（教育经济与管理专业论文）中小学校长职级制研究.pdf

中文摘要 国家人事制度的改革和基础教育的发展推动了校长人事制度的变革。 中小学 校长职级制就是在这种背景下产生的。1 9 9 4年上海市开始中小学校长职级制试 点，目 前己在全市范围内全面推行，全国大部分省市区都宣布将推行这项制度。 中小学校长职级制是新生事物， 在理论和实践方面都存在不足。 本研究以上 海市， 北京市西城区， 广州市海珠区、 天河区， 广东省中山市，山东省诸城市等 省市中小学校长职级制的理论和实践为研究对象。 首先， 介绍中小学校长职级制 的由 来、 发展阶段以及各地区实施的基本概况。 在了解各地区基本概况的基础上， 总结实施过程中取得的成效， 分析存在的问题。 重点分析职级实施对象， 职级划 分， 职级申 报和评审， 职级待遇和经费投入， 职级考评组织机构， 职级制实施监 督机制， 职级制目 标达成等方面存在的问题。 最后针对上述问题提出一些完善中 小学校长职级制的建议，引发对该制度未来发展趋势一些思考。 希望通过本研究，能对中小学校长职级制的进一步发展和完善提供一些思 路。 关键词:中小学校长职级制 ab s t r a c t t h e r e f o r m o f p r i n c i p a l p e r s o n n e l s y s t e m i s p r o m o t e d b y t h e p o l i c y o f o u r c o u n t r y s p e r s o n n e l s y s t e m r e f o r m a t i o n a n d t h e d e v e l o p m e n t o f b a s i c e d u c a t i o n . t h e p r i n c i p a l o f f i c i a l r a n k , t r i e d o u t i n s h a n g h a i i n 1 9 9 4 , i s c a r r i e d o u t i n s h a n g h a i n o w , a n d t h e s y s t e m w i l l b e p u t i n t o e f f e c t i n o u r c o u n t r y . a s a n e w s y s t e m , t h e p r i n c i p a l o f f i c i a l r a n k e x i s t s w e a k n e s s e s . i n t h e o r y a n d p r a c t i c e . w e r e s e a r c h m a i n l y t h e p r i n c i p a l o f f i c i a l r a n k s i m p l e m e n t i n s h a n g h a i , x i c h e n g d i s t r i c t o f b e i j i n g , h a i z h u a n d t i a n h e d i s t r i c t o f g u a n g z h o u , z h o n g s h a n o f g u a n g d o n g p r o v i n c e , z h u c h e n g o f s h a n d o n g p r o v i n c e a n d s o o n . o n t h e b a s i s o f i n t r o d u c t i o n t h e p r i n c i p a l o f f i c i a l r a n k s o r i g i n , t h e p h a s e o f d e v e l o p m e n t a n d t h e g e n e r a l s i t u a t i o n o f i t s i m p l e m e n t , w e s u m m a r i z e d e f f e c t s a n d p r o b l e m s e x i s t e d i n t h e p r o c e s s o f t h e s y s t e m s i m p l e m e n t . o u r r e s e a r c h f o c u s e s o n f o l l o w i n g q u e s t i o n s : a . t h e o b j e c t o f t h e p r i n c i p a l o f f i c i a l r a n k ; b . t h e p r i n c i p a l o f f i c i a l r a n k s c o m p a r t m e n t a l i z e ; c . t h e p r i n c i p a l o f f i c i a l r a n k s d e c l a