（公共管理专业论文）扬州市档案馆公共服务能力研究.pdf

摘要 在我国服务型政府的建设过程中，公共服务越来越受到档案部门、档案 工作者以及社会公众的密切关注。然而，由于历史原因和传统影响，档案馆 公共服务能力建设还受到档案意识淡薄、高层次人才缺乏、服务手段陈旧、 服务平台落后、服务资源不足、档案信息化建设迟缓等多种因素的制约，造 成档案馆明显的政府本位倾向，还未完全融入社会，走进大众。这不仅与目 前服务型政府的建立、档案信息资源的社会共享等要求相悖，而且也不利于 档案馆自身的发展，不利于其公共服务能力的进一步提升与发挥。创建便捷、 高效的现代化公共服务体系，扩大服务领域，拓展服务功能，创新服务机制， 改进服务手段等成了当务之急。因此，本文以扬州市档案馆为例，采用实地 调研、个别访谈、文献检索等方法收集相关资料，通过比较、分析、研究， 就如何提高档案馆的公共服务能力进行探讨，试图为扬州市档案馆进一步提 高公共服务能力，实现档案资源在更宽广范围的共享提供一些参考。 本文遵循“提出问题、分析原因、探讨对策”的逻辑思路，阐述了扬州 市档案馆公共服务能力存在的问题，详细分析了出现这些问题的成因，进而 提出了提高扬州市档案馆公共服务能力的对策建议。 首先，阐明了本文的研究意义，对综合档案馆、公共服务、档案馆公共 服务能力等相关概念进行了界定，对国内外研究现状以及档案馆公共服务职 能的理论基础进行了系统的分析，并说明了本文的研究方法、技术路线和研 究内容。 其次，介绍了扬州市档案馆公共服务现状，并着重分析了扬州市档案馆 公共服务能力存在的问题。从馆藏档案利用率不高这一现象入手，发现扬州 市档案馆在公共服务能力方面，尚存在馆藏档案数量不足，结构不够合理； 档案利用服务方式陈旧、馆舍条件差；开放档案数量偏少，利用未开放档案 手续繁琐；档案信息化程度不高等问题。 再次，针对扬州市档案馆公共服务能力存在的问题，进行了成因分析。 具体包括：档案管理长期沿袭传统模式；公共服务意识淡薄；档案开放鉴定 工作不力；人才队伍建设不力等原因。 最后，在前面分析的基础上，对提高扬州市档案馆公共服务能力提出了 相应的对策建议。具体包括：强化档案馆的公共服务理念；加强档案信息资 源的整合；加强档案的开放鉴定工作，扩大档案的开放力度；加快档案馆人 才队伍建设；拓展档案馆公共服务的窗口等对策。 关键词：档案馆公共服务能力扬州 a b s t r a c t i nt h e p r o c e s so fo u rs e r v i c e o r i e n t e dg o v e r n m e n t sc o n s t r u c t i o n ，p u b l i c s e r v i c ed e p a r t m e n t sa r ei n c r e a s i n g l yb e i n gc o n c e r n e db ya r c h i v e sd e p a r t m e n t s ， a r c h i v i s t sa n dt h eg e n e r a lp u b l i c h o w e v e r ，d u et ot h eh i s t o r i c a lr e a s o n sa n d t r a d i t i o n a li n f l u e n c e s ，t h ec a p a c i t yb u i l d i n go fp u b l i cs e r v i c ei na r c h i v e sa r ea l s o l i m i t e db yap o o ra w a r e n e s so ft h ef i l e ，t h el a c ko fh i g hl e v e lt a l e n t s ，o l d f a s h i o n e d s e r v i c em e a n s ，b a c k w a r ds e r v i c ep l a t f o r n l ，t h es c a r c i t yo fs e r v i c er e s o u r c e s ，f i l e s i n f o r m a t i o nc o n s t r u c t i o nd e l a y sa n do t h e rc o n s t r a i n t s ，r e s u l t i n gi na r c h i v e s t e n d e n c yo fg o v e m m e n t b a s e do b v i o u s l y ，n o ty e tf u l l yi n t e g r a t e di n t ot h es o c i e t y a n dt h eg e n e r a lp u b l i c t h i si sn o to n l yc o n t r a r yt ot h er e q u i r e m e n t so ft h e e s t a b l i s h m e n to ft h ec u r