（企业管理专业论文）比较情境因素对合作技术创新企业间知识转移的影响研究.pdf

摘要 论文题目：比较情境因素对合作技术创新企业间知识转移的影响研究 学科名称：企业管理 学生姓名：张巍 导师姓名：党兴华教授 李晓峰教授 答辩日期：2 0 0 8 0 3 2 2 摘要 签名： 签名： 签名： 随着经济的全球化发展，国际市场的国内化竞争趋势日益加剧，中国企业的竞争力正 面临着前所未有的挑战。企业如何采取有效的途径，改变传统的竞争模式，培育并发展企 业的技术能力特别是自主创新能力，已是刻不容缓的当务之急。显然，知识是企业竞争优 势的源泉，竞争是企业进行创新的动力，创新是企业合作的目的，合作是为了从企业外部 获取知识。技术创新网络的出现，为合作技术创新企业提供了更加有利的外部环境，对于 缺乏内部研发能力的企业来说，通过合作企业间的知识转移来提高本身的技术能力，不失 为一种明智的选择。 本论文的研究，以技术创新网络为背景，以合作技术创新企业为主体，以知识转移情 境为工具，以比较情境因素为切入点，通过对相关理论和文献综述的分析，提炼出知识基 差异、关系距离、制度差别三个知识转移中的组织比较情境因素作为解释变量，引入企业 间的信任作为中介变量，以合作技术创新企业间知识转移绩效为因变量，探讨了各变量间 的关系，构建了本文的概念模型并提出相应假设。与此同时，采用了理论分析与实证研究 相结合，定性分析与定量分析相结合的方法，设计了研究所涉及的各个因素的度量指标和 调查问卷，利用调研获得的数据对本文提出的模型及假设进行验证。 实证研究结果表明，知识基差异、关系距离、制度差别与知识转移绩效间有显著的相 关关系，企业间比较情境因素对知识转移有重要的影响作用，过于相似的和过于不相似的 组织间比较情境都不利于企业间的知识转移；企业间信任的提高能够极大地促进合作技术 创新企业间知识转移绩效的提高，同时由于信任显著的中介效应的存在，能够增强知识基 差异与知识转移的正相关关系，缓解关系距离、制度差别与知识转移之间的负相关关系， 从而提高合作技术创新企业间知识转移的绩效。 关键词：技术创新网络；合作创新企业；知识转移；比较情境因素 论文类型：应用基础研究 本研究得到国家自然科学基金：基于耦合关系的技术创新网络核心企业( 集团) 形成机理 与实证研究( j 0 6 7 2 0 8 9 ) 的资助 a b s t r a c t t i t l e ：c o m p a r e c o n t e x tf a c t o rt o c o o p e r a t i o nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ne n t e r p r i s ek n o w l e d g et r a n s f e ri n f l u e n c er e s e a r c h m a j o r ：e n t e r p r i s em a n a g e m e n t n a m e ：w e iz h a n g s u p e r v i s o r = p r o f x i n g h u ad a n g s u p e r v i s o r ：p r o f x i a o f e n gu d e f e n s ed a t e ：2 0 0 8 - 0 3 - 2 2 a b s t r a c t s i g n a t u r e = s i g n a t u r e ： s i g n a t u r e = a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ei n c r e a s i n gc o m p e t i t i o n t e n d e n c yh a sb e e n t r a n s f e r r e df r o mi n t e r n a t i o n a lm a r k e tt od o m e s t i cm a r k e t t h e c o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e si nc h i n ai sf a c i n gu n p r e c e d e n t e dc h a l l e n g e s h o wd o e st h e e n t e r p r i s ea d o p t t h ee f f e c t i v ew a y ，t oc h a n g et h et r a d i t i o n a lm o d eo fc o m p e t i t i o n ，n u r t u r i n g a n dd e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s et e c h n i c a la b i l i t y ，p a r t i c u l a r l yt h ea b i l i t yo fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ，i ti s i m p e r a t i v eo ft h em o m e n t o b v i o u