（企业管理专业论文）现代企业网络研究.pdf

r 0 0 8 2 s 。 内容提要 一、0 睑业组织和产业组织一直处于不断演化的过程之中，国际互联网及其相关 的电子商务( e - c o m m e r c e ，e - b u s i h e s s ) 的发展是当今经济生活中的重要话题， 与此相关，经济组织的变化将是随之而至的，已经有学者提出2 l 世纪的企业组 织( 或产业组织) 的格局是“小企业、大网络”( s m a jc o m p a n ie s ，l a r g e n e t - w o r k s ) 。与之相呼应，世界知名跨国公司的组织转型工作也在紧锣密鼓地开 展，其中的一个主要改革方向就是组建工作团队和内部组织的网络化，一部分 的网络化改革也跨越了企业边界，把供应商、分销商和顾客等“外部组织”纳 入到企业内部网络上来。 伴随着电子商务的发展，“虚拟企业”一词在报章的出现频率明显上升，同 时，我们发现在大企业占统治地位的过去1 0 0 年间，以企业簇群方式生存发展 的小企业极具活力和市场竞争力，在某些产品和服务领域占据了主导地位。本 论文认为这背后存在一个高效率的企业网络组织。1 本文给出了一个涵盖范围较广的概念企业网络，即独立企业组成的有 指向的长期协作的企业集合体，即“企业外部网络”。对企业网络效率的论证是 论文的重点工作之一，论文明确了整个经济社会的分工整合的实质，肯定了斯 密的分工理论及从劳动分工到企业分工的发展，指出企业网络是对分工的一种 整合装置。同时，我们从交易费用角度分析认为企业网络是一种交易的规制结 构，比威廉姆森所认为的有更大的适用性，在论证的过程中，我们也对威廉姆 森的规制结构理论进行了补充。企业网络中成员企业之间合作的稳定性问题是 企业网络能否发展的关键所在，我们运用经济学的非合作博弈均衡理论证明了 重复博弈情况下的合作现象的产生及稳定性，给出了企业网络成员企业可自我 执行契约的博弈均衡数学模型；另外，我们运用社会学的研究方法，指出人类 合作的扩展秩序对企业网络合作的影响。 f 对企业网络的组织和管理的研究是论文的另个重点，我们想从中归纳出 未来企业管理发展的点线索。我们提出了跨越企业边界的企业网络的组织应 该是“因特网组织”的构想以共同遵守的合作协议来协调各独立企业活动 的组织形式。在管理方面，论文对企业网络的管理与传统管理作了比较。 最后，我们对企业网络在新经济环境下的发展做了展望，提出新经济的主 要特征是知识经济、速度经济和网络经济以及经济的全球化，认为上述因素对 企业网络的发展都起着促进作用。所以，我们认为企业网络不是发不发展的扣】 题，而是怎么更好地发展的问题。i 关键词： 企业网络：非一体化：重复博弈；疲齄；组织转型 。、_ + 步 a b s t r a c 丁 o nt h em o d e mf i r m s n e t w o r k a l o n g w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n e ta n de c o m m e r c e ，t h eo r g a n i z a t i o n s o ff i r m sa n di n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n s a r ee h a n g i n g w h a ta r et h ed e s i r a b l e o r g a n i z a t i o n si nt h ef u t u r e ? “s m a l lc o m p a n i e s ，l a r g en e t w o r k s i so n eo ft h e s e e n a r i o s i nt h em e a n t i m e ，t h eo r g a n i z a t i o n a lt r a n s f o r m a t i o no fw o r i df a m o u s m n ci su n d e rp r o c e s s i n g s o m et r a n s f o r m a t i o nc r o s s e st h ef i r m s b o u n d a r y , l i n k i n g w i t ht h e o u t s i d e r s ( i e s u p p f i e r s ，d i s t r i b u t o r sa n db u y e r s ) t o t h ei n t r a n e t if i n dt h a tt h ev i r t u a lc o r p o r a t i o n sa n dt h ec l u s t e r sw h i c ha r ec o m p o s e do f l i t t l ef i r m sh a v es t r o n gm a r k e tc o m p e t e n c e ，w h i c h1t h i n kd u et ot h ef i r m s - n e t w o r k t h i sd i s s e