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上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 i 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 摘 要 1979 年我国出口欧共体的糖精钠被诉反倾销，这是新中国成立后，我 国出口产品遭遇的第一起反倾销案，到 2009 年正好是 30 年。在这近 30 年 的时间里，反倾销这种原本用于维护贸易公平的措施出现被滥用的情况。 从发展中国家到发达国家，越来越多的国家开始频繁采用反倾销措施作为 贸易壁垒，而我国对外贸易规模尤其是出口规模的不断扩大，进一步增加 了被反倾销的可能性。在 1995 年到 2006 年的 12 年间，我国是世界上被反 倾销申诉以及采取反倾销措施最多的国家，成为了世界上最大的反倾销措 施受害国。面临严峻的反倾销形势，国内企业的应诉表现不佳，反倾销应 诉能力低已逐步成为世界上针对我国产品发起的新一轮反倾销申诉的主要 诱因之一，当前提升企业反倾销应诉能力具有迫切性。 倾销、反倾销和反倾销应诉是国际贸易中特有的经济、法律现象。倾 销是反倾销的必要条件，反倾销是反倾销应诉的必要条件。同时，研究提 升企业反倾销应诉能力的政府责任，必须充分考虑到在世界经济领域具有 重大影响力的世界贸易组织（简称“wto” ）的相关法律规定。本文首先概 要阐述了国际贸易中关于倾销与反倾销的理论及其新发展、wto 法律规范 相关内容，提出了反倾销应诉能力的概念及其评估公式，阐述了市场失灵 与政府责任的基础理论以及提升企业反倾销应诉能力的政府责任具体包括 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 ii 哪些方面内容，提出了现阶段提升企业反倾销应诉能力的意义；第二，说 明我国成为世界上反倾销措施最大受害国的现状，当前，造成这一现状的 主要原因是我国企业的反倾销应诉能力低，面对反倾销积极应诉、有效应 对的情况少，在国际上产生不利的示范效应，某一国家（地区）对我国发 起的反倾销调查极易引发一连串反倾销调查，改变这一现状的关键是提升 企业反倾销应诉能力，并通过实证分析国内企业反倾销应诉能力普遍较低 主要问题中的市场失灵现象；最后，提出实现相应政府责任的构想，主要 包括建立健全反倾销预警体系，完善外贸行业协会的服务功能，在 wto 框 架体系下积极斡旋等三方面。 本文综合了多位专家的研究成果，对系统阐述当前提升企业反倾销应 诉能力的意义方面有新意；本文在把市场失灵和政府责任理论运用到提升 企业反倾销应诉能力的实践方面有个人的观点；本文对界定“反倾销应诉 率” 、反倾销“有效应诉” 、 “反倾销应诉能力”等概念有部分新的理解，并 据以提出反倾销应诉能力的评估公式，具有一定的可操作性；本文提出了 通过出口配额由相应外贸行业协会管理和以外贸行业协会为主设立反倾销 应诉基金等方式，来完善外贸行业协会反倾销应诉服务功能的设想，有一 定的新意。 本文的研究对象是个体，研究目的是提升企业某一方面的整体能力。 这里包括两层含义：第一，从反倾销应诉案件本身来看，以单个企业或行 业协会为探究对象，以实现国内企业反倾销应诉能力的整体提升为目标； 第二，全文主要围绕提升国内企业的反倾销应诉能力展开，然而反倾销作 为一种非传统贸易壁垒以及贸易摩擦的表现形式之一，本文的研究宗旨同 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 iii 样也在于为今后政府解决其它贸易争端提供一定的借鉴和奠定一定的实践 基础，因此，体现在相关政府责任的实现途径中，不仅顺应了提升企业反 倾销应诉能力的要求，同样也为提高解决其它贸易争端的能力奠定基础。 关键词：反倾销，应诉能力，政府责任 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 iv government responsibility to improve enterprises ability of defence against antidumping lawsuits abstract in the year of 1979, chinese enterprises, when exporting saccharin sodium to european union, met antidumping lawsuits for the first time since liberation. to the year of 2009, it has been thirty years. during this period, more and more countries and economic zones have abused antidumping, which was used