r e n ts e r v i c e o r i e n t e dg o v e r n m e n ta n dt h es o c i a ls h a r i n go f a r c h i v a li n f o r m a t i o nr e s o u r c e s ，b u ta l s on o tc o n d u c i v et ot h es e l f - d e v e l o p m e n to f t h ea r c h i v e sa n dt h e i rp u b l i cs e r v i c ec a p a c i t yf o rf u r t h e ri m p r o v e m e n ta n d d e v e l o p m e n t i th a sb e c o m eat o pp r i o r i t yt oc r e a t eac o n v e n i e n t ，m o d e ma n d e f f i c i e n t p u b l i c s e r v i c es y s t e m ，b r o a d e nt h es e r v i c ea r e a s ，e x p a n d e ds e r v i c e c a p a b i l i t i e s i n n o v a t e dt h es e r v i c em e c h a n i s m ，a n di m p r o v e dt h em e a n so fs e r v i c e s t h e r e f o r e ，i no r d e rt op r o v i d es o m er e f e r e n c ea b o u tt h ei m p r o v e m e n to ft h ep u b l i c s e r v i c ec a p a c i t yo fy a n g z h o ua r c h i v e sa n dt h ef i l er e s o u r c e ss h a r i n gi naw i d e r r a n g eb a s e do nf i e l dr e s e a r c h 。i n d i v i d u a li n t e r v i e w s 。l i t e r a t u r es e a r c ha n do t h e r m e t h o d st oc o l l e c tr e l e v a n ti n f o r m a t i o n t h i sa r t i c l et a k e sy a n g z h o ua r c h i y e sa sa l l e x a m p l e t oe x p l o r eh o wt oi m p r o v et h ep u b l i cs e r v i c ec a p a c i t yt h r o u g hc o m p a r i s o n ， a n a l y s i sa n dr e s e a r c h e s f o l l o w e dt h el o g i ci d e a so f t oa s kq u e s t i o n s ，a n a l y z et h ec a u s e sa n de x p l o r e t h ec o u n t e r m e a s u r e s ”t h i sa r t i c l ee x p o u n d st h ep r o b l e m se x i s ti nt h ep u b l i cs e r v i c e c a p a c i t yo fy a n g z h o ua r c h i v e s i ta l s oe l a b o r a t e st h ec a u s e so ft h e s ep r o b l e m s ， t h e np r e s e n t ss o m ec o u n t e r m e a s u r e sa n dp r o p o s a l st oi m p r o v et h ep u b l i cs e r v i c e c a p a c i t yo fy a n g z h o ua r c h i v e s f i r s to fa 1 1 t h i st h e s i sc l a r i f i e st h es i g n i f i c a n c eo ft h er e s e a r c h i td e f i n e st h e c o n c e p t i o no fg e n e r a la r c h i v e sd e p a r t m e n t ，p u b l i cs e r v i c e s ，p u b l i cs e r v i c ec