（企业管理专业论文）中国社会企业家初探.pdf

硕士论文中国社会企业家初探 摘要 2 0 世纪7 0 年代以来，西方国家福利体制大都陷入了危机，出现许多让政府都束 手无策的社会“顽疾 。为打破这一僵局，一类被称之为社会企业家( s o c i a l e n t r e p r e n e u r s ) 新的群体参与到社会问题的解决中，在福利国家的转型的过程中扮演 了极其重要的角色。他们多为社会公益组织的发起者和经营者，例如为印度流7 1 i l j i , 童 创设2 4 小时救援热线的杰鲁，为南非艾滋病人建立看护网络的霍萨，为巴西贫苦牧 民架设太阳能发电系统的罗萨。这个群体曾经并不被大家所了解，因为他们就是甘于 平凡，默默无闻，全身心投入在自己的事业当中的人。随着全球经济的发展以及社会 变革的推进，社会企业家开始发挥越来越重要的作用，“商业企业家对经济而言意味 着什么，那么社会企业家对社会变革而言就意味着什么”查尔斯理德贝特。本 文通过对社会企业家这一群体以及他们所建立的社会企业进行系统的分析，从而探索 出这一群体的本质特征及其作用，再对比分析世界各国社会企业的发展现状，结合中 国的实际情况，探讨中国社会企业家的出路。在研究方法上，本文主要采用案例分析 比较和理论推导。 关键字：社会企业家；社会企业；公益创新 a b s t r a c t f r o m19 7 0 so n , t h ec r i s i so fs o c i a lw e l f a r es y s t e mi nw e s tc o u n t r i e sh a v ec o m et ot h e f r o n t a n dt h e s ep r o b l e m sa r es oc o m p l i c a t e dt h a tt h eg o v e r n m e n tf i n d si td i 伍c u l tt od e a l 、衙t ht h e mw e l l f o rs a k eo fb r e a k i n gt h i sd e a d l o c k ，an e wc o l o n yw h i c hn a m e ds o c i a l e n t r e p r e n e u rc o m ef o r t ha n dh e l pt h eg o v e r n m e n tt os o l v et h e s ep r o b l e m s t h e yp l a ya l l i m p o r t a n tr o l ei nt h o s ec o u n t r i e s m o s to ft h e ma r es p o n s o ro ro p e r a t o ro ft h es o c i a l p h i l a n t h r o p yo r g a n i z a t i o n f o re x a m p l e ，j e r o ob i l l i m o r i aw h o f o u n d e dt h ec h i l d l i n e 10 9 8i ni n d i a , v i r o n i c ah o s aw h oc r e a t e das y s t e mf o rn u r s i n go fa i d sp a t i e n t s ，a n d f a r v i or o s aw h ob u i l ts o l a rd y n a m o e l e c t r i cs y s t e mi nb r a z i lf o rt h ep o o r m o s tp e o p l ea r e n o tf a m i l i a rw i t ht h e s ep e r s o n sb e c a u s es o c i a le n t r e p r e n e u r sa r eq u i e ta n dl o wp r o f i l e h o w e v e r , m o r ea n dm o r ep e o p l es t a r tt op a ya t t e n t i o nt ot h e mr e c e n t l y a l o n gw i t ht h e d e v e l o p m e n to fg l o b a le c o n o m ya n dt h ep r o m o t i o no fs o c i a lt r a n s f o r m i n g ，e f f e c to ft h e s o c i a le n t r e p r e n e u rb e c o m em o r ea n dm o r ei m p o r t a n tf o r 也es o c i e t y c h a r l e sl e a d b e a t e r s a y st h a ts o c i a le n t r e p r e n e u ra f f e c t st h et r a n s f o r m i n go fs o c i e