to protect fair trade initially, as a kind of barrier to trade. at the same period, chinas economy has grew fast， as well as the volume of products exported from china has been increasingly huge, which lead to more and more antidumping investigations proposed by related foreign countries and economic zones. china has been the worlds largest anti-dumping target for more than ten years. the number of antidumping cases initiated against china has been no.1 for more than ten years. facing such situation, chinese enterprises cant defend themselves well, which makes the situation more and more severe. it is urgent 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 v to improve chinese enterprises ability of defence against antidumping lawsuits. this thesis tried to find out the government responsibility to improve chinese enterprises ability of defence against antidumping lawsuits. because dumping first emerge in international trade, this thesis introduced the basic theory and its new development of dumping and anti-dumping according to international trade theory. wto is very important in world multilateral free trade system, and all members should abide by wto rules, so this thesis introduced the general rules of anti-dumping by wto. this thesis introduced the basic theory of market failure and government responsibility in order to find out the government responsibility to improve chinese enterprises ability of defence against antidumping lawsuits. this thesis introduced the significance of government to improve enterprises ability when facing antidumping cases. the writer also put forward the idea of the ability of enterprises to defend against antidumping lawsuits and the formula to assess such ability as well. second, this thesis setting forth antidumping investigations worldwide present situation and how chinese enterprises acting presently, then analyzed the problems why it is hard for chinese enterprises winning anti-dumping cases. thinking that chinese enterprises were weak and easy to bully in antidumping cases, foreign enterprises would easily subject to the related authority of