s l y ，t h ek n o w l e d g ei s as o u r c eo f c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，c o m p e t i t i o ni s t h ed r i v i n gf o r c ef o rc o r p o r a t ei n n o v a t i o n a n d i n n o v a t i o ni st h eb u s i n e s sc o o p e r a t i o na n dc o o p e r a t i o ni no r d e rt oa c q u i r ek n o w l e d g ef r o m o u t s i d et h ee n t e r p r i s e w i t ht h ee m e r g e n c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r k ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ne n t e r p r i s e sf o rc o o p e r a t i o nh a sb e e np r o v i d e dam o r ea d v a n t a g e o u se x t e r n a l e n v i r o n m e n t ，t h el a c ko fi n t e r n a lr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tc a p a b i l i t i e so fe n t e r p r i s e s ， t h r o u g hc o o p e r a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e si nt h et r a n s f e ro fk n o w l e d g e t oe n h a n c et h e i rt e c h n i c a l c a p a b i l i t i e s ， m a y b eaw i s ec h o i c e i nt h i sp a p e r ，t a k et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r ka sab a c k g r o u n d ，t a k e c o o p e r a t i o nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no r g a n i z a t i o na s t h em a i nb o d y ，t a k et h ek n o w l e d g e t r a n s f e rc o n t e x ta st h et o o l ，t a k et h ee n t e r p r i s ec o m p a r i s o nc o n t e x tf a c t o ra st h eb r e a k t h r o u g h p o i n t ，t h r o u g hs u m m a r i z e st ot h ec o r r e l a t i o nt h e o r i e s a n dt h el i t e r a t u r e ，r e f i n e st h e k n o w l e d g eb a s ed i f f e r e n c e ，t h er e l a t i o n sd i s t a n c e ，t h er u l e d i f f e r e n c et h r e ek n o w l e d g e t r a n s f e ro r g a n i z a t i o n a lc o m p a r ec o n t e x tf a c t o rt ot a k et h ee x p l a n a t o r yv a r i a b l e ， i n t r o d u c e s e n t e r p r i s e sc o n f i d e n c el e v e lt ot a k et h ei n t e r m e d i a r yv a r i a b l e ，t a k et h ee f f e c t i v ek n o w l e d g e t r a n s f e rb e t w e e nc o o p e r a t et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne n t e r p r i s e sa st h ed e p e n d e n tv a r i a b l e ， d i s c u s s e dd u r i n gv a r i o u sv a r i a b l e sr e l a t i o n s ， c o n s t r u