（企业管理专业论文）外部创新搜寻对集群企业创新绩效的影响研究——基于地理和来源组合的角度.pdf

浙江大学硕士学位论文 摘要 摘要 创新是实现集群企业升级的关键所在。现有关于发展中国家集群企业升级的 研究视角主要集中于关注本地知识的区域创新系统视角和关注外地知识的全球 价值链视角，但是，已有实践证明两种理论视角都存在不足。基于组织学习理论 和创新搜寻理论，本文围绕“集群企业如何通过正确处理搜寻本地知识与外地知 识之间的关系进而提高企业创新绩效”这一核心问题展开研究，并逐步回答如下 三个问题：( 1 ) 集群企业主要有哪些本地和外地的创新源? ( 2 ) 这些本地和外 地的创新源在对集群企业的创新绩效的影响上有什么差异?( 3 ) 为了提高企业 创新绩效，集群企业该如何处理搜寻这些来自不同地域的创新源之间的关系? 本文结合了理论分析、访谈和案例研究、实证研究等多种研究方法，对上述 问题进行了较为全面和系统的分析，并取得了如下成果： ( 1 )构建了“地理一来源”组合创新搜寻模式，区分出了集群企业的六种 主要创新源。在文献综述的基础上，本研究组合了创新搜寻模式中的地理维度和 来源维度，构建出了“地理一来源”组合创新搜寻模式，并识别出了集群企业六 种不同的外部创新源：本地合作者、本地竞争者、本地产业外组织、外地合作者、 外地竞争者和外地产业外组织。访谈研究论证了这种分类的合理性，案例研究探 讨了来自本地和外地不同创新源对集群企业创新绩效影响方式的差异。 ( 2 )实证检验了不同创新搜寻方式对集群企业创新绩效的影响。通过问 卷调查和数据分析等环节，本文对研究假设进行了实证检验，并得出了如下结论： 集群企业搜寻本地竞争者知识和外地合作者知识有助于提高企业的创新绩效；搜 寻外地产业外知识将对集群企业的创新绩效产生负向影响；搜寻本地合作者知识、 本地产业外组织知识和外地竞争者知识对企业的创新绩效没有显著影响。 ( 3 )基于双元均衡视角探讨了集群企业在本地和外地创新搜寻上采取不 同的均衡方式对集群企业创新绩效的影响。相关理论研究和实证分析发现：集群 企业在搜寻本地和外地合作者知识上采取联合均衡和匹配均衡将对企业创新绩 效产生积极的影响，在搜寻本地和外地产业外组织知识上采取的联合均衡将对企 业的创新绩效产生负向影响。 最后，本文探讨了研究结果的实践意义，并指出了研究不足和未来研究方向。 关键词：集群企业；创新搜寻；地理边界；知识来源。9 双元均衡 浙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t i n n o v a t i o np l a y sak e yr o l ei nc l u s t e rf i r m s u p g r a d i n g p r i o rl i t e r a t u r eo nt h e u p g r a d i n go f t h ec l u s t e rf i r m si nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sh a sm a i n l yf o c u s e do nt h el o c a l i n n o v a t i o ns y s t e ma n dt h eg l o b a lv a l u ec h a i n t h ef o r m e ri sc o n c e r n e d 、杭ml o c a l k n o w l e d g ea n dt h el a t t e ri sc o n c e r n e dw i t ht h en o n l o c a lo n e h o w e v e r , t h eb u s i n e s s p r a c t i c e ss h o wt h a tt h e r ee x i s ts o m el i m i t a t i o n so ft h e s et w ot h e o r i e s b a s e do nt h e t h e o r i e so fo r g a n i z a t i o n a l l e a r n i n ga n dt h ei n n o v a t i v es e a r c h ，t h i s d i s s e r t a t i o n d i s c u s s e st h ep r o p e rw a yf o rc l u s t e rf i r m so fh a n d l i n gt h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e n s e a r c h i n gf o rt h el o c a lk n o w l e d g ea n d t h en o n l o c a lk n o w l e d g e ，t h u sm a k i n gap o s i t i v e i m p a c to nt h e i ri n n o v a t i o np