（农业经济管理专业论文）我国政府采购评标指标体系研究与应用.pdf

摘要 政府采购是市场经济国家管理政府公共支出的基本手段，在我国则是财政支出改革的重要内 容，目前政府采购电子化建设成为深化政府采购制度改革的重要内容。政府采购的主要方式是公 开招标，评标是招标的关键环节，评标指标体系作为评标标准对政府采购招标至关重要。 本文研究政府采购评标指标体系的规范、完善和应用问题，提出了构建政府采购评标指标库， 并结合计算机应用的解决方案。评标指标库综合归纳了政府采购所涉及的众多评标指标，是具体 采购项目评标指标选择的基础数据库。评标指标库的构建和应用对完善政府采购评标标准和加强 政府采购电子化建设意义重大。 本文主要研究内容如下： 首先是我国政府采购现状分析：介绍了我国的政府采购和政府采购制度，分析了我国政府采 购的现状和存在的问题。诸多问题中，评标标准不规范是目前亟需解决的问题。 政府采购评标指标库的构建部分：分析了政府采购的目标；在目标指引下明确了指标库建立 的原则；通过分解政府采购的目标得到指标库的评价内容，包括投标报价、质量管理状况、售后 服务保障状况、财务状况、生产运作能力、投标商及其产品环境保护状况；对各评价内容进行指 标细分，形成指标体系，最终形成政府采购的评标指标库。 政府采购评标指标库的应用部分：分析比较了主成分分析法和层次分析法，层次分析法是适 合应用于评标指标库的指标选取方法：基于层次分析法，设计了评标指标筛选模型；通过一个政 府采购招标项目的评标定标算例，示例了评标指标筛选模型在政府采购评标中的应用。 关键词：政府采购评标，评标指标库，评标指标筛选模型。层次分析法 a b s t r a c t g o v e m m e n tp r o c u r e m e n t ( a b b r e g p ) w i t hm o l et h a n2 0 0y e a r sh i s t o r yi sab a s i ci n s t r u m e n tf o r m a r k e te c o n o m yc o u n t r i e st om a n a g eg o v e m m e n tp u b l i ce x p e n d i t u r e i no u rc o u n t r yg o v e r n m e n t p r o c u r e m e n ti sa l li m p o r t a n tc o n t e n to ft h ef i s c a le x p e n d i t u r er e f o r m a t i o n ，a n dn o wi t se l e c t r o n i c c o n s t r u c t i o nb e c o m e sa l li m p o r t a n ti t e mf o rd e e p e n i n gt h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tr e f o r m a t i o n b i d e v a h k q t i o n i s a 蛔s t e p f o r o p e n 妇讨既 吨w h i c h i s t h e u p p e r m o s t m e t h o d o f g p , s o t h e b i d e v a l u a l i o n i n d e xs y s t e m a c t h a g a s t h er u l e o f b i d e v a l u a t i o n i s v e 巧i m p o r t a n t f o r g o v e n m a e n t p t o c t n e m e i i l t h ea r t i c l es t u d i e so nt h ec o n s u m m a t i o n ，s t a n d a r d i z a t i o na n d a p p l i c a t i o no fo u rc o u n t r y s g o v e m m e n tp r o c u r e m e n tb i de v a l u 妇li n d e xs y s t e m ，f i n d i n go u tt h a ti ti saf a v o r a b l es o l u t i o nf o r g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tb i de v a l u a t i o nt ob u i l du pa ni n d i c a t o rd a t a b a s ea n da p p l yi tw i mc o m p u t e r t e c h n i q u e t h eb i de v a l u a t i e ni n d i c a l o rd a t a b a s ei n c l u d e sa h n o s ta l lt h ei