（图书馆学专业论文）数字资源长期保存与长效利用策略的国际比较研究.pdf

b v ， s u n z h e n g p o s t g r a d u a t ep r o g r a m d e p a r t m e n to fi n f o r m a t i o nm a n a g e m e n t c e n t r a lc h i n an o r m a l u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r ：l i uk e ji n g a c a d e m i ct i t l e ：p r o f e s s o r s i g n a t u r e a p p r o v e d m a y , 2 0 1 1 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使周授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 扣钎 j 日期： 3 - o ，年e - b 矿日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 作者签名：j v 磊辜 e 1 期：xu - i f - 叮月矿日 导师签名o 0 弓移 日期：加f f 年j - 月万日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。圃童途塞握窒后进卮! 亟至生；旦= 生；旦三生筮查! 作者签名： 孑彳； j 日期：刀f i - i f - 叮月彳日 导师签名：剖巧移 觏：如t | 年fa2 j - a 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 数字信息资源的广泛使用，使得数字资源的长期保存与长效利用 到人们的重视。如何安全地对数字资源进行长期保存，同时保证这些 被有效地检索、获取和使用，这是目前，人们在数字资源的长期保存 究中最关心的问题。很多国家的图书馆和相关机构对此开展了项目研 一定的成果，特别是制定出了一些针对数字资源长期保存与长效利用 策略正成为数字资源长期保存与长效利用的指南和保障。 数字资源长期保存与长效利用是一个复杂的问题，它包括管理、技术、法律等 多方面的内容，也涉及到政府、教育、科研等多个领域和部门。在规划和实施的各 阶段，都可能会遇到很多困难。因此，完善的数字资源长期保存与长效利用策略对 于解决问题、克服困难，保证这项工作的开展，具有十分重要的意义。 本文较为详细地阐述了数字资源长期保存与长效利用的含义、内容、特点和作 用。并根据管理主体的不同，分别从全球性机构、国家性联盟和社会组织三个层面 出发，选择了联合国教科文组织的数字遗产保存指南、英国数字保存联盟的数 字资源保存管理手册以及美国a r t s t o rd i g i t a ll i b r a r y 的数字资源共享管理解决方 案等三项具有代表性的数字资源长期保存与长效利用策略作为研究对象。通过对以 上数字资源长期保存与长效利用策略进行分析和研究，比较它们在管理、技术以及 法律等方面所采取的解决方案的异同。在管理方面，本文讨论了策略的资金支持、 合作伙伴、数字资源的选择和收集；在技术方面，本文讨论了数字资源的保存和标 识、数字资源的保护和数字资源的可用性维护；在法律方面，本文讨论了版权的保 护和隐私权的保护。在比较和分析这些解决方案的过程中，对于涉及到的各项具体 措施和技术也进行了介绍和讨论。旨在从实证的角度来寻求能有效解决实际问题的 思路和途径，并从中思考值得我国学习和借鉴的方面，促进我国数字资源长期保存 与长效利用策略的形成和完善。 关键词：数字资源长期保存与利用；数字资源长期保存与利用策略； 数字遗产保存指南；数字资源保存管理手册；a r t s t o r 数字图书馆 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t t h ew i d e l yu s eo fd i g i t a li n f o r m a t i o nr e s o u r c ei sm a k i n gt h ep r o b l e mo fl o n g t e r m p r e s e r v a t i o na n dl o n g t e r mu t i l i z a t i o no fd i g i t a lr e s o u r c eam o r ei m p o r t a n ti s s u ef o r p e o p l et of a c e h o wt oh a v eas a f el o n g - t e r mp r e s e r v a t i o no fd i g i t a lr e s o u r c e ，a n de n s u r e e f f e c t