r t a t i o nf i r s tg i v e san e w c o n c e p tw h i c h i sc a l l e df i r m s - n e t w o r k i d e f m ei tal o n gt e r me o a f i f i o no f i n d e p e n d e n tf i r m s ，w h i c hi st h et a r g e to r i e n t e d a m a j o r w o r ko ft h i sd i s s e r t a t i o ni st oa r g u et h ee f f i c i e n c yo ft h ef i r m s - n e t w o r k ia 2 田呻t h a tt h ed i v i s i o no ft h ew o r ka n dt h ec o o r d i n a t i o na f t e ra r et h ee s s e n c eo f t h ee c o n o m y t h ef h m s - n e t w o r ki sa l le f f e c ta p p a r a t u so ft h ec o o r d i n a t i o n i a g r e et h a tf i r m s n e t w o r ki so n et y p e o ft h er e g u l a t i o ns t r u c t u r e so nt r a n s a c t i o n ， a n da r g u et h a ti ti sa ne f f i c i e n to n e m o r e o v e r , ib e l i e v et h ec o o p e r a t i o no ft h e i n d e p e n d e n tf i r m si nt h ef i r m s - n e t w o r ki s ar e p e a t e dg a m e s oig i v eas e l f - e n f o r c e m e n tm o d e lt oa r g u et h es t a b i l i z a t i o no ft h ec o o p e r a t i o n t h er e s e a r c ho ft h ef u t u r eo r g a n i z a t i o n so ft h ef i r m s - n e t w o r k sa n dh o wt o m a n a g e t h ec o o p e r a t i o ni sa n o t h e rm a j o rw o r ki nt h i sd i s s e r t a t i o n ip r e s e n ta n o r g a n i z a t i o nw h i c hi s c a l l e d “i n t e r n e to r g a n i z a t i o n ”( i o ) ，a n de x p l a i nh o wi t w o r k s t h e ni c o m p a r e d t h e m a n a g e m e n t o ft h ef i r m s n e t w o r kw i t ht h e t r a d i t i o n a lo n e s ，a n dr e a l i z et h em a n a g e m e n ti n n o v a t i o ni sn e e d e d f i n a l l y , ih a v ea no u t l o o ko nt h ef i r m s n e t w o r kd e v e l o p m e n ti n t h en e w e c o n o m y id e f i n et h en e we c o n o m y a sak n o w l e d g ee c o n o m y , v e l o c i t ye c o n o m y a n di n t e r n e t e c o n o m y , a n da r g u e t h a tt h e s ec h a r a c t e r sw i l la c c e l e r a t et h e d e v e l o p m e n to f t h ef i r m s - n e t w o r k it h i n kw h e t h e ro rn o tt od e v e l o pi t i sn o ta q u e s t i o n ，h o w e v e r ，t h ek e y i sh o wt od e v e l o pi t k e y w o r d s ： f i r m s - n e t w o r k , d e - i n t e g r a t i o n ，r e p e a t e dg a m e s ，e f f i c i e n c y , o r g a n i z a t i o n a l t r a n s f o r m a t i o n l 导论 1 导论 企业组织和产业组织一直处于不断演化的过程之中，这是理论和经营实务 界的共识。