n d i c e s 如如m 妇la b o u t 部垤蝴n 倒 p r o c u r e m e n tb i de v a h a t i o r i a n di st h ed a t a b a s ef o rt h eb i de v a l u a l i o ni n d i c a t o rs e l e o i c ao f ac ( m a i ng o v e n n n t p r o c u m m m ti t e m t h er e s e a l v hf i n d i n g so f b u i l d i n gu pa n d 萼p b ，矗l gt h eb i de v a l u a l i e ni n d i c a t o rd a t a b a s eb y c o m p u t e rt e c h n i q u ei so fg r e a tm e a n i n gf o rt h ec o n s u m m a t i o no ft h eg o v e r n m e n tp r o c u r m n e n tb i d e v a l u a t i o nc r i t e r i o na n dt h ee l e c t r o n i cc o n s t r u c t i o no f g o v e r n m e n tp m c u r e m e n t t h em a i nc o n t e n t so f t h i sa t t i c l ea r ea sf o i l o w s ： f i r s t l y , t h ea n a l y s i so ft h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ts t a t u sq u o t h i sp a r ti n t r o d u c e st h ed e f i n i t i o n o f g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ta n dt h eg o v e r n m e n tp r o e n r e m e n ts y s t e mo f o u rc o u n t r y , a n dt h e na n a l y z e s t h ep r e s e n ts t a t u sa n de x i s t i n gp r o b l e m s ，a m o n gw h i c ht h er e g u l a t i o no fb i de v a l u a t i o nc r i t e r i o ni s s e r i o u s l yc o u n t e r a c t i n gt h eq u a l i t ya n de f f i c i e n c yo f b i de v a l u a t i o na n dn e e d st ob es o l v e dp r o m p t l y s e c o n d l y , t h ec o n s t r u c t i o no ft h eb i de v a l u a t i o ni n d i c a t o rd a t a b a s e t h i sp a r tf a s ta n a l y z e st h e t a r g e t so fo u rc o u n t r y sg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ；t h e ne l i c i t st h r o u g hd e c o m p o s i n gt h et a r g e t st h e a s s e s s m e n tc o n t e n to ft h eb i de v a l u a t i o ni n d i c a t o rd a t a b a s ei n c l u d i n gt e n d e ro f f e r , q u a l i t ym a n a g e m e n t c o n d i t i o n ，a f t e rs a l e ss e r v i c eg u a r a n t e e ，f m a n c i a ls t a t u s ，m a n u f a c t u r ea n do p e r a t i o nc a p a b i l i t y , e n v i r o n m e n tp r o t e c t i o ns t a t u sa n ds e r v i c eq u a l i t ym a n a g e m e n tc o n d i t i o n ；n e x t ，f r a c t i o n i z e se v e r y c o n t e n ti n t oi