（教育经济与管理专业论文）研究生教育成本分担与学生资助的研究.pdf

摘要 研究生教育成本分担与资助是研究生收费中保障公平、实现调控、优化结构的 一个必不可少的环节和财政手段。近年来，随着我国本科教育大幅扩招，研究生招 生规模也相应扩大，面对着日益增加的教育开支和补贴，政府财政己不堪重负。世 界各国都在积极探索多元化、多渠道分担研究生教育成本的方法和途径，并且许多 国家也是根据高等教育的收费状况来决定学生资助的，“高学费，高资助”，完善的 资助政策是实施研究生教育成本分担政策的保证。试行研究生教育成本分担与资助 是扩大中国研究生教育规模和保障研究生教育质量的必然选择。本课题正是在这样 的背景下展开研究的。 基于此，本课题以我国研究生群体为研究对象，分别从理论与实际两方面展开 对研究生教育成本分担与资助的探讨，指出研究生试行教育成本分担与资助的原因 及现实存在的问题，对比借鉴发达国家教育成本分担与资助的经验，以期从政府角 度出发制定相关政策，通过政策来明确和规范研究生教育成本分担与资助制度，提 出符合新时期高等院校研究生教育成本分担与资助的政策建议。本课题内容共分为 四个部分： 第一部分：导言。阐述了本研究的问题由来、目的和意义、理论依据、核心概 念界定、研究的主要方法、文献综述及研究的内容。 第二部分：理论部分。从理论上分别对研究生试行教育成本分担与资助进行了 研究。指出了研究生教育成本分担的理论依据、研究生学费属性及研究生学费定价 的影响因素；对研究生资助的理论依据、研究生资助的原则进行了探讨；明确了研 究生教育成本分担与资助的关系。 第三部分：实际部分。从实际出发，分别对研究生试行教育成本分担与资助进 行了研究。回顾了我国学生教育成本分担的历史发展脉络，并结合实际分析了我国 研究生教育成本分担的可行性以及研究生教育成本分担可能存在的问题；指出了我 国研究生资助的历史发展脉络以及研究生资助的现状、教育成本分担背景下研究生 资助的必要性，并对国外研究生教育成本分担与资助的实践及启示作了相关论述。 第四部分：政策建议。针对第三部分研究生教育成本分担与资助实际存在的问 题，分别提出了试行研究生教育成本分担及教育成本分担下的研究生资助的政策建 议。 关键词：研究生教育；教育成本分担；学生资助 a b s t r a c t t h es h a r i n go fp o s t g r a d u a t e s e d u c a t i o n a lc o s ta n df i n a n c i a la i da r ei n d i s p e n s a b l e l i n k sa n df i n a n c i a lm e a n st ob e r l s u r et h ej u s t i c e ，t or e a l i z et h ec o n t r o l ，t oo p t i m i z et h e s t r u c t u r ei ft h ep o s t g r a d u a t e s e d u c a t i o ni sc h a r g e d n o w a d a y s w i mt h ee n l a r g e m e n to f t h eu n d e r g r a d u a t e s a n dp o s t g r a d u a t e s r e c r u i t m e n t , t h eg o v e r n m e n tc a nn o ta f f o r dt o b u r d e nm o r ew i t hd a yb yd a yi l l c n 瑚e m e n ti nr e q u i r i n gf o rt h ee d u c a t i o n a le x p e n d i t u r e a n da l l o w a n c e m a n yc o u n t r i e sh a v eb e i n ge x p l o r e da c t i v e l yt h en e ww a yt os h a r et h e p o s t g r a d u a t e s e d u c a t i o n a lc o s td i v e r s e l y s o m ec o u n t r i e sg i v et h es t u d e n t sf i n a n c i a la i d o nt h eb a s eo ft l l d rf e e s ，t h a ti st h eh i g h e rf e e s ，t h em o r ef i n a n c i a la i d t h ep e r f e c t a s s i s t a n c ep o l i c yc a ne n s u r eap o l i c yo ft h es h a r i n gp o s t g r a d u a t e s e d u c a t i o n a lc o s t a n d t h es h a r i n ga n ds u p p o r t i n gc a ne n s u