（农业经济管理专业论文）中国农村土地制度研究.pdf

夕4 口 3 6 5 里 硬士学位论文中国农村土地制度研究 2 0 0 1 年 ，月 摘要 队 村 土 地 制 度 是 农 村 经 济 制 度 的 二 ， 组 成 部 分 ， 农 地 制 度 的 改 革 二 接 影 。 社 会 的 稳定和农村经济的 发展.因 此， 加强对农地制度的 理论研究， 对于 深化农村土地制度改 革其有十分!要的意义.本文从农村土地所有制改革入手.运用西方现代产权经济学理 论。深刻剖析了 我国农村土地制度运行的现状。借鉴西方土地制序井设的经脸，提出了 我国农地制 地制度体系t!,替 h . 模 式 及 * 436, ” 在 此 a rb 一 统 构 19 a 有 中 国 特 色 的 农 村 土 全文分为五部分: 第一部分， 首先论述了 改革 现行农村土地制度的必要性， 分析国内外农村土地制 度建设的发展 动态. 指出 土地制度理论研究是 澡化我国 农地制度改 革的关键所在. 第二部分， 阐述了 土地制度的涵义、内容和特点以 及土地产权理论，为 我国农村 土地制度的进一步改 革与建设提供理论依据。 第三部分， 分析我国农地制 度运行的 现状以 及农地制度改革的时代背景，指出了 我国农村土地制度建设多元化的发展趋势。 第四部分， 分析与评价农地制度改革的各种思路和创新模式，明确我国 农村土地 制 度改 革必须采取 “ 渐进与橄进相结 合” 的 方式。 第五部分， 提出 我国 农村土地制度下一步改革的目 标和总体思路。以 建立新型土 地产 权制度为核心， 系统构建 适应社会主义市 场经济体制的农村土地制度体系。 关锐词:中国农村土地制度 张英辉 东北农业大学 s t u d y o n r u r a l l a n d i n s t i t u t t ono n c h侣 n日 月r s t r a c t r ur a l l a n d i n s t i t u ti o n i s a n i m p o r t a n t p a r t o f n u l l e c o n o m i c s y s te m s , a n d 七re f o r m d i r e c t l y a ff e c t s t h e s t a b i l i t y o f s o c i e t y a n d t h e d e v e lo p m e n t o f r u r a l e c o n o m i c s . s o , re s e a r c h o n n a a l l a n d i n s t i t u ti o n i s o f g r e a t s i g n i fi c a n c e . f ro m o w n e r s h 中 . i n s t i t u ti o n o f n u l l l a n d , a c c o r d 吨 t o t h e m o d e m p ro p e rt y r i g h ts t h e o r y , t h i s p a p e r a n a l y z e d t h e o p e r a t i o n o f r u r a l l a n d i n s t i t u t io n , a t t h e s a m e t i m e , d re w l e s s o n s f ro m f o re 妙 c o u n tr i e s a n d p u t f o r w a r d r e f o r m g o a l s , m o d e s a n d w a y s , a n d b u i l t a n i n s t i t u t i o n s y s t e m o f n u l l i a n d . t h is p a p e r i s d i v id e d i n t o fi v e s e c t io n s a s f o l l o w s : t h e fi r s t s e c ti o n , s t a t e d t h a t i t s n e c e s s a r y t o re f o r m n u l l l a n d i n s t it u ti o n i n c h i n a , a n a l y ze d la n d i n s t i t u ti o n a l d e v e lo p m e n t t e n d e n c y i n t h e w o r l 氏a n d p o i n t e d o u t t h a t s t u d y o n t h e t h e o ry o f l a r d i n s ti t u t i o n i s 加k e y t o t h e re f o r m i n c h i n a t h e s e c o n d s e c t i o n , e l a b o r a t e d l a n d i n s t i t u ti o n a l