i v er e t r i e v a l ，a c c e s sa n du s eo ft h a ta sw e l l ? m a n yc o u n t r y sl i b r a r ya n dr e l a t e d o r g a n i z a t i o n sh a v es t a r t e dr e s e a r c hp r o j e c t sa n do b t a i n e ds o m ea c h i e v e m e n t s ，e s p e c i a l l y d e v e l o p e ds o m el o n g - t e r mp r e s e r v a t i o na n dl o n g - t e r mu t i l i z a t i o no fd i g i t a lr e s o u r c e s t r a t e g i e s t h e s es t r a t e g i e s a r e b e c o m i n gg u i d e l i n e sa n dp r o t e c t i o no fl o n g t e r m p r e s e r v a t i o na n dl o n g t e r mu t i l i z a t i o no fd i g i t a lr e s o u r c e l o n g - t e r mp r e s e r v a t i o na n dl o n g - t e r mu t i l i z a t i o no fd i g i t a lr e s o u r c ei sac o m p l e x i s s u e ，f o ri ti si n c l u d i n gm a n a g e m e n t ，t e c h n i q u e ，l a wa n dm a n yo t h e ra s p e c t s ，r e f e r r i n g g o v e r n m e n t ，e d u c a t i o n ，s c i e n c ea n dm a n yo t h e rf i e l d sa n dd e p a r t m e n t s a n di nv a r i o u s s t a g e so fp l a n n i n ga n di m p l e m e n t a t i o no v e rt h ep r o g r a m ，i ti sl i k e l yt oe n c o u n t e rm a n y d i f f i c u l t i e s a sar e s u l t ，a na p p r o p r i a t el o n g t e r mp r e s e r v a t i o na n dl o n g t e r mu t i l i z a t i o n o fd i g i t a lr e s o u r c es t r a t e g yi sc r u c i a lf o rs o l v i n gp r o b l e m sa n do v e r c o m i n gd i f f i c u l t i e s ， a n do fg r e a ti m p o r t a n c et oc a r r yo u tt h i sp r o g r a m t h i st h e s i sg i v e sd e t a i l e di n t r o d u c t i o no ft h ec o n c e p t ，c o n t e n t ，f e a t u r e sa n df u n c t i o n o fl o n g - t e r mp r e s e r v a t i o na n dl o n g t e r mu t i l i z a t i o no f d i g i t a lr e s o u r c e a n di na c c o r d a n c e w i t ht h ed i f f e r e n c eo fm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n ，s e p a r a t e l yf r o mt h r e ed i f f e r e n tl e v e l s ： g l o b a l ，n a t i o n a la n ds o c i a lo r g a n i z a t i o n s ，c h o o s e st h eu n e s c o “g u i d e l i n e sf o rt h e p r e s e r v a t i o no fd i