（教育经济与管理专业论文）湖北省高等学校科技成果转化的现状分析与对策研究.pdf

华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 a 如需保密，解密时间 少7 年舌月纱日 是否保密 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料，指导教师对此进行了审定。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意。 研究蚴：俐帜 帆劂年多月日 学位论文使用授权书 揪槲张蒯，坂孙签名兹多 签名日期：多砀多年锄沪日 签名日期：夕纫石年月矽日 目录 中文摘要一1 英文摘要2 第1 章导论4 1 1 问题的提出4 1 1 1 知识经济时代下经济与知识有机结合越来越凸显4 1 1 2 高校在国家创新体系中的地位越来越重要5 1 1 3 高校科技成果转化的形势越来越紧迫6 1 2 研究的主要目的8 1 3 研究的理论依据9 1 3 1 教育理论9 1 3 2 科学技术理论l o 1 3 3 技术转移理论1 0 1 4 国内研究的主要进展1 1 1 4 1 代表性研究1 1 1 4 2 主要障碍因素研究1 2 1 4 3 对策研究1 3 1 4 4 基本结论1 3 1 5 研究的对象、方法及主要内容1 3 1 5 1 研究的对象1 3 1 5 2 研究的方法1 3 1 5 3 研究的主要内容1 3 第2 章高校科技成果转化的理论研究- 1 5 2 1 科技成果转化1 5 2 1 1 科技成果的内涵与特征1 5 2 1 2 科技成果转化的内涵与特征1 6 2 1 3 科技成果转化的基本条件和主要途径1 7 2 2高校的科技成果转化1 8 2 2 1 高校科技成果的类型与特征1 8 2 2 2 高校科技成果转化的内涵2 0 2 2 3 高校科技成果转化的流程2 0 第3 章高校科技成果转化的比较研究2 3 3 1美国等主要发达国家的高校科技成果转化2 3 3 1 1 主要做法2 3 3 1 2 主要启示2 6 3 2 我国的高校科技成果转化2 6 3 2 1 主要做法- 2 6 3 2 2 基本成效- 2 9 第4 章湖北省高校科技成果转化的现状分析3 1 4 1 调查的主要对象和方法3 l 4 2 调查的基本内容、统计及结果分析3 2 4 2 1 高校科技成果转化工作的总体评价分析3 2 4 2 2 高校科技成果转化的影响因素调查3 4 4 2 3 高校科技成果转化的一般途径调查4 0 4 3 湖北省高校科技成果转化的影响因素概述4 1 4 3 1 高校方面- 4 l 4 3 2 企业方面- - 4 l 4 3 3 政府方面4 l 4 3 4 社会方面4 1 第5 章加强湖北省高校科技成果转化的对策建议4 2 5 1 创新政府管理，完善职能，优化成果转化环境4 2 5 1 1 健全法律法规，提供制度保障4 2 5 1 2 发挥监管职能，优化转化环境- - 4 3 5 1 3 完善转化体系，转变服务职能4 3 5 1 4 加强课题管理，强化企业作用4 4 5 2 转变高校观念，完善机制，提高成果转化率4 5 5 2 1 转变“重纵向争取、轻横向联合 的观念，积极争取横向课题4 5 5 2 2 转变“重科技合作、轻技术服务 的观念，积极开展技术服务4 5 5 2 3 转变“重理论研究、轻成果推广 的观念，积极开展成果转化4 6 5 2 4 转变“重闭门研究、轻市场调查 的观念，积极开展市场调查4 6 5 2 5 转变“重成果数量、轻应用价值 的观念，积极优化科研环境4 7 5 2 6 转变“重研究过程、轻成果宣传 的观念，积极开展成果营销4 7 5 3 强化企业创新，增强紧迫性，提高科技成果吸收能力4 7 5 3 1 重视技术创新，承担转化责任4 8 5 3 2 克服短期行为，强化中试环节4 8 5 3 3 加强自主研发，避免盲目引进4 8 5 4 发展风险投资，加大投入，拓宽融资渠道4 9 5 4 1 加大财政投入，发挥主体作用5 0 5 4 2 发展风险投资，提供资金支撑5 0 结束语5 1 参考文献5 2 感谢词5 5 附录1 高等学校科研人员调查问卷5 6 附录2 高等学校科研管理人员调查问卷5 8 附录3 企业调查问卷6 0 湖北省高等学校科技成果转化的现状分析与对策研究 摘要 在知识经济时代，经济与知识有机结合越来越凸显，科学技术进步对经济社会 发展产生着巨大的推动作用。高校作为知识和技术的重要集散地，拥有丰富的技术 资源，在国家创新体系中的地位越来越重要，而我国高校科技成果转化的现状却不 容乐观。已步入社会轴心机构的大学再不能仅仅关注科技成果的生产，而忽视科技 成果的转化了。加快高校科技成果转化不仅是国家实现科学发展观的战略途径，是 高校面对时代要求所做出的必然抉择，也是高校实现跨越式发展的现实需要。 科技成果转化实质上是技术转移的实践活动，具有转化主体多样性、高风险性、 长期性和商品交换性等特征。高校的科技成果因其特有的形成条件，表现出高技术、 技术成熟度不高、潜在效益高和部分技术与市场需求脱节等特点。