m e a n i n g s , c o n t e n t s , c h a r a c t e r i s ti c s a n d l a n d e d p ro p e r ty r i g h t t h e o ry , w h i c h p r o v i d e d t h e o r e t i c a l b a s i s f o r t h e n e x t r e f o r m . t h e t h i r d s e c t io n , a n a ly z e d t h e o p e r a ti o n o f n u a l l a n d in s t i t u t i o n a n d t h e re f o r m b a c k g r o u n d , f o u n d o u t a n d p r o v e d t h e g ro w i n g t r e n d t o w a r d s v a n e 尔 t h e f o w th s e ct i o n , a n a l y z e d a n d e v a l u a t e d a l l k in d s o f w a y s a n d i n n o v a t i v e m o d e s , i n d i c a t e d t h e l a n d i n s t it u t i o n a l re f o r m s h o u l d c o m b i n e g r a d u a l i m p r o v e m e nt w it h r a d i c a l ref o r ms . t h e fi ft h s e c t i o n , p u t f o r w a r d t h e n e x t g o a l a n d w h o l l y d e s ig n o f la n d i n s t i t u t i o n a l re f o r m , c o n c e n t r a t e d o n b u i l d i n g a n e w t y p e o f i n s t i t u t i o n o f l a n d e d p ro p e r t y 卿 c o n s tr u c t e d t h e s y s t e m o f l a n d i n s t it u t i o n t h a t s 协介s o c i a l i s m m a r k e t e c o n o m y s y s t e m . p o s t g r a d u a t e : z h a n g y i 明 h u i t u t o r : v i c e - p r o f . l e i g u n p i n g m a j o r : a g r i c u l t u r a l e c o n o m i c m a n a g e m e n t k e y w o r d s : c h i n a r u r a l l a n d i n s t i t u t i o n 1 1 硕士学位论文中国农村土地侧度研究 2 0 0 】 年5 月 1 前言 1 . 1 研究目 的与意义 农地制度是农村经济制度的 荃础和核心， 这一制度安排成功与否，不仅关系到农 村经济的全面发 展， 而且 对整个社会经济的 发展都具有举足轻宜的 作用。 我国 现行的家 庭联产承包资任制是经过了 农村集体化、 人民 公社化后形成的， 是改 革开放的 产物. 2 0 多年来的实践己 经证明， 它对解决 农民的 温饱问 题， 对农村经济乃至整个国民 经济的正 绩效性是十分明 显的。以 农地产出 效率为 例， 粮食每公顷由1 9 7 8 年的2 5 2 7 千克增 长到 1 9 9 7 年的4 3 7 7 千克， 年平均递增2 . 9 %. 粮食人均占 有f明 显增 加，1 9 9 7 年达到4 0 0 千克，高于 世界平均水平. 在 粮食生 产连续 丰收的同时， 棉花、 油料、 特料稳定发 展。 林毅夫在分析 1 9 7 8- 1 9 8 4年间中国 农业增长的 源泉时， 运用生 产函 数法测算， 此间 农 业产出 增长4 2 . 2 3 %， 在各种解释变二中， 制度变且的 贡献率约占4 6 . 8 9 % . 但是也应看到， 作为特定历史阶段的一项制度创新， 家庭联产承包贵任制是自 下 而上主要依靠农民 群众的力f推动建立的。由于缺乏成熟的理论准各和系统的制度设 计， 注定了 制度本身的不完普。 随 粉市场经济体制改 革的 深入发展， 家庭联 产承包贵任 制日 渐攀耳出 诸多弊瑞， 主 要衷现在: 一是土地产权界定 不 消、 主体不明确， 产权关系 混乱;二是土 地流转十分困 难， 难以 适应市场经济的发展: 三是 农地经营分散， 难以 形 成规模经济。 当前，我国农地制度在运行中 存在的弊端已经影响到农业的长期稳定发展，这一 现实要求我们必 须对农 地制度作出 新的 选择. 