（企业管理专业论文）我国高新技术企业人力资源竞争力研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：日期：，扩 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅：本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：垫雠导师签名：陋日 期： 也：兰 摘要 随着知识经济的兴起，知识成为关键性的战略资源，成为经济增长的主动力。 知识创新、技术创新是当今世界各国综合国力竞争的核心，而知识创新、技术创 新的关键是具有创新意识和创新能力的各类人才。“人才是企业的第一资产”， 人才决定了企业的生存和发展。高新技术企业是一种以追求创新为其核心经营内 容的知识、技术和人才密集型的企业群体。因此，高新技术企业要持续发展，要 想获得持久的竞争优势，必须吸引、留住高素质的人才，必须构建人力资源竞争 力。高新技术企业人力资源竞争力是基于高新技术企业人力资源的开发、利用与 管理，在有效的人力资源管理机制配合下，整合人力资源素质而形成的特有的能 力。它的系统要素包括人力资源数量、人力资源素质、人力资源管理机制、能力 状态与市场业绩。它具有整体优化性、动态开放性和难以模仿性等特征。通过对 高新技术企业人力资源竞争力的研究，阐明了人力资源竞争力对企业生存和发展 的战略作用，分析了人力资源竞争力的主要影响因素，提出了人力资源竞争力的 构建模型和途径，并初步探讨了评价高新技术企业人力资源竞争力的主要指标要 素。 关键词：高新技术企业人力资源竞争力研究 a b s t r a c t w i t ht h er i s eo f k n o w l e d g ee c o n o m i c s ，k n o w l e d g eb e c o m et h ek e ys t r a t e g i c r e s o u r c ea n dt h em a i nm o t i v ep o w e ro fe c o n o m i c g r o w t h k n o w l e d g ei n n o v a t i o na n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，n o w a d a y s ，a st h e c o r eo fc o m p e t i t i o no fo v e r a l ln a t i o n a l s 仃e n g t ho fe v e r yc o u n t r y i nt h ew o r l d 1 a ye m p h a s i so na l lk i n d so ft a l e n t sw i m i n n o v a t i v ec o n s c i o u s n e s sa n di n n o v m i v ea b i l i t y t h et a l e n ti st h ef i r s ta s s e t so fa n e n t e r p r i s e ”，w h i c hd e c i d e st h ee x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to f t h ee n t e r p r i s e t h en e w l l i g h - t e c he n t e r p r i s ei sak i n do f e x t e n s i v ee n t e r p r i s ec o l o n i e sc o m b i n i n gk n o w l e d g e ， t e c h n o l o g ya n dt a l e n t t h a tp u r s u e si n n o v m i o na si t sc o r em a n a g i n gc o n t e n t s o ，i f n e w h i g h - t e c he n t e r p r i s e s w a n tt o d e v e l o pc o n t i n u o u s l y a n d g e t t h e l a s t i n g c o m p e t i t i o na d v a n t a g e ，t h e ym u s ta t t r a c ta n dk e 印t h et a l e n to fh i g hq u a l i t y ，a n d s t r u c t u r et h eh u m a nr e s o u r c e sc o m p e t i t i v e n e s s t h eh u m a nr e s o u r c e sc o m p e t i t i v e n e s s ， b a s e do nd e v e l o p m e n t ，e x p l o i t a t i o n ，a