their own countries, using dumping as an excuse. it has been the truth. third, this thesis put forward methods for government to improve enterprises such ability, including, how to complete anti-dumping forcast system, how to make trade 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 vi organizations serving enterprises well, and how to appeal to wto as well. this thesis put forward the idea of enterprises ability of defence against antidumping lawsuits and the formula to assess such ability for the first time. this thesis set forth the comprehensive of government to improve enterprises ability when facing antidumping cases for the first time. this thesis proposed that international trade related organizations should have the right to allocate export quota and set up a fund of defence against antidumping lawsuits. key words: anti-dumping, ability of defence against antidumping lawsuits, government responsibility 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：张璐 日期： 年 月 日 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：张璐 指导教师签名：莫童 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 1 第一章 绪 论 第一节 课题背景和选题依据 一、课题背景 1979 年我国出口欧共体的糖精钠被诉反倾销， 这是新中国成立后我国出口产品遭遇 的第一起反倾销案 ，到 2009 年正好是 30 年。在这近 30 年的时间里，一方面，世界政 治、经济格局发生了翻天覆地的变化，国际贸易环境也因而出现许多新情况，其中，反 倾销这种原本用于维护贸易公平的措施出现被滥用，而成为贸易壁垒的矛盾越来越突 出。从发达国家到发展中国家，越来越多的国家开始频繁不恰当地采用反倾销措施。另 一方面，我国依靠资源禀赋和廉价劳动力优势，形成的投资、出口拉动型的经济增长模 式，使对外贸易规模，尤其是出口规模不断扩大，我国面临的贸易摩擦形势更为严峻， 提高了被反倾销的可能性。国际、国内贸易环境的变化，使我国成为反倾销措施的最大 受害国。从 1996 年到 2006 年我国受到反倾销调查案件的总数达到 519 起，占全世界报 告案件总数的 18% ， 是全世界反倾销措施的最大受害国。 据 wto 秘书处发表的对 2007 年上半年各成员国的贸易纠纷调查报告称，成员国在期内共发起 49 起反倾销调查，在 世界反倾销案件总数比 2006 年同期有显著回落的同时，针对我国出口产品的反倾销案 件数量并没有显著下降，占世界案件总数的比重居高不下，达到 32.6%，有 16 起。 面对反倾销立案调查，国内企业以及相关行业组织的应诉情况不容乐观，从笔者对 由商务部产业损害调查局和进出口公平贸易局主办的“中国贸易救济信息网” （网址： ）反倾销“已裁决正在执行的案件”栏目，在 2006 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日期间通报的所有案件的统计来看，应诉率和对美、欧主要贸易伙伴的有效 应诉率均不高，反映出我国企业反倾销应诉能力普遍较低的现状。由于我国企业反倾销 应诉能力低，应诉成功率低，影响我国出口规模的程度，每年可能达到 400 到 500 亿美 荣书霞中国“遭遇”反倾销史j 中国中小企业 ，2006 年 11 期 蔡珍贵wto 时代的国际贸易新壁垒研究 北京：中国市场出版社，2007p2 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 2 元 。同时，该问题也成为当前各国频繁对我国出口产品发起新一轮反倾销申诉的主要 诱因。 