r a t i o n a n d a s s e s s m e n t ;d . t h e p r i n c i p a l o f f i c i a l r a n k s -p a y a n d c o n d i t i o n s a n d t h e f i n a n c i n g s d e v o t i o n ; e . t h e i n s t i t u t i o n o f e v a l u a t i o n ; f . t h e s u p e r v i s o r y o r g a n i z a t i o n o f t h e p r i n c i p a l o f f i c i a l r a n k ; g . t h e a i m s r e a l i z a t i o n o f t h e p r i n c i p a l o f f i c i a l r a n k . f i n a l l y , w e p u t f o r w a r d s o m e s u g g e s t f o r t h e i m p r o v e m e n t o f p r i n c i p a l o f f i c i a l r a n k a n d c o n s i d e r t h i s s y s t e m w e ，s f u t u r e . h o p e t h e r e s e a r c h c a n o f f e r s o m e r e f e r e n c e f o r t h e p r i n c i p a l o f f i c i a l r a n k s d e v e l o p m e n t a n d p e r f e c t i o n . k e y w o r d s : p r i n c i p a lo f f i c i a l r a n k 上海师范大学硕士论 文彭勇:中小学校长职级制研究 一、序言 ( 一) 选题背景 目前在我国部分省市区试行或推行的中小学校长职级制是我国校长管理制 度的新发展，它的出现，与教育和社会方面的变革密切相关。 1 .原有的校长行政级别带来的弊端日 益显著 1 9 8 5年，国家在对机关事业单位实行工资制度改革中，提出了中小学等事 业单位管理人员工资待遇与行政机关级别挂靠的办法， 即市重点中学、区县重点 中学、初级中学和中心小学( 完小) 的 校长分别挂靠行政机关的正处级、副处级、 科级和副科级。 实践证明，中小学校长队伍管理与行政级别挂钩的做法， 越来越 不适应教育的 规律和中小学管理的特点， 其弊端主要表现为: i 第一， 政事职责不分， 管理体制不顺。 学校、 校长套用行政级别， 造成教育 部门与中小学校之间职责不清， 使政府的管理职能与学校的办学权利混淆。 一方 面， 教育行政部门管了 许多不该管的事， 束缚了校长的手脚， 使校长的法人身份 无法落实， 无法享有办学自 主权; 另一方面， 教育行政部门职能科室人员级别与 中学校长级别出现倒挂现象，使行政部门的干部不便行使管理权限。 第二， 管理办法僵化， 用人机制不活。 学校、 校长按级别划分， 管理方法单 一， 缺乏竞争激励机制， 难以调动校长积极性和创造性。 由于校长级别与学校级 别一致， 造成校长流动困难; 校长待遇因级别而定， 与管理实绩无关， 缺乏竞争 活力;有的校长任职多年， “ 船到码头车到站” ，丧失了进取心和开拓精神。 第三， 职权责利分离， 学校发展动力不足。 校长挂靠行政级别， 往往校长职 务在身，管理权力在上， 风险责任不明， 奖惩难以明确， 容易造成校长唯上，明 哲保身，影响工作的主动性和创造性，学校缺乏发展动力， 难以 办出学校特色。 第四， 配套措施缺乏， 校长队伍建设导向不明。 由于管理体制问题和政策措 施不配套， 使一些校长热衷于抓创收、 搞关系， 而不是抓教育、 抓管理、 抓质量， 影响了校长的自 我发展，也影响了校长队伍建设 2 .国家人事制度改革推动校长管理制度的突破和完善。 计划经济体制下， 事业单位实行行政事业一体化的人事市 渡 ， 国家以行政任 1 l 郭 景 扬主 编 . 中 小 学 校 长 管 理 与 培 训 m . 天 津 古 籍出 版 社 ， 2 0 0 1 , 5 3 上海师范大学硕士论 文彭勇:中小学校长职级制研究 一、序言 ( 一) 选题背景 目前在我国部分省市区试行或推行的中小学校长职级制是我国校长管理制 度的新发展，它的出现，与教育和社会方面的变革密切相关。 1 .原有的校长行政级别带来的弊端日 益显著 1 9 8 5年，国家在对机关事业单位实行工资制度改革中，提出了中小学等事 业单位管理人员工资待遇与行政机关级别挂靠的办法， 即市重点中学、区县重点 中学、初级中学和中心小学( 完小) 的 校长分别挂靠行政机关的正处级、副处级、 科级和副科级。 实践证明，中小学校长队伍管理与行政级别挂钩的做法， 越来越 不适应教育的 规律和中小学管理的特点， 其弊端主要表现为: i 第一， 政事职责不分， 管理体制不顺。 