分析农村中的暴力与抗争，农民如何希望与“中央 以制约和反抗“地方”。 二、对警务的基本界定 ( 一) 警察的内涵 警察是“国家按照统治阶级的意志，运用武装的、行政的、刑事的手段，以强制 性实力维护国家安全与社会治安秩序的行为 。中华人民共和国人民警察法第二 条规定，人民警察包括公安机关、国家安全机关、监狱、劳动教养管理机关的人民警 察和人民法院、人民检察院的司法警察。本文的研究对象限定于公安机关及其人民警 察。第二十次全国公安会议后，国务院公安部对公安机关性质作了概括：公安工作是 巩固国家政权的重要工作，公安机关是人民民主专政的重要工具，是武装性质的国家 治安行政力量和刑事司法力量。 ( 二) 警务的表述 警务，公安学上又称为警察勤务，是指“公安主体针对公安客体有组织、有计划 地直接实施公安对策的在岗执勤行为过程 。警务是警察工作的一种基本形式，是 警察履行职责、行使权力的公务行为。民国警政学者项作梁认为：“关于安宁秩序之 如何维持，公共危害之如何防止，生命财产之如何保护，人民福利之如何增进，必有 实际工作之表现，此种工作谓之警务。 孙家绍认为：“警察人员为执行警察业务，达成警察任务，以最有效的方法，从 祝灵君中困研究：炎困政治学界的几种新视角网址：h t t p ：向咖s t u d a n e t z h e n g z h i q i t a 0 6 0 5 2 6 1 0 0 6 2 4 6 8 h t m l 公安学基础理论教程编t 组公安学艰础理论教程北京：中国人民公安人学 l ：版 i ：1 9 9 5 1 2 公女学幕础理论教程编t ；组公安学皋础理论教程北京：中国人民公安人学l l i 版社，1 9 9 5 1 1 2 项作粱警务讲义中央警官学校1 5 事警察实践活动，就是警务 。早期的警察学者一般认为警务就是警察工作的实际活 动，这种观点反映了警察工作粗放经营的状态。随着社会变迁和警察发展，警察学者 开始意识到警察工作并不是被动的应付治安状况，而是主动地控制治安局面，因此提 出警务要体现警察工作的计划性和科学性，体现出动态化、精细化管理的要求。 现代警察学者汪勇给出了以下的定义：警务是警察部门以高标准完成任务为目 标，以警察业务为基础，以追求最小投入最大产出为原则，科学安排警察工作的一切 计划、措施、方法、原则、制度等要素的总和。圆 ( 三) 警察的角色和职能定位 改革开放以来，我国的生产力和生产关系发生巨大转变，在角色定位方面，警察 从主要是阶级斗争的工具，转变为保证政治经济社会自然协调发展，保证生产方式自 觉平稳调整的国家公器。 在职能确定方面，过去一般认为公安机关作为人民民主专政的重要工具，其两大 基本职能是对人民的民主和对敌人的专政。第二十次全国公安会议上，提出新时期的 “三大政治和社会责任 ，即巩固中国共产党的执政地位，维护国家的长治久安，保 障人民安居乐业。这意味着警察的最高机关从理性的层面，适应现代社会转型和政府 职能转变，自觉进行警察职能的重新构建。本文认为，警务就是建立在特定社会背景 下，依据国家法律和政策赋予的警察角色和职能，科学、专业、系统地围绕某个目标 任务进行设计、运行、操作等公务行为总和。 第三节研究内容和创新要点 一、研究内容 受工作实践的启发，本文重点对以下几个方面进行了研究与探讨： 第一章：导论。对问题提出、研究意义以及基本概念和文献综述等进行陈述。 第二章：对新时期的群体性事件进行基本考察，借鉴社会学、法学等领域的研究 成果，概述当l j i 群体性事件的特点、危害以及成因，并提出警察在参与处置群体性事 件中执行勤务容易引起警民冲突和矛盾激化，导致警察的勤务失败以及严重的社会后 ( 台) 詹道存编著警务及户口齿察高点文化事业自限公司1 9 9 7 3 汪勇警务论北京：中国人民公安大学i i ；版礼2 0 0 1 1 0 6 果。 