因此， 加强对农村土地制度的 研究， 分 析 目 前我国 农地制度运行中 存在的问 题， 提出 我国 下一步农村土 地改 革的目 标、 荃本思 路 及对策建议， 并 在此荃 础上系统构建符合市场经济运行规律的 农地制度创新 模式， 对加 快我国 农地经营 权的 流转， 逐步实 现农 地的 适度规模经营， 提高农地资源的配1效率， 实 现农地资 派的 充分合理 有效利用， 对实 施农业和国民 经济可持续发展战略等都具 有皿 要的惫义。 东北农业大学 1 . 2 国内外发展和研究动态 二战后， 全球大多 数国 家 或地区都经历了 大规模的土地改 革， 其中 许多国 家的 土地 改 革还在继续深入.改 革无非为了 追求 保障人们享有公平利用土 地的 机会和权利， 提高 土 地资 源的 配!效率， j进社 会福利. 对这一荃本目 标的 共识已日 益成为 各国 土地制度 改 革实践及其理论研究的趋向 。 但由 于各国 的资 江察嗽和社会经济制度不同， 各国 在农 地制度的 选择上则采取不同 的 模式， 大致有以 下三类: 商品型的市场化制 度模式 这一模式的荃本前提是 农地与其它商品一样， 可以 在市 场上进行买卖和交换。 其运 行机制是: 农地及其以 农地为生 产资 料的 整个循环， 供给与孺求及其农地及其它生产要 素的 配t与孟组和整个农地内 部经营的外部环境的 适应等完全通过市场机制来进行， 对 农 地的投入、 经营 形式、 经营 规摸、 经济关系协调与平衡，都是以 市场为主导机制。在 这一模式中，国家与其它主体在市场中的 地位是平等的，政府作为宏观管理机构，只是 通过法律及税收、 价 格政策、 银行金融信贷等经济手段 进行间 接的 调控， 对于具体的生 产经营活动，则由 各徽观经济 主体自 主经营而决策。 大多数发达资本主义国 家都实行这 一模式。 在美国， 农民 享有的 土地产 权比 较完整， 农民 可以自 由 买卖和租赁所拥有的土 地， 因 此农 地市场比 较发达。 与美国一 样， 德国的 农村土地制度充分鼓励土地的私有以 及土 地的集中. 由 于受封建土 地产权制 度的 深刻影响， 德国的 租佃制度比 较盛行和发达。 非商品型的 计划制度模式 早期的社会主义国家，如前苏联、东欧各国以 及改革开放前的中国基本上都以这一 棋式为主导。其运行机制是:农地利用结构的确定、经营规模的 选择、经营主体的选定 以 及利益的分配、 农地的改良 投入、 农 地墓础建设的 投资 都是 通过国 家计划来实现， 土 地所有权与使用权都由国家规定并保持稳定不变的格局， 尤其土地分配是一种无偿的计 划调控。 混合型制度模式 混 合模式介于市场模式与 计划模式之间的中 间 模式。 根据农地商品 化及市场与计划 作用的 大小 程度和所处地位的 不同 及运行机制的 侧重点不同， 又 可分为 市场主导型的混 合 模式和计 划主导型的 混合 模式。目 前， 我国的 土地制度改革正处在由 非商品 型的 计划 制度模式向商品型的市场化制度模式转化的过波阶段。于是，如何进一步深化我国农村 土 地制度改革就成为了 土地制 度理论研究所要解决的 首要问 题。 自 八十年代中 期以 来， 我国 学 术界围绕农 地制度的创新，主要在以下 三方面进行了 理论研究:一是关于农地产权 制度的改 革。 一些人 提出 进一步稳定 农民的 耕地使用权， 实行土地永佃制 ( 朱民 等.1 9 9 7 :中国社 会科学院 党校十三期调研组，1 9 9 8 ) . 还有一 些人提出 强化集体所有制， 组建 农业股份合作社， 期望获得规模效益 ( 洪名 勇.1 9 兜; 徐峰，1 9 9 8 ) 。二是关于农地使用权的 流转。金永思 认为，农户有地无权而集体有权无 r t蒸 t一一币一+ m a t t t k f陈永正，1 9 9 6 ) 。 也有人认为， 我国现阶 段不具备扩大农地规棋的条件，土地规模经曹不适合我国国情 周建平，1 9 9 9 ) . 已有的研究大多致粉眼于土地制度某些方面的建设，而对土地制度的徐合理论研究 还显得不够， 特别是对建立适应社会主义市场经济体制的土地制度的配套建设与改革仍 滞后于实践.因 此，搞好土地制度建设的理论研究并用以 指导我国 农村土地制度改革的 实践，是深化农村土地制度改革，建立市场化的农村土地制度的关健所在. 土地倒度的荃本理论东北农业大学 2 土地制度的基本理论 2 . 1 土地制度概述 土地制度是 一切社会形态中 最重要最蓦本的 制度， 这是由 土地的皿要作用决定的. 所谓土地制度就是指影响土地利用的制度因素的总和:它是在一定社会制度下，一个国 家或社会因 人们利用土 地而产生的 人地关系及人与人关系的一 种法定的结合形式，即由 国 家社 会制定的 人们共同 遵守的 土地利用法制规范 和政策。可见， 从影响土地利用的 制 度因素而言， 土地制度的概念和内 涵是十分广泛的，这可称为广义的土地制度。 土地制度包括两个荃本制度， 一是土地所 有制度: 二是土地产权制度。 其中土地 所有制 度主要是解决 土地的归 属问 题，明 确土地所有权归 谁所有。 它是生产资料所有 制 的重 要组成部分，决定 一国 或 社会生产关系的 性质:土 地产 权制度涉及土地利用和 有效 使用问 题， 主要包括土 地使用 制度和土地流转制度， 它决定 着土 地使用过程中各利益 主 体之间权利、贵任、 利益关系。 