（企业管理专业论文）中国企业跨国经营的市场进入模式与策略研究.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t w i t h t h e c o m i n g o f 2 1 s t c e n t u ry , t h e t e n d e n c y o f e c o n o m y g l o b a l i z a t i o n in t h e w o r ld i s a c c e l e r a t e d , a n d i s c h a n g i n g fr o m p r o d u c t io n t o s e r v i c e . a s a m e m b e r o f wt o a n d h i g h o p e n e c o n o m y c o u n t y , c h i n a h a s i n v o l v e d in i t i n e a r l y t im e . n o w , c h i n a h a s b e c o m e t h e t h i r d b i g g e s t c o u n t ry i n t r a d e . p r o d u c t s ma d e i n c h i n a c a n b e f o u n d a ll o v e r t h e w o r l d . i n t h e s a m e t i m e , a n t i - d u m p i n g , a n t i - c o m p e n s a t i o n , a n d k i n d s o f o b s t a c l e s o f t r a d e o r n o n - t r a d e t h a t d i r e c t ly t o c h i n a a n d c h i n e s e e n t e r p r i s e s a re m o r e a n d m o r e . t h e y n o t o n l y h a m p e r t h e e x p o r t a t io n o f c h i n e s e p r o d u c ts , b u t a l s o b r i n g h u g e e c o n o m i c l o s s t o c h i n e s e e n t e r p r i s e s . t h e r e f o re d i s c u s s i n g t h e m a r k e t in g e n t r a n c e m o d e l a n d t a c t i c s i n m u lt i n a t i o n a l o p e r a t i o n o f t h e c h i n e s e e n t e r p r i s e s i s v e ry im p o r ta n t i n r e a l i ty . i n t h i s t h e s i s , t h e a u t h o r fi r s t l y g a v e a n a l l - r o u n d l o o k i n g b a c k a n d s u m m a r i z i n g o f t h e t h e o r ie s a b o u t m u lt i n a t io n a l o p e r a ti o n . a i m i n g f o r t h e p r o m i n e n t p r o b l e m a n d i t s s o u r c e o f e n t ry m o d e l a n d t a c t i c s in m u lt in a t i o n a l o p e r a t io n o f c h in e s e e n t e r p r i s e s , t h e a u t h o r p o i n t e d t h a t e x p o r t p a t t e rn o f l o w p r i c e a d o p t e d b y c h i n e s e e n t e r p r i s e s m u s t c h a n g e u r g e n t l y . o n t h e e n t ry m o d e l , c h i n e s e e n t e r p r i s e s s h o u l d a g g r a n d iz e t h e a m o u n t a n d t h e r a t i o s o f d i re c t i n v e s t i n f o r e i g n c o u n t r i e s o n t h e b a s i s o f m a i n t a