学校、 校长套用行政级别， 造成教育 部门与中小学校之间职责不清， 使政府的管理职能与学校的办学权利混淆。 一方 面， 教育行政部门管了 许多不该管的事， 束缚了校长的手脚， 使校长的法人身份 无法落实， 无法享有办学自 主权; 另一方面， 教育行政部门职能科室人员级别与 中学校长级别出现倒挂现象，使行政部门的干部不便行使管理权限。 第二， 管理办法僵化， 用人机制不活。 学校、 校长按级别划分， 管理方法单 一， 缺乏竞争激励机制， 难以调动校长积极性和创造性。 由于校长级别与学校级 别一致， 造成校长流动困难; 校长待遇因级别而定， 与管理实绩无关， 缺乏竞争 活力;有的校长任职多年， “ 船到码头车到站” ，丧失了进取心和开拓精神。 第三， 职权责利分离， 学校发展动力不足。 校长挂靠行政级别， 往往校长职 务在身，管理权力在上， 风险责任不明， 奖惩难以明确， 容易造成校长唯上，明 哲保身，影响工作的主动性和创造性，学校缺乏发展动力， 难以 办出学校特色。 第四， 配套措施缺乏， 校长队伍建设导向不明。 由于管理体制问题和政策措 施不配套， 使一些校长热衷于抓创收、 搞关系， 而不是抓教育、 抓管理、 抓质量， 影响了校长的自 我发展，也影响了校长队伍建设 2 .国家人事制度改革推动校长管理制度的突破和完善。 计划经济体制下， 事业单位实行行政事业一体化的人事市 渡 ， 国家以行政任 1 l 郭 景 扬主 编 . 中 小 学 校 长 管 理 与 培 训 m . 天 津 古 籍出 版 社 ， 2 0 0 1 , 5 3 上海师范大学硕士论文彭勇:中小学校长职级制研究 用方式 建立事业 单位的 用人制 度有三个基本 特点 i ) : 第一， 国 家是事业 单 位的 真 正用人主体。 事业单位仅仅是事业单位工作人员的工作场所， 事业单位仅仅代表 国家管理国家派到事业单位的工作人员， 执行有关人事制度与政策。 第二， 不存 在独立的事业单位人事制度。事业单位与国家机关实行一体化的人事制度， 事业 单位的管理人员与专业人员同属国家机关干部， 执行与国家机关相同的干部人事 制度。 第三， 事业单位工作人员与国家的任用关系属于公职关系。以法律观点来 看， 即属于行政法律关系范畴内的行政任用关系而非平等主体之间的劳动雇用关 系。这种人事制度，越来越不符合事业单位自 身发展的要求。 随着市场经济的发展， 国家人事制度开始进行改革。 按照国家人事部对事业 单位人事制度改革实行 “ 脱钩、 分类、 放权、 搞活” 的基本思路，以及建立与市 场经济发展相适应的“ 政事职责分开、 单位自主用人、 职员自 主择业、 政府依法 监督、 科学分类管理、 配套措施完善” 的人事管理制度的要求， 根据黄菊同志在 1 9 9 3年市教育工作会议上 “ 加强本市中小学校长队伍建设，建立中小学校长职 级制系列” 的指示精神， 上海市开始实施取消中小学校长行政级别. 建立校长职 级制的探索。 通过校长职级制， 建立一种专门的， 符合教育规律和校长成长规律 的校长管理制度以适应人事制度改革的要求。 3 .校长专业化需要有效的激励机制加以保障 从世界范围来看， 教师专业化和校长专业化是当 今教育发展的热点。 校长专 业化要求校长具有相应专业精神、 专业知识和专业能力， 我国中小学校长的专业 化开始越来越受到重视。 中小学校长专业发展使校长间在专业水平、 专业技能以 及管理实绩等方面的差异越来越显著， 如何对水平、 能力和管理实绩不同的校长 进行区分， 并给予不同的 认可与待遇， 促进校长自己的专业化程度， 成为中 小学 校长管理的一个重要课题。 影响校长专业发展的因素是多方面的， 主要有社会因 素、 教育因素、 制度因素和校长个体自 身因素等。 其中影响校长专业发展的制度 因素主要是校长管理制度。 建立系统而科学的校长管理制度体系是校长专业发展 的必要保障。 校长职级制正是我国校长管理制度的新的发展， 实施校长职级制有 利于对校长素质和管理绩效给予科学的评估， 并给予不同的认可和待遇， 使校长 的职权利真正一致，从而建立起一种激励机制，有利于促进校长专业化。 川赵立 波 . 事 业 单 位 改 革 - j y 共事 业 单 位 发 展 新 机制 探 析 m . 山 东 人民 出 版 社 ， 2 0 0 3 , 2 3 1 上海师范大学硕士论文 彭勇:中小学校长职级制研究 4 .中小学校长职级制得到国家政策法规的保障。 上海市制定和推行的中小学校长职级制引起了教育部的高度重视。 1 9 9 8 年8 月， 教育部印发的 关于认真做好“ 两基” 验收后巩固提高工作的若千意见中 提到“ 逐步试行校长职级制” 。1 9 9 8 年月日1 1 月教育部印发 关于加强 大中 城 市薄弱学校建设， 办好义务教育阶段每一所学校的若干意见中提到 “ 鼓励各地 积极探索学校管理干部制度改革， 积极推进校长职级制的 试验。 ” 1 9 9 9 年召开的 全国教育工作会议， 把试行中小学校长职级制度这项改革写入了 中共中央、 国 务院关于深化教育改革全面实施素质教育的决定之中。2 0 0 1 年 6月，国务院 召开全国基础教育工作会议，在 国务院关于基础教育改革与发展的决定中， 再次重申并强调“ 积极推行校长职级制” 改革。 