第三章：通过博弈理论对群体性事件中警察和群众的行动策略进行分析，建立双 方的“囚徒困境 模型。结合典型案例，从角色理论阐述角色缺失是群体性事件中警 务失败的根本原因，具体表现有角色不清、角色中断、角色冲突、角色失败等。在群 体性事件的发生过程中，公安机关职能存在功能单一、信息不灵、反应迟钝、信任危 机等缺陷，与新时期公安机关的职能转变要求不相适应，职能缺陷是群体性事件中警 务失败的直接原因。 第四章：在法治、善治的社会背景下，为有效应对群体性事件，公安机关在群体 性事件中应当进行重新的法律和角色定位，扮演好参谋预警、执法调解、信息传播和 危机公关等角色，要适应社会转型和政府革新的要求转变职能，既要有所作为，又要 有所不为，并科学整合信息、预防、控制、处置以及公共关系等职能，构建一个新型 的群体性事件勤务职能系统。 结论。对全文进行一个概括，并在指出本文欠缺之处的基础上对需要进一步研究 的问题予以展望。 二、创新要点 在完成上述研究内容的过程中，本文试图在以下几个方面有所创新与突破： 1 在对新时期群体性事件的基本考察中，发现近年来警察参与处置群体性事件 过程中与群众发生冲突的数量呈增多之势，有的甚至发生暴力冲突，造成严重后果。 为此，本文提出警务的失败，就是警察在群体性事件中无法正常履行法定职责，不能 发挥积极预防和妥善处置的职能作用，甚至因处置不当而酿成警民暴力冲突，造成严 重的社会后果。 2 引入博弈论的“囚徒困境博弈，建立群体性事件中警察和群众的互动模型， 对双方的策略行动进行分析，提出警察在严格责任下进入零和博弈的“囚徒困境”时， 发生警民冲突的概率将不断增大，警务的失败亦将成为必然。 3 借助社会学的角色理论和过程分析法，结合典型群体性事件案例，阐述了群 体性事件中警察角色缺失的各种具体表现以及在不同阶段中的职能缺陷，并提出角色 缺失和职能缺陷是导致警务失败两大原因的观点。 4 在对群体性事件中警务失败的具体表现和原因分析基础上，明确了警察的法 律和角色定位，设计了新时期的警察职能模型，从而对群体性事件中的警务进行动态 化、系统化建构。 7 第四节研究方法和基本思路 本文主要采用文献研究、实证研究的方法，根据社会学( 社会心理、社会冲突) 、 经济学( 博弈论) 、公共管理学、警察学等学科的理论和方法进行。一方面，本人从 实际工作出发，收集了大量群体性事件的案例，尤其是发生了警民冲突的典型案例， 并通过对事件及部分当事人的调查、观察、访谈等，提取相关的观点；另一方面，本 人认真翻阅了大量相关的文献书籍，结合实际工作经验进行思考，围绕群体性事件中 的警务进行研究。 基本思路如图卜1 ： 8 第三章群体性事件中警务失 败的具体表现和原因分析 3 1 警察和群众行动的博弈论分析 图1 - 1 ：基本思路 9 第二章新时期群体性事件的基本考察 从性质来区分，群体性事件有敌我矛盾的群体性事件和人民内部矛盾的群体性事 件。敌我矛盾的群体性事件主要有政治闹事、骚乱、叛乱等，有强烈的阶级斗争性或 政治对抗性；人民内部矛盾性质的群体性事件是指因人民内部矛盾没有妥善解决而发 展成群体性的事件。当前，我国的群体性事件一般不具有反对现行政治的目的和诉求， 多数是为人民内部矛盾引起的。本文的研究对象是这类群体性事件。第二十次全国公 安会议报告中指出：“当前由人民内部矛盾引发的群体性事件已成为严重影响社会稳 定的突出问题，特别是群体性事件参与人数多，社会影响大，对社会稳定的冲击也大， 如果处置不当，个别问题、局部问题可能转化为全局性问题，非对抗性问题可能转化 为对抗性问题，甚至引发局部地区的社会动荡。 