（农业经济管理专业论文）科技型中小企业技术创新问题研究.pdf

山东农业大学硕士学位论文 摘要 随着科技的发展，各国的经济竞争越来越依赖于技术创新因素，技术 创新也因此成为各国学术界、企业界及政府关注的热点。进而科技型企业 凭借其高科技含量及独特的人才构成和竞争优势，在推动技术创新及提升 国家科技水平方面发挥着越来越重要的作用，技术创新更成为科技型中小 企业获得持久竞争力的重要保证。因此，技术创新活动成为众多科技型中 小企业保持活力和市场竞争力的明智选择，探求科技型中小企业技术创新 的制约因素和相应激励措施以促使企业创新活动有效展开具有重要的意 义。 本文以科技型中小企业开展技术创新活动为主题，通过对目前科技型 中小企业技术创新研究资料的收集和整理，对相关研究成果进行了归纳和 总结。本文的研究内容共分六个部分： ( 1 ) 引言简要介绍了论文的研究内容及写作方法。 ( 2 ) 科技型中小企业技术创新概述。从科技型中小企业发展的背景 着手，首先界定科技型中小企业技术创新的概念，然后总结了科技型中小 企业技术创新的特点，进而对科技型中小企业技术创新的外部、内部动因 进行了分析。 ( 3 ) 科技型中小企业技术创新现状与模式选择。首先阐述科技型中 小企业技术创新现状，在此基础上论述了科技型中小企业技术创新的自主 创新、合作创新及模仿创新三种模式，然后综合运用经济学原理，结合科 技型中小企业的实际，剖析了科技型中小企业技术创新的创新模式选择。 ( 4 ) 科技型中小企业技术创新制约因素分析。针对科技型中小企业 在技术创新过程中遇到的制约因素，从政策制度、市场环境、创新投入要 素和企业文化四个角度展开了相应制约因素分析。 ( 5 ) 科技型中小企业技术创新的激励机制。针对上述政策制度、市 场环境、投入要素和企业文化四方面制约因素，具体提出了相应加强科技 型中小企业技术创新的政府激励、市场激励、投入要素激励和企业激励措 施，以探求在知识经济背景下科技型中小企业技术创新的发展。 ( 6 ) 泰安市科技型中小企业技术创新的实证分析。在实证分析部分， 借助统计学工具和经济学原理，对泰安市科技型中小企业承担的技术创新 科技型中小企业技术创新问题研究 项目和泰安市农星种业有限公司及山东瑞泰化工有限公司的两个案例进 行了深入系统的研究和剖析，结合泰安市科技型中小企业技术创新项目实 际，总结科技型中小企业技术创新的相关经验并得出相应结论。 关键词：科技型中小企业；技术创新；创新模式：激励机制 山东农业大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h e r e p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g y ，an a t i o n s e c o n o m yc o m p e t i t i v ep o w e rd e p e n d sm o r e a n dm o r eo nt h ef a c t o r so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h u st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na t t r a c t st h ea t t e n t i o n o ft h ea c a d e m i a ，e n t r e p r e n e u ra n dg o v e r n m e n to fv a r i o u sn a t i o n sa sw e l l r e l y i n go nt h ea d v a n t a g e so fc o n t e n to fl l i g h t e c ha n du n i q u es t r u c t u r eo f h i g h l yq u a l i f i e di n t e l l e c t u a l s ，s t f sp l a yam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei n b o o s t i n gt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n d u p g r a d i n g n a t i o n a ls c i e n c ea n d t e c h n o l o g yl e v e l ，a n de v e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb e c o m e sa ni m p o r t a n t g u a r a n t e ef o rs t f st oo b t a i np e r m a n e n tc o m p e t i t i v ep o w e r t h e r e f o r e ，a l o n g w i t hi tb e c o m i n gaw i s ec h o i c ef o rm a n ys t f st os u s t a i nv i t a l i t ya