二、选题依据 随着传统贸易壁垒作用的极大削弱和新贸易保护主义的兴起， 反倾销等具有合法性 和歧视性的新型贸易壁垒正阻碍着贸易自由化的进程。国际经贸领域对此已产生共识， 提升企业的反倾销应诉能力具有合法性和合理性。 企业反倾销应诉能力低的主要问题是 市场失灵没有得到有效补救， 运用市场失灵和政府经济责任相关理论能解决当前企业反 倾销应诉中的主要问题，使提升企业反倾销应诉能力具有可能性。本文创造性的提出了 反倾销应诉能力的评估方法，对反倾销应诉水平进行量化评估，使反倾销应诉能力可以 进行纵向和横向的比较，使提升企业反倾销应诉能力具有可操作性。 第二节 课题研究的意义和应用价值 一、课题研究的意义 在当前我国经济增长“主要依靠投资、出口拉动” 的情况下，提升企业反倾销应 诉能力，能保持我国出口规模的稳定，对稳定经济运行和就业率具有现实意义。此外， 在 wto 的力推下，传统贸易壁垒可发挥作用的余地越来越少，对新贸易保护主义种种 措施的使用在不断升温，反倾销被滥用也是新贸易保护主义的一种表现，当前提升国内 企业的反倾销应诉能力，既能在世界范围内有效防范新贸易保护主义的升温，又能为今 后国内相关方面，熟练运用国际贸易通行规则，解决其他各类贸易摩擦提供经验，奠定 实践基础，具有历史意义。 二、课题研究的应用价值 本文以理论为依据，以实践为基础，以提升能力为目标，借鉴了多位专家的研究成 果，对我国政府在提升企业反倾销应诉能力方面的责任进行了探索，提出了完善以企业 荣书霞中国“遭遇”反倾销史j 中国中小企业 ，2006 年 11 期 高举中国特色社会主义伟大旗帜为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗在中国共产党第十七次代表大会上的 报告（2007 年 10 月 15 日） 单行本.北京：人民出版社.p22 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 3 为导向的反倾销预警体系、完善外贸行业协会的服务功能、在 wto 框架体系下积极斡 旋等三方面具有操作性的具体设想，具有一定的现实应用价值。 第三节 文献综述 一、国外研究 （一）进口国采取反倾销的内在动因分析 1、促进因素 feinberg（1989年）主要以美国为对象，提出汇率变动是决定反倾销起诉案件数量 的重要因素；mah（2000年）同样以美国为对象，提出贸易逆差与进口国当局作出倾销 肯定性裁决密切相关；knetter和prusa(2003年)以澳大利亚、加拿大、欧盟和美国为考察 对象， 提出实际汇率和进口国国内实际gdp增长对各国提出反倾销申诉的数量具有统计 上显著的正相关性； irwin （2005年） 指出美国提出反倾销数量的直接决定因素是失业率、 汇率、进口渗透等。 2、抑制因素 blonigen和bown（2003年）发现美国对出口国国内有较为严格的反倾销措施以及从 美国大宗进口的国家作出反倾销裁决明显较少， 进而提出报复性反倾销行动能抑制反倾 销。 （二）反倾销措施成为贸易壁垒 世界贸易组织市场准入组拟定的 “世界贸易组织非关税壁垒措施的最新清单” 将 “反 倾销税”列为“海关和行政清关程序”部分的非关税壁垒措施的首项；james（2000年） 提出反倾销是贸易保护主义的一种新武器， 已经威胁到破坏过去50多年多边贸易体系尽 力构建的非歧视性和互惠的基本原则；prusa（2005年）指出，近30年来反倾销已成为 wto框架下确立的自由公平贸易体系的主要障碍。 （三）从经济博弈和实证计量的角度分析反倾销对进、出口国家福利损失的影响 1、贸易转移效应 krupp和pollard（1996年)对1976至1988年美国针对化工产品的反倾销数据调查表 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 4 明，反倾销申诉以及最终裁定结果都减少了从被指控进口地的进口数量，同时，未遭受 到指控的进口地的进口数量却显著增加， 贸易转移效应突出。 prusa （1997年） 整理了1980 至1988年间美国所有具有终裁结果的反倾销案件的贸易数据， 结果表明贸易转移效应的 普遍性，并得出结论由于存在贸易转移效应，极大地降低了进口国内相关产业反倾销保 护所获得的收益。 2、投资跨越效应 haland和wooton（1998年） ，vandenbussche、veuglers和konings（1999年）指出反 倾销具有激励出口国企业为突破贸易壁垒而进行直接投资， 为规避反倾销税在实施反倾 销措施的进口国直接生产，结果导致进口国国内竞争加剧。blonigen和feenstra（1997 年）分析了美国sic1980至1988年间的行业数据后，进一步指出在未征收反倾销税而仅 受到反倾销保护威胁的情况下，也能促进出口国企业对美国的直接投资。 