t ys u c ha sw h a tt h eb u s i n e s s e n t r e p r e n e u rd of o rt h ee c o n o m y f i r s t l y , t h i st h e s i sa n a l y s e st h ec o l o n yo ft h es o c i a l e n t r e p r e n e u ra n dt h es o c i a le n t e r p r i s ei ns y s t e ms t r u c t u r e ，f i n dt h ef e a t u r ea n df u n c t i o no f t h e m t h e nt h i sa r t i c l ea n a l y s e st h ed e v e l o p m e n to ft h es o c i a le n t e r p r i s e si nt h ew o r l d ， e s p e c i a l l yf o c u s i n go na n a l y z i n gt h es t a t u sq u oi nc h i n a a tl a s t ，t h i sd i s s e r t a t i o na i m st o f m do u tt h ef a c t st h a tu r g et h es o c i a le n t r e p r e n e u rt oa p p e a r i nt e r m so ft h em e t h o d ，t h i s a r t i c l em a i n l yu s e sc a s es t u d y i n ga n dt h e o r yd e d u c t i o n k e yw o r d ：s o c i a le n t r e p r e n e u r ；s o c i a le n t e r p r i s e ；w e l f a r ec r e a t i o n 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本学 位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或公布 过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使用过的 材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文中作了明 确的说明。 研究生签名：j 啤 口，年多月，护日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或上 网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送交并授权 其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密论文， 按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：秒一缉石月，口日 硕士论文中国社会企业家初探 1 导论 1 1 研究背景 当今世界进入了一个经济飞速发展的时期，然而，经济越是发展，社会所涌现出 来的问题就越多，从2 0 世纪9 0 年代开始，我国进入了急剧的社会转型期，大量社会 问题突现。这些社会问题主要集中在以下七个方面：失业率上升，就业局面依然面临 长期困难：贫富差距迅速扩大；不平等增加；腐败造成巨大经济损失；旧有社会保障 体系瓦解而新的健全的社会保障体制并没有建立和完善；农民失地引起的社会矛盾加 剧；可持续发展受到资源、能源和环境的严厉约束，等等。在这个社会转型过程中， 同时也产生了许多社会弱势群体。如何保障弱势群体的权益，增强社会团结性，是我 国和谐社会建设必须解决的问题。这些问题仅仅依靠政府、企业或公民中的任何一支 力量都显不足：政府拥有强大的资源和权力但是创意不足，决策过程缓慢、僵化，而 且执行的阻力不小；企业有效、有钱、有方法，但没有民意基础，而且一切以金钱挂 帅，向来不兼顾弱势社群；公民参与是一种新力量，人们自发助人，用脑又用力，可 惜他们的资源单薄，几乎微不足道。尽管近年来大量非政府组织和非营利组织在公益 事业上发挥了积极作用，但是非政府组织和非营利组织的服务范围仍然比较有限。在 这样的情况下，我们需要一种新的、更加主动的模式来解决社会福利等问题，而随之 诞生的便是社会企业这种新兴的社会组织体。 社会企业具有社会性和企业性，它将创新和企业精神结合在一起，创造出一种主 动的社会福利机制，鼓励服务对象更多地为自己的生活负责，从而能打破福利的僵局。 而作为社会企业的领导者，社会企业家擅于建立和利用由各类人才和企业构成的多元 化网络来一同解决社会问题。当前，我国正在积极构建和谐社会，社会企业是从事社 会慈善和社会投资等活动的重要主体，对社会稳定起到了积极作用。因此，怎样结合 中国的实际情况去构建有中国特色的社会企业将是中国学术界未来一个重要的议题， 而社会企业的创建又与社会企业家息息相关，社会企业家这个群体必将对中国社会起 着重要影响。 