n d e xs y s t e ma l lo f w h i c hf i n a l l yc o n s t i t u t e st h eb i de v a l u a t i o ni n d i c a t o rd a t a b a s e t h i r d l y , t h ea p p l i c a t i o no ft h eb i de v a l u a t i o ni n d i c a t o rd a t a b a s e t h i sp a r ta n a l y z e sa n dc o m p a r e s p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i sm e t h o dw i t ha n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s sm e t h o da n dt h a ta n a l y t i ch i e r a r c h y p r o c e s sm e t h o di st h ep r o p e ri n d i c a t o rs e l e c t i o nm e t h o df o rg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tb i de v a l u a t i o n ； t h e ns c h e m e so u tt h eb i de v a l u a t i o ni n d i c a t o ra n a l y z i n gm o d e lm a i n l ya c c o r d i n gt ot h ea n a l y t i c h i e r a r c h yp r o c e s st h e o r y ；f i n a l l ys h o w st h ea p p l i c a t i o ns t e p so ft h eb i de v a l u a t i o ni n d i c a t o ra n a l y z i n g m o d e lt h r o u g hae x a m p l eo f g o v e m m e n t p r o c u r e m e n tb i de v a l u a t i o na n db i do f f e rs e l e c t i o n k e yw o r d s ：g o v e m m e n tp r o c u r e m e n t ；b i de v a l u a t i o n ；b i de v a l u a t i o ni n d i c a t o rd a t a b a s e ：b i d e v a l u a t i o ni n d i c a t o ra n a l y z i n gm o d e l ；a n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s 中国农业大学硕士学位论文目录 图表目录 图卜1 政府采购评标指标库系统模型构想示意图9 图卜2 论文的研究思路图1 1 图2 - 11 9 9 8 2 0 0 4 年全国政府采购规模图1 6 图2 22 0 0 4 年政府采购规模构成图1 7 图2 - 32 0 0 4 年政府采购模式比重图1 7 图2 42 0 0 4 年政府采购方式比重图1 8 图4 - 1 评标指标体系的递阶层次结构图4 0 图4 2 ( a ) 定性效益指标的量化4 2 图4 2 ( b ) 定性成本指标的量化4 2 表3 - 1 政府采购评标指标库内容2 5 表3 2 投标报价组成要素2 6 表3 - 3 投标商质量管理状况评价指标体系2 6 表3 4 投标商售后服务保障状况评价指标体系，2 7 表3 5 投标商财务状况评价指标体系2 9 表3 6 生产运作能力评价指标体系3 0 表3 7 投标产品和企业环境保护状况评价指标体系3 0 表3 8 服务型投标商服务质量管理状况评价指标体系3 1 表4 1 层次分析法的标度及其含义3 5 表4 2 不同阶矩阵的平均随机一致性指标r i 3 5 表4 3 矩阵a 及各指标权重3 8 表4 4 各指标权重w 。排序及w 。逐项累计值3 9 表4 5 各指标组合权重4 1 表4 6 ( a ) 各投标商指标实测值4 2 表4 6 ( b ) 各投标商指标实测值4 2 表4 7 各投标商指标实测值4 3 表4 8 各投标商综合得分4 3 独创性声明 y 9 3 9 5 7 1 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 丈茨 帆m 年白9 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生躲支定帆劢，多年；月g 日 翩鹳：节睨帅：劢形f 日 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 政府采购和评标 第一章绪论 依据采购实体的不同，将采购划分为私人采购和公共采购。