c t e dt h i sa r t i c l ec o n c e p t u a lm o d e la n d p r o p o s e dt h ec o r r e s p o n d i n gh y p o t h e s i s m e a n w h i l e ， u s e dt h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dt h e e m p i r i c a ls t u d yu n i f i e s ，t h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i s a n dt h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i su n i f yt h e 西安理工大学硕士学位论文 m e t h o d ，d e s i g n e de a c hf a c t o rm e a s u r es t a n d a r dw h i c ha n dt h eq u e s t i o n n a i r et h er e s e a r c h i n s t i t u t ei n v o l v e s ，o b t a i n st h ed a t au s i n gt h ei n v e s t i g a t i o na n ds t u d yt h em o d e l w h i c ha n dt h e h y p o t h e s i sp r o p o s e dt ot h i sa r t i c l ec a r r i e so nt h ec o n f i r m a t i o n t h ee m p i r i c a ls t u d yr e s u l ti n d i c a t e dt h a tt h ek n o w l e d g eb a s ed i f f e r e n c e , t h er e l a t i o n s d i s t a n c e ，t h er u l ed i f f e r e n c ea n dt h ek n o w l e d g et r a n s f e ra c h i e v e m e n t sh a v et h er e m a r k a b l e c o r r e l a t i o n a ld e p e n d e n c e ，t h ee n t e r p r i s e sc o m p a r ec o n t e x tf a c t o rh a v et h ei m p o r t a n ti n f l u e n c e f u n c t i o nt ot h ek n o w l e d g et r a n s f e r ，t o os i m i l a ra n dt o on o tc o m p a r ec o n t e x td o e sn o tf a v o r e n t e r p r i s e sk n o w l e d g et r a n s f e r ；t h e c o n f i d e n c el e v e le n h a n c e m e n tc a l l p r o m o t e t h e c o o p e r a t i o nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n e n t e r p r i s ee n o r m o u s l y t h e k n o w l e d g e t r a n s f e r a c h i e v e m e n t se n h a n c e m e n t ， s i m u l t a n e o u s l y 弱ar e s u l to ft h ec o n f i d e n c el e v e lr e m a r k a b l e i n t e r m e d i a r y e f f e c t se x i m e n c e ， c a l ls t r e n g t h e nt h ek n o w l e d g eb a s ed i f f e r e n c ea n dt h e k n o w l e d g et r a n s f e rc o r r e l a t i o n a ld e p e n d e n c e ， a l l e v i a t et h ei n v e r s ec o r r e l a t i o nr e l a t i o n s b e t w e e nr e l a t i o n sd i s t a n c e ， r u l ed i f f e r e n c ea n dt h ek n o w l e d g et r a n s f e r ，t h u se n h a n c e m e n t c o o p e r a t i o nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne n t e r p r i s ek n o w l e d g e t r a n s f e ra c h i e v e m e n t s k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r k ；c o o p e r a t i o ni n n o v a t i o ne n t e r p r i s e ；k n o w l e d g e t r a n s f e r ；c o m p a r i s o nc o n t e x tf a c t o r 耐p eo fd i s s e r t a t i o n ：a p p l i e db a s i cr e s e a r c h 2 独创性声明 秉承祖国优良道德传统和学校的严谨学风郑重申明：。本人所呈交的学位论文是我 l 一 +一+ c。 一 个人在导师指导下进行的研究工作及取得的成果。，尽我所知，除特别加以标注和致谢 一l l 7 、，。， 一 的地方外，+ 。论文中不包含其他入的研究成果i 与我一同工作的同志对本文所研究的工 。c 。| 。_ 作和成果的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并已致谢。 。 一 本论文及其相关资料若有不实之处，由本人承担一切相关责任 论文作者签名：i 益旌- ，茹g 年月力日 学位论文使用授权声明 本人殛。盈二_ 在导师的指导下创作完成毕业论文。本人已通过论文的答辩， 并已经在西安理工大学申请博士硕士学位。本人作为学位论文著作权拥有者，同意 授权西安理工大学拥有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生按学校规定 提交印刷版和电子版学位论文，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生 上交的学位论文，- 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索；2 一为 教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文作为资料在图书馆、 资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读0 浏览。 本人学位论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权西安理工大学研究生部办 理。 ( 保密的学位论文在解密后，适用本授权说明) 论文储躲篮匙导师躲，逝k 孑和，北音 1 导论 1 导论 人类社会进入2 1 世纪，在信息技术革命和知识经济浪潮的推动下，世界经济体化、 全球化、知识化趋势日益明显，给各国带来了难得的发展机遇，也带来了严峻的挑战。技 术和市场变化的速度越来越快，产品生命周期越来越短，企业间的竞争越来越激烈。为了 适应不断变化的竞争环境，企业必需进行持续的产品创新和过程创新，因而，许多专家学 者都认为，自主创新是提升企业科技水平和经济竞争力的关键，企业应当大力开发具有自 主知识产权的关键技术和核心技术，努力提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新 的能力，才能适应当前发展态势的要求。 当前的科学技术正以前所未有的速度加快发展，知识在国家和企业中的重要性不断提 高。许多学者强调指出，知识以及创造知识和运用知识的能力，是一个企业获取持久竞争 优势的最重要源泉。而且，新的竞争优势已经无可避免地“偏向于那些具有更高技术能力 并以此提供新的产品和服务的企业”( k a y ，1 9 9 3 ) 。实践证明，仅仅依靠企业自身的知识 和技术创新来维持企业的竞争优势已很难适应日新月异的市场竞争，这就使得现代企业的 创新活动由过去那种相对独立的内部创新逐渐发展成为多方合作、交互作用的创新网络阶 段。主要表现在企业为了构建自身的创新优势、获得互补资源以及更多的信息资源而与自 己有共同利益的企业联结起来，共同组成技术创新网络。网络化的合作创新能够使企业获 取创新资源、缩短技术开发时间、减少研发投资费用与分散风险，从而较好适应了市场因 产品和技术周期缩短与高技术激烈竞争所导致的动态发展要求。在此条件下，技术创新网 络就成为现代企业强化其竞争地位的重要手段。 技术创新网络环境下离不开合作技术创新企业间的合作，如何使企业间更稳定而长久 地合作，提高知识在合作创新企业问的转移绩效，促进企业组织间技术、知识资源的共享 与交流，提升企业的再创新能力和竞争能力已成为合作技术创新企业所面临的一个亟待解 决的现实问题，同时也是目前相关学者和经营者共同关注的热点问题。 本章主要阐述了论文研究的现实背景和理论背景，提出了论文研究的问题，并对论文 的研究思路和方法、研究内容与论文结构作了简要介绍。 1 1 研究背景 1 1 1 现实背景 a 、新的竞争环境导致合作技术创新组织的形成 技术的快速和巨大变更，技术诀窍与知识的快速扩散、众多的同质同构竞争者、日益 缩短的产品生命周期、不断细分的市场、大规模定制化、技术不连续性和市场需求不确定 性等因素创造了环境的动态特征( h a m e l p r a h a l a d ，1 9 9 4 ) ，这种不稳定的、动态的外部 竞争环境，给企业的生存与发展带来的极大的挑战。