作为经营管理理论的研究人员我们更应该找出经济组织演进的方 向及其背后的机理，为经营实践的发展提供借鉴作用。 国际互联网及其相关的电子商务( e - c o m m e r c e ，e - b u s i n e s s ) 的发展是当 今经济生活中的重要话题，与此相关，经济组织的变化将是随之而至的，已经 有学者提出2 1 世纪的企业组织( 或产业组织) 的格局是“小企业、大网络” ( s m a l lc o m p a n i e s ，l a r g en e t w o r k s ) ( k l e i n e r ，1 9 9 5 ) 。与之相呼应，世界知 名跨国公司的组织转型工作也在紧锣密鼓地开展，其中的一个主要改革方向就 是组建工作团队和内部组织的网络化，一部分的网络化改革也跨越了企业边界， 把供应商、分销商和顾客等“外部组织”纳入到企业内部网络上来。 伴随着电子商务的发展，“虚拟企业”一词在报章的出现频率明显上升，虚 拟企业的组织意义上的内涵是什么? 是如何运作的? 是不是真有发展前景? 这 些问题都需要我们去回答。 另外，我们发现在大企业占统治地位的过去1 0 0 年间，以企业簇群方式生 存发展的小企业极具活力和市场竞争力，在某些产品和服务领域占据了主导地 位。这些小企业簇群和虚拟企业在组织运作方面有什么共通之处? 能否通过对 企业簇群发展的研究得出对虚拟企业发展有指导作用的结论? 本论文试图对上述问题作出回答我们给出了一个涵盖范围较广的基本概 念企业网络( f i r m s n e t w o r k 或e n t e r p r i s e s n e t w o r k ) ，即独立企业组成 的有指向的集合体。回答如下问题：企业网络是否有生命力，是否是未来企业 组织或产业组织的发展方向? 企业网络的具体组织形式如何? 企业网络化后企 业的战略和管理方面的相应变化有哪些? 1 1 企业网络的界定 1 1 1 企业簇群 簇群( c l u s t e r s ) 这一概念是由美国哈佛商学院的迈克尔波特教授( m i c h a e l e p o r t e r ，1 9 9 8 ) 提出的它是指在某一特定领域内互相联系的、在地理位置 上集中的公司和机构的集合。簇群包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的 产业和其它实体。一个簇群一般包括零部件、机器设备和服务等专业化投入的 供应商和专业化基础设施的提供者，还经常向下延伸至销售渠道和客户，并从 侧面扩展到辅助性产品的制造商以及与技能或技术相关的产业公司。此外， 许多簇群还包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其它机 构。波特教授认为硅谷和好莱坞可能是世界上最有名的簇群。强调企业在地理 导论 位置上的“集聚效应”( 外部正效应) ，即因为相关企业集聚在起而带来的区 域企业竞争优势，但波特的分析并不局限于地理位置这一因素。例如，他认为 跨越产业和机构的各种联系和协同性可以定义为簇群边界。 1 1 2 虚拟企业 虚拟企业( v i r t u a le n t e r p r i s eo rv i r t u a l c o r p o r a t i o n ) ，近阶段理论 界和实务界研究的较多，最早称为“虚拟组织”( v i r t u a lo r g a n i z a t i o n ) 。“组 织”一词有多种含义当它专指某一企业对象时，虚拟组织和虚拟企业是一个 概念；而当“组织”指一种职责分工体系及其运行机制或者管理活动时，虚拟 企业是指具有“虚拟组织”这一组织类型特点的企业。因此虚拟企业和虚拟组 织是同一事物的两种叫法只是在特指虚拟企业的组织类型时，虚拟组织才有 不同于虚拟企业的特殊意义。 从资源利用角度看，所谓“虚拟”也就是意味着：虚拟企业中的任一个企 业可能看起来好像拥有某些资源，但实际上并不真正拥有它们：企业可阻使用 这些资源就像自己真正拥有一样。全球最大的网络公司美国思科公司被公认 为最完美的虚拟企业，它是世界上最大的生产互联网互联设备的网络公司，2 0 0 0 年初全球有3 0 多家工厂受其实时调令指挥，但其中却只有2 家真正属于思科公 司自己的企业。这是通过网络所进行的虚拟操作来完成的，这使得有些产品根 本就不用通过恩科员工的手，而是由它的供应商立接送到了客户的手里。因此 有人说根本就弄不清楚思科公司有多大。 虚拟企业中的“虚拟”含义并非来源于虚拟现实( v i r t u a lr e a l i t y ) ，而 更像计算机中的虚拟内存( v i r t u a lm e m o r y ) 的用法。计算机的虚拟内存使计 算机运行起来似乎比实际真正拥有的存储容量要大( b y r n e ，1 9 9 3 ：d a v i d o w m a l o n e ，1 9 9 2 ) 。