（农业经济管理专业论文）水权及水权制度设计.pdf

中文摘要 随着人口增长和工农业生产的发展，我国水资源日益紧缺，同时，我 国水资源分布不均，与人口、耕地资源的分布不相匹配，水的供需矛盾非 常突出，在水资源总量中，水资源浪费极大。如何有效利用水资源，并实 现可持续发展已经成为我国的头等大事。本文拟从水资源产权的角度分析 水权制度方面所面临的问题，并设计出具体方案。 第一部分为引言，包括研究背景、研究目的与意义、国内外研究现状、 研究方法、技术路线及本文的创新之处。一方面，指出当今水资源理论及 制度不适合水资源的使用及保护。另一方面，通过研究水资源现状指出水 权分析的重要性。 第二部分为水权涵义、特征及界定。因为水权是产权理论渗透到水资 源领域的产物，所以，本部分首先从产权理论出发，清晰的指出水权的涵 义，即水权是指水资源的所有权与使用权。然后，归纳了水权的非排他性、 分割性、外部性、可转让性及转让的不平衡性等特征。最后，探讨了水权 界定的重要性及界定的内容。 第三部分为水权的内容。这一部分包括两方面的内容，即水资源所有 权研究和水资源使用权研究。在水资源所有权研究中指出：水资源的终极 所有者为国家和集体。在水资源使用权研究中，笔者认为水资源使用权的 内容包括用水权、转让权和抵押权。其中，用水权分为取水下的用水权、 非取水下的用水权；转让权有其自身的必然性、条件和原则；对于水资源 的抵押权的研究，这在过去一直属于空白，本部分就从水资源抵押权的特 征及抵押权的转让等进行了分析。 第四部分为水权制度设计。水权制度的设计是以水权的内容为依据 的。在对水权进行明晰界定的基础上，结合我国实际情况，设计了具体的 水权制度。具体包括：( 1 ) 水资源所有制度设计。水资源属于国家所有， 根据委托一代理理论，国家水资源管理部门作为代理方依法对水资源进行 管理和监督。( 2 ) 水资源用水制度设计。在这部分内容，首先，笔者分析 了水权的占有规定，即水资源所有制度规定的最原始的部分。具体包括河 岸权、先占优先、生活优先等规定。然后，从宏观到微观，从整体到局部， 并沿着这条线层层分解，最终，在不改变水资源终极所有者的前提下，明 确了水权初始分配的主客体及方式。( 3 ) 水资源转让制度设计。在这一部 分中，笔者主要对水权市场进行了研究。水权市场是水权转让的重要媒介， 本部分不仅给出了水权交易的框架、水权交易市场的主体及客体、水权交 易市场的构建，还就水权交易市场的监管给出了详细的论述。另外，还就 水权定价问题进行了讨论，从水价的结构出发，给出了建议，并提出水价 改革的方向。同时，为了便于理解水权的应用，特别是可交易水权的性质， 笔者进行了个案分析，从宁蒙水权转让的具体案例中分析了水权转让的实 践过程及意义，包括宁蒙水权转让的背景、宁蒙水权转让的必然性、宁蒙 水权转让的特点、宁蒙水权转让的启示，并结合上述分析对水权转让工作 提出了几点建议。( 4 ) 水资源抵押制度。这一部分首先研究了水资源抵押 合同的相关内容，提出了抵押的过程及注意问题，然后分析了金融抵押的 概念、。特点及其应用。 第五部分为水资源管理体制。本部分分析了水资源管理体制的运行模 式、弊端，并依据博弈论理论，利用区域博弈、流域博弈和混合博弈对水 资源管理体制进行设计。 关键词：水资源；水权；水权制度设计 i i a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n go f t h e p o p u l a t i o na n d t h ed e v e l o p m e n to f t h ei n d u s t r y a n da g r i c u l t u r e ，t h ew a t e rr e s o u r c ei no u rc o u n t r yh a sb e e nb e c o m i n gl e s sa n d l e s s i nt h em e a n t i m e f o rt h ei m b a l a n t eo f t h ed i s t r i b u t i o na n dt h ed i s h a r m o n y 、i t i lt h ep o p u l a t i o na n dt h ei n f i e l d t h ei n c o n s i s t e n c yb e t w e e ns u p p l i e sa n d d e m a n d sh a sb e e nv e r yo u t s t a n d i n g t h e r ei sm o r ea n dm o r ew a t e rh a v i n g b e e nw a s t e d i ti st h em o s ti m p o r t a n tt h i n gt ou s et h ew a t e re f f e c t i v e l ya n dt o r e a l i z et h ec o n t i n u a ld e v e l o p m e n t t h i st h e s i sw i l la n a l y z et h ep r o b l e m so ft h e