土地产权制度被国内 外通认为狭义的土地制度. 任何一种土地制 度都必须适应客观经济条件和其它条件， 并具有自 我调节机制， 这样 才能 够得到稳定 和发展， 才能发挥其应有的 功能. 土 地制度的自 我调节机制， 主要 表现在两方面: 一是 保障 功能，即 保障构成土 地关系 主体诸成分的 经济利益， 包括保障 土 地所有者、 使用者及国 家利 益的 功能: 二是 激励功能， 即充分 调动土地所者、 使用者 及w 家 有关 部门 在土 地合理利用、 保护与管 理等方面的 积极性. 这两个方面是 相辅相成， 密不可分的， 而土 地制度所具 有的自 我调节机制，归 根到 底反映了 一定的土 地制度能 够 为土 地关系主体带来起码的 利益， 并且使其不同 构成 部分之间的 利害冲突在一定程度上 得以 缓和或相互制约， 从而取 得相对的 均衡。 但是土地制度的 演变是不依人的意志为转移的. 根据制度变迁理论，引致土 地制 度变 迁的 主要收益来源于 两方面: 一方面是效率范晴， 如外部性内 在化收益、降 低交易 费用带来的 收益或市场配i收 益、 规模经济收益。另一方面是公 平范畴， 如规避风险带 来的收 益， 这是土地 保障功能的 具体体现.因 此，由 于 效率与公 平之间的固 有矛盾， 土 地制度改革可能更多的是非帕爪托改进。在制度变迁过程中必然会由于损容到部分人的 利益而遇到阻力，所以 在选择土地制度时，必须考虑到制度变迁后的资源配里效率以 及 制度 变迁的 成本和风险。 因此， 判断一种土地制度或土 地制度组合好坏的 标准. 就是要看它是否有利于土 地资源充分合理的利用:是否有利于促进农业及整个社会经济的发展:是否有利干保随 . a. k t 豁ie 盔 -.分一一 ep m tt t f 是 否能 兼 颐国 家的 利 益: 是 否有 利于 称定 社 会 秩 序等。凡此种种， 都同土地制度在整个社会经济中的皿要地位和作用息息相关。 2 . 2 土地产权理论 2 . 2 . 1 土地产 权及其功能 产 权( p r o p e r ty r i g h ts ) 是 一 个 社 会 所实施的 选择 一种 经济品 的 使 用 并从中 获 取 利益的 权利。 需要特别指出的 是， 经济学中产 权的 概念指的并不是一般的 物质实体， 而是人们 在 对各类资 源的 使用中 所产生的 相互影响的 行为关系. 它被用来界定人们在经济活动中 如何受益或受损，以 及各方之间如何进行补偿的规则。 所谓土地产权不过是由国家法律规定的关于土地财产关系的 权利集合或权利束， 它包括土 地所有权、 使用权、 租货权、 抵押权等多项权利。 其中 土地所有权是 最重要、 最核心的 权利。 象 其他财产权一样， 土地产 权必须得到法律的 认可和保护才能存在，即 只 有界定 不同的 权利， 最重 要的 是所有权， 才能明 确财产归谁所有和由 谁使用的问 题。 土地产权问 题是土地制度的 一个核心问 题，土 地产权的 性质决定 土地制度的 性质。 根据现代产 权经济学的理论， 土地产权一般可分为 私有产权、 社团 产 权、 集体产权和国 有产权。 完备的 私有产权应该包括关于资源利用的 所有 权利。但是任何权利都不是无限 的，都要受到约束和限 制， 即使是私有产权也必 须从一个许可的 一组用途中 进行选择; 社团产权的 特点 是，某个人 对一种资 源行使某 权利时， 并不排斥 他人对该资 源行使同 样 的权利， 可以 说这种产 权是 共同 享有的; 集体产权与社团 产权不同， 如果一 种产权是 集 体的，那么关于如何行使对资派的各种权利的决定就必须由一个集体做出，由集体的决 策机构以民 主程序对 权利的 行使作出规则和约 束。国 有产权在理 论上指权利由 全体公民 拥有，国 家再按可接受的 政治程序来决定 谁可以 使用或不能使用这些权利。 许多 经济学家都认为 私有产权是最好的 产权安排， 诺思和托马斯曾指出“ 当存在 资源的共有产 权时， 就缺少 获取先进技术 和知识的 滋励。 相反， 排他性的 产权向 所有者 提 供了 提高 效 率 和生 产 率的 直 接的 激 励” ( n o rt h a n d t h o m a s , 1 9 7 7 ) 。 这 种 观点 受到了 批判， 因为 现实中 有很多实 例证明了土地的 私有产权安排并未 保障 对资 源的 合理利用， 而共有产权也有被长期成功 运用的 实例。 私有产权理论上的高效率并不意味 着产权安 排 必 然向 完全私有演进， 对于关系国 计民生 和可持续发展的 稀缺的 土地资源，国 家作为 社 会利益的 代表者， 必须对私 有产权进行必要的限 制，以 保障全社会的 长远利益。 对产 权的界定 有赖于产权在社 会中的 功能， 产 权界定 越完整越能 提高 效率. 因为 市场交易过程存在交易费用， 如果所要交换的物品没有明晰和专一的 可以自由 转让的 产 权， 那么为交换的 顺利进行 所孺的 各种费用支出 就非常高， 甚至高 到交易无利可图的 程 度， 所以明 晰产 权、 优化 产权配t是降低市 场机制 运行的社会费 用， 优化资 派配里。 