e r f o r m a n c e c o n s e q u e n t l y , t h ed i s s e r t a t i o nt r i e st oa n s w e r t h ef o l l o w i n gt h r e eq u e s t i o n ss t e pb ys t e p ：( 1 ) w h a ta r et h em a i nl o c a la n dn o n l o c a l i n n o v a t i o ns o u r c e sf o rc l u s t e rf i r m s ? ( 2 ) d ot h e s ed i f f e r e n ti n n o v a t i o ns o u r c e sh a v e d i f f e r e n ti m p a c t so nt h ec l u s t e rf i r m s i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ? ( 3 ) w h a t st h ep r o p e r w a yf o r c l u s t e rf i r m st oh a n d l et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n s e a r c h i n gf o r l o c a l k n o w l e d g ea n dn o n l o c a lk n o w l e d g e ，t h u si m p r o v i n gt h e i ri n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ? b yi n t e g r a t i n g s e v e r a ld i f f e r e n tr e s e a r c h m e t h o d s ，l i k en o r m a t i v ea n a l y s i s ， i n t e r v i e ws u r v e y , c a s es t u d ya n de m p i r i c a lr e s e a r c h ，t h ed i s s e r t a t i o nt r i e st oe x p l o r eh e a b o v eq u e s t i o n st h o r o u g h l ya n ds y s t e m a t i c a l l y t h ef o l l o w i n gt h r e ep a r t sa r et h em a i n w o r ko ft h i sd i s s e r t a t i o n ： ( 1 ) t h i sd i s s e r t a t i o nc o n s t r u c t st h eg e o g r a p h i c s o u r c ei n n o v a t i v es e a r c hm o d e l a n dd i s t i n g u i s h e ss i xm a i ni n n o v a t i v es o u r c e s b a s e do nt h el i t e r a t u r er e v i e wo ft h e i n n o v a t i v es e a r c hm o d e l ，t h ed i s s e r t a t i o nc o m b i n e st h ed i m e n s i o n so fg e o g r a p h i c o r i g i na n di n n o v a t i o ns o u r c e so ft h ei n n o v a t i v es e a r c hm o d e l ，a n dt h u sc o n s t r u c t i n g t h eg e o g r a p h i c s o u r c ei n n o v a t i v es e a r c hm o d e la n di d e n t i f y i n gs i xm a i ni n n o v a t i v e s o u r c e sf o rc l u s t e rf i r m st os e a r c hf o rk n o w l e d g e ：l o c a lp a r t n e r s ，l o c a lc o m p e t i t o r s ， l o c a lo r g a n i z a t i o n sf r o mo u t s i d et h ei n d u s t r y , n o n l o c a lp a r t n e r s ，n o n l o c a lc o m p e t i t o r s a n dn o n