社会需求是高校 科技成果转化的原动力，直接转让和产业化是高校科技成果转化的两条主要途径， 同时转化的过程是一个循序渐进和成果自身逐步完善的过程。 目f j ，国内外对高校科技成果转化的研究比较全面和深入，积累了很多宝贵的 经验。作为国家中部崛起战略的重要省份，湖北省拥有得天独厚的科技教育优势和 地理优势，但湖北省高校科技成果的转化率远低于全国平均水平。通过对高校的教 师、科技工作管理人员以及企业的调查显示，高校、企业、政府部门和社会等方面 存在诸多不足，影响了高校科技成果的转化。 结合调查的结果分析，借鉴国内外高校科技成果转化的有效做法，加强湖北省 高校的科技成果转化，要从政府、高校、企业和资金等四方面入手。政府要创新管 理，健全法律法规，提供制度保障，发挥监管职能，优化转化环境，完善转化体系， 转变服务职能，加强课题管理，强化企业作用：高校要转变“重纵向争取、轻横向 联合”、“重科技合作、轻技术服务”、“重理论研究、轻成果推广 、“重闭门研究、 轻市场调查”、“重成果数量、轻应用价值”以及“重研究过程、轻成果宣传 等观 念，完善机制，提高成果转化率；企业要高度重视技术创新，承担转化责任，克服 短期行为，强化中试环节，加强自主研发，避免盲目引进；同时要加大财政投入， 积极发挥政府的投资主体作用，稳步发展风险投资业，拓宽融资渠道，积极筹措科 技成果转化资金。 关键词：高等学校科技成果转化 t h es t u d yo nt h eo v e r a l ls i t u a t i o na n dt a c t i c s o ft h et r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t s o fs & to fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e si nh u b e i a b s t r a c t i nt h ee r ao fk n o w l e d g e - d r i v e ne c o n o m y ，c o m b i n i n ge c o n o m ya n d k n o w l e d g e m o r ea n dm o r e p r o m i n e n to r g a n i c a l l y ，s c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o g i c a l ( s & t ) p r o g r e s sp r o d u c e s t h ee n o r m o u s i m p e t u s t o s o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n t a si m p o r t a n td i s t r i b u t i n gc e n t r e so ft h e k n o w l e d g ea n dt e c h n o l o g y ，c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，h a v i n g a b u n d a n t t e c h n o l o g i c a lr e s o u r c e s ，s h o wm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tp o s i t i o ni nt h e n a t i o n a li n n o v m i v es y s t e m ，h o w e v e r ，t h eo v e r a l ls i t u a t i o no ft r a n s f o r m a t i o n o fa c h i e v e m e n t so fs & ti sn o to p t i m i s t i c c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sc a n t o n l yp a yc l o s ea t t e n t i o nt ot h ep r o d u c t i o no fa c h i e v e m e n t so fs & t ，a n d i g n o r et h et r a n s f o r m a t i o n o fa c h i e v e m e n t so fs & t i ti sn o tm e r e l yt h e s t r a t e g i cw a yt h a tt h ec o u n t r yr e a l i z e st h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tv i e wt o a c c e l e r a t et h et r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t so fs & to ft h eu n i v