n dm a r k e t c o m p e t i t i v ep o w e r ，s e a r c h i n g f o rt h ec o n t r a i n t sa n dr e l e v a n ti n c e n t i v e m e a s u r e sh a v eap r o f o u n ds i g n i f i c a n c eo fp r o m o t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n w r i t t e no nt h et o p i co fs t f s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c t i v i t i e s ，b a s e d o nt h ec o l l a t i o no fc u r r e n tr e s e a r c hd a t ac o l l e c t i o no fs t f s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，r e l e v a n tr e s e a r c hr e s u l t sa r es u m m a r i z e da n dc o n c l u d e d t h e t h e s i sh a ss i xp a r t s ： ( 1 ) i n t r o d u c t i o n t h i sp a r tg i v e sab r i e fa c c o u n to ft h ec o n t e n ta n d m e t h o do f w r i t i n g ( 2 ) b r i f os u m m a r i z a t i o na b o u tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no f s t f s b a s e d o nt h eb a c k g r o u n do fd e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs t f s ，t h e t h e s i sg i v e sao v e r v i e wo ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c t i v i t i e sa n d c h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a f t e rt h a t ，e x t e r n a la n di n t e r n a l m o t i v e so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns t f sa r ea n a l y s e d ( 3 ) p r e s e n ts i t u a t i o na n ds e l e c t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e l so f s t f s i tn a r r a t e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns t f sf i r s t 。 o nt h i sb a s i s ，t h et h e s i sa d d r e s s e st h r e er o o d e l so ft e c h n o l o r g i c a li n n o v a t i o n ： i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o na n di m i t a t i v ei n n o v a t i o n ， u s i n gt h et h e o r yo fe c n o m i c s ，a n a l y s e st h es e l e c t i o no fi n n o v a t i v em o d e l so f s t f s ( 4 ) a n a l y s i so fc o n s t r a i n t so fs t f s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a g a i n s t l i i 科技型中小企业技术创新问题研究 t h ec o n s t r a i n t so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no f s t f s ，i tl a u n c h e sc o r r e s p o n d i n g c o n s t r a i n t sa n a l y s i sf r o ma s p e c t so fg o v e r n m e n t ，m a r k e t ，f a c t o r so fi n p u ta n d e n t e r p r i s e s ； ( 5 ) i n c e n t i v em e c h a n i s m so ft e c h n o l o g i e a li n n o v a t i o no fs t f s a i r e e d a tt h ef o u rr e s t r i c t i v ef a c t o r sm e n t i o n e da b o v e ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r ds o m e c o r r e s p o n d i n gm e a s u r e st os t r e n g t h e nt h eg o v e r n m e n t se n c o u r a g e m e n to f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n di n c e n t i v em e a s u r e so fm a r k e t ，i n p u tf a c t o r sa n d s t f st h e m s e l v e s ，i no r d e rt oe x p l o r es t f s d e v e l o p m e n ti nt h eb a c k g r o u n do f k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y ( 6 ) e m p i r i c a la n a l y s i so fs t f s i nt a i a l l c “弘u s i n gt h et o o l s o f s t a t i s t i c sa n dt h ep r i n c i p l e so fe c o n o m i c s ，t h et h e s i st h r o u g ha n a l y s i so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np r o j e c t si nt a i a nc i t ya n dc a s es t u d yo fa g r i c u l t u r e s t a ro ft a i a nc i t yg r o w st h ei n d u s t r yl i m i t e dc o m p a n ya n ds h a n d o n gt a i m i c h e m i c a l sc o ，l t d ，c o m b i n e dw i t ht h er e a l i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n p r o j e c t so fs i t si nt a i a nc i t y ，i ts u m m a r i z e sr e l e v a n te x p e r i e n c e so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dd r a w ss o m ec o r r e s p o n d i n gc o n c l u s i o n s k e yw o r d s ：s m a l lt e c h n o l o g y - b a s e df i r m s ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ： t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e l ；i n c e n t i v em e c h a n i s m 关于学位论文原创性和使用授权的声明 y 9 8 3 9 5 皇 本人所翌交的学位论文，是在导师指导下，独立进 行秘学研究所取襻的成栗。对在研究和论文写作过程中 给予指导、帮助和傲出羹要贡献的个人或集体，均已i 在 文中明确说明。本声明的法律责任由本人承担。 本人完全了解山东农业大学有关保留和使用学位论 文的溪定，同意学校操鼙帮按要求离国家有关部门或枧 梅送交论文纸韦g 本和电子版，允许论文被查嘲和借闼。 本人授权山东农业大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、索引或 其谯复制孚段保存论文帮汇编本学位论文。 保密论文在瓣密屡应遵 枣此约定， 论文作者签名：盛嵫、 导颊签名：闭；塑身争妒r 2 j ll 甜眇 日 期：型笙点舟，害劈 山东农业大学硕士学位论文 1 引言 i 1 问题的提出 随着经济一体化进程的加快和技术创新的迅速发展，高新技术的涌 现，科技型中小企业技术创新问题引起了各国政府、企业界和学术界的普 遍关注和重视。历经2 0 多年的发展，我国科技型中小企业已从简单地提 供技术咨询服务、课题攻关和成果转化，发展成为国民经济中的一支充满 生机和活力的生力军。 