1 2 研究内容及框架 本文对中国社会企业家研究的基本思路是：厘清社会企业家和社会企业家精神概 念，着重从过程创新的角度来剖析社会企业家的内涵及功能，在此基础上，通过一定 的调查数据来分析研究当前世界各国社会企业家成长的现状及问题，总结提出如何构 建我国社会企业家成长和培养的激励机制，最后从我国现阶段政府举措的角度，试提 1 导论 硕士论文 出了几点比较紧迫的引导和培养我国新型社会企业家的政策建议。 从文章结构上看，本文第一章为导论，概述了课题的研究背景、研究内容、研究 方法及创新，简要介绍了文章的结构框架。 第二章开始，对国内外学者有关企业家人力资本以及社会企业家的研究作了回顾 与评述，追溯了社会企业家这一概念的起源以及这一概念不断完善的过程。同时，概 述了学者们对社会企业家的定义，并联系我国实际情况，提出了他们研究上的局限性。 之后，在国内外学者研究的基础上，提出了本文对社会企业家的定义，并围绕此定义， 深入分析了社会企业家的内涵。 第三章以第二章为基础，进一步探讨了社会企业家这一群体的来源，并在分析世 界上典型社会企业家的案例后，总结了这些人的特征以及他们所具备的能力素质。 第四章在基于比尔德雷顿研究的基础上，给出了社会企业家识别系统，着重分 析了该系统中的四个指标，并介绍了如何根据社会企业家生涯周期来辨别社会企业 家。 第五章主要阐述了社会企业家这一社会群体的价值，并结合案例，分析了他们使 用商业手段来创新地满足社会需求，从而促进社会发展的作用机制。 第六章从个体自身和外界环境两个角度分析了影响社会企业家形成的主要因素， 并尝试构建了社会企业家形成的机制模型。这一模型不仅包括了宏观上的政治法律因 素、社会文化因素、市场经济因素以及教育培训因素，还包括了社会企业家的识别和 激励这两方面微观因素。 在第七章中，通过调查以及资料的收集，描述了当今世界上社会企业在各国的发 展状况，并通过对比，着重分析了社会企业在我国的发展现状及趋势，之后围绕本文 的中心立意，分析我国当前对社会企业家的需求情况以及社会企业家在中国发展过程 中所遇到的问题和挑战，揭示了影响我国社会企业家成长和培养的内外因素，思考了 促进社会企业家这一群体形成和成长的有效手段。从宏观和微观的角度，分析提出当 前对于引导和培养我国社会企业家的政府行为和措施办法，从社会价值观念转换、社 会企业家网络建设和完善激励机制等方面来具体提出一些建议。 1 3 研究方法与创新 本文对我国社会企业家的研究建立在一个较为完整的包含理论概述、案例分析、 逻辑演绎、现实剖析、创新思考、对策建议等在内的结构体系上，研究方法上，坚持 以理论和实践相结合，运用经济学中的人力资本理论、资源优化配置以及管理学上的 “社会人 假设、需要层次、激励机制和公司治理等方面的理论成果和工具，理论研 究与实证分析、历史分析与逻辑分析、比较研究与动态研究等相统一的研究方法。 2 硕士论文 中国社会企业家初探 本文的主要观点和对理论与实践的创新探索方面主要有：对社会企业家的概念进 行了逻辑的梳理和思辨，并重新给出了笔者的定义，使社会企业家在社会变革与创新 中的功能作用更为明晰，可以作为衡量社会企业家角色的标尺；对当前我国社会企业 家的形成机制进行了较为深入的分析，并构建了模型，更为系统地说明社会企业家的 形成过程；从宏观和微观的角度对建设我国社会企业家队伍提出了一些新的思路。 2 文献回顾与评述硕士论文 2 文献回顾与评述 2 1 企业家人力资本理论概述 2 1 1 企业家的概念 企业家的英文原词为“e n t e r p r i s e ，来源于法文“e n t r e p r e n e u r 。1 7 5 5 年，法国经 济学家坎替龙首次把企业家概念引入经济学理论。他认为企业家是一个风险承担者， 是以确定的价格购买并以不确定的价格卖出的人。 2 0 世纪初期，英国经济学家马歇尔在其著名的经济学原理中明确地把企业家 作为人力资本纳入了生产要素，为企业家理论实现了一次革命性变革。他概括了企业 家的职能，指出企业家是企业生产经营的指挥者和风险承担者，将企业家同一般劳动 力明确区分。他认为：企业家是利润的创造者，企业的超额利润产生于企业家才能。 l 2 0 世纪中期，美国经济学家熊彼特改变了研究视角，他在经济发展理论、资 本主义、社会主义和民主主义中把企业家看成是“创新 的承担者，“创新 是企 业家的真正职能和必须具备的素质。他认为：企业家是破坏一般均衡的技术创新者； 经营者并不都能有资格被称为企业家，只有对经济环境做出创造性反应以取得利益增 长的经营者才能被称为企业家；企业家是站在生产要素之外，对生产要素进行组合， 从而建立新的生产函数的人，也就是创立新企业的人；企业家的收入是由于创立企业 而生产出的创新产品所带来的高出一般利润的超额利润。 从上面国外学者对企业家的界定可以看出，企业家拥有两种角色：社会角色和经 济角色。社会角色是指企业家在社会活动中所承担的社会职能，其中包括：中间人、 市场调节人、冒险的事业家、创造性的破坏、社会服务、宣传说服工作等，可以概括 为在科学地、合理地、高效的配置各种资源要素的过程中及时地发现并利用好各种生 存和发展机会；经济角色是指企业家是赋予资源的生产财富能力的人，他们在一个竞 争体制中替代价格机制指挥资源。 