w a t e rr e s o u r c eo nt h eb a s i so ft h ep r o p e r t yr i g h ta n db r i n gf o r w a r ds o m e f e a s i b l ep r o j e c t s n l ef i r s ts e c t i o ni si n t r o d u c t i o n i ti n c l u d e st h ep u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c e o f s e l e c t i n gt h es u b j e c t ，r e s e a r c ho b j e c t i v e ，r e s e a r c hm e t h o d s ，m a i n c o n t e n to f r e s e a r c ha n dc o n c l u s i o n sa n di n n o v a t i o n s f o ro n e t h i n g ，t h i s s e c t i o n i n t r o d u c e st h a tt h et h e o r ya n dt h es y s t e m so fw a t e rf i g h t sa r en o ti na c c o r d w i mt h eu s ea n d p r o t e c t i o no f w a t e rr e s o u r c e s f o ra n o t h e r , b yr e s e a r c ho nt h e a c t u a l i t y t h et h e s i sp o i n t st h ei m p o r t a n c eo f w a t e r r i g h t t h es e c o n ds e c t i o na n a l y s e st h em e a n i n g p r o p e r t i e sa n dd e f i n i t i o no f w a t e rf i g h t w a t e rf i g h ti st h er e s u l to ft h ea p p l i c a t i o no ft h ep r o p e r t yr i g h t t h e o r yi nw a t e rr e s o u r c e t h e r e f o r e ，a c c o r d i n gt ot h ep r o p e r t yf i g h tt h e o r y , t h e c o n n o t a t i o no fw a t e rf i g h ti s c l e a r l yd e f i n e da tf i r s t n a t i s w a t e rr i g h t a m o u n t st o p r o p r i e t o r s h i pa n du s er i g h t t h e n , t h i ss e c t i o ns u r n m a r i z e st h e p r o p e r t i e s o fw a t e rr i g h t ，w h i c hi n c l u d e sn o n - e x c l u s i o n 、b e i n gd i v i d e d 、 e x t e r n a l i t y 、t r a n s f e r a b i l i t ya n di m b a l a n c eo f t r a n s f e r a b i l i t y f i n a l l y , t h i ss e c t i o n a n a l y s e st h es i g n i f i c a n c eo f t h ed e f i n i t i o no f w a t e rf i g h ta n d i t sc o n t e n t s n et h i r ds e c t i o na n a l y s e st h ec o n t e n to f w a t e r r i g h t ，w h i c hh a st w op a r t s ， t h a ti s ，s t u d i e so fw a t e rp m p r i e t o r s h i pa n du s er i g h t i nt h ef i r s t p a r t ，t h e u l t i m a t eo w n e ro fw a t e ra r et h en a t i o na n dc o l l e c t i v i t y i nt h es e c o n dp a r t ， w a t e ru s er i g h ts h o u l di n c l u d e s u s i n gw a t e rr i g h t 、t r a n s