校长职级制作为校长考核、 任用 与校长专业成长的管理制度具有了国家政策法规的保障。 ( 二) 选题意义 1 .理论意义 从上海市中小学校长职级制试点 起至今的1 0 余年时间里，以 上海市，北京 市西城区， 广州市海珠区、 天河区， 广东省中山市，山东省诸城市等为主体的省 市在校长职级制的推行上处于全国前列。 虽然近几年， 各地出了一些关于职级制 理论方面的文章， 也有这方面的研究课题， 但都是局限于本地区，尚未有对这几 个省市进行综合比较的 校长职级制理论研究成果。 本文试图以上海为主， 对其他 省市校长职级制的理论和实践综合比较， 总结现有理论， 提出一些新的看法和建 议，为校长职级制的发展提供一定的思路。 2 .实践意义 全国大部分省市宣布将推行校长职级制。通过对目 前上海、北京市西城区、 广州市海珠区、 天河区、 中山市、山东省诸城市等省市区的中小学校长职级制实 施情况的总结， 积累好的经验， 探讨存在的问 题， 使中小学校长职级制更为完善、 健康地推行。 ( 三) 研究思路和方法 1 .研究思路 本研究以上海市中小学校长职级制理论和实践为主体， 结合北京、 广州、 中 山、 诸城等地区的中小学校长职级制理论和实践， 力求全面反映全国中小学校长 上海师范大学硕士论文 彭勇:中小学校长职级制研究 4 .中小学校长职级制得到国家政策法规的保障。 上海市制定和推行的中小学校长职级制引起了教育部的高度重视。 1 9 9 8 年8 月， 教育部印发的 关于认真做好“ 两基” 验收后巩固提高工作的若千意见中 提到“ 逐步试行校长职级制” 。1 9 9 8 年月日1 1 月教育部印发 关于加强 大中 城 市薄弱学校建设， 办好义务教育阶段每一所学校的若干意见中提到 “ 鼓励各地 积极探索学校管理干部制度改革， 积极推进校长职级制的 试验。 ” 1 9 9 9 年召开的 全国教育工作会议， 把试行中小学校长职级制度这项改革写入了 中共中央、 国 务院关于深化教育改革全面实施素质教育的决定之中。2 0 0 1 年 6月，国务院 召开全国基础教育工作会议，在 国务院关于基础教育改革与发展的决定中， 再次重申并强调“ 积极推行校长职级制” 改革。 校长职级制作为校长考核、 任用 与校长专业成长的管理制度具有了国家政策法规的保障。 ( 二) 选题意义 1 .理论意义 从上海市中小学校长职级制试点 起至今的1 0 余年时间里，以 上海市，北京 市西城区， 广州市海珠区、 天河区， 广东省中山市，山东省诸城市等为主体的省 市在校长职级制的推行上处于全国前列。 虽然近几年， 各地出了一些关于职级制 理论方面的文章， 也有这方面的研究课题， 但都是局限于本地区，尚未有对这几 个省市进行综合比较的 校长职级制理论研究成果。 本文试图以上海为主， 对其他 省市校长职级制的理论和实践综合比较， 总结现有理论， 提出一些新的看法和建 议，为校长职级制的发展提供一定的思路。 2 .实践意义 全国大部分省市宣布将推行校长职级制。通过对目 前上海、北京市西城区、 广州市海珠区、 天河区、 中山市、山东省诸城市等省市区的中小学校长职级制实 施情况的总结， 积累好的经验， 探讨存在的问 题， 使中小学校长职级制更为完善、 健康地推行。 ( 三) 研究思路和方法 1 .研究思路 本研究以上海市中小学校长职级制理论和实践为主体， 结合北京、 广州、 中 山、 诸城等地区的中小学校长职级制理论和实践， 力求全面反映全国中小学校长 上海师范大学硕士论文 彭勇:中小学校长职级制研究 4 .中小学校长职级制得到国家政策法规的保障。 上海市制定和推行的中小学校长职级制引起了教育部的高度重视。 1 9 9 8 年8 月， 教育部印发的 关于认真做好“ 两基” 验收后巩固提高工作的若千意见中 提到“ 逐步试行校长职级制” 。1 9 9 8 年月日1 1 月教育部印发 关于加强 大中 城 市薄弱学校建设， 办好义务教育阶段每一所学校的若干意见中提到 “ 鼓励各地 积极探索学校管理干部制度改革， 积极推进校长职级制的 试验。 ” 1 9 9 9 年召开的 全国教育工作会议， 把试行中小学校长职级制度这项改革写入了 中共中央、 国 务院关于深化教育改革全面实施素质教育的决定之中。2 0 0 1 年 6月，国务院 召开全国基础教育工作会议，在 国务院关于基础教育改革与发展的决定中， 再次重申并强调“ 积极推行校长职级制” 改革。 校长职级制作为校长考核、 任用 与校长专业成长的管理制度具有了国家政策法规的保障。 ( 二) 选题意义 1 .理论意义 从上海市中小学校长职级制试点 起至今的1 0 余年时间里，以 上海市，北京 市西城区， 广州市海珠区、 天河区， 广东省中山市，山东省诸城市等为主体的省 市在校长职级制的推行上处于全国前列。 虽然近几年， 各地出了一些关于职级制 理论方面的文章， 也有这方面的研究课题， 但都是局限于本地区，尚未有对这几 个省市进行综合比较的 校长职级制理论研究成果。 本文试图以上海为主， 对其他 省市校长职级制的理论和实践综合比较， 总结现有理论， 提出一些新的看法和建 议，为校长职级制的发展提供一定的思路。 