l o c a lo r g a n i z a t i o n sf r o mo u t s i d et h ei n d u s t r y t h ei n t e r v i e ws u r v e yj u s t i f i e s t h ec l a s s i f i c a t i o no ft h ei n n o v a t i o ns o u r c e sa n dt h ec a s es t u d yp r o b e si n t ot h ed i f f e r e n t v 浙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t e f f e c t so ft h ed i f f e r e n ti n n o v a t i o ns o u r c e sf r o m1 0 c a la n dn o n l o c a lo nt h ei n n o v a t i o n p e r f o r m a n c eo f t h ec l u s t e rf i r m s ( 2 ) t h i sd i s s e r t a t i o nc o n d u c t sa ne m p i r i c a lt e s to ft h ee f f e c t so fd i f f e r e n tw a y so f s e a r c h i n gf o rk n o w l e d g eo nt h ec l u s t e rf i r m s i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e t h r o u g ht h e p r o c e s s e s ，l i k et h ed e s i g no ft h eq u e s t i o n n a i r e ，t h eq u e s t i o n n a i r es u r v e y ，t h ed a t a c o l l e c t i o na n dt h ed a t aa n a l y s i se t c ，t h er e s e a r c hh y p o t h e s i si st e s t e da n dt h e c o n c l u s i o n sa r ed r a w na sf o l l o w s ：t h ew a yc l u s t e rf i r m ss e a r c hf o rt h el o c a l c o m p e t i t o r s k n o w l e d g ea n dt h en o n l o c a lp a r t n e r s k n o w l e d g ew i l li m p r o v et h e i r i n n o v m i o np e r f o r m a n c e ；t h ew a yc l u s t e rf i r m ss e a r c hf o rt h ek n o w l e d g ef r o mt h e n o n l o c a l o r g a n i z a t i o n s f r o mo u t s i d et h e i n d u s t r yw i l ln e g a t i v e l ya f f e c tt h e i r i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ；a n dt h e r ei sn o s i g n i f i c a n t e f f e c to nt h ei n n o v a t i o n p e r f o r m a n c ef o rt h ec l u s t e rf i r m st os e a r c hf o rk n o w l e d g ef r o mt h el o c a lp a r t n e r s ，t h e n o n l o c a lc o m p e t i t o r sa n dt h el o c a lo r g a n i z a t i o n sf r o mo u t s i d et h ei n d u s t r y ( 3 ) b a s e do nt h er e s e a r c ho fa m b i d e x t e r i t y , t h i sd i s s e r t a t i o nd i s c u s s e st h ee f f e c t s o fa d o p t i n gd i f f e r e n tb a l a n c i n gm e t h o d so nt h ec l u s t e rf i r m s i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e