n dm a n a g e m e n to ft h eh u m a nr e s o u r c e so ft h e n e w h i g h t e c he n t e r p r i s e sa n dc o o p e r a t e dw i 也t h ee f f e c t i v em a n a g e m e n tm e c h a n i s m o ft h eh u m a nr e s o u r c e s ，f o r map e c u l i a ra b i l i t yb yi n t e g r a t i o nw i t hh u m a nr e s o u r c e s q u a l i t y i t sk e ys y s t e m a t i ce l e m e n ti n c l u d e st h eq u a n t i t yo fh u m a nr e s o u r c e s ，h u m a n r e s o u r c e sq u a l i t y , h u m a nr e s o u r c e sm a n a g e m e n tm e c h a n i s m ，a b i l i t ys t a t ea n dm a r k e t a c h i e v e m e n t i ta l s oh a ss o m ec h a r a c t e r i s t i c s ，s u c ha s g l o b a lo p t i m i z a t i o nn a t u r e ， d y n a m i co p e n n i n ga n du n i m i t a t a b l en a t u r e ，e t c t h r o u g ht h es t u d yo nh u m a nr e s o u r c e s c o m p e t i t i v e n e s s o fn e wh i g h - t e c he n t e r p r i s e ，t h ed i s s e r t a t i o nh a s e x p o u n d e dt h e s t r a t e g i c f u n c t i o no ft h eh u m a nr e s o u r c e s c o m p e t i t i v e n e s s t ot h e e n t e r p r i s e s s u r v i v a la n d d e v e l o p m e n t ，a n a l y s e d t h em a i nf a c t o r i n f l u e n c i n g t h eh u m a n r e s o u r c e sc o m p e t i t i v e n e s s ，a n dp u tf o r w a r dt h e s t r u c t u r i n gm o d e la n dt h ew a yo f h u m a nr e s o u r c e sc o m p e t i t i v e n e s s i na d d i t i o n ，i th a sp r o b e di n t oa n da p p r a i s e dt h e l e a d i n g i n d i c a t o ro fh u m a nr e s o u r c e s c o m p e t i t i v e n e s s i nt h en e wh i g h - t e c h e n t e r p r i s e k e yw o r d s ：n e wh i g h t e c he n t e r p r i s e ，h u m a nr e s o u r c e sc o m p e t i t i v e n e s s ， r e s e a r c h 4 我国高新技术企业人力资源竞争力研究 人力资源是经济和社会发展的决定性因素。江泽民总书记在党的十五大报告 中指出：“人才是科技进步和经济发展最重要的资源。”国内外历史经验也表明， 谁拥有人才，并能合理配置、管理、开发和利用好人才，谁就能获得竞争优势。 人力资源作为最为稀缺的资源，将成为2 1 世纪竞争的焦点。高新技术企业是以 高新技术为基础的组织，由于创意、信息和技术越来越成为产品的构成成分，产 品和服务中的知识含量增大，企业的发展在很大程度上取决于所拥有的创造知识 的能力和技术水平，因而作为知识和技能载体的人力资源成为企业的战略性资 源。目前，在中国的大地上，各种高新技术开发园区如雨后春笋般纷纷建立，各 种高新技术企业也随之不断涌现，素质不断提高。但高新技术企业在人力资源管 理方面仍存在诸多问题，人力资源竞争力总体水平不高。因此研究高新技术企业 如何管理人力资源，整合人力资源素质，构建强有力的人力资源竞争力，从而发 挥企业的竞争优势，在全球竞争中立于不败之地，有重要的理论意义和现实意义。 