在一个不确定是唯一可确定因素的经 济环境中，知识无疑是企业获得持续竞争优势的源泉。只有那些持续创造新知识，将新知 西安理工大学硕士学位论文 识传遍整个组织，并迅速开发出新技术和新产品的企业才能成功( n o n a k a ，1 9 9 1 ) 。从2 0 世纪6 0 年代开始，新产品、新服务、新技术的出现呈指数增长，知识的更新速度迅速提 升，企业产品的研发时间也大大缩短，惠普打印机的开发时间由过去的4 5 年变成现在的 2 2 个月，计算机芯片的微处理器的运算能力每1 8 个月更新一遍。技术变化的速度和技术 不断增长的复杂性使得很少有企业能在所有相关技术领域保持内部研发( g r a n s t r a n d ， 1 9 9 2 ) ，几乎所有的研发管理人员都认为没有企业即使是大企业能够作为“技术孤岛 而 生存( h i t t ，e ta l ，2 0 0 1 ) 。东亚尤其是日本的成功挑战，北意大利工业区的创新能力，以及 硅谷相对于1 2 8 公路地区的成功，都充分说明了创新网络环境中组织间合作的力量。 与此同时，随着全球经济一体化的浪潮，企业市场竞争也呈现国际化和全球化的趋势， 依托强劲的全球化浪潮涉足新市场，既为企业创造了机会，也使其面临着前所未有的挑战。 企业面临着更大、更广领域的竞争对手，需要更加复杂的知识、技术资源来快速的创造竞 争优势。事实上，随着竞争条件的变化，在全球市场上，产品的开发越来越需要广泛的专 业能力，甚至那些大型跨国企业也无法单独行事。企业间的合作成为成功创新的基础，创 新的位置已经从企业转向合作甚至进而向创新网络转移。 因此，企业间的合作技术创新就成为企业适应复杂性技术创新和世界经济区域一体化 趋势的必然结果。近年来大量涌现的具有复杂网络特征的战略联盟、虚拟企业、企业外包 组织等技术创新网络，这类网络组织主要表现为企业间在高技术产业、技术创新方面的合 作。为了创造不同予竞争对手的产品，企业必须不断的提高在新技术方面的创新能力。加 快r & d 能力和内部创新能力的开发不再仅仅是有效的处理成本增加、速度加快和技术复 杂性的手段，即使是在技术上最能自我满足的组织也不能不通过虚拟企业、战略联盟、外 包及兼并收购来获取外部资源( c o h e n & l e v i n t h a l ，1 9 8 9 ，1 9 9 0 ；t e e c e ，1 9 9 2 ；l a m b e l & s p e k m a n ，1 9 9 7 ) ，所以合作创新已经成为企业获取核心技术的重要途径，尤其是在高技 术领域。据美国经济学家的报道( 1 9 9 8 ) ，大约有3 2 0 0 0 家新的企业联盟在3 年内形成。 n a r u l a & h a g e d o o n ( 1 9 9 9 ) 发现，从1 9 8 0 到1 9 9 4 年中，共有1 0 0 0 0 技术合作伙伴产生，通 过联盟和伙伴关系创建的网络还包括一系列广泛的开发活动，如：分享生产设备、标注设 计的合作和r & d 合作等。显然，网络环境下，任何企业都不可能具备完全意义上的不依 赖于合作来进行技术创新，因为企业组织本身就是开放的，快速多变的市场环境使由不同 的创新主体合作而形成的技术创新网络已经成为企业技术创新活动的重要组织形式，在技 术创新网络成为新一轮竞争平台的条件下，企业间的创新合作关系越来越明显，这也给技 术创新网络环境中合作技术创新企业企业间的知识转移提供了很好的平台。 b 、知识是企业竞争优势的根本来源 知识作为一种特殊的企业资源，具备有价值、稀缺以及难以模仿和替代的特征，知识 已经成为新的环境中实现企业竞争优势的根本来源。正如t i d d 所指出的，随着技术与知 识资本在企业价值创造中的作用不断加强与提高，越来越多的企业相信他们可以通过不断 的技术创新提供新的产品与服务，创造更多的客户价值和企业价值，从而赢得更持久的竞 2 1 导论 争优势。日本学者w a t a n a b e 等人针对日本电子信息、生物医药行业典型企业的技术能力 发展途径进行了实证研究，研究结果显示在加大新技术投资、提高企业技术能力和企业绩 效三者之间形成良性循环，是提高企业竞争力的关键性问题之一。通过采用新技术提高自 身的技术能力，是提高企业整体竞争力的有效途径。由于新技术发展的高速度与行业分布 的广泛性，它们在很大程度上改变了并正在改变着“整个行业的规则和竞争战略。建立在 新技术应用基础上的企业技术能力，更有助于企业建立长久的可持续的竞争力。 根据瑞士洛桑国际管理学院( m d i ) 2 0 0 5 年5 月公布的全球竞争力年度报告，中国内地 的竞争力从第2 4 位降至第3 1 位，其中有关科技与企业发展的排名均居于末端：在科技方 面，信息技术排名第5 9 位，工程技术排名第5 7 位；在与企业竞争力相关的排名中，中国 企业的多项指标排在第5 8 、5 9 位，这其中既包括企业效率、公司市场适应能力，也包括 企业经理人员的能力和国际经验。而世界经济论坛在2 0 0 5 年9 月发布的全球竞争力报告 中，中国的全球竞争力排名第4 9 位，比前一年度退后3 位；其中在技术领域的排名比较 靠后，居于第6 4 位。