i n in g t h e c u r r e n t e x p o r ta t i o n . o n th e e n t ry t a c t i c s , f o re i g n t a r g e t m a r k e t c h o i c e s t r a t e g i e s , in t e rn a ti o n a l b r a n d s t r a t e g i e s a n d t e c h n i q u e i n n o v a t i o n s t r a t e g y fi t f o r c h i n e s e e n t e r p r i s e s m u s t b e d r a w n u p a n d a p p l i e d . t h e e n t ry m o d e l a n d t a c t i c s a r e t h e c a r d in a l a n d t h e b as i c p r o b l e m s , a n d d e c i d e s u c c e e d o r f a i l d i r e c t l y i n s o m e e x t e n t . t h e m u lt in a t i o n a l o p e r a t i o n i s n o t s a m e w i t h n a ti v e m a n a g e m e n t . n o m a tt e r l i k e o r n o t , t h e e n t e r p r i s e s m u s t h a v e s o m e c o n d it io n a n d a b i l i ty , i n c l u d in g fu n d , h u m a n r e s o u r c e j n f o r m a t i o n , t e c h n i q u e , b r a n d a n d m a n y o t h e r t h i n g s . i n t h i s t h e s i s , t h e a u t h o r d i s c u s s t h e p r o m in e n t p r o b l e m i n c h i n e s e e n t e r p r i s e s m u l t i n a ti o n a l o p e r a t i o n , t h a t t h e e x p o r t p a tt e rn o f l o w - p r i c e i s f a c in g g r e a t c h a l l e n g e , a n d t h e re as o n o f c h i n e s e e n t e r p r i s e s c h o o s i n g t h e p a t t e rn , t h a t c h i n e s e e n t e r p r i s e s a r e l a c k o f t h e i n t e rna ti o n a l b r a n d a n d c o r e t e c h n i q u e . b as e o n ab s tr a c t t h e f o r m e r r e a l it y , th e a u t h o r d e c i d e t h a t t h e r e s e a r c h p o i n t i s t h e c h o i c e o f e n t r y m o d e l a n d t a c t i c s i n m u lt i n a t i o n a l o p e r a t i o n o f c h i n e s e e n t e r p r i s e s , a n d p u t t h e e m p h a s i s o n f o r e i g n t a r g e t m a r k e t c h o i c e s t r a t e g i e s , i n t e r n a t i o n a l b r a n d s t r a t e g i e s a n d t e c h n iq u e i n n o v a t i o n s t r a t e g y . i n t h i s w a y , c h i n e s e e n t e r p r i s e s c a n n o t o n l y f u l l y u t i l i z e t h e c o m p a r e d a d v a n t a g e i n c h i n e s e m a n u f a c t u r e a n d l e s s e n t h e p re s s u re o f s u r p