t h r o u g ht h en o r m a t i v er e s e a r c ha n de m p i r i c a lr e s e a r c h ，t h i sd i s s e r t a t i o nd r a w st h e f o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ：( 1 ) t h e r e a r et w od i m e n s i o n so fa m b i d e x t e r i t y , o n ei s b a l a n c e dd i m e n s i o no fa m b i d e x t e r i t y ( b d ) a n dt h eo t h e rc o m b i n e dd i m e n s i o n ( c d ) t h e r ew i l lb eap o s i t i v ee f f e c to i lt h ec l u s t e rf i r m s i n n o v a t i o np e r f o r m a n c ei ft h e y a d o p tt h eb da n dc do ns e a r c h i n gf o rt h e i r l o c a lp a r t n e r sa n dn o n l o c a lp a r t n e r s k n o w l e d g e ( 2 ) t h e r e w i l lb ean e g m i v ee f f e c to nt h ec l u s t e rf i r m s i n n o v a t i o n p e r f o r m a n c ei ft h e ya d o p tc do ns e a r c h i n gf o rt h ek n o w l e d g ef r o mt h el o c a la n d n o n l o c a lo r g a n i z a t i o n sf r o mo u t s i d ei n d u s t r y a tl a s t ，t h ed i s s e r t a t i o nd i s c u s s e si t sp r a c t i c a l i m p l i c a t i o n st o c l u s t e rf i r m s m a n a g e r s ，t h el i m i t a t i o no f t h i sr e s e a r c ha n dt h ef u t u r er e s e a r c hd i r e c t i o n s k e y w o r d s ：c l u s t e rf i r m s ；i n n o v a t i v es e a r c h ；g e o g r a p h i cb o r d e r ；i n n o v a t i o ns o u r c e s ； a m b i d e x t e r i t y 浙江大学硕士学位论文图目录 图目录 图1 1 本研究的技术路线6 图1 2 各章节之间的逻辑关系与所要针对完成的任务7 图3 1 本文的研究框架4 0 图3 2 本文的主要研究构思4 1 图6 1 研究一的理论模型7 2 图6 2 研究二的理论模型7 4 图6 3 研究三的理论模型8 l x 浙江大学硕士学位论文 表目录 表目录 表2 1 创新搜寻概念的定义2 3 表2 2 单一边界的创新搜寻模式类型2 4 表2 3 多边界的创新搜寻模式类型2 5 表2 4 多边界的创新搜寻模式实证研究举例2 5 表2 5 国外现有关于地理边界的划分的文献梳理3 0 表2 6 国内现有关于地理边界的划分的文献梳理一3 1 表2 7 现有关于专业搜寻的实证研究举例3 3 表4 1 本研究的访谈提纲4 7 表4 2 本研究的访谈样本4 8 表4 3 “地理一来源”组合创新搜寻模式六维度结构初探5 0 表4 4 “地理一来源”组合创新搜寻模式类别5 1 表4 5 六个维度的编码表5 2 表4 6 编码信度结果5 3 表4 7 六个维度的典型回答5 4 表5 1 研究对象发展过程中的典型事件6 0 表5 2 新天龙创新搜寻源及搜寻内容、机制和方式6 6 表5 3 六种搜寻类型在机制和方式上的差异6 8 表6 1 研究假设汇总8 2 表7 1 样本企业的基本特征8 8 表7 4 研究一、二变量的描述性统计和相关分析结果9 1 表7 5 研究一、二的回归结果9 4 表7 6 研究三变量的描述性统计和相关分析结果9 8 表7 7 研究三的回归结果1 0 0 表7 8 本文研究结果汇总表1 0 3 x 浙江大学硕士学位论文致谢 致谢 图书馆外小雨淅淅沥沥，窗外行人三三两两地走在紫金港的路上。看着他们 或行色匆匆的背影，或从容矫健的步伐，内心不禁想起了考研复试结果公布时的 情景，那时虽然被磅礴大雨淋透了全身，但是内心的喜悦却不言而喻。