2 0 0 6 年9 月世界经济论坛公布的全球竞争力排名1 ，中国排名5 4 位， 较去年下降了6 个名次，同时w e f ( 世界经济论坛) 也指出，中国的新技术参与度较低， 成为排名下降的主要原因。缺乏相应的技术能力，无法支持企业长期、有效的发展，这也 是中国企业竞争力下降的重要原因之一。 企业是一个知识的集合体( g r a n t ，1 9 9 6 ) ，企业的知识存量决定了企业配置资源等创新 活动的能力，从而最终在企业产出及市场力量中体现出竞争优势。因为所有的有形资源都 外在于企业所处的市场中，它们之所以能够给企业带来竞争优势，很可能是由于企业本身 无形的专有知识，以某种独特的方式带来了有形资产价值的增7 b l ：l ( g r a n t ，1 9 9 6 ) 。同时，知 识具有难以模仿性，它通过具有路径依赖性的积累过程才能获得并发挥作用，从而使竞争 优势体现出持续性和自增强性。而由企业知识所决定的企业认知学习能力是企业开发新的 竞争优势的不竭源泉。所以说，知识是企业竞争优势的根本来源。 c 、知识转移是企业维持和提高竞争优势的有效途径 一般来讲，企业的知识来源不外乎内部开发和外部获取两条途径。限于企业自身能力 和环境的快速变化，企业仅依靠自身发展所需的知识，不仅要面临巨大的风险，而且往往 效果不理想，因此越来越多的企业都通过外部获取的方式来取得企业所需的知识。但由于 知识资源的特殊性，从外部获取存在很大的困难。而技术创新网络的存在，不仅为技术创 新提供了更加广阔的平台支持，在一定程度上还打破了企业组织边界。在技术创新网络中， 企业通过正式或非正式的契约协议、信息流和社会关系等纽带与技术创新网络中的其他节 点进行合作，能够快速、有效地获取企业所需的知识资源，通过企业间知识、技术资源的 共享与交流，促使知识在企业间的有效成功转移，提高双方的技术创新能力，进而巩固和 提高自身的竞争优势。因此，从很大程度上来说，企业选择进入技术创新网络，是因为网 1 2 0 0 7 年l o 月世界经济论坛公布的2 0 0 7 至2 0 0 8 年度全球竞争力报告显示中国人陆捧名3 4 ，由于研究方法的转变， 很难与2 0 0 6 年的排名相比 3 西安理工大学硕士学位论文 络具有的信息交流方便、获取专业技术人员更加容易、技术快速传播与扩散、由交易成本 降低而增进的合作等网络优势( 王瑶，姚海琳等，2 0 0 3 ) ，也就是说企业间合作的最终目的 是使知识在合作创新企业间有效地成功转移，以获得和维持企业自身的竞争优势。 事实上，由于企业内部研发能力薄弱，单纯依靠产生于企业内部的新技术来提升自身 的技术能力，对多数国内企业来说，都是非常困难的。企业在技术竞争中往往陷入到进退 维谷的局面：一方面是没有自主创新能力，无以在国际竞争中立足；另一方面又很难在短 期内取得自主创新能力，因而不得不沿袭价格竞争的老路。由于要素市场发育不完善等因 素，企业企图通过“接近拥有新技术的人员”的方式在内部快速发展所需要的技术，也是 非常困难的。从这个意义上看，在提高我国企业竞争力问题上，参与技术创新网络，通过 知识转移获取外部新技术，经由组织整合形成不断提高的技术能力，以提供新的产品和服 务，从而增强企业的竞争力，不失为一种行之有效的解决方式。作为一种半内部化的知识 转移，技术创新网络中企业间的知识转移属于网络内部组织间的知识转移，即从整个技术 创新网络的角度，它属于内部知识转移方式，具有信息交流方便、获取专业技术人员更加 容易、技术快速传播与扩散、由交易成本降低等网络优势；从企业角度，它属于外部的企 业问的知识转移方式，它能够通过知识转移从其它企业获取本企业发展所必需的关键性的 知识资源。 同时，应当看到：进入九十年代之后，不仅是发展中国家企业将外部新技术作为重要 的新技术来源，发达国家的企业也开始更多关注外部新技术来源。据美国一项对7 0 0 多家 企业的调查得出的结论，多数企业家认为有效地采用新技术是提高企业技术能力从而提高 其核心竞争力的重要手段之一。技术创新的来源并不限于内部，企业可以建立广泛的技术 网络，通过知识转移来获取外部新技术，并快速与本企业的核心技术进行整合，提供新的 产品和服务来不断取得新的竞争优势。因此，知识转移是企业维持和提高竞争优势的一种 有效的途径。 d 、知识转移情境对企业知识转移绩效有重要影响作用 知识转移情境是指企业在获取外部新知识的过程中，对所发生的知识转移活动具有影 响作用的背景( 环境) 因素。由于知识并不是孤立存在的，而是嵌入在特定的情境之中，它 不仅嵌入在组织的人员、技术和任务例规中，同样也嵌入在组织的情境中，所以企业的知 识转移情境对企业知识的转移绩效有直接影响。 知识的共享、转移、创造和使用需要一个共享的情境，相似的情境有利于知识的共享 和转移，进而有利于知识的创新( n o n a k a ，t o y a m a & k o n n o ) 。i n k p e na n dd i n u r ( 1 9 9 8 ) 也 指出情境相似性有利于知识的转移。c h i n i 认为所转移的知识必须要与接收单元的情境需 求相匹配，正如d o z s a n t o s 所说“有效的知识转移是发送方和接收方关于自身情境和知 识目标的对话”。以上研究说明了情境的相似性对知识转移的重要影响作用，并且研究者 都强调了相似的情境对知识转移效果的正向作用，也就是说相似的情境可以提高知识转移 的绩效。 