a p a c i t y o fa r c h i v e sa n do t h e rr e l a t e dc o n c e p t s i ta l s oc a r r i e so u tas y s t e m a t i ca n a l y s i s a b o u tr e s e a r c h i n ga th o m ea n da b r o a da sw e l la st h ea r c h i y e so ft h et h e o r e t i c a l b a s i so fp u b l i cs e r v i c ef u n c t i o n s ，a n dd e s c r i b e st h er e s e a r c hm e t h o d s ，t e c h n i c a l1 i n e a n dr e s e a r c hc o n t e n t s s e c o n d ，i ti n t r o d u c e st h es t a t u so fp u b l i cs e r v i c e so fy a n g z h o ua r c h i v e sa n d f o c u so na n a l y z i n gt h ep r o b l e m se x i s ti np u b l i cs e r v i c ec a p a c i t yo fy a n g z h o u a r c h i v e s s t a r t i n gf r o mt h ep h e n o m e n o no fal o wu t i l i z a t i o nr a t eo fc o l l e c t e df i l e s i tf i n d sm a n yp r o b l e m si nt h ep u b l i cs e r v i c ec a p a c i t yo f y a n g z h o ua r c h i v e s ，s u c h a st h ei n s u m c i e n tn u m b e ro fr e m a i n i n gf i l e si nt h ec o l l e c t i o n t h eu n r e a s o n a b l e s t r u c t u r e ，o l ds e r v i c em o d e lo fu s i n gt h ef i l e s ，p o o rp r e m i s e s ，l e s sn u m b e ro fo p e n f i l e s ，c o m p l i c a t e dp r o c e d u r e so fu s i n gt h en o to p e nf i l e s ，a n dl o wd e g r e eo f i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y a g a i n ，t oa i md i r e c t l ya tt h ep r o b l e m so fp u b l i cs e r v i c ec a p a c i t yi ny a n g z h o u a r c h i v e s ，t h i sa r t i c l ec o n d u c t sc a u s a la n a l y s i s ，i n c l u d i n g ：l o n g a c t i n gm o d e lo f t r a d i t i o n a lf i l em a n a g e m e n t ；w e a ka w a r e n e s so f p u b l i cs e r v i c e s ；p o o ri d e n t i f i c a t i o n o ft h eo p e n i n gf i l ew o r k ；i n a d e q u a t ed e v e l o p m e n to f q u a l i f i e dp e r s o n n e la n de t c l a s t ，b a s e do nt h ea n a l y s i si nt h ep r e c e d i n g ，p r o p o s es o m ec o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sf o r i m p r o v i n gp u b l i c s e r v i c e c a p a c i t yo f y a n g z h o ua r c h i v e s c o n c r e t e l yi n c l u d i n g ：s t r e n g t h e nt h ec o n c e p to fp u b l i cs e r