（农业经济管理专业论文）植物新品种保护制度下品种权人维权决策研究.pdf

摘要 植物新品种保护是农业领域核心的知识产权制度，是科学配置育种创新资源，激励育种研发 投资，促进技术扩散的有效机制，关乎国家粮食安全和农产品有效供给。但目前品种权侵权、假 冒现象的泛滥严重影响了种业市场的正常秩序，侵害了品种权人的合法权益，而且也严重制约着 新品种保护制度效应的充分发挥。因此，从品种权人视角出发研究其维权决策及影响因素，对于 探寻制约行政和司法两种公力维权途径发挥效力的根源，进而提出有效制止侵权事件发生的政策 建议，具有一定的理论意义和现实意义。 本文首先从植物新品种的产权保护制度入手，概括性介绍品种权权能构成、品种权侵权认定、 侵权类型以及品种权维权途径，并结合农业部植物新品种保护调查资料，总结得出品种权侵权、 维权特点：侵权现象普遍且造成损害严重；侵权多是私人部门所为；公力维权的利用低于预期， 自力维权是最常用的维权方式；维权中有“没有效果”和“尚未解决”的比例还较高。 接着，本文基于品种权人收益最大化的假设，构建品种权人维权决策模型，得出品种权人维 权决策主要取决于维权罚款f 、公力维权效率口和品种权人谈判能力p 三个变量。其他条件不变 情况下，f 越大，品种权人则不会轻易放弃维权，更加倾向于自力维权和公力维权；品种权人谈 判能力越强，则更倾向于选择自力维权；口越大，品种权人会更乐于选择公力维权。 而后，利用交易成本理论分析交易成本对品种权人选择公力维权的影响。研究表明：公力维 权途径的选择受交易成本的影响显著。其中衡量信息成本的“地理位置”与公力维权途径的选择 概率呈负向关系，即地理位置越靠近火城市的品种权人也更倾向于选择公力维权；谈判成本的“损 失程度”和“上期处理结果”具有明显的负向效果，即损失程度增加，上期处理结果越好，品种 权越加倾向于选择公力维权。 最后，依据研究结论本文提出：提高品种权侵权的处罚力度，增加品种权人维权收益和侵权 人的侵权成本，促使品种权人白发维权和对侵权人惩戒的示范性作用：赋予县级以上农业行政部 门查处下级各地种子市场中侵权行为的权力，降低品种权人采用公力维权途径的交易成本；政府 应加快育种部门的科研体制改革，建立有效的计划、管理、监督机制，规范公共科研机构政府投 资的科学投入和管理等手段是解决侵权问题的有效途径。 关键词：植物新品种保护，品种权侵权，维权途径，交易成本 a b s t r a c t p l a n tv a r i e t yp r o t e c t i o n ( p v p ) ，af o r mo fi p r sf o rp l a n tv a r i e t i e s ，c a ns t i m u l a t ei n n o v a t i o n si np l a n t b r e e d i n ga n df a c i l i t a t et h ed i s s e m i n a t i o no fi n n o v a t i o n s ，a n dc o n c e r n sa b o u tn a t i o n a lf o o ds e c u r i t ya n d d o m e s t i ca g r i c u l t u r a ls u p p l y h o w e v e ri nf l o o do ft h ec a s eo fi n f r i n g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s e x i s t e di nc h i n a ss e e dm a r k e t ，d a m a g e dt os e e dm a r k e to r d e r ，h a r m e dv a r i e t yr i g h t sh o l d e r s b e n e f i t s a n du n d e r m i n e dt h ei n s t i t u t i o n a le f f e c to fp v p t h ep a p e rp r o v i d e sar i g h t sh o l d e r sp e r s p e c t i v et o a n a l y z e ds e v e r a la p p r o a c h e st os a f e g u a r dv a r i e t yr i g h t sa n dt h ef a c t o r si n f l u e n c i n gt h es e l e c t i o no ft h e a p p r o a c h e s f u r t h e r m o r e ，t h e s er e s u l t sc o u l db eu s e da sas o u r c ei nf i n d i n go u tp r o b l e m se x i s t e di n c u r r e n tp v ps y s t e m 。