f e r r i n gf i g h t 、m o r t g a g e f i g h t u s i n gw a t e rr i g h th a st w op o s s i b i l i t yt h a ti sc o n s u m i n gt h ew a t e ra n d c o n s u m i n g n o w a t e r ：t r a n s f e r r i n gf i g h t h a si t so w n i n e v i t a b i l i t y , c o n d i t i o n sa n d i i i p r i n c i p l e s a sf o rt h es t u d yo fm o r t g a g ef i g h t ，w h i c hw a sn o tc a r r i e do u ti n h i s t o r y , t h i sp a r ta n a l y s e s i t sc h a r a c t e r i s t i c sa n di t st r a n s f e r t h ef o r t hs e c t i o ni st h ew a t e rf i g h ts y s t e md e s i g n t h ed e s i g ni sb a s e do n t h ew a t e r f i g h tt h e o r y t h i ss e c t i o nd e s i g n ss o m es p e c i f i cs y s t e m so n t h eb a s i s o f t r a n s p a r e n tw a t e rr i g h t sc o n s i d e r i n g t h ef a c t so fo u rc o u n t r y t h e s es y s t e m s i n c l u d e 部f o l l o w s f i r s t , t h es y s t e mo fp r o p r i e t o r s h i p a c c o r d i n gt ot h e o r yo fc o m m i s s i o n a n da g e n t , t h en a t i o n a lw a t e ra d m i n i s t r a n td e p a r t m e n t sa r ea g e n t st h a tm a n a g e a n d s u p e r v i s et h e w a t e rr e s o u r c ea c c o r d i n gt ot h el a w s e c o n d ，b e f o r et h ea d m i n i s t r a t i v ed i s t r i b u t i o na n dm a r k e t a b l et r a n s f e r , t h es y s t e mo n l yr e g u l a t e st h ep o s s e s s i o no fw a t e rr i g h t ，w h i c hi st h eo r i g i n a l p a r ti nw a t e rp o s s e s s i o ns y s t e mr e g u l a t i n g ，i n c l u d i n gr i v e r s i d eo w a e r s h i p 、 p r e f e r e n t i a lo w n e r s h i p w i t hp r e - e r u p ta n d 、析ml i v i n g f r o mm a c r o s c o p i c a lt o m i c r o s c o p i c a lp e r s p e c t i v ea n df r o mh o l i s f i ct op a r t i a lp e r s p e c t i v e 、析也t h e p r e c o n d i t i o nt h a tt h ep r i m eo w n e r d o e sn o tc h a n g e ，t h i sp a r td e f i n i t e l yp o i n t s o u tt h ef o r mo f t h em a i n b o d y i nt h eo r i g i n a ld i s t r i b u t i o no f w a t e r r i g h t t h i r d ，t h ed e s i g no f t h et r a n s f e r r i n gs y s t e mo fw a t e rr e s o l l r e e t h i sp a r t m a i n l ya n a l y s e st h em a r k e to fw a t e rf i g h t t h