v i c e a r c h i v e s ；e n h a n c et h ei n t e g r a t i o no fa r c h i v a li n f o r m a t i o nr e s o u r c e s ；s t r e n g t h e nt h e i d e n t i f i c a t i o na n do p e n i n gu po ft h e a r c h i v e s ；a c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to f q u a l i f i e dp e r s o n n e la r c h i v e s ；e x p a n dt h ew i n d o w so fp u b l i cs e r v i c ea r c h i v e s ，a n d o t h e rc o u n t e r m e a s u r e s k e y w o r d s ：a r c h i v e sp u b l i cs e r v i c ec a p a c i t y y a n g z h o u 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下独立进行研究工作所取得的 研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经 发表的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 签字日期：函1 年，2 月j 五日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和 借阅。本人授权扬州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 学位论文作者签名： 冒； 矽欲 签字日期：抄7 年i z 月占日 ( 本页为学位论文末页。如论文为密件可不授权，但论文原创必须声明。) 各 堋 渺， h l 年 ， 侈伊 名 期 签 日 师 字 导 签 易美扬州市档案馆公共服务能力研究 1绪论 1 1 研究意义 随着新公共服务理论的兴起和发展，越来越多的国家政府开始将目光从公共管理转向 公共服务，政府的工作重心也逐渐由管理向服务靠拢，开始更多地关注社会公众的需求和 利益表达。在我国服务型政府的建设过程中，公共服务也越来越受到档案部门、档案工作 者以及社会公众的密切关注。 国家综合档案馆( 以下简称档案馆) 是党和国家的科学文化事业机构，是我国档案事 业的主体。档案馆作为政府的一个组成部分，其权力来自于全体公民，档案馆受全体公民 的委托保管档案，应为每一个公民提供平等的服务。然而，由于历史原因和传统影响，档 案馆公共服务能力还受到公共服务意识淡薄、高层次人才缺乏、服务手段陈旧、服务平台 落后、服务资源不足、档案信息化建设迟缓等多种因素的制约，造成档案馆明显的政府本 位倾向，还未完全融入社会，走进大众。这不仅与目前服务型政府的建立、档案信息资源 的社会共享等要求相悖，而且也不利于档案馆自身的发展，不利于其公共服务能力的进一 步提升与发挥。创建便捷、高效的现代化公共服务体系，扩大服务领域，拓展服务功能， 创新服务机制，改进服务手段成了当务之急。因此，在新形势下，对档案馆的公共服务能 力进行研究，通过快捷、高效、方便的公共服务手段，实现档案信息资源的全社会共享， 是现实提出的迫切要求，具有重要意义。 加强档案馆公共服务能力的研究，有利于档案馆公共服务意识的增强、公共服务水平 的提升；有利于促进档案馆公共服务窗口的建设；有利于档案信息资源的整合，实现档案 信息资源的社会共享。是推进档案馆服务于和谐社会建设、满足人民群众日益增长的信息 需求、促进我国政府信息公开工作的客观要求。 截至2 0 0 8 年，我国共有各级各类档案馆3 9 8 7 个，其中国家综合档案馆3 1 6 1 个。国 家综合档案馆数量众多，是我国国家档案馆的主体。扬州市档案馆属国家综合档案馆，在 国家综合档案馆中具有一定的代表性。本文选择扬州市档案馆作为研究对象。 本文借鉴人民主权理论、新公共服务理论等理论分析档案馆加强公共服务能力的必然 性和必要性，并通过对扬州市档案馆公共服务现状的调查和分析，找出其存在问题及原因， 提出相应的对策建议，为档案馆公共服务能力建设提供参考。 1 2 文献综述 1 2 1 相关概念 其一，综合档案馆。中华人民共和国档案行业标准档案工作基本术语( d a t 卜2 0 0 0 ) 中对于“综合档案馆”的定义：“按照行政区划或历史时期设置的管理规定范围内多种门 类档案的具有文化事业机构性质的档案馆。 