由于政府是晟重要和最典型的公 共部门，一般把公共采购等同于政府采购。所谓政府采购，就是为了满足社会公共需要及政府正 常运转的需要，由政府部门或法定组织进行的采购。 政府采购的方式有很多，如公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价等。国际经验表明，公 开招标与其他采购方式相比，无论是透明度上，还是程序上，都是最富竞争力和规范的采购方式， 能最大限度地实现公开、公正、公平原则。因此，大多数国家的政府采购制度都将公开招标作为 主要采购方式，只有在公开招标方式不是经济有效的情况下才使用其它采购方式。 我国政府采购制度也将公开招标方式作为主要的采购方式。我国政府采购法第二十六条 规定：“公开招标应作为政府采购的主要采购方式”，由此确定了公开招标方式在政府采购中的主 导地位。 招标采购方式的程序包括招标、投标、开标、评标和定标。其中，评标是最关键的一个环节， 评标环节工作质量的好坏直接决定整个招标采购结果的优劣。 对于政府采购来说，评标环节的工作质量不仅影响政府采购招标的结果，它所体现的公平和 公正程度还直接影响政府采购在供应商心目中的形象和信誉，因此评标也是政府采购程序中一个 关键而敏感的环节。 1 1 2 我国政府采购的进展状况 在我国，政府采购是财政支出管理的一项重大改革。长期以来。我国财政支出采取分散采购 的价值管理，没有从根本上建立起财政支出的效绩追踪机制，一度出现了盲目采购、暗箱操作等 现象，不但浪费了大量的财政资金，而且滋生腐败；随着我国市场经济的发展、买方市场的逐渐 形成，政府采购的实施具备了市场基础和竞争环境：为了有效地规范政府采购行为，1 9 9 5 年我国 在上海首次展开政府采购试点工作，2 0 0 3 年政府采购法实施后，我国政府采购进入了全面推行阶 段，政府采购迅速发展，成果显著。 一方面，政府采购制度已具雏形。首先，法规体系日臻完备。初步形成了以政府采购法为基 本法的一套法律体系，政府采购改革开始步入法制化管理阶段。其次，监督管理机制初步建立， 基本形成了财政部门、纪检监督部门和审计部门分工协作、各司其职、共同监督的行政管理机制。 第三，透明度建设初具成效。财政部指定中国财经报、中国政府采购网和中国政府采购杂志为政 府采购信息发布媒体。第四，政府采购运行机制的框架体系初步形成，政府采购不仅有法可依， 而且有章可循。 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 同时，这几年我国政府采购改革效果比较显著。采购范围由初期的标准货物拓宽到工程和服 务领域，采购规模由1 9 9 8 年为3 1 亿元，2 0 0 4 年扩大到了2 1 3 5 7 亿元，呈快速增长势头。政府 采购在提高财政资金的使用效益和促进廉政建设方面的作用开始显现。每年政府采购资金的节约 率都在1 1 左右。由于提高了透明度，过去政府采购中一些不规范行为得到遏制，从源头上预防 了腐败的发生。政府采购的政策功能也有所体现，近两年的小汽车、计算机等产品，国产品牌占 采购总量的9 0 以上。 政府采购在我国是一件新事物，在探索中难免出现一些问题。主要是政府采购范围偏窄、规 模偏小。实行政府采购的项目局限于一些财政拨款的设备购置、车辆购置及管理、少数市政建设 工程和采购限额以上的易于操作且相对标准化的产品上。2 0 0 4 年政府采购规模占g d p 和财政支 出的比重分别仅为2 和8 ，表明大量的采购行为得不到应有的规范1 。政府采购工作中还存在 盲目选择采购方式、采购信息发布不透明、规避公开招标、评标定标不公平等问题。 评标作为政府采购的一个重要环节，其公平和公正与否，直接影响政府采购的质量和信誉。 而评标标准是评标定标的客观度量尺度，其科学合理性直接影响评标专家的评标行为以及评标结 果的公正性。目前，我国政府采购相关法律对政府采购评标标准的规定仅涉及价格、技术、财务、 信誉、服务、业绩等准则，缺乏具体的细分指标，未构成有效的评价指标体系，可操作性不强， 不能客观全面地评价供应商。评标标准法律规定不完善导致了政府采购实践中评标标准的拟订混 乱。招标代理机构在没有科学的评标标准参照和严格的监督约束的情况下，制订评标标准随意性、 盲目性大，不能满足科学评标的要求。 政府采购评标标准不规范不单单是不能正确地引导评标专家公平、公正地进行评标指标的拟 订和标书评价工作，还易对政府采购的其他环节产生不良影响。政府采购中的许多不规范行为与 评标标准不规范有着直接的关系。因此评标标准的规范和完善是当前政府采购亟需解决的重要问 题之一。 1 1 3 我国政府采购的电子化建设 随着政府采购理论的完善和实践的发展，以及信息技术的发展和信息产品的普遍应用，政府 采购的电子化已成为政府采购发展的重要内容。政府采购的电子化是将采购活动的具体运作以电 子载体取代人工操作，具体表现为硬件、软件和网络的应用。国际实践表明，电子政府采购的效 果十分显著。首先是节省时间和费用，据香港地区做的测试，通过网上投标比特快专递快2 1 6 0 倍，便宜3 5 0 多倍。