r et h eq u a l i t yo ft h ep o s t g r a d u a t e s e d u c a t i o ni nt h e c o n d i t i o n so f t h er e c r u i te n l a r g e m e n t t h i ss u b j e c ti sl a u n c h e du n d e rt h i sb a c k g r o u n d t h eo b j e c to ft h i ss t u d yi sa b o u tt h ep o s t g r a d u a t e si n0 1 1 1 c o u n t r y a n dt h ea u t h o r a n a l y z e st h es h a r i n go fp o s t g r a d u a t e s e d u c a t i o nc o s ta n df i n a n c i a la i db o t hi nt h e o r ya n d p r a c t i c e t h es t u d ye x p l o r e st h er e a s o n sa n dt h ee x i s t i n gp r o b l e m si nt h es h a r e dc o s to f e d u c a t i o na n ds t u d e n ta i di ng r a d u a t ee d u c a t i o n i tb r i n g su ps o m es u g g e s t i o n sf o rt h e p o l i c yo ft h es h a r i n ga n da s s i s t a n c eb yc o m p a r i n gw i t hf o r e i g ne x p e r i e n c e ss ot h a tt h e g o v e r n m e n tc a nm a k eas t a n d a r da n dd e f i n i t es y s t e mo ft h es h a r i n ga n ds u p p o r t i n gb yt h e p o l i c y t h es t u d yc o n s i s t so f f o u rp a r t s c h a p t e r1 ，i n t r o d u c t i o n i nt h i sp a r tt h ea u t h o rs e t sf o r t ht h eo r i g i n s ，t h ep u r p o s e sa n d m e a n i n g s ，t h et h e o r yb a s i s ，t h ek e yc o n c e p t s ，t h er e s e a r c h i n gm e t h o d s ，t h ed o c u m e n t sa n d t h ec o n t e n t so f t h es t u d y e t c c h a p t e r2 ，t h et h e o r y i nt h i sp a r tt h ea u t h o rs t u d i e st h es h a r i n go f p o s t g r a d u a t e s e d u c a t i o n a lc o s ta n ds t u d e n ta i di nt h e o r y t h ea u t h o rb r i n g su pt h et h e o r yb a s i so f t h e c o s ts h a r i n g ，t h ea t t r i b u t eo f t h ep o s t g r a d u a t e s f e e s ，t h ec o n c e r n i n gf a c t o r so f m a k i n gt h e s t a n d a r do f f e e s t h es t u d ye x p l o r e st h et h e o r yo f t h es t u d e n ta i di ng r a d u a t ee d u c a t i o n r e s t so na n dt h e p r i n c i p l e so f t h es u p p o r t i n g i ta n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t 、v e e nt h e s h a r i n ga n dt h es t u d e n ta i di ng r a d u a t ee d u c a t i o n c h a p t e r3 ，t h ep r a c t i c e t h ea u t h o rs t u d i e st h es h a r i n go