一个虚拟企业总表现出比其自身拥有的资源更大的能力。 虚拟企业的概念一开始是指单个企业，但迅速地转变为相互作用构成一个 经济实体的企业集合( c o l l e c t i o no ff i r m s ) 。虽然虚拟企业的概念还是不统 一，但v i r t u a lc o r p o r a t i o n 的含义在不断的靠拢目前引用较多的是伯恩的 定义：虚拟公司是由相互独立的公司、供应商、顾客，还有甚至可能是竞争对 手组成的临时的网络( t e m p o r a r yn e t w o r k ) ，它们之间通过信息技术的连接来 分享技术、分摊成本或进入对方的市场。虚拟公司没有中央办公室负责管理 也没有组织结构图。它没有科层，没有垂直一体化( b y r n e ，1 9 9 3 ：9 9 ) 。 对虚拟公司的含义，我们可以归纳出以下几点： 1 虚拟公司是指独立公司组成的临时企业网络，虚拟企业中的独立企业( 或 其它组织与个人) 是虚拟企业的组成部分( c o m p o n e n t so fn e t w o r k ) 研究 虚拟企业运作的关键也就在于各成员企业之间的协作和竞争的关系问题。 2 与第一点相对应，虚拟企业中的成员单位要削减企业活动范围，使其能集 中所有资源于战略上所称的一两个核心竞争力( c o f ec o m p e t e n c i e s ) 上。 1 导论 3 虚拟公司有别于传统的战略联盟和合作伙伴关系。第一，虚拟公司的虚拟 联盟是转瞬即逝的( f l e e t i n g ) ，当某一项目完成后，该虚拟企业随即消失。 第二许多虚拟企业的成员企业之间并没有面对面地签订合作协议。虽然企 业可以与当地的合作伙伴进行交换和协作但许多情况下也与之前没有私人 接触过的企业单位开展合作，即虚拟企业内的合作。第三，虚拟公司的一个 重要特征是速度是其竞争优势的关键来源，组成虚拟企业的网络必须能够高 效和迅速地建立起来，以便抓住转瞬即逝的市场机会。而战略联盟则需要冗 长和昂贵的合同谈判，还包括众多的律师费用。在现今及未来的全球化竞争 中速度经济将会越来越显出其重要性，第一个进入市场的企业( 包括虚拟企 业) 拥有一个获得竞争优势的真正机会，而且此竞争优势是可以保持和扩大 的( a r t h u r ，1 9 9 6 ) - 这也就是常说的企业先发优势。虚拟企业的快速使其在 抓住市场机会方面的优势是虚拟企业推崇者的一个主要理由。 1 1 3 企业网络 i 1 3 i 企业网络的特征 网络，通常是指i n t e m e t ( 国际互联网或因特网) ，对此不同人有不同的解释， 通俗地说就是由很多个不同结构的局域网通过一个统一的协议构成的一个跨越 国界的世界范围的大型网络。不同的局域网经由路由器相互连接连接。从中我 们可以归纳出网络的特点：局域网部分大小，一律平等。网络可以看成一种相 互联系的方式，是平等个体之间的网状联系。 企业网络不同于一般的大企业和企业集团，是指通过信息的共享和人员的 相互作用形成的企业之间的实质性结合。网络内部的工作调节不是由权力和命 令来加以实现，而是通过交涉和说服或者指导来进行。换言之，网络内企业不 存在核心企业与非核心企业之分，各企业的地位是平等的，但却有企业网络的 组织者存在。企业网络内企业之间的连接相对松散，但专业化分工关系却很强。 我们还强调企业网络的长期性合作特性。 企业簇群指出了企业的地域集中生存方式这个“表层”现象，更深入地考 察我们会发现其竞争力优势的主要来源是企业之间的网络化协作。所以，企 业簇群从另外一个角度看就是一种企业网络形式，具体地讲，一个企业簇群中 可能包含许多个企业网络。 + 关于虚拟企业，思科公司首席执行官钱伯斯认为：“你将会看到那些高科技 公司，谁懂得如何协作，谁就会成为未来十年的领袖。因为今后没有人能够独 自获得成功。我们把合作伙伴的工厂在我们的网络系统上运行，我们的库存就 像是全球的虚拟工厂。然后，我们将和某些公司合作例如联邦快递。这意味 着我们不仅仅从离客户最近的工厂里装载货物，而且要使货物在准确的约定时 间到达客户的船运码头。总之我们正在转变我们从事制造业的方式。采用网络 化的供应链管理后，我们大幅度降低了库存水平，缩短了销售时间，使销售周 l 导论 期降到3 8 3 9 天，而在工业界平均是1 0 0 天。我们对订单的重复工作也从1 5 降到了2 。”1 对虚拟企业，钱伯斯更多她想到了“网络化的供应链”，想到了协作。虚拟 公司的虚拟联盟是转瞬即逝的( f l e e t i n g ) ，严格意义上的虚拟企业是不存在的 ( 至少在企业间合作中非常罕见) ，思科公司的3 0 多家合作企业的合作关系也 是长期性的。所以从深层次看本质，现实生活中的许多“虚拟企业”应该是企 业网络，严格地讲是企业网络的一种形式。 平等独立企业之间的超越一般市场买卖关系的合作关系大都可以归入企业 网络的范畴，如：零部件的外包，特许经营网络等。各种类型的企业网络形式 在现代经济生活中得到很好地发展，不仅是种类增加方面，而且在经济比重方 面的表现更为突出。为了研究的需要我们必须给出一个精确的企业网络定义。 1 1 3 2 企业网络的界定 我们定义企业网络为：由一组自主独立而又相互关联的企业依据专业化分 工和协作建立起来的一种具有长期性的有指向的企业间组织联合体。