em a r k e to f w a t e rr i g h ti st h e m e d i u mo f t r a n s f e r r i n gw a t e rf i g h t t h ek e y s t o n ei st h es t r u c t u r eo f t h ew a t e r r i g h tm a r k e t s t h i sp a r th a sn o to n l yp r e s e n t e dt h ef r a m e ，t h em a i nb o d y , t h e o b j e c ta n dt h ec o n s t r u c t i o nb u ta l s oh a sd i s c u s s e dt h es u p e r v i s i o n b e s i d e s ， f r o mt h es t r u c t u r eo ft h ep r i c eo f w a t e r , t h i sp a r tb r i n g sf o r t hs o m es u g g e s t i o n a n dt h ed i r e c t i o no fi n n o v a t i o n t oc o m p r e h e n dt h ea p p l i c a t i o no fw a t e r r i g h t ， e s p e c i a l l y t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h et r a n s f e r a b l ew a t e r r i g h t , t h i s t h e s i s e m p h a t i c a l l ya n a l y z e st h ep r a c t i c ea n dm e a n i n go f t h e t r a d eo f w a t e r r i g h tb y r e s e a r c h i n gt h es p e c i f i cc a s eo f t r a d eo fw a t e r r i g h ti nn i n g x i a a n d m o n g o l i a , i n c l u d i n gt h eb a c k g r o u n d ，t h ei n e v i t a b i l i t y , t h ec h a r a c t e r i s t i c s ，t h er e v e l a t i o n a n dt h es u g g e s t i o n so ft h et r a d e ，a n dp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n so nt h e b a s i so f t h ea b o v e a n a l y s i s f o u r t h ，t h es y s t e mo fm o r t g a g eo fw a t e rr e s o u r c e s t h i sp a r ts t u d i e s i v r e l a t e dc o n t e n t so f m o r t g a g ec o n t r a c t so f w a t e rr e s o u r c e s t h e ni ta d v a n c e st h e p r o c e s s o fm o r t g a g ea n ds o m ep r o b l e m sw h i c hn e e d s p e o p l e s a t t e n t i o n f i n a l l y , t h ep a r ta n a l y s e s t h e c o n c e p t s 、c h a r a c t e r i s t i c s a n da p p l i c a t i o no f f i n a n c i a lm o r t g a g e t h ef i f t h p a r ti st h es y s t e mo fs u p e r v i s i n go f w a t e rr e s o u r c e t h i ss e c t i o n a n a l y s e st h eo p e r a t i n gp a r e mo ft h es y s t e mo ft h em a n a g e m e n to fw a t e r r e s o u r c e sa n di t ss h o r t c o m i n g s t h i ss e c t i o na d o p t st h eg a m e t h e o r y ，w h i c h i n c l u d e sd i s t r i c t g a m e 、d r a i n a g e a r e a g a m ea n dm i xg a m et od e s i g nt h e m a n a g e m e n ts y s t e mo f w a t e r r e s o u r c e s k e y w o r d s ： w a t e r r e s o u r c e ；w a t e rr i g h t ；w a t e rr i g h ts y s t e md e s i g n v 关于学位论文原创性和使用授权的声明 本人所呈交的学位论文，是在导师指导下，独立进行科学研 究所取得的成果。