lu s i n p r o d u c e c a p a c i t y , b u t a l s o a v o i d m a n y o b s t a c le s o f t r a d e o r n o n - t r a d e , p r o m o t e t h e l e v e l o f m u l t i n a t i o n a l o p e r a t i o n , c u l t i v a t e a n d s t r e n g t h e n c o m p e t i t i o n a b i l i t y o f t h e c h i n e s e e n t e r p r i s e s i n i n t e rn a t io n a l m a r k e t . k e y w o r d s : mu l t i n a t i o n a l o p e r a t i o n e n t r a n c e m o d e l f o re i g n d i r e c t i n v e s t 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电 子版， 并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 “ i 矛 满 护 夕 和 年“ 月 l 9 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内部 5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密1 0 年 ( 最长1 0 年， 可少于1 0 年) 机密2 0 年 ( 最长2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均已 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名: ” 年 ，/ 月 ， 夕 日 第一章绪论 第一章绪论 本章首先分析了选题的主要依据，进而阐述了选题的研究意义，并对本文 的研究方法、研究思路及总体结构作了简要的说明。 第一节选题依据 2 1 世纪初，无论是经济全球化的发展，还是本土市场的竞争格局都发生了 深刻的变化，要求中国企业必须对过去长期单一的出口 进入模式和相应的进入 策略进行全面的调整和改变。 1 . 1 . 1 世界经济全球化趋势明显加快 一般认为，经济全球化是指国与国的民族经济，通过产品、服务、资金和 技术的跨国界流动，摆脱国家管制，互为联系、互为依存、并且使这种联系与 依存不断深化的一个过程。因此，经济全球化的直接后果就是各国的贸易壁垒 大大减少，全球统一的国际大市场逐渐形成，使企业的跨国 经营，甚至多国经 营，乃至全球化经营成为可能，企业由过去考虑 “ 应该在国内什么地方生产， 建立新厂或开辟新的市场” ，发展成 “ 应该在世界什么地方制造或推销新产品， 。 跨国经营成为一种世界性的发展潮流。 尽管对于经济全球化的起源说法不一，但是，对于经济全球化的发展过程 却有两点共识.一是自2 0世纪6 0 年代开始，经济全球化的趋势明显加快;二 是自2 0世纪 9 0年代以来，经济全球化在信息技术的推动下，又出现了一次迅 猛发展。 进入2 1 世纪以 后， 经济全球化的发展呈现出新的特征，即由原来生产 制造业的全球化逐步转向 服务业的全球化。服务业全球化对劳动力的要求就不 仅仅是丰富和价格低廉，更主要的是劳动力的素质、技能与受教育水平，还有 社会的稳定与自由开放程度等。 然而，长期以来，中国企业在国际市场上只是 靠低价来出售有形的商品，而在品牌、技术、服务等许多方面的竞争力很低， 因此，在严峻的挑战面前，中国 企业原来的跨国经营进入模式以及相应的进入 策略都需要进行相应调整。 第一章绪论 . . z 本土市场国际化竞争日 益激烈 随着中国开放力度的迅速扩大，外国 企业和外国资本对中国掀起了一波又 一波的投资热潮。截至2 0 0 5 年底，我国已累计吸引外资近 7 0 0 0 亿美元，来华 投资的国 家和地区近2 0 0 个， 世界5 0 0 强企业中已 有4 8 0 多家进入中国，外商 设立的研发机构近8 0 0 个， 全国累计批准设立外商投资企业5 2 5 3 7 8 个， 合同外 资金额 1 1 6 1 5 亿美元，实际利用外资金额5 8 4 4 亿美元。中国已 连续 1 2 年成为 全球吸引外资最多的发展中国家. 不仅如此，随着入世 5周年的到来，中国市场将进一步全面开放。首先， 中国己经是发展中国家中贸易壁垒最低的国家，工业品进口 关税平均值己达到 9 . 9 % ;如果考虑加工贸易，平均关税水平还不到 5 % ，这比一些发达国家还低。 目前，我国还是世界上农产品关税总水平最低的国家之一。2 0 0 5年还取消了普 通商品进口许可证制度;其次， 在服务贸易领域， 包括金融在内的诸多重要服 务部门， 我国同 样严格履行了 入世承诺， 给外商提供了 广阔的市场准入机会。 