该定义有 以下几个要点：企业网络是由一定数量规模成员企业或组织构成，一般要三家 以上；联合体企业之间围绕某一共同的目标进行合作，是有指向的；是长期性 契约联合。不同于虚拟企业的临时性契约特性。 这种组织的结构介于纯市场的科层组织之间的“中间性组织”，它比市场稳 定，比科层组织灵活。我们界定企业网络为市场到一体化企业连续光谱中靠近 市场一端的组织“准市场性组织”。事实上，我们的概念涵盖的范围可能要 广一些，包括除企业集团和政府组织之外的所有中间性组织。 企业网络成员企业之间的较稳定的交易关系不一定需要明文的契约来维 持，而主要是通过相互之间的信任和承诺来协作。我们还假定，企业网络内的 成员企业可以获得比网络外的企业更多的竞争优势，这是它们合作的初始动力。 本论文研究的是对象是现代企业网络，现代企业网络应该是传统企业网络 的发展，也属于企业网络的范畴，但现代企业网络表现出一些新的特征，如电 子化的信息联网手段的实施，知识化企业之间的长期性合作等。事实上，现代 企业网络的新发展与其新的特征是紧密相连的，就是因为有了新的特征，更能 适应新经济环境，才使得企业网络得以大发展。 1 2 相关研究的回顾 1 2 1 针对企业网络现象的研究 1 2 1 1 对小企业簇群和分包商网络的研究 对小企业簇群的研究可以追述到经济学的鼻主亚当斯密，他在国富论 饯们斯矶：北京h 替南方刷末：新经济记者提问南方瑚末2 0 0 0 年6 门2 3 i _ 导论 中花重墨阐述了分工带来效率的现象和原因，大多数产品都是许多劳动者联合 劳动的结果2 。亚当斯密时代的基本生产单位是家庭作坊和手工业工场，规模都 不大它们之间相互协作，共同分工协作完成多数产品的制造任务。当时组织 生产的一项重要手段是向外分活制( o u t s o u r c i n g ) ，它的基本特征是通过一名 作为中心的企业家来调节以家庭为基础的生产。企业家提供资金和原材料等， 他拥有产品的所有权。向外分活制促进了劳动分工的发展，但其缺点也是明显 的，以家庭为基础的工人的行为和所生产的产品难以控制。严格地讲，亚当斯 密并没有比较分析同一生产活动运用小企业簇群方式和一体化的大型工厂方式 的优劣势，没有深入地探究生产组织的未来发展。 向外分活制后来得到交易费用经济学家的剖析，奥利弗威廉姆森 ( w i l l i a m s o n ，1 9 8 0 ，1 9 8 5 ) 认为，侵吞、欺诈和产品质量控制问题是向外分活 制所特有的。此外，向外分活制难以掌握和适应外部环境的变化，所以它需要 大量的库存；因此，从交易费用的角度看，工厂拥有较高的效率。也就是说， 亚当斯密时代的向外分活制要一体化为大企业才更有效率。 另一位经济学集大成者马歇尔在小型企业簇群研究方面颇有见地。他说“当 一种工业己这样选择了自己的地方时，它是会长久设在那里的；因此，从事同 样的需要技能的行业的人，互相从邻近的地方所得到的利益是很大的。行业的 秘密不再成为秘密；而似乎是公开了，孩子们不知不觉地也学到许多秘密。优 良的工作受到正确的赏识，机械上以及制造方法和企业的一般组织上的发明和 改良之成绩，得到迅速的研究；如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳， 并与别人的意见结合起来。因此，它就成为更新的思想之源泉。不久，辅助的 行业就在附近地方产生了，供给上述工业以工具和原料，为它组织运输，而在 许多方面有助于它的原料的经济。”不仅如此，马歇尔还以他敏锐的洞察力描述 了专用机械和专门人才在小企业簇群中很高的使用效率。他认为，在同一种类 的生产的总量很大的区域里，高价的专用机械可以在企业集群中为许多邻近的 企业进行工作，从而使专用机械的使用率大大提高。对于专业人才，马歇尔断 言：“地方性工业因不断地对技能提供市场而得到很大的利益。雇主们往往到他 们会找到他们所需要的有专门技能的优良工人的地方去：同时，寻找职业的人， 自然到有许多雇主需要给他们那样的技能的地方去，因而在那里技能就会有良 好的市场；一个孤立的工厂之厂主，即使他能得到一般劳动的大量供给。也往 往因缺少某种专门技能的劳动而束手无策”。3 马歇尔的描述的现象在今天的温州等地还能看到，像一镇一品，像高价的 专用机械的投资，像硅谷的i t 企业的集中等。马歇尔的解释更多地集中在为什 么小企业会集聚在某一块地理区域即地理区域集聚带来的高效率。当然小企 2 囊当斯密，1 7 7 6 ，国民财富的性质和原因的研究中译本商务印书馆1 9 8 8 年版卜卷第1 1 1 2 负。 ，马歇尔 商务印书馆，1 9 6 4 年中译本( 上卷) 第2 8 4 页 己 ， 导论 业的簇群现象同样可以用即“外部经济”来解释。但我们更为关心的是这些高 度相关的小企业为什么没有被一体化为几个大企业，高价的资产专用性投资为 什么没有产生“敲竹杠”( h o l d u p ) 行为，马歇尔同样没有给予回答。 与企业一体化决策相关的还有一个规模经济问题，马歇尔最早揭示了被后 人称为“马歇尔困境”( m a r s h a l ld i i e m m a ) 矛盾现象：企业追求规模经济可以 提高生产效率但追求规模经济的结果是行业垄断的发展，而垄断又是阻碍价 格机制作用的罪魁，降低了经济效率。