e r s i t y i ti s n e c e s s a r yc h o i c et h a tt h eu n i v e r s i t ym a d et om e e tt h ee r ad e m a n d ，m o r e o v e r ， i ti sa l s on e e do ft h eg r e a t - l e a p - f o r w a r dd e v e l o p m e n to ft h eu n i v e r s i t y t h et r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t so fs & ti sap r a c t i c ea c t i v i t yo f t e c h n o l o g i c a lt r a n s f o r m a t i o ni ne s s e n c e ，w h i c hh a ss o m ec h a r a c t e r i s t i c s ， s u c ha st h ev a r i e t yo fs u b j e c t ，t h eh i g hr i s ko ft r a n s f o r m a t i o n ，t h el o n gp e r i o d a n dt h eg o o d se x c h a n g e a b i l i t y , e t c t h ea c h i e v e m e n t so fs & to fc o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e sd e m o n s t r a t eh i g ht e c h n o l o g y , h i g hp o t e n t i a lb e n e f i t ，a n d s o m ea r ed i v o r c e df r o mm a r k e t ，e t c ，b e c a u s eo fi t sp e c u l i a rf o r m i n g c o n d i t i o n t h es o c i a ld e m a n di st h em o t i v ep o w e ro ft r a n s f o r m a t i o no f a c h i e v e m e n t so fs & to fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s t h ed i r e c tt r a n s f e ra n d i n d u s t r i a l i z a t i o na r et w om a i nw a y so ft r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t so f s & to fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s a tt h es a m et i m e t h ep r o c e s so f t r a n s f o r m a t i o ni sac o u r s eo ft h es e l f - p e r f e c t i o no ft h ea c h i e v e m e n t so fs & t o fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s a tp r e s e n t d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ls t u d i e so nt h et r a n s f o r m a t i o no f a c h i e v e m e n t so fs & to fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s a r em o r ec o m p r e h e n s i v e a n dd e e p e r a n dh a v ea c c u m u l a t e da1 0 to fv a l u a b l ee x p e r i e n c e s h u b e it h a t 2 i sa ni m p o r t a n tp r o v i n c eo fs t r a t e g ya se m e r g i n gi nt h em i d d l ep a r to f c h i n a ， h a sag if t e da d v a n t a g eb o t ho fe d u c a t i o n a ls & ta n dg e o g r a p h y b u tt h er a t i o o ft h et