fp o s t g r a d u a t e s e d u c a t i o n a l c o s ta n ds t u d e n ta i di np r a c t i c e f i r s t , t h es t u d yr e t r a c e st h eo u t l i n e so f t h ec o s ts h a r i n gi n 2 o u rc o u n t r y 硒吼i ta n a l y z e st h en e c e s s i t ya n d p o s s i b i l i t yo f t h ec o s ts h a r i n ga n dt h e e x i s t i n gp r o b l e m s f i n a l l y , i tp o i n t so u tt h eh i s t o r ya n da c t u a ls t a t eo f f i n a n c i a la i d ，t h e n e c e s s i t yo f t h ep o s t g r a d u a t e s a i du n d e rt h eb a c k g r o u n do f t h es h a r e dc o s to f e d u c a t i o n ， a n di ta l s oe x p o u n d st h ep m c t i c oa n da p o c a l y p s eo f t h es h a r i n ga n ds t u d e n ta i di n g r a d u a t ee d u c a t i o n c h a p t e r4 ，t h es u g g e s t i o n s i nt h i sp a r t , t h ea u t h o rg i v e su ss o m es u g g e s t i o n sf o rt h e s h a r i n go f p o s t g r a d u a t e s e d u c a t i o n a lc o s ta n df i n a n c i a la i do nt h eb a s eo f t h es t u d yo f t h e l a s tp a r t k e y w o r d s ：g r a d u a t ee d u c a t i o ns h a r e dc o s to f e d u c a t i o ns t u d e n ta i d 3 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 否 如需保密，解密时间年月 日 是否保密 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究2 r - 作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定与我一同2 r _ 作的同志对本研究所做的任 何贡献均己在论文中做了明确的说明，并表示了谢意 研牲签名：嘲覆 时间：加多年多月夕日 学位论文使用授权书 本人完全了解“华中农业大学关于保存使用学位论文的规定”，即学生必须按 照学校要求提交学位论文的印厣j 本和电子版本；学校有权保存提交论文的印刷版和电 子版，并提供目录检索和阅览服务，可以采用影印，缩印或扫描等复制手段保存汇 编学位论文本人同意华中农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表，传播学位论 文的全部或部分内容。 注：保密学位论文在解密后适用于本授权书 学位删槲：穹秘覆导懈：惘够 签名日期：加多年彦月，日 签名日期：o 彩年z 月艿日 注：请将本表直接装订在学位论文的扉页和目录之间 第1 章导言 第l 章导言 1 1 问题的提出 我国高等教育长期实行经费完全由政府包办的政策，对学生实行免收学费加普 遍的生活补助费。因此，在这期间我国对高等教育收费政策及学生资助政策的理论 研究较少。2 0 世纪9 0 年代以来我国开始逐步实施高等教育成本分担政策，从1 9 9 7 年开始，我国高等学校普遍实行了学生缴费上学的制度，这是我国高等教育一项重 要的改革，并取得了一定的成果，为我国高等教育成本分担政策的制定及实施起了 重要的指导和参考作用。与西方发达国家相比，我国对高等教育成本分担的研究仍 处于起步阶段，需要采取多种研究方法，拓宽研究面，特别是要加强研究生教育成 本分担与研究生资助的理论与政策研究。研究生教育成本分担与资助，已成为近年 来研究生教育科学研究的热门课题。 近年来，招生规模的迅速扩大使得我国研究生教育中一些潜在问题日益突出， 其中，研究生教育是否收费以及与之相关的学费定价和学生资助政策，成为问题的 焦点。对这一问题的回答不仅关系收费政策本身，而且关系其它一系列问题的解决。 虽然研究生收费制度还没有正式确立，但从很早开始，相当部分的高校就已经开始 实行了公费自费双轨收费模式。这种公费自费双轨制模式，一定程度上解决了部分 培养经费问题，满足了社会需要，因此最初运行平稳。