冯惠玲、张辑哲主编的档案学概论中 的定义：“综合档案馆般分别隶属于各级党和政府，收集保管党和国家在各方面管理活 中华人民共和国国家档案局： 全国档案馆工作概况， h t t p ：啊w s a t a c g o v c n a r t i c l e a c t i o n d o ? m e t h o d = v i e w & i d = f f s 0 8 0 8 1 1 7 3 1 3 b f 9 0 1 1 7 3 3 l a e 4 0 f 0 0 0 8 ，2 0 0 8 1 2 1 5 中华人民共和国档案行业标准：档案工作基本术语( d a t l 一2 0 0 0 ) 第二部分，第2 4 条第l 款。 扬州大学硕士学位论文 动中形成的档案。根据综合档案馆所处层次的不同，综合性档案馆可分为中央级和地区级 综合性档案馆两种类型。综合性档案馆数量众多，是我国国家档案馆和档案事业的主体。 其二，公共服务。孙晓莉在中外公共服务体制比较一书中解释：“公共服务就是 指筹集和调动社会资源，通过提供公共产品( 包括水、电、气等具有实物形态的产品和教 育、医疗、社会保障等非实物形态的产品) 这一基本方式来满足社会公共需要的过程。它 以税、费或志愿性劳动作为提供的成本，是社会存在和可持续发展的重要基础。”邱霈 恩在国家公务员公共服务能力一书中解释：“公共服务就是公共利益代表者和维护者 为公共利益享有者无偿提供能使其充分地实现其自身合理合法的公共利益的使用价值和 价值的公共活动。 任洁在公共服务能力一书中认为：“目前学者对公共服务的表 述不一，但其基本的内涵却是一致的。即公共服务的核心是为公众服务，公共服务的关键 是以人为本。 其三，档案馆公共服务能力。汪永成在经济全球化与中国政府能力现代化一书中 认为：“从政府职能的角度看，政府能力是一个政府在实现自己职能、从事某项活动过程 中所拥有的资源、能量。 “人力资源、财力资源、权力资源、权威资源、文化资源、 信息资源、结构资源等七种资源是政府能力的基本构成要素，是政府能力大小强弱的基 础。 鉴于此，本文认为档案馆公共服务能力是指档案馆在提供公共产品和服务时所拥 有的资源、能量，主要包括档案馆馆藏信息资源、开放档案资源、人力资源、文化资源等。 1 2 2 国内外研究现状 意大利档案学家波尼法西奥在其1 6 3 2 年出版的论档案一书中最早论述了档案馆 的公开性。然而，那时档案的利用仍然带有浓重的特权意识，虽然允许历史学家对档案进 行利用，但君主可以在没有正当理由的情况下随便地许可或拒绝他们利用档案。囝 1 7 9 0 年9 月，法国大革命后颁布了国家档案馆条例，正式宣布法国国家档案馆每 周固定时间向社会公众开放3 天，随后颁布的穑月7 日法令中又规定了所有国家档案 馆均需实行对外开放原则，允许每个法兰西公民进入档案馆亲自查阅所需的文件，开创了 档案供公众研究利用的先例，从此翻开了世界范围内档案开放的崭新一页。 这标志着从 此法国档案馆不仅为执政者服务，也为学术研究和普通公民服务的开放原则。这种服务范 围的扩大，实际上意味着档案馆的服务取向发生了根本变化，即从对普通民众封闭走向对 民众开放，活动范围从非公共领域走向公共领域。自从1 8 世纪末法国档案改革之后，许 多欧美国家的档案馆纷纷效仿，逐渐从几千年来对社会封闭的机构，变成了向社会开放的 机构，结束了利用档案只是少数统治阶层人物的特权的历史。 冯惠玲、张辑哲：档案学概论，中国人民大学出版社，2 0 0 1 年版，第7 1 页。 孙晓莉：中外公共服务体制比较，国家行政学院出版社，2 0 0 7 年版，第l 页。 邱霈恩： 国家公务员公共服务能力，中国社会科学出版社，2 0 0 4 年版，第6 页。 任洁：公共服务能力，人民出版社，2 0 0 5 年版，第4 1 、4 2 页。 注永成：经济全球化与中国政府能力现代化，人民出版社，2 0 0 6 年版，第3 8 页。 同，第5 2 页。 转引自张世林：档案信息利用法律研究，中国法制出版社，2 0 0 4 年版，第2 4 5 页。 参见颜海：档案信息资源开发利用，武汉大学出版社，2 0 0 4 年版，第2 0 6 页。 易美扬州市档案馆公共服务能力研究 3 一 我国的档案学产生于2 0 世纪2 0 - - , 3 0 年代，在初期的档案学著作中就注重了对档案有 用性的阐述和研究，为档案利用服务思想的提出建立了基础。何鲁成在1 9 3 8 年出版的档 案管理与整理一书中认为，档案的有用性主要表现在“一供办理文书参考，一为备修史 之用”。殷钟麒于1 9 4 9 年出版的专著中国档案管理新论一书中，将档案的有用性概 括为：“一则供行政之参考，二则各学术之研讨，三则于国史尤为切要。 他的论述进一 步提出了档案对于科学研究的作用。虽然由于旧中国的档案工作还处于档案的基础工作 阶段，档案利用服务受政治条件及客观因素的制约，不能广泛开展。但是，他们已经看到 了档案利用的前景，萌生了档案为科学研究服务的思想。 随着新中国的成立，我国的档案工作进入了一个全新时期。1 9 5 6 年3 月2 7 日，在周 恩来总理亲自主持下，国务院常务会议通过了关于加强国家档案工作的决定，该决 定指出：“国家的全部档案，都是我国社会政治生活中形成的文书材料，都是我们国家 的历史财富。档案工作的任务就是要在统一管理国家档案的原则下建立国家档案制度，科 学地管理这些档案，以便于国家机关工作和科学研究工作的利用。虽然这一决定 在档案利用服务的对象上有明显的时代局限性，但为社会主义制度下的档案利用服务提供 了一定的发展空间。 