r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t so fs & to f c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e so f h u b e ii sw e l lb e l o wt h ea v e r a g en a t i o n a l l e v e l t h r o u g ht h es u r v e yo f t e a c h e r s ，a d m i n i s t r a t i v es t a f f so fs & ta th i g h t e c ha n de n t e r p r i s e s i ts h o w s t h a tag r e a td e a lo fi n a d e q u a c i e so fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，e n t e r p r i s e s ， g o v e r n m e n ta n ds o c i e t yh a v ei n f l u e n c e dt h et r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t s o fs & to f h i g h t e c h h o wt o s t r e n g t h e nt h ev a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t so fs & to f h i g h t e c h o fh u b e i ，c o m b i n i n gw i t ht h e i n v e s t i g a t i o n a lr e s u l t sa n dt h e e f f e c t i v em e t h o d so ft h et r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t so fs & t o fc o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e so fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l ，w es h o u l ds t a r tw i t hf o u r r e s p e c t s ，t h a t a r e g o v e r n m e n t ，u n i v e r s i t y , e n t e r p r i s e a n df u n d t h e g o v e r n m e n th a st oi n n o v a t em a n a g e m e n t ，p e r f e c tt h el a w sa n dr e g u l a t i o n s ， o f f e rt h es y s t e mo fg u a r a n t e e ，p l a yt ot h ef u n c t i o no fs u p e r v i s i n g ，o p t i m i z e t h ee n v i r o n m e n ta n dt h es y s t e mo ft r a n s f o r m i n g ，c h a n g et h ef u n c t i o no f s e r v i n g ，a n ds t r e n g t h e n s c i e n t if i cr e s e a r c h p r o j e c t m a n a g e m e n t a n d e n t e r p r i s e sf u n c t i o n a tt h es a m et i m e ，c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e ss h o u l dt a k e as e r i e so ft r a n s i t i o n s ，s u c ha s “a t t e n t i o nt os t r i v ef o rv e r t i c a l l y ，d e s p i s e i n t e r s e c t o r a ll i n k ”，“a t t e n t i o nt os & tc o o p e r a t i o n d e s p i s et e c h n o l o g i c a l s e r v i c e ，e t c ，a n dp e r f e c tt h em e c h a n i s mo ft r a n s f o r m a t i o ni no r d e rt o i m p r o v et h er a t i oo ft