第一节群体性事件的特点 新时期群体性事件的表现形式多种多样，主要有集体上访、堵塞公路铁路、静坐 请愿、罢工、集会、骚乱、暴乱等。其主要特点有： 一、数量和规模持续高位运行 近年来，群体性事件大量发生，规模明显扩大，涉及面越来越广，在许多地方已 经成为影响社会稳定的第一位问题。据不完全统计，1 9 9 4 年到2 0 0 3 年，全国发生的 群体性事件数量从1 万余起上升到5 8 万余起，增加4 8 倍，年均递增1 6 9 ；参与 人数从7 3 2 万人次上升到3 0 7 3 万人次，增加3 2 倍，年递增1 2 3 。同时，1 0 0 人以上规模的从1 3 8 8 起上升到6 8 3 1 起，增加3 9 倍，年均递增1 4 6 。 据南方某省公安机关的不完全统计，2 0 0 4 年，该省群体性事件处于近年历史高 点，共发生群体性事件4 0 0 0 余起，参与人员达2 9 8 万人次。2 0 0 5 年至2 0 0 7 年，数 量和规模有所回落，但仍处于高位运行，分别是1 8 0 0 余起、2 4 0 0 余起、1 7 0 0 余起， 参与人数分别是2 5 1 万人次、1 5 7 万人次、l o 2 万人次。圆 公安机关内部资料 公安机关内部资料 公安机关内部资科 1 0 二、参与主体往往是社会弱势群体 群体性事件的参与人员呈现多元化趋势，主体构成越来越复杂。但从大量的群体 性事件来看，参与者以因下岗、欠薪、劳资纠纷等利益受损的职工以及失地农民等弱 势群体为主。据公安部统计，2 0 0 4 年上半年因人民内部矛盾引发的群体性事件中， 农民占3 2 4 ，职工占3 2 5 。 据某省统计，2 0 0 7 年1 月一6 月的群体性事件中，职工占3 8 1 ，农民占2 7 3 ； 2 0 0 8 年1 月一6 月，职工占到5 0 9 ，农民占2 8 1 。此外，水库移民、军队退役人 员、出租车司机等也是群体性事件的主要参与主体。大多数参与者处于社会或政策的 弱势地位，往往缺少社会的保障和政策的关怀。 三、利益诉求的合理性与行为方式的非法性并存 现有资料表明，因农村征地补偿、城市拆迁安置、企业改制改革、军队复转干部、 涉法涉诉、劳动和社会保障等问题引发的群体性事件，是我国当前最突出的群体性事 件。据国家信访局统计，群众来访和群体性事件中，8 5 以上都是群众有理或部分有 理。据某省公安机关统计，因工资福利、社保医保、劳资纠纷、征地拆迁等原因引起 的群体性事件连续几年占群体性事件总数的3 0 以上，而他们的诉求大都具有一定的 合理性。 同时，由于自身素质和条件的限制，或者法律救济、社会救济等渠道不畅通，他 们往往抱着“大闹大解决、小闹小解决、不闹不解决 的想法，选择越级上访、集体 上访、静坐请愿、阻塞交通等违规或违法行为表达诉求，也有甚者实施过激的犯罪行 为，例如围攻国家机关工作人员或执法人员、冲击政府机关、打砸抢烧等。 四、矛盾冲突的可控性和不确定性并存 群体性事件是人民内部矛盾长期积聚和沉淀的结果，是矛盾激化的状态，其发生 有一个量变到质变的过程。在群体性事件爆发前，群众往往会选择上访、静坐等温和 方式反映问题，如果在此过程中及时发现苗头，完全有可能将矛盾解决在内部、解决 公安机关内部资料 公安机关内部资料 公安机关内部资料 1 1 在基层、解决在萌芽状态。而如果长期漠视群众的诉求，矛盾拖而不决，风险不断积 聚，在特定的气候和诱因下，很可能发生局部或部分暴力性、对抗性行为，如罢工、 抗粮抗税、械斗、围攻、打砸党和政府机关、殴打国家机关工作人员等。