g i t a lh e r i t a g e ”，d p c ( d i g i t a lp r e s e r v a t i o nc o a l i t i o n ) “p r e s e r v a t i o n m a n a g e m e n to fd i g i t a lm a t e r i a l s ：t h eh a n d b o o k a n d 肌t o rd i g i t a ll i b r a r ya st h e t y p i c a lr e s e a r c ho b j e c t so fl o n g - t e r mp r e s e r v a t i o na n dl o n g t e r mu t i l i z a t i o no fd i g i t a l r e s o u r c es t r a t e g y a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i sa n dr e s e a r c ho ft h e s el o n g t e r mp r e s e r v a t i o n a n dl o n g - t e r mu t i l i z a t i o no fd i g i t a lr e s o u r c es t r a t e g i e s ，c o m p a r e st h ed i f f e r e n c e sa n d s i m i l a r i t i e so ft h es o l u t i o n st h a tt h e s es t r a t e g i e su s e i nt h em a n a g e m e n ta r e a , t h i st h e s i s d i s c u s s e st h es t r a t e g y sc o n t e n t ，r e s p o n s i b i l i t ya n dp a r t n e r , t h es e l e c t i o na n da c q u i s i t i o n o fd i g i t a li n f o r m a t i o nr e s o u r c e i nt h et e c h n i q u ea r e a , d i s c u s s e st h ep r e s e r v a t i o na n dl a b e l o fd i g i t a li n f o r m a t i o nr e s o u r c e ，t h ep r o t e c t i o no fd i g i t a li n f o r m a t i o n r e s o u r c e ，a n d m a i n t a i n i n gt h e a c c e s so fd i g i t a li n f o r m a t i o nr e s o u r c e i nt h el a wa r e a , d i s c u s s e st h e p r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dp r i v a c y i ta l s oi n t r o d u c e sa n dd i s c u s s e st h e s p e c i f i ca p p r o a c h e sa n ds k i l l si nt h i sp r o c e s s a i m s t os e e ke f f e c t i v e i d e a sa n d a p p r o a c h e st os o l v ep r a c t i c a lp r o b l e m sf r o ma ne m p i r i c a lp o i n to fv i e w , a n dt o1 c a m i i i i i 1 3 论文的研究内容、研究方法和创新点5 1 3 1 论文的研究内容5 1 3 2 论文的研究方法6 1 3 3 论文的创新点7 1 4 论文选取的研究对象介绍7 1 4 1 联合国教科文组织的数字遗产保存指南7 1 4 2 英国数字保存联盟的数字资源保存管理手册9 1 4 3 美国a r t s t o r 数字图书馆的数字资源共享管理解决方案”1 0 2 与数字资源长期保存与长效利用策略有关的基本问题 1 2 2 1 数字资源长期保存与长效利用的含义1 2 2 2 数字资源长期保存与长效利用的作用1 3 2 3 数字资源长期保存与长效利用的内容和特点1 3 2 3 1 数字资源长期保存与长效利用的主要内容1 4 2 3 2 数字资源长期保存与长效利用的主要特点1 4 2 4 