h et r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t s e n t e r p r i s e ss h o u l d p a y a t t e n t i o nt ot h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，u n d e r t a k e t ot r a n s f o r m r e s p o n s i b i l i t y , o v e r c o m et h ea c t sa n de f f o r t sf o re x p e d i e n c y , s t r e n g t h e nt h e m i d d l e p h a s el i n k s ，s t r e n g t h e nr e s e a r c h e sa n dd e v e l o p m e n t si n d e p e n d e n t l y , a v o i di n t r o d u c i n gb l i n d l y , a tt h es a m et i m e ，i n c r e a s et h ei n p u ti nf i n a n c e ， g i v ep l a yt ot h er o l eo ft h eg o v e r n m e n t si n v e s t m e n ts u b j e c ta c t i v e l y , d e v e l o p t h er i s ki n v e s t m e n ti n d u s t r ys t e a d i l y , w i d e nt h ef i n a n c i n gc h a n n e l ，a n dr a i s e t h ef u n do ft r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t so fs & t o fh i g h t e c ha c t i v e l y k e yw o r d s ：c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s a c h i e v e m e n t so fs & t t r a ns f o r m a t i o n 3 第l 章：导论 1 1 问题的提出 当前社会正处于竞争激烈、创新潮涌的时代。从上世纪9 0 年代以来，政治复杂 化、经济全球化趋势同益增强，产业结构调整步伐明显加快，科学技术突飞猛进。 世界各国、各地区抓紧调整自己的战略，把发展高新技术及其产业放到了显著位置， 使科学技术广泛地渗透到经济发展和社会生活的各个领域，促进了生产力的巨大飞 跃。我国作为最大的发展中国家，通过大力实施科教兴国战略和可持续发展战略， 国家的综合国力不断增强，国内生产总值快速增长，科学技术水平大幅提高，科技 成果的产出日益丰富，科学与教育在经济和社会发展中的地位越来越突出。作为当 代社会“轴心机构”的大学特别是高水平大学，不仅要为多元化的社会需求提供人 才支持和知识贡献，而且要在激烈的市场竞争中获得生存和发展的条件。大力开展 高校科技成果的转化是国家实现科学发展观的战略途径，是高校面对时代要求所做 出的必然抉择，具有十分重要的现实意义和理论意义。 1 1 1 知识经济时代下经济与知识有机结合越来越凸显 在知识经济时代下，科学技术的飞速发展对经济社会发展产生着巨大的推动作 用。与此同时，随着科技规模的扩大及其综合化、社会化程度的提高，又加剧了科 学技术对社会经济的依赖性，从而，使得社会经济与科学技术相互依存、相互渗透， 呈现出一体化的趋势。概括而言，社会经济正沿着两大方向展开：一方面是经济的 知识化趋势，另一方面是知识的经济化趋势。大学作为现代科学技术生产的核心部 门，已从社会边缘迈向社会的中心舞台，走到了历史发展的前台。人们将现代大学 喻为推动世界新经济前行的“发电机 、“知识工厂”，认为大学不仅是知识的创造源、 人才的培养库、文化的传播者，也是经济的增长源；不仅是传播知识、培养人才、 发展科学技术的“圣地”，而且将是哺育知识型企业的场所，大学将密切注意通过多 种形式将知识转化为技术和产品，也就是转化为直接的生产力固。大学科学技术成果 与社会经济最重要的结合点就是科技成果的转化，而提高科技成果的转化率，更是 促进效益增加和国力增强的有效途径。江泽民同志指出：“大学应该紧密结合先进生 产力的发展要求，努力进行理论创新、制度创新、科技创新，特别要抓好科技的源 头创新，并推动科技成果加速转化为现实生产力”。 。 英 阿什比科技发达时代的犬学教育人民教育j 版 i ：1 9 8 3 年 。缪其浩，姚诗煌知识革命：通向知识经济之路文汇报1 9 9 8 4 - 1 0 高等学校( 以下均简称为高校) 科技成果转化为生产力不仅是高校社会服务职 能的本质表现，符合“高等教育必须适应和促进社会的发展”这一高等教育的基本 规律，也是高校为地方发展服务的主要途径。