4 1 导论 1 1 2 理论背景 随着经济全球化和竞争环境的不断变化，企业网络化组织不断兴起，技术创新网络日 益成为企业营造核心竞争力及其国家竞争力的重要源泉。在网络环境下，组织问合作创新 相关研究作为技术创新研究的一个新热点，越来越受到国内外学者的关注。 a 技术创新网络与创新合作关系的研究 传统创新理论认为，企业的技术创新主要是内部创新。但2 0 世纪8 0 年代后，人们发 现，技术创新是一个复杂的过程，由于专业分工的原因，不同的行为主体经营在不同专业 领域，没有一个行为主体具有完全掌控创新结果的能力。因而在行为主体之间的联系和相 互依赖就显得非常重要，为了实施创新，这些组织不得不与其他组织发生联系，以获得所 需的信息、知识和资源等，这样就导致了在分工基础上的技术创新企业技术创新网络 的产生。 “创新网络 的概念来源于创新研究领域的重要期刊r e s e a r c hp o l i c y 关于“创新 者网络”的研究专集，在第2 0 卷第6 期的指导性文章和弗里曼( f r e e m a n ，1 9 9 1 ) 的总结性 论文中，几乎在等价的意义上交替使用“创新者网络”、“创新网络 ( i n n o v a t i o n n e t w o r k s n e t w o r k so fi n n o v a t i o n ) 。弗里曼认为创新网络是为了系统性创新的一种基本 制度安排，网络架构的主要连接机制是企业间的创新合作关系。因此一般认为，“企业创 新网络 是指企业在技术创新过程中形成的企业和其他组织之间的各种正式与非正式合 作关系的有机整体。i m a i & b a b a ( 1 9 9 1 ) 认为创新网络是应付系统性创新的一种基本制度安 排，网络的主要连接机理是企业间的合作关系，而在这些基础上形成了技术创新联盟，技 术创新联盟之间的合作竞争又进一步的促进了网络关系的形成；创新网络又进一步的促成 技术创新联盟的形成。联盟和网络有时也被视为合作关系的替代品，前者是联盟关系的本 质实质，后者又给前者提供了个更广阔的空间。 国内外相关文献对技术创新网络的研究，不同的研究作者对于这种形式具有不同的称 呼，主要有创新网络、跨组织网络、技术联盟等等，这些研究角度各不相同，有的是从资 源较多、有的是从战略管理的角度、还有的是从组织行为角度。不同研究角度是什么，这 些研究都将合作技术创新作为研究的一个关键线索，所以可以将这些网络都统称为技术创 新网络。 在技术创新网络中，企业通过正式或非正式的契约协议、信息流和社会关系等纽带与 技术创新网络中的其他节点进行合作，以达到节约成本、扩大市场和规避风险等目的。而 这个网络是由若干多层次、多渠道，相互依赖、相互作用的结点构成，在各个单元结点之 间都存在着跨层次、跨界域的交流，这些结点经过相互挑选，组织在一起，以创造新产品 和服务为目进行合作0 0 n e s ，h e s t o r l y & b o r g a t t i ；1 9 9 7 ) 。 创新网络与合作创新或者创新合作有什么区别与联系? 王大洲( 2 0 0 6 ) 进行了研究，认 为，其一，创新网络指称一种组织形式，而创新合作或合作创新表达的是一种行为方式， 5 西安理工大学硕士学位论文 二者所观察的角度不同；其二，创新网络既然是一种混合型( h y b r i d ) 的组织形式，它所包 含着的合作关系，就是一种特殊的合作关系，居于网络之中的企业行为是竞争与合作的辩 证统一，运用创新网络概念可以更好地体现出这种特殊性。其三，创新网络是企业所有创 新合作关系的总和，合作关系是网络的构成要素，而非网络本身。 通过上面的介绍，本研究认为技术创新网络与合作创新或者创新合作之间关系既有联 系又有不同。联系主要体现在以下三方面：一、企业与企业之间的合作往往体现出在网络 中搜寻合作伙伴；二、网络是结点与结点的关系，合作同样是企业在其行业中结点的交互 作用；三、一般来说，企业合作呈现出的是网络式的合作形式。它们的不同点主要有以下 三个方面：一、合作和网络本身不是相同的概念，合作创新是主体为两个以上的( 包括两 个) ，而技术创新网络中的行为主体一般为多个( 超过两个) ，孤立的双方合作行为不能称为 网络，但这种孤立合作属于合作的范围，而且合作可以使主体间既可以是长期的合作关系， 又可以是暂时性的合作；二、网络是企业联结的关系，而企业间合作是企业与企业的表现 形式；三、创新网络与创新合作强调的重点不一致，网络重点考虑联结，即网络结点间的 相互关系，而合作关注的是企业间的行为，同时网络关注网络整体间利益，合作行为考虑 个体利益为主，即何种利益是最有利于自身企业成长。 可以看出研究技术创新网络与合作的联系与区别是更好的理解技术创新网络本质与 创新合作关系的关键。与此同时，从理论的角度，更加清楚地界定了本文研究的行为主体， 它是指参与合作技术创新的企业。特别地，本研究中部分所描述的合作技术创新组织通常 情况下是指合作技术创新企业，而且合作创新企业的数量一般为两个，仅指参与合作创新 的企业双方，下文不再赘述。 b 组织问的创新合作与知识转移研究 h a y e k 早在1 9 4 5 年就指出，企业知识的来源：一是来自企业的内部，是企业所拥有 的和组织历史积累的知识，是个人、团队、组织相互作用而创造并加以共享的。二是来自 企业外部，指那些位于企业外部单位的对企业产生积极影响并能被企业所获取的各种知 识，这些外部知识可以通过市场教育、合并与收购其他企业或者与外部单位合作的方式获 得。 