而这种收费模式的弊端随着 研究生扩招的推进和研究生培养体制改革的深入也日渐暴露。最直接的问题就是由 分数高低来决定的公费、自费生之间的学费待遇相差悬殊，使收费的公正性、合理 性受到质疑。而如果全部免除学费，国家和学校又无法负担庞大的教育成本。据中 国人民大学研究生院刘大椿副院长介绍，保守估计培养一名硕士研究生的费用约为 3 万元，培养一名博士研究生则需4 5 万元。为了解决这一矛盾，国家决定制定全 面收费的政策。研究生教育收费的准备工作从1 9 9 8 年就开始了，当时计划从1 9 9 9 年开始在上海实行研究生教育收费，并于2 0 0 0 年在全国推广，但由于种种原因， 这一方案并未实施。2 0 0 3 年1 月2 1 2 4 日，中国研究生院院长联席会2 0 0 3 年工 作会议在哈尔滨召开，这次会议提出了研究生教育收费问题，并且由有关主管部门 领导和专家共同提出了“研究生教育成本分担”一说。9 月1 3 1 6 日，院长联席 会2 0 0 3 年年会又在兰州召开，研究生教育收费也是这次会议的重要议题之一据 人民网北京2 0 0 4 年1 月2 7 日讯( 记者关莹) 报道：教育部部长周济当天在国务院 新闻办公室举行的新闻发布会上表示，2 0 0 5 年将推进研究生培养成本分担制度。但 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 他同时强调，这不是一个全面收费的改革，更不是一个全面自费的改革。由此可见， 研究生收费制度己正式提上日程，研究生收费乃大势所趋。 由于研究生教育收费制度何时实施尚无定论，据此引发了新闻媒体及教育界对 研究生教育成本分担与资助政策的研究与探讨，一些高校纷纷着手进行这方面的研 究，许多学校已经为此作了准备，从去年底到今年初，上海、武汉、北京、哈尔滨 等地的几所院校就已经陆续向相关媒体透露了各自的收费计划。一些院校“研究生 教育成本分担”预案己初露端倪，特别是一些重点大学不仅研究制定出台了相关方 案，还制定了相应的研究生教育成本分担及资助制度的方式、方法，这些将对本文 的研究提供有益的借鉴。基于此，华中农业大学开展了对教育成本分担机制下研究 生资助政策及机制研究与实践课题( 立项编号0 5 0 3 j y l 8 ) ，本论文系其中子项目的 研究，主要负责研究关于研究生教育成本分担的理论部分及相关资助政策的研究， 以期对我校及教育部门研究生教育收费与改革提出一些参考意见。 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究的目的 本课题开展了对研究生教育成本分担理论的深入研究，在此基础上向政府提出 建立合理、公平的研究生资助政策的建议。此项研究将从理论和政策上解决“为 什么要对研究生教育实行成本分担? ”、“实行研究生教育成本分担是否具有可行 性? ”以及“执行研究生教育成本分担后如何对研究生进行资助”等一系列问题， 并从公共教育财政调整的角度。对研究生资助政策进行研究，以期为政府制定相关 政策，通过政策来明确和规范研究生资助制度，提供建议。这对我国高等教育部门 制定和执行研究生资助政策具有一定的参考意义。 1 2 2 研究的理论意义与实践意义 1 ) 理论意义 不论是萨缪尔森的“准公共产品理论”，还是舒尔茨的。人力资本理论”和约 翰斯通的“成本分担理论”，均为研究生教育收取学费提供了有力的理论依据。 而学费定价与资助政策的具体依据是“谁受益谁负担”的原则，凡高等教育的受益 方( 者) 均需承担高等教育成本的一部分，它是建立在研究生教育是准公共产品的 基础上的。本研究结合我国的实际情况，对研究生教育成本分担与资助进行理论探 讨与政策研究，一方面以期丰富这方面的理论，另一方面通过法规、政策的制定从 制度上明确和规范研究生资助制度。 2 第l 章导言 2 ) 实践意义 研究生教育成本分担与资助是研究生收费中保障公平、实现调控、优化结构的 一个必不可少的环节和财政手段，必须在实行收费政策的同时进行改革。本研究将 向政府提出制定研究生教育成本分担及研究生资助的政策建议，并试图解决研究生 教育成本分担及资助政策中存在的一些问题，为执行研究生教育成本分担及研究生 资助制度提供政策引导。 1 3 理论依据 本课题研究需要经济学、高等教育学、高等教育经济学、高等教育财政学、人 力资源管理理论、社会学理论作为理论支撑。 具体涉及的理论( 本文将在第2 章理论依据部分展开论述) 主要包括：高等教育 成本分担理论( 约翰斯通的“成本分担理论”) 、高等教育成本补偿理论、公共 产品理论( 萨缪尔森的“准公共产品理论”) 、人力资本理论( 舒尔茨的“人力资 本理论”) 、教育公平与效率理论、教育投资、社会分层等理论。 1 4 核心概念界定 1 4 1 研究生教育“1 ( g r a d u a t ee d u c a t i o n ) ：高等教育的最高层次。属联合国教 科文组织国际教育标准分类第三级第二阶段教育。一般分硕士生教育和博士生 教育两级，亦有不分级者。本课题所研究的研究生教育界定为硕士研究生教育。硕 士生招生对象为已取得学士学位或具有同等学历者，学生须按规定修习有关的研究 课程，在导师的指导下进行科学研究，并提交硕士学位论文。课程学习及论文达到 要求者获硕士学位。 