2 1 2 企业家人力资本 从人力资本的角度看，2 0 世纪8 0 年代初，舒尔茨认为人力资源作为企业的组织 要素投入营运以后，其经济绩效可以超过竞争对手，特别是作为高级人力资源的企业 家其才能的发挥可以创造并增加企业的价值。可以说，企业家是一种战略性的并具有 企业专用性的人力资源。他提出企业家不是一般的厂长、经理，更不是一般的管理人 1 崔晨秋论马歇尔的企业家理论河北大学，2 0 0 5 4 硕士论文中国社会企业家初探 员，他们是企业经营管理阶层的精英人士，也就是一种高级人力资本。2 根据他的观 点，企业家应该是拥有企业家才能或企业家人力资本的人，而企业家人力资本或企业 家才能又是表现为多方面的，但突出的一条是“判断性决策能力 ，舒尔茨把它称为 “应对失衡的能力 ，一种重新配置资源的能力。根据舒尔茨的企业家人力资本理论， 我们可以发现，首先，企业家作为一种生产要素可以产生利润；其次，既然是资本， 那么它也符合资本的特性，即可投资性和积累性，而企业家人力资本隶属于人力资本， 如图2 1 ，因此它的形成是依赖对人的投资的，包括生理健康、教育培训、生涯经历 等等。， ： 图2 1 资本范畴结构3 企业家作为一种人力资本，它有四个主要作用：第一，企业家人力资本的作用在 于不断创新。经济学家熊彼特在经济发展理论对于利润、资本、信贷、利息和 经济周期的考察一书中，对企业家的特点和功能进行了经典分析，指出正是企业家 的创新活动，产生了企业利润，并推动了经济的不断发展。第二，企业家人力资本是 对市场不确定性作出预测和决策的能力。讨论企业家人力资本的作用，总是以市场经 济为假设条件的。事实上，只有在市场经济条件下，企业家人力资本才能显示出其价 值，企业家人力资本只有在市场经济条件下才能逐步形成并积累成为一笔数量越来越 大、质量越来越高的社会资源。第三，企业家人力资本是一种组合资源的能力。第四， 企业家人力资本还是一种协调组织能力。企业家不仅要作出判断性决策，而且还要靠 企业管理者和广大职工的努力来实施。企业家虽然不需要做具体的生产经营管理工 作，但是却需要调动企业各个层级的人员的积极性，把每一个员工的智慧都利用起来， 2 西奥多舒尔茨论人力资本投资北京经济学院出版社，1 9 9 0 3 朱必祥人力资本与新型企业产权制度北京：中国经济出版社。2 0 0 7 ，p 5 4 2 文献回顾与评述硕士论文 这不是具体经营管理人员所能够做到的。 基于企业家人力资本的四个作用，同时参照图2 1 ，我们可以看出，企业家人力资 本与一般人力资本有很大区别的，第一，企业家人力资本更具有稀缺性。企业家人力 资本的主要作用和功能是创新和作出决策性判断，是对市场不确定性和企业人力资本 作用发挥不确定性的预i 贝! | 及把握能力。这种能力不仅需要通过教育、培训和长期实践 来培养，更可能是一种天赋，是一种直觉，是一种个人风格和魅力。因而企业家人力 资本不能用工业化、产业化的方式进行大批量生产和再生产。另外，随着市场经济的 发展，市场规模不断扩大，需求的种类不断增加和变化，市场的不确定性增强，使得 对企业家人力资本的需求日益增加，这便使得企业家人力资本成为一种紧缺资源。其 次，企业家人力资本更具有私人性。人力资本由于与个人的不可分割性，天然具有私 人性，所以企业家人力资本更是如此。第三，企业家人力资本更难以量化和考核。由 于人的健康、体力、干劲、知识、才能和其他一切具有经济意义的精神能量，与活生 生的人联系在一起，无法独立于个人，因而很难以量化和考核。最后，企业家人力资 本发挥和积累具有市场性。根据前面的分析，企业家人力资本是面对市场不确定性而 作出决策性判断的能力，因此，只有在市场经济条件下，企业家人力资本才能充分发 挥作用，显示其价值。 综上所述，企业家人力资本理论从经济学的角度对企业家进行了分析与界定，这 也为本文对社会企业家这一概念的分析提供了崭新的途径： 2 2 社会企业家概念的起源与发展 “社会企业家 ( s o c i a le n t r e p r e n e u r s ) 一词源于法语，意为“从事者”，两个世纪 前由法国经济学家让巴迪斯特萨伊引入。它说明一类特别的经济参与者，他们并非 单纯的企业创办者，而是那些“将经济资源从较低的领域转入有更高生产力和更高产 出的领域的人们。 2 0 世纪的成长经济学家约瑟夫a 熊彼得则将这些社会企业家描 述为：重大的经济进步所需要的“创造性的破坏 的来源。4 从历史上看，社会企业家概念的发展大致上经历了四个阶段： 第一个阶段是在1 9 8 0 年，当时比尔德雷顿建立了第一个社会企业家孵化组织_ 一阿育王，从此，社会企业家这一概念开始形成并在世界范围内广泛传播。通过阿育 王的不断发掘，社会企业家这一群体也在世界各地出现。然而此时对社会企业家的理 解还很模糊，认为社会企业家就是通过创新的手段为社会弱势群体改变生活方式的 入。5 4 戴维伯恩斯坦如何改变世界社会企业家与新思想的威力上海：新星出版社，2 0 0 6 5 j o h a n n am a i r s o c i a lc n t i e p r e u r s h i pr e s e a r c h ：as o u r c eo f e x p l a n a t i o n , p r e d i c t i o n ，a n dd e l i g h t j o u r n a lo f w o r l d b u s i n e s s 。