2 0 世纪8 0 年代初，我国国家档案局制发了关于开放历史档案的几点意见， 第一 次提出了旧政权档案和革命历史档案向有关部门有条件开放的意见和办法。1 9 8 7 年档案 法颁布，明确规定：“国家档案馆保管的档案，一般应当自形成之日起满3 0 年向社会 开放。经济、科技、技术、文化等类档案向社会开放的期限，可以少于3 0 年，涉及国家 安全或者重大利益以及其他到期不宜开放的档案向社会开放的期限，可以多于3 0 年，具 体期限由国家档案行政管理部门制订，报国务院批准施行。 “中华人民共和国公民和组 织持有合法证明，可以利用已经开放的档案。 从此，档案开放利用在我国被作为一项 制度通过法律形式被固定下来，档案开放利用工作步入法制轨道。随着国家档案开放利用 制度的确立，档案部门展开了档案的开放工作，并积极向社会提供利用服务，学者们也纷 纷从不同的角度对档案向社会提供利用服务进行了广泛的研究。 2 0 世纪9 0 年代，国内学者对档案向社会提供利用服务的研究主要侧重于档案工作为 经济建设和科教兴国服务方面。 档案工作为经济建设服务代表性的文献有：1 9 9 5 年，牛芷萍在档案学研究第1 期 发表的档案工作为经济建设服务的途径；1 9 9 4 年，张际法在四川档案第l 期发表 的档案编研工作要为经济建设服务；1 9 9 5 年，张怀笔在档案学研究第5 期发表的 转变档案行政管理职能，积极为社会主义市场经济服务；1 9 9 4 年，黄菊艳在档案学 研究第1 期发表的试论市场经济大潮中的档案信息服务；1 9 9 5 年，陈永生在档案 转引自颜海： 档案信息资源开发利用，武汉大学出版社，2 0 0 4 年版，第2 1 5 2 1 6 页。 国务院：关于加强国家档案工作的决定，1 9 5 6 4 1 6 。 国家档案局：关于开放历史档案的几点意见，1 9 8 0 3 1 7 。 中华人民共和国档案法第四章，第十九条，1 9 8 7 年9 月5 日第六届全国人民代表大会常务委员会第2 2 次会议通 过，1 9 8 7 年9 月5 日中华人民共和国主席令第5 8 号公布，自1 9 8 8 年1 月1 日起施行。 扬州大学硕士学位论文 4 一 学研究第4 期发表的论市场经济条件下的档案服务；1 9 9 6 年，李明秀在档案学通 讯第1 期发表的市场经济条件下档案开发服务的实践与思考。 档案工作为科教兴国服务代表性的文献有：1 9 9 6 年，吴宝康在档案与建设第1 期 发表的档案工作要为“科教兴国 服务；1 9 9 6 年，任遵圣在档案与建设第1 2 期 发表的实施科教兴国发展战略和档案资源的开发与利用；1 9 9 6 年，张小莉，宗文萍在 北京档案第9 期发表的贯彻科教兴国方针进一步提高档案科技工作水平；1 9 9 6 年， 薛春刚在档案与建设第3 期发表的重视协调服务一论档案工作要为科教兴国服 务。 这一时期的档案服务研究虽然已经跳出了档案工作只为政治服务的框架，把档案服务 的重点放在为经济建设和科教兴国服务方面，但在为普通公众提供平等服务，实现档案信 息资源社会共享等方面的研究较少。 进入新世纪以后，特别是近些年来，学者们开始把档案服务的研究方向逐渐转向了以 人为本，提升档案馆的公共服务能力方面，并在馆藏资源建设、服务窗口建设、服务理念 等方面处处强调以人为本的指导思想。对具体问题的探讨主要涉及以下四个方面： 第一，对加强档案馆公共服务能力建设必要性的探讨。2 0 0 0 年，杜长安、李洪在档 案学通讯第2 期上发表的档案工作走近人民一文中认为我国的档案利用工作在为国 家服务的同时，更应该为公民个人服务，并指出：“档案为公民个人服务，并不仅仅是指 维护公民个人的物质利益，它还包括关注公民个人特有的精神需求，档案要为公民提供根 源感、身份感和集体记忆。 2 0 0 6 年，张锐在山西档案第2 期发表的加强档案馆公 共服务能力建设的若干思考一文中认为加强档案馆公共服务能力建设既是档案馆自身发 展的现实需要，也是新时期社会发展为更好地实现档案馆基本功能提出的必然要求。2 0 0 7 年，倪红在上海档案第1 期发表的以人为本增强档案公共服务能力一文中认为 加强档案馆公共服务能力建设是践行科学发展观的客观要求，强调要坚持“以人为本 ， 增强档案馆的公共服务能力。 第二，对档案馆公共服务能力存在问题的探讨。2 0 0 6 年，徐大章在广东档案第6 期发表的提升广东档案馆公共服务水平的思考一英国建设公众信任政府的启示一文中 指出目前档案馆公共服务存在的问题主要包括馆藏档案内容单调、数量少；档案开放数量 少、范围窄；档案信息资源条块分割；利用服务方式单一；档案馆馆舍面积小等问题。2 0 0 6 年，唐之享在档案时空第2 期发表的加强档案法制建设提升公共服务能力中指 出档案馆存在管理体制不顺；功能不全；事业经费不足；档案征集渠道不畅等问题。2 0 0 6 年，周庶红在中国档案第4 期发表的谈综合档案馆公共服务的几个问题中对档案 馆在档案开放、档案收费和档案休闲服务方面存在的问题进行了探讨。 第三，增强档案馆公共服务能力途径的探讨。