一、研究背景 导论 自2 0 世纪7 0 年代中后期以来，世界进入了以信息技术为中心的高新技术蓬 勃发展的时期。进入9 0 年代，知识、技术和信息成为经济和社会发展的关键环 节。“知识经济”成为新的热点话题。未来学家预计2 1 世纪的社会将是一个以 知识经济为主导的知识型社会。在这样一个社会里，财富的积累、经济的增长、 社会的进步、个人的发展都要以知识为基础。 1 、知识经济的兴起 知识经济的兴起是人类数千年知识积累的结果。在过去的数百万年里，人类 经历了原始社会、农业社会和工业社会，创造了光辉灿烂的物质文化和精神文化。 在2 0 世纪，由于科技的迅速进步和生产率的大幅度提高，全球经济总规模( g n p ) 增长了2 0 多倍，由l 万多亿美元增加到近3 0 万亿美元。在这全球经济高增长中， 科技进步( 或知识) 的贡献已由2 0 世纪初的5 左右上升到6 0 7 0 ，科技进步 ( 或知识) 已成为一个国家富强的源泉，成为人类文明的主要动力和源泉。“现 在，世界正在大踏步地由工业时代迈向知识经济时代。 据总部设在巴黎的o e c d ( 经济合作与发展组织) 的定义，知识经济是指“直 接以生产、分配和利用知识与信息为基础”的经济。1 9 9 6 年，o e c d 发表了 k n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ( 以知识为基础的经济) ，又译为知识经济) 。这 是“知识经济”一词首次正式出现在有重大影响的国际组织的正式文件之中。 目前，知识经济已经成为国际上被广泛讨论的热门话题。 o e c d 认为，“知识”的重要性，只是最近几年才被逐渐认识的。在主要的 o e c d 国家的经济中，超过5 0 的国内生产总值( g d p ) 是以知识为基础的。一般 认为，知识经济是相对于农业经济和工业经济而言的。虽然，在任何一个社会形 态或经济形态中，不同的知识会被用于该社会形态或经济形态的稳定和发展。但 是，提出知识经济的概念，旨在强调在这样的经济形态中，知识的作用、生产要 素的构成，产生了质的变化。在工业革命以前的传统农业社会，最基本、最重要 的资源是土地资本，生产要素是土地、农民，社会地位和个人权势的象征是土地 面积的拥有；在传统的工业社会，最重要的资源是货币资本，生产要素是工厂、 机器、原料、工人，社会地位和个人权势的象征是工厂数量和货币价值的拥有。 在农业社会和工业社会，知识和劳动力一样，仅仅是谋生的基本手段。在正在出 现和形成中的知识经济社会，最重要的资源是知识。在这样的知识经济社会中， 知识不再仅仅是谋生的手段，而可以成为个人发展的资本。 o e c d 认为，知识经济的主要特征是： 第一，科学和技术的研究与开发，正日益成为知识经济的重要基础： 第二、信息和通讯技术在知识经济的发展过程中，始终处于中心地位； 第三、服务业在知识经济中扮演了主要角色： 第四、人力的素质和技能成为知识经济实现的先决条件。“ 可见，知识经济是在资源配置上以智力资源、无形资产为第一要素，充分利 王志平：知识经济与经理人再造，上海：中国纺织大学出版社，2 0 0 0 年版。 6 用富有的自然资源来创造新财富，减少对稀缺资源的依赖，以高新技术产业为核 心的经济。 2 、高新技术与知识经济的关系 高新技术与知识经济有着极其密切的关系，它们相互交叉，相互包容。它们 的关系表现在： 高新技术是知识经济发展的基础，正是高新技术的迅猛发展使知识经济逐 渐形成。 高新技术是人类进入知识经济时代的巨大推动力。随着技术的不断发展，一 个社会和经济的技术、知识的密集度越高，高新技术的发展就越快，知识经济就 会越快形成。人类从农业社会向工业社会及后工业时代向知识经济时代的转变， 是高新技术及其产业化不断增强的结果。特别是信息技术的迅猛发展使知识的储 存、传递和使用的成本大大降低了，从而奠定了知识经济的基础，使知识经济成 为可能。由于通信、生物技术、新材料、新能源、新的制造技术及其他高新技术 的迅猛发展，使知识产业成为2 1 世纪发展的主导产业，并创造出许多过去无法 想象的薪产业、新产品、新服务。产品和服务越来越知识化、智能化、数字化： 生产模式正从大批量的规模生产向个性化产品的规模生产转变：生产工艺越来越 智能化，其经济效益越来越依赖于知识和创新而不再是有形的资源( 如厂房和资 本) ，消费者的需求将得到越来越大的满足，将会出现真正的“按需生产”的局 面。 知识经济也为高新技术的进一步发展奠定了雄厚的基础。 在知识经济时代，最重要的生产要素是知识，知识是一个国家经济社会发展 的基础，从而它对高新技术及其产业有着迫切的要求，高新技术产业将在知识经 济社会里成为支柱产业。同时，知识经济的兴起意味着越来越多的传统产业要向 知识化发展，传统产业的升级和产品刨新，以及服务产业和教育产业的发展，都 需要高新技术的渗透。从而为高新技术及其产业化创造了一个极大的需求市场。 因此，知识经济为高新技术的迅猛发展创造了条件。 高新技术与经济将在知识经济时代真正协调地融合在一起。 以往年代里，知识与经济常是脱节的，如在农业社会里，技术和知识活动在 7 整个经济活动中的重要性很小，处于可有可无的地位。