尤 其 是 从2 0 0 5 年开 始， 服 务 贸易 领 域的 开 放 加 速， 一 些 敏 感 行 业， 如商 业、 通 讯、建筑、分销、教育、环境、金融、旅游和运输共9 大部门、约9 0 个分部门 都作出了开放承诺.在按w t o 规则分类的 1 6 0多个服务贸易部门中，中国己 经 开放了1 0 4 个，接近发达成员国的平均水平 ( 1 0 8个) 。尤其是从今年底开始， 外国金融机构将被允许在大陆提供全面的银行服务，不受顾客地域和币 种的限 制，也就是说外资银行将享受彻底的国民待遇。 由此可见，原来一向为中国企业所独占的国内市场，如今因跨国公司的大 举进入而被重新瓜分。 跨国公司凭借其雄厚的资金实力、先进的技术和卓越的 管理，逐步蚕食着中国的市场。 在这种情况下，中国企业已 经别无选择，即无 论中国企业是否愿意参与国际化竞争，是否愿意走出国门开展跨国经营，都不 可避免地要面对外国企业的存在和强有力的竞争，而且，无论是在本土市场， 还是在境外市场，中国企业所面临的竞争对手，除了自 己熟悉的同行外，还有 很多硕大无比的跨国公司巨头。 在这种背景下，中国企业要想生存和发展，必 须及时调整跨国经营的进入战略与策略，从关键的市场进入模式、目 标市场选 择、品牌国际化和技术创新能力等入手， 逐渐培育起强大的核心竞争力， 而不 ， t a x e d u c a t i o n ， 外 资 仍 是 解 释 中 国 奇 迹 的 最 大 变 量 ， 2 韩志金，王海，中国入世这5 年， 人民网 一 市场报， 中国经营报，2 0 0 6 年9 月4日. 2 0 0 6 年 1 1 月 1 0日。 第一章绪论 能仅仅依靠企业外部的原材物料及劳动力资源的丰富与低廉。 第二节研究的现实意义 中国企业的跨国经营是世界经济全球化发展以及中国经济改革开放的必然 结果，也是中国 企业顺应国内 外市场营销环境的巨 大变化而采取的重要战略之 一。伴随着中国改革开放政策的不断深化，中国企业的跨国 经营已 经历的2 7 年 的迅猛发展，目 前， 跨国经营的主体也日趋多元化， 跨国经营的范围也多达1 6 3 个国 家 和 地区 ，占 全 球国 家 ( 地区 ) 的7 1 .2 % , 但是 ， 中国 企 业 跨国 经 营的 进入 战略依然是以单一低价的出口为主，面对国际上一系列针对中国企业的反倾销、 反补贴以及其它名目 繁多的非关税壁垒，面对国内 外原材料、能源价格的不断 攀升以及国内劳动力成本的大幅提高，中国企业跨国经营的进入战略和策略急 需调整和转变， 所以，以国内 外有关跨国经营的 理论为指导，基于中国企业 2 7 年的跨国经营发展历史和目 前存在的主要问题，研究新形势下中国企业跨国经 营的进入模式与具体策略具有重大的现实意义。 首先，本研究在对有关跨国经营理论及跨国公司成功经验总结、归纳的基 础上，针对中国企业跨国经营进入战略与策略方面存在的突出问题及产生根源， 提出中国企业的跨国经营正处于由发展中国家的初级阶段向更高级阶段转变的 关键时期，这不仅是本文的一个创新所在，而且，还有助于中国企业看到跨国 经营己取得的成绩，尤其是目 前已奠定的坚实基础和已具备的有利条件，增强 进一步提升跨国经营层次的信心。 其次，本研究从研究跨国经营的市场进入模式和策略的需要出发，对相关 理论进行了回顾和总结，并结合中国 特有的跨国经营实践，尤其针对出 现的主 要问题，为中国企业指出了相应的解决策略，不仅对中国企业跨国经营的进一 步发展具有一定的指导意义，而且为中国企业进行跨国经营决策提供了 科学依 据。 再次，本研究对过去2 0 多年中国企业跨国经营的现状及存在的主要问题进 行了深入分析和总结，可以 让企业深刻地认识到转变过去单一低价的进口 模式 的必要性和紧迫性，以便转变观念，积极创造条件， 进一步加大跨国经营的步 伐。 ， 商务部，国家统计局， 2 0 0 5 年度中国对外直接投资统计公 报 ( 非金融部分) ， 2 0 0 6 年9 月4日 。 第一章绪论 最后， 本研究对影响企业跨国经营成败的关键因素 国外目 标市场选择、 品牌国际化以 及技术创新等进行了策略性探讨，主要是基于企业的长远利益和 眼前利益的统一， 对有关策略的优缺点及其适用条件等进行了全面分析和阐述， 对企业而言，是有一定的价值和较高可操作性的策略。 第三节研究方法及论文结构安排 理论是对现象一般规律的总结和提炼，而理论研究方法本身也具有一般性 的规律和原则。对于每一个研究课题， 研究的过程概括起来大致可分为以 下程 序:收集资 料整理资料分析资料提出观点 论证观点提出 对策/ 建议等。 本研究也将遵循上述程序，在充分学习 和借鉴己有的学术成果的 基础上， 通过较为系统地整理、分析和研究，得到本研究的结果。 本研究主要采用的是相关文献调查法。其资料来源主要有:南开大学和天 津商学院图书馆的国内外数据资料库;国内权威的学术期刊杂志:中国著名的 报纸;著名的官方或企业网站;国内 外相关的学术专著等.具体参考文献见论 文最后的主要参考资料。 此外， 适当 地运用了案例分析法，即在第三章、 第四 章以及第五章中，多处节选、引用了中国企业的一些案例，并从新的视角对这 些案例进行剖析，从而使有关结论更具说服力、更容易理解或能做出 更进一步 的阐释。 