对在论文研究期间给予指导、帮助和做出重要 贡献的个人或集体，均在文中明确说明。本声明的法律责任由本 人承担。 本人完全了解山东农业大学有关保留和使用学位论文的规 定，同意学校保留和按要求向国家有关部门或机构送交论文纸质 本和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山东农业大学可 以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 保密论文在解密后应遵守此规定。 论文作者签名：茎型哆 导师签名： 韶夏 日 期：趔兰：正。 山东农业大学硕士学位论文 1 引言 1 1 研究背景 到2 1 世纪中叶，我国将实现第三步战略目标，达到中等发达国家水 平，基本实现现代化，经济总量进入世界前列，人口将达到1 6 亿人，城 市化率将达到6 5 。另外相关的研究也指出，我国应到2 0 3 0 年实现人口 数量和规模的零增长、到2 0 4 0 年实现能源和资源消耗的零增长、到2 0 5 0 年实现生态环境退化速率的零增长。也就是说，我国的水资源需求应在 2 0 4 0 年达到最大值。这个目标能否实现呢? 如何保证满足2 1 世纪中叶我 国用水量需求，实现经济社会的可持续发展，成为社会普遍关注的一个热 点问题。 从我国的用水增长率变化趋势可以看出，我国的用水增长率从5 0 年 代的7 已经下降到了9 0 年代的l 左右，用水的增长速度已经在明显减 缓。特别是在1 9 7 8 年到1 9 9 8 年2 0 年间，全国用水增长率平均为1 左右， 而同期人口增加2 5 亿人，国民经济增长速度为8 2 。例如，海河流域 9 0 年代，人口增长率为o 8 ( 其中城镇人口增长率为3 2 ) ，国内生产总 值增长率为1 7 7 ( 其中工业增长率为1 8 9 ) ，粮食总产增长率为5 8 ， 而同期用水增长率仅为1 3 。尽管海河流域的发展是用牺牲环境用水的 代价来换取工农业及生活用水，同时也在一定程度上影响了经济的发展， 但毕竟反映了低用水增长率可以实现较高经济发展速度的趋势。随着经济 的进一步发展，用水的增长速度将进一步减缓，最终将实现用水的零增长。 所以经过努力，我国可以在2 0 4 0 年左右实现工业、生活和农业总用水量 的零增长。因此，我国水资源供给能否实现经济社会的可持续发展，主要 取决于总供水量能否满足总用水量达到零增长时的需求。通过对各省、市、 区用水指标的分析发现，人均g d p 比较高的省、市人均用水量、万元g d p 用水量、万元工业用水量都比较低，说明人均用水量与经济发展水平、水 资源人均占有量和开发利用程度、节水水平等有密切关系。北方各省、市 以北京、天津两地人均g d p 为最高，但人均用水量、万元g d p 用水量和 万元工业用水量都较低。南方各省、市又以上海、浙江、广东人均g d p 为最高，人均用水量、万元g d p 用水量和万元工业用水量同样不高。但 水权及水权制度设计 这些省市的万元g d p 用水量和万元工业产值用水量均高于美国和日本的 5 1 0 倍，这表明节水还有潜力。另外，全国农业灌溉水的利用系数平均 在o - 3 o 4 ，和先进国家的0 7 0 8 相比，我国灌溉效率落后了3 0 5 0 年。以色列通过节水和高效用水，水分利用效率已从1 9 5 5 年的12 k g m 3 提高到1 9 9 8 年的26k g m 3 。我国山东恒台县1 9 9 7 年1 9 9 8 年实旆综合 节水措施后，水分生产效率已提高到20 2k g m 3 ；北京南郡乡1 9 9 4 1 9 9 7 年冬小麦的水分生产效率己达23 24k g m 3 。山西留屯，河南商丘、清 丰等试验田、示范区的水分利用效率也都接近或超过2k g m 3 。这些资料 表明，如果我国水资源能够有效利用，我国农业增产的潜力还很大。 1 2 研究目的与意义 我国是一个干旱缺水的国家，新中国成立后，水利事业得到了迅速发 展，但随着人口增长和工农业生产的发展，水资源日益紧缺。同时，由于 我国水资源分布不均，造成了水资源与人口、耕地资源的分布不相匹配， 水的供需矛盾在某些地区非常突出。另外在水资源总量利用中，水资源浪 费极大。如何解决水资源短缺问题，以及如何实现资源的有效配置，是当 今急待解决的问题。 水资源作为一种稀缺资源，合理的产权制度安排对其配置效率具有重 要影响。作为新制度经济学家之一的科斯在其著述中论述了交易成本非零 的情况下，产权的界定对经济纠纷、经济效益及资源配置所起的主导性作 用。产权的清晰界定对资源配置效率会产生很大的影响，主要体现在以下 几个方面：其一，有利于人们考虑长远利益，使用和节省水资源，保护水 资源和水环境，因为水资源产权界定明确，产权所有者和经转让后的财产 持有者权益都受到保护，从而使经济行为长期化。