企业是一个不断与外界进行着物质、信息、能量交换的开放系统，企业技术创新的过 程受到外界各种要素的影响。为了追求创新，企业必须不断地与外界其他组织( 包括用户、 供应商、竞争者、大学、研究机构、投资银行以及政府部门等) 产生联系，交换各种知识、 信息等资源。通过企业的创新活动，企业与这些组织之间建立了各种联系，这种联系主要 表现在组织间的合作创新方面。因为合作创新非常重要的功能就是知识在组织间的转移 ( n a r a y a n a n ，2 0 0 1 ) 。 组织间的创新合作和关键资源与促进知识转移相联系，合作不仅促进创新网络中的知 识转移，还促进新知识的产生，创新合作组织相对于其他公司更容易获得创新网络中心与 影响力的位置( a h u j a ，2 0 0 0 ) 。s t u a r t ( 1 9 9 8 ) 的研究在某种程度上说明了合作以及为合作 6 1 导论 创造便利条件的网络环境对知识创造、知识扩散、知识实现的作用。 m o w e r y 等( 1 9 9 6 ) 基于知识基础的视角认为，技术合作的重要原因是为了实现知识转 移。企业进行合作创新拥有明确的动机，即获得企业自身所需要的知识，合作创新应该为 本企业带来益处，同时也为合作的其他企业带来相关回报，这样才能够达到“双赢”，利 于合作创新的开展。对于企业间合作和知识转移己经有过不少研究( a l t e r ，1 9 9 3 ；p o w e l l ， 1 9 9 8 ：p o w e l l ， k o p u t & s m i t h d o e r r ， 1 9 9 6 ： w a t h n e ， r o o s & k r o g h ，1 9 9 6 ) ，其研究 对象主要有合资企业、战略联盟、并购等。企业通过与其它参与者合作来获取知识有多种 不同的意图。首先，通过合作取得关系专用性知识或共同开发新知识；其次，合作本身也 会带来如何与别人合作的知识，这就是所谓的可以用于其它合作安排的关系经验( k a l e ， s i n g h & p e r l m u t t e r ，2 0 0 0 ：k a l e ，d y e r & s i n g h ，2 0 0 2 ) 。p o w e l l ，k o p u t & s m i t h - d o e r r ( 1 9 9 6 ) 的研究也支持上述发现，正在进行合作的企业倾向于增加合作关系，同时更善于合 作。此外，a p p l e y a r d ( 1 9 9 6 ) 对组织间知识转移方法进行了研究，还有一些学者使用专利 数据来分析企业间知识转移( a l m e i d a ， 1 9 9 6 ； m o w e r y ，o x l e y & s i l v e r m a n ，1 9 9 6 ) 。 这些基本理论和研究方法为本研究提供了一个非常坚实的理论基础。 c 组织间的知识转移与企业竞争优势研究 1 9 9 0 年，普拉哈拉德和哈默在哈佛商业评论发表了著名的“企业核心能力 一 文，明确提出了企业应当而且必须考虑核心能力的观点。他们通过对世界知名巨型企业的 研究，结果发现，成功的企业已经不再把自己视为制造产品的一系列业务组合，而是某种 核心能力的载体。所谓核心能力，是组织中的集体学习，尤其是如何协调多种生产技能以 及整合众多技术流的能力。 在核心能力理论研究的基础上，t e e c e ，p i s a n o 和s h u e n 提出了“动态能力的战略 观。动态能力理论认为，企业的能力包含了大量企业特定的缄默知识，所以企业的组织能 力是难以被复制和被模仿的。因此，企业的竞争优势来源于嵌入在这样或那样的组织过程 中的胜任和能力，即在企业内部运行的、由过程和位置所决定的高绩效的惯例。由于价值、 文化和组织经验等“软 资产的难以交易性，独特的能力和胜任一般来说是无法买到的， 只能在长期过程中被发展出来。因此动态能力理论认为战略选择在静态时点上是有限度 的，竞争成功的原因部分是由于早期所追求的政策和所得到的经验和效率，而明天的竞争 优势孕育于今天的活动之中。在此，可以认为动态能力理论在一定程度上强调了企业知识 积累的过程以及企业知识积累的重要性。 1 9 9 5 年，c o l l i n s 和m o t g o m e r y 在哈佛商业评论上发表了资源竞争：9 0 年代 的战略一文。他们认为，价值的评估不能局限于企业内部，而且要将企业置身于其所在 的产业环境，通过与其竞争对手的资源比较，从而发现企业拥有的有价值的资源。所谓的 企业资源是在向社会提供产品或服务的过程中能够实现企业战略目标的各种要素组合。由 于每个企业的资源组合不同，因此不存在完全一模一样的企业，只有拥有了预期业务和战 略最相匹配的资源，该资源才最具有价值。企业的竞争优势取决于其拥有的有价值的资源。 7 西安理工大学硕士学位论文 在知识经济的环境下，知识被认为是企业最有价值的资源，如果对知识进行适当的部署、 使用，就可以显著的增强企业的竞争能力。显然，这里的“适当的部署、使用”是可以通 过知识的转移来实现的。 然而，企业获取竞争优势的关键，显然不是企业拥有的静态的知识积累或知识存量， 而是企业能够促进知识有效转移和流动的能力。一个无法促进知识流动与共享的组织，很 难适应千变万化的竞争环境