3、继发性保护效应 hoekman和leidy （1992年） 开展反倾销的政治经济效应分析指出反倾销措施会从上 游向下游行业扩散，并强调由此引发的下游产业保护可能反作用于上游产业，引发上游 产业更多的诉讼；feinberg和kaplan（1993年）进一步实证分析了美国20世纪80年代金 属、化学制品行业的反倾销和反补贴案例,证明的确存在继发性保护的倾向，并尖锐地 指出，美国国内某些产业缺乏竞争力的一个主要原因，可能就是对其上游产品的保护过 度。 4、报复性保护效应 finger（1993年）提出反倾销措施易在经常采取该项措施的国家间频繁发生，而不 是对其他的国家，在上世纪80年代，约有三分之二的反倾销调查是对其他使用过反倾销 的国家。prusa（2001年）进一步发现，许多国家倾向于向曾经对本国发起过反倾销的国 家采取反倾销活动，表明确实存在报复性保护的可能性。 （四）中国出口产品易遭受反倾销的原因 james（2000年）提出美国对中国出口产品反倾销频繁可能与其在对华贸易中的巨 额逆差相关；jiang和ellinger（2003年）提出中国出口产品易受美反倾销的原因包括四 项， 一是地方政府的出口补贴政策造成出口环节不同省市间企业能够竞相压价而不致亏 本，二是“非市场经济地位”带来的替代国选择具有歧视性，三是中国企业没有能力、 经验进行抗辩引发更多反倾销申诉， 四是中国企业长期低价销售导致进口国内企业的经 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 5 济损失。 二、国内研究 （一）法律问题 朱广东，在2007年第2期国际贸易问题上发表的世贸组织解决贸易争端政策 倾向悖论及启示提出，gatt/wto的争端解决实践实际上是司法能动主义与司法克 制主义的对立统一。刘勇，在2008年第2期国际贸易问题上发表的论世贸组织反 倾销协定若干特点一文中，尖锐地指出倾销的不公平性有待商榷，进而提出反倾销 理论依据缺失，分析了反倾销协定存在明确与模糊的法律条款并存的问题，及其带 来执行的不一致的结果， 世贸组织在许可与管制成员方的反倾销措施之间寻求平衡与妥 协，同时，在结论中指出反倾销协定存在的合理性及其将长期存在的必然性。 （二）外国对华反倾销的歧视解释 张秀蛾在欧盟对华反倾销及应对措施一文中提出，在1988年4月27日之前，欧 盟一直视中国为非市场经济国家，1998年4月27日欧盟委员会一致同意批准将中国从 “非市场经济国家”名单中除去，但在某些反倾销案中采用中国本国的正常价值时，须 由中国企业提出申请，并能充分证明其产品是在市场经济条件下经营的,并要符合关于 市场经济待遇的5条标准和分别税率的8条标准， 方可按市场经济的标准确定我国出口的 商品价格。 （三）进口国采取反倾销措施的动因 沈国兵，在2007年第11期世界经济上发表的美国对中国反倾销的宏观经济决 定因素及其影响效应一文中追踪了美国对中国产品的反倾销历史演进，并对美国对我 国出口产品发起反倾销案件数量的影响因素进行了实证、统计分析，得出美国对我国发 起反倾销更多是为落实而非威慑、 美国对我国发起反倾销案件数量的影响因素包括宏观 经济等等结论。孙文远、黄建康，在2007年第1期国际贸易问题发表的美国实施 反倾销贸易政策的动因、绩效与启示中提出，贸易保护政策往往反映国内利益集团的 利益倾向， 发达国家往往采用反倾销等灰色区域措施， 以有效避免多边贸易体制的限制， 为应对全球贸易竞争的挑战，我国应切实关注和研究发达国家的贸易保护政策走向，并 制定应对策略。贾宁、梅仁毅，在2007年第3期国际贸易问题发表的1980-2003年 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 6 美国反倾销实务定量分析一文中对美国反倾销行为进行定量分析，纠正了国内常见认 识误区，1980至2003年美对我国实施反倾销措施的实际情况是，在反倾销总体下降的背 景下，少数行业所受的反倾销压力在增加。 （四）反倾销措施的贸易保护效应 蒋德恩，在2007年第3期国际贸易问题上发表的反倾销的滥用及其贸易保护 主义效应一文中指出，反倾销已成为某些国家推行贸易保护主义的重要非关税壁垒， 滥用反倾销将产生损害被反倾销企业利益、阻吓出口国、使实施反倾销国相关企业获得 额外利益、损害实施国下游消费者利益的效应。 （五）反倾销对进出口国家福利水平影响的经济效应分析 唐宇， 在2008年发布于贸易救济信息网上的 反倾销保护引发的四种经济效应分析 一文中汇总国外研究成果指出，反倾销保护将引发贸易转移效应、投资跨越效应、上下 游产业的继发性保护效应以及国家间的报复效应等四种效应， 及其对我国产生的实际影 响。 （六）应对措施 朱广东从wto法律体系是司法能动主义与司法克制主义的对立统一角度提出， 积极 作好反倾销的申诉和应诉准备、做好国内法律的“废、改、立”、不断增强贸易实力以 增强我国的争端解决能力等建议。蒋德恩针对贸易保护效应提出出口国政府的积极斡 旋、 诉诸世贸组织争端解决机制、 诉诸经济一体化组织争端解决机制、 进口国国内斗争、 对世贸组织反倾销规则的修订等五点建议。