提 张英辉土地制度的签本斑论 东北农业大学 高制度运行效率的关链。 2 .2 . 2 土地产权制度及其本质 特点 产权制度可被粉作是社会制度结构的 产物。它 有两方面的含义， 一是指财产权利 的 配t结构 ( 即 产权结构) 及其性质。 另 一方面指产权各 权能 之间的 关系， 特别是所有 者主体和使用者主体之间在经曹决策权、 财产收益权以 及处t权方面的关系，即产权关 系。 与产权制度相对应，一定社会的土地产权结构与土地产权关系的总和构成土地产 权制度. 衰 现为 规范 土地所有权、 其他各 种土地产权以 及这些权利体 现的 土地产权关系 的一系列规则.从土地产权结构上来看， 土地产权帘 暗t ,v 包括土地所有权制度、土地使 用权制度和土地管理权制度，其中 土地所有权制度和土地使用权制度是土地产权制度的 荃本内核。 一个高效的土地产权制度应该具有三方面特点: ( 1 ) 排他性。 无论从产权产生 和发 展的 历史来看， 还是从产权的功能 层次来看， 产权的 排他性都是现代产权制度的荃础， 这是由自 然资派的稀缺性所决定的. 一般来说， 一 种公 共资源的 稀缺度越高， 从中 越能获 取较大的 利益， 因 此就会出 现高强 度的 使 用. 一个 人在利用土 地资 源的同时 如果不能 排除 他人也利用土地，即 他人可以自 由 开发土地 资 源而无播付出 任何代价， 那么必然会造成土地资 源的 过度使用和浪费。 只有 通过排他 性把相关的权利义务落实到个人， 可以 最彻底地杜绝 “ 搭便车” 的问 题，因此是最有 效的产权安排， 也是土地市场秩序褥以 建立和市场机制正常运行并充分发 挥作用的基 础。土 地资源的开发利用是一种多层次的社会经济活动，它涉及到不同层次的人与人之 间的 权利义务关系，因此为了 确定土地资滋产权的 排他性， 就必须从不同层次上对产权 给子明确的规定。 c 2 ) 转让 性. 产权的转让性是资源合理配里和高效 利用的 重要条件， 它是 现代企 业制 度的 核心。 在市场经济条 件下， 土地作为一种 特殊商品 进入 市场以 后，由 于土地位 里是固定的.因此土地的市场配i实质上就变成了土地产权的市场配i.人们要使用土 地就必须首先取 得土 地的有关 权能， 这就使得这部分权能被当 作一 种商品 进行交易. 产 权的 商品 化及其交易 是产权主体为了实 现和保护其产权权益的 要求，因 此产权包括其各 种权能 作为 一种 特殊形态的商品 在不同 产权主体之间 进行流通。 产权交易 一般以 资产增 值为目 的。 产权 主体 将其产权以 入 股、出 租、出售等形式转让给他人。 这 种产权交易一 方面为 产权主体实 现其权益获得可观的 经济收益创造条件， 另一方面可以 使土地资 源得 到充分而合 理的 利用. 产权 主体进行产权交易的另一个动 机就是实 现土地资 产的 !i或 重组. 统一 完整的市 场经济体系，不仅包括产品市场和生 产资 料市场， 还包括资 金、 劳 动力、土 地等生产要素市场， 特别是土地作为最盆要的 有限资 源和最大的资 产， 是市 场 体系的重要内 容。资 源属于各个产权主体， 无论产权主体的 性 质是公有还是私有， 都不 可 能 单 纯 通 过自 己 的 经 济 活 动 来 实 现 其 产 权 权 益， 否 则 只 能 形 成 封 闭 的 自 给自 足 经 济， 这是与开放的市场经济相矛盾的， 只能降低资源的利用率. 因此， 随琦市场经济的发展， 硕士学位论文中国农村土地侧度研究2 0 0 1 年， 月 . . . . . . . . . . . . 客观上要求各产权主体之间 进行适 度合理的产权交易， 并由 此达到资 娜合理利用和.佳 配t的目 的。只有这样，才可能使产权在全社会范围内， 按照市场规则有效流转，才能 充分发挥产权制度对生产的积极形响作用。 ( 3 ) 分离性。 产权运动的墓本形式就是权能的分离和组合运动， 这既是社会化大 生 产发 展的 结果 ， 又 是 其进一 步发 展的 前 提 和条 件. 产 权 演进的 历 史已 经 证明 ， 财 产 权 能 完 全集中 在所 有 者 主 体手中， 限 制了 生 产 要 紊的 合 理配 t，已 经 不能 适应 社 会化 大生 产的 要求， 严重阻 研了 社会生 产力的发展， 不利于资 源充分合理的 利用。 院 粉生产经曹 的日 益社会 化， 为了 打 破土 地资 产 所有 权的 局限， 达 到土 地资 铆能 够 最 大限 度 地为 社会 所 利用的目 的， 围 绕土 地的 各 种 财 产权利 应 不断 分 解 和组 合. 许多 与 土 地 利 用 直接相 关 的 权 利 不 断 被 强 化， 井 被 斌 与 了 越 来 越多 的 实 际内 容 ， 如 收 益 权、 处 z 权、 租 贾 权、 抵 押 权 等 同 所 有 权 一 样 具 有 了 物 权 的 性 质 ， 成 为 盆 要 的 财 产 权 . 按 照 市 场 经 济 的 发 展 规 律， 实 行 土 地 所 有 权 和 使 用 权 的 分 离 。 在 此 墓 础 上， 对 土 地 的 收 益 权 和 处 t 权 进 行 合 理 的 分 割 。 