其二，有利于促进水资 源收益与水资源优化配置，有利于鼓励水资源有效利用和防治水污染恶 化，杜绝“搭便车”现象。其三，在水资源开发利用和水灾防治过程中， 明晰的水资源产权制度有利于调解纠纷，化解利害冲突。 但是，现行的水权制度还存在许多问题，如：水资源财产权不明晰； 水权交易缺乏可操作的条件；用水管理制度存在不足。本文的目的即是探 索完善的水权制度，力图从制度上进行创新和突破，解决水资源配置使用 问题。 山东农业大学硕士学位论文 通过完善水权制度，包括水资源所有制度和水资源使用制度，将对未 来生产、生活水平的提高和社会的稳定具有重要的意义。本文将重点放在 水权制度的设计上，目的是从水资源的初级分配到水资源的转让，包括水 权市场的建立过程中，明晰水资源管理程序、管理方法，实现水资源的最 优配置。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国内研究现状 我国水法规定，水资源属国家所有，农业集体经济组织所有的水 塘、水库中的水属于集体所有。而且，我国运用水权理论指导水资源管理 工作起步较晚，水法中规定了取水许可制度，取水许可制度实施办法 标志着我国取水许可管理步入法制化轨道。8 0 年代以来，我国实行了7 大江河流域水利委员会，对各流域水资源统一管理。改革开放后，水利工 作从为农民服务为主转到为社会和经济建设全面服务，伴随着水利事业的 蓬勃发展，依法治水逐渐成为社会主义经济体制下水资源管理的基本内 容。但随着用水矛盾的突出，各流域纷纷实行水权管理，但只是刚刚起步， 并出现了许多问题：对指导水权制度安排的经济理性误解导致限制水权流 动；水资源财产权不明晰。在中国，无论是全民所有还是集体所有的水资 源，都存在着投资主体不清，产权需要界定的必要性；中国现行水权制度 的不合理导致水资源的商品化程度低；水权转让缺乏可操作的条件；国家 宏观管理体制上，难以形成协调型的水资源综合管理体制；流域决策体制 上，分散管理体制使流域统一管理流于形式；在流域监管体制上，符合流 域整体利益的水资源管理措施难以贯彻到基层等。而且，我国水权市场的 建设基本上还停留在理论探讨阶段。 1 3 2 国外研究现状 首先，世晃上许多国家和地区已经通过立法确立了水资源的所有制， 同时对水权也做了相应的规定，并且，具体实施何种水权的原则，与相应 的实际情况紧密相关。( 1 ) 国家所有制。例如，南非共和国水法序言 中提出水是一种属于全体人民的自然资源，应由中央政府全面负责管理全 国的水资源及开发利用。( 2 ) 水资源属于国家、集体或个人。例如，英国 的水资源受英格兰普通法律管辖，但对于那些在私有土地范围之内积聚的 水权及水权制度设计 水或天然降水、那些用人工方法收集起来的自然排水以及水库中的水可以 归私人所有。( 3 ) 在澳大利亚，州内的地表水、地下水、降水属州政府所 有。其次，将国外对水资源分配与水权管理的研究现状概述如下：( 1 ) 在 美国是通过水权系统进行水资源分配的，已经建立了一整套水资源使用权 授予的权利。( 2 ) 在澳大利亚，各州通过立法管理本行政区内的水资源， 跨州河流水资源的使用，各州达成分水协议，水权从州到镇到灌区到农户 层层分解。最后，对于水权市场的研究，国外学者已做了大量的工作。比 较典型的是：在智利，水权所有者不仅可以使用水，还有处置水权的权利， 而且水权可以脱离土地作为抵押品、附属担保品和留置品。在澳大利亚， 水权从地权中分离出来，允许水权独立运作和流转。 1 4 研究方法和可行性分析 1 4 1 研究方法 第一，以马克思的辩证唯物主义与历史唯物主义为方法论为指导，采 用从现象至日本质，从具体到抽象，再从抽象到具体，理论和实践相结合的 研究方法。 第二，规范分析与实证分析相结合的方法。在水权理论分析方面，主 要采用了规范分析的方法，从所有权、使用权、转让权、抵押权及水权管 理的角度提出了建议；在对水权制度中的水资源转让制度研究方面，则采 用了实证与规范分析相结合的方法，通过宁蒙水权转让案例，指出了水资 源转让问题，并提出解决方案。 1 4 2 可行性分析 本论文是在胡继连教授的悉心指导下完成，胡老师已经从事多年的资 源环境与经济的教学与科研工作，具有深厚的理论知识和实践经验，并且 胡老师治学态度严谨，思路开阔，对我有很大的指导和帮助。 学校图书馆及院资料室均有丰富的图书可供阅读；此外，因特网也为 本研究提供相关的资料。 所有这些条件的具备，再加上本人不懈的努力，将使论文的写作得以 顺利完成。 1 5 本文的研究成果与创新之处 山东农业大学硕士学位论文 1 5 1 研究成果 首先，通过实际调查，深入、全面、系统地理解当前水资源产权制度 存在的问题，并找出其存在的原因。 其次，通过深入分析当前存在的问题，提出可行性的政策建议。 1 5 2 创新之处 第一，提出水资源的初始分配方法，即在不违背水权的分配原则基础 上，进行行政性分配。 第二，详细研究水资源抵押权的内容，填补这项空白。 第三，利用博弈论的内容体系研究水资源管理体制。 2 水权涵义、特征及界定 水资源本身是不可专有的资源，社会可以通过建立财产共有的权利。 