a n dp r o v i d i n gt h e o r ya n de m p i r i c a ls u p p o r t sf o rp e r f e c t i n gv a r i e t yp r o t e c t i o n i n s t i t u t i o n f i r s t l y ，i nc o m b i n a t i o nw i t ht h ei n t r o d u c t i o no ft h ec o u r s eo ft h ea p p l i c a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s ( i p r s ) t on e wp l a n tv a r i e t yi nc h i n a ，t h i sp a p e rd e s c r i b e st h el e g i s l a t i v ec o n d i t i o nt h ef o r m a t i o n o f b a s i cf i g h ta n da p p r o a c h e st os a f e g u a r dv a r i e t yr i g h t s ，a n dt h e nb yu s i n gt h ed a t af r o mc h i n e s em i n i s t r y o fa g r i c u l t u r e ( m o a ) ，w ek n o wt h a t ：l a r g en u m b e r so fi n f r i n g e m e n tc a s ee x i s t e di ns e e dm a r k e ta n d i n d u c e ds e f i o u sl o s s e st ov a r i e t yr i g h t sh o l d e r s ；i n f r i n g e rw a sa l w a y sp r i v a t es e c t o ri n c l u d i n gp r i v a t e c o m p a n ya n di n d i v i d u a l s ；r i g h t sh o l d e r si n c l i n e dt on e g o t i a t ew i t hi n f r i n g e rb yt h e m s e l v e s ；t h ee f f e c to f s a f e g u a r d i n gw a se v a l u a t eb a d l ye t c s e c o n d l yb a s e do nt h eh y p o t h e s i so fp r o f i tm a x i m i z a t i o n ，w ed e s i g n e dad e c i s i o n m a k i n gm o d e lt o a n a l y z ef i g h t sh o l d e r s c h o i c e so fa p p r o a c h e st os a f e g u a r d t h ee q u i l i b r i u mo fm o d e ls h o w s ：t h ef a c t o r s i n f l u e n c i n gt h ec h o i c eo ft h ea p p r o a c h e st os a f e g u a r dv a r i e t yr i g h t sl i e s o np e n a l t i e sf o rv a r i e t y i n f r i n g e m e n t ；e f f i c i e n c yo fs t a t es a f e g u a r da p p r o a c ha n dn e g o t i a t i o np o w e r o fr i g h t sh o l d e r s t h i r d l yt h es t u d ye m p l o yt r a n s a c t i o nc o s tt h e o r yt oa n a l y z eh o wt r a n s a c t i o nc o s to c c u r r e di n s t a t e s a f e g u a r da p p r o a c ha f f e c tt h ec h o i c eo ft h ea p p r o a c h e st os a f e g u a r dv a r i e t yr i g h t s t h er e s u l t ss u g g e s t l o c a t i o no fr i g h t sh o l d e r s ，l o s s e sf r o mi n f r i n g e m e n