技术和知识只是在工业社 会时代才正式走上经济舞台，在这一阶段，由于机械和化工的技术发明在经济生 活中的重要性得到充分体现，人类才采取工业科研机构这一新的组织形式，以专 职于技术和知识的生产，同时，有了技术学院和大学。但正是由于科学技术所显 示的巨大作用，人们认为，只要有专职于知识研究的机构，知识就会源源不断地 流向企业、流向社会，推动经济发展。在知识经济社会里由于高新技术的地位日 益突出，特别是由于信息技术的飞速发展，研究机构与企业会比现在有着更多、 更广泛和更深入的联系，高新技术的研究与发展或者与企业合并在一起进行或者 在选题和整个阶段，都与企业、与用户进行协商对话，使知识的用户与知识的生 产者之间沟通的障碍越来越少；从知识的创造到知识的使用的时间将大大缩短。 知识创造本身也将是经济活动本身。也就是说从事高新技术开发本身便是经济活 动。 二、人力资源在高新技术企业中的战略地位 美国管理学权威彼德德鲁克认为：“在现代经济中，知识正成为真正的资本 与首要财富。”而作为知识载体的人力资源，其作用至关重要。任何一个企业的 发展都是资本、人才、技术等多种生产要素综合作用的结果。高新技术企业发展 的特点在于，在所有生产要素中，人力资源起决定作用，由人力资本所形成的知 识产权等无形资产在总资产中占有很大的比重。发展高新技术产业既需要大师级 的帅才在技术源头上提供产业化技术源头，更需要领袖型科技企业家作为企业和 产业的领航人。美国高科技的快速发展靠的就是美国众多的人才。世界银行的专 家利用公开发表的数据对全世界1 9 2 个国家的资本存量进行了粗略的计算，得出 的结论之一是：目前全世界人力资本、土地资本和货币资本的构成比为6 4 ：2 0 ： 1 6 ，人力资本是世界总财富中最大的财富。目前西方国家的许多企业的无形资本 在总资本中所占比例超过了6 0 ，知识产权已成为知识经济中最主要的产权形 式。美国人口占世赛1 2 2 ，却拥有全世界研究生的l 2 ，本科生的l 3 ，科 技人员的1 4 。更值得注意的是，美国的高科技人才8 0 是活跃在企业中，与生 产联系密切。微软公司成功的秘密正是它的员工所具备的开发电脑软件的知识 辜胜阻，李永周论高技术产业的机制创新，经济评论2 0 0 1 年第6 期。 8 和创新能力，以及比尔盖茨等经营高科技产业、开发高科技市场的企业家才能。 知识经济和技术的飞速发展，使得企业愈发认识到创造发明技术的”人”的重 要作用。全球知识经济的到来，使得今天的智力资本比财务资本更受到企业高度 重视。企业不再仅仅只关注资金、成本、品质了，人力资源必将成为企业尤其高 新技术企业关注的重中之重了。 第一章我国高新技术企业概述 1 1 高技术及其产业内涵 1 1 1 高技术的涵义 人们一般认为高技术( h i g h t e c h n o l o g y ) 一词源于美国。早在6 0 年代。 美国两位女建筑师合写了一本书，名叫高格调技术。在该书里，抒发了人们 对高技术这一新生事物的关注。到了7 0 年代，高技术的用语逐渐增多。那时的 含义主要是泛指一大批新型技术产品和引发出来的一些变革。1 9 8 1 年，美国出 现了以“高技术”命名的月刊。1 9 8 3 年，高技术开始被收入美国出版的韦氏 第三版新国际辞典增补9 0 0 0 词中，作为一个正式的词定了下来。“由于高技 术是一个发展着的相对概念，加之由于人们所处的社会背景和所持的理论框架不 尽相同，因此在认识和使用高技术概念上也不尽一致。有的美国学者认为，高技 术是指技术在社会和市场中具有引导性的前沿应用。有的日本学者认为，高技术 是以当代尖端技术和下一代科学技术为基础建立起来的技术群。在我国科技界颇 有代表性的定义是“高技术是指以最新的科学发现创造为基础，具有重要应用价 值的技术群”。“ 1 1 2 高技术产业的内涵 高技术产业是通过高技术的产业化发展起来的新兴产业，也是一个动态的、 全球性的概念。高技术和高技术产业分别作为技术现象和经济现象，不同的历史 李京文：知识经济：2 1 世纪的新经济形态社会科学文献出版社，1 9 9 8 年版。 9 阶段有不同的范围和内容。“高技术”产业一词目前国际上还没有统一的、公认 的定义和界定范围。 1 9 8 6 年o e c d 根据联合国制定的国际标准产业分类( i s i c ) ，选择2 2 个制造 业行业，依据1 3 个比较典型的成员国1 9 7 9 - - 1 9 8 1 年问有关数据，通过加权方法 ( 权重采用每个国家产值在总产值中所占份额的数值) 计算了这些行业的r d 经 费强度。最后，将r d 经费强度明显高于其它产业的6 类产业( 航空航天制造业、 计算机及办公设备制造业、电子及通信设备制造业、医药制造业、专用科学仪器 设备制造业和电气机械及设备制造业) 定义为高技术产业。1 9 9 4 年o e c d 专家将 r & d 强度的数据和计算方法做了进一步调整，重新计算了所选择的2 2 个制造业 部门的r d 经费强度，对高技术产业重新进行了划分，航空航天制造业、计算机 及办公设备制造业、电子及通信设备制造业、医药制造业仍属于高技术产业，而 专用科学仪器设备制造业和电气机械制造业则由于r & d 强度已不具备明显高于 其它产业的特点，而被划归为中高技术产业。 