收 益 权 和 处 里 权 既 可 以 同 使 用 权 结 合 在 一 起 ， 又 可 以 相 互 分 离 ， 这 样 的 分 创 必 须 以 法 规 的 形 式 加 以 确 认 明 确 各 产 权 主 体 应 享 有 的 权 利 及 应 承 担的 资 任 和 义 务 ， 使 用 权 主 体 真 正 成 为 独 立 经 营 的 民 事 主 体， 从 而 更 加 适 应 市 场 经 济 发 展 的 要 求 . 所 有 权 的 社 会 化 又 进 一 步 推 动了 生 产 的 社 会 化 ， 为 市 场 经 济 的 发 展 开 拓 了 更 广 泛 的 领 城 ， 改 善 投 资 结 构 和 产 权 配 置 结 构 ， 有 利 于 各 种 资 源 的 高 效 合 理 利 用 。 最 终 达 到 获 得 最 大 制 度 效 益 的 目 的 . 2 .2 .3 构建土地产 权制度的 墓本原则 依据产权的 基本功能及其本质特点， 有效的土地产权制度安排必须符合有效性、 交易费用最小和时效性原则. ( l ) 有效产权原 则 有效产权就是指具体明晰的 产权，必须清楚的界定产权主体与土地的财产关系。 这种界定不仅在 法律上， 而且在经济上能 够褥以 实 现， 这就是说， 土 地产权主体能够通 过真正享有排他性的 收益权和处里 权实现自 身利益的最大化. 有效的土 地产权还惫味着 产权必须通过人 格化的 形式实 现，即 产权总 要对应粉具体明 确的 人格化的 主体， 井且这 种行为主体能 够 通过其行为在 经济上实现产权. 否则， 土地产权不具体， 这种产权就是 虚幻不其实的，也就成为了无效产权.另外，有效产权还要求产权主体的多元化。从宏 观角度讲， 存在国 家、 集体、 个人三者之间的利益矛盾和冲突， 体 现在产权制度上， 就 要明 确界定 三者 之间的权 利和贵任义务，以 实 现各自 的 利益，由 此反映出 对产 权主体多 元化的要求。 ( 2 ) 交易费用 最小 原则 科 斯 ( r o n a ld h .c o a s e ) 在 其 经 典 之 作 厂 商的 性 质 中 提 出 了“ 交 易 费 用 ” 学 说。 他指出，自 由 价格制度的 运转是需 要支付成本的， 这种成本可以 概括为 交易费 用。 交易 费用是社会资 源和财宫的 损失， 它的大小 取决于产权要素 在不同 主体之间的 配f关系， 即产权组织方式. 合理安 排产权制度和产权结构就能够降 低一个系统运行的 交易费 用， 土地侧度的荃本理论 东北农业大学 从而促进经济的增长和发展。因此土地产权制度安排的目 标就是通过产权要素在不同 行 为主体之间的合理配i，使制度创新 及运行的交易费用最小， 从而 提高效率。 ( 3 ) 时 效性原则 产权制度的安排都有其深刻的社会经济背景，同时还受到自 然条件的制约，因此 一旦环境背景发生变化，产权安排的有效性就会降低， 直到无效， 甚至产生负面影响. 地权的 最佳时 效也受制于地权 制度的 边际收益和边际 成本， 如图 2 -1 所示， 边际收益 曲 线用mm表示， 随着时间的 推移， 产权效率越来越低。 边际 成本曲 找用m r c表示， 随 粉时间的 推移， 地权成本越来 越高， 当iv i r h = m r c时为 产权制度安排的最佳有效期. 在最佳有效期内， 地权制度安 排是有效的， 在最佳有效期 之外就会出 现土地产权制度的 重新安排。 硕士学位论文中国农村土地侧度研究 2 0 0 】 年，月 3 中国 农村土地制度及其运行 3 . 1 中国 农村土地制度的 现状 作为 改 革开 放 初 期的 一 项 制 度创 新， 家庭 承 包 经 曹 贵 任制不 可能 一 劳 永 逸地解决 农 业增长中的 全部问 瓜. 它 在解决了 农村温饱问 瓜后， 在继续发展上面临 ，巨 大的 挑战。 3 . 1 . 1 中国 农村土 地制度存在的问 月及其分析 ( 1 ) 土地产权界定不清， 主体不明 确， 集体所有 权被应化 宪法规定: “ 农村和城市郊区的土地除由 法律规定属于国家所有的以 外。 属于 集体所有。 宅攀地和自 留 地、自 留山 也属于集体 所有. ” 但是对于农村土地， 哪些是国 家的， 哪些是集体的， 并没有明 确规定， 而且 集体所有土地的 产权主体也不明 确。 民 法 通则将产权主体赋予了 行政村， 而 土地管理法将产权主体斌予了 合作经济组织。 实践中， 集体土地的 产权主体， 各地差异很大. 根据农 业部1 9 8 7 年对全国1 2 0 0 个村的 抽样调查，以 村民小组所有的占6 5 %，以 行政村所有的占3 4 %.以自 然村和联队所有 的占 1 % . 可见，除中 央政府之外， 各级行政组 织都对地权进行了 不同 程度的干预， 从 而 造成 地 权的 不 完 整. 集体 土 地产 权 主体的 模糊性 ， 导 致了 产 权 运行 上的 棍 乱. 另外， 集体土地所有权受到来自 国 家与农户的“ 两面夹击” ， 使农地集体所有制有名而无实。 土地集体所有的 虚t 使集体在经济上并无实质性意 义， 集体姐织只是以 土地收入为 支排 承担社会行政职能 而已。 因 此， 要对农村土地产 权制 度进行系统变革不能 忽视这一问 题. ( 2 ) 农地经营分散， 难以 形 成规 模效益 我国农村实行土地集体所有制，无论从法律惫义上还是从经济愈义上粉，每个集 体成员 天生有权分享集体土 地的 收益.