本论文的研究目 的是通过跨国经营的相关理论的回顾和总结，为中国企业 跨国经营的进入战略与策略选择和调整提供理论依据，并在此基础上，结合国 内外市场环境的巨大变化，分析中国企业跨国经营存在的主要问题及其根源， 最后， 提出目 前中国企业跨国经营的进入战略与策略。基于以上研究目 的，形 成了本论文的研究框架及研究思路，见图1 . t o 本文首先界定了 有关跨国经营以及跨国公司等方面的基本概念，然后从跨 国经营以 及 跨国公司的全球化发展入手， 对国内 外有关跨国经营的理论 进行了 全面而深入地回顾和评价;其次，对目 前中国企业跨国经营中存在的主要问题 进行了深入的分析。最后，以 有关理论为基础，结合中国企业跨国 经营的 现实 条件， 提出了中国企业跨国经营的进入战略与策略。 第一章绪论 绪论 理论基础 跨 国 经 营跨 国 公 司 有羡 跨国 经营 市 场进 入的 理论 跨国经营的渐进性理论 跨国 经营的 进入模式理论 出口 贸易 与对外直接投资关系理论 侧二卫一 中国企业 跨国 经营的 现状与问 题 中国企业跨国经营的发展历程 中国 企业跨国经营的现状 中国企业跨国经营的问题 中国 企 业跨国 经营 市 场进入 模式及 其选 择 国际市场进入模式的决策步骤 出口 进入模式与 对外直 接投资进入模式并举 中国企业跨国经营的 市场进入策略选择 国外目标市场的选择策略 中国企业跨国经营的品牌国际化策略 中国企业跨国经营的技术创新策略 结论 图1 . 1本论文的研究框架与研究思路 资料来源:本研究设计 具体来说，本论文共分为以 下六个部分:第一部分主要从世界经济全球化 迅猛发展以及国内市场竞争日 趋激烈这两个方面，提出了 本研究的选题依据， 同 第一章绪论 时，介绍了本文研究的现实意义、研究方法以 及论文的结构安排等。第二部分 旨 在建立本文的理论基础，首先简要介绍了有关跨国 经营与跨国公司的基本概 念和一般发展等方面的理论; 然后，从众多的跨国 经营理论中选择了对中国企 业跨国经营有较大指导和借鉴意义的三个方面跨国经营渐进性理论、跨国 经营市场进入模式理论以 及有关出口贸易与对外直接投资关系的理论，予以论 述。以上有关跨国 经营的相关理论是本文的重要组成， 也是本文有关中国企业 跨国经营进入战略与策略研究的理论基础。第三部分主要从中国企业跨国经营 的发展历程入手， 全面分析了中国企业跨国经营的现状， 认为经过2 7 年的发展， 中国企业的跨国 经营目 前正处于一个从发展中国家跨国经营的起步阶段向新的 更高阶段转变的关键时期， 并在充分肯定中国企业跨国经营所取得的成绩的同 时，深入全面的分析了中国企业跨国 经营中存在的主要问题，为进一步研究中 国企业跨国经营的进入战略与策略奠定坚实的基础。 第四 部分专门讨论了中国 企业跨国经营的市场进入模式。在明确了市场进入模式的主要影响因素和决策 步骤后，提出中国企业目 前的现实选择仍是出口 进入，但同时要积极开展对外 直接投资，以应对国内外环境巨大变化所带来的严峻挑战。在第五部分中，针 对目 前中国企业跨国 经营中存在的主要问 题，分别阐述分析了中国企业跨国经 营的 三大基本策略国外目 标市场选择策略、国际化品牌策略和技术创新策 略。最后，第六部分对全文进行了总结，并指出了本研究的局限性及后续研究 的设想。 第二章 跨国公司概述及其相关理论回顾 第二章跨国公司概述及其相关理论回顾 本章在简要介绍了跨国经营以及跨国公司的基本概念及其发展的基础上， 详细回顾有关跨国经营的其它理论，包括跨国经营的渐进性理论、进入模式理 论、贸易与对外直接投资关系理论等。这些理论为中国企业跨国经营的国外目 标市场选择、跨国经营进入模式以及具体的进入策略的选择与制定提供了具体 而又直接的理论指导，所以，是全文的重要理论基础。 第一节跨国经营与跨国公司概述 本节分为两大部分:首先是对跨国经营的含义及其一般发展进行了简要介 绍。其次，对跨国公司的概念与特点以及未来发展趋势进行了必要的阐述。由 此可以看出，跨国公司是跨国经营发展到高级阶段的产物，跨国公司是经济全 球化的载体，跨国公司需在跨国经营中发展、壮大。企业要想成长为跨国公司， 就必须积极开展跨国经营。 2 . 1 . 1 跨国经营及其一般发展 通常来讲，如果一个企业的资源转化活动只限于它作为法人的单一主权国， 就称之为国内经营。相应的，跨国经营则是企业所进行的资源转化活动超越了 一国主权范围，这些活动包括商品、劳务、资本等任何形式的经济资源的国际 传递与转化。 约翰 费耶维舍( j o h n f a y e r w e a t h e r ) 教授认为: “ 尽管人们可以给跨国经 营做出一个十分复杂的定义， 但它只有一个最基本的特征: 它是涉及两个或更多 国家的经营活动。因此，跨国公司经营所特有的一些概念必须直接来自 于被国 界以 某种方式 所分割的 经营过程。 ” 理查德 罗宾逊( r i c h a r d d . r o b i n s o n ) 认 为: “ 跨国经营作为一个研究与实践领域，所包含的是对于不止一个民族国家、 地区和殖民地的人或机构有影响的公共和私人经营活动。 ”由此可见，跨国经营 是企业摆脱与国家之间的纽带、超越民族国家和独立区 位的利益，以满足国际 市场需求，实现国际市场经营战略为目标，在国与国之间从事的一切生产经营 第二章跨国公司概述及其相关理论回顾 活动。 从大多数企业走向国际市场的实际过程来看，从国内经营到跨国经营是一 个从被动到主动，从量变到质变的长期演变过程，而不是一朝一夕，_徽而就 的突然飞跃。 一般来说，企业跨国经营分为下列四个阶段:国内 企业( d o m e s t i c b u s i n e s s ) 、国际化企业( i n t e r n a t i o n a l b u s i n e s s ) 、跨国公司( m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s ) 和全球性企业( g l o b a l b u s i n e s s ) 。见图2 . 1 . i 闷 目 . . 翻 峨 国 口 m 即 . 妇 涌 甲尹网 ”属脚颐品艘翩加. 翻 ，司 娜 . 舞 . 脚 周 用 翩 . 砚 妇 . . . 翻 职 毫 国内 企业口 国 际 化 企 业 、 。 留夕 、. 、妒舀 了钾 从、 ， _ 笋 图2 . 1 企业跨国经营的一般发展 资料来源:本研究设计 这四个阶段中，国内企业的国际化程度最低，全球性企业的国际化程度最 高。当企业的经营规模比 较小， 经营实力较弱时，企业只能在一国获取资源进 行生产经营活动，这样的企业就是国内企业。当然，也有少数大型企业仍然是 国内企业。 国际化企业是指那些主要业务立足于一国，但从国外获取一部分资源或向 国外销售一部分产品或服务、 获取一部分收益的企业。这些企业主要通过贸易 的手段实现资源或收益的获取，他们进口国外原材料、设备等，出口 产品或服 务。他们可以借助国内或国外的贸易代理商进行国际贸易，也可以自 己成立从 事这一活动的部门。国际化企业是企业跨国经营进程中的初级阶段，我国目 前 已开展跨国经营的企业大多数是属于国际化企业，而现在世界上主要的大公司 一般都是跨国公司。 如t c l 的销售额中， 海外销售的比例是3 0 % 左右， 但是真正 自 有品牌的比 例不到 3 0 % . 7 0 % 多还是供应链制造商的角色，即定牌生产;在东 南亚的 越南、 印尼、 菲律宾、 马来西亚、 中国香港等地建厂扩张，2 0 0 2 年又以 8 2 0 万欧元并购德国施耐德，成为在当地的第一家中国制造企业，所以，t c l己 经成为国际化企业。此外，还有海尔、格力、力帆、康佳、长虹、新希望、万 向 等等 众多企业都己 发展成国际 化企业，并正在向 跨国公司的目 标努力。 所谓的跨国公司是指那些在世界范围内 购买原材料，筹措资金， 雇佣员工 生产产品及服务，并在世界范围内 销售的公司.人们对这一类企业并不陌生， 他们不仅通过国际贸易，而且通过开办合资、独资企业进行直接投资，他们的 企业足迹跨越国界。德国大众汽车公司除在德国有 6个汽车装配和零件制造厂 第二章 跨国公司概述及其相关理论回顾 外，还在美洲、非洲和欧洲设有9 个工厂，这 巧个工厂或公司相互供应各自的 零部件和备件。各厂设有研究机构，负责对各自 分工的部件进行研究，研究的 成果由总部统一鉴定，规定统一的投产日期。同时对各厂生产的零部件和备件 在装配厂需要时统一调出和调入。虽然跨越 9个国家，但却像一个大工厂，不 同的车间生产不同的零部件，最后组装成型。大众集团里没有国界，只有分工 不同，这是高水平的国际化经营。宝洁公司己在华投资3 亿多美元，开办 1 3 家 合资、独资企业，拥有约4 5 0 0 名员工，利用中国当地的资源生产和销售产品。 松下进入中国 1 7 年，在中国拥有 5 0家合资、独资企业，约3万名员工，成为 在中国屈指可数的跨国企业集团之一。 在跨国公司的全球收入分配里，本土收入占到 4 0 % - 5 0 % ， 境外的收入占到 5 0 % - 6 0 % 。而且，跨国公司在全球有非常强的辐射力的品牌， 是靠自 己的品牌来 占领市场，而不是在一个地方用当地的品牌。另外，跨国公司主要是通过并购 进行全球扩张的。 发达国家跨国经营的主力是大型企业和跨国公司，跨国公司成为世界市场 上重要的竞争力量。相比之下，我国缺少大型企业 ( 集团)和跨国公司，中小 企业要与发达国家跨国公司竞争显然力不从心。因此，要依靠市场竞争力量和 企业自愿，进行企业并购重组和联合，培育和壮大中国的企业集团和跨国公司， 使其成为跨国投资经营的龙头和主力军。 作为国际化程度最高的全球性企业，是指完全超越了国界并不属于某一母 国的公司。雀巢公司也许是最接近这一定义的企业，但严格说来，尚未有企业 达 到全球性企业的要求。 雀巢公司总部设在瑞士， 其9 8 % 的收入来自 瑞士以外的 其他国家， 9 5 % 的资产不在瑞士本土。 1 0 个高级总裁中只有5 位是瑞士人， 现在 使雀巢仍是一家瑞士公司的原因仅在于其总部设在瑞士，并且其一半的股份仍 由瑞士投资者持有。 经济全球化进程的加快在为企业创造了更广阔的生存和发展空间的同时， 也使竞争加剧，政府保护措施减少，产品更新速度加快，不稳定性和不确定性 增加，这些都在向企业提出了许多新的要求和挑战。