t ，t h er e s u l to fs a f e g u a r d i n gl a s tp e r i o da r en e g a t i v e c o r r e l a t i o nw i t ht h ep r o b i t yo fs t a t es a f e g u a r da p p r o a c hs e l e c t e db yv a r i e t yr i g h t sh o l d e r s a tl a s t ，t h i sp a p e rp u tf o r w a r d ：( 1 ) b yi n c r e a s i n gt h ep e n a l t i e sf o rv a r i e t yi n f r i n g e m e n t ，t oi n c r e a s e e x p e c t e db e n e f i to ff i g h t sh o l d e ra n dt h ec o s to fi n f r i n g e r ；( 2 ) g r a n tt h ea d m i n i s t r a t i v ed e p a r t m e n t so f a g r i c u l t u r ea tc o u n t r yl e v e lo ra b o v et oh a n d l eo fi n f r i n g e m e n to fv a r i e t yf i g h t s ；( 3 ) r e f o r mo fs c i e n t i f i c r e s e a r c hs y s t e mi np l a n tb r e e d i n gs e c t o r ，s e a i n gu pa ne f f e c t i v eo p e r a t i n gm e c h a n i s m k e yw o r d ：p l a n tv a r i e t yp r o t e c t i o n ( p v p ) ，i n f r i n g e m e n to fv a r i e t yr i g h t s ，a p p r o a c h e st o s a f e g u a r d ，t r a n s a c t i o nc o s t i i 图目录 图1 1 论文研究对象的范围界定6 图1 2 技术路线图7 图2 1 知识产权保护的垄断利润1 0 图3 1 农业行政处理侵权案件的流程2 2 图4 1 植物品种权维权体系2 7 图4 2 维权途径选择博弈：战略式表述2 9 图4 3 品种权人维权途径的关系3 0 表目录 表3 1 有效回收调查问卷情况2 5 表3 2 植物新品种权侵权、维权概况2 6 表4 1 被侵权损失程度与维权途径选择3 1 表5 1 交易成本变量3 5 表5 2 育种单位的社会经济属性一3 6 表5 3 影响品种权人维权方式选择因素分析的变量定义3 7 表5 4 总模型拟和信息3 8 v 英文缩略表 v i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业科学院或其它教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 驺磊 时间咖髫年厶月夕e t 关于论文使用授权的声明 本人完全了解中国农业科学院有关保留、使用学位论文的规定，即：中国农业科 学院有权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业科学院可以用不同方式在不 同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 论文作者签名：了篪磊 时间：娜年6 月 夕e l 导师签名： 帅：埘年二月尸日 中国农业科学院硕f 学何论文 第一审绪论 1 1 问题提出 第一章绪论 建立植物新品种保护制度( p v p ) 最主要的经济学解释是该制度能够激励育种创新和促进技 术扩散( l e s s e r ，1 9 9 0 ) 。由于农业生产的生物性、弱质性、分散性和田间公示性等特点，使得植 物品种权难以像工业知识产权一样易于“保密”，也难以解决“免费搭车”问题( f r e e f i d ep r o b l e m ) 。 所以长期以来，在多数发展中国家，品种繁育、改良对于农业效率提高的重要意义虽得到充分的 认识，但植物品种创新培育活动主要依靠政府行政驱动，按政府计划组织技术创新并无偿推广应 用，即实行植物品种权公有( e v e n s o na n dg o l l i n ，2 0 0 3 ) 。随着农业公共科研支出的约束，无论对 于发达国家和发展中国家，私人在育种领域的投资都变得日益重要和迫切( a l s t o n ，1 9 9 8 ) 。此外， 发达国家在优良品种选育和育种技术较之发展中国家有着先行的优势1 ，伴随着农业种子贸易的发 展，优良品种和育种技术在国家间的转移成为一种期待，但前提是发展中国家具备完善的植物品 种权保护制度。