因 此大多 致地方根据集体 土地的数f和 质t， 将 土 地按人口 或按劳动平均分 配.由 于我国土 地资 海和人口 分布不均，因 此这 种均田 承包 造 成了 人 地关系结构性失 衡. 随着人口 增减变 化， 许多 地区 每隔 几年就对土 地进行大规 模调整， 地块变得极其霉 碎分 散。 我国目 前户均承包土地不足0 . 5 公顷， 这是 世界上目 前最小的 土地经营规模。 土 地的超小规棋经曹不利于引 进资 金和技术， 难以 形成规棋效 益， 妨 碍农业生 产的 社会化、 规模化和集约化发展， 成为 我国 传统农 业向 现代农业转变 的主要障碍。 ( 3 )土地流转十分困难，资派ie，效案任 中国农村土地侧 度及其运行东北农业大学 首先， 集体土地实行人为的 静态配t， 被排斥在市场之外。目 前我国农地集体所 有多以 村民 小 组为 边界，农 地的 流转空间 受到限 制。 无论土地的分配还是土地的转让， 都衰现出很吸的 对外排斥性， 不 利于农 地市 场的 充分发 育和包括土地在内 的各 种生 产要 素的合理优化组合。 其次，土地流转块乏有效的 制度法律保障。土地承包经曹权的性质以 及权能构成 在法律和理论上没有明 确界 定， 因 此土 地承包经营权的流 转没有法律和政策依 据。目 前 我国 农村土 地市场机制还没 有建立起来， 一些承 包使用 权的 流转荃本是小范围私下的险 形交易， 不利于实 现土 地资 派的 合理流动和 有效配 里。 最后， 土地经营的兼业化阻 礴了资 派的合理流动和有效配里。在农村缺乏社会福 利保险 制度的 情况下，土 地就成为农民 唯一的 生 存保障和社会福利保证， 伴随猎经济的 发 展， 土地价格日 益上涨. 农民 把土地作为 一种财产j值的 手段， 不会轻易 放弃.随 粉 科技的 进步和第三产业的发 展， 许多 农民 成为 兼业农户， 只是 利用闲散劳动力和闲散时 间 从事 农业生产， 土地经曹粗 放.由 于 兼业农民 对土地福利保障和增值的需求，即 使无 力 耕种也不愿意转让，因 此限 制了 土地资 派按经济原则 合理利用和有效配里。 c a )与 非 耕地生 产相 适应的 农地制度安 排相对滞后，不 利于资 浑的 合理利用 改革开放以 后， 政府相继出台了 一系列法规和政策，积极进行耕地使用 制度的改 革， 而在包括林地、 牧草地、 荒 地等非耕地资 派产权制度方面的 建设却相对滞后。 非耕 地资 源大多实行低偿或无偿承包，资 派利用的 总体效 益差。 另外，由 于历史 遗留问 题和 其他原因。 非耕 地资 源存在权属不稳， 关系 不 清的问 且， 经营者的 合法权益得不到 切实 保护， 直接造成资 派产权徽励和保护功能的 弱化， 不能 使农民 形成长期的预期，从 而形 成土地利用的 短期 化行为. 使资 派难以 永续利用。 产 权界定不清， 产权纠纷 较多， 不利 于资源使用权的合理流转，也不利于实现资 倾的优化配t. ( 5 ) 非农建设用地使用和管理混乱 不 利于农 村城市化发展 目 前在我国农村中，由 于对农民 宅垂地使用 缺乏约束机制，乱占 耕地、超标占 地 的 现象十分普遗. 宅墓地使用也没有按规划 进行， 致使许多地方出 现了“ 空心村” ，土 地浪 费 严宜. 另 外， 乡 镇 企 业的 发 展和 小 城 镇 建 设 也占 用了 大 f的 耕地。 地 方政 府为了 追求当 地经济的 发展， 违法越 权批地或占 地，为乡 镇企 业用地大开方便之门. 使乡 镇企 业用地呈现出 无偿无限 供给的 特征。同 时， 乡 镇企业发展 和小 城镇建设用地安排缺乏统 一规划， 布局 分散不合理， 难以 形成集聚效应和规 模效应， 与农村城镇化建设 背道而弛。 3 . 1 .2 现行农村土地制度的 运行模式 由 于不同 地区自 然、 经济和 社会条 件的 差异， 家庭联产承包贵任制这一荃本农地 制度安排， 在不同 地区 有不同的 衰现形式，目 前 我国 农村存在以 下七种农地制度安排类 型: ( 1 ) “ 大粗定、小 调整” 的 农户经曹 模式 这一制度安排是目 前普遥存在的一种类型.由 于承包期内 农户人口 和劳动力的变 动，为了保证新增人口 享有相同的土地权利， 许多地方对土地承1 0y 及承包期做活时调 硕士学位论文中国农村土地侧度研究2 0 0 1 年， 月 . . . . . . 日 日 . . . . . . . . 日.口. . . . . . . . . . . . . . . . 口. . . . 日. . . . . . . . . . .日 . .曰. . . . . . . 整，形成了 “ 大稚定、小调盛”的局面。调查衰明，自 1 卯忿年以来，承包土地己平均 调整了3 .0 1 次.至少有超过 6 0 0$ 的村庄和6 0 %的农户经历过调整。这一现象普通存在 的原因在于， 土地承包 .权从根本上说是一种社区集体成员 权.只要实行土地集体所有制 就不能排除农民 对土地的成员权， 也就无法从根本上消除对土地进行调盛的可能。 ( 2 )以山东平度为ft衰的两田制 平度实行两田 制， 就是将耕地分为口 粮田 和资任田，按人口 均分口 粮田， 按劳投 标承包贵任田. 