数字资源长期保存与长效利用策略概述1 4 2 4 1 数字资源长期保存与长效利用策略的含义1 5 2 4 2 数字资源长期保存与长效利用策略的内容1 5 2 4 3 数字资源长期保存与长效利用策略的责任和特点1 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 3 数字资源长期保存与长效利用管理策略比较研究 3 1 数字资源长期保存与长效利用的资金支持1 7 3 2 数字资源长期保存与长效利用的合作伙伴l8 3 2 1 合作的必要性”1 8 3 2 2 合作的方式2 0 3 3 数字资源的选择和收集2 l 3 3 1 数字资源的选择2 2 3 3 2 数字资源的收集”2 2 4 数字资源长期保存与长效利用技术策略比较研究 2 5 4 1 数字资源的传输、标识和保存2 5 4 1 1 数字资源的传输“2 5 4 1 2 数字资源的标识：2 6 4 1 3 保存元数据”2 8 4 2 数字资源的技术保护2 9 4 3 维护数字资源的可用性3 2 5 数字资源长期保存与长效利用法律策略比较研究3 7 5 1 知识产权的保护3 7 5 2 隐私权的保护4 0 6 结语 参考文献 在校期间的论文和科研成果 致谢 4 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 绪论 本章首先明确了研究的目的与意义，然后在对国内外研究现状进行调研的基础 上，提出了本文的研究内容、研究方法及创新之处。同时介绍了本文的研究对象。 1 1 论文的选题意义 随着数字化信息技术的迅速发展，数字信息资源在社会各个领域中正逐步成为 信息传递和利用方式的主流，发挥着前所未有的重要作用。与之相伴的是，数字信 息资源的长期保存与长效利用也正在被越来越多的人所关注。从图书馆发展的角度 来说，数字资源的长期保存与长效利用是图书馆建设的重要内容，也是用户对图书 馆资源组织和利用工作的必然要求。从国家发展的角度来说，数字资源的长期保存 与长效利用不仅是国家信息安全工作的重要组成部分，也是社会可持续发展的关键 指标。从人类历史发展的高度来说，对于数字资源的长期保存与长效利用问题进行 研究，不仅是为了满足现在的用户能够更好地获取和使用数字资源的需要，同时也 是为了保证未来的用户能够完整地继承这些数字资源，可以说这是一项具有传承历 史文明意义的重要工作。因此，如何安全地对数字资源进行长期保存，同时保证这 些数字资源可以被有效地检索、获取和使用，就成为世界各国，特别是发达国家所 研究的重点内容之一。 近年来，许多国家的国家图书馆或者相关机构，对于这一问题的研究都进展迅 速，主要体现在已经制定出了相关策略。数字资源的长期保存与长效利用策略，是 从长期保存与长效利用的目标出发，对数字资源的保存与利用的各个环节进行规范 和指导，并针对存在的问题提出相应的要求和解决方案，成为数字资源长期保存与 长效利用的支持和保障。科学合理的数字资源长期保存与长效利用策略，对于数字 资源长期保存与长效利用的最终成果，将产生积极的影响。因此，研究数字资源长 期保存与长效利用策略具有十分重要的意义。 国家图书馆一直以来都是各国数字资源长期保存与长效利用策略制定的主要 领导机构，数字图书馆的蓬勃发展更加速了这项工作的进程。一些高校图书馆由于 对学术性数字资源的需求和重视，也开始通过合作等多种方式开发与实施相关的项 目和计划，成为促进数字资源长期保存与长效利用不可忽视的主导力量。近年来， 第三方非营利性机构也逐渐加入到数字资源长期保存与长效利用的行列中来，经过 不断发展，它们组织制定的数字资源长期保存与长效利用策略得到了更大程度的认 硕士学位论文 m a s t e rst h e s i s 可和应用，对本国数字资源的长期保存与长效利用起到了重要的作用。因此，根据 不同管理机构和组织来选择研究的对象，是一种符合实际也具有价值的研究思路。 这些作为研究对象的数字资源长期保存与长效利用策略，相互具有可参照性，同时 又具有各自的侧重点和差异性，对它们进行比较研究，有助于找出最具有普遍适用 性的方法和结论，也有助于发现存在的问题，在现有基础上进行探索和创新。 本文希望，分别从全球性机构、国家性联盟和社会组织三个层面出发，选择具 有代表性的数字资源长期保存与长效利用策略作为研究对象，通过对这些国际上的 数字资源长期保存与长效利用策略进行分析，比较它们的解决方案的异同，以及对 于实际问题所采取的手段和方法，从中思考值得我国学习和借鉴的方面，吸收国外 的先进经验，从而促进我国数字资源长期保存与长效利用策略的形成和完善。 1 2 国内外研究现状 要研究数字信息资源的长期保存与长效利用策略，首先就要关注国内外关于数 字信息资源的长期保存与长效利用的项目，了解它们的进展、取得的成果以及面临 的困难和存在的问题。只有这样，才能够明确究竟怎样的数字资源长期保存与长效 利用策略是具有适用性和可操作性的，才能够制定出相对完善的数字资源长期保存 与长效利用策略。 