规定和实旌谁在什么条件下可以使用水资源的法令来保护水资源、防止水 资源滥用并保障生产者获得合理的和有保障的收入，从而达到水资源配置 和使用的最佳结果。可以说，水权是产权在水资源配置使用过程中的应用， 是产权理论渗透到水资源领域的产物。所以，本文对于水权的研究首先从 产权入手进行分析。 2 1 产权 在诺贝尔经济学奖的经济学家中，到目前为止科斯的两篇经典论文即 企业的性质和社会成本问题已经成为不少经济学分支的“开山之 作”。正如张五常所说，科斯提出了产权界定与转让费用对行为的决定性， 从而打开了制度与组织等分析的天地。不是他首先提出的，是他把门打开， 让我们这一辈能容易得进去。如交易费用经济学、产权经济学、新制度经 济学、法律经济学等新学科的起源都要追溯到科斯的那两篇经典论文中。 科斯的论题是外部性而不是所有制，在现代经济学中，外部性概念是一个 出现较晚，但越来越重要的概念，自从马歇尔以后，越来越多的科学家从 不同角度对外部性问题进行了探讨。科斯在有限的著述中，研究了不少“外 部侵害”类的外部性问题。出现这些问题的原因是产权界定的技术未发明 出来，或者产权界定的成本太高。产权的形成实质上是一个外在性内在化 的过程。新的产权的形成是相互作用的人们对新的收益成本的可能预期进 水权及水权制度设计 行调整的回应。产权形成的内在机制在于，当内在化的所得大于内在化的 成本时，产权的清晰界定是可行的，产权的发展是为了使外部性内在化。 产权的另外一个主要功能是产生引导人们实现将外部性内在化的激 励。实际上，产权的起源也与外部性的存在有着内在的联系。有效的产权 可以降低甚至克服外在性的问题。在产权经济学看来，我们时代的环境污 染或交通拥挤之类的问题是缺乏产权造成的。产权能够解决激励问题，在 我们现实生活中，激励人的方法很多，如给他发工资、发奖金、分红、提 升等等，但是什么能使激励最持久呢? 那就是产权。产权激励具有预期性、 持久性、稳定性等特点，这是产权激励与其他激励方式的不同点。 产权理论是以研究产权的界定和转让为中心，其核心科斯定理将 其简单表述为：如果产权交易成本为零，那么在权利初始界定条件下的自 愿交易总可以达到资源的最优配置，同时，产权理论主张通过明晰所有 权而解决外部性问题。 自产权理论诞生以来，就不断向经济各个领域逐渐扩散，应用及其广 泛。综合各领域，目前在下述领域取得了较为丰富的成果：资源配置过程 中外部效应分析、产权结构与企业经济行为关系分析、企业组织管理体制 分析与比较分析、企业的规模及其与市场的边界关系分析、跨国公司的国 际投姿理论分析、技术转让中的交易成本分析、社会化分工交易成本关系 分析和国家经济增长分析等。而本文所要阐述的水权就是产权理论渗透到 水资源领域的产物。 但是关于产权的概念，至今尚未有一个统一的认识，如果从最抽象的 层次出发，一个被罗马法、普通法、马克思和恩格斯以及现行的法律和经 济研究基本同意的产权定义为：产权不是指人与物之间的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权 安排是每个人相对于物有了明确的行为规范，每个人必须遵守他和其他人 之间的关系，如果不承担，那么他就要付出不遵守这种关系的成本。 2 1 1 影响产权的因素 产权的形成受许多因素的影响，归纳起来有以下几种： ( 1 ) 技术 私有产权的确立特别需要的条件是：产权所得者因为拥有产权而获得 山东农业大学硕士学位论文 的收益要大于他排除其他人使用这一产权的费用。当费用过高时，财产将 成为共同所有，一些技术的发明降低了实行所有权的费用。所以，在人类 社会的发展进程中，技术因素是制约产权制度演变的一个重要因素。 ( 2 ) 人口压力 在人类社会早期，水资源就像空气、公共土地等这类免费资源一样大 量存在，这时候也就没有必要建立排他性产权。随着人口的增长，一些资 源也逐步开始变得稀缺起来，人口与资源的矛盾必然促使人们建立排他性 的产权。 ( 3 ) 资源的稀缺度 资源的稀缺度是人口变化的函数，某一资源稀缺程度的增加也必然伴 随其价值的上升，从而对其产权的界定是划算的( 即产权的界定的收益大 于产权界定的成本) 。在正统经济学看来，成本核算、价格调整、市场分 配能把稀缺资源配置到社会最需要、利润最高的地方，从而使稀缺资源得 到最有效的利用。但是他们忽视了一个问题，离开了有效产权制度，任何 稀缺资源并不能得到有效的利用。 在一个社会中，资源配置是不是有效率，就看其产权是否能从低效人 的手中转移到高效人的手中。为什么西方理论和管理界，甚至整个社会都 那么看重企业家? 为什么西方国家的并构、兼并活动那么频繁? 这就证明 了产权经济学的一个基本观点，有效的体制能把产权从低效人的手中转移 到高效人的手中，例如兼并之类的活动就是产权的转移过程。一份提供给 美国总统的报告中说，美国2 3 的企业的存在不会超过六年，为什么? 其 中的玄机就在于企业的发展实际是在解决谁来使用权利的问题。另外，美 国有众多律师也是与频繁的产权界定、转让、实现及保护有关的。 我们应该跳出这些年来长期形成的产权归谁所有的思维定势，因为产 权归谁所有不是什么重要问题，关键是谁来使用的问题，谁有能力，谁来 使用的问题。谁有能力，谁能使资源有效使用，谁能使生产要素得到最佳 配置，谁就应该是产权的使用者。效率应该是产权转让的本质，初始产权 的界定可能是低效的，但是通过转让，产权可能会变成高效的。 