从大学职能变革的观点看，高校科技 成果转化实际上是大学社会服务职能在新时期的延伸，是大学与时俱进的需要。高 等教育社会地位的边缘中心化，大学的附庸地位也一跃而成为社会发展的动力之源 的主体地位，这不仅是历史发展的必然，也是教育的两大基本规律发生作用的真实 写照，更是社会经济发展的现实要求。在这样的背景下，高校服务社会的本质与生 命力在于它以培养人才和知识创新为依托，不断地向社会提供科学技术及各种知识 性的服务，并促使创新出来的知识进行物化，直接转化为推动社会发展和建设的现 实生产力，即科技成果向生产力转化。尤其是作为高水平大学，更有必要将科技成 果转化当作大学直接服务社会的重要实践。 1 1 2 高校在国家创新体系中的地位越来越重要 创新是一个民族的灵魂，是国家进步的不竭动力。创新包括知识创新、技术创 新和管理创新，其中知识创新是基础，技术创新是核心，管理创新是保证。经济合 作与发展组织( o c e d ) 1 9 9 6 年报告中提出：“国家创新体系是政府、企业、大学、 研究院所、中介机构等，为了一系列共同的市场和经济目标，通过建设性的作用而 构成的机构网络，其主要活动是启发、引进、改造与扩散新技术，创新是这个体系 变化和发展的根本动力”。在建设国家创新体系中，政府起引导作用，企业发挥主 体作用，高校和科研院所发挥骨干和生力军作用。可见，拥有丰富技术资源的高校 是国家创新体系的重要组成部分和原动力之一。 高校在我国技术创新和发展高新技术产业中正发挥着越来越重要的作用。据统 计，现有国家重点实验室6 2 建在高校，国家工程( 技术) 研究中心2 6 设在高校，高 校有两院院士6 6 2 名，占全国总数的4 9 7 ，2 0 0 5 年新增的中国科学院院士中有5 5 来自高校。2 0 0 4 年高校获得国家自然科学基金项目占总数的7 8 ，重点项目占总数 的6 5 ，国家杰出青年基金占资助总数的6 3 ，重大研究计划项目占总数的6 7 ，“9 7 3 计划项目占总数的4 2 。“十五 期间，高校获得国家自然科学奖7 5 项，占全国获 奖总数的5 5 0 7 ，获得国家技术发明奖6 4 项，占全国获奖总数的6 4 4 ，获得国家 科技进步奖4 3 3 项，占全国获奖总数的5 3 5 。高校科技经费总量保持快速增长， 一方面说明高校的科技实力有较明显增强，同时也为高校科技创新提供了有力保障。 1 9 9 8 年高校科技总经费为8 2 亿元，2 0 0 3 年增加到2 5 3 亿元，年均增长3 4 8 ，2 0 0 4 年高校科技经费总量达3 4 4 亿，比上年增长3 6 。到2 0 0 0 年底，高校通过技术转 让发展科技型企业2 0 9 7 个，资产达5 7 7 亿元，2 0 0 0 年实现销售收入3 6 8 亿元，利 杨启光重庆市高校科技成果转化的主要问题i j 策略研究两南师范大学硕卜学位论文2 0 0 2 年 。冯之浚国家创新系统研究纲要山东教育 ：版社2 0 0 0 年 李忠民从困家科技奖励看高校科技创新作用中国科技论文在线( 教育部科技发展中心网站) 2 0 0 6 2 9 润3 5 亿元。2 0 0 1 年，高校签订技术转让合同5 5 4 0 项，合同金额2 2 2 亿元。目前， 高校创办科技企业3 0 0 0 余家，其中全国高校控股的上市公司已超过3 9 家，创造就 业岗位2 3 万个w 。 创新体系强调企业与高校、科研机构的创新合作。在这种合作中，必然包含着 大学要进行科技成果转化的实践，也只有在这种实践过程中，大学才能够真正成为 国家创新体系中的重要角色，为国家或地区创新体系的建设做出具体的贡献。综观 世界发达国家发展高科技的历史进程，许多带动国民经济发展的重大科技突破是依 托高校产生的，而且每座世界著名的高新技术新城都依托于一所或几所研究性大学。 从斯坦福大学“硅谷”模式，到剑桥大学剑桥工业园，同本筑波大学 筑波科技城，哈佛大学和麻省理工学院波士顿科技中心，以及卡内基梅隆大 学在匹兹堡由工业城市向高技术中心转换中的作用，都充分证明了这一点。加强技 术创新，加速科技成果转化，早已成为促进国家科学技术进步、社会经济全面、协 调和可持续发展的重要选择。近年来，我国越来越重视技术创新和成果转化。1 9 9 9 年6 月和8 月，国家召开了全国教育工作会议和全国技术创新大会，2 0 0 0 年1 月又 召开了全国高校技术创新大会，并相继出台了中共中央、国务院关于加强技术创 新，发展高科技，实现产业化的决定、七部委关于促进科技成果转化的若干规定 以及教育部高等学校知识产权保护管理规定等有关文件。2 0 0 6 年1 月，国家召 开第三次科学技术大会，明确提出加强自主创新、建设创新型国家，并印发实施国 家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) 若干配套政策。可以说，我国高 校科技创新和科技成果转化j 下面临着前所未有的发展机遇。 1 1 3 高校科技成果转化的形势越来越紧迫 综合国力的竞争归根到底是科学技术的竞争，它不仅表现为科技创新的竞争， 还表现为科技成果转化的竞争，知识创新、技术创新、转化高效是社会主义市场经 济发展的迫切需求。