1 2 1 国外研究现状 国外对于数字信息资源的长期保存与长效利用问题，从上世纪九十年代初就开 始关注并进行研究，总体上起步较早，也已经取得了不少成果，其中具有代表性的 包括：美国的n d i i p p 计划、英国的c e d a r s 项目、德国的n e s t o r 项目、澳大 利亚的p a n d o r a 项目和日本的w a r p 项目等。其中美国、澳大利亚、德国和日 本的项目研究都是由国家图书馆发起和领导的。 n d i i p p 是由美国国会图书馆在1 9 9 8 年发起的保存数字资源的联合行动。2 0 0 0 年1 2 月，美国国会通过p l 5 5 4 号法案，决定实施“国家数字信息基础设施和保存 计划，也就是n d i i p p ( n a t i o n a ld i g i t a li n f o r m a t i o ni n f r a s t r u c t u r ep r e s e r v a t i o n p r o g r a m ) 。n d i i p p 的工作目标是：通过国会图书馆与政府部门、高校、图书馆、研 究机构、商业组织合作，发展全国性的数字信息资源收集和保存战略，建立保存工 作的合作伙伴网络，构建保存的结构体系，进行数字信息资源保存的研究。n d i i p p 选择保存电子图书、电子期刊、数字音乐、数字电视、数字录像、网站这6 种媒体 类型的信息。n d i i p p 定义了数字保存基础结构，包括数字保存网络和数字保存结 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 构两大部分【l j 。 早在1 9 9 6 年，澳大利亚国家图书馆就开始了保护和存取澳大利亚网络信息资 源项目( p r e s e r v i n ga n da c c e s s i n gn e t w o r k e dd o c u m e n t a r yr e s o u r c e so fa u s t r a l i a , p a n d o r a ) 研究，其根本目的是，在建立个经过选择的澳大利亚网络信息资源 归档系统的同时，为保护和存取澳大利亚电子资源制定政策和程序。p a n d o r a 的系统模型总共包括5 个环节：出版物选择收集( p u b l i c a t i o ns e l e c t i o n ) 、检索存取 ( a c c e s s ) 、存储管理( a r c h i v a lm a n a g e m e n t ) 、报告生成( r e p o r tg e n e r a t i o n ) 和提交 ( f i l i n g ) t 2 1 。 2 0 0 3 年，德国启动n e s t o r 项目。n e s t o r ( t h en e t w o r ko fe x p e r t i s ei nl o n g t e r m s t o r a g eo fd i g i t a lr e s o u r c e s ) ，是一项由德国教育和研究委员会资助的数字资源长 期保存项目，由德国国家图书馆负责，与多个高校或地方图书馆、柏林博物馆和 档案馆等相关机构共同完成。n e s t o r 的主要目的是：增强并推广数字资源长期保 存的意识和理念，引起政府部门对此问题的重视；促进全国各科学与文化机构参 与长期保存计划，通过建立单一网站，收集相关技术、组织、法律和其他方面信 息，发布现有调查研究、项目实践情况，发展信息服务平台和交流平台，以便及 时提供信息，促进交流。它的研究重点包括多媒体保存程序、保存政策、数据保 存的相关法规，并研究国际上相关现状与趋势，比较现有存储系统，便于德国进 行博物馆资源的数字化与存储等i l j 7 6 。 日本的w a r p ( w e b a r c h i v i n gp r o g r a m ) 项目，是由日本国家议会图书馆开展的 一项关于数字资源长期保存的研究项目。它利用自动收集软件，有选择性地收集 信息资源，重点收集有关政策和学术方面的数字资源。日本还制订了n d l 元数据 标准，规范了信息收集的工作流程，同时针对数字信息资源修改了缴送法和著作 权法等【3 1 。 英国的c e d a r s ( c u r le x e m p l a r si nd i g i t a la r c h i v e s ) ，是一个典型的高校图 书馆联合发起的合作项目，1 9 9 8 年开始，2 0 0 2 年结项。由英国信息系统联合委员 会资助，牛津大学图书馆、剑桥大学图书馆、里兹大学图书馆参加。其主要成果 是，研究了数字资源长期保存的战略框架和具体方法，并且建立了一个分布式的 长期存储系统1 4 j 。 可以发现，国外的数字资源长期保存与长效利用项目，重视合作机制的建立 和政策法规的制订，同时重视规定的可操作性与信息服务的交流，因此能够比较 有效地推广项目的覆盖范围，并树立项目的权威性，也给所采取的策略在今后的 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 不断改进奠定了基础、提供了空间。 