沈国兵提出大力拓展多元化的贸易主体、降 低出口国别的集中度，健全和完善国内反倾销法律法规体系来抑制别国对我国的反倾 销，完善市场经济体系解决“非市场经济地位”问题，利用多边贸易体制来解决贸易摩 擦，健全企业应诉的法律环境和渠道。唐宇根据反倾销对进出口国家福利水平影响的经 济效应分析，提出反倾销具有“双刃”性，无论在应对贸易伙伴对我国的反倾销活动中， 还是在利用反倾销制约贸易伙伴的活动中，都要注意避免对我国福利水平的负面影响。 王恒涛，在对反倾销反补贴保护性措施的先期预警和快速反应一文中指出，反倾销 是可以通过对相关数据的分析进行预警的。孙凤英发表在国际商报的论设立反倾 销应诉基金的必要性一文中从国际比较、现实选择、公平性考量等三方面指出了设立 反倾销应诉基金的必要性，认为设立反倾销应诉基金是十分必要的，并提出分行业设立 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 7 反倾销应诉基金的设想，以及基金来源由海关按企业出口额比例征收反倾销应诉基金。 第四节 研究思路和研究方法 一、研究思路 （一）理论基础 从理论基础来看。其一，倾销是国际贸易中特有的行为，是一种贸易现象，反倾销 是针对倾销行为的救济措施，是一种法律现象。倾销与反倾销间存在因果关系，反倾销 与反倾销应诉间存在因果关系。因此，本文的理论基础，既包括国际贸易相关理论，也 包括法学尤其是国际法相关理论。其二，作为国际贸易中特有的现象，研究倾销、反倾 销以及反倾销应诉问题，都应该在世界经济领域公认的权威制定的框架下展开，毫无疑 问，这一世界经济领域公认的权威就是 wto，因此，wto 与倾诉、反倾销相关的法律 规范，也是本文的重要理论基础。其三，提升企业反倾销应诉能力的政府责任，是基于 政府对反倾销应诉能力低反映出的市场失灵负有相应责任这一前提的，因此，市场失灵 与政府经济责任理论也是本文的重要理论基础。 （二）全文结构 从本文结构来看。本文以理论基础为切入点，首先概要阐述了国际贸易中关于倾销 与反倾销的理论及其新发展、wto 法律规范相关内容，在此基础上提出了反倾销应诉 能力的概念及其评估公式，接着，阐述市场失灵与政府责任理论，并提出了现阶段提高 企业反倾销应诉能力的意义； 第二， 说明我国成为世界上反倾销措施最大受害国的现状， 当前， 造成这一现状的主要原因是我国企业的反倾销应诉能力低， 面对反倾销积极应诉、 有效应对的情况少，在国际上产生不利的示范效应，某一国家（地区）对我国发起的反 倾销调查极易引发一连串反倾销调查，改变这一现状的关键是提升企业反倾销应诉能 力， 通过实证分析国内企业反倾销应诉能力普遍较低主要问题中的市场失灵现象； 最后， 提出实现相应政府责任途径的构想。 （三）主要创新点 从创新点来看：本文系统阐述了当前提升企业反倾销应诉能力的意义，糅入了个人 的创造性思考，有所新意；在把市场失灵和政府责任理论运用到提升企业反倾销应诉能 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 8 力的实践中有所新意；对界定“反倾销应诉率” 、反倾销“有效应诉” 、 “反倾销应诉能 力”等概念，并提出了反倾销应诉能力的评估公式，具有可操作性，有个人的创造性思 考；提出了出口配额由外贸行业协会管理和在外贸行业协会设立反倾销应诉基金的设 想，糅入了个人的创造性思考。 （四）主要不足 1、 本文虽然提出市场不完全以及经济失衡是市场失灵在企业反倾销应诉中的问题， 但是由于笔者个人能力有限，对于这两个问题的把握还十分的不到位，因此，对解决这 两个问题的具体政府责任的实现途径没有提出可行设想。 2、由于倾销涉及的国际贸易、反倾销主要涉及的国际法以及政府经济责任等相关 方面的理论和实践问题本身十分复杂， 在提升企业反倾销应诉能力的政府责任及其实现 途径中，这些问题交织在一起，进一步增加了研究难度。限于笔者的个人能力和实践， 对理论理解和实践认识必然存在偏颇，由此产生文中大量不妥之处，如，反倾销应诉能 力的评估公式还十分简单，配额管理、反倾销应诉基金等具体设想，诉诸 wto 的法律 基础，还有许多细节没有涉及等等。不足之处，敬请指正。 二、研究方法 本文中，笔者试图通过理论探索、统计方法、逻辑推理和实证分析的方法，对国内 企业反倾销应诉能力普遍较低中的市场失灵现象进行分析， 明确了政府在提高企业反倾 销应诉能力中的责任，并对政府实现责任的途径提出构想。本文的研究对象是个体，研 究目的是提高整体水平，包括两层含义：第一，从反倾销应诉案件本身来看，以单个企 业或行业协会为研究对象，以实现国内企业整体反倾销应诉能力为目的；第二，全文主 线围绕提高国内企业的反倾销应诉能力，反倾销作为贸易摩擦的一种表现形式，本文的 研究目的在于为今后政府解决其他贸易争端提供借鉴，因此，体现在对实现途径的建议 中，不仅旨在提高反倾销应诉能力，同样在于为今后解决各类贸易争端提高能力奠定基 础。 