1 4 2 教育成本分担嘲( s h a r e dc o s to fe d u c a t i o n ) ：不同主体共同负担教育成 本的费用。涉及谁支付、支付的原则与方式等问题。本课题所研究的教育成本分担 是指研究生教育成本分担。 1 4 3 学生资助啪( s t u d e n ta i d ) ：社会各方用财务来帮助学生。本课题所研究的 资助是教育成本分担机制下的研究生资助。具体针对硕士研究生实行“三助制度” 下的资助。 顾明远主编教育大词典增订合编奉下 m 】上海：上海教育出版社，2 0 0 2 。1 8 5 8 “顾明远主编教育大词典增订合编奉下 m 上海：上海教育出版社，2 0 0 2 ，7 3 0 “。范先佐著教育经济学 m 北京：人民教育出版社，1 9 9 9 ，3 2 5 华中农业丈学2 0 0 6 届硕七学位论文 1 5 文献综述 1 5 1 文献资料 文献资料收集来源：通过“中国期刊网”、“维普”等数据库查找1 9 9 4 2 0 0 5 年 有关研究生教育成本分担及资助的相关研究文献。通过图书馆，主要查找十多年来 的教育类核心期刊，获取与课题相关的资料。通过互联网查阅国内外高校有关研究 生教育成本分担与资助的相关调查统计资料及教育部发文，并于2 0 0 5 年5 月3 0 日 一5 月3 1 日参加了中国武汉华中科技大学及美国纽约州立大学布法罗分校主办 的“高等教育财政：成本、入学与学生资助”国际会议，聆听了美国纽约州立大学 大学教授、纽约州立大学总校前校长“高等教育成本分担”提出者d b r u c e 。j o h n s t o n e ( 布鲁斯一约翰斯通) 及国内外著名学者的专题发言，并获取了相关 资料，为本研究提供了参考。 国外的研究表明：收取学费的政策离不开配套的学生资助政策，否则就达不到 高等教育入学机会公平的目标。许多国家在提高学费水平的同时，也通过多种途径 为学生提供财政资助。虽然从表面上看，英、美、德、法和瑞典的财政体制差异较 大，但是它们的共同点是努力使所有学业合格的学生不因经费问题而被大学拒之门 外。学生资助的范围也越来越广，今天美国大约有一半以上的学生享受某种形式的 学生资助。学生资助大体上包括助学金、奖学金和贷款三种类型。至于哪一种资助 形式更好、更有效，至今没有一个确定的答案。但是，从美国等一些发达国家的情 况看，上世纪八十年代以来，贷款成为越来越普遍的学生资助方式。美国已经建立 了对研究生进行教育与科研资助的奖学金、见习奖学金、研究助学金、助教奖学金 机制。 国内的研究现状：在教育成本分担的大背景下，最近凡年来国内不少学者专家 加强了对研究生成本分担机制下的资助政策研究。但总的来说研究尚处于初始阶 段：一是研究的起步较晚，主要集中在1 9 9 7 年之后：二是从事这一方面系统全面 研究的人员少，成果还不多；三是理论研究还不深入，多数研究停留在对研究生资 助的操作方式上。如北京大学、中国农业大学、复旦大学、华中师范大学、上海交 通大学等都制定了相应的研究生教育成本分担及资助制度的方式、方法，这将对本 课题的研究提供有益的借鉴。四是国内的研究显示我国研究生资助来源相对狭小， 目前资助研究生进行教育与科研结合的资金来源有三个：一是财政部根据每年的招 生人数来分配一定的资金，二是通过一些研究基金会获得资金，如国家自然科学基 4 第l 章导言 金，三是通过一些计划来资助研究生。 1 5 2 文献述评 国内关于研究生教育成本分担及资助的研究近年来才起步，其学术论文散见在 一些相关核心刊物上，其中最具代表性的有丁雪梅的关于我国研究生教育成本分 担机制及相关问题的思考。关于资助方面的研究有：杨建容的中国高等教育收 费与财政资助政策研究、卢晓东的研究生学费定价与资助政策研究、卢晓东的 北京大学研究生学费定价与资助政策研究报告基于多因素市场决定论的院 校个案等文章。 1 ) 有关研究生收费的研究 ( 1 ) 研究生收费的理论依据。关于研究生收费的理论依据学者们几乎达成了共 识，即萨缪尔森的“准公麸产品理论、舒尔茨的“入力资本理论”、约翰斯通的“成 本分担理论”。有关收费的理论依据，最具代表性的是柴效武的关于学费属性的 几种观点揭示，该文对有关学费的几种观点，如教育成本补偿或分担，教育服务购 买与消费、人力资本投资与个人资源优化配置、自我经营，以及教育产品加工或委 托加工付费，教育产品出售等，分别作出相应的评析，试从不同角度对此做出全方 位说明，对于深入探讨研究生收费问题提供了理论依据。 学者们在研究视角和侧重点上略显差异，但国内学者对此尚处于表层的理论研 究阶段，在既定理论上略作延展，创新性研究明显不足。本文试图从多维视角诠释研 究生收费的理论依据。 ( 2 ) 关于研究生收费的思考。郭雯霞在关于研究生收费的思考一文中指 出，研究生收费制度的实施首先要建立公平的教育理念，同时要建立健全的社会资 助制度。王磊、吴克功、王冰、徐玉良在研究生教育收费就读问题的探讨中指 出了实行研究生教育收费的理由、实行收费就读的益处和实行收费就读应当注意的 问题。张维军、王忠山、魏汝会在对硕士研究生实行教育收费的调查与思考中 采用问卷调查的方法调查了山东省7 所高校的在校硕士研究生，了解他们对硕士研 究生收费教育的看法。