2 0 0 6 6 硕士论文中国社会企业家初探 第二个阶段是在8 0 年代早期，与第一阶段几乎是同时的。在这一阶段，人们对 社会企业家的理解有了本质上的飞跃，大家认识到，社会企业家与其他人不一样，他 们不愿去做那些只是临时减轻穷人痛苦或只是解决穷人个别需求的事，他们想要找到 现实可行的方法去改变那些使人们穷困的不合理的社会系统或结构模式。同时，社会 企业家不是那种只说不做的人，每一个社会企业家心中都有一本社会蓝图，他们是新 时代的“社会建筑师 ，并通过尝试与实践来完成他们心中的社会蓝图。在这一阶段， 人们发现社会企业家有两个特点：一个是开拓创新，身体力行；另一个是他们通过改 变社会系统从而解决问题。 第三个发展阶段是在9 0 年代早期，此时企业社会责任这一概念开始成熟，人们 认为企业存在的目的不应该只是实现股东收益，还应该承担社会经济与环境发展方面 的责任。“一个对社会负责的企业应当尽力去做到获得利润、遵守法律、合乎道德， 以及做一个良好的企业公民”。在这样认识的基础上，那些主动承担社会责任的商业 企业家也被纳入到社会企业家的范畴内，与此同时，人们也发现，从事社会事业也可 以通过商业的手段和方法来完成。从此，社会企业家的概念得到了进一步发展。 第四阶段出现在9 0 年代中期，在这一时期，社会上许多慈善组织、基金会以及 非营利组织在吸引资金上出现了问题，为了得到足够的捐款，这些公益组织开始寻找 新的途径来证明自己比其他组织更有投资价值。因此，大部分公益组织开始向商业化 发展。在这样的情况下，那些商业化的公益组织的领导者也被划分为社会企业家，此 后，社会企业家的概念开始不断完善。 这四个阶段在时间上非常紧凑，由此可以看出，社会企业家这一概念在2 0 世纪 末发展十分迅速，这不仅仅因为社会企业家在这一时期不断出现，更是由于他们为社 会问题的解决开辟了新的路径，因此受到了社会各界的关注。 2 3 国内外学者对社会企业家的定义 经过二十多年的发展，社会企业家的概念不断充实与完善，并且社会企业家这一 群体在社会中的作用也来也大，这也引起了学术界的注意，学者们开始对其进行系统 的研究。英国较早开始对社会企业家这一群体进行研究，而美国是社会企业家研究和 实践的中心。西方学者普遍认为，社会企业家是一群利用商业知识、技能和行为去完 成社会进步或革新任务的人。d e e 在他的论文中写道：社会企业家是变革的“代言人 ， 他们改变了商业企业以个人利润最大化这一唯一的、传统的目标，并将满足社会需求 和解决社会问题作为自己终生追求的目标。6 在此观点中，他将社会企业家与传统商 业企业家作了比较，认为两者的区别主要体现在个人目标上，即社会企业家的目标是 6 g r e g o r yd e e s t h em e a n i n go f “s o c i a le n t r e p r e n e u r s h i p ”b u s i n e s se t h i c sq u a r t e r l y ，8 ( 1 ) ：1 6 5 - - 1 7 8 7 2 文献回顾与评述 硕士论文 解决社会问题而不是获取利润。 e m e r s o n 和t w e r s k y 认为社会企业家是建立社会企业的人，他的目的是为非常低 收入的人创造工作或培训机会。7 这两位学者对社会企业家的定义集中体现在，他们 认为社会企业家所服务和面向的对象不是社会中的所有人，而是社会中的弱势群体， 社会企业家的目的就是为这些弱势群体创造就业机会，使他们能够自给自足，维持生 j - 仔o s a g a w a 和s e g a l 两位学者认为社会企业家就是以商业化模式在多个交叉的伙伴 关系中进行社会责任实践的人。8 他们的观点倾向于认为社会企业家是由那些商业领 袖在转变人生价值观后，开始有意识地承担社会责任，进而转变而来的。这种观点主 要是依据c a r r o l l 的企业社会责任观念发展而来的。 1 9 9 7 年在斯坦福大学商院成立的社会企业家精神发展中心的学者们认为，社会企 业家通过创新途径解决社会议题，并使用传统的企业技术去创造社会价值9 。这些学 者主要有两个观点，一是社会企业家拥有传统企业家的创新精神，并将其运用在社会 问题的解决上；其次是社会企业家用他们的方式创造了社会价值。 a u s t i n 、s t e v e n s o n 和w e i s k i l l e r 三位学者定义社会企业家为以非盈利为目的，主 动去寻找可选的资金策略或管理方案去创造社会价值的人。1 0 b o s c h e e 给社会企业家 定义为通过营利策略去追求一种社会目的的人。n 这几位学者强调了社会企业家的目 的虽然不是盈利，但是在的方式方法上都使用了营利策略和模式，这也是社会企业家 的一大特征。 p a m e l ah a r t i g a n 和j e r o ob i l l i m o r i a 将社会企业家定义为利用创新、足智多谋以及 机会，提供实际的方法解决社会问题，并且承诺产生社会价值的社会群体。这些社会 企业家发现新的过程、服务及产品，或者用创新的方法结合旧有的方式以解决复杂的 社会问题。不论社会企业家是否专心于企业发展、健康、教育、员工状况或人权，他 们是一群将因社会改变而产生的问题视为改造社会机会的人。