然而时光 荏苒犹如白驹过隙，3 年左右的时间就这样一晃而过。昨日我们还负笈求学于启 真湖畔，今日我们就将砥砺前行于社会间。回望自己在紫金港读研的这3 年时间， 发现有太多的感动需要铭记，也有太多的感谢需要表达。 首先要衷心感谢恩师邬爱其副教授对我的教育栽培。“孜孜不倦学者路，诲 人不怠好师傅”，这是邬老师留给我的最深刻的印象，也是他“言传身教”给我 们的最宝贵的精神财富。在学术上，邬老师对于管理学研究有着极大的兴趣并孜 孜不倦地进行着探索和钻研，思师的“言传身教”成为了我们进行管理学研究的 极大动力。在学生的培养上，邬老师以其严谨的科研态度和深厚的管理学研究功 底指引着我们一步步走入神圣的学术殿堂。无论是通过对文献阅读的分享，还是 通过学术例会上激烈的讨论，抑或是通过对我们论文逐行逐句的修改，邬老师总 在激发我们对于管理学研究的兴趣并激励我们做出一定的学术贡献。正是因为有 了邬老师的鼓励和帮助，本文才得以顺利完成，而这种鼓励和帮助又贯穿于论文 写作的始终，包括文献的阅读、综述的写作、论文的选题、调研方案的确定、数 据的收集和分析、论文主体部分的撰写等。在生活上，邬老师又平易近人并非常 关心学生生活的一点一滴，令我们大为感动。总之，“传道、授业、解惑并言传 身教”的邬导教会了我们很多，在此我再次衷心感谢邬老师。 其次要衷心感谢浙江大学房地产研究中心的各位老师和同学。贾生华教授在 学术方面的高深造诣使得他能在我进行文献报告时洞若观火并一针见血地指出 我研究中的不足之处，同时给与我相应的指点和帮助；窦军生老师以其在管理学 研究方面的专业功底给与了我论文模型的构建、论文的理论贡献等方面的指点和 帮助；田传浩老师和温海珍老师等在我论文的数据分析方面给与了我一定的建议 和指导。同时，我也要感谢戚文举师兄、王媛师姐、陈君达师兄、吴文斌师兄、 郑华良师兄、孙启梦同门给与我论文写作上的建议和帮助，因为有了你们的帮助， 我的论文才会逐步地得到完善；感谢潘建芳师兄、黄添天、成丽庭等给与我实地 浙江大学硕士学位论文 致谢 调研方面的极大支持，使得我的研究内容变得丰富和有说服力；感谢潘岳奇师兄、 任超群师姐、樊洪师兄、李鹏师兄、王倩师姐、李航师姐、邓韬师兄在学术方面 做出的表率和给予我的指点和建议；感谢我的同门好友黄添天、王心蕊、陈佳、 孙启梦、李旭宁、杨尚，感谢你们在研究生岁月的陪伴，例会第一排的位子、风 雨球场的每一块场地等等都见证了我们青春岁月的友谊；也要感谢陈永波、徐宇 菲、周航、陆嘉玮、吴建钦等众多师弟师妹以及钱放和王卉，青春岁月正是因为 有了你们的陪伴才会显得如此丰富多彩。 再次还要感谢我的另外一帮朋友们，茫茫人海之中与你们相遇确实是人生中 的一大幸事。感谢孙振曦、张振晓、孙高建、王欣等同学的一路偕行，大家的坚 持让我们在青春岁月付出的汗水获得了意料之外的回报；感谢周盛琳、段璐璐、 邱元、谭宏飞、曾瑞设、张述等师弟师妹，你们对梦想的坚持以及在坚持理想的 道路上所施展出的才华让我相信青春的力量，你们从远方寄过来的贺卡、圣诞夜 送来的苹果等等则让我们收获了无数的感动。感谢你们，让我3 年左右的研究生 生涯变得完整、充实而又多姿多彩。 最后，我还要特别感谢我的家人，感谢我的爸爸、妈妈、姐姐和姐夫对我学 业的大力支持! 数十载颠簸求学路上，正是因为有了你们的鼎力支持才会让我如 愿完成自己的求学生涯。另外，我还要感谢我的女友李群对我的支持和鼓励，使 得我能克服诸多困难并顺利完成学业。 要感谢的人还有很多很多，我将把对你们的感激长留心中，化为自己前行的 动力。梁启超说“少年强则国强”，因此，作为“求是”人，用自己数十载所学 的知识和技能服务于社会、贡献于社会，那将是对你们给予我支持和帮助的最好 回报方式。路漫漫其修远兮，吾将上下而求索! 方仙成 2 0 1 3 年2 月2 7 日于浙江大学启真湖畔 浙江大学硕士学位论文 绪论 1 绪论 本部分首先说明本研究的现实背景和理论背景，其次提出本文的研究问题， 最后介绍本文所采用的研究方法、技术路线和结构安排。 1 1 现实背景 1 1 1 产业集群的重要性及其升级压力 随着中国的改革开放，中国经济取得了巨大成就。在3 0 多年的经济发展过程 中，中国大部分地区逐渐形成了极具竞争力的产业集群，这种现象尤以东部沿海 地区最为明显。产业集群是指在某一特定领域内互相关联，在地理位置上集中的 企业和机构的集合( p o r t e r , 1 9 9 8 ) 珠三角产业集群、长三角产业集群等产业集群 为中国经济增长做出了不可磨灭的贡献，不仅成为区域经济发展的重要力量，而 且也成为我国产业竞争力提升的关键( 刘世锦，2 0 0 3 ) 。作为民营经济非常发达的 省份之一的浙江省，它的产业集群现象在中国非常突出，形成了包括绍兴嵊州的 领带产业集群、海宁的皮革产业集群和绍兴大唐袜业产业集群等在内的4 6 2 个产 业集群1 。自2 0 0 1 年中国加入w t o 球竞争和合作以来，这些大大小小的产业集群 对浙江经济发展起到了重要的推动作用。据调查资料显示，2 0 0 7 年浙江省产业集 群经济实现的工业总产值占到全部工业总产值的5 3 4 1 因此，研究产业集群及 如何推动产业集群以更好地为区域经济发展服务成为了学术界和实业界共同关 注的核心话题。 