o e c d 关于高技术产业的定义和界定范围具有一定的代表性，在进行国际比 较时，很多发达国家以及发展中国家都参照o e c d 关于高技术产业的定义和目录。 1 2 我国高新技术概念的提出 我国有关专家学者从8 0 年代开始对国外高技术产业发展动态进行了研究， 与此同时也引入了高技术概念。8 6 3 计划中提及的“高技术产业”与发达国家高 技术产业的一般概念相近，也是我国高技术产业的初始概念。此后，根据党的十 三大提出“注意发展高技术新兴技术产业”的要求和中央对发展高技术新兴产 业的部署，原国家科委从1 9 8 8 年7 月开始实施火炬计划，它与8 6 3 计划的一个 显著区别是将“高技术产业”延伸为“高技术、新技术产业”，将“高技术产 品”变化为“高技术、新技术产品。”“从此，舆论界出现了高技术产业与新 技术产业相提并论的情况，高技术产业的概念也已由狭义的一般的高技术产业概 念演变为广义的，包括一切新技术领域的高新技术产业概念，“高新技术”的概 念也应运而生，它有两含义：高技术是指在定时间里水平较高、反映当时科技 发展最高水平的技术；新技术是相对原有旧技术而言的，指填补国内空白的技术， 辽宁省科技厅科技统计分析中心中国高技术统计现状及面临的主要问题。 l o 它并不一定是高技术。因此，我国对高新技术的定义是：新型技术、创新的成熟 技术以及专利技术、专业技术和本国本地区没有的技术。“高新技术中的一般新 兴技术( 非高技术) ，不具备高技术的“制高点”作用，或许是经济发达国家的 旧技术，但它对发展中国家的“科技兴国”战略却具有重大意义，尤其是适宜于 工业化程度较低的发展中国家。鉴于我国总体科技水平与国际科技先进水平差距 较大，即使是同类的行业或同类产品，在技术水平上与国外还是有很大差距，我 国采用“高新技术”来代替“高技术”是有道理的。 1 3 高新技术企业的界定及认定条件 1 3 1 高新技术企业的界定 现代信息与通讯技术的迅猛发展促使人类社会快速向知识型社会转变，而与 知识社会密切相关的高新技术产业已经成为世界发达国家极尽全力追逐的“产 业制高点”。知识社会最显著的特征就是，人们依托现代信息、通讯、电子等各 种现代化生产技术，以人类社会前所未有的速度进行着知识的生产、更新以及应 用活动。而高新技术企业就是从事这种活动最重要的载体。与传统企业相比，高 新技术企业是一种以追求创新为其核心经营内容的知识、技术和人才密集型的企 业群体。 我国根据世界科学技术的发展现状，考虑到我国的客观条件，国家科委在 1 9 9 1 年3 月颁布的国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法 中，对高新技术企业作了明确的定义，即认为：高新技术企业是知识密集，技术 密集的经济实体。 1 3 2 高新技术企业的认定条件 我国国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法规定，开发 区内的高新技术企业，必须具备下列各项条件： 夏海钧：中国高新区发展之路，中信出版社，2 0 0 l 版 l i 从事以下范围内一种或多种高新技术及其产品的研究、开发、生产和经营 业务。单纯的商业经营除外。 微电子科学和电子信息技术； 空间科学和航空航天技术； 光电子科学和光机电一体化技术： 生命科学和生物工程技术； 材料科学和新材料技术； 能源科学和新能源、高效节能技术； 生态科学和环境保护技术： 地球科学和海洋工程技术； 基本物质和辐射技术： 医药科学和生物医学工程； 其它在传统产业基础上应用的新工艺、新技术。 实行独立核算、自主经营、自负盈亏。 企业的负责人是熟悉本企业产品研究科技人员，并且是本企业的专职人 员。 具有大专以上学历的科技人员占企业职工总数的3 0 以上；从事高新技 术产品研究、开发的科技人员应占企业职工总数的1 0 以上。 从事高新技术产品生产或服务的劳动密集型高新技术企业，具有大专以上 学历的科技人员占企业职工总数的2 0 以上。 具有l o 万元以上的资金，并有与其业务规模相适应的经营场所和设施。 用于高新技术及其产品研究、开发的经费占本企业每年总收入的3 以上。 高新技术企业的总收入，一般由技术性收入、高新技术产品产值、一般技 术产品产值和技术性相关贸易组成。高新技术企业的技术性收入与高新技术产品 产值的总和应占本企业当年总收入的5 0 以上。 技术性收入是指由高新技术企业进行的技术咨询、技术转让、技术入股、技 术服务、技术培训、技术工程设计和承包、技术出口、引进技术消化吸收以及中 试产品的收入。 有明确的企业章程和严格的技术、财务管理制度。 企业的经营期在1 年以上。 该文件中认定的高新技术企业，不仅包括从事高新技术产品研究、开发和生 产的具有自主知识产权的研发型企业，也包括只从事高新技术产品生产或服务的 劳动密集型的应用型企业，例如本身不进行技术开发，只是替别的公司编写程序 代码的企业；按照技术合同要求替别的公司加工生产高新技术产品的企业。研发 型的高新技术企业不仅重视高新技术产品的生产和应用，更重视高新技术的研究 和开发，以创新形成核心技术作为企业的生存之本，是我国高新技术的主要源泉， 对于我国高新技术的不断进步、国际竞争力的提升具有战略意义。