这样， 一 方面兼顾了 社区和农民的 利益， 另一方面更 有效地配t了 社区 内的 土地资 源， 土地利用效率 有所提高， 制度安排取得了明 显成效. 但应当 指出， 实行 两田 制是有条件的， 从平度的 经脸来粉， 该市非农产业较发达. 集体经济实力 雄厚， 非 农就业和农户非农收入比 ，较大， 农村干部素质较高， 这也是 “ 两田 制” 能够胭利实 施的孟要条件. ( 3 )以山西吕 梁为代衰的 “ 四荒”拍卖 它是以5 0 - 1 0 0 年为限 将土地使用权一次 性长期拍卖给农户， 实行谁购买、 谁治理、 谁受 益， 土 地使 用权 可以 继 承和转 让. 土 地 使 用 权长 期 卖 给农民 ， 有 利于 稳定 农民 投资 预 期， 克 服了 经营 行为 的短 期 化 倾向. 与 承 包关系 相比 ， “ 四 荒” 使用 权拍 卖 把土 地的 产权关系界定的 更为 完整和明 确. 但值得 注愈的 是， 这一 制度安 排更 侧盆“ 效率”原 则. 没有对社区内 无力购买“ 四 荒” 使用权的农民 进行适当的 补偿. ( 4 )以江苏苏南为代表的规模经曹 江苏苏南地区乡 镇工 业发达， 农业所占 的 份 额不断下降. 为了 稳定 粮食生产， 避 免 耕 地 撂 荒， 推出 了 以 村 为 单 位， 以 机 械 化 集 体 耕 作 为 特 点 的 土 地 规 模 经 营. 它 的 突 出 特 征 是 通 过 建 立 土 地 产 权 流 转 机 制 ， 促 进 土 地 的 流 转 与 集 中 . 苏 南 模 式 也 基 礴 出 如 : 农 民 专业 化组 织程 度低. 土 地 规 棋经 营播 要 集 体大 f的 资 金 投入等问 理. ( 5 ) “ 生不增， 死不减”的洲潭棋式 贵州泥潭是典型 的 传统 农区， 耕 地资 派极 其有限. 全县制定了明 确土 地集体 所有 权 主 体 ， 稳 定 农 户 的 承 包 经 营 权 的 制 度 安 排 . 只 在1 9 8 4 年 调 整 了 一 次 承 包 土 地 .目 前 这 种“ 生 不 增， 死 不 减” 的 经 曹 模 式已 在 贵 州 省 全 面 推 广 . 这 一 制 度安 排 有 效 地 保 证 了 土 地 使 用 权 的 称 定 性 ， 增 强 了 农 民 对 土 地 投 资 的 信 心 ， 其 不 足 之 处 在 于 不 能 满 足 社 区 成员对成员权的要求。 ( 6 )以浙南为代衰的温州模式 长 期 私 营 经 济 的 发 展 使 沮 州 人 相 信 市 场的 运 作 能 力 . 因 此 ， 当 地的 土 地 租 贯 市 场 十 分 活 跃 农 民 享 有 稳 定 的 土 地 承 包 经 曹 权 ， 土 地 调 整 徽 乎 其 徽 . 与 集 体 经 济 发 达 的 苏 南 地 区 有 所 不 同 ， 沮 州 模 式 使 农 地 制 度 ， 有 效 率 ， 原 因 在 于 当 地 市 场 经 济 的 充 分 发 展 和 非 农产业高 度发达。 ( 7 )以 广东 南海为代衰的土 地股份制 广 东 南 海 市以 股 份 制 来 改 造 合 作 制， 以 股 份 制 来 德 定 、 完 善 和 发 展 家 庭 联 产 承 包 资 任 制 . 实 行 土 地 三 权 分 离 ， 集 体 把 土 地 折 股 承 包 给 农 户 ， 实 现 所 有 权 与 承 包 权 的 分 离 . 中国农村土地制度及其运行东北农业大学 再由 农户用承包权入股，集体统一经曹农地，实现农户承包权与使用权的分离。这一模 式使农民 所拥有的权利实 现了 股 份化， 但股东只享 有按股分红的 收益权， 股权不能买 卖、 转让和继承. 这限 制了 股权功能的 进一步发挥。另 外， 对新增人口 实行配售股， 有失公 平原则。 从我国农村土地制度改革的实践来看，家庭联产承包资任制的 创新棋式虽然还很 不完善， 但为今后的农地制度改 革提供了值得借鉴的宝贵经验。 应当 注惫的是，每种制 度安排都各有不同的出发点 和实践基础。因此，土地经营制度创新不能!目 追求理想化 模式， 必须从各自 的实际 情况出 发， 借鉴 其它地区的 成功 经脸， 按照因地制宜、 循序渐 进的原则，采取与当地经济发展水平相适应的土地经曹形式，推进农地制度的改革。 3 .2 中 国 农村土地制 度改 革的时 代背 景 随 着人口 的 增加、 经济的 发展以 及与此密切相关的生态环境问 瓜日 趋严峻， 可持 续发 展愈 来愈受到人 们的 皿 视。 农地作为 农业经济发展的 一种最重要的资源， 也面临 着 可持 续发 展问 题。因 此， 合理的 农地制度安 排应该在促 进农村经济发展的同时，实 现环 境与资 源的 有效保护。 在我国 加入wro 以 后， 农 业将会受 到很大冲击. 如何扩大农 业 生产规模、降 低生产成本、 增强 农产品的市场竞争力己 成为 我国 浓地制度改革所要研究 的重大课题。 3 .2 . 1 农 村土地制度改 革与农 业可持续发展 农业可持续发展是社会经济可持续发展的荃础， 对于我们这样一个人口 众多的 农 业大国 来说， 我国 农业必 须走 可持续发展之路。农 地制度在农业 可持续发展中的作用是 由