但是由于中国企业创新能力的不足，“中国制造”面临着巨大挑战。一方面， 大多数产业集群的产品在国际上取得竞争优势主要依靠改革开放初期人口红利 所赋予的低成本优势，这些产品的附加值普遍不高。随着人力成本、原材料等成 本的不断攀升和人口老龄化所引起的劳动力人口的下降，这种低成本优势将变得 无以为继。另一方面，在国际产业分工背景下，依靠低成本优势的本土企业大都 处在产业链中的组装、制造等低端环节( 杨桂菊，2 0 1 0 ) ，只能赚取辛苦的加工费。 这种以劳动密集型加工业为主的粗放型经济增长模式面临着严峻挑战，因此，如 何使得产业集群在全球价值链中从低端走向高端以获得更强的竞争力，亦即集群 1 中华人民共和国统计局h t t p ：w w w s t a t s g o v c n t i f x d f x x t 2 0 0 9 0 2 0 54 0 2 5 3 6 0 2 5 h t m 浙江大学硕士学位论文 绪论 企业升级成为了国内产业集群迫切需要解决的现实难题。 1 1 2 创新是集群企业升级的必然选择 从不同层面来看，升级( u p g r a d i n g ) 有不同的含义。在宏观层面，升级是指 当资本和技术这两种资源禀赋比劳动力等其他资源禀赋更加丰富时，国家在资本 密集型产业和技术密集型产业中发展比较优势( p o r t e r , 1 9 9 0 ) ；在微观层面，升级 是指企业通过获得技术能力和市场能力以改善其市场竞争力并从事高附加值的 活动( 朱建安和周虹，2 0 0 8 ) 。p o r t e r ( 1 9 9 0 ) 和勋p l i n s k y ( 2 0 0 0 ) 认为发展中国家面 对竞争激烈的国际市场时，获得竞争力的最佳办法就是升级一制造更好的产品、 更有效率地生产或移动到更具技能的环节。 对于处在国际产业分工体系低端制造环节的大部分中国产业集群企业来说， 升级成为了这些企业增加产品附加值、提高企业竞争优势的唯一出路。而在现实 的生存和发展压力面前，创新成为了产业集群企业进行升级的必然选择。已有研 究认为，创新是企业提高市场份额、创造市场价值的基石( g r i m p e & s o f k a ，2 0 0 9 ) 。 在技术变化日新月异、产品生命周期不断缩短、顾客需求日益多样化的今天，创 新能力对一个企业建立和保持竞争优势就显得尤为重要，对产业集群来说，亦是 如此。以美国硅谷为例，美国硅谷是当今世界最为成功的高科技产业集群区，该 地区云集了美国3 0 0 0 多家高新电子技术开发公司，如苹果、谷歌和微软等，创新 成为了硅谷企业和硅谷这个高科技产业集群创造持续竞争力和保持持续竞争优 势的动力。因此，对于面临升级压力的中国内地产业集群企业来说，要想从价值 链低端移动到价值链高端，创新成为了这些企业的必然选择。在此现实背景之下， 研究集群企业的创新及如何提高集群企业的创新能力从而为集群企业的升级提 供帮助便具有了深刻的现实意义。 1 2 理论背景 1 2 1 已有主要研究视角及其理论上的不足 集群企业如何进行升级这一问题不仅是实业界探讨的重点话题，也引起了学 术界多个领域的关注。从世界各发展中国家已有集群企业升级的实践出发，现有 对发展中国家集群企业升级进行的研究主要从两大理论视角进行切入：一个是强 调本地知识对于集群企业创新影响的区域创新系统视角，另一个是重视外地知识 浙江大学硕士学位论文绪论 对于集群企业创新影响的全球价值链视角( h u m p h r e y & s c h m i t z ，2 0 0 2 ；邬爱其， 2 0 1 1o 从实践效果来看，前者指导下的产业实践侧重培育区域内的龙头企业， 但是集群企业与集群内的龙头企业、科研院校等产业集群内的相关企业等进行合 作容易使集群企业陷入“本地知识冗余”和“本地网络锁定”等危险( b o s c h m a ， e r i k s s o n & l i n d g r e n ，2 0 0 9 ) ；后者指导下的产业实践侧重引入跨国公司，但是跨 国公司对当地的知识外溢有限( p i e t r o b e l l o & r a b e l l o t t i ，2 0 0 7 ；吴波，2 0 0 8 ) ，从而 对当地集群企业的创新以致升级帮助有限。因此，两种理论视角在对集群企业的 升级研究方面都无法给出有力的理论解释。 1 2 2 创新搜寻理论为研究提供了新的思路 创新搜寻理论为我们研究集群企业升级问题提供了新的解决思路。创新搜寻 理论认为，企业要想在激烈的市场竞争中通过创新来培养和保持自己的竞争优势， 关键就在于搜寻到企业创新所需要的知识( p h e n ee ta 1 ，2 0 0 6 ；s i d h ue ta 1 ，2 0 0 7 o 同时，创新搜寻理论不仅提出了基于地理边界的搜寻( g e o g r a p h i cs e a r c h ) 的概 念( a h u j a & k a t i l a ，2 0 0 6 ；p h e n e e ta 1 ，2 0 0 6 ) 我们可以据此分析集群企业 搜寻本地知识和外地知识对于集群企业创新绩效的不同影响：创新搜寻理论也 提出了专业搜寻( s p e c i a l i z e ds e a r c h ) 概念( s o f k a & g r i m p e ，2 0 1 0 ) 即企业 从不同知识来源( 创新源) 搜寻到的知识对于企业创新绩效的影响是不一样的。 