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 9 第二章 反倾销应诉与政府责任基础理论简析 第一节 国际贸易关于倾销、反倾销理论及其新发展 一、倾销 （一）含义 所谓商品倾销（dumping）也称为倾销，是指一国企业以低于国内市场的价格，甚 至低于商品成本的价格，在国外市场抛售商品 。由此可见，倾销只发生在有贸易往来 的两国间，是一种国际贸易现象。倾销是国际贸易中特有的现象，因此，当前倾销与反 倾销必须放在世界贸易领域公认的权威下进行界定。 （二）倾销的不公平性简析 由于以低于国内市场的价格，甚至低于商品成本的价格销售商品，倾销行为实施方 在行为实施时，利润必然减少，甚至还会出现亏本的情况。这显然不是实施方的目的。 实施方的真正目的是为了长远的利益， 而这种利益最终是靠损害进口国的福利水平为代 价得以实现的。虽然，现在有学者对倾销的不公平性提出质疑，但是，倾销的确存在不 公平的因素，而其理论基础主要包括两项，其一是垄断的不公平性，其二是政府过度干 预经济不利于自由贸易的发展。时至今日对垄断的不公平性，以及政府过度干预经济不 利于自由贸易，这两点学界仍是有所共识的。至于上述两项倾销不公平性理论依据的实 践表现，在下文倾销分类中可见。 （三）分类 根据倾销的具体目的和时间的不同，倾销可以分为 ： 1、偶然性倾销，指企业把在本国市场上不能售出的“剩余货物”以低价在别国市 场上销售； 陈同仇，薛荣久.国际贸易m.北京：对外经济贸易大学出版社.1997.p334，在原文基础上根据现实情况适当修改 陈同仇，薛荣久.国际贸易m.北京：对外经济贸易大学出版社.1997.p334-335 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 10 2、间歇性或掠夺性倾销，指以低于国内市场甚至低于成本的价格在别国市场销售， 在击溃进口国市场的其它竞争对手，垄断了市场后，再提高价格，获取垄断利润； 3、长期性倾销，企业通过采用“规模经济” ，扩大生产降低成本，压低工人工资等 手段，长期在别国低价销售。 二、反倾销 （一）含义 由于倾销自重商主义时代出现以来，就被西方国家认为是一种“不公平贸易行为 （unfair trade practices） ” ，各国先后立法加以制约。各国政府为遏制倾销，减少倾销带 来的负面效应所采取的措施，即为反倾销。由此可见，反倾销是针对倾销行为进行救济 的一种法律现象。 （二）主要做法 1904 年，加拿大在海关关税法中首次规定了反倾销措施，成为当今世界第一个 对反倾销作出立法规定的国家。目前，我国对倾销也作出立法规定。现行的中华人民 共和国反倾销条例是在 2001 年 11 月 26 日以国务院令第 328 号形式公布的，并且在 2004 年 3 月 31 日国务院令第 328 号公布的国务院关于修改中华人民共和国反倾销 条例的决定中进行了修订，并于 2004 年 6 月 1 日起正式实施。 三、反倾销措施具有贸易壁垒的保护效应 （一）滥用反倾销已经成为一种贸易壁垒 由于世界多边贸易体制（关于世界多边贸易体制将在后文中进一步展开）在推动贸 易自由化中，发挥着越来越大的的作用，各国政府可采用的传统贸易壁垒越来越少，而 新贸易保护主义的兴起，使滥用反倾销成为了一种新型贸易壁垒。2005 年 9 月 5 日至 7 日， 联合国贸易和发展会议下属的贸易和发展理事会与商品和服务贸易及初级商品委员 会在日内瓦联合召开了“非关税壁垒的处理方法、分类、量化及其对发展的影响问题专 家会议” ，会议报告“结论”部分特别提到： “针对反倾销和反补贴措施日益增加的问题， 与会者强调应当在贸发会议的贸易分析和信息系统 （trains）数据库中纳入更多的 资料。trains 数据库尤其应当能够纳入关于反倾销和反补贴措施的准确信息，从而提 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 11 升分析手段的能力。 ” 。滥用反倾销措施已发展成为一种贸易壁垒，当我国出口产品遭遇 国外的反倾销措施时，我们必须积极应对，保护我们的合法合理利益。 （二）滥用反倾销的保护效应 滥用反倾销成为一种贸易壁垒，具有 4 种显著的保护效应： 1、 “使反倾销企业得到更严格的保护而被反倾销企业受到严重损害” ； 2、 “对出口国企业的阻吓作用” ； 3、 “使进口国国内企业获得额外的利益” ； 4、 “使进口国某些使用进口原材料的产业以及消费者的利益受到损害” 。 四、反倾销措施具有的经济效应 （一）反倾销措施的 4 种经济效应简析 相对于关税等传统贸易壁垒，反倾销措施具有针对性强、启动便利、短期效果显著 的贸易保护特点，但是，也正是由于这些特点，使反倾销措施引发的经济效应，会加大 实施反倾销保护的成本， 给进口国造成更大的福利损失。 