上述这些国外的数字信息资源的长期保存与长效利用项目，经过长期的实践 发展，都对本国的数字信息资源的长期保存与长效利用工作起到了重要和积极的 作用。虽然这些项目所采取的策略各有特点，但不难看出，一个具有适用性和可 操作性的数字资源长期保存与长效利用策略，应该包含管理、技术和法律等三大 方面。在管理方面，应该包括：策略的资金支持、合作伙伴、数字资源的选择和 收集；在技术方面，应该包括：数字资源的传输、标识和保存、数字资源的保护 和数字资源的可用性维护；在法律方面，应该包括：版权的保护和隐私权的保护。 这些也是本文要重点探讨的内容。 1 2 2 国内研究现状 与国外相比，国内对于数字资源长期保存与长效利用这一问题的研究还处于 起步阶段，在近几年才开始重视，研究论文偏少。通过对中文期刊全文数据库 1 9 9 9 2 0 0 8 年间收录的相关论文进行检索和统计，显示：我国数字信息资源长期保 存与长效利用问题的论文数量只有不到百篇，随着年份的变化成稳步增长态势。 其中在2 0 0 2 年达到一个小高峰，这主要是受两方面因素影响：一是美国空间数据 系统委员会提出开放档案信息系统参考模型( o a i s ) 成为数字资源长期保存基本框 架以及i s o 草案标准；二是2 0 0 0 年前后欧洲和美国启动多个大型数字资源长期保 存项目( 如：p a n d o r a 、n e d l i b 、n d i i p p 等) ，这些项目研究成果的发布对于我 国的研究提供了许多借鉴学习的案例。2 0 0 4 年后的4 年中，论文数量逐年递增。 其原因，一是国内外交流对话的机会增多。自2 0 0 4 年起每年都举办一届数字资源 长期保存的国际会议。二是我国的数字资源长期保存项目研究进入起步阶段【5 】。自 2 0 0 8 年至今，论文数量保持稳定，没有明显的增长变化。 从作者和研究内容上来看，参与研究的学者主要有宛玲、刘家真、张晓林等， 其中宛玲和刘家真作为高产作者，对数字资源长期保存与长效利用问题的研究起 到很大的推进作用。他们研究的内容多是对国外数字信息资源长期保存与长效利 用策略的综述。如宛玲的国外数字资源长期保存的最新发展及对我国的启示 就列举和介绍了多个国外有关数字资源长期保存与长效利用的标准、项目和文件， 并谈到了对我国的启示【4 l 。也有一些学者是对单一国家的多个策略或者单一策略进 行介绍，上文中的美国n d i i p p 、澳大利亚蝌d o r a 、欧洲n e d l i b 、德国n e s t o r 等策略都有涉及。如：王媛媛和钟永恒合作的德国数字资源长期保存项目研究 就专门介绍了德国数字资源长期保存领域的几个主要项目，包括n e s t o r 、k o p a l 、 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s l m e r 、n e d l i b 等【6 1 ；许群辉、周佳贵和蔡舜等几位作者则围绕美 源保存项目n d i i p p 发表了多篇论著，详细分析了技术模型和保存结构，并进行了 评述，提出对我国的启示【7 】【引。对于本文所选择的三个研究对象，国内的研究基本 空白。只有顾彝在数字文化遗产的保护和联合国教科文组织的指导方针一文 中，有专门介绍联合国教科文组织的数字文化遗产保护指南【9 j 。还有其他一些 学者，把研究的重点集中在数字资源长期保存与长效利用策略里面的数字信息的 保存技术和知识产权保护等少数几个方面，说明近年来国内研究的视角已从宏观 管理转入微观管理环节，并以此寻求具体问题的理想实践和解决方案。 上述研究表明，虽然我国研究者的人数有增长趋势，但是若根据普赖斯定律 计算，目前我国在该问题的研究中尚未形成核心作者群【5 】4 8 。对作者单位进行统计 分析，可以看出对于数字资源长期保存与长效利用策略研究的中坚力量主要集中 在高校以及高校图书馆，反映出我国缺乏其他社会机构和管理部门参与该问题的 研究，同时也表明数字资源长期保存与长效利用问题还没有在社会上得到广泛的 重视。虽然我国在研究内容上能涉及国际前沿并充分联系实际，但是从总体上看， 研究还不够深入，背景介绍性质的文章比较多，策略详细分析的文章比较少，更 缺少对多个相关策略的比较研究。 由此可见，国内学者在数字资源长期保存与长效利用策略这一问题上，很多 研究还没有充分开展，有些甚至处于停滞。因此，了解和借鉴国外对于这一问题 的研究成果，为我国数字资源的长期保存与长效利用工作提供经验，就具有十分 重要的意义。当然，国际上的相关研究也存在一些问题，例如，对于技术方面和 管理方面有所偏重，对于法律方面涉及的不足等。但是如果能够深入比较和分析 国外的数字资源长期保存与长效利用策略，对我国自身的数字资源长期保存与长 效利用策略的制定和完善，会很有益处。 