那么，企业该如何搜寻来自不同地理区域、不同创新源的知识，这些不同类型的 知识对于集群企业创新绩效有何影响? 这成为了现有理论需要回答的问题。对这 些问题的回答将有助于我们对集群企业升级的研究。 1 3 问题的提出 针对上述问题，在借鉴已有理论研究成果的基础上，本文围绕“集群企业如 何通过正确处理搜寻本地知识与外地知识之间的关系进而提高企业创新绩效”这 一核心问题展开研究，深入分析来自不同地理区域、不同知识来源( 创新源) 的 知识对集群企业创新绩效的影响。具体而言，本文将逐层深入地分析以下几个具 体研究问题：第一，集群企业主要有哪些本地和外地的创新源? 这些创新源可以 按照什么标准进行分类? 第二，这些本地和外地的创新源在对集群企业的创新绩 效的影响上有什么差异? 第三，集群企业该如何处理搜寻这些来自本地和外地的 浙江大学硕士学位论文绪论 不同创新源之间的关系，以提高企业的创新绩效? 1 4 研究方法与技术路线 1 4 1 研究方法 为了分析和解决本研究提出的研究问题，本文采取理论研究与实证研究相结 合、定性研究与定量研究相结合的研究方法。理论研究和实证研究相结合的方法 是科学研究的主要方法：理论研究为提出问题和解决问题奠定了坚实的理论基础， 实证研究则为进一步分析问题、解决问题提供了现实依据。本文遵循“文献研究 访谈和案例研究理论分析和模型构建_ 提出相关假设制作问卷 和进行问卷调查统计分析和实证检验得出研究结论理论探讨与思 考”的研究思路，逐步完善和完成自己的学术研究。具体研究方法包括： ( 1 ) 理论研究 本文主要从产业集群和集群企业升级理论、组织学习理论、开放式创新理论 和创新搜寻理论等理论中发现目前研究尚需解决的问题和构建本文的研究基础。 第一，集群企业的升级问题引起了新经济地理学派、区域创新学派、全球价值链 理论等多个学派或者理论的关注，形成了较多的分析框架。通过笔者对外文文献 和中文文献进行梳理后发现在不同理论或者学派指导之下，发展中国家的集群企 业很多都被锁定在价值链的低端，未能从价值链低端移向具有高附加值的价值链 高端。同时，部分集群企业因为过于依赖获取本地龙头企业的知识溢出而陷入“本 地功能性锁定”，部分集群企业无法摆脱对跨国企业的依赖而导致自身竞争力不 足。第二，创新搜寻理论为我i f 分析和解决上述问题提供了一个理论基础。创新 搜寻理论认为企业要实现创新，最重要的是搜寻到企业创新所需要的知识。因此， 通过文献分析和理论探讨，本文确定下了本研究的基本问题：“如何正确处理搜 寻本地知识与外地知识之间的关系，才能进行有效的创新从而有助于集群企业的 升级”。 ( 2 ) 访谈和案例研究 为了确定来自本地不同知识来源( 创新源) 的知识和来自外地不同知识来源 ( 创新源) 的知识在内容上的差异以及对企业创新的不同影响，本文在理论研究 的基础上仍进行了访谈和案例研究，以验证本文提出的主要理论模型的正确性。 4 浙江大学硕士学位论文绪论 从2 0 1 2 年6 月到8 月，笔者对绍兴市纺织服装产业集群内的新天龙集团、飞洋纺织 等多家集群企业进行了深入的访谈和案例研究。访谈对象大多为企业的中高层管 理人员，所有访谈形式均为半结构化访谈，访谈研究的主要目的在于验证“本地 不同来源的知识”和“外地不同来源的知识”这样的划分是合理的。另外，本研 究根据相关原则选取了绍兴新天龙集团作为案例研究对象，以确定来自不同创新 源的知识对企业创新绩效影响上的差异。 ( 3 ) 问卷调查 科学研究数据来源包括问卷调查、二手数据等多个来源，其中问卷调查数据 是本文实证研究中统计分析数据的直接来源，问卷调查对本文实证分析的重要性 不言而喻。本文依据已有文献中的研究成果设置变量、定义与测量指标，并根据 科学性的原则设计了本研究所需的调查问卷。笔者深入企业进行了问卷调查和数 据的收集。本研究通过大规模采样取得了相关研究数据，这有利于下一步的实证 分析。 ( 4 ) 数理统计分析 根据回收的问卷调查数据，本研究使用s p s s l 6 0 统计分析软件对这些数据进 行统计分析。统计分析的方法主要包括变量的描述性统计分析、相关分析以及多 元线性回归分析等。本研究利用问卷数据，结合统计分析方法对文章提出的假设 进行检验，并根据统计分析结果得出相应的研究结论。 1 4 2 技术路线 总体而言，本文在研究中注重从现实背景和理论背景出发提出相应的研究问 题，采用访谈和案例研究、实证研究等多种科学研究方法对本文拟解决的问题进 行研究，并得出一定的研究结论。本研究所采用的技术路线如图1 1 所示。 浙江大学硕士学位论文绪论 现实背景 集群企业面临升级 理论背景 已有理论研究视角的不足 规范研究 1 对已有产业集群和集群企业升级 理论进行梳理，并发现不足； 2 综述组织学习理论、开放式创新 理论和创新搜寻理论，为本研究提 供理论基础； 3 根据文献综述总结以往的研究， 并提出本文的研究模型； 4 根据文献综述梳理出主要影响外 部创新搜寻和创新绩效之间的影响 因素，并提出可供检验的假设。 