研究表明：对硕士研究生实行收费教育是可行的，但应先试 点后推广，并且应认真研究收费实行时间、收费标准，同时，应做好配套措施及教 育体制的改革。 实行研究生教育收费的必要性和可行性研究。胡钦晓的论文浅谈研究生教 育收费制度从以下三方面说明了研究生教育势在必行。研究生教育不是义务教育； 按照谁受益谁投入的原则，研究生教育需实行收费制度：实行收费制度有利于扩大 5 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 招生规模，提高研究生培养质量。王祖益从人力资本投资理论谈研究生教育实行 收费一文从人力资本投资理论分析入力资本的产权关系，通过对世界各国人力资 本投资收益的比较，阐明了在我国劳动力市场逐步建立与完善，社会正为受高层次 教育者获取高工资提供可能，以及我国国民收入分配格局发生改变的条件下，研究 生教育实行收费的必要性和可能性。肖玮萍的关于硕士生教育实行收费制的思考 则从符合教育成本分担的原则；可以弥补教育经费的不足，扩大研究生教育的规模； 有利于提高研究生教育质量三方面论述研究生教育实行收费制的必要性。他在论述 可行性方面则从以下三方面展开：具有一定心理承受能力；具有一定的经济承受能 力；就业市场对大量高学历的需求和较高的回报率，为收费制的实行创造了有利的 外部环境。胡新喜、李阿利、周华兰、郭时印的对中国研究生教育收费的思考 “从理论上的合理性、现实意义等方面论述了中国研究生教育收费的可行性和必要 性，并建议采取制定合理的收费标准、建立“奖、助、贷、补、减、免、缓”完整 的助学政策体系，实行定向资助政策及其它配套措施以确保研究生教育收费的顺利 实施和促进研究生教育事业的发展。郑向荣的文章研究生教育收费的合理性、必 要性和可行性，从教育的“准公共产品性”、人力资本投资理论、个人收益的视角 分析了研究生教育收费的合理性，又从我国对教育投资的现状和社会对各类高级人 才的需求两方面指出了研究生教育收费的必要性，最后从五个方面论述了研究生教 育收费的可行性。 实行研究生教育收费可能产生的负面影响。王效仿的研究生教育收费的必 要性及收费可能产生的现实问题一文认为，从人力资本理论、教育成本分担理论 以及比较效益理论的视角来看，对研究生教育实行收费符合研究生教育发展的基本 规律。但实行研究生收费可能存在如下几个问题：思想观念的认同；研究生收费标 准和对于研究生贡献的补偿标准难以计算；加剧已有的就业和社会矛盾；加入w t o 以后，在国际化的生源竞争中出现人才外流和生源质量下降，影响国家高层次人才 的培养等问题。王相东、张卫良在研究生教育实行收费制的两难问题及其对策 中指出，从我国现实和理论分析的情况来看，研究生教育实行成本分担具有必然性 和应然性，但研究生教育收费可能产生负面影响，从我国国情来分析，它的实施必 然会给贫困群体接受研究生教育带来巨大冲击，影响研究生教育质量，所以我们应 该采取一些有效措施来解决这个两难问题。王云鹏在收费制度与研究生权益保护 问题一文则从另一个侧面看待研究生收费问题。他在文中指出收费制度对研究生 权益的影响：从研究生作为受教育者的角度出发，实行收费制度，必须考虑公平问 6 第1 章导言 题；研究生无论是作为受教育者还是消费者，都将对教育质量提出更高的要求；作 为消费者，必将对教育服务和后勤服务提出更高的要求；研究生作为研究者( 劳动 者) 的知识产权和劳动报酬问题。基于以上考虑，他提出了几点加强研究生权益保 护的对策和相关建议。 有关研究生教育学费标准制定及相关问题研究。主要探讨了我国研究生学费 标准和制定研究生收费标准应考虑的因素以及实施方案的设计等问题。李淑霞、张 海兰在制定研究生收费标准应考虑的因素分析中指出了制定研究生收费标准应 考虑八方面的因素：研究生教育的属性、所授学位的性质、教育成本、教育服务质 量、需求情况、研究生科研工作补偿和地区差异，并强调在制定收费标准方面，应 给予学校较大的自主权。李文利、丁小浩的关于研究生教育收费及其配套政策改 革的几点思考一文则认为，研究生教育收费标准的确定要考虑五个方面的因素： 研究生教育的生均培养成本；毕业研究生在劳动力市场上的供求和预期收益；学生 的负担能力；地区经济发展水平的差异；与本科生收费相衔接。胡钦晓的浅谈研 究生教育收费制度，论及收费标准及实施办法时谈到，可先行对研究生收费进行 试点，待到时机成熟后，在推行全面收费的政策。具体说来：研究生收费应按专业 划分收费范围；收费各专业的标准不可“一刀切”；对于不收费的专业允许招收委 培、l h 筹经费生；建立健全相应的资助制度；博士研究生不实行收费制度。肖玮萍 在关于硕士生教育实行收费制的思考中指出了确定收费制的两条原则：成本有 限分担原则；收费数额应学科、专业、学校和地区而异的原则。卢晓东论文研究 生生均教育成本分析依据高等学校职能和会计科目管理区分成本对象，根据配比 原则将高等学校成本分为教育成本、科研成本、社会服务成本和“杂项成本”四类。 在确定“杂项成本”、科研成本和各类奖助学金不属于研究生教育成本之后，结论 为：目前国内课程学习阶段的研究生生均教育成本与本科生接近，没有倍数差别， 可以按1 ：l 考虑：研究阶段研究生生均教育成本为0 ，如果采用成本补偿理论作为 学费定价的理论基础，按同样补偿比例研究生和本科生学费应当基本接近。比较研 究支持了这一结论。