高校作为知识和技术的重要集散地，理应走在时代的前列，为 提高科技对经济发展的贡献率做出应有的贡献。现实中，我国高校的地位、职能与 其对国家的贡献不相符，主要体现在高校科技成果产出率低，高校科技成果转化率 低，“产、学、研”结合程度低。同时，我国技术进步对经济增长的贡献率较低，科 技成果转化的经费投入低。加快高校科技成果转化的形势越来越紧迫。 教育部原副部长韦钰指出，目前高校科技成果签约转化的不到3 0 ，转化可能 产生经济效益的成果又大约占被转化成果的3 0 。因此，只有约1 0 的成果能得到 而发达国家和地区科技进步对经济增长的贡献已达6 0 以上，有的高达8 0 以上。 高校目前从事科学技术研究的约有6 7 万人，占全国科技力量的2 2 。“八五 期间，我国共取得重大科技成果1 6 0 1 8 3 项，其中高校共完成3 5 7 4 3 项，占2 2 3 ； 2 0 0 1 年，全国三种专利( 发明专利、实用新型专利和外观设计) 申请总量2 0 3 5 7 3 件，授权1 1 4 2 5 1 件，其中高校共申请专利2 7 6 7 7 项，仅占全国总数的1 3 6 ，获专 利授权1 5 2 4 7 件，仅占全国总数的1 3 5 。 据教育部直属高校2 0 0 2 年基本情况统计资料汇编表明 ，2 0 0 2 年教育部直属高 校7 5 所，共承担研究与发展课题6 1 3 9 8 项( 其中科技服务课题1 0 8 0 6 项) ，科技经 费总额约1 1 2 亿元，鉴定成果1 7 3 8 项，申请专利4 3 6 8 项，专利授权1 1 6 4 件，获国 家级奖励7 0 项，省部级及地市级以上奖励2 2 4 7 项，专利出售合同数3 8 7 项，合同 总金额约为1 5 8 亿元，技术转让合同数2 7 2 3 项，合同金额约8 0 5 亿元，当年实际 收入约5 8 5 亿元。专利转让合同数占当年专利授权数的3 3 2 5 ，技术转让合同数 占当年承担科技课题数的4 4 3 ，专利出售和科技转让合同金额数占当年课题总经 费的8 6 。可见，高校科技的投入与产出严重不成正比，科技的产出与转化更是不 成比例。同时，如考虑到一项技术成果可以签定多次转让合同，成果最终能得到转 化的比例就更低了。由于高校科技成果的“产、学、研 结合程度低，直接导致社 会企业对高校科技成果的接受或认可程度不高。 在科技经费的投入方面，有三组数据可以充分说明当前存在的主要问题。( 1 ) 1 9 9 9 年各国投入高校的研究与开发经费的对比。美国为3 4 0 1 亿美元，日本为1 7 0 亿美元，德国为8 6 2 亿美元，我国高校的研究与开发经费支出总额按照汇率折算仅 为1 2 亿美元，只有美国的3 5 、r 本的7 1 和德国的1 3 9 。2 0 0 1 年，高校专任 教师人均科研经费只有约3 2 万元，仅够培养一名研究生；( 2 ) 企业的科技投入严 重不足。国际上一致认为，科技开发基金如占企业产品销售额的2 ，只能勉强维持 生存，占5 以上才有竞争力，工业发达国家技术开发经费占产品销售额的5 卜1 0 ， 而我国企业中科技投入占企业销售额则不足1 ，2 0 0 3 年，在全国2 2 2 7 6 家国有大中 型工业企业中，仅有2 4 9 的企业设有科技机构。科技成果转化过程的实验研究、 中试、生产实施三阶段的投入比例一般为11 0 1 0 0 ，而我国在三阶段的投入仅为 l ：1 1 ：1 5 。( 3 ) 美国、英国、德国、日本等国的研发经费4 0 _ 7 0 以上来自于 企业，政府部门提供的份额仅占2 0 _ 5 0 ，而我国研发经费的8 0 以上来自于政府， 企业所占份额较少睁。 o 书钰加速科技成果转化和岛新技术产业化，全面开创岛校技术创新 ：作新局面研究与发展管理2 0 0 0 - 2 圆国家科技部、统计局编中国科技统计年鉴( 2 0 0 1 2 0 0 4 ) 中困统计i j 版社2 0 0 5 年 教育部直属高校2 0 0 2 年基奉情况统计资料汇编教育部直属高校t 作办公室2 0 0 3 年 李忠民从国家科技奖励看高校科技创新作用中围科技论义在线( 教育部科技发展中心网站) 2 0 0 6 2 9 陈翔，古绪鹏岛校科技成果转化中存在的主要问题及对策企业经济2 0 0 1 6 饶华球略论促进岛校科技成果转化的若干策略学海2 0 0 2 - 6 1 2 研究的主要目的 大学科技成果的转化，一直是一个国际性的命题，是一个需要长期研究的命题。 在2 0 0 6 年1 月召丌的全国科学技术大会上，中央提出了“建设创新型国家的战略 发展目标，意义重大。企业是技术创新的主体，但高校必须有所作为，承担起历史 责任，发挥应有的作用。在市场的作用下，企业最关注的是产品，即技术创新的终 端，而技术创新的上游基础知识创新在高校，而且高校完成的应用技术成果也 占有相当比重。上游与终端如何衔接，要靠产学研结合。建设创新型国家，不仅需 要更多的技术创新，涌现出更多的科技成果，而且企业需要提高产品的科技含量， 谋求更有市场竞争力的科技产品。产学研如何有效结合，政府、企业、高校、社会 行业在这一过程中应该扮演什么角色，目前影响高校科技成果转化的主要因素是什 么，高校的科技工作者们是如何认识科技成果转化的，能否寻求适应国情