第二是给投标商更多的机会，增强竞争，采购机构有了更大的选择空间；第 三是规范采购行为，最大限度避免了人为因素的干扰；第四是提高了透明度，抑制了腐败现象的 发生；第五是节省人手，减轻了工作量2 。 本世纪以来，一些国家和地区开始试行电子政府采购。目前，韩国、新加坡、马来西亚等国 家以及我国的台湾、香港地区的电子政府采购应用较广。根据这些国家的实践经验，采购信息的 1 根据国际政府采购经验，政府采购的规模一般占g d p 的1 0 和财政支出的3 0 。 2 “适应信息化发展潮流，积极探索政府采购的电子化”，财政部国库司副司长周成跃在2 0 0 3 年9 月2 4 日 中国信息化应用大会上的讲话 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 发布、供应商注册、招标投标、政府采购电子商务以及电子支付等功能的电子化主要表现为网络 化，而评标环节由于评标工作的复杂性和保密安全性要求，不宜也不易实现网络化，其电子化应 主要表现为自动化，主要是利用计算机软、硬件实现评标指标信息的储存、处理、更新和完善， 以及利用计算机代替人工进行标书评价的复杂计算。目前，第一项功能尚未在政府采购评标实践 中实现，第二项功能已广泛实现应用于招标评标实践中。 在我国，政府采购电子化是政府采购改革的方向1 ，是深化我国政府采购制度改革的重要举措 之一。财政部“2 0 0 6 年政府采购工作要点”将“积极研究探索电子化政府采购”作为一项重要内 容。目前，我国各省市基本上都建立了政府采购网站，有的政府还建立了电子支付、电子招投标 等系统，比如珠海市政府在2 0 0 0 年与中国建设银行珠海市分行合作推出的全国首套政府采购银行 膏管理系统：香港特别行政区建立的电子招投标系统，涵盖了除评标之外的各个招标环节。少数 政府采购网站也提供了网上采购功能。比如上海市政府采购网就拥有网上竞价采购系统。 我国政府采购基本实现了自动办公和采购信息发布，处于电子化的初始阶段。对于评标环节 来说，利用计算机进行的综合评价刚刚起步，评价方法依赖于定性和经验判断，主观性强，和政 府采购的其他环节相比，其电子化化程度明显滞后，有待持续深入地加强。 总之，我国政府采购发展迅速，成果显著，但同时也存在很多问题。由于评标在政府采购招 标中发挥关键作用，评标标准不规范不仅直接导致评标定标的不公平，影响政府采购招标的公正 性，还易对政府采购招标的其他环节产生不利影响，严重影响着政府采购的健康发展，是目前亟 需解决的问题之一。另外，随着政府采购制度改革的深入，政府采购的电子化建设被提上了日程， 成为我国政府采购的一项重要内容。和政府采购的其他环节相比，评标环节的电子化程度非常低 下，是政府采购电子化建设的一个缺口，亟需弥补和加强。 本文的研究正是基于我国政府采购发展势头良好、发展前景广阔，以及评标标准亟需规范完 善、评标电子化建设亟需加强的背景上展开的。 1 2 国内外政府采购文献综述 1 2 1 国外政府采购文献综述 政府采购起源于英美等西方发达国家，至今已有2 0 0 多年的历史。目前，世界上大多数国家 都已有了符合自身情况的政府采购制度，政府采购制度已成为许多发达国家管理公共支出普遍采 用的一种行之有效的手段，形成了较完善的理论体系、管理体系以及运作机制，且多以法律的形 式表现。 一、政府采购理论研究 国外学者对政府采购理论的研究主要为采购的内涵、规律，以及政府采购与私人采购的差别 等方面。 “适应信息化发展潮流，积极探索政府采购的电子化”，财政部国库司副司长周成跃在2 0 0 3 年9 月2 4 日 中国信息化应用大会上的讲话 - 3 - 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 1 采购的内涵、规律方面 美国学者亨瑞芝( h e n r i z ) 认为采购概念的范围远远大于交易行为本身，包括采购交易的计 划、供应货源的研究以及采购交易后的合同管理等。 7 2 中国台湾学者叶彬认为采购乃是一种技术，“采购者即是以最低总成本，于需要时间与地点， 以最高效率，获得适当数量与品质之物资，并顺利交于需用单位及时使用的一种技术。”1 。 英国学者贝雷( b e l l e y ) 则将采购描述为一种过程：“组织采购是这样一种过程，组织确定它 们对货物与服务的需要，确认和比较现有的供应商和供应品，同供应商进行谈判或以其它方式同 其达成一致的交易条件，签订合同并发出定单，最后接收货物或服务并支付货款。” 7 3 。 2 政府采购与私人采购的区别与联系方面 美国著名采购专家费伦( h a r o l de f e a r o n ) 等人指出两者根本目标的一致性：“采购之根本 目标在于识别所需材料的来源，并在需要的时候以尽可能经济的方式按可接受的质量标准获得这 些商品。采购部门必须能够快速有效地满足需求，并且采购政策和程序必须同商业惯例相吻合。 采购部门利用专业技术和现代方法，聘用专业采购员和管理人员，以保证采购项目能完全符合使 用部门的需要。” 7 4 3 。 但是，政府采购与私人采购又有相当大的区别。美国学者道布勒( d o n a l dw d o b | e r ) 和裴季 ( h a r r y r o b e r t p a g e ) 对此论述最为精辟和详尽。 