2 .实践意义 全国大部分省市宣布将推行校长职级制。通过对目 前上海、北京市西城区、 广州市海珠区、 天河区、 中山市、山东省诸城市等省市区的中小学校长职级制实 施情况的总结， 积累好的经验， 探讨存在的问 题， 使中小学校长职级制更为完善、 健康地推行。 ( 三) 研究思路和方法 1 .研究思路 本研究以上海市中小学校长职级制理论和实践为主体， 结合北京、 广州、 中 山、 诸城等地区的中小学校长职级制理论和实践， 力求全面反映全国中小学校长 上海师范大学硕士论文彭勇:中小学校长职级制研究 职级制推行的实际 状况。 首先介绍中小学校长职级制的发展阶段和内 容， 对中 小 学校长职级制本身作大体上的把握， 然后通过各地的实践来总结所取得的成效， 探讨所存在的问题。 最后， 在前两部分的基础上围绕中小学校长职级制的现状和 未来提出 建议， 进行深入的思考。 2 . 研究方法 文献法: 主要是通过对国内刊物上发表的与校长职级制有关的文章、 上海市、 北京市西城区、 广州市海珠区、 天河区、 广东省中山市、山东省诸城市的职级制 相关文件进行归纳整理。 目的是了解国内几个中小学校长职级制推行领先的省市 区的理论研究现状和具体实践情况， 分析各省市区的优点的和不足之处， 为各地 区之间取长补短提供一定的帮助。 访谈法:主要包括三部分人物的访谈。首先是对卢湾区和金山区的1 0 余位 校长进行访谈， 获取校长对职级制的认识和看法的初步信息， 将其反映在制定的 教育局领导访谈提纲中。 接着是对静安区教育局组织科科长和南汇区教育局人事 科科长、 教育督导进行访谈，了解领导层对职级制的认识和看法。 最后通过电话 访谈的方式问询了几位年轻教师以了解教师对校长职级制的看法。 根据对三方面 人物的访谈的整理， 一是直观地了解了 校长职级制在上海的实施情况， 二是为校 长职级制调查问卷的制定提供了依据， 问卷调查法: 问 卷调查的对象包括静安区和南汇区的8 0 位己 评职级的校长。 关于问卷，因为校长、 书记、 幼儿园园长都有各自 的职级考评方案， 理想的做法 是设计三套问卷。 但最后考虑到问题分析的方便， 只设计了校长调查问卷， 这是 本调查的不足之处。 静安区属于经济、 教育都相对发达， 职级制实施时间最长的 区， 南汇区属于经济、 教育都相对落后， 职级制实施时间较短的区， 选这两个区 的校长作为调查对象， 比较符合上海市校长职级实施的现状。 静安区的问 卷是委 托区教育局人事科长在利用召开校长有关会议时发放的，共发放4 0 份问卷，回 收3 7 份，回收率9 2 . 5 % ， 全部有效。 南汇区的问 卷是根据区教育局提供的 校长 信息， 采用邮寄的方式也发放4 0 份问卷，回收 1 9 份，回收率4 7 . 5 % ， 全部有 效。 对中小学校长进行调查问卷，了 解他们对职级制的认识和看法。 通过多种形 式和途径的调查来把握校长职级制在上海实施的现状， 从而总结经验、 发现问 题、 寻求对策。 上海师范大学硕士论文彭勇:中小学校长职级制研究 比较研究法: 主要是对上海市， 北京市西城区， 广州市海珠区、 天河区， 广 东省中山市， 山东省诸城市等地区的中小学校长职级制的理论和实践进行综合比 较，总结各地的优点和不足之处，有利于相互间取长补短。 ( 四) 概念界定 就目 前所掌握的材料来看， 并没有形成一个大家统一使用的中小学校长职级 制概念。 有的材料直接使用这一名称， 回 避在概念的 纠缠， 有的材料对其作了一 般性描述，也有一些材料对中小学校长职级制进行了概念阐述。 描述中小学校长职级制和对中小学校长职级制的概念阐述主要从以下的角 度进行: ( . 从人事管理的角度。 如: “ 中小学校长职级制是在普通中小学设置校长职 务序列对具备任职条件的校长进行科学考评并依其德识、 能力、 水平、实绩确定 或晋升到 相应校长职务 等级的 事业单 位人事管理制度” 1 1 .“ 校长职 级制是 指 将 中小学校长的职位按照不同的任职资格、 条件、 岗位职责要求， 分为若干个等级， 形成职务等级系列， 为校长的任用、 考核、奖惩、 晋升、 工资待遇提供依据和管 理标准。 它既是一种职务 ( 岗位) 的标志，也是校长学识、 资历、 教育教学水平 和管理能力以 及 业绩的 综合体现; (2 1 . “ 实 施校长职级 制是 深化校 长负责制的 有 力措施， 体现了教育行政部门宏观管理与校长自主办学相结合的原则， 从理论到 一些地方的实践， 都说明了校长职级制的实施对充分调动与发挥校长办学的积极 性和 创造性， 促进教育 行政干部 提高自 身素质， 有很大的 激励作用。 ” (3 1 2 从校长专业发展的角度。 如: “ 校长职级制的主要功能是为校长建立一种 专业发展制度， 促进其不断进步。 中小学校长职级制是学校人事制度改革中很重 要的一个部分， 主要是在对校长科学评价的基础上建立校长的职业阶梯制度， 将 校长管理制度从准公务员制度中分离开来， 形成专门的职级系列， 从而最终促进 基础教育发展” a ,“ 校长职级是 指专为 从事普通中 小学 校长职务的 人所设 置的 岗位等级系列。 