1 2 这三位学者对社会企 业家概念的阐述已经比较完善了，然而和其他学者一样，他们只描述了社会企业家社 会性的一面，却忽略了企业性的一面。 中国一些学者认为社会企业家是当代社会的重要规划者，他们在现况中看到令人 7 e m e r s o n ，t w c r s k y n e ws o c i a le n t r e p r e n e u r s ：t h e $ u g g c s s ，c h a l l e n g ea n dl e s s o n so f n o n - p r o f i te n t e r p r i s ec r e a t i o n s a n f r a n c i s c o ：i kr o b e r t sf o u n d a t i o n ，1 9 9 6 。s a g a w a ，s e g a l c o m m o ni n t e r e s t , e , o m m o l lg o o d ：c r e a t i n gv a l u et h r o u g hb u s i n e s sa n ds o c i a ls 圮t o l r p a r t n e r s h i p c a l i f o m i am a n a g e m e n tr e v i e w ，2 0 0 0 ，p ：1 0 5 1 2 2 s t a n d f o r dg s bc e n t e rf o re n 仃e p r e n e u rs t u d i e s h t t p ：w w w g s b s t a n f o r d e d u c e s s o e i a l e n t r e p r e n e n s h i p h t m ，2 0 0 1 1 0 a u s t i n ，s t e v e n s o n ，w 色i - s k i l l e m s o c i a le n n e p r e n e u r s k i pa n dc o m m e r c i a le n t r e p r e n e u r s h i p ：s a m e d i f f e r e n t , o r b o t h 7 h a r v a r db u s i n e s ss c h o o l ，2 0 0 3 “j e r rb o s e h e e ，j i mm c c l u r g t o w a r dab e t t e ru n d e r s t a n d i n go f s o c i a le n l r e p r e n e u r s h i p ：s o m ei m p o r t a n t d i s t i n e t i o i l s 2 0 0 3 1 2 p a m e l ah a r t i g a n mc h a l l e n g ef o rs o c i a le n t r e p r e n e u r s h i p g l o b a ls u m m i t ，2 0 0 4 8 硕士论文中国社会企业家初探 向往的未来，并起而行，不管旁人如何说服也无法动摇他们的想法。他们是挑战持续 进步观念的行动主义者与扰乱者，社会企业家并不相信一成不变，而且他们爱好会让 我们大多数人半夜惊醒的事，那就是风险与不确定。” 也有一些中国学者认为社会企业家是同时承担“公”、“私 两部门工作的。一 一方面，他们和政府部门因无法有效运用现有的公共财产或公共服务照顾到的人工作；一 另一方面，他们提供企业部门因为风险太高或报酬率太低，而不愿提供的产品或服务， 解决市场失灵的问题。社会企业家藉由非常少的报酬以及协助，重塑一个永续且平和 的社会。“ 台北大学教授陈金贵从台湾社会组织发展的角度，界定社会企业家为具有社会工 作、社区发展或企业背景的非营利管理人员，他们透过社会目的企业的创造，来追求 经济活力化的愿景，企图去为处于国家经济边缘的人们提供发展机会。1 5 可以看出， 这位学者从管理学角度充实了社会企业家的定义，提出社会企业家应该具有企业管理 人员的素质，包括管理技能。 2 4 国内外学者研究的局限 总的来说，虽然学者们对社会企业家的定义各不相同，但是这一群体的概念越来 越清晰，越来越完善，特征也越来越明显了。然而，无论是国外学者还是国内学者， 他们大多从社会学和管理学角度来界定和研究社会企业家，在本文看来，这是片面的。 虽然社会企业家无论从个性特征还是行为特征上，都带有强烈的社会性和企业性，但 是如果要全面地界定社会企业家这一特殊群体，还必须从经济学地角度去考虑，其中 包括社会企业家本身所拥有的人力资本以及他们在社会企业运营中进行社会资本积 累的过程。只有同时从社会、管理和经济这三个方面去界定，才能够得出较为完整的 社会企业家定义。 除了在定义上片面外，国内外学者对社会企业家的研究还仅仅集中在定义以及特 征和作用上，而对社会企业家的形成原因以及形成过程研究甚少。因此本文在完善社 会企业家定义后，将主要精力集中在社会企业家的形成机制的研究上，从社会企业家 的自身因素和环境因素两方面展开，并构建其形成机制模型。 