同时他还在北京大学研究生学费定价与资助政策研究报告一 一基于多因素市场决定论的院校个案中指出，我国研究生教育收费顺序可作如下 安排：第一步职业性学位教育中部分学科先行收费；第二步全部职业性学科收费， 国家监督实行市场定价，同时开始调整拨款机制；最后学术性学位教育收费，同时 调整拨款和资助政策。 综上所述，学者们针对研究生收费问题从理论上已经取得了一定的成果，遗憾 7 华中农业大学2 0 0 6 届硕十学位论文 的是从资料的收集角度来看，他们大多处于理论论述层面，更多的是提出建议，涉 及到研究生收费实际情况的实证研究太少。究其原由可能在于2 0 0 6 年教育部原定 的9 所试点院校暂停试行研究生教育成本分担，缺乏实证院校的参照系，加上高等 教育成本的分类及所涉及的相关问题迄今仍是成本分析研究中未曾完全解决的领 域，或者说是教育经济学领域中最富挑战的问题，目前尚不存在公认的有关教育成 本的国际标准化分类，需要广大学者更多地从实际角度出发开展研究，本文也试图 从理论部分和实际部分分别展开研究，以期针对实际存在的问题提出解决措施。 2 ) 有关研究生教育成本分担的研究 ( 1 ) 教育成本分担。景俊青、王娟景在浅析研究生教育收费基于人力资 本投资理论及成本分担理论一文中谈到教育成本分担理论。他们指出目前赞成研 究生收费更直接的理论是“教育成本分担理论”。教育成本分担理论抓住了在社会 高速发展过程中高等教育经费紧张，而更多的人想要接受高等教育的意愿，并提出 了较为有效的解决方法，这对于我国高等教育的发展是具有现实指导意义的。教育 成本分担理论进一步说明了在国家财政不足以满足人们的教育需求时，采取个人收 取学费做法的必要性。在高等教育领域，教育成本分担理论仍广泛适用。 ( 2 ) 研究生教育成本分担的主要理论依据。哈尔滨工业大学研究生院常务副院 长丁雪梅在2 0 0 3 年第十期学位与研究生教育上发表了一篇名为“关于我国研 究生教育成本分担机制及相关问题的思考”的文章，该文指出了实行研究生教育成 本分担的四点主要依据。关于研究生教育成本分担的理论依据，目前学术界仍属探 索阶段，一般都沿用教育成本分担理论作为其基础，学者们的研究是在此基础上的 衍生，虽然仍处于表层的理论研究，但他们试图从研究生教育的特殊性出发，探寻 研究生教育成本分担的理论依据是值得肯定的。 ( 3 ) 关于研究生教育成本分担的论述。龚波在浅析我国自筹经费研究生的个 人教育成本及对策一文中论及到国外研究生个人成本分担的比较视野。他指出国 外研究生教育更多的是通过建立教育成本个人分担和补偿机制来实现。美国研究生 个人教育成本分担主要体现在课程学分费用上。同时他还指出即便像北欧一些由政 府包办高等教育经费的国家，近年也因为教育经费投入不足，教育质量下降，开始 转向个人分担培养经费，所以研究生个人教育成本分担将有所递增。丁雪梅在关 于我国研究生教育成本分担机制及相关问题的思考一文在研究生收费问题的讨论 中颇具代表性，它系统而全面地阐释了研究生教育成本分担的概念及其相关情况并 对建立系统的研究生教育成本分担及奖学金制度提出了自己的设想，为研究生收费 第l 章导言 体制的改革提供了理论基础，也成为了我们认识研究生培养体制变革的出发点。 3 ) 有关研究生资助的研究 ( 1 ) 研究生资助政策的理论依据。李文利、丁小浩在关于研究生教育收费及 其配套政策改革的几点思考研究生教育实行收费和资助政策并行，有充分的理论 依据。第一，从公共产品理论出发，研究生教育属于准公共产品，受益方包括国家、 社会有关机构、受教育者本人及家庭。依据“谁受益谁负担”和成本补偿的原则， 受益方应该共同分担教育成本。第二，从人力资本理论出发，高等教育既可以带来 巨大的社会收益，又可以带来巨大的个人收益。研究生教育是高等教育的一个阶段。 个人投资研究生教育，能够提高个人的未来经济收益和非经济收益。第三，研究生 教育实行收费和资助政策，可以在制度上促进研究生学习的积极性和主动性，明确 研究生教育体制中各方的责任、权利和义务，从而达到优化资源配置、提高教育质 量的目的。第四，研究生教育实行收费和资助政策，可以引入市场调节机制，由市 场机制与政府调控共同组成监控研究生教育发展的双杠杆，监督和调节其规模和结 构的发展，促进其质量和效益的提高。 ( 2 ) 关于研究生资助政策的具体建议和设想。孟东军，褚超孚在我国研究生 教育学费标准和实施方案初步研究一文中关于研究生资助问题，他指出世界上许 多国家是根据高等教育的收费状况来决定学生资助的标准的，“高学费，高资助”。 完善的资助和贷款制度是实施全面收费政策的保证。龚波在浅析我国自筹经费研 究生的个人教育成本及对策中论及国外研究生教育个人成本分担的比较视野，其 中指出从美国上世纪6 0 8 0 年代研究生经费资助来源中可以看出，在政府对研究 生教育资助下降的同时，大学和各州的资助则比较稳定，并呈现上升趋势，多渠道 筹措资金的趋势比较明显。其中，自筹研究生比例较以前有较大增长，而6 0 的学 生是从导师的科研经费中获得资助的。雷世富、纪昌明、陈林村、杜琼的文章关 于实行研究生教育收费改革的若干思考中谈到了美国研究生资助情况，其研究生 资助形式有研究生资助金、助学金、贷款与学费减免。他们还结合中国研究生教育 发展现状从设立普通奖学金、设立专业奖学金、改进“三助”制度及实行贷学金四 方面提出了我国研究生收费改革的政策性建议。