道布勒指出这种差别所在：“最重要的区别是公共采购部门履行的是管理人的职能，因为受 雇的管理员花费的资金是来自于别人的捐助或税收，雇主依靠这些资金代表他们的客户或捐助人 提供服务。因此非赢利的机构或政府的采购职能就成为了一个受管制的然而却透明的过程，受到 无数个法律、规则和条例、司法或行政决定，以及政策和程序的限定和控制。另一些差别包括非 赢利机构和政府采购信息的公开性以及部门之间的协作效率。通常情况下，非赢利机构和政府采 购的记录可以进行公开审议，任何人都可以提出问题并期望得到解答。尤其是在政府采购中，受 到不公正待遇的任何一方都可以在采购过程的任何阶段提出投诉。州政府和地方政府常常进行联 合或合作采购，因此，在州政府和地方政府采购中，共享信息更是一条原则。” 7 5 。 裴季区分了政府采购与私人采购的七大区别：“所支出的资金是公共资金，要实施严格的预 算限制和公共审计程序：采购和分配的物品是为了政府部门使用，不是用于制造或转售之目的， 从事和管理采购职能的人员没有赢利的动机；采购过程是或者应该是在完全公开的；采购程序事 先经过严格规定：公共官员、管理者受到公众和新闻媒介的监督等。 7 6 ”。 二、国际政府采购规则 政府采购不仅在国内经济发展中占有重要地位，也是各国对外贸易的重要阵地。促进世界各 国政府采购市场的开放，已成为世界贸易组织( w t o ) 和亚太经合组织( a p e c ) 等国际组织促 进贸易自由化的重要议题。目前，国际上规范各国政府采购行为最有影响力的规则有：w t o “政 府采购协议”、联合国贸易法委员会“货物、工程和服务采购示范法”、欧盟“采购指令”和“国 际复兴开发银行贷款开发协会信贷采购指南”。这四部规则代表了国际政府采购的一般标准。 叶彬，采购学，台北：立学社，1 9 5 9 ，p 2 _ d 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 i i 1 w r o “政府采购协议”( 简称协议) 政府采购协议是w r o 多边贸易体系的一个重要协定，为全球的政府采购制定了方向。 协议的宗旨是实现世界贸易的扩大和更大程度的自由化，改善和协调世界贸易运行的环境。为此， 协议以非歧视原则、最惠国待遇和国民待遇为基石，建立了个从国际到国内政府采购的法律框 架。为了落实非歧视原则，协议还特别强调透明的采购程序，规定政府采购以招标采购方式为主。 评标定标的标准包括价格以外的任何因素，包括评估投标要考虑的因素以及评估投标价格的费用要 素，如运输、保险和检验费用等。 2 联合国贸易法委员会“货物、工程和服务采购示范法”( 简称示范法) 示范法制定的主要政策目标是：尽量节省开支和提高效率，促进和鼓励任何国籍的供应 商参与采购过程，推动国际贸易；促进供应商进行充分竞争；给予所有供应商公开和平等的待遇； 促使采购过程诚实、公平和具有透明度。为了实现这些目标，示范法规定了多种采购方法及其基 本程序，尤其强调公开招标方式，规定只有在特定条件下才可使用除公开招标以外的其他采购方 式。示范法对中标的标准的规定是：除价格以外的任何影响评标的因素，如操作、保养和修理该 货物或工程的费用、交付货物、完成工程提供服务的时间，货物或工程的功能特点，货物、工程 或服务的付款条件和保证等。 3 欧盟“采购指令”( 简称指令) 1 9 9 5 年以来，欧共体公共采购金额在生产总值和贸易额中的比重越来越大，因而开放政府采 购市场成为欧盟的一项重要紧急的任务。为此，欧盟相继颁布g 部关于各领域公共采购的指令， 建立了欧共体范围内的国际政府采购制度。关于协调授予公共供应合同程序的指令、关于协 调授予公共工程合同程序的指令和关于协调授予公共服务合同程序的指令规定合同的授予 标准有两个：一是价格最低的投标，二是经济上最有利的投标。为了明确经济上最有利投标的含义， 指令列有详细标准。如价格、交货或完工日期、技术价值、质量、获利能力、功能特点、运营费用、 售后服务以及技术援助等。 4 世界银行。国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷指南”( 简称指南) 世行认为，国际公开招标是最能充分体现资金的经济和效率要求的方式，因此要求借款人采 取国际公开招标方式采购货物和工程，只有在其不是最经济有效的情况下，才可采用其他采购方 式。为保证充分的竞争，世行对国际竞争性招标程序的每一个环节都作了详细的规定。在评标方 面，指南规定招标文件应明确规定评标中除考虑价格因素之外还应考虑的其他评标因素，如设备 的效率和可靠性或使用的建设方法；竣工或交付时间；售后服务和零配件的供应以及经营成本等。 这些因素应尽量用货币形式表示，或在招标文件的评标条款中规定相应的加权计算方法。 三、政府采购公开招标研究 政府采购在建立之初就以公开招标作为最主要的采购方式，招标与政府采购关系紧密。公开 招标采购方式透明度高、充满竞争，不仅可以节约政府采购支出，而且可以有效地抑制政府采购 领域中的腐败行为，对优化政府采购意义重大，因此几乎所有的国家都将公开招标规定为政府采 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 购的主要方式。