2 0 0 7 ，石大泱在档案学研究第2 期 发表的拓展档案馆社会服务功能和应处理好的关系一文中指出档案馆的社会服务功能 易美扬州市档案馆公共服务能力研究 从四个方面进行拓展：从展示到展览的拓展；从爱国主义教育基地向全方位发挥社会教育 功能拓展；从档案史料向已公开现行文件的利用服务拓展；从单的被动服务向主动的全 方位的窗口式服务拓展。2 0 0 7 年，倪红在上海档案第l 期发表的以人为本增强档 案公共服务能力一文中建议采取将以人为本作为调整优化馆藏结构的指导思想、加强亲 民的档案检索体系建设以及加快网上档案资源建设的步伐等途径，增强档案公共服务能 力。2 0 0 7 年，杨晓，王育红在陕西档案第6 期发表的创新服务机制推进档案公共 服务一文中强调要充分发挥中心档案馆的辐射带动作用；要利用科学技术，向社会公布 并提供档案信息；要在量上做文章，在质上下功夫，丰富馆藏；要事在人为，以人为本； 要与时俱进，制定长远的档案事业规划等。2 0 0 8 年，戴志强在上海档案第5 期发表的 档案馆，用什么来回应公众的期待一文中认为档案馆推行人本化服务的关键是在提供 公共服务中施行法律调控、业务规范、情感疏导有机统一的运作机制。另外又指出档案馆 要以解放思想、民生档案资源建设、便民服务为重点推进人本化服务。2 0 0 8 年，张锐在兰 台内外第4 期发表的提升档案馆公共服务能力的思考一文中认为要把提升公共服务 能力建设作为档案馆工作的重要内容；要科学制定提升档案馆公共信息服务能力建设的发 展规划；要加快建立提升公共信息服务能力的应用系统与网络平台；要打造提升档案馆公 共信息服务能力建设的人才培养体系等。 第四，上海、浙江、广州等地档案馆公共服务实践的探讨。2 0 0 5 年，刘南山在中国 档案报第1 期发表的大力推进档案馆的公共服务一文中介绍了上海档案馆外滩新馆 在“建设公共服务平台、办好公共服务窗口、整合公共服务资源和加强公共服务保障”等 方面的具体做法。2 0 0 6 年，胡宝珍在浙江档案第1 2 期发表的在创文化名城中大显 身手杭州市档案局( 馆) 的公共服务之路一文从“面向机关，服务中心；面向社会， 服务公众；面向未来，服务当前 三个方面介绍了杭州市档案馆在公共服务方面的尝试。 2 0 0 6 年，杨朝华在浙江档案第1 期发表的围绕构建和谐社会提升公共服务能力 一文中介绍了萧山区档案工作以资源建设提升支撑力；以信息化建设提升牵引力；以队伍 建设提升原动力；以机制建设提升创新力；以法制建设提升保障力的具体做法。2 0 0 8 年， 王恩汉在广东档案第1 期发表的档案部门要倡导公共服务意识访广州市档案局 ( 馆) 局馆长何伍爱一文中介绍了广州市档案体系公共化；档案信息共享化；档案载体 多样化：档案利用大众化；档案资源多元化等特点，并指出了广州市档案工作需要进一步 加强的方面以及当前面临的最紧迫的档案工作。 综观上述文献，许多学者对档案馆的公共服务能力建设从不同的角度进行了研究，为 本文的撰写提供了有力的参考。但借鉴管理学、行政学等其它学科知识进行研究的较少， 对档案馆公共服务能力研究的论述还不够系统，目前对档案馆公共服务能力研究的硕博士 论文未见报道。本文借鉴管理学、行政学等学科知识分析档案馆加强公共服务能力的必然 性和必要性，并系统地论述扬州市档案馆公共服务能力存在的问题、成因及解决途径等。 扬州大学硕士学位论文 6 1 3 档案馆公共服务职能的理论基础 1 3 1 人民主权理论 人民主权的观念，开始于1 7 、1 8 世纪。卢梭从社会契约论出发，认为人们最初是自 由、独立、平等地生活在自然状态中的，由于私有制的产生，出现了不平等，为了保障个 人的权利，人们才把自然权利交给社会，同时从社会得到保护。因此，“人民的意志是 政府权力的基础。根据卢梭的社会契约论，国家是根据人们订立的契约建立的，大家必 须服从公意。公意即为最高权力，即主权。主权应当属于人民。圆“国民全体为主权的所 有者，为主权的主体，而行使主权的个人或者机关，则系受主权所有者的委托，而行使其 权力。固这成为美国独立及法国大革命的理论根据。例如1 7 7 6 年的美国独立宣言，1 7 8 9 年的法国人权宣言，无不主张主权属于人民。在民主制国家，主权既属于人民，一切国家 机关必须直接或间接由人民产生，且其权力又须直接或间接渊源于主权者的人民，国家最 高意志的决定权在人民，而国家机关的所有权力均直接或间接以人民的意志为依据。四 近代，人民主权已经成为世界各国宪法的普遍原则。1 7 8 9 年法国人权宣言第3 条 规定：“整个主权的本源主要是寄托于国民。”1 9 1 9 年德国魏玛宪法第1 条第2 款规 定：“国权出自人民。”1 9 1 9 年颁布的现行芬兰宪法第2 条第l 款规定：“芬兰的主 权属于人民，在议会中集会的议员是全体人民的代表。”1 9 4 6 年制定的现行法国宪法 第3 条规定：“国家主权属于人民。” 我国宪法第2 条规定：“中华人民共和国的 一切权力属于人民。 国家机关的权力不是国家机关自身固有的权力，是人民授予的。 另有学者认为，根据人民主权理论，政府机关有义务向公众公开行政信息，人民有权 利获得行政信息。理由如下：第一，从行政权力的来源看，行政机关所享有的一切权力均 来自于人民的权力和宪法的授权。行使行政权力的目的，只能是更好地维护人民的权利， 增进人民的福利。