反倾销措施引发的经济效应有： 1、贸易转移效应（trade diversion effect） ，指进口来源由被指控的出口企业，转 向未受指控的其他出口企业，或者从裁定倾销幅度较高的出口企业，转向倾销幅度相对 较低的其他出口企业，或者从受指控国转向其它未受指控国，结果是真正受益的并非进 口国的同业竞争者，而是未受指控的相关方； 2、投资跨越效应（antidumping-jumping fdi effect） ，指被采取反倾销措施后，企 业为了规避反倾销，相关投资主体，通过在进口国或在未遭受反倾销指控的第三国投资 设厂，然后再行出口的方式，来跨越进口国的反倾销保护，结果是并没有改变进口国国 内更为严峻的竞争形势； 3、上下游产业的继发性保护效应（cascading protection effect）,指当上游产业获 得了反倾销保护后，这种保护会从上游产业，延展到同其垂直相联的下游产业，继发性 保护存在内在的经济动因，这是因为上游环节实施反倾销措施，在提高上游环节产品价 格的同时，提高了下游环节的成本，降低其竞争力，而不得不提出反倾销申诉，继发性 保护效应的最终结果是增加了最终消费者的成本； 4、国家间的报复效应（antidumping retaliation effect） ，从各国政府反倾销博弈的 蒋德恩反倾销的滥用及其贸易保护主义效应j 国际贸易问题，2007 年第 3 期p115-116 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 12 角度出发，那么一国发起的反倾销以及由此引发的报复效应形成了一种“囚徒困境” ， 贸易双方的选择虽不是最优解，但却是特定状况下的纳什均衡解 。 （二）对我国的启示 对上述 4 种经济效应的思考与启示是，当我国产品遭遇反倾销时，我们应寻找途径 来弱化反倾销措施对我国的影响，包括：采取多元化的出口战略，使我国出口企业在受 到某一国的反倾销调查后，将出口产品转移至其他出口市场；采取商品和资本并重的方 式参与经济全球化，加快推进我国企业进行对外直接投资的步伐，利用投资跨越效应来 跨越反倾销壁垒；积极未雨绸缪，当某种产品在国外受到反倾销后，密切关注其下游产 品在同一出口市场上的销售情况，对可能产生的连锁性反倾销行动要提前做好准备；适 当采用报复威胁，发挥制衡作用。 第二节 世界贸易组织关于倾销与反倾销法律规范 由于是国际贸易中特有的现象，研究倾销、反倾销以及反倾销应诉的一系列问题， 都应该在世界经济领域公认的权威制定的框架下展开，毫无疑问，这一世界经济领域公 认的权威就是世界贸易组织（简称“wto” ） ，这是由 wto 在经济世界中的地位和作用 决定的。 一、wto 法律体系的本质 （一）揭示 wto 法律体系本质的意义 wto 的成立是以成员国对一揽子协议的签署并承诺履行为前提的， wto 的每一次 发展进步都是以新一轮谈判开始，新的协议的签署生效为基础的，可以说，没有 wto 法律体系，也就没有 wto。因此，wto 的法律体系是其得以存在并发展的关键。在我 国必须并且已经成功加入 wto 的情况下，认识并揭示 wto 法律体系的本质，是为了 通过更好地履行成员国义务，同时，享受相应权利，实现自身发展的目标。 唐 宇 反 倾 销 保 护 引 发 的 四 种 经 济 效 应 分 析 发 布 日 期 ： 2008年02月14 日 上海交通大学 mpa 学位论文 提升企业反倾销应诉能力的政府责任 13 （二）wto 法律体系的本质 从其本质来看， “世贸组织法律制度是一种贸易实力与法律规则、原则与例外、强 行性规则与任意性规则、对等规则与不歧视规则等组成的刚柔相济的多边贸易法律体 系。 ” 。 （三）对我国的启示 由此获得的启示是，我国作为发展中的贸易大国，必须作好在 wto 内解决贸易争 端的申诉和应诉准备；必须按照我国加入 wto 的承诺作好国内法律的“废、改、立” 工作；必须构筑良好的法治环境；必须依托自身“贸易实力”的不断强大积极参与 wto 规则的修改和制定。作为 wto 成员国，政府对外，应深刻认识 wto 法律体系的本质， 综合考虑国内经济发展实际的需求，作好在 wto 内解决贸易争端的申诉和应诉准备， 以自身“贸易实力”的不断强大为依托，积极参与 wto 的各轮次谈判，促进于我有利 的规则的修改和制定。对内应积极推动入世承诺的履行。在 2001 年加入 wto 时，在最 终达成的加入协议中，我国做出了广泛的市场开放承诺，其中，引起广泛关注的包括货 物领域内的市场准入和关税减让、服务贸易领域的市场准入和知识产权等三方面。在可 利用资源有限的情况下，政府应抓住主要矛盾的主要方面，切实推动上述三方面承诺的 履行。通过履行入世承诺，在 wto 内谋求与我国经济社会发展程度相适应的地位。 二、wto 关于倾销与反倾销的评价 （一）倾销是一种不公平性的贸易 由于倾销的不公平性受到世界公认，因此，反倾销措施成为 wto 允许全体成员使 用的仅有的三种贸易救济措施之一（另两种分别是反补贴与保障措施） 。反倾销法律制 度也因而成为 wto 法律体系的核心组成部分之一。 （二）滥用反倾销成为新型贸易壁垒 自由