国外优良品种和先进育种技术的引进，可以使发展中国家分享世界最新育种成果， 相对较快地缩短与发达国家的农业技术差距，进而带动外向型农业快速发展。 在国际和国内利益群体的推动下，1 9 9 7 年我国颁布专门制度形式的植物品种权保护条例 ( 以下简称条例) ，拉开了我国对植物品种权保护的序幕。1 9 9 9 年我国加入了国际植物品种 权保护条约( u p o v 公约) 并于当日开始正式受理植物品种权的申请，对植物新品种实施产权保 护。2 0 0 0 年中华人民共和国种子法颁布实施标志着我国品种权保护进入了新的历史阶段。 目前，我国农业植物新品种保护事业发展迅速：一是规章制度和体系队伍日趋完善，保护范 围不断扩大。为了配合条例的实施，农业部先后制定了中华人民共和国植物新品种保护条 例实施细则( 农业部分) 、农业植物新品种保护侵权案件处理规定等规章制度；相继发布了七 批植物品种保护名录，使受保护的植物属和种达到7 4 个；组建了植物新品种保护办公室、植物新 品种复审委员会、新品种测试中心和分中心等管理机构；组织研制了玉米、水稻等8 余种植物新 品种测试指南和部分植物新品种d n a 快速检测技术标准；二是新品种保护制度的认知度不断提 高，申请数量大幅度上升。截止2 0 0 8 年1 月底，农业部共受理来自国内外的农业植物品种权申请 4 7 6 5 件，已授权1 5 2 5 件，申请人的范围包括全国3 0 个省市自治区和1 4 个国家。其中2 0 0 6 年的 年申请量9 3 4 件( 其中农业8 8 3 件，林业5 1 件) ，居u p o v 成员第四位。 而且植物新品种保护的两大制度效果激励育种创新投资和促进技术扩散，也取得一定成 效。 从育种创新投资来看：黄武，林祥明( 2 0 0 7 ) 利用3 0 家种子企业和5 0 家育种科研机构作为 调查对象，实证分析新品种保护对育种者研发行为的影响，研究表明保护制度的实施激励了公私 两部门的育种研发投资。此外，从植物新品种保护申请量来看，来自于私人的申请量从2 0 0 0 年的 1 目前各国之间品种权拥有量的差异化程度很高，利用u p o v 2 0 0 5 年末统计资料计算所得u p o v 成员国之间品种 权量的“基尼系数”为0 7 1 8 ，优良品种和育种技术主要集中在美国、日本、荷兰等少数发达国家。 l 中同农业科学院硕斗学位论文第一辛绪论 3 2 件( 占总申请量的2 8 3 1 ) 上升剑2 0 0 6 年3 1 8 件( 占总申请量的4 0 9 3 ) ，无论是绝对数量 还是相对数量都稳步增长。所以，整体来看，植物新品种保护制度刺激了育种研发投资，而且吸 引了越来越多的私人育种者的研发投资。 从技术扩散的层面来看：品种权保护申请和授权中非国民比例是衡量国际间品种相关技术扩 散重要的指标。在u p o v 的所有成员受理的申请的品种权中，接受的非国民的申请平均占3 5 1 ， 我国距这一平均水平尚有较大差距，截至2 0 0 7 年1 2 月3 1 日尚不足4 ，而授权量更是少于2 ； 而如加拿大和美国受理非国民申请及授权的比例较高，尤其是加拿大非国民申请比例为8 7 6 、 授权比例9 1 3 。可见我国植物新品种保护对于国际间技术扩散的促进还很有限。但另一方面， 新品种保护制度的确立促进了授权品种在国内的推广应用，仅以玉米( 2 0 0 0 年开始接受保护申请) 为例，截止于2 0 0 6 年授权品种的推广面积占总面积的比例高达5 2 3 2 。 综上所述，经过近十年的发展，我国植物新品种保护制度已取得较为显著的成果。但不容忽 视的是，目前大量涌现的品种权侵权问题，也日益发展成为一个全行业关注的问题。据统计，2 0 0 5 年行政机关共受理各类品种权案件9 4 8 件，各级人民法院共受理品种权纠纷案件4 6 0 件( 2 0 0 8 年 4 月1 6 日。全国农业植物品种权执法工作研讨会”上获悉) 。另据郑州中级人民法院傅和平，李 晓昱统计，“2 0 0 2 年郑州中院共受理各类知识产权案件1 0 7 件，其中植物新品种纠纷案件9 件； 2 0 0 3 年受理各类知识产权案件1 2 1 件，其中植物新品种纠纷案件3 1 件；2 0 0 4 年受理各类知识产 权案件1 5 3 件，其中植物新品种纠纷案件2 9 件；2 0 0 5 年1 4 月，受理各类知识产权案件1 0 9 件， 其中植物新品种纠纷案件3 1 件。”，呈现出收案逐年增多，占知识产权案件比重越来越大的趋势。 品种权侵权、假冒现象的泛滥不仅严重影响了自主知识产权种业市场的正常秩序，侵害了品种权 人的合法权益，而且也严重制约着新品种保护制度效应进一步发挥。 为了遏制侵权行为，农业行政部门和司法机关制定的政策法规2 的陆续出台，逐步规范了品种 权人3 通过公力维权( 行政维权和司法维权) 途径；而且由农业部组织开展的农业植物品种权执法 试点工作( 2 0 0 2 年开始) 也在全国2 2 个省、自治区、直辖市得到推广试行。国家通过公力途径 保护解决侵权问题，为品种权人提供安全、宽松的外部环境的意图非常明显。 