所谓校长职级制是针对校长专业技术职称的管理制度， 校长职级 是从事校长职务人员的能力标志， 也是校长资历、 学识、 水平和实绩的综合体现。 赵正元. 北京中小学 校长职级制试点工作的意见出台 西 城区 在区 属中 小学 校试行校 长职级制【 j )北京教育， 1 9 9 9 ( 1 1 ) . 李 振强 . 试行中 小学 校长职级制若干问 题的思 考( j ) . 教育 导刊， 2 0 0 0 ( 1 0 ) . 广州市荔湾教育局. 对校长职级制的几点 探讨 j 1 . 教育导刊， 2 0 0 1 ( 1 ) . 应价 峰， 王浩. 建立完 善校长管理制度 促进校长专业发展1 1 1 . 教育理论与实践， 2 0 0 4 ( 1 ) . llil2llsjl 上海师范大学硕士论文彭勇:中小学校长职级制研究 比较研究法: 主要是对上海市， 北京市西城区， 广州市海珠区、 天河区， 广 东省中山市， 山东省诸城市等地区的中小学校长职级制的理论和实践进行综合比 较，总结各地的优点和不足之处，有利于相互间取长补短。 ( 四) 概念界定 就目 前所掌握的材料来看， 并没有形成一个大家统一使用的中小学校长职级 制概念。 有的材料直接使用这一名称， 回 避在概念的 纠缠， 有的材料对其作了一 般性描述，也有一些材料对中小学校长职级制进行了概念阐述。 描述中小学校长职级制和对中小学校长职级制的概念阐述主要从以下的角 度进行: ( . 从人事管理的角度。 如: “ 中小学校长职级制是在普通中小学设置校长职 务序列对具备任职条件的校长进行科学考评并依其德识、 能力、 水平、实绩确定 或晋升到 相应校长职务 等级的 事业单 位人事管理制度” 1 1 .“ 校长职 级制是 指 将 中小学校长的职位按照不同的任职资格、 条件、 岗位职责要求， 分为若干个等级， 形成职务等级系列， 为校长的任用、 考核、奖惩、 晋升、 工资待遇提供依据和管 理标准。 它既是一种职务 ( 岗位) 的标志，也是校长学识、 资历、 教育教学水平 和管理能力以 及 业绩的 综合体现; (2 1 . “ 实 施校长职级 制是 深化校 长负责制的 有 力措施， 体现了教育行政部门宏观管理与校长自主办学相结合的原则， 从理论到 一些地方的实践， 都说明了校长职级制的实施对充分调动与发挥校长办学的积极 性和 创造性， 促进教育 行政干部 提高自 身素质， 有很大的 激励作用。 ” (3 1 2 从校长专业发展的角度。 如: “ 校长职级制的主要功能是为校长建立一种 专业发展制度， 促进其不断进步。 中小学校长职级制是学校人事制度改革中很重 要的一个部分， 主要是在对校长科学评价的基础上建立校长的职业阶梯制度， 将 校长管理制度从准公务员制度中分离开来， 形成专门的职级系列， 从而最终促进 基础教育发展” a ,“ 校长职级是 指专为 从事普通中 小学 校长职务的 人所设 置的 岗位等级系列。 所谓校长职级制是针对校长专业技术职称的管理制度， 校长职级 是从事校长职务人员的能力标志， 也是校长资历、 学识、 水平和实绩的综合体现。 赵正元. 北京中小学 校长职级制试点工作的意见出台 西 城区 在区 属中 小学 校试行校 长职级制【 j )北京教育， 1 9 9 9 ( 1 1 ) . 李 振强 . 试行中 小学 校长职级制若干问 题的思 考( j ) . 教育 导刊， 2 0 0 0 ( 1 0 ) . 广州市荔湾教育局. 对校长职级制的几点 探讨 j 1 . 教育导刊， 2 0 0 1 ( 1 ) . 应价 峰， 王浩. 建立完 善校长管理制度 促进校长专业发展1 1 1 . 教育理论与实践， 2 0 0 4 ( 1 ) . llil2llsjl 上海师范大学硕士论文彭勇:中小学校长职级制研究 实行校长职级制， 有利于突破传统的校长管理体制， 促进校长队伍专业化， 有利 于突破校长任职制度， 调动校长办学积极性， 还有利于突破校长评价机制， 加快 专家型校长的 成长” p l , “ 校长职级制 度相当 于针对校长的 专业职务 评聘制 度” 2 1 , “ 校长职级制， 是对校长实行职务等级管理， 建立教育行政部门 宏观管理与校长 自 主办学相结合的一种全新管理机制。 它以公开程序、 公开竟争、公正评价为核 心， 建立持续、 稳定、 科学、 有效的考核、 评价和奖励机制， 促使校长由 抓事务、 抓升学率转向抓教育、 抓管理、抓效益，并使校长逐步成为通理论的教育专家， 精业务的教学专家和重效益的管理专家” 3 1 3 二 从国家公务员管理体制的角度。 如: “ 全国逐步试行的中小学校长职级制 是国 家公务员分类管理体制中的一个新的支系。新建立起来的校长职级制， 必须 同时兼有校长与公务员间的一致性和区别性: 一致性， 是校长享有国家公务员的 某些职、 权、责、利; 区别性，是校长的职级与利益更能反映校长职务所固有的 规律与特点。 所以 ， 这种校长职级制是一种混合型的独立职务管理制度” 4 1 从国家公务员的角度来描述校长职级制是不对的。1 9 9 3年颁布的 国家公 务员暂行条例 对公务员的范围作了明确的规定:“ 各级国家行政机关中除工勤 人员以外的工作人员”。 