美国区域经济学家埃德加m 胡佛 ( e m h o o v e r ) 在2 0 世纪3 0 年代论证了不同产业的区位结构之后将规模经济 区分为三个不同的层次：( 1 ) 单个区位单位( 工厂、商店等等) 的规模决定的经济： ( 2 ) 单个公司( 即联合企业体) 的规模决定的经济；( 3 ) 该产业在某个区位的聚集 体的规模决定的经济。而这些经济各自得以达到最大值的规模，则可以分 别看作是区位单位最佳规模、公司最佳规模和聚集体最佳规模。( 胡佛，1 9 7 5 ) 胡佛的见解是有深刻含义的，事实上生产的规模经济并不一定要在单个企 业内部实现，在某个区域聚集体中也可以实现，即通过某种形式的企业网络方 式达到规模经济。这里，更深层的含义是：规模经济不是企业一体化的主要理 由。 哥特勒( g e r t l e r1 9 9 0 ) 等人的研究应用了现代企业理论和新制度经济学的 方法，他们认为可以将产业组织形式( 企业组织结构) 分为三大类：( 1 ) 等级形式 ( h i e r a r c h y ) 即大企业组织：( 2 ) 纯市场形式( p u r em a r k e t ) ，即单纯的、偶然 的企业之间的供求关系；( 3 ) 网络形式( n e t w o r k ) ，即有序的小企业簇群。第二 种纯粹的形式在现实世界里是不存在的，实际存在的企业集群往往是介于( 2 ) 与 ( 3 ) 之间，并存在着一个各种不同比率的谱系。 波特教授的研究 波特教授的簇群概念( m i c h a e le p o r t e r 1 9 9 8 ) 显然是强调企业在地理位 置上的“集聚效应”，即因为相关企业集聚在一起而带来的区域企业竞争优势， 但波特的分析并不局限于地理位置这一因素。例如，他认为跨越产业和机构的 各种联系和协同性可以定义为簇群边界，虽然簇群通常以政治为边界，但它们 也有可能超越州的边界甚至国界。他同时注意到了簇群既促进竞争又促进合作， 竞争对手为取胜和保留客户要进行激烈的竞争。如果没有激烈的竞争，簇群就 会走向失败。与此同时，竞争对手也会有合作。这种合作大多数是垂直的，介 于相关产业中的公司和本地机构中。竞争与合作能够并存是因为它们发生在不 同的领域，发生在不同的参与者身上。 簇群在空间布局上赋予一种新的组织形式。这种形式一方面处于保持距离 型的市场之间另一方面又处于等级或垂直一体化之中。簇群是组织价值链的 哥特勃等1 9 9 0 区域工业网络和劳动力的作用 ，为美国联合铜锤工人局加拿大就业移民局，安人 略省劳动部准备的论文 1 导论 备选方式。它比分散、随机的买者和卖者之间的市场交易，使公司和机构在位 置上具有相近性，它们之间的重复性交换有利于更好的协作和信任。因此，同 一簇群缓解了产生于“保持距离型”关系中的各种问题，而没有给垂直一体化 或创造、维持诸如网络、联盟和合作伙伴关系等正式联结的管理带来不便。一 个由相互独立而又非正式联盟的公司和机构组成的簇群，代表着一种富有活力 的组织形式，这种形式具有效率、有效性和灵活性方面的优势。 波特教授还提出了实用性很强的国家竞争力钻石模模型。 台湾学者对企业网络的研究较大陆多，这与台湾小企业经济发达不无关系。 吴思华( 1 9 9 2 ) 认为产业网络是指“一群独立自主又彼此依赖的成员组合成员 间常具有专业分工、资源互补现象、彼此间维持着长期的非特定合约关系。”5 赖士葆、俞海琴( 1 9 9 3 ) 则将其认定为：两个或两个以上独立但又相互关联的个 体企业间所建立的长期关系，这种关系乃是介于交易及正式层级关系两种形势 之间；藉此关系，个体间可维持长久的交易，此交易不一定须以契约维持，而 可透过承诺与信任来进行，使网络内的个体可以获得网络外个体所没有的竞争 优势。6 吴思华把企业网络称为“产业网络”有其合理性，因为它是描述企业之间 的事，属于产业组织范畴，但此称谓容易让人想到国家或地区的产业体系，所 以本文用企业网络一词，这样也接近虚拟企业的词法。赖士葆、俞海琴的企业 网络事实上是指分包商网络，这是本文讨论的现代企业网络的一种形式。 大陆在该方面的研究以仇保兴的“小企业集群研究”7 为代表。这是大陆研 究小企业集群化发展的最新专著。作者用集群( a g g r e g a t i o n ) 这一生物学概念 来描述小企业的簇群式生存和发展。他认为许多基本结论主要基于自己在温州、 金华等地的小企业工作实践的积累和理论的归纳和演绎。总体看来，他对小企 业簇群在国内的发展的研究还是较为全面的，从理论分析到应用建议。但是， 他同样没有回答为什么这些小企业集群没有被纵向一体化的问题。这是小企业 集群能否可持续发展的关键问题。另外，他强调了小企业在地理位置上的集聚， 对互联网时代的小企业合作或企业网络的发展趋势也没有拓展。 1 2 1 2 对虚拟企业的已有研究 “虚拟组织”一词是由肯尼斯普瑞斯( k e n n e t hp r e i s s ) 等人于1 9 9 1 年向 美国国会提交的一份报告中首提的。肯尼斯普瑞斯博士是美国机械工程学会 名誉理事、灵捷企业( a g i l ee n t e r p r i s ej o u r n a l ) 杂志的主编。1 9 9 1 年， 普瑞斯应美国勒海亚科卡学院的聘请，前去研究美国在改造世界工业结构中的 作用。