实证研究 1 访谈和案例研究：选取绍兴市纺 织服装产业集群企业等多家企业进 行访谈和案例研究，验证研究模型 的合理性。 2 问卷调查：根据文献研究的结果 进行问卷设计，并通过多种途径对 集群企业进行问卷调查，以采集研 究所需的数据。 3 统计分析：运用s p ss 1 6 0 统计软 件对问卷调查数据进行统计处理， 对假设进行检验和分析。 研究结论与展望 本研究主要研究结论 理论贡献与实践意义 未来理论研究与展望 1 5 研究恩路与章节安排 1 5 1 研究思路 图i 1 本研究的技术路线 本文研究背景主要为经济全球化下，发展中国家集群企业面临着升级的挑战。 本文希望深入研究发展中国家如何通过正确处理搜寻本地知识与外地知识之间 的关系进而提高企业创新绩效从而有助于集群企业的升级，以此对集群企业的升 级提供建议和参考。在研究对象上，本文选取的主要是浙江省绍兴市纺织服装产 业集群内的企业和台州市医药产业集群内的企业。在研究思路上，本文首先回顾 了有关产业集群和集群企业升级的文献，认为发展中国家集群企业升级及集群企 6 浙江大学硕士学位论文绪论 业如何正确处理搜寻本地知识和外地知识的关系是亟需解决的问题。其次，借鉴 新兴的创新搜寻研究成果，构建出“地理一来源”组合搜寻模式的模型。再次， 以绍兴市纺织服装产业集群企业和台州市医药产业集群企业的问卷数据统计检 验所构建的“地理一来源”组合搜寻模式模型。最后，总结本文的研究结论并指 出本研究的不足和未来的研究展望。按照这样的研究思路，本研究全文共可分为 8 章，各章节之间的逻辑关系和所要针对完成的主要任务可用图1 2 来表示。 l l l 第一章：绪论 阐述现实背景、研究方法等 l 第二章：文献综述 综述产业集群和创新搜寻理 论等研究现状与前沿问题 l 第三章：理论模型构建i ； ； ， 根据文献综述构建本文的理 论模型，并阐述拟解决的问题 图1 2 各章节之间的逻辑关系与所要针对完成的任务 1 5 2 章节安排 根据前面的叙述，本文拟分为八章，各章节安排及主要内容如下： 7 浙江大学硕士学位论文绪论 第一章绪论 本章旨在基于集群企业升级的现实背景和理论研究背景，提出本文所要研究 的问题，并说明本文的研究方法与研究过程。因此，本文首先根据现实背景和理 论背景提出需要解决的问题。其次，对本研究中需要遵循的研究思路、采用的方 法和研究过程进行了较为详细的说明，包括规范分析、访谈和案例研究、问卷调 查和统计分析。最后，本章介绍了本研究的整体思路和本文的内容安排。 第二章文献综述 本章旨在于对已有相关研究的研究现状和理论前沿进行了梳理。基于第一章 所提出的问题，本章首先综述了产业集群及集群企业升级研究，并对区域创新系 统视角和全球价值链视角下集群企业升级的研究进行了归纳总结分析；其次，本 章综述了本文的基础理论( 比如组织学习理论等) ，以丰富和加强本研究的理论 基础；再次，本章对论文核心的创新搜寻理论和创新搜寻模式进行了一个细致的 总结和述评。最后对本章研究进行了小结。 第三章研究构思与设计 本章旨在于论述本文的研究构思并构建本文的研究模型。第二章的文献综述 部分较为系统地阐述了本文需要涉及到的理论研究，并为本研究指明了理论方向。 在此基础上，本章着重论述本文的研究构思与设计。首先总结以往集群企业升级 和创新搜寻模式的研究，包括以往研究的成果和进展、不足之处以及未来的研究 趋势；其次，阐述本文的研究构思，包括本研一究均研究目的和研究模型。最后对 本章研究进行了小结。 第四章访谈研究 本章旨在于通过访谈研究验证第三章提出的理论模型的合理性。本研究根据 文献综述和研究总结，通过组合地理和来源两个维度构建了“地理一来源”组合 创新搜寻模式，并区分出了六类创新源。本章通过实地调研和访谈，采用内容分 析技术等多种分析方法来确定将集群企业的外部创新源划分为本地合作者、本地 竞争者、本地产业外组织、外地合作者、外地竞争者和外地产业外组织这六种类 型的合理性。 8 浙江大学硕士学位论文 绪论 第五章案例研究 本章旨在采用案例分析来对研究构思中的变量关系进行深入探讨。在前一章 节对访谈内容进行研究的基础上，我们希望通过案例分析来对集群企业的“地理 一来源”组合创新搜寻模式有进一步深入的了解，并且也希望对各个创新搜寻模 式类型和企业的创新绩效之间的关系有更为深入的理解，以此来进一步验证和完 善我们提出的研究构思。 第六章假设提出 本章旨在对第三章提出的“地理一来源”组合创新搜寻模式进行一个深入的 探讨。为此，本章构建了3 个研究，研究一研究集群企业搜寻来自本地不同来源 的知识对于企业创新绩效的影响，研究二针对集群企业搜寻来自外地不同来源的 知识对于企业创新绩效的影响，研究三则集中于探讨集群企业搜寻本地不同来源 的知识和外地不同来源的知识之间的联合均衡和匹配均衡对于企业创新绩效的 影响。本章针对每一个研究都提出了相应的研究假设。 第七章问卷调查和实证分析 本章旨在通过定量研究检验第六章提出的多个假设。首先介绍了本章节所需 要采取的研究方法，并说明了本研