因而，本文所 讲的高新技术企业主要是指研发型的高新技术企业。 1 4 高新技术企业的特点 1 4 1 高投入的特点 由于高新技术比传统技术复杂得多，往往涉及多个学科领域，对设备、原材 料的要求更高，技术更新速度更快，使得企业设备更新和折旧的速度大大加快， 因而需要的资金也大大高于传统技术。美国i b m 公司在1 9 8 0 - 1 9 8 4 年间的电子计 算机开发费用和基建投资为2 8 0 亿美元，相当于4 0 年代美国研究原子弹的曼哈 顿计划全部费用的1 4 倍。微软公司每年投入的研究经费达1 0 亿美元，其中仅开 发w i n d o w 9 5 就花了l 亿美元。“ 1 4 2 高风险的特点 高新技术企业发展面临来自以下三个方面的风险：一是技术风险，即在产品 研制和开发过程中由于技术失败而导致的损失。二是市场风险，即技术创新带来 的新产品能否为市场接受，能否取得足够的市场份额。三是财务风险，即对技术 创新的前期投资是否有保证，这些投资能否按期收回并获得令人满意的利润。这 些风险的客观存在导致了不少高新技术企业寿命不长。据统计，国外一般高技术 企业1 0 年生存率仅5 1 0 。o 辜胜m ， 李永周论高技术产业的机制创新，经济评论2 0 0 1 年第6 期。 1 3 1 4 3 高收益的特点 高新技术企业的技术一旦开发成功并且获得广泛的市场认可，则会高速成 长，投资收益率将大大超过传统产业的收益率。 第二章我国高新技术企业人力资源现状 2 1 人力资源的涵义及基本特点 2 1 1 人力资源的涵义 广义地说，智力正常的人都是人力资源。狭义的定义有许多种。例如：人 力资源是指能够推动整个经济和社会发展的具有智力劳动能力和体力劳动能力 的人们的总和，它应包括数量和质量两个指标。人力资源是指一个国家或地区 有劳动能力的人口的总和。人力资源是指包含在人体内的一种生产能力。若这 种能力未发挥出来，它就是潜在的劳动生产力，若开发出来，就变成了现实的劳 动生产力。人力资源是指能够推动整个经济和社会发展的劳动者的能力，即处 在劳动年龄的已直接投入建设或尚未投入建设的人的能力。 本文中所指的人力资源，是指从事经济活动的企业中的一切从业人员，包括 普通工人、职员及专业技术人员、管理人员、高层领导等。 2 1 2 人力资源的基本特点 与自然资源相比，人力资源是最活跃、最具能动作用、最主要的资源。人力 资源的基本特点是： 能动性。能动性是人力资源最基本的、最重要、最本质的特点。自然资源 的载体是物质，而人力资源的载体则是人们的劳动。劳动是人们借助于工具创造 价值的有目的的活动，劳动是反映人的能动性特点的、不同于普通动物的高级意 识活动。劳动不仅是满足人类自己的需要，而且是人类有目的地改造客观世界， 1 4 同时也使人本身的脑力、智力在这一过程中得到了发展。劳动创造了世界，同时 “劳动创造了人本身”。 再生性。人力资源的耗费 、的体力与智力的耗费不同于其他资源，即 其自身在一个阶段耗费的过程中会由于再生而得到补充乃至发展。体力的耗费， 将通过食物、氧气的供给与新陈代谢得到补充，并有可能使体力更加发展：智力 的耗费，将通过学习、经验的获得与知识的更新而得到补充和发展。特别要指出 的是，物质资源的耗费将物质转换为另一种物质形态，而人力资源的耗费却使人 们的劳动凝结在劳动的产品( 或服务上) ，使之创造出新的价值。因此，“再生” 特性既包含了人力资源自身耗费能够得以补充的意义，也包含了人力资源的耗费 创造了新价值的意义。 高增值性。人力资源虽是指人们的体力与智力，但在现代社会中，人力资 源的智力价值掌握了知识、技能、经验的人所带来的投资的收益，其收益率 远远超过其他形态的资本投资的收益率。美国经济学家西奥多- 舒尔茨测算出美 国1 9 2 9 1 9 5 7 年间经济增长中人力资源投资的贡献，其比例高达3 3 。据测算， 1 9 0 0 1 9 9 5 年挪威对于固定资产投资、劳动力投资、智力投资的额度每增加1 相应的社会生产量的增加分别为0 2 、0 7 6 、1 8 ，说明高素质人力资源的投 资效益是固定资产投资的9 倍。“ 可变性。人力资源在形态上变化较大，在不可直接观察到的形态方面变 化也很大。如人的外形有少、青、壮、老，体魄有弱、强、病、壮，在知识上有 无知、有知、高知，还有人类群体的社会发展使人力资源的变化与发展呈现其思 想、理念、文化、观点、意识方面的多样化与多元格局共存的状态。 有此可见，人力资源是社会经济发展的第一资源。人才开发理论指出，世 界上可开发利用的资源有四种，即物力资源、财力资源、信息资源和人力资源。 人力资源在四大资源之中是具有灵魂力、意识力、情感力、推动力、创造力的一 种资源，是支配、利用其他资源的资源，是唯一可以连续开发、深层次开发和无 止境开发的资源。人正是具备比任何物质价值更大的物质，所以称它为第一资源。 事实证明，对人力资源开发的效益要远远大于对其他资源开发的效益。人力资源 作为最具活力和最具潜力的“活”资源，已成为经济和高科技发展需要有效发挥 石金涛：现代人力资源开发与管理上海交通大学出版社，2 0 0 1 年版。 和利用的战略性资源。人力资源的基本特点决定了不能像管理“物”一样来管理 “人”，而要考虑人力资源心理、生理的动态和多变的复杂性。 