他与戈德曼( s t e v e nl g o l d m a n ) 和内格尔( r o g e rn n a g e i ) 三人合作编 j 吴思牛，“产业旧络与产业经理机制之探讨”第一届产业管理研究会，辅仁人学1 9 9 2 。 “校j ：筷、俞海琴建立两岸汽车业分1 = 体系台湾管理科学i l i 版朴，1 9 9 9 3 。 7 仉保* ，小企业集群研究j ，复旦夫学出版 i ：，1 9 9 9 年4 月第一版 导论 写了一份报告2 1 世纪的生产企业研究：工业决定未来。这份报告提交 给国会之后受到重视，并为国防部所采纳。在这份报告中，“虚拟组织”一词被 第一次提了出来。当时，该词的含义很简单，仅作为一种比较重要的企业系统 化革新手段被加以阐述。 虚拟组织概念的发展归功于大批学者的研究。1 9 9 2 年，威廉戴维陶及 麦克马隆发表了他们的专著虚拟企业8 ，对虚拟企业( 虚拟组织) 概念进行 了丰富，它作为一种组织形态予受到多方面的阐述。自此以后，虚拟企业( 虚拟 组织) 概念受到广泛关注，并引起学术界研究的兴趣及企业界的实践兴趣。1 9 9 3 年，美国的商业周刊在其封面上做了一幅虚拟组织广告对虚拟组织迸行 了宣传，此举迸一步把人们对虚拟组织的研究和实践的兴趣推向高潮。1 9 9 5 年 普瑞斯、戈德曼、内格尔三入再作新的贡献，作为该概念的首提者，发表了他 们的第部此方面专著灵捷竞争者与虚拟组织( h g i l ec o m p e t i t o r sa n d v i r t u a lo r g a n i z a t i o n ) ，把虚拟组织作为增强竞争力的组织方式，进行了深入 的研究。该书一出版便成为当年最畅销的图书之一。到此为止，“虚拟组织”( 虚 拟企业) 的概念已经比较丰富。在此之后，研究的方向走向如何开展实践领域。 为了配合企业在虚拟组织方面的实践肯尼斯普瑞斯主编了虚拟组织 手册：质量管理工具、知识财产、风险共担与利益共享9 ，该书于1 9 9 6 年出 版，对虚拟企业的实务问题进行了一些探讨，对实践具有一定的指导作用。现 在研究主要围绕虚拟组织运行中的“合作化”特点展开。 尽管有许多学者对虚拟企业进行研究，但遍观此类成果，仍显研究的不足， 主要表现为：缺乏推理及理论证明：不系统，尚未形成明确的理论框架及实践 路径甚至在“虚拟企业”概念上仍然比较模糊。“虚拟企业”从概念提出到现 在仅不到1 0 年的时间对它的研究仍有待继续。值得一提的是赵春明博士的虚 拟企业是国内第一部试图全面论述虚拟企业的专著。” 1 。2 2 企业理论与纵向一体化理论的回顾 1 2 2 1 企业理论的一般性回顾 我们讨论的企业理论是指经济学家用来看待企业的一些方式，当然重点是 与企业的本质和边界相关的内容。我首先从新古典的企业理论开始，它是在所 有教科书中都可以见到的标准观点。 新古典理论 8 w i l l i a mh d a v i d o w m ic h a e lm a l o n e ：t h ev i r t u a lc o r p o r a t i o n ，h a r p e r c o l l i i s p u b l i s h e r 】d e 。1 9 9 2 9p r e i s s k e n n e t h l e a r y 3 e n n i f e rl a n dj a h n ，w i l l ia i l 】j 1 i ，e d i t o r s ，h a n d b o o k s f o rv i r t u a lo r g a n i z a t i o n ：t 0 0 1 sf o rm a n a g e m e n to fq u a l i t y ，i n t e ll e c t u a lp r o p e r t y a n dr is k r e v e n u es h a r i n g 。k n o w l e d g es o l u t i o ni n c ，b e t h l e h e m p a 1 9 9 6 ”赵春明虚拟企业浙江人民j 】：版扎1 9 9 9 年1 2 月第一版。 导论 新古典理论是在过去大约一百年的时问里建立起来的它主要从技术角度 看待企业。单一产品企业由生产函数表示，它规定在既定的n 种投入被选择以 后，所能获得的产出水平口。我们假定企业由一个无私的经理经营，他对投 入和产出水平的选择都是为了使利润实现最大化。而这又意味着他将使成本实 现最小化。 我们来看企业的合理规模问题。由于平均成本曲线呈u 状，可作如下证明： 有一些固定生产成本( 工厂、机器、建筑) ，不管产出水平多高，都必定要 产生。随着产出的提高，可变成本增加，但固定成本不变。因此，每单位成本 有下降的趋势。但是，到了某一点之后，进一步的扩张就变得十分困难，因为 有些投入很难容易地随着企业的规模改变而改变。其中之一是经营能力。随着 产出的增加，经营者最终会不堪负担，他的劳动生产率将下降。结果，企业的 平均成本又开始上升。 这种企业理论从积极方面来讲，该理论在一般意义上强调技术的作用，在 特定意义上强调规模收益( r e t u r n s t o s c a l e ) 作为企业规模的重要决定因 素，这无疑是正确的( c h a n d l e r ，1 9 9 0 ：2 6 8 ) 。