由于各国政治、经济、文 化条件各不相同，跨国经营的企业不仅要面临东道国企业激烈的竟争，还会遭 遇来自 政治、文化方面的挑战和冲击。在做出跨国经营决策之前，企业应当充 分认识跨国 经营的政治风险和可能的文化冲突，根据企业跨国经营发展的特定 阶段的规模和实力，制定科学务实的跨国经营战略与策略。 第二章跨国公司概述及其相关理论回顾 世界 5 0 0强企 业的发展历史表明， 几乎所有的企业都是从国内市场起步， 然后以本国为基地，逐步走向世界，最终发展成为跨国企业的。跨国经营是国 际级大企业产生和发展的必经过程，只有从一国企业发展成为跨国企业，才能 成为国际级企业。当今世界，越来越多的企业为了生存与发展，都走上了跨国 经营的道路。 2 . 1 . 2 跨国公司的特点及其发展趋势 最 初把 跨 越国 界 从 事 经营 活 动的 企 业叫 做m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s 的 是美国学者d a v i d e . l i l i e n t h a l ，他于1 9 6 0 年4 月在美国 卡内基技术学院发 表演讲指出:多国经营的趋势日益加强，企业管理方式也应做出相应调整和改 变。后来，该演讲以“ 多国公司”为题，收入 管理与公司论文集中。 进入6 0 年代，随 着企业跨国经营活动的日 益开展， 西方学者掀起了 研究跨 国经营的热潮。 在联合国1 9 7 7 年起草，1 9 8 6 年最后定稿的 跨国公司行为守则 草案中的定义是 :本守则中使用的跨国公司一词系指由两个或更多国家的实 体所组成的公营、私营或混合所有制企业，不论此等实体的法律形式和活动领 域如何;该企业在一个决策体系下运营，通过一个或一个以上的决策中心得以 具有吻合的政策和共同的战略;该企业中各个实体通过所有权或其他方式结合 在一起，从而其中一个或更多的实体得以对其他实体的活动施行有效的影响， 特别是与别的实体分享知识、资源和责任。 由此可见，联合国对跨国公司的定义包含以下三个要素:一是，跨国公司 包括两个或两个以 上的国家实体，不管这些实体的法律形式或领域如何;二是， 跨国公司在一个决策体系中进行经营，能通过一个或几个决策中心采取一致对 策和共同战略;三是，跨国公司的各个实体通过股权或其他方式形成的联系， 使其中一个或几个实体有可能对鳖的实体施加重大影响， 特别是同其他实体分 享知识资源和分担责 任. 联合国对跨国公司的定义还揭示了跨国公司的以 下四个方面的特征: 1 .跨国公司都具 有一定的 经营规模。 2 .跨国公司以直接投资作为跨国经营的主要方式。 3 .跨国公司具有一体化的组织管理，具有全球战略目 标。 4 .跨国公司的经营业务国际化。 第二章 跨国公司概述及其相关理论回顾 早期的跨国公司出现在2 0 世纪初，其中美国跨国公司最为突出，但二次世 界大战前远未达到世界规模。 跨国公司的大发展并对国际经济产生重大影响是 二战后的 新 现象。 5 0 年代美国 跨国公司 率先打入欧洲， 6 0 年代西欧、日 本跨国 公司崛起。从1 9 8 5 年开始，跨国公司在母国以外进行生产的总额己经超过世界 贸易的总量，其发展不但以 发达国家为 总部 所在地的 大跨国公司风起云 涌，而 且设在发展中国家的子公司更是遍及全球的各个角落。1 9 8 3年全球跨国公司总 数为1 . 1 万家， 在国外分设的子公司共计1 1 .2万家. 到1 9 9 3 年， 世界跨国公司 总数增加到3 . 7 万家， 短短的1 0年内增长了2 3 6 %， 拥有的海外子公司2 0 万家， 也比1 0 年前增长了7 9 %。目 前， 全球跨国公司总数约为7 万多家， 遍布全球的 分支机构有6 9 多万 个，平均每家跨国公司拥有1 0 个国外分支机构。它们的产 值，已占世界总产值的 4 0 %;它们控制着世界贸易的主要流向，其内部和外部 的贸易量约占 世界贸易总量的 8 0 %;其对外直接投资占世界对外直接投资总量 的9 0 %; 它们还拥有世界上8 0 %以 上的 新技术专利， 掌握了全球7 0 %以 上的技 术转让。说明 跨国经营的主体和国际经济竞争的 主要形式是跨国公司。 进入 2 1 世纪之后， 一些大型跨国公司凭借其拥有的巨额资产，庞大的生产规模，先进 的科学技术， 全球经营战略和现代化管理手段，已 将其经营势力渗透到世界大 多数国 家和地区，从而形成了企业跨国经营的新的发展态势，并呈现出 全球布 点、公司总部设置区位观念淡化、全球网络战略、 联盟力度加大、充当“ 世界 公民” 等共同特点。 随着科学技术的发展和经济全球化的推进，跨国公司获得进一步发展，并 表现出以下发展趋势: 1 .通过并购实现全球性的战略重组。从 1 9 9 4年开始，跨国公司通过并购 进行战略重组之风越演越盛，并从美国国内扩展至欧洲和亚洲，并购的规模越 来越大， 速度也 越来 越快。目 前并购己占 到国 外直接投资的8 0 % 以 上， 其中 绝大 多数都是战略性的，目的在于通过优势协同及规模增大来提高全球竞争力。 2 . 以知识为基础的服务业将迅速发展。 随着知识经济的兴起， 金融、 保险、 咨询、医疗等以 知识为基础的服务业也将迅速发展。