2 5 本文对社会企业家的概念界定 社会企业家的定义 1 3 陈进华，李兰芬企业社会责任的运动、理由和身份确认中韩研讨会论文集，2 0 0 6 1 4 冯嘉雪社会企业家王辉耀中国新时代，2 0 0 7 年第七期 1 5 陈金贵非营利组织社会企业化经营探讨新世纪智库论坛，2 0 0 2 年第1 9 期，p ：4 0 9 2 文献回顾与评述硕士论文 基于国内外学者的研究，并从社会学、管理学以及经济学这三方面综合考虑，本 文认为社会企业家是以经营社会企业为职业，通过利用自身经营型人力资本以及所拥 有的社会资本，对社会企业的经营活动进行有效管理，并通过社会企业这一组织实体， 创新地解决社会问题、创造社会价值以及帮助社会弱势群体，最终达到满足社会需求 和促使整个社会变革这一目的的人。具体来说，社会企业家通过创新的方法或途径来 解决紧迫的社会问题，为社会创造价值，促进社会变革。他们用商业的眼光看待社会 问题，用商业的规则去解决这些问题，他们所得的盈余用于扶助弱势群体、促进社区 发展和社会企业本身的投资，他们重视社会价值多于追求最大的企业盈利。社会企业 家既雄才伟略，又矢志不渝，他们创建社会企业，使用各种创新方法( 包括商业技能) ， 并向目标群体提供新颖的想法，将其变为切实可行的模式和体系，并在全社会乃至全 球不断推广。他们用创新的方法来对付那些紧迫但又根深蒂固的社会问题，例如青年 犯罪、吸毒、长期失业、文盲、艾滋病和精神问题等等。他们利用那些没有被充分开 发、甚至被废弃的人力和房屋资源，使它们重新发挥作用，来满足弱势群体从未被满 足甚至未曾被社会所认识到的需求。他4 1 j 仓, j 造财富，但是回收的不是金钱，而是改善 贫穷、改善环境、改善犯罪。 社会企业家这一概念的理解需要注意四个方面： 首先，社会企业家是拥有经营型人力资本，并以经营社会企业为职业的人。所谓 经营型人力资本，是一种具有报酬递增性质的异质型人力资本，即一个人所拥有的、 凝结在其体内的、具有资源配置功能的知识结构、能力结构、素质结构和经验经历等 的价值总和。埔社会企业家的经营型人力资本源于其独特生理因素和环境条件下的学 习劳动。凡是社会企业家都拥有经营型人力资本，但并不是拥有经营型人力资本的人 就是社会企业家，从逻辑上讲，拥有经营型人力资本是成为社会企业家的必要非充分 条件。这一点在第六章社会企业家形成机制中会进一步展开讨论。这里要注意的是企 业家人力资本从管理学角度上看还可以分为经营型人力资本和管理型人力资本，这两 者是有区别的，经营型人力资本的作用倾向于对社会资源的整合以及组织的运营，而 管理型人力资本则倾向于确保企业的日常运作。根据附件中的案例可以看出，社会企 业家拥有的是经营型人力资本，他们擅长整合资源以创造价值，而在管理技能方面， 他们还需要职业经理人的帮助。 其次，社会企业家最终目标不是盈利或追求利润最大化，而是利用创新的方法或 途径来整合社会资源，获取社会资本，并通过整合这些资源来发现和开发社会机会， 创造社会价值，从而促使社会变革或满足社会的需求。社会企业家的最终目的是其区 别于其他社会群体的主要标尺，尤其是传统商业企业家。 1 6 石宝珠国有企业企业家队伍建设研究西南交通大学，2 0 0 6 l o 硕士论文 中国社会企业家初探 第三，社会企业家不仅仅提供产品和服务，他们还是新组织和新体系的创立者。 社会企业家用营利实体的方式设立非营利机构，因为这是一个可以达到目标的最佳策 略，他们并不排除现有的经济模式，但是社会企业家务实地了解市场经济的限制，以 及坚持发现让穷人可以参与的新的市场机制。许多与企业合作的模式，使得穷人有机 会接触科技的变化，也藉此了解科技信息、保建、居住环境、干净的水、合理的工资， 以及相关的教育等。德雷顿认为，社会企业家并不只是给你“鱼 或者是教你怎样“钓 鱼，他们会一直努力，直到整个“渔业”系统改变为止。1 7 第四，社会企业家并不会满足只让一小部分人受益，他们会将自己成功的经验、 方法模式或组织体系进行复制推广，以期让全社会的人都能够受益。可见，社会企业 家并不会把社会需求和问题丢给政府或是商业部门去解决，他们会主动去找到问题的 根源，并创造出新的体系，从根本上去解决这些社会“顽疾”。当一个方法或模式成 功后，社会企业家会通过自己的企业网络将这一成功系统推广复制到更广的地方，以 期更多人得到帮助。社会企业家们以解决社会实际问题为目标，通过整合各种社会资 源来完成使命，从而改变人们的思想，提高人们的生活状况。 2 5 2 社会企业家、社会企业家精神以及社会企业三者的关系 从上面的分析可以看出，社会企业家定义的是社会上一个特殊的群体，他们利用 商业的模式，通过创新的方法整合社会上各种资源，以便满足社会需求和促进社会变 革；而这些社会企业家在完成他们的使命、实现他们愿景的行为和过程则体现为社会 企业家精神( s o c i a le n t r e p r e n e u r s h i p ) ，简单的说，社会企业家精神就是其各种行为 过程的集中反映；社会企业则是社会企业家为了实现其目标而建立起的一种使用商业 模式运营的非营利组织，这种组织与传统商业企业相似，但是在关系人、主要目标以 及经营理念这三方面有着很大的不同，下文将会具体分析，这里就不赘述了。