国外政府采购专家、学者对政府采购公开招标的研究主要集中于以下一些方面： ( 1 ) 改革公开招标的程序，完善公开招标采购。主要是如何加强对供应商的资格审查以及 完善公平竞争的评标机制，从而使公开招标的程序更加合理、快捷和公平。 ( 2 ) 完善政府采购信息的公布机制。除了公开招标信息的公布渠道更加多样化以外，还要 建立及时、准确、快捷的反应机制。使所有对政府采购公开招标信息感兴趣的供应商都能更加方 便地获得政府采购的信息，并且给参与公开招标的潜在供应商提供更多的机会。建立与政府采购 公开招标信息有关的数据库，提供给那些对政府采购有兴趣的国内外供应商。 ( 3 ) 建立公开招标采购电子化系统。以电子计算机为中心，建立具有现代技术与手段的政 府公开招标采购网络管理系统，便于各级政府、各种采购管理机构、投标者、科研等部门查询、 研究、决策及其运用。使公开招标更透明、更公平，减少公开招标的交易成本，增加供应商和公 开招标代理机构之间的反馈和合作机会，减少公开招标采购中政府的腐败行为。 ( 4 ) 评标标准和方法的研究。评标不能只以价格为标准，而应综合考虑其它影响因素，应 以综合评价得分最高的投标商为中标供应商。评标方法旨在使定性分析和定量计算相结合，科学 地评价参与公开招标的各个供应商，以求达到公开招标的最佳效果。 四、政府采购评标标准研究 在评标因素的研究方面，很多学者指出评标不能仅以价格为主导标准，而应依据多因素从多 个角度综合地评价供应商1 。学者们对评标因素的研究成果很多在工程界得到了广泛的应用，其中 尤以阿尔苏戈尔的观点适用性较广。根据阿尔苏戈尔的分析，评标因素可以分为以下九类：财务 风险、招标文件理解、投标文件完整性、项目位置、承包商资质、承包商经验及名声、施工能力、 替代方案以及承包商组织机构。 对评标指标体系的研究，主要始于二战后为恢复经济世界银行向欧洲、亚洲、非洲、拉丁美 洲和加勒比地区提供大量的贷款，为保证贷款的使用效果和效率，规定世界银行贷款的发展项目 应主要采用国际公开招标来建设。为了有效监督贷款的使用情况，针对招投标过程中的评标，世 行在实践中总结建立了一系列实用而有效的评标指标体系，推荐项目业主在招投标中使用。之后 泛美开发银行集团、非洲开发集团、亚洲开发集团等国际银行在向各自的区域贷款时，也要求贷 款项目应尽量使用招标采购方式，并参考世行的经验，建立了一系列的评标原则、程序、评标指 标体系和评标方法。 1 2 2 国内政府采购文献综述 相比于西方发达国家，我国政府采购起步较晚，但是发展较快，从1 9 9 5 年开始试点到现在， 1 0 年多的时间里，随着政府采购制度在我国的试行和推广，政府采购理论研究数量逐渐增多、内 容不断深化。 1 1 9 9 0 年，am 栅a 和n j s m i t h 共同发表文章指出根据最低标原则评标，往往会出现标价过低的“自杀标” ( s u i c i d a l l yt o wb i d ) 和“有误解的标”( m i s c o n c e i v e db i d ) ，从而导致巨大的经济损失。他们提出要依据多 因素多角度地评价供应商，但对如何进行综合评价未作进一步的研究。 - 6 一 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 以“政府采购”为检索词搜索中国期刊网全文数据库：1 9 9 4 - 1 9 9 7 年段，只有7 篇文献；1 9 9 8 年、1 9 9 9 年、2 0 0 0 年、2 0 0 1 年的文献数量分别为1 5 8 篇、4 2 8 篇、3 7 0 篇、6 0 5 篇：2 0 0 2 2 0 0 5 年 段，相关文献篇数逐年增多，每年分别为8 1 2 篇、8 9 5 篇、1 7 1 4 篇、1 1 3 3 篇。由此可以看出我国 政府采购理论研究不断丰富，并呈现出一定的阶段性。 1 9 9 8 2 0 0 1 年是我国政府采购由点到面全面展开的阶段，这一时期关于政府采购的文献研究 集中在以下方面：( 1 ) 政府采购理论研究，主要是一些政府采购学者、官员和实践者编译或出版 的有关政府采购的专著，引进政府采购理论并探讨政府采购理论在我国的应用。如曹富国、何景 成编著的政府采购管理一国际规范与实务，刘小川、王庆华所著的经济全球化的政府采购 管理，李达昌主编的有中国特色的公共财政探索，方芳等编著的政府采购招标投标指南 等。( 2 ) 建立政府采购制度研究，论述我国实行政府采购制度的必要性和意义，探讨如何建立我 国的政府采购制度，主要集中在政府采购法制建设和机构设置方面。( 3 ) 分析政府采购实践中存 在的各种问题并提出解决对策。 2 0 0 2 年到现在，这一时期内我国政府采购法和相关法律法规相继颁布并实臆，政府采购进入 法制化、规范化的建设时期。这一时期的研究文献不仅比以前数量多、范围广，而且也更加深入 和理性，但仍为一般的实证研究，主要有以下几方面： ( 1 ) 完善政府采购法律体系研究。政府采购法颁布后，学者们分析了政府采购法法规条例的 不足和缺陷，并提出相应的完善措施。