另外，在完全竞争的假定下， 该理论在分析企业最优生产选择如何随着投入和产出价格变动而变动方面、在 理解一个产业的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结果方面，一 直是十分有用的( t i r o l e ，1 9 8 8 ) 。 与此同时，这个理论也有几个弱点也是明显的。第一，它完全忽略了企业 内部的激励问题( i n c e n t i v ep r o b l e m s ) 。企业被看作是一个完全有效的“黑匣 子”，在它内部，任何东西都在十分顺利地运行着，每个人都在做着指定给他的 工作。对任何实际企业即使只瞥上一眼，就能知道这是不现实的。第二这个 理论丝毫没有涉及企业的内部组织它们的层级结构如何、决策如何委托、 谁拥有权威等等。第三，这个理论并未令人满意地确定企业的边界。新古典理 论既能适用世界上只有一家巨大的企业、每一家现有企业( 通用电气、爱克森、 尤尼利弗、英国石油) 都是这家企业一个部门的情况，也能适用现有企业 的每一个工厂和部门都成为独立企业的情况。为区分这两种可能性，就有必要 引入新古典理论中所没有的其他因素。 现代企业理论 对现代企业理论有重要的和直接的影响的第一篇论文是科斯在3 0 年代发表 的“企业的本质”一文( c o a s e ，1 9 3 7 ) 。科斯认为与市场通过契约形式完成 交易不同，企业依靠权威在其内部完成交易企业形成的原因，是为了减少市 场交易费用，而把交易转移到企业内部。科斯的结论是，企业会扩大到如此程 度，使得在企业内部再进行一次交易的费用等于同样的交易在市场上完成的费 用，由此解释了企业的边界决定。科斯的理论出此被称为“交易费用学派”。 1 9 7 2 年阿尔钦( a i c h i a n ) 和德姆塞菠( d e m s e t z ) 发表了一篇论文也很有 1 导论 影响。尽管这两位学者深受科斯的影响，但他们在这篇论文中反对科斯有关企 业具有权威特征的论点。他们认为在买卖物品的契约与雇佣劳动的契约之间并 无区别，通过市场的交易与在企业内部的交易也无二致。他们提出，企业是一 个团队这是因为生产需要由多人联合完成。在联合生产的条件下，每一个参 加者都企图“免费搭车”( f r e e r i d i n g ) ，因此需要有人监督。但是监督人也会 偷懒，谁来监督监督人昵? 没有人。为了使监督人有积极性，就必须把企业的 剩余收入给他。这个获取剩余收入的人就是企业家，所形成的生产方式便是资 本主义的生产方式。阿尔钦和德姆塞茨关于监督作用的观点对后来的研究有很 大影响，但他们反对企业的权威特性的看法不为多数经济学家所接受。 除了交易费用学派外，阿罗的书组织的界线对后来的企业理论也有较 大影响，( a r r o w ，1 9 7 4 ) 阿罗认为，“市场失灵”使得企业( 或其他组织) 有存 在的必要。市场失灵的原因很多，阿罗特别强调不完全信息带来的外部性。他 认为企业组织内部的信息系统可以优于市场上的信息系统。但阿罗并没有给出 令人满意的解释。 现代企业理论是在以上几位经济学家的思想影响下发展起来的，转折点是 微观经济学的基础研究在7 0 年代由于引入不完全信息而产生的革命。这一革命 的结果，产生了全新的微观经济学分支，它们被称为“信息经济学”，“激励理 论”，“契约理论”或“委托人代理人理论”。这些理论强调运用博弈论、统计 决策论等数学工具。 现代的经济学家对企业的看法是以自由“契约”为基础的。这种思想可以 简述如下：现代化的生产要求人们分工从事专业化职业。这种专业化必然导致 每人掌握不同的信息。由于人们之间利益相互冲突。为了协调经济活动、取得 高效率，经济组织形式的选取至关重要，在自由竞争的市场环境下，人们经济 活动的组织，不是靠政府的行政命令，而是在买卖双方平等基础上，以自愿的 契约形式来完成。企业的基础是多方的契约，而决定契约形式的核心是信息的 分配。现代企业理论的基本假定是：在市场上所观察到的契约形式，无论是明 显的，还是隐含的，都可以看作是在给定信息制约条件下，使专业化了的生产 要素间的交易费用极小化的某种反映。因此如果某种交易在市场上完成的费 用大于在企业内完成的费用，那末交易就会在企业内完成。也就是说，企业与 市场是两种不同的，但可自由选择的经济组织方式。 一个完整的现代企业理论按其内容可划分为四部分：( 1 ) 企业的本质和界 线。( 2 ) 企业内部的等级制研究。这是内部组织结构设计问题。( 3 ) 企业的资 本结构。( 4 ) 企业所有权与控制权的分离。与企业网络的研究相关，我们更关 心关于企业的本质和界线的观点。 2 0 世纪8 0 年代以来对企业的本质和界限的问题有三种不同的观点，可以概 括如下。 0 导论 1 “财产控制权”观点( c o n t r o l r i g h t s o fa s s e t s ) 这观点由交易费用学说演变而来。威廉姆森在寻找市场交易费用时发现 了资产专用性问题。假设买卖双方事前处于完全竞争的环境中。如果卖方的生 产( 或者买方的需求) 需要某种专用性投资，那么买卖双方在事后就被“拴” 在一起。所谓专用性投资，指的是投资的次优使用价值很低。