但依据农业部2 0 0 5 年底对“我国植物新品种权保护状况”的调查结果发现，品种权侵权现象 仍较为普遍，而且品种权人在遭受侵权行为时，由农业行政部门和司法部门所主导的公力维权途 径( 司法维权和行政维权) 所起到的作用并没有达到人们的预期，仍有近2 0 的品种权人选择放 弃维权，同时有近4 0 的品种权人选择自力的维权方式。 为何有如此之多的品种权人选择放弃或是自力维权的途径，而没有选择公力维权途径；基于 品种权人经济理性的前提假设，是否是由于公力维权的交易成本过高，而阻碍了品种权人公力维 权途径的选择；究竟有哪些因素决定着品种权人的维权决策：放弃维权、选择自立维权抑或是公 力维权。本文将主要闱绕品种权人维权决策问题作充分的分析和讨论。清楚地研究这一问题，对 于发现现行品种权保护执法体系中存在的问题，提出解决的途径，进而有效制止侵权事件的发生 是很益处的。 2 如最高人民法院关于审理植物新品种纠纷案件若干问题的解释( 2 0 0 0 年) 以及农业部农业植物新品种侵权 案件处理规定( 2 0 0 2 年) 等相关法规和一j 法解释。 3 本文品种权人是指包括植物新品种权所有人和其利害关系人。 2 中国农、i p 科学院硕十学何论文 第一章绪论 1 2 国内外研究进展 1 2 1 围绕植物新品种保护制度方面的研究 有关植物新品种保护制度的讨论源于上个世纪三十年代，相关文献较为丰富。国内外学者从 不同视角对植物新品种的知识产权制度进行了大量有益探讨。研究主要集中在以下几个方面： 1 2 1 1 植物新品种知识产权保护的理论阐释 知识产权制度的保护客体从工业领域扩展到农业领域，进一步延伸至植物新品种及其它具有 生命形式的活体材料，许多学者对其合理性进行探讨，存在着争议。持正方观点的学者( n o t t e n b u r g ， p a r d e y ，w r i g h t ，2 0 0 1 ：m a s k u s ，s m i t h ，2 0 0 1 ) 认为知识产权对作物育种者提供了创新激励，因 此农户可获得的技术创新的存量增加，同时农户也需向研究者提供补偿。知识产权制度与其他排 他性措施相比。如与农户签订排他性合约、监督农户种子的使用，降低了交易成本。反方观点 ( r a n g n e k a r , 2 0 0 0 ) 认为，植物包括人工育成的植物，是天然产物，是否可获得知识产权保护存 在争议。他们认为私人占有从自然界产生的物质是不妥的。 1 2 1 2 植物新品种知识产权制度产生的经济影响 品种权制度对公私部门育种研发投资的影响。发达国家实施植物新品种保护制度的时间较长， 可以获得相对较长的时间序列观察变量研究该制度产生的影响。l e s s e r ( 1 9 9 7 ) 认为育种者对知识 产权保护制度的预期能够刺激研发投资；d i e z ( 2 0 0 2 ) 对西班牙的实证研究表明：植物品种权的 制定对于育种研发投资具有正的激励作用，特别是对于私有研究部门。a l s t o n 和v e n n e r ( 2 0 0 2 ) 以小麦为具体研究对象，探讨了始于1 9 7 0 年的美国植物新品种保护法案( p v p a ) 对于小麦育种 产业所产生的影响，他们的研究结果表明，p v p a 的实施对公共科研机构而不是育种企业的小麦育 种资源有促进作用。我国由于实施植物新品种保护制度时间较短，缺乏足够的时间序列观察变量 来评价我国品种权保护制度对育种研究投资的影响。但黄颉，胡瑞法，c a r lp r a y ，黄季煜( 2 0 0 5 ) 通过中国植物新品种保护条例颁布以来新品种保护申请情况进行分析，并应用p r o b i t 模型分 析1 9 9 9 , , , 2 0 0 2 年广东、湖南、浙江三省水稻品种保护申请的决定冈素。研究表明植物新品种保 护条例有效地刺激了政府部门新品种保护申请的积极性，而对私人部门投资育种研究的影响不 大。 品种权制度对于农民福利的促进。s r i n i v a n s a n ( 2 0 0 3 ) 提到，发展中国家建立的品种权保护 措施过于关注育种者的权利，而忽视了农户在新品种创新过程中所起的作用，这对于收入低下的 农民是不公平的。为保护农民的权利，有必要在植物新品种保护法律法规中加入农民权利保障的 相关规章。但他同时指出，这些规章不仅实施难度较大，而且还可能对育种者创新的积极性带来 负面影响。国内，陈超，李道国( 2 0 0 4 ) 实证分析，发现农户选用保护品种对其增收没有产生显 著影响。认为在保护育种者权利的同时，保证农民也拥有保护品种的排他种植权利，从而保障农 3 中同农、i p 科学院硕 。学位论文第一审绪论 户利益，这是完善品种保护制度需要考虑的个重要方面。 露时，农民对收获材辩的使雳方嚣也是其中的一个研究焦点。在农监领域，撬物的基因耪料 通过繁殖而被复制，尤其是非杂交作物例如大豆、小麦等的基因材料。尽管非杂交种子不能与纯 系的母本保持完全一致的性状，但非杂交作物的后代与其母本的基冈性状非常相似，于是，农民 就利用收获的产品留种。从促进育种者研发效率的角艘而言，农户的嚣种行为是对新l 疑1 种的知识 产权豹一耱侵害。