2 2 高新技术企业人力资源的特性 2 2 1 高新技术企业人力资源的资本特性 “人力资本”这个概念是美国经济学家西奥多w 舒尔茨在1 9 6 0 年一次演 讲中首次提出并解释为“人力资本是指体现在劳动者身上的，通过投资形成并由 劳动者的知识、技能和体力( 健康状况) 所构成的资本。这种资本是人自身在经济 活动中可以获得收益并不断增值的能力”。在现代人力资本理论中，美国经济学 家西奥多舒尔茨指出，人力是社会进步的决定性原因，但是人力的取得不是无 代价的，只有通过一定方式的投资，掌握了知识和技能的人力资源才是一切生产 资源中最重要的资源。因此，人力，人的知识和技能，是资本的一种形态，我们 把它称之为人力资本。同时，舒尔茨认为，人力作为一种生产能力，已经远远超 过了一切其他形态的资本生产能力的总和，对人的投资带来的收益率超过了对一 切其他形态的资本的投资收益率。1 9 6 1 年舒尔茨对1 9 2 9 1 9 5 7 年的美国经济与 经济增长关系进行了分析计算，得出两个著名结论：一是教育投资增长的收益在 劳动收入增长中的比重是7 0 ，另一是教育投资增长的收益在国民收入增长中 所起的作用是3 3 。“美国经济学家爱德华丹尼森通过实证研究发现，1 9 4 8 1 9 8 4 年期间美国经济增长的6 6 是来自包括科技和教育的技术进步因素( 陈胜 利，1 9 9 9 ) 。在对中国改革开放以来人力资本在经济增长中作用的研究中发现， 中国1 9 7 8 1 9 9 8 年的经济增长有1 6 9 来自于劳动力的人力资本水平的提高。 ( 2 ) 在高新技术企业的运作过程中，主要将面临两种风险，即产品开发失败的风 险和企业经营失败的风险。与这两种风险紧密相关的两类人员就是技术人员和管 理人员，他们所具有的人力资本就构成了高新技术企业人力资本中最重要的组成 部分。这种人力资本又具有以下特性： ”高艳：企业如何变人力资源为人力资本，经济管理2 0 0 2 年第1 3 期。 2 王金营，中国经济增长与综台要素生产率和人力资本需求，t 中国人口科学。 1 6 高资本价值性。人力资本首先是资本，是一种价值存量，它本身具有价值 并且能够创造价值。人力资本的价值很大程度上来源于对人力资本的投资，表现 为能够为现在和将来带来收益。高新技术企业中的技术人员和管理人员，大多是 受过高等教育的高层次人才，其所拥有的人力资本具有很高的价值性。 高创造性。在工业社会中，一个最有效率的工人，或许比一个普通工人多 生产3 0 或5 0 。但是在一个知识社会中，一个最好的技术研发人员，能够比 一个普通人员多做出5 0 0 或者更多的工作。这主要是因为在知识经济时代， 劳动的价值更多的体现在智力劳动和创造性劳动上。对于技术人才是这样，对于 管理人才更是如此。 高流动性。根据人力资本的定义，我们知道人力资本的价值存在于个人的 身上，价值的增值必须通过个人的活动来实现。它依附于人身上的某些素质，从 而与依附于生产资料上的物质资本区别开来。既然人力资本依附于人的身上，那 么它必然会随着人的流动而流动。高新技术企业中的技术人员和管理人员，作为 追求自主性、个性化、多样化和创新精神的群体，具有更高的流动性。 难以替代性。在工业社会中，我们常常认为劳动力是同质的，因此劳动力 有很强的可替代性。然而在知识经济时代的高科技企业中，很多人才是具备特殊 才能的。而且往往正是因为某些特殊人才的特殊创意( i d e a ) 和特殊才华，才造 就了一个伟大的企业甚至催生了某个新的产业。这种人才所具有的人力资本是难 以替代的。 难以监督性。在高新技术企业中，优秀人才提供的是大量的创造性劳动。 然而，这种劳动又是难以监督的。在巨大的研发风险和经营风险面前，如果失败 了，很难判断这是由于外界客观因素造成的，还是由于企业成员主观上不努力与 不负责任造成的。 巨大的影响性。在高新技术企业中的劳动不同于简单的劳动，越来越多的 采用团队式的工作方式。其中优秀的人才，例如优秀的管理人才是整个团队的核 心，能够协调各方面的工作，确保团队有序运行。然而优秀人才一旦流失，不仅 会影响整个团队工作进程，还会对其他成员造成强烈的心理冲击，从而导致人心 涣散，甚至带动大批人才流走。 林强，姜彦橱： 高科技企业的人力资本制度，中国软科学2 0 0 1 年第6 期。 1 7 2 2 2 人力资本的经济特征 人力资本的经济特征主要表现为人力资本的产权特征。人力资本产权研究的 是拥有这些人力资本的人与其人力资本的关系，以及不同人力资本所有者之间的 关系。 一是人力资本的私有性。与非人力资本与其所有者可以分割不同，人力资本 的所有权人的体力、健康、生产知识、技能、经验、精神存量的所有权不可 分割地属于其载体个人本身。 二是人力资本的专用性和协作性。随着社会分工的发展和专业化程度的提 高，人力资本的专用性特征越来越明显。一种在某一领域很有价值的人力资本， 若被配置在不相关的领域，其价值就会贬值或不复存在。这使得人力资本的所有 者和人力资本的管理者在配置人力资源时必须充分考虑人力资本的适用性程度， 真正做到人尽其才。同时，由于企业是一种典型的以团队生产为特征的经济组织， 企业的劳动最终都表现为一种协作性劳动，人力资本的专用性决定了人力资本使 用过程中必然对其它专业性人力资本的依赖性。