科技型中小企业依靠技术创新将科技成果迅速转化为现实生产力，可 以说是科技与经济结合的成功范例。然而与发达国家及一些新兴工业国家 相比，我国科技型中小企业的技术创新活动无论从进行创新企业的数量还 是质量层面都存在一定的滞后，从而使我国企业技术创新活动的开展受到 制约。随着知识经济的来临和全球经济一体化的深入，科技型中小企业在 日益激烈的竞争中面临着一系列的挑战。从而对科技型中小企业技术创新 进行系统的探讨是一个具有重要理论与现实意义的课题：首先，科技型中 小企业技术创新研究可以为建立国家创新体系、实施科技型中小企业技术 创新战略提供理论支持，对推动企业技术创新活动的开展、增强企业的国 际竞争力将起到重要作用：其次，对科技型中小企业技术创新的研究可以 促进一个良好的企业外部发展环境的形成，推动我国高新技术产业的进一 步发展：再次，科技型中小企业作为技术创新活动的主体，研究技术创新 模式及创新能力可以使科技成果转化过程中科技与经济相分离的现象得 到好转，进而提高科技成果的转化率，推进我国科技成果产业化的进程， 提升我国综合国力。 目前科技型中小企业技术创新问题已引起我国政府的高度重视。建国 特别是改革开放的2 0 多年来，科技型中小企业技术创新取得的成果有目 共睹。在相关资料和已有成果的基础上，本文试图为在市场经济条件下科 技型中小企业的技术创新工作提供一些观点和见解，针对科技型中小企业 技术创新模式的选择、企业创新内外部动因等方面展开研究，为推动科技 型中小企业开展技术创新活动和提高科技型中小企业技术创新水平提供 借鉴和参考。 科技型中小企业技术创新问题研究 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外对科技型中小企业技术创新的研究可以从两个方面进行分析，一 是从科技型中小企业的界定方面进行的研究，二是研究具体科技型中小企 业技术创新问题。 首先，国外对于中小企业、科技型中小企业的界定不尽相同。各国从 数量规模角度对中小企业的界定各不相同。如美国1 9 5 3 年颁布的中小 企业法规定凡是独立所有和经营并且在某一事业领域不占主导地位的企 业均为中小企业；芬兰将从业人员1 0 0 人以下划分为小企业，而德国规定 为1 9 人为小企业，在西班牙雇员5 0 人以下为小企业。但总的来说各国 均较为强调按从业人员的数量标准来划分，而且包含的范围较窄。；对科 技型中小企业的界定，至尽也尚无统一的界定。科技型企业在国际上通称 为高新技术企业，用于指高新技术( h i g h t e c h ) 在企业价值活动中充分 渗透和发挥作用的企业。因此，在概念界定上科技型中小企业相当于国外 高新技术企业中的小规模企业。高新技术作为建立在新的或前沿科学研究 基础上的，对促进生产、振兴经济、增强综合国力和带动社会文明建设起 主导作用的现代技术，是2 0 世纪4 0 年代中期以后出现的一系列新的技术 领域的统称。根据美国学者f g d o o d y 和h b m u m t s e r 的观点，高新 技术企业可定义为是一类体现出高增长率、高额的研究与开发费用、高附 加值、强烈的出口导向和高技能的劳务密集的生产技术的公司。以高新 技术为基础的小型高新技术企业则是指主要从事高新技术的某种产业，具 有较强技术创新能力的小型企业。小型高新技术企业由于融合了高新技术 企业和中小企业这两个方面的特征，所以体现出一般中小企业不可比拟的 优势 。 其次，从科技型中小企业技术创新的理论研究来看，各国对科技型中 小企业技术创新的研究较早，涵盖范围较广。欧美等企业在技术资源方面 具有较高水平，除了在投入上的优势和在技术转移上的积极发展之外，技 。陆立军等科技型中小企业：环境与对策 m 北京：中国经济出版社，2 0 0 2 ，p 9 3 - 9 7 。邢以群等高技术企业经营管理论 踟浙江大学出版社，2 0 0 0 ，p 1 2 。王飞绒等小型高新技术企业与技术创新 j 科技进步与对策，2 0 0 0 ，( 9 ) 2 山东农业大学硕士学位论文 术管理的战略性指导原则和方法以及政府的扶持均在企业创新活动中发 挥了重要作用。分析主要欧洲国家和美国、日本等发达国家的科技型中小 企业技术创新活动研究现状，欧盟的主要做法是行政管理支持、财政税收 与金融等支持、信息服务支持与资源支持，通过加强对中小企业的技术创 新成果的保护以保证其技术创新活动的进行：在德国，中小企业占全部企 业数的9 0 以上，因而中小企业在经济发展中占有极其重要的地位。德国 企业作为真正技术创新主体，具有较强研究开发整体实力，科技型中小企 业申请的专利技术高达6 7 ，相关中介机构也有相当程度的发展。政府 向科技型中小企业提供财政金融支持、创新服务支持、参展支持以及提供 制度保障等等，均对科技型中小企业技术创新给予政策上的扶持：英国对 科技型中小企业的扶持主要是宏观上的引导、服务，为此，制定了一些长 远规划及具体措施回；美国目前雇员在5 0 0 人以下的中小企业有2 3 0 0 万家， 占企业总数的9 9 7 。因而政府竭力为科技型中小企业的技术创新创造宽 松的外部环境，并取得了显著的成效 。此外，较为完善的市场运行机制 和竞争机制也为企业开展技术创新提供了外在压力和动力；日本则主要通 过消化吸收引进技术并不断发展创新来进行企业技术创新。