此外，不排 除在一些别有用心人员或者敌对势力的煽动利用下，使事态进一步恶化，甚至有向敌 我矛盾转化的可能。 第二节群体性事件的危害 群体性事件作为新时期出现的社会冲突现象，是一种集体越轨行为，有着较大的 社会危害性。 一、群体性事件对党和政府执政能力构成现实考验 当前，我国正迈入人均g d p l 0 0 0 一3 0 0 0 美元的发展机遇期。根据国际发展通例， 这一阶段是一个国家地区社会矛盾最集中、社会最动荡的时期。从现实情况来看， 进入社会转型期，结构性、体制性的矛盾冲突日益激烈，利益关系的调整日益复杂， 由此引发的群体性事件呈愈演愈烈之势。群体性事件的发生是对党和政府执政管治能 力最直接、最严峻的挑战之一。无论是直接对政府表示不满的群体性事件，还是政府 处于中间人地位的群体性事件，都在一定程度上揭示了施政过程中存在的某些不足之 处。对群体性事件的发生，如果政府不能认真吸取经验教训，及时调整和改善政策， 必将使事态升级，对政府的形象受到不良影响。由于群体性事件有愈演愈烈、日趋复 杂之势，化解难度越来越大，如果处置失当，将造成党群、干群的关系对立，造成政 府公信力的弱化，更有可能发展为暴力事件，酿成严重的社会后果，甚至局部地区的 社会动荡。例如“贵州瓮安6 2 8 事件 中，群众直接冲击了县委、县政府和公安 局，在某种意义上反映了群众对地方政权的极度不信任。 二、群体性事件对经济发展和社会和谐造成不利影响 中共中央宣传部理论局理论热点研究北京：人民出版社，2 0 0 6 8 0 2 0 0 8 年6 月2 2 日，贵州省瓮安县初中女生李树芬溺水身亡6 月2 8 日，因对县公安局对李树芬死因的鉴定结果不 满，李树芬家属聚集到县政府和县公安局上访在有关负责人接待过程中，一些人煽动不明真相的群众持续近7 小时冲 击县公安局、县政府和县委人楼最终酿成严薰打砸抢烧突发事件。烧毁县委人楼烧毁县政府1 0 4 问办公室、公安局 大楼4 7 间办公室和四个门面。烧毁包括2 2 辆警车在内的5 4 辆车，1 5 0 余人受伤当其时，聚集人数一度达到两万人 1 2 群体性事件的频繁发生势必会影响国家正常的经济生活秩序，阻碍社会的发展。 一些群众为了解决问题，宣泄不满情绪，往往采取一些过激行为，比如堵路、围攻、 冲击执法人员和党政干部等，甚至进行打、砸、抢、烧，这不仅给公私财产和经济建 设造成直接或间接损失，而且危及他人生命安全，使公众缺乏安全感，造成不良社会 影响。例如“广东红海湾1 2 6 事件 中，部分村民在长达两年多的时间里阻挠电 厂施工和运转，造成的直接和间接损失难以估量。“贵州瓮安6 2 8 事件中，部分 群众烧毁了县委、县政府和公安局一百多间办公室以及五十多台车辆，造成了严重的 经济损失。 三、群体性事件对社会稳定和社会秩序形成较大冲击 群体性事件已经成为新时期影响社会稳定和社会秩序最为突出的问题之一。随着 改革的不断深化，我国社会长期积累的深层次问题在战略机遇期集中凸现，各种具体 利益冲突此消彼长，伴生的不安定因素趋多，极易成为引发群体性事件的导火索。有 的人员无视社会秩序和公共利益，采取非法的方式，阻塞交通、拦截车辆，甚至冲击 党政机关，以引起社会关注，要挟政府和有关部门解决问题。由于矛盾的积累和冲突 的升级，群体性事件的化解和处置难度越来越大，群体性事件也因此有可能发展为暴 力事件，酿成严重的社会后果。如果任凭引发事件的矛盾和问题继续积累和发展，必 将带来更多不安定因素，危及社会大局稳定。 四、群体性事件对社会主义法治产生消极破坏作用 依法治国是我们国家的基本方略。有法可依、有法必依、执法必严