餐是戳裁农民鲍鎏释行为需要企垃错出嵩昂靛蓝督成本，藤对，嗣家也需要一 套完善的知识产权体系与之相适应( u p o v ，2 0 0 3 ) ，从短期看，要赏彻实施这一举措相当困难。 鉴于此，育种企业可能有两种选择：一是育种企业事先考虑到农民的留种行为，在销售种子的时 候就棚应提高价格，阅接地从第一代亲本种子的高价中获取阗农民整种丽损失的利润 ( s r i n i v a n s a n ，2 0 0 3 ；c l e v e l a n d ，m u r r a v , 2 0 0 3 ) 二怒蠢种企监逶过终结技术和法律手段限奉l 农民 的留种行为，充分回收其研发新品种的成本( b u g o s ，k e v l e s ，2 0 0 3 ) 国内，李道国，谭涛( 2 0 0 6 ) 以非杂交大田作物小麦为研究对象，考察农民的留种行为对小麦产鬣是否有显著影响。分析结果 表明，对予菲杂交作物，鲷如小麦、大霆等，留种行为对产量有显著影噙，许多农民更愿意购买 薪晶种以提高产量。 1 2 1 3 品种权制度对图际育种技术转移的影响 s r i n i v a s a n ( 2 0 0 4 ) 采取1 3 个国家自1 9 9 0 年代以柬的6 - 9 年懿混合数据，实证分析结栗表明， 多国保护的情况相对非常有限，直接的技术转移在保护水平很高的发达国家之间也较少，更多的 转移发生在欧盟国家和严格的种子管理制度的国家里。由于多国保护的有限，国内其业和国外的 合资成为技术转移更为蘸要魄途径。文申同时考察了因际育静技术转移的影响因素，企业至l 其他 国家进行投资的决定冈豢包括种子市场大小，知识产权保护强度，该国研发体系的规模和能力以 及市场经济的开放程度等。e a t o n 和v a nt o n g e r e n ( 2 0 0 4 ) 调奄了1 2 个具有代表性的跨国种子企 业，研究结果与s r i n i v a s a n ( 2 0 0 4 ) 的结论相吻合，知识产权制度是影响企业是否在他国( 特别是 在发矮中国家) 进行投资的因素之一，但发震中国家巨大静毒场需求，成为啜弓| 外商投资中时豁 决定性因素。 1 2 2 围绕植物新品种权侵权行为的研究 与网内的状况不同，国外晶种权发达国家发生植物新品种侵权行为的事件相对较少，这也直 接导致了在国外围绕植物新品种权侵权问题的研究甚少。国内关于晶种权侵权问题的研究，主要 以国内羽法与农业部门执法人员的实践经验和部分学者的相关研究为主。 1 2 2 1 从法学视角研究和认识侵投问惩 许多法学界的学者认为我国现有的对植物新品种保护的法律、法规，漏洞比较多，内容不够 具体，不但造成晶种权入的有关权益褥不到法律的认萄，也导致执法羌明确的标准珥循，麸两使 侵权行为得不到有力的打击，公平的竞争环境得不到有效维护，品种权人的合法权益得不到充分 4 中同农、f p 科学院硕十学何论文 第一章绪论 ! _-mm,mm 皇曼薯 保护( 刘军生，2 0 0 5 ；张弛，2 0 0 7 ；杨柳，2 0 0 6 ；蔡亮，2 0 0 7 ；) ，并将这些看成是侵权频发的主 要原因。建议通过条例自身的修订和补充，这其中包括品种权行政、司法保护中存在的行政 执法权限、行政执法主体、诉前临时措施保护、鉴定方法标准、销售方的责任、赔偿损失计算方 法等相关问题，这些建议也逐步被政策的制定者所采纳，并通过条例后续的规定或条例实施 细则给予了完善。 1 2 2 2 从执法实践的角度对于侵权问题的研究 河南省郑州市中级人民法院的傅和平，李晓昱( 2 0 0 5 ) 对植物新品种纠纷案件的特点进行了 总结，结合品种权侵权案件的审理，认为品种权侵权案件具有案件涉及的植物新品种种类及起诉 的时间较为集中；调解撤诉率较高；利害关系人提起诉讼的比重较大；品种权人直接起诉的比重 较小等特点。吉林省农业科学院植物新品种保护办公室的李松年( 2 0 0 1 ) 认为由于植物新品种的 自身特点( 植物品种难于保密、易被窃取；生产过程简单，侵权行为难于被发现；植物品种权的 侵权发现难，取证不易) ，植物新品种比工业专利技术类知识产权更难以保护，而且也增加了执法 的难度。这一观点得到许多研究者的赞同和认可( 蒋和平，孙炜琳，2 0 0 1 ；2 0 0 4 ；王志本，2 0 0 3 等) 。 总体来看，国内就植物新品种权侵权问题的相关研究，尚停留在法学视角和实践总结较为表 面的研究和探讨的层面。缺乏从植物新品种权利害关系人的视角出发，分析其遭受侵权损害后的 维权决策及影响冈素。对于品种权的侵权事件，笔者认为仅仅从制度本身出发分析品种权侵权问 题，而忽视当事人的行为的分析，将不利于品种权侵权问题的有效解决。因此本研究着重研究侵 权案件中品种权人的维权行为，进而溯根求源，挖掘维权难的深层次原因，并探寻现行品种权保 护执法体系中存在的主要问题。 1 3 研究对象的范围界定 我国对于植物新品种保护主要体现在：一是受专利法保护的知识形态的专利技术，即专 利法第2 5 条第4 款规定，植物品种不授予专利权，仅对培育新品种的“生产方法”给予专利保 护。二是受条例和种子法对于物化形态的植物品种本身的保护，即保护可通过规模化繁 殖、可直接大面积应用于生产的实物形态存在的农作物品种。