日本政府主要 采取经济援助政策、建立公立试验研究机构、资金支持措施、建立完善的 社会服务体系等措施支持国内中小企业技术创新，如日本中央政府和地方 政府均设有公立试验研究机构，免费为科技型中小企业提供技术指导等举 措回。通观发达国家在企业技术创新方面取得的巨大成就，可将发达国家 高新技术企业技术创新的模式概括为以下几种：国家指导下进行的技术创 新模式、合作开发技术创新模式及技术引进、消化和再创新模式。其中， 合作开发模式是最普遍的创新模式，包括跨国界、跨行业合作及产学研合 作。 经过多年的探索和发展，发达国家企业在技术创新方面已经积累了许 。斯文发达国家支持中小企业技术创新 j 中国经贸导刊，2 0 0 0 ，( 1 6 ) 。梅强欧洲国家中小企业技术创新扶持政策及其启示 j 科技与经济，2 0 0 4 ，( 6 ) 。杨爱杰美国和日本促进中小企业技术创新政策的比较研究及启示 j 科技与管 理，2 0 0 4 ，( 5 ) 。樊增强日本、欧盟中小企业技术创新支持政策的比较分析及其对我国的启示与借 鉴 j 现代日本经济，2 0 0 5 ，( 1 ) 3 科技型中小企业技术创新问题研究 多经验，并且形成了良好的内部运行机制和外部支持环境。从外部环境看， 虽然各国支持机制和措施各有特色，侧重点也不同，但都是从财税、金融、 组织机构等方面对技术创新加以扶持。主要有直接和间接支持两种方式。 由政府及政府设立的各种公立机构直接为中小企业提供有关技术创新方 面的服务为直接支持方式：间接支持则是指利用预算安排和政策安排形成 经济刺激，引导中小企业进行技术创新。主要方式一是税收优惠，二是财 政补贴包括低息贷款、政府采购等：从内部运行机制看，政府为企业从 事技术创新活动提供了充足的经费。总之，国外科技型中小企业拥有较为 宽松的内外部环境，形成了多种创新模式并具备了较为灵活的配套管理体 制。 总的来说，国外对科技型中小企业技术创新的理论研究主要从以下方 面展开：一是具体分析技术要素的作用，研究技术渗透对企业成长的影响： 二是从创新环节入手，侧重科技成果创新及其转化的过程；三是针对中小 企业的特点，对其技术创新环境及相应政策扶持的研究；四是展开个案分 析，探讨一些较为成熟的科技型中小企业的创业历程、经营管理及成败原 因等。 1 2 2 国内研究现状 从国内来看，诸多学者基于技术创新及中小企业的研究基础展开了对 科技型中小企业技术创新相关问题的研究。科技型中小企业技术创新的研 究亦可从两个方面分析，一是与科技型中小企业相关的概念研究，二是从 科技型中小企业技术创新活动进行的研究。 首先，科技型中小企业技术创新主要涉及技术创新、中小企业及科技 型中小企业三个相关概念，随着技术创新及科技型中小企业技术创新理论 的研究和实践活动得到蓬勃发展，这些概念在近些年来引起了人们的关 注，许多学者和专家从不同角度对这些相关创新的概念进行了界定。 对于技术创新概念的界定，如许庆瑞在其1 9 8 6 年的著作研究与发 展管理中认为，技术创新不仅包括一项技术创新成果本身，而且包括成 果的推广、扩散和应用过程；傅家骥在其1 9 9 8 年的著作技术创新学 。俞建国发达园家扶持中小企业技术创新的支持体系 j 中国创业投资与高科技， 2 0 0 5 ，( 6 ) 4 山东农业大学硕士学位论文 中认为技术创新定义有广义和狭义之分。从总体上来说，普遍认可傅家骥 的以下六种论点：认为技术创新是新产品和新工艺的创始、演进和开发； 认为技术创新是科技成果首次商业化应用；认为技术创新包括发明构思、 产品设计、试制生产和商业应用等所有环节；认为技术创新泛指自新思路 的形成，到向市场推出适销产品的整个过程；强调以新的技术创造出尽可 能多的经济效益，并获得最大的企业利益；认为技术创新是对生产要素的 重新组合，或者是对企业、产业的生产函数做出某种改变，但不一定引入 新的发明。 我国对中小企业的界定先后经过多次调整。建国初期曾按固定资产价 值划分企业规模，1 9 6 2 年改为按人员标准对企业规模进行划分，3 0 0 0 人 以上的为大企业，3 0 0 5 0 0 人之问为中型企业，3 0 0 人以下为小企业。后 几经调整，2 0 0 3 年2 月1 9 日国家经贸委、财政部、国家统计局、国家计 委联合公布了新的中小企业标准暂行规定，将工业中小型企业的条件 规定为：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 亿元以下，或资产总额4 亿 元以下。该新标准中把从业人员数量作为一条主要划分依据，从而形成了 与此前划分标准的不同：关于科技型中小企业的界定，有学者认为科技型 企业等同于高新技术企业。陆立军、盛世豪等在其著作科技型中小企业： 环境与对策一书中指出：科技型企业( 高新技术企业) 应是指那些研制、 开发、生产、销售高技术产品或大规模运用高技术的企业；还有学者将 r & d 投入强度、科技人员比例和直接从事研究开发的科技人员比例三项指 标作为界定科技型企业的定量标准。：以目前相关法规为参照( 如科学 技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定) 对科技 型中小企业进行的界定，则主要是从科技人员比重、r & d 经费比重、高科 技产品比重以及经济效益等方面对科技型中小企业进行界定。，目前多以 该种划分标准为主。 