目 前服务业在外国 直接投 资中所占比重已 超过5 0 % ，且呈不断增长之势。 3 . 在组织结构上将更强调灵活性和应变能力。 跨国公司面临的环境是复杂 多变的，要想在这种环境中生存和发展， 必须能够从外部准确而及时地获取信 ， 葛顺奇，国际直接投资的新趋势与效应， 世界经济， 2 0 0 6 年第3 期，第7 2 页. 第二章 跨国公司概述及其相关理论回顾 息，并迅速做出调整以适应环境的变化。基于此，人们提出了多种跨国公司的 组织形式，如无固定边界的非正规组织、层次很少的扁平型组织、成员之间能 有效沟通的网络状组织、有利于鼓励内部创新的半自治式组织等。 第二节有关跨国经营进入战略的理论回顾 国外有关企业跨国经营的理论十分丰富，归纳起来主要包括三个方面，即 国际直接投资主流理论、发展中国家对外直接投资理论以及跨国经营理论的新 发展。 具体见表2 . 1 . 本节重点回顾了与企业跨国经营进入战略有关的跨国经营 渐进性理论、跨国经营进入战略模式理论、出口贸易与对外直接投资的关系理 论等，旨在为后续的分析、研究作好理论铺垫与准备。 表21 跨国经营的相关理论及主要代表人物一览表 跨国经营的相关理论主要代表人物 国际 直接 投资 主流 理论 跨国经营渐进性理论美国西内、提萨;瑞典约汉森和瓦德协拇 保罗 垄断优势理论美国学者海默提出 产品生命周期理论美国雷蒙德 维农 比较优势理论日 本小岛 清( k i y o s h i k o j i m a ) 内部化理论美国科斯，英国巴克莱、 卡森等 国际生产折衷理论 英国邓宁( j o h n h . d u n n i n g ) 发展 中国 家 p d i 理论 发展中国家企业对外直接投 资的动机 美国刘易斯 威尔斯 发展中国家跨国公司的优势 美国学者刘易斯 威尔斯;拉奥;英国学者坎特 维尔和托兰惕诺 跨国 经营 理论 的新 发展 对主流理论的补充和完善巴特利和高歇尔;刘( s c o t t l i u ) ;邓宁 竞争优势发展阶段理论迈克尔 波特 跨国公司企业资源观理论费海: 彭( p e n g , m i k e w . ) 资料来源:本研究整理。 第二章 跨国公司概述及其相关理论回顾 2 . 2 . 1 跨国经营的渐进性理论 从大多数企业走向国际市场的实际过程来看，从国内经营到跨国经营是一 个从被动到主动，从量变到质变的长期演变过程，而不是一朝一夕，-墩而就 的突然飞跃。经营国际化的这种渐进性主要体现在两个方面:一是企业市场范 围扩大的地理顺序，二是企业跨国经营方式的演化发展。 2 . 2 . 1 . 1 目 标市场选择的渐进性:由远及近，先熟悉后陌生 从大多数企业走向世界的实际过程来看，其市场的扩大通常遵循 “ 由 近及 远，先熟悉后陌生”的路线。市场扩张的地理顺序通常是:本地市场地区 市场 弓 全 国市场海外相邻市场全球市场。 举例来说，美国企业走出国门的第一个国家通常是加拿大，因为， 加拿大 不仅与美国地理上相邻，语言和时区一致，政治和经济体制、文化风俗也相近。 走向加拿大，无论是企业的产品或是企业的经营组织都不必做根本的改动，相 对来说，风险小，成本低，最容易成功。仁厚，在加拿大市场基本饱和之后， 美国企业第二步通常是走向语言文化相近，但地理上相隔较远的欧洲市场。最 后，才走向无论从地理、文化和心理上来说，对美国企业都很遥远的亚洲国家。 西内 ( s i n a i )教授对美国奥涅根州1 3 9 家企业的调查发现，这些企业出口 的地理顺序依次为加拿大、欧洲、拉丁美洲。美国明尼苏达州的一向调查发现， 给州 7 2 0家出口 企业 8 0 % 的出口 是销往加拿大的，然后依次是英国、日本、墨 西哥、 澳大利亚。 提萨 ( t e s a r ) 教授对美国威斯康星州4 2 3 家企业的调查发现， 凡是属于小批量出口的企业，其出口 市场多数集中在加拿大;而大批量出口的 企业，其市场就不再局限于加拿大，而转向欧洲。至今为止，加拿大仍然是美 国企业走向国际市场的第一选择，在加拿大设有分支机构的美国企业数目 远远 超过世界其他各国。由于同样的道理，瑞典企业走向国际市场的第一站，则通 常是与瑞典相邻相近的丹麦、 挪威、芬兰、德国等;而来中国投资的外资企业 中，7 3 % 来自 中国香港地区。 2 . 2 . 1 . 2 跨国经营方式的渐进性:先易后难，逐步升级 经营国际化的渐进性也明显地表现在企业跨国经营方式的选择上。 在跨国 经营的各种方式中，最简单易行，投资要求最少的是间接出口，然后依次是直 接出口，设立海外销售办事处和设立海外生产的分公司. 其中，各方面要求最 第二章跨国公司概述及其相关理论回顾 复杂，所需投资量最高，风险也最大的是设立海外分公司，直接在海外目 标市 场当地生产。 有关调查表明， 绝大多数的企业在选择跨国经营方式时，都采取了“ 先易， 后难，逐步升级”的策略。在走向世界的初级阶段，企业一般采用简单易行而 有灵活的间接出口方式，然后，随着企业跨国经营能力和经验的增长而采取更 高级的经营方式。在大多数情况下，企业从纯国内经营向跨国经营的最初过渡， 总是通过中间商来进行的，也就是通过各种贸易公司出口。以这样的方式迈出 走向国际市场的