因此，人力资本的所有者要使人 力资本的价值达到最有效率，通常必须经过协作的方式。 三是人力资本的价值隐蔽性。人力资本与非人力资本不同，非人力资本不管 是实物形态还是非实物形态，都可以通过一定的尺度来衡量，而人力资本因更多 地体现为人的专业知识和技能，用时间或劳动纪律已很难度量出脑力劳动投入； 由于人力资本市场的信息不对称具有特殊性，使得表象上的诸如学历学位证书、 专业资格证书、个人履历等价值显示信号，难以合理、直观地考核量化；由于人 力资本价值主要是在人力资本使用过程中体现出来的，一个人在劳动过程中投入 了多少体力和脑力，还有多少潜力，只有他自己最清楚，有时可能连他自己也不 是十分清楚，因此，人力资本价值信息相对非人力资本价值而言更具有隐蔽性。 四是人力资本的完整性和自主性。一般而言，人力资本的所有者完全拥有其 人力资本，不容许对其进行任何分割和分享，一旦人力资本产权受到损害，其拥 有者就会立即做出反应，部分或全部“关闭”人力资本。这样，其人力资产会马 上贬值或荡然无存，同时，由于人力资本具有天然属于个人的属性，人力资本所 有者完全有权自主决定、调控其人力资本的开发和利用。西方学者正是因为认识 到人力资本的这一特点，提出了人力资本激励比监督更重要的观点。 五是人力资本的收益性。人力资本投资与其它投资一样，都应该有相应的回 报。人力资本产权的私有性、专用性，决定了人力资本对个人功利性货币收入和 非货币收入追求的无可争议性；人力资本产权的私有性、价值隐蔽性和完整性、 自主性，决定了人力资本非激励难以调动。所以，承认人力资本产权的收益性特 征，就应当按不同的人力资本消耗，对不同的人力资本所有者给予不同的报酬和 激励。 2 3 高新技术企业人才流失现象的普遍性 目前我国高新技术企业人力资源管理水平总体上很低，还停留在比较浅的 层次上。中关村科技园区管委会人力资源处处长王立平认为，现阶段中关村企 业在人力资源管理方面有两种类型：一类是，像联想、四通这样的公司，规模 大，有市场竞争力，有自主知识产权的产品，他们的人力资源管理开发也已经 规范化、科学化、现代化，形成了一套相对规范完善的内部人员管理机制、激 励机制、培训机制、薪酬分配机制。平均主义、论资排辈已经被能力胜任评价 制度、绩效考核替代。另一类是，在中关村占相当数量的中小企业，人力资源 管理水平参差不齐，特别是很多初创企业，人力资源管理比较粗放。有的企业 是靠同学圈、朋友圈组建的，管理完全是家族式的，更多地诉诸情感，而不是 规范、制度。这种低层次的人力资源管理在企业初创期还暂时能匹配，公司一 大就要出问题。所以，中关村的很多企业壮大后，老板们都会感到来自人力资 源管理方面的压力。尤其加入w t o 以后，随着外企的增多，外企与中国企业争 夺人才的竞争越来越激烈，大部分高科技人才流向了外企。员工的高流失率已 成为困扰大多数高新技术企业的严重问题。一次针对北京、济南、青岛3 个城 市小型高科技企业的问卷调查表明，在被调查的开业三年以上的公司中，在同 一企业工作3 年以上的员工占5 1 5 5 ，1 年一3 年的占3 1 8 0 ，1 年以下的占 1 6 6 5 。其中同一公司工作3 年以下的员工占总员工的4 4 4 5 。“据统计：中 ”金占明。柳承璐：小型高科技企业的人力资源状况分析与对策中国人才，1 9 9 8 年第1 0 期。 1 9 关村i t 公司( 主要是互联网企业) 的人才流动率在2 0 以上，而其他行业只 有1 0 。o 数据表明我国高新技术企业的员工处于高速流动中。 2 3 1 高新技术企业人才流失的原因 高新技术企业人才流失是多种原因造成的，总结起来，不外乎员工个人、 企业和社会环境三个层面的因素。 员工个人因素。高新技术企业的员工大多是知识型员工，所谓知识型员工 指的是“那些掌握和运用符号和概念、利用知识和信息工作的人”。知识型员工 具有自主性、个性化和创新精神等特点。他们受过高层次的教育，学习能力强， 成就欲望高，重视自身价值的实现，重视自身知识的获得与提高。他们希望通 过流动到更多更优秀的企业学习新知识，实现其人力资本的增值。这种特征使 知识型员工本身就有较高的流动意愿，不希望终生在一个组织工作。 社会环境因素。高新技术的竞争越来越依靠高素质的人才。而目前高素质 的人才仍是稀缺的。据业内人士估计，中国在今后相当长的一段时间内，每年 至少存在2 0 万软件人才缺口。另据国际数据公司介绍，2 0 0 0 年全世界的信息 产业共有1 6 0 万个左右的职位空缺。无论是国内还是国外，所有的企业都在大 力吸引高素质的人才，甚至出现一个出色的人才被几家公司争夺的现象。人才 的稀缺程度越大，人才流出的拉力越大。 企业因素。企业要求人才能够创造价值，而人才要求企业提供发展的平台， 使人才在实现企业目标的过程中实现自身的目标，实现企业发展和人才发展的 双赢。如果人才发现企业没有提供适合的发展平台，就可能因不满而跳槽。同 是高新技术企业，联想集团、华为公司的人才流失率较低，而大多数中小高新 技术企业的人才流失率普遍较高。这说明高新技术企业人力资源管理中存在的 各种问题，是造成人才流失的主要原因，也是本文分析的重点。具体表现在： 一是强调招