其次，9 0 年代以来众多学者开始展开对科技型中小企业技术创新的 理论和实证研究。从目前的研究状况分析，国外侧重高新技术及技术进步 对中小企业成长影响的研究，国内则主要以一般性的科技型中小企业现状 。罗亚非等科技型中小企业界定问题研究 j 统计研究，2 0 0 5 ，( 5 ) 。杨青等科技型中小企业管理能力评价体系研究 j 科技进步与对策，2 0 0 3 ，( 4 ) 5 科技型中小企业技术创新问题研究 分析和具体某一方面的对策研究为主，把科技型中小企业作为一种特殊的 企业形态来研究其技术创新的理论成果尚不多见。从实证角度来看，可以 将我国科技型中小企业技术创新活动划分为以下四个阶段：5 0 年代末之 前主要是技术引进，6 0 年代初到7 0 年代末以自力更生为主，从8 0 年代 到9 0 年代开始在自力更生基础上的以争取外援为辅，到9 0 年代中期才进 入到企业自主技术创新阶段。由于多数科技型中小企业在2 0 世纪8 0 年代 以后诞生，发展较晚，且大部分是通过从国外引进特别是通过设备引进的 途径来进行技术创新，因而从某种角度来说虽然有利于我国发挥后发优 势，但科技型中小企业的发展仍滞后于实际的需要。 从研究方法角度来看，纵观现阶段我国科技型中小企业技术创新的研 究成果主要集中在从经济学和管理学两种角度对科技型中小企业技术创 新进行的研究。近几年来众多学者针对科技型中小企业技术创新这种经 济现象，展开了对科技型中小企业技术创新模式选择、制约因素、内外部 环境、企业内部创新管理以及企业发展环境等相关研究。此外，还有学者 以政府对科技型中小企业技术创新的扶持和支持作为研究对象，从实证角 度对具体政策及其实施效果进行了研究。多角度的研究均旨在促进科技型 中小企业技术创新活动更为有效的展开，使科技型中小企业能够更好地发 挥在我国经济发展中的积极作用。总的来说，诸多学者对科技型中小企业 技术创新的研究取得了一定成果，为我国技术创新的理论研究和实践工作 做出了一定程度的贡献。但也要承认由于我国的技术创新工作起步较晚， 加之由于各种原因造成的发展较慢，我国对科技型中小企业技术创新研究 不足，有关科技型中小企业技术创新的研究不多，理论和方法仍处于不完 善的阶段。 1 3 本文研究内容与方法 1 3 1 研究内容 本文第一部分是引言，简要介绍了论文的研究内容及方法；第二部分 从科技型中小企业发展的背景、特征分析入手，通过对科技型中小企业技 术创新的概述及特点的介绍，分析了科技型中小企业技术创新的外部、内 部动因；论文第三部分借鉴国内外科技型中小企业技术创新的经验教训， 。朱宝红对目前国内技术创新的研究综述 j 科学经济社会，2 0 0 3 ，( 1 ) 山东农业大学硕士学位论文 综合运用经济学分析，分析企业技术创新的模式选择。通过技术创新活动 管理、创新模式选择的分析和科技型中小企业的发展特点，结合我国科技 型中小企业的实际，在第四部分展开了对科技型中小企业技术创新的制约 因素研究。在此基础上，第五部分提出了加强科技型中小企业技术创新的 激励措旖，提出了健全和完善科技型中小企业发展的相应激励对策建议。 最后在第六部分运用实证分析，借助统计学分析工具，对泰安市科技型中 小企业技术创新情况进行研究和剖析并得出相关结论。 1 3 2 研究方法 本文以科技型中小企业技术创新为主题，从理论研究和实证研究两个 角度展开剖析。文章遵循理论与实践相结合的原则，采取“规范分析和实 证分析相结合，定性分析和定量分析相结合”的分析方法，综合运用经济 学、管理学等学科的基本理论，研究了科技型中小企业技术创新的现状及 存在的相关制约因素。针对科技型中小企业技术创新现状和制约因素，借 鉴国外企业技术创新的经验和做法，提出科技型中小企业技术创新的可行 性激励对策和建议，从而构成了本文的理论研究部分。 1 3 3 技术路线 本文从理论研究和实证研究两个角度，针对科技型中小企业技术创新 现状和制约因素，借鉴国外企业技术创新的经验和做法，提出了科技型中 小企业技术创新的可行性激励对策和建议。全文涵盖理论导出、理论研究 和实证研究三部分的研究。从科技型中小企业技术创新发展现状入手，对 科技型中小企业技术创新模式及其制约因素分析的研究理论构成了本文 理论研究部分。论文在写作过程中，既有详实的相关技术创新理论支撑， 也有充实的科技型中小企业技术创新调查资料为论据，力求理论结合实 际，分析科技型中小企业技术创新相关问题，并提出激励措施以达到预期 研究目的。 科技型中小企业技术创新问题研究 1 4 论文的创新与需要进一步研究的问题 1 4 1 论文的刨新点 ( 1 ) 运用战略联盟理论，结合博弈分析方法对科技型中小企业技术 创新目标模式选择进行了经济学分析，阐明科技型中小企业技术创新模式 的选择机理。 ( 2 ) 运用c - d 投入产出函数模型，分析科技型中小企业技术创新过 程中的资金投入要素，揭示主要影响要素间的定量关系。 1 4 2 需要进一步研究的问题 本文对科技型中小企业技术创新问题进行了实证研究，由于调查条件 的制约，笔者所掌握的调查数据资料有限，因而对泰安市科技型中小企业 技术创新中的实证分析难免存在不足，相关图表的文字分析有待加强：此 外，有待于展开对国外科技型中小企业技术创新先进经验的借鉴研究。 