1 3 论文的研究内容、研究方法和创新点 1 3 1 论文的研究内容 本文在对数字资源长期保存与长效利用的基本问题进行充分研究的基础上， 按照项目的管理机构的不同层次，选择了联合国教科文组织的数字遗产保存指 南( g u i d e l i n e sf o rt h ep r e s e r v a t i o no fd i g i t a lh e r i t a g e ) 、英国数字保存联盟( d p c ) 的数字资源保存管理手册( p r e s e r v a t i o nm a n a g e m e n to fd i g i t a lm a t e r i a l s ：t h e h a n d b o o k ) 以及美国a r t s t o rd i g i t a ll i b r a r y 的数字资源共享管理解决方案 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( h t t p ：w w w a r t s t o r o r g i n d e x s h t m l ) 作为案例进行实证研究。其中，数字遗产保 存指南是由联合国教科文组织责成澳大利亚国家图书馆起草的，管理机构为全 球性机构；数字资源保存管理手册是由英国国家图书馆联合其他相关机构成立 英国数字保存联盟发布的，管理机构为国家性联盟，这两项策略的研究内容侧重 在数字资源的长期保存。美国a r t s t o rd i g i t a ll i b r a r y 的数字资源共享管理解决方 案是由美国美伦基金会成立的数字图书馆制定的，管理机构为非营利性的社会组 织，策略的研究内容侧重在数字资源的长效利用。通过对以上数字资源长期保存 与长效利用策略进行比较，希望能找出以上数字资源长期保存与长效利用策略的 异同，分析这些策略的解决方案中所采取的手段和方法；总结出值得我国学习和 借鉴的经验。 在具体的比较和分析环节，本文共分为管理、技术和法律等三大方面，这是 由数字资源长期保存与长效利用策略的内容和特点决定的。在每一个大方面又划 分为几个小的方面进行探讨，充分考虑了数字资源长期保存与长效利用工作的各 个步骤。最重要的一点是，在研究的过程中非常注重理论和实践相结合，在观念 上和方法上都给出相应的建议，为我国数字资源长期保存与长效利用策略的形成 和完善提供依据。 1 3 2 论文的研究方法 本文的研究方法包括： ( 1 ) 文献调研法。在准备阶段，阅读和浏览了大量中外最新的文献和网站， 加深对所研究课题的认识，使研究的内容和结论都能够有的放矢。 ( 2 ) 实证研究法。选择了联合国教科文组织、英国数字保存联盟和美国 a r t s t o r 数字图书馆等不同层面的组织机构所制定的数字资源长期保存与长效利 用策略作为案例来进行比较和分析。用实证研究来说明问题，具有现实意义。 ( 3 ) 比较分析法。介绍了上述三个数字资源长期保存与长效利用策略，并在 此基础上从多个角度对它们进行客观地比较、分析，在比较中看出异同，在分析 后得出观点，二者紧密结合。 ( 4 ) 综合归纳法。在进行比较和分析的同时，对相关问题的解决方案进行综 合归纳，总结出可供我国借鉴的经验和方法，为我国数字资源长期保存与长效利 用策略的形成和完善提供依据。 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 3 3 论文的创新点 本文有以下特色与创新之处： ( 1 ) 选取了国际上三个具有代表性的数字资源长期保存与长效利用策略作为 对象进行研究，研究对象具有典型性的特点。 ( 2 ) 在介绍数字资源长期保存与长效利用策略的基础上，利用比较分析法， 对它们进行多角度的分析和比较，研究方法在国内关于这一问题的研究中具有创 新性。 ( 3 ) 通过对实例的比较和分析，形成思路和观点，使实证研究和理论研究相 结合，并以解决现实中的问题为目的，对促进我国数字资源长期保存与长效利用 工作具有一定的现实意义。 1 4 论文选取的研究对象介绍 近年来，国外数字资源长期保存与长效利用的研究和实践有了新的进展，很多 项目在多种运作模式下应运而生，提出了关于数字资源长期保存与长效利用的策 略。国家图书馆、高校图书馆、科学文化机构和非营利性社会组织正成为这些项目 的主要实施者，推动着数字资源长期保存与长效利用策略研究的发展。本文按照项 目管理机构的不同层次，分别从全球性机构、国家性联盟和社会组织三个层面出发， 选择了联合国教科文组织的数字遗产保存指南( g u i d e l i n e sf o r t h ep r e s e r v a t i o no f d i g i t a lh e r i t a g e ) 、英国数字保存联盟的数字资源保存管理手册( p r e s e r v a t i o n m a n a g e m e mo fd i g i t a lm a t e r i a l s ：t h eh a n d b o o k ) 以及美国a r t s t o rd i g i t a ll i b r a r y 的数字资源共享管理解决方案作为案例进行实证研究。 