由此可见， 校长不是公务员， 赵学华所认为的“ 全国逐 步试行的中小学校长职级制是国家公务员分类管理体制中的一个新的支系” 是对 校长职级制的误解， 校长职级制只是在职级划分上借鉴了公务员品位分类和职位 分类的方法。 从人事管理和校长专业发展这两个角度对中小学校长职级制进行描述或概 念阐述， 都有其合理的一面. 本文将上述两个角度综合起来， 认为中小学校长职 级制是根据校长专业素质设置职务等级， 对校长进行科学考评以确定或晋升到相 应级等并享受相应职级待遇的学校人事管理制度。 t 1 孙 玫 . 中 央 电 大 辅 导 文 本 ， 第 二 章 : 现 代 教 育 管 理 体制 变 革 . h t t p : / / w w w . o p e n e d u .c o m . c n / fi l e - p o s t/ d i s p l a y / r e a d .p h p ? f i l e l d = 2 7 9 3 1 程凤春 时中小学 人事制度改革的三点建议 i l . 人民教育， 2 0 0 4 ( 2 0 ) . 刘玉. 实行校长职级制 饭碗不 再铁( r i . 中国 教育报，2 0 0 1 - 0 3 - 2 s 赵学华. 时建立校长职级制的思考1 j . 中小学管理， 1 9 9 9 ( l ) . al闭141 上海师范大学硕士论文彭勇:中小学校长职级制研究 二中小学校长职级制的基本概况 ( 一) 中小学校长职级制的由来和目的 1 . 中小学校长职级制的由来 1 9 8 5 年， 全国 实行工资制度改革，规定企事业单位领导成员的工资 待遇与 行政级别挂钩。1 9 8 6年上海市人事局规定，中小学校套用机关行政级别，校长 也定为相应的行政级别。 这种人事管理制度的弊端很快显现出 来， 但囿于大环境， 未能采取改革弊端的措施。 随着国家人事制度的改革， 国有大中型企业领导成员 的职务首先与国家机关行政级别脱钩。特别是 1 9 9 3 年 国家公务员暂行条例 颁布， 开始实行国家公务员制度. 公务员制度将事业单位领导排除在公务员之外， 这为中小学校长与行政级别脱钩提供了依据。同年，中共中央、国务院颁布 中 国教育改革和发展纲要 中提出“ 中小学逐步实行教师资格制度和职务等级制度” 为中小学校长建立新的管理方式指明了方向。1 9 9 3年上海市教育工件会议上， 黄菊提出“ 加强本市中小学校长队伍建设，建立中小学校长职级制系列” 的设 想。1 9 9 4年中小学校长职级制在卢湾区和静安区开始试行，标志着中小学校长 职级制从理论设想转变为现实实践口 2 . 中小学校长职级制改革的目 的 ( 1 1 . ( 1 ) 取消校长行政级别，建立适合中小学教育特点的政事职责分开、学校自 主办学、政府依法管理、配套措施完善的管理体制。 ( 2 ) 逐步形成公开、 平等、竟争、择优的充满生机活力的用人机制。 ( 3 ) 完善符合校长成长规律、有利校长队伍建设、促进校长专业化的管理制 度。 ( 4 ) 充分调动中小学校长的主动性和创造性，增强中小学办学活力和自我发 展能力， 不断办出学校特色， 切实提高学校效益， 全面提高学校教育质量， 全面 推进素质教育。 ( 二) 中小学校长职级制发展阶段 1 .上海市中小学校长职级制发展阶段 上海市中小学校长职级制从 1 9 9 4 年试点以来经历了三个阶段。 川郭 景 扬主 编 . 中 小 学 校 长 管 理 与 培 训 m 1 . 天 津 古 籍出 版 社 ， 2 0 0 1 , 5 4 上海师范大学硕士论文彭勇:中小学校长职级制研究 二中小学校长职级制的基本概况 ( 一) 中小学校长职级制的由来和目的 1 . 中小学校长职级制的由来 1 9 8 5 年， 全国 实行工资制度改革，规定企事业单位领导成员的工资 待遇与 行政级别挂钩。1 9 8 6年上海市人事局规定，中小学校套用机关行政级别，校长 也定为相应的行政级别。 这种人事管理制度的弊端很快显现出 来， 但囿于大环境， 未能采取改革弊端的措施。 随着国家人事制度的改革， 国有大中型企业领导成员 的职务首先与国家机关行政级别脱钩。特别是 1 9 9 3 年 国家公务员暂行条例 颁布， 开始实行国家公务员制度. 公务员制度将事业单位领导排除在公务员之外， 这为中小学校长与行政级别脱钩提供了依据。同年，中共中央、国务院颁布 中 国教育改革和发展纲要 中提出“ 中小学逐步实行教师资格制度和职务等级制度” 为中小学校长建立新的管理方式指明了方向。1 9 9 3年上海市教育工件会议上， 黄菊提出“ 加强本市中小学校长队伍建设，建立中小学校长职级制系列” 的设 想。1 9 9 4年中小学校长职级制在卢湾区和静安区开始试行，标志着中小学校长 职级制从理论设想转变为现实实践口 2 . 中小学校长职级制改革的目 的 ( 1 1 . ( 1 ) 取消校长行政级别，建立适合中小学教育特点的政事职责分开、学校自 主办学、政府依法管理、配套措施完善的管理体制。 ( 2 ) 逐步形成公开、 平等、竟争、择优的充满生机活力的用人机制。 ( 3 ) 完善符合校长成长规律、有利校长队伍建设、促进校长专业化的管理制 度。 ( 4 ) 充分调动中小学校长的主动性和创造性，增强中小学办学活力和自我发 展能力， 不断办出学校特色， 切实提高学校效益， 全面提高学校教育质量， 全面 推进素质教育。 ( 二) 中小学校长职级制发展阶段 1 .上海市中小学校长职级制发展阶段 上海市中小学校长职级制从 1 9 9 4 年试点以来经历了三个阶段。 川郭 景 扬主 编 . 中 小 学 校 长 管 理 与 培 训 m 1 . 天 津 古 籍出 版 社 ， 2 0 0 1 , 5 4 上海师范大学硕士论文彭勇:中小学校长职级制研究 第一个阶段是试点阶段( 1 9 9 4 - 2 0 0 0 ) 0 1 9 9 4 年卢湾区与静安区成为中小学校 长职级制试点区， 开始进行校长职级制在试点工作， 在试点期间两区进行了 校长 职级制的一系列研究， 在理论和实践上都取得重大突破， 取得明显成效， 为校长 职级制的推行创造了良好条件。 第二个阶段是全市范围内首次校长职级认定阶段( 2 0 0 0 - 2 0 0 3 ) 0 2 0 0 0 年4 月， 上海市市委组织部、 市人事局、 市教委等5 家单位联合印发 关于上海市推行中 小学校长职级制度的实施意见 。 这个文件为所有区县校长职级制的推行制定了 统一的标准同时也标志着校长职级制发展的第二个阶段的开始。 该阶段的校长职 级制实施主要由 两大部分构成: 试点两区的职级制并轨工作和其他1 7 个区县的 首批校长职级认定工作。 至2 0 0 3 年9 月全市首批 1 9 个区县校长职级认定的公示 止，校长职级制发展的第二阶段取得了相当良好的效果。 第三个阶段是中小学校长职级认定的全面开展阶段( 2 0 0 3 - ) 。该阶段以沪 教委仁 2 0 0 3 1 6 0 号 中共上海市教育工作委员会、上海市教育委员会关于2 0 0 3 年 开展中小学校长职级认定工作的实施意见 为开端， 上海市中小学校长职级制开 始进入有计划、有组织、正常化、制度化的平稳发展的阶段。 2 . 其他地区中小学校长职级制的发展阶段 上海市以外的其他任何地区都没有象上海市校长职级制那样有清楚的发展 阶段。1 9 9 9 年 中共中央、国务院关于深化教育改革全面实施素质教育的决定 中提出 “ 试行校长职级制” ，可作为其他地区中小学校长职级制的发展阶段的划 分点。在此之前， 实施校长职级制的有北京市西城区。西城区教育局 1 9 9 6 年开 始酝酿中小学校长职级制，1 9 9 7 年开始在区的部分学校试行。1 9 9 9 年后，特别 是2 0 0 1 年，国务院召开全国基础教育工作会议， 在 国 务院关于基础教育改革 与发展的决定中提出“ 积极推行校长职级制” ，促进了全国实施校长职级制的 步伐，目 前大部分省市都宣布将推行中小学校长职级制。 ( 三) 中小学校长职级制的内 容 上海市一 共出 台了 两 套中 小学 校长职级制文件， 分 别为 沪教委( 2 0 0 0 ) 4 号 关 于 上海市推行中 小学 校 长职级制的 实 施意 见 、 沪教委( 2 0 0 3 ) 6 0号 中 共上 海 市 教育委员会、上海市教育委员会关于2 0 0 3 年开展中小学校长职级认定工作的实 施意见 。 本节关于中小学校长职级制的内容是以2 0 0 3 年文件标准的， 结合笔者 上海师范大学硕士论文彭勇:中小学校长职级制研究 第一个阶段是试点阶段( 1 9 9 4 - 2 0 0 0 ) 0 1 9 9 4 年卢湾区与静安区成为中小学校 长职级制试点区， 开始进行校长职级制在试点工作， 在试点期间两区进行了 校长 职级制的一系列研究， 在理论和实践上都取得重大突破， 取得明显成效， 为校长 职级制的推行创造了良好条件。 第二个阶段是全市范围内首次校长职级认定阶段( 2 0 0 0 - 2 0 0 3 ) 0 2 0 0 0 年4 月， 上海市市委组织部、 市人事局、 市教委等5 家单位联合印发 关于上海市推行中 小学校长职级制度的实施意见 。 这个文件为所有区县校长职级制的推行制定了 统一的标准同时也标志着校长职级制发展的第二个阶段的开始。 该阶段的校长职 级制实施主要由 两大部分构成: 试点两区的职级制并轨工作和其他1 7 个区县的 首批校长职级认定工作。 至2 0 0 3 年9 月全市首批 1 9 个区县校长职级认定的公示 止，校长职级制发展的第二阶段取得了相当良好的效果。 第三个阶段是中小学校长职级认定的全面开展阶段( 2 0 0 3 - ) 。该阶段以沪 教委仁 2 0 0 3 1 6 0 号 中共上海市教育工作委员会、上海市教育委员会关于2 0 0 3 年 开展中小学校长职级认定工作的实施意见 为开端， 上海市中小学校长职级制开 始进入有计划、有组织、正常化、制度化的平稳发展的阶段。 2 . 其他地区中小学校长职级制的发展阶段 上海市以外的其他任何地区都没有象上海市校长职级制那样有清楚的发展 阶段。1 9 9 9 年 中共中央、国务院关于深化教育改革全面实施素质教育的决定 中提出 “ 试行校长职级制” ，可作为其他地区中小学校长职级制的发展阶段的划 分点。在此之前， 实施校长职级制的有北京市西城区。西城区教育局 1 9 9 6 年开 始酝酿中小学校长职级制，1 9 9 7 年开始在区的部分学校试行。1 9 9 9 年后，特别 是2 0 0 1 年，国务院召开全国基础教育工