2 科技型中小企业技术创新概述 2 1 科技型中小企业技术创新的内涵及特点 随着高新技术( h i g h - t e c h ) 的迅猛发展，以新技术革命为基础的高 新技术产业在一国的经济发展和综合竞争力中起着举足轻重的作用。中小 企业是高新技术产业重要的组成部分，而在中小企业群体中，科技型中小 企业( s m a l lt e c h n o l o g y b a s e df i r m s ，s t f s ) 又是其中最富有创新活力的 部分。技术创新作为科技型中小企业发展的动力和源泉，是决定科技型中 山东农业大学硕士学位论文 小企业发展的关键因素，因此科技型中小企业的技术创新问题受到各个国 家或地区的高度重视。 2 1 1 科技型中小企业的界定 随着科技型中小企业在经济发展中的作用逐渐被社会和国家领导人 认可，科技型中小企业越来越受到人们的关注。然而对于科技型中小企业 的界定，目前国际和国内尚没有一个严格的、统一的定义，因而有必要在 此明确其内涵。 在实践中，由于科技型中小企业以及与其有关的高新技术企业和民营 科技企业的概念的广泛使用，使得人们对科技型中小企业的理解通常涉及 三个概念：一是民营科技企业，二是高新技术企业，三是科技型中小企业。 ( 1 ) 关于民营科技企业。民营科技企业是以科技人员为主体组成，以 发展科技产业为目标的非政府经营的科技型企业。科学技术部、国家经贸 委1 9 9 9 年7 月2 日发布的关于促进民营科技企业发展的若干意见中 指出：“民营科技企业包括国有、集体、股份制、股份合作制、私营、个 体等多种经济成份，基本特征是实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、 自负盈亏、自我约束、自我发展”的经营机制，主要从事科技成果产业化 以及技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等活动。”民营科技企业 这个概念仍在广泛使用，但已经远远超出了最初的定义。随着国家科技体 制改革的深入，科研院所改制的进行以及混合所有制( 主要是股份制) 的 广泛推广，原有意义上的“民营”或“民办”已经不再具有所有制意义o 。 ( 2 ) 关于高新技术企业。高新技术企业( 或科技型企业) 是根据产品 的知识密集、技术密集程度、研发活动、经营规模、核算方式、企业家素 质、科技活动人员比例、研发投入强度、技术性收入与高技术产值比例等 主要指标来认定的。实践中高新技术企业除必须与高新技术或高新技术产 品相联系外，还必须满足企业规模和经营期等条件的限定，即企业规模和 经营期必须达到规定条件以上的企业才可能成为高新技术企业，而且还要 求具有较高的管理水平和较好的经济效益。 ( 3 ) 关于科技型中小企业。科技型中小企业是相对较晚出现的一个概 念。科技型中小企业从业人员一般趋向小型化，少则几人、几十人，大多 。房汉廷中国科技型中小企业发展评析 j 高科技与产业化，2 0 0 4 ，( 9 ) 科技型中小企业技术创新问题研究 数在1 0 0 人左右，规模较大的也在5 0 0 人左右。据对6 5 0 0 0 余家科技型中 小企业的统计，平均每个企业从业人员4 8 人，资产规模绝大多数在千万 元以下。除了具各中小企业的一般特点之外，其最重要的特征是研发人 员在企业员工中所占比例比较高，但与高新技术企业相比在规模上尚存在 一定差距，可以说科技型中小企业是高新技术企业的雏形，对其加以培育 就会成长为高新技术企业o 。从概念分析而言，科技型中小企业实际是在 民营科技企业、高新技术企业等基础上演变而来的。 参照目前相关法规，对科技型中小企业进行界定的主要依据有：科 学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定( 简称 规定) ，国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法( 简称 高新区内办法) 及国家高新技术产业开发区外高新技术企业认定条件和 办法( 简称区外办法) 。这些规定和办法主要是从科技人员比重、r d 经 费比重、高科技产品比重以及经济效益等方面对科技型中小企业进行界定 ，具体认定标准如表2 1 所示： 表2 1 科技型中小企业的界定 t a b i e2 1d e f i n i t i o no fs t f s 科技型中小企业主要指从事以高新技术及高新技术产品的研制开发、 。陈凯科技型中小企业技术创新探讨 d 重庆：重庆大学，2 0 0 4 雷陆立军等科技型中小企业：环境与对策 m 北京：中国经济出版社，2 0 0 2 ，p 9 9 。杨青等科技型中小企业管理能力评价体系研究 j 科技进步与对策，2 0 0 3 ，( 4 ) 1 0 山东农业大学硕士学位论文 生产转化和以销售经营为主要业务的中小企业，遵循“自筹资金、自愿组 合、自主经营、自负盈亏”原则，由科技人员领办或创办，对一种或多种 高新技术及其产品进行研究、开发、生产和经营业务的知识密集、技术密 集的经济实体。由上述分析可知科技型中小企业是一个复合概念，是科技 型企业的科技特性与企业规模特性的结合。在满足科技人员比重、r & d 经 费比重等科技特性标准的基础上，以企业职工人数、全年总收入和资产总 额三项指标作为界定科技型中小企业规模的定量标准，即职工人数不超过 5 0 0 人或全年总收入在3 亿元以下或资产总额在1 亿元以下，只要符合其 中一项就可作为科技型中小企业列入本文研究范围。 