如韩孟玉指出我国政府采购法存在以下不足：对财政性资 金界定模糊不清；对政府采购工程没有明确规定；需进一步明确财政部门的职责；部门集中采购范 围规定不明确；对采购人的违规处罚规定无法实施等，并提出应尽快出台政府采购配套措旌和颁布 政府采购法实旃细则。唐昌月等呼吁我国政府采购法应尽快定义本国货物、工程和服务，制定相应 的实施细则，以发挥政府采购购买国货、保护民族企业的功能。 ( 2 ) 政府采购实践中存在问题及对策研究。主要从政府采购的宏观方面来分析其存在的问题， 如政府采购规模小、范围窄，政府采购机构设置不合理，政府采购中其他财政体制配套改革不到位 等问题。针对这些问题，理论界提出了扩大政府采购规模，构建协调的政府采购体系，建立相互制 衡的监督管理体系，加强对政府采购工作人员的培训等对策。“”“”“ ( 3 ) 完善政府采购程序研究。政府采购在采购信息发布、采购方式选择、供应商资质审核以 及评标定标等程序的操作上存在不规范行为，提出的相应对策有建立综合的政府采购传播信息系 统，完善政府采购监督机制，建立供应商市场准入机制，建立供应商投诉机制，加强评标专家管理 和完善评标标准等。“”o ” ( 4 ) 政府采购政策功能研究。随着政府采购发挥的作用越来越大，理论界开始关注政府采 购政策功能发挥的问题。2 0 0 4 年3 月1 3 日，由清华大学公共管理学院主办的政府采购政策功能 研讨会在清华校园召开，探讨如何积极有效地发挥政府采购政策性功能。研讨会总结：现阶段我 国政府采购应发挥的政策性功能，即调控宏观经济、抑制、扶持中小企业和支持部发达地区、环 保等：实现政府采购政策性功能应遵循利益均衡原则、竞争原则、适度原则以及可操控原则。 ” 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 1 2 3 国内外政府采购文献综述总结 从以上可以看出，国外政府采购的理论研究比较成熟，并以详细的法规形式表现了出来。研 究领域涉及政府采购的各个方面，并且形成了一定的专业特色。政府采购公开招标和评标标准的 研究比较深入和实用，对于实践有很强的指导作用。国外对政府采购的研究方法和研究成果，尤 其是评标指标体系的研究方法，为本文研究提供了一定的参考价值。 国内政府采购理论研究起步较晚，始于2 0 世纪9 0 年代中后期，研究内容多是对国外理论和 经验的引进、吸收和借鉴。研究领域虽然也涉及了政府采购多个方面，但多是从政府采购制度的 宏观层面进行的。对公开招标和电子化建设的研究刚起步，多为一般的实证分析，还没有形成专 业的研究领域。对政府采购评标标准的散见于公开招标研究中，专门的研究更是稀少。尽管如此， 一些研究成果仍为本文提供了重要的参考依据。 综上所述，本文在已有研究成果的基础上，研究政府采购评标指标体系，丰实对政府采购评 标标准和政府采购电子化建设的研究。 1 3 研究内容、研究思路与方法 1 3 1 研究方案拟定 一、政府采购评标指标库概念的提出与模型构想 为了规范、完善政府采购的评标标准，加强政府采购评标的电子化建设，本文通过研究政府采 购的评标指标体系，提出如下解决方案：建立评标指标库，设计评标指标筛选模型。通过采用计算 机数据库技术和编程技术，实现评标指标库和评标指标分析模型的电子化应用，从而提高评标的质 量和效率。 评标指标库是将所有与政府采购对象相关的评价指标聚合起来形成的一个集合，包含了尽量 多而全的评标指标，是所有政府采购项目评标指标选择的基础数据库。 对于一项具体的政府采购项目而言，如何从评标指标库中进行指标选取，得到当次政府采购 评标的指标体系，是实现评标指标库的应用的关键点。 为此，本文提出设计评标指标筛选模型，评标指标筛选模型的功能就是从评标指标库中进行 指标筛选，因此，评标指标筛选模型是实现从评标指标库到具体采购项目的评标指标体系过渡的 关键技术，评标指标筛选模型设计的科学实用与否决定着政府采购评标指标库有无应用价值。 评标指标筛选模型通过定量方法选取得到的评标指标，比仅凭经验、定性选择的评标指标具 有更高的科学实用性。拟订评标标准时，应用评标指标筛选模型，结合具体采购项目的要求和特 点，对评标指标库的指标进行筛选，得出对本次评标有效指标，构成本次评标的指标体系。 上述构想可用“建立评标指标数据库设计评标指标筛选模型当次评标的指标体系” 流程来表示。这一流程及它们之间的关系如图卜i 所示。 8 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 图卜1 政府采购评标指标库系统模型构想示意图 提出上述构想的原因有：( 1 ) 政府采购的对象非常广泛，2 0 0 0 年财政部制定了政府采购品 目分类表，其中货物分为1 0 大类，工程分为1 1 大类，服务分为1 l 大类，细分项目累计1 7 0 余 项，几乎无所不包。众多的、不同属性的采购物品及不同目的的采购活动，指望建立一套评价指 标体系来满足所有的评价需求，显然是不可能的。但是每一项具体的采购活动又确实需要一个符 合其建立原则的评价指标体系。这是一个亟需解决的问题。( 2 ) 尽管政府采购的对象纷繁复杂， 但是一些基本的评价指标和体系是共有的，对于相同类别的对象来说更是如此。根据这一特点， 受工程化方法一模块化、对象化方法的启发，建立共有的评标指标库，设计评标指标筛选模型从 指标库中进行指标选取，得到当次评