本文所指的植物新品种保护仅限于 受条例和种子法所保护的农作物新品种这一范畴( 图1 1 的虚线表示) 。 5 中同农、f p 科学院硕十学付论文 第一章绪论 图1 1 论文研究对象的范围界定 f i 9 1 1 d e f i n i t i o n o f t h e o b j e c t s c o n c e r n e d 力 ； f 一一j 品种权是依法授予育种人的专有权，受到法律的保护。鉴于品种权不仅关系权利人的私利， 而且与社会公共利益关系密切，我国对品种权的保护除对侵权行为规定了民事法律责任外，也对 假冒等危害社会公共利益的行为规定了行政责任和刑事责任。对于行政责任和刑事责任，一般由 国家相应机关主动出击，依照职权查处。对于民事责任，法律充分体现当事人意思自治原则，最 大限度地满足当事人处分个人权利的意愿，一般遵循“不告不理的原则”。本文只研究品种权人自 主决定维权途径选择( 详见第三章) ，即涉及民事责任的维权途径选择问题。 1 4 研究方法与研究思路 1 4 1 研究方法 植物品种权维权问题的研究属于经济、技术、法律层面的交叉选题，本文综合运用制度经济 学、计量经济学、法学等学科的基本理论，采用事例分析、政策综述等定性描述方法，以及描述 性统计、离散选择模型等定量分析技术，对植物品种权侵权维权现状、特点；品种权人维权决策、 交易成本对于公力维权的影响等进行研究。在研究过程中，注重定性与定量相结合，尤其注意定 量分析技术的适应性，不惟方法而方法。 1 4 2 研究思路 本文研究思路如图1 2 。 6 中同农、i p 科学院硕t 学位论文 第一章绪论 皇曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼量曼皇曼量量曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼鲁曼皇曼鼍。一_ i i m m m ；i m m m 皇曼曼曼曼曼曼皇蔓皇曼皇曼皇曼鼍曼鼍曼菖曼皇皇曼皇曼皇曼曼曼量曼曼曼曼曼曼鲁皇曼曼曼鼍 1 5 论文结构 提出训题 u 上上 牡奉概念 变最选取 荩奉理论分析 数据收集与档理 i 弋 ， 现行植物骨l 干中权保十广1 执法机制 弋，上 基于经济人理 l w l 性假设，模，钽 种 分析交易成本 权 对于公力维权 化 种权人维人 权决策 视 的影响 角 千 弋 ， 结论与政策建议 图1 2 技术路线图 f i 9 1 2e x p l a n a t i o no fm e t h o d o l o g y 本论文共分为六章，除第一章绪论部分外，其他章节的结构安排如下： 第二章：理论基础与方法概述。主要介绍知识产权经济学、交易成本等理论以及离散选择模 型计量经济学方法，为后面章节的分析提供理论与方法支持。 第三章：中国农业植物新品种的产权保护。主要阐述了品种权产权保护历程、品种权权能构 成、品种权侵权认定、侵权类型、品种权行政和司法两种公力执法保护途径等。此外利用植物新 品种保护调查问卷的数据整理资料，概括性地描述品种权侵权、维权的概况及特点。 第四章：品种权人维权途径选择决策。主要借鉴专利经济学的相关分析方法，基于品种权人 收益最大化假设，建立品种权人维权途径选择的决策模型，并据此得出被选择维权途径需要满足 的条件，并做出相应的讨论。 第五章：交易成本对公力维权途径选择的影响。本章利用交易成本分析范式，从信息成本、 谈判成本和监督或执行成本三个层面讨论交易成本对于品种权人选择公力维权途径的影响。 7 中同农、f p 科学院硕十学侮论文 第一章绪论 第六章：结论、讨论与政策建议。本章主要总结论文的主要研究成果，提出相关政策建议， 最后对本研究的局限性展开讨论。 8 中同农、i p 科学院硕卜学忙论文第_ 章理论堆础与方法概述 第二章理论基础与方法概述 本章主要对于本研究相关的理论基础与研究方法进行整理，为后续章节的研究奠定基础。首 先介绍知识产权保护提供创新激励和促进技术扩散的两个基本功能，以此说明植物新品种保护制 度建立的经济学解释；然后简要介绍了侵权行为对知识产权制度效应的影响，进而分析侵权削弱 了植物新品种保护制度效果；最后阐述了第五章所需用到的交易成本理论和多元离散选择计量方 法。 2 1 知识产权的经济学 2 1 1 知识产权保护的基本功能 2 1 1 1 提供创新激励 知识的部分或完全非排他性使得知识的生产具有外部性，从而导致市场失灵由于研究和 开发需要付出成本，但模仿者的“搭便车”行为使得创新者无法从自由市场中获得足够的经济补 偿，这必然使知识的创造低于社会最优水平。因此需要由政府辅助建立一些激励机制，给创新以 额外的补偿，知识产权就是其中之一。 图2 1 以比较极端的方式描述了知识产权作用的基本原理：假设市场需求和产品的边际收益 均为线性，发明者先行投入了一定的研发成本，而新产品一旦被发明就能以不变的边际成本c 来 生产。如果市场是完全竞争的，则所有企业都可以无成本地模仿并生产非常相似的替代品，并以 等于边际成本的价格p c 销售，这时产生a p c c 的消费者剩余，而发明者却得不到任何租金作为研 发投资的补偿。