通过介绍本文所选择的三个研究对象，包括它们的产生背景、责任机构和研究 特点，加深对研究对象的了解，可以启发对它们进行比较研究的思路，也可以作为 后文中比较研究的依据。 1 4 1 联合国教科文组织的数字遗产保存指南 联合国教科文组织( u n e s c o ) ，正式成立于1 9 4 6 年1 1 月，其宗旨是通过教育、 科学和文化促进各国间合作，对世界的和平和安全做出贡献。联合国教科文组织 的工作任务之一，就是保护全世界的数字遗产( d i g i t a lh e r i t a g e ) 。现今，数字遗产的 保护已经不仅仅是一个文化遗产问题。长远来看，它会影响新兴的“知识社会”的 u n e s c o ：u n i t e dn a t i o n se d u c a t i o n a l ，s c i e n t i f i ca n dc u l t u r a lo r g a n i z a t i o n 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 本质1 9 4 0 。 多年的使用经验，使人们对于纸质印刷信息资源的保存与利用已经有了一套比 较完善的管理策略，然而由于数字信息资源的存储位置分散和更新速度快等自身特 点，传统的保存和利用策略并不适用于数字信息资源。许多国家已经在着手研究数 字遗产的保存举措，但是这些努力通常具有各种局限性，需要一个国际化的指南来 进行辅助。为此，u n e s c o 认为有必要起草数字遗产保存指南( g u i d e l i n e sf o r t h e p r e s e r v a t i o no fd i g i t a lh e r i t a g e ) 。 数字遗产保存指南，2 0 0 3 年由联合国教科文组织信息社会部委托澳大利亚 国家图书馆起草，主要起草人为澳大利亚国家图书馆保护部主任科林韦布( c o l i n w e b b ，d i r e c t o ro f p r e s e r v a t i o ns e r v i c e s ，n a t i o n a ll i b r a r yo f a u s t r a l i a ) ，并得到了该馆 馆员和其它国内外机构的支持【9 1 4 1 。数字遗产保存指南主要针对各种文化机构， 例如：图书馆、档案馆、博物馆、研究所、出版社等，这些机构均长期收集并保存 文献、出版物、地图、手稿、艺术、图像、录音、电影、文化实物和统计信息。其 目的是提供与数字遗产保护有关的所有重要步骤的成功实践的信息和思路。 数字遗产保存指南共分为四大部分： 第一部分是介绍性材料( i n t r o d u c t o r ym a t e 对a l s ) ，内容包括了数字 遗产保存指南产生的背景介绍、教科文组织关于保护数字遗产的宪章草案、关于 术语的说明和重要原则的摘要。 第二部分是管理的观点( m a n a g e m e n tp e r s p e c t e s ) ，目的是让人们能 了解数字遗产，了解数字保存和数字保存方案，并解释了所承担的责任和管理数字 保存方案的内涵。 第三部分是技术和实用的观点( t e c h n i c a l & p r a c t i c a l p e r s p e c t i v e s ) ，内容包括了决定哪些数字资源需要被保存、如何与数字资源生 产者进行合作、通过转化和元数据对数字资源进行控制、管理权限、保护数据安全 和保证数据获取等。 第四部分是其他资料( f u r t h e ri n f o r m a t i o n ) ，内容包括术语表、拓展阅 读书目和索引。 作为全球性数字资源长期保存与长效利用工作的指南，数字遗产保存指南 从宏观上提出了一系列根本性的原则和策略，其最重要的价值在于，使人们形成数 字资源长期保存与长效利用的观念，重视这一问题，并积极参与进来。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 4 2 英国数字保存联盟的数字资源保存管理手册 1 9 9 9 年3 月，英国在沃里克举行了第二次数字保护研讨会。在这次会议上，来 自英国国家图书馆、高校图书馆、公共图书馆、档案馆、博物馆、出版机构、研究 团体和政府机关的各方代表，一致肯定建立数字保护联盟的重要性。2 0 0 1 年8 月， 英国数字保存联盟d p c ( d i g i t a lp r e s e r v a t i o nc o a l i t i o n ) 正式成立。2 0 0 2 年7 月该 联盟组建成为一个公司。其成员现有1 0 个，包括大不列颠图书馆、大学研究图书 馆联盟、电子科学核心项目组、j i s c 、o c l c 、英格兰国家档案馆、英国公共档案 局等【1 0 1 。 d p c 成立的目的，是为英国的数字资源的长期保存建立一个更好的合作机制。 其长