正是由于有了民意的代表机构制定的宪法的授权，行政权力才具有了正 当性和合法性基础。人民必须有一定的途径了解政府是否适当、完整地执行了授权的目的。 因此，政府必须公开行政信息，接受授权者的监督。第二，从行政权力内容看，行政权力 涉及到国家的社会、经济、文化和组织管理，包括保障国家安全、维护社会秩序、发展社 会经济和福利等社会生活的方方面面。正如人们常说的，一个人从出生到死亡都要与行政 机关打交道。行政权力内容的广泛性决定了对它的监督的重要性。第三，从行政权的行使 方式看，行使行政权应当是公开的。 广东省档案局局长徐大章认为：历史是人民创造的，记录历史的档案也是人民创造的， 理应属于人民，成为全体人民共同拥有的社会财富；档案内容所涉及的法律法规、方针政 策和党委政府的工作，归根到底是为了维护社会各界人士自身合法权益和投资兴业的需 张庆福：宪法学基础理论，社会科学文献出版社，1 9 9 9 年版，第1 8 0 页。 胡建淼、马良骥： 政府管理与信息公开之法理基础， 法学论坛，2 0 0 5 年第4 期，第1 3 - 2 0 页。 王世杰、钱端升：比较宪法，中国政法大学出版社，1 9 9 7 年版，第4 2 页。 同。 同，第1 8 0 - - 1 8 3 页。 张明杰：开放的政府诹府信息公开法律制度研究，中国政法大学出版社，2 0 0 3 年版，第7 9 页。 易美扬州市档案馆公共服务能力研究 求，档案只有走向社会、服务大众，才能产生出巨大的社会效益；档案馆是用纳税人的钱 建造的公共服务设施，其本质也是人民的，档案馆管理档案及相关资料的目的就是为了社 会，为了公众，让全体人民所共享；档案馆工作只有贴近公众，服务公众，才能赢得广泛 的群众支持，取得不竭的发展动力，获得更大的发展空间；社会越发展、文明越进步，国 家越民主，民众就越需要档案，档案馆的公共服务能力就要越强，服务水平就要越高。 1 3 2 新公共服务理论 新公共服务理论是由美国亚利桑那州立大学的登哈特夫妇，在对传统的公共行政( 或 称老公共行政) 理论和新公共管理理论的反思和批判的基础上，提出并建立的一种新的公 共行政理论。它以民主公民权理论、社区与公民社会理论、组织人本主义和后现代公共行 政为重要的思想来源，将公共服务、民主治理和公民参与等理念置于中心地位，主张用一 种基于公民权、民主和为公共利益服务的新模式来代替当前那些以经济理论和自我利益为 主导、以经济考虑( 市场考虑) 作为衡量标准的行政管理模式。圆 新公共服务理论包括以下七项核心主张： 第一，服务而非掌舵。公务员越来越重要的作用就在于帮助公民表达和实现他们的共 同利益，而非试图在新的方向上控制或驾驭社会； 第二，公共利益是目标而非副产品。公共行政官员必须致力于建立集体的、共享的公 共利益观念，这个目标不是要在个人选择的驱使下找到快速解决问题的方案，而是要创造 共享利益和共同责任； 第三，战略地思考，民主地行动。符合公共需要的政策和计划，通过集体努力和协作 的过程，能够最有效地、最负责任地得到贯彻执行； 第四，服务于公民而不是服务于顾客。公务员不仅仅要回应“顾客”的要求，而且更 要关注建设赋予公民之间、公民与公民之间的信任与合作的关系； 第五，责任并不是单一的。公务员不应当仅仅关注市场，他们也应关注宪法和法令， 关注社会价值、政治行为准则、职业标准和公民利益： 第六，重视人而不只是生产率。公共组织及其所参与的网络，如果能在尊重所有人的 基础上通过合作和共同领导的过程来运作，他们最终就更有可能获得成功； 第七，超越企业家身份。重视公民权和公共服务。如果公务员和公民都致力于为社会 做出有意义的贡献，那么公共利益就会得到更好地实现。 登哈特夫妇所提出的新公共服务理论，将努力推进未来公共行政以公民对话协商和为 公共利益服务作为基础，具有更为适合当代公民社会发展和公共管理实践需要的特征。而 且上述七项核心主张基本上涵盖了服务型政府的主要特征，它对政府在社会发展中的角色 徐大章：提升广东档案馆公共服务水平的思考英国建设公众信任政府的启示，广东档案，2 0 0 6 年第6 期，第4 4 4 9 页。 转引自肖友桃：基于新公共服务理论的我国人事档案管理创新研究，硕士学位论文，湘潭大学2 0 0 8 年，第7 页。 转引自任沽：公共服务能力，人民出版社，2 0 0 5 年版，第1 6 _ 1 7 页。 扬州大学硕士学位论文 8 一 和作用进行了全新的诠释，适应了国际政府改革和发展的新趋势，对推动我国政府改革， 构建服务型政府有一定的借鉴作用和参考价值。 在档案管理工作中引入新公共服务理论，对转变档案馆公共服务理念、提高公共服务 能力将具有重要的意义。档案馆要提倡重视公民权，注重与公民之间的关系，档案管理服 务工作要面向广大公民，坚持群众路线，将档案馆的决策和行为与社会的价值取向、公众 的利益取向高度统一起来，把公民的需要和价值放在决策和行动的首要位置上。要强调责 任意识，在提供公共服务的过程中，档案馆最重要的角色是要通过领导来帮助公民明确表 达和实现其公共利益需求，即积极地引导和鼓励公民参与并监督档案管理，使公民能够充 分表达意愿，与公民之间建立一种积极的互动关系。要强调服务意识，以追求公共利益为 目的，档案管理服务工作不仅仅要为国家