因此厂商会预见性地放弃研发努力，新产品不会出现，消费者剩余也不会存在。 一个解决办法是：政府通过知识产权保护，在法律上确认并保护发明者对其所创造的产权性 技术知识的垄断地位，使其免受模仿之累。这样知识产权持有人在一定时间内拥有排他性的垄断 权力，能以垄断价格p m 出售新产。并得到p m p c b m 的垄断利润，作为研发投资的回报。与假想 的完全竞争市场相比( 实际上无法实现) ，一部分消费者剩余转变为垄断利润，还产生了m b c 的 社会福利净损失。但与没有新产品相比，社会净得益等于剩下的消费者剩余加上企业的垄断利润 减去r & d 投入。 9 中同农、f k 科学院硕十学何论文第_ 章理论萆础与方法概述 p a p m p c q mq c 图2 1 知识产权保护的垄断利润 f i 9 2 1m o n o p o l yp r o f i t si n d u c e db yi p rp r o t e c t i o n 根据詹姆斯d 盖斯福德等生物技术经济学5 2 页制作 q 图2 1 以微观和静态的模型解释了由于“事后( e x p o s t ) ”的竞争使产品价格降为完全竞争的 水平，从而阻止了“事先( e x a n t e ) ”的研发投资，使得刺激创新的政府干预成为必需。图中虽然 描述的是一种极端的市场情况，但揭示了知识产权的本质职能。正如熊彼特( s c h u m p e t e r ，1 9 4 3 ) 关于市场结构与创新的开创性理论所指出的：“要引导创新就必须接受垄断这种必不可少的罪 恶”；知识产权正是通过对新产品的消费者收取垄断价格来为创新者提供激励的。 2 1 1 2 促进技术扩散 知识产权的另一项职能是促进技术扩散，这是历史上发明知识产权制度的初衷。最早有记录 的知识产权是英国在1 4 世纪向手工艺者发放的专利，目的是为了诱使手工艺者把手艺带到英国并 培训学徒( d a v i d1 9 9 4 ) 。如果没有专利保护，这些技艺只能以家族秘密的形式世代相传，缩小了 传播的范围，减少了非竞争性的知识可能产生的社会福利。由于知识资产的天然属性，使其避免 不了由潜在的悖德行为带来的交易损失，因此只有以法律的形式保障创新者的经济利益，才能实 现知识创新和交易的市场化，加速知识和技术的流动。 从另一方而来说，虽然未经专利持有人许可，他人不得为了经济目的而使用专利性知识，但 专利披露制度仍然为同个领域中的其他创新者提供了丰富的信息( o r d o v e r , 1 9 9 1 ) 。专利申请中 所公开的信息增加了某一领域中的通用知识储备，使其他研究者获得有关发明的新观点，得到对 后续创新的重要启示，并将之用于进一步的发明活动，最终提高了整个社会的发明率。因此从这 一点来讲，专利减轻或排除了对一项发明的单纯模仿，但它不会排除专利性知识对后续发明的外 部性。 “专利对未来的发明率有影响，因为它们创造的所谓溢出就是发明过程的副产品。典型的溢 1 0 中同农、f k 科学院硕t 学仲论文第_ 二章理论筚础与方法概述 皇鲁曼皇曼曼曼曼n n|mmmm - - - - - _ 曼曼量曼曼曼曼曼舅 出就是一种发明会为另种发明提供新思路。这样一种溢出效应从经济观点来看是特别有价值的， 因为它们是经济增长的一个重要刺激因素。”专利性知识外部性的存在，反映了知识产权制度下技 术在时间和空间上逐步扩散的本质，并成为基于产业研发的内生经济增长理论的重要逻辑基础。 2 i i 3 侵权行为对知识产权制度的伤害 知识产权保护是在定时间时期里，保证了持有者对产权的排它独占权，提供给产权人超额 利润，以此来激励不断创新。侵权行为的存在，它减少了研发的稳固刺激。如果侵权行为相对变 得容易，那么相当数鼍的创新利润就被侵权者拿走，知识产权保护提供创新激励的制度效果就会 受到削弱( n i c h o l a sk a l a i t z a n d o n a k e s 和b r u c eb j o m s o n ，19 9 7 ) 。 s t a nj l i e b o w i t z ( 1 9 8 5 ) 认为侵权行为对产权人的利益造成影响取决于市场和产品的特征， 他以杂志图片的盗版情况为例，经过分析，尽管盗版者以低于正版的价格出售其盗版产品，但并 不对出版商的利润降低造成显著影响。w i l l i a mr j o h n s o n ( 1 9 8 5 ) 同时也提出，侵权行为取决于 消费者是否更偏好侵权品还是正品，而这种消费者偏好则根据产品的供给弹性以及消费者对替代 产品的价值判断而决定。 植物新品种保护制度是知识产权保护的一种形式，是通过明确界定品种权，赋予品种权人排 他独占权，以此调动育种研发的投入，不断培育新品种；同时，品种权的保护制度也促进品种权 的转让加速优良品种的推广应用，以及繁育材料面向育种研发领域的使用许可也促进了繁育技术 的扩散。知识产权保护的基本功能在品种权保护制度得到了很好的体现。 另一方面，本文中所讨论的植物新品种侵权行为中，授权品种与侵权品种在产品本质上并无 太多不同，而且品种消费者( 农民) 也无法辨别真伪，他们更多时候关注的是价格。因此种子