在此基础上，科技型中小企业技术创新即是指科技型中小企业应用新 知识、新技术和新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质 量，开发生产新产品，提供新的服务以占据市场并实现市场价值的行为。 其本质是将新技术应用于产品、工艺以及其它商业用途上，以改变人们的 生活方式，提高人们的生活质量。 2 1 2 科技型中小企业技术创新的特点 一般而言，科技型中小企业进行技术创新活动具有如下特点： ( 1 ) 创新活动的不确定性和风险性。投资活动往往伴随着不确定性 和风险，科技型中小企业技术创新活动面临的不确定性比普通企业要高许 多。科技型中小企业进行技术创新需要大量资金投入，风险投资是科技型 中小企业初创期的关键。因此，很多科技型中小企业由于资金匮乏，在初 创期就遭遇了失败。即使顺利进入创新阶段，在进行研究开发、试验和试 生产阶段到最终投入市场的商业化各个环节也都存在相当的不确性。一种 新方案、一种新产品往往要经过成百上千次研究、试验，才能进入市场为 人们接受并最终获得成功。由于科技型中小企业所从事的是以科学技术上 的新发明、新创造为基础的技术商品化活动，因而不可避免存在开发失败 的风险。 ( 2 ) 创新活动的外部效应和互补性。对于科技型中小企业来说，技 术创新是企业成长的根本手段，而企业竞争力的增强和自身的发展对于整 个社会经济的增长及人们的生活水平的提高具有重要意义，技术创新活动 给社会带来的收益要远远大于给企业自身带来的收益，对整个社会经济存 科技型中小企业技术创新问题研究 在正的外部效应。与此同时，某个企业的技术创新活动会对其他科技型中 小企业是否进行创新活动的决策造成一定影响，也即影响其他企业创新偏 好从而具有互补性。通过持续的创新，企业可将技术优势转化成经济优势， 推动其他企业也进行创新活动，从而实现“创新取得收益一再创新”的 良性循环，推动社会的进步和经济的发展。 ( 3 ) 创新成果的时效性。对科技型中小企业而言，拥有自己的技术 并把技术转化为科技型中小产品至关重要，然而作为技术创新最终取得的 成果，在两个方面具有很强的时效性：一方面，为了推动企业进行创新， 国家通过制定相应的知识产权法律、法规对创新的成果进行了保护。作为 社会对技术创新的一种激励措施，知识产权法使创新者在一定期限内对其 创新成果拥有垄断性的产权，用以保护创新者的权益；另一方面，当企业 推出了一种新产品实现产品创新后，随着市场销售活动的进行和市场需求 的改变，这种新产品的市场价值会越来越小直至逐渐消失。因此，从这个 意义上说，企业要想在激烈的竞争中得以生存和发展，只在一定时间阶段 内进行创新活动是不行的，必须持续不断地进行技术创新，这样才能使企 业长期保持技术领先，取得技术优势。 ( 4 ) 对外部环境变化较为敏感。科技型中小企业因其规模普遍小， 在技术创新过程中面临着多方面的挑战，因此在创新过程中对外部环境变 化敏感、依赖性强。科技型中小企业的技术创新往往需要外界在法律、资 本市场以及技术、信息等多方面给予帮助和指导，还需要已有的产业、技 术基础设施的充分支持和中介机构的帮助，因此科技型中小企业与大企业 相比对政府的依赖性也比较强。 2 2 科技型中小企业技术创新的动因 任何一项经济活动的行为主体只有在受一定的动力支配下才可能积 极开展该活动，企业技术创新活动同样需要相应的动力来推动和加速。产 生技术创新的动因，即指创新主体或经营实体受到外在及自身的激励与压 力而产生的创新欲望和要求，从而进行创新活动的一系列约束条件。在市 场经济条件下，这些约束条件均以创新主体或经营实体的经济利益为中 心，在相互影响的基础上综合形成科技型中小企业技术创新的动力。 山东农业大学硕士学位论文 冈日i 苎查兰兰! 查 日i 翥l 卑臣四 倒日臣圃 罔日臣四 日f 翥 日臣圃 l 到 l 企业创新文化 l 图2 1科技型中小企业技术创新动园 f i g u r e2 1m o t i v i t yo fs t f s t e c h n o i o g i c a ii n n o v a t i o r 对于科技型中小企业来说，技术创新的动因从根本上说来源于对预期 高收益的追逐。技术创新一旦成功，科技型中小企业将在获得丰厚回报的 同时较长时间地拥有市场上的竞争优势。具体而言，可将科技型中小企业 技术创新动因从外部动因和内部动因两大方面划分为市场需求、市场竞 争、政策激励、企业家精神、企业创新文化、企业内部激励等方面因素( 如 图2 1 所示) 。 2 2 1 科技型中小企业技术创新的外部动因分析 从技术创新主体所处的外部环境探究，促进并影响内部动力发挥作用 的外部力量即是外部动力构成要素，具体包括技术发展产生的创新动力、 市场产生的创新动力和政府产生的创新动力三个方面。 ( 1 ) 技术发展产生的创新动力。从人类科技发展的历史长河中可以 发现，每逢科技的重大突破总是会激起众多企业进行积极的技术创新活动 的浪潮。随着市场经济的不断发展，技术作为生产要素，只有通过价格机 制发挥作用，朝着资源利用效率高的方向自由流动才能得到最有效配置。 通常某项技术总是具备一定的应用性及在经济方面的收益性，因而技术知 识具有完成商业化过程的内在特征。“技术发展推动型”作为一线性模