因此， 社会企业家是社会企业家精神的物质载体，社会企业家精神是社会企业家的灵魂，是 其行为过程的集中体现，而社会企业家又是社会企业的领导核心，社会企业的成功离 不开社会企业家的苦心经营。由此可见，这三个概念既有联系，又有区别，分析清楚 它们的异同，对理解社会企业家的内涵有着巨大作用。 2 5 3 社会企业家与商业企业家的异同 为了进一步理解社会企业家这一感念，区分“商业企业家”与“社会企业家 的 异同点是很重要的。其实同为企业家，他们有共同之处，例如都拥有经营型人力资本 和创新精神，都对自己所创建的组织进行经营管理，都有远大的志向与抱负等，两者 并不矛盾。前者在经济上创造奇迹，后者意在改变世界，但后者的发展需要前者的资 1 7 t h o m p s o nj ，a l v yg ，l e s s a s o c i a le n t r e p r e n e n r s h i p ：an e wl o o ka lt h ep e o p l ea n dt h ep o t e n t i a l m a n a g e m e n t d e c i s i o n ，2 0 0 0 ，3 8 ( 5 ) ：3 2 8 3 3 8 l l 2 文献回顾与评述硕士论文 金，前者也可以将其部分利润投身公益。同时两者间需要搭建沟通桥梁：后者要学习 前者的管理技术与理念；前者要向后者学习宽容、包容与关怀。有人认为商业企业家 更加需要社会企业家。因为企业的稳定经营需要环境的稳定，要实现这一长期经营， 就要依靠社会企业家的领路作用。蝎 总之，社会企业家与商业企业家在实现自己目标的过程和方式上是相似的，他们 在社会经济领域也是相辅相成的，然而与商业企业家相比，社会企业家更具有社会性， 他们以解决社会问题为导向，矢志不渝，同时，社会企业家更加关心社会弱势群体， 他们建立的社会企业基本上是为这些弱势群体服务的，例如们孟加拉国的微贷银行、 印度的儿童热线、英国的密尔德梅医院等等1 9 。 2 5 4 社会企业与传统商业企业的区别 虽然社会企业家与商业企业家有着密切的联系，然而从他们建立的不同组织载体 社会企业和商业企业角度来看，两者之间也存有巨大的差别。 表3 - 1 社会企业光谱图 选择权的连续体 纯慈善性质 混合件质( 料会仑、i p ) 纯商业性质 一般动机、方法和目 诉诸善意混合动机 诉求自我利益 任务导向任务和市场并重 市场导向 一 标 社会价值创造 社会和经济价值并重经济价值 主要利害关系人 补助费用或采取服务 受益者免付费对象付全额和免付费完全依市场价格收费 的混合方式 低于市价的资金成本 资金捐款和补助金或捐款与补助金兼具 市场价格的资金 市场行情的资金 低于市场行情的工资 劳力义工或同时有义工与支全依市场行情给薪 薪的员工 特殊折扣，或物品捐 供应商捐赠物品依市场收费 赠与全额收款皆有 资料来源：d e e ，e m e r s o n & e c o n o m y ( 2 0 0 1 ) 从社会企业光谱图表3 - 1 我们可以看出，社会企业与传统的商业企业有着很大的 不同： 首先，从主要利益关系人和受益人上看，传统的商业企业主要的利害关系人及受 益者是经营者与股东，他们通常是资金投资的个人或家族。相较之下，社会企业主要 g r e g o r yd e e s t h em e a n i n go f “s o c i a le n t r e p r e n e u r s h i p ”b u s i n e s se o f i c sq u a r t e r l y ，8 ( 1 ) ：1 6 5 - 1 7 8 1 9 见附录案例3 、1 0 、1 2 1 2 硕士论文 中国社会企业家初探 的利害关系人或受益者是一个部门、一个小区或一群人，通常又以社会中的非主流( 边 缘) 部门为主，在某一些情况之下，他们可能拥有这个企业，但是也有可能他们不拥 有企业的所有权或控制权。例如，p e k e r t i 及m a i r e a n g 农民团体主要的利害关系人分 别是一群社会边缘的工艺品制作者及种植橡胶的农民。这两群人并不拥有所属的社会 企业。： 第二，就主要目标来看，传统的商业企业有着清楚的运作底线，即获利。相对的， 社会企业主要特征是取得双重或三重目标。2 1 与其它传统商业企业极为相像的是它也 需要产生剩余或利润，但是财务上不断地发展并不是其底线，它主要顺应该组织自然 发展。社会企业的第二个底线是达成社会目标，如m a i r e a n g 农民团体的案例中，组 织的成立是为了赋予边缘制造者能力或增加其机会，或如p e k e n i 案例中，此组织提 供了工艺品制作者进入市场管道以改善其生活质量的机会。社会企业的第三个底线， 即维护环境的永续发展或文化的完整性。以p e t a 的经验来看，它的三大底线是：确 认其表演及服务为社会所满意、使艺术的探索得以完善健全、财务上可以平衡并持续 发展2 2 。不同的企业在创立时就有了各自的使命目标，在今后的发展中也不会有太大 的变化，然而社会企业的使命更体现为一种目标组合，也正因如此，社会企业的经营 要比传统商业企业复杂。 第三，就企业经营理念来看，传统企业是不断累积的，而社会企业则是以分配为 主的。传统企业将其成本最小化，并使其收益最大化，以增加企业拥有者的财富。在 这样的过程中，传统商业企业并不计算社会和环