杜丽、钱云光的积极探索，创建 多元化研究生奖助体系一文针对研究生教育收费制度改革的趋势，分析了建立多 元化研究生奖助体系的基本条件，介绍了创建多元化研究生奖助体系的基本做法， 包括建立完善的奖励体系；建立多元化的贫困生资助体系；建立新型的学生自助体 系，具体为实施国家助学贷款和开展研究生“三助”工作。最后他还指出了奖助工 9 毕中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 作实施过程中需注意的问题。肖玮萍在关于硕士生教育实行收费制的思考中论 述实行收费制的配套措施时指出要从以下三方面着手推进研究生资助政策：研究生 学制改革：完善奖学金制度；完善助学贷款制度；改进“三助”制度。沈延兵、邓 颍、侯兴政、陶德坤的研究生“三助”制度的探索从“产学研”结合中进 一步拓展“三助”制度对研究生“三助”制度进行了探索，认为研究生兼任“三 助”工作目前主要存在以下几个问题：“三助”工作没有与学生的专业学习很好地 结合；“三助”工作中的经费不足；“三助”工作的报酬偏低。针对以上问题他们 提出了从“产学研”结合中进一步拓展“三助”制度的措施。王仿效在论研究生 教育收费的可行性、收费原则及配套改革中论述研究生教育收费的配套措施时指 出：加大对研究生贡献的补偿力度；实行学生申请、金额分等、重在激励的奖学金 。制度；放宽条件、提高金额、延长还贷期，使贷学金切实可行；完善奖学金“三助” 制度，设立国家“三助”金和培养单位的“三助”金；实行弹性学制及扶贫济困等 相应配套措施。众所周知，在国外高校，奖学金是研究生完成学业和选拔优秀学生 的重要保证。李文利、丁小浩在关于研究生教育收费及其配套政策改革的几点思 考一文中提出了自己的建议和设想。建议在研究生教育中采用有差别的、研究生 承担工作助理的奖学金制度，分类如下：全额奖学金；半额奖学金；教学助理，研 究助理，管理工作助理( 简称“三助”) 奖学金：研究生可以同时获得半额奖学金 和“三助”奖学金；国家助学贷款。这是研究研究生收费与资助的一份比较全面综 合的文章。 国内外的这些文献资料和研究成果为本研究提供了可能性，也构成了研究者行 文的基础。由于我国高等教育实施收费政策及学生资助政策的历史都很短，有关这 方面的研究无论从数量上还是从水平上与国外先进发达国家相比有较大的差距。而 我国自2 0 世纪9 0 年代以来高等教育事实上存在着重收费轻资助或者说收费和 资助不平衡的状况，在这方面的研究也存在一重一轻的现象，对收费问题的研究明 显多于对资助问题的研究，而且文章要么单一研究收费，要么单一研究资助，几乎 没有将研究生收费与资助联系在一起共同探讨的文章，而且遗憾的是文献资料多数 处于表层理论研究，缺乏联系实际、展开有针对性的实证研究。基于此，本文试图 从理论与实际两部分有针对性地探讨研究生教育成本分担与资助问题，以期针对实 际存在的问题提出解决措施。由于国内研究尚处于初始阶段，要改变目前我国研究 生教育成本分担与资助研究力度不够深入和全面的状况，需要有更多的研究人员投 入更多的精力，采取多种研究方法开展研究。 1 0 第1 章导占 1 6 研究的内容 本研究主要从理论与实际两部分展开对研究生教育成本分担与学生资助的研 究，主要侧重于研究生教育成本分担的理论探讨及资助政策建议。具体内容包括： 1 6 1 研究生教育成本分担的理论研究、实际研究 从理论上对研究生教育成本分担的依据、研究生学费属性及研究生学费定价影 响因素进行了探讨；回顾了我国学生教育成本分担的历史发展脉络，并结合实际分 析了我国研究生教育成本分担的可行性以及研究生教育成本分担可能存在的问题； 1 6 2 研究生教育资助的理论研究、实际研究 分析了研究生资助的理论依据、研究生资助的原则；指出了我国研究生资助的 历史发展脉络以及研究生资助的现状及教育成本分担机制下研究生资助的必要性； 1 6 3 国外研究生教育成本分担与资助的实践及启示 针对国外研究生教育成本分担与资助的实践作了专门论述和说明； 1 6 4 研究生教育成本分担与学生资助的政策建议 研究生教育成本分担与学生资助的政策建议。提出了试行研究生教育成本分担 的政策建议：建议政府建立收费听证会制度、研究生学费定价应与本科学费水平接 近略有上浮、研究生教育实行弹性学制、研究生教育成本分担的具体实施步骤及安 排：教育成本分担机制下研究生资助政策建议：高度重视新机制下研究生资助，扩 大资助对象，提高资助力度；多元筹措研究生资助资金，建立多元化研究生资助体 系；建立研究生资助制度及评审机制，提高研究生教育质量与效率。 1 7 研究的主要方法 本课题采用了文献研究法、比较研究法、历史研究方法、理论的研究方法，注 重理论研究与实践研究相结合，力求使研究成果更全面、更丰富和更具指导意义。 1 7 1 文献研究法 文献研究( 前文1 5 1 文献资料部分已对资料来源作了详细介绍) 贯彻于整个 研究过程，构成了笔者行文的基础。 1 7 2 比较研究法 国外高等教育，尤其是发达国家的高等教育在研究生教育成本分担机制及资助 政策方面有很多成功的经验，将给本研究提供有益的借鉴。本文对国外研究生教育 华中农业大学2 0 0 6 届硕上学位论文 成本分担与学生资助的实践展开了分析。 1 7 3 历史