2 1 2 产权的属性 产权是以所有权为基础，包括所有、使用、处分并获取相应收益的权 水权及水权制度设计 利，它的基本属性表现在： ( 1 ) 完备性与残缺性 完备的产权应该包括关于资源利用的所有权利。这些所有权利就构成 了权利束。权利束常常附着在一种有形的物品或服务上，正是权利的价值 决定了所交换的物品的价值。 但是，完备的产权只是一种理想状态，实际生活中的任何产权不可能 是完备的，这种不完备性或所有制残缺主体大体可分为两种情形，一种是 产权的主体在界定、保护和实现权利的费用太高而放弃一部分权利束；另 一种情形是外来的干预或侵犯。但值得注意的是，对于任何产权主体来讲， 尽管有时不能具备产权的完备性，但是关键权利束如转让权的具备是有效 产权的基本条件。 ( 2 ) 排他性与非排他性 西方国家产权制度的演变主要经历了三个阶段，即公有产权、排他性 公有产权，排他性私有产权。在这个演变过程中，并非所有的公有产权都 演变为排他性私有产权。任何国家都未建立起纯粹的排他性私有产权制 度。这有几个方面的原因，一是在一些领域建立排他性产权制度的费用太 高；二是由于技术方面的原因在一些领域建立排他性产权制度很困难；三 是在一些领域建立排他性产权制度不利于资源的有效使用。但是越来越多 的事实证明，非排他性的公有产权似乎对人人都有利，结果谁也得不到更 多的好处。非排他性的产权还会造成过多的人使用资源的拥挤现象。这就 是人们所说的“公地悲剧”。 排他性是指决定谁在一个特定的方式下使用一种稀缺资源的权利，即 除了“所有者”外没有任何人能坚持有使用资源的权利，产权的排他性是 建立水权市场的一个基本条件。一般而言，私有产权的排他性较强，但是， 一个社会不可能使所有的产权都具有排他性。 产权权利主体有唯性和垄断性的属性特征，这种属性实质上是对产 权收益的保护，这个属性决定了产权具有约束功能，同时能够有效地降低 由于人的经济行为不确定性而带来的社会风险。 ( 3 ) 清晰性和模糊性 任何产权，如果其所有者是确定的且是唯一的，那么这个产权就是明 山东农业大学硕士学位论文 晰的。但是有些产权，所有者尽管是确定的，但并不是唯一的，这也容易 产生产权的模糊性。目前我国关于国有企业的产权是明晰的还是模糊的争 论实际上就产生于双方关于产权明晰标准的差异。 产权明晰是有条件的，一是产权的明晰需要费用；二是产权的明晰需 要一定的社会制度条件。但从长远的角度看，除了少数国家控制的产权和 一些公共品产权以外，其他产权应该是明晰的。产权明晰是市场经济的基 本要求，也是市场机制有效运作的基本前提。 ( 4 ) 分割性与可转让性 产权的分割性能是人类历史上产权制度的一次重大变革。这主要表现 在：产权的分割使产权更容易流动和交换，从而大大提高了产权的资源配 置功能：产权的分割性有利于企业制度的完善和发展；产权的分割性是资 本市场建立的一个必要条件；产权的分割性大大降低了集体产权运作的成 本。特定的财产权利可以按着不同的方式进行分解，最常见的是所有权与 使用权的分离。 产权的可转让性是指将使用权再安排给其他人的权利，它包括以任意 价格提供销售的权利。使用权的转让性意味着所有者有权按照双方共同决 定的条件将其财产转让给他人。使用权的可转让性为资源流向具有最高生 产力的所有者提供了激励，也就是可转让性促使资源从低生产力所有者向 高生产力所有者转移。 产权可以在不同的主体之间流动，产权的可转让性是资源得以高效配 置的前提和基础，由于产权的流动，资源配置将向高效益方向流动，进而 提高了资源的利用效率。产权能为行为者带来利益和需要的满足，它是产 权的核心，是激励功能产生的来源。 ( 5 ) 延续性和稳定性 从长远来看，人们积累产权的一个动机就取决于对未来的预期，如果 未来财产风险很大，那么人们就失去了积累产权和财产的积极性。从这一 点来说，产权的延续性和稳定性有利于市场经济的建立和完善。此外，产 权的延续性和稳定性还有利于社会经济的可持续发展。一些经济学家认 为，发展中国家落后的一个重要根源就在于产权制度的不稳定性和不连续 性。政治的不规则交替和产权制度的大起大落，严重制约了一些国家的经 9 水权及水权制度设计 济和社会的发展。如果产权制度的稳定性和连续性增强，社会的生产效 率也必将大大提高。例如，中国实行土地承包三十年不变的政策，大大提 高了农民的积极性。 2 2 水权涵义 关于水权，在水利行业内和一些学术机构，近年出现了各种不同的解 释。周霞等认为，水权一般指水资源使用权；有的学者认为从产权的一般 原理入手，产权就是对财产的所有权，与此相对应，水权就是水资源的所 有权；姜文来提到：“水权是指水资源稀缺条件下人们对有关水资源的权 利总和，包括自己或他人受益或受损的权利，其最终可归结为水资源的所 有权、经营权和使用权”；另外一些学者认为水权是水产权的简称，是一 个权利束，有“丰富的水产权内涵”等；还有学者认为，水权分水资源水 权和水利工程水权：再有就是有关澳大利亚水权的涵义，之所以取澳大利 亚的水权体系作为代表，是因为澳大利亚水权制度较为发达，在澳洲的法 律中，“水权”一词有如下表示：“w a t e rr i g h t s ”、“w a t e rp r o p e r t yr i g h t ”、 “p r o p e r t yr i g h t s ”和“w