（企业管理专业论文）高技术企业技术创新网络中知识转移研究.pdf

博十学位论文 摘要 高技术企业已成为促进社会经济发展的主导产业，高技术企业技术创新对知 识的需求导致创新网络的产生。创新网络中企业的合作与资源共享必然伴随着知 识转移，能否快速有效的转移知识是高技术企业技术创新网络发展战略决策的关 键内容。因此，研究高技术企业技术创新网络中知识转移这一问题具有重要的理 论与实践意义。 创新网络中知识转移影响因素众多，要素间关系复杂，如何找出高技术企业 技术创新网络中影响知识转移各因素的关系，因素间的作用机制及其对高技术企 业技术创新网络经济发展的贡献情况，如何选择知识转移合作伙伴，以及如何确 定知识转移最优时间是研究高技术企业技术创新网络急需解决的问题。已有研究 主要集中在影响因素的定性研究方面，定量方面的方面的研究主要集中在计量经 济模型、博弈模型或使用d e a 或基于问题的s e m 等的管理实证模型，这些方法 对高技术企业技术创新网络中知识转移各因素间的作用机制的确定、合作伙伴的 选择以及知识转移时间优化问题方面的可操作性不强。本文拟用系统动力学方法 分析高技术企业技术创新网络中知识转移各因素间的作用机制，用多目标模糊优 选理论方法选择最佳知识转移合作伙伴，用期望利润最大法求解知识转移最优时 间，从而给出知识转移的相关量化指标体系，并建立模型，为高技术企业技术创 新网络中知识转移问题提供操作性较强的量化研究，并给出相关的政策建议。主 要内容包括： 首先，分析高技术企业技术创新网络中知识转移的特性。高技术企业技术创 新网络具有系统性和非线性特性，知识对创新网络中企业的成长、企业竞争力的 提升和创新网络经济发展有重要影响。在对高技术企业技术创新网络中知识分类 的基础上，分析了知识转移的影响因素、一般过程及基本模式。通过分析得出， 知识转移的最终目标之一是知识的标准化、制度化以及创新网络整体创新能力的 提升。在此基础上，提出了在高技术企业技术创新网络中知识转移的主要实现途 径为协作研发与技术标准合作。 其次，利用系统动力学方法构建高技术企业技术创新网络知识转移的系统动 力学模型。在分析知识转移对创新网络经济增长影响的基础上，将高技术企业技 术创新网络中知识转移活动看成一个系统，用系统动力学方法分析高技术企业技 术创新网络中各主体问的因果关系，构建高技术企业技术创新网络知识转移的系 统动力学模型，模拟知识转移对高技术企业技术创新网络经济的贡献。通过调整 有关敏感性参数，对在不同情况下知识转移对高技术企业技术创新网络经济贡献 大小进行预测分析，从而找出影响高技术企业技术创新网络中知识转移的各因素 的关系，因素间的作用机制及其对高技术企业技术创新网络经济发展的贡献情况。 i i 高技术企业技术创新网络知识转移研究 第三，运用多目标模糊综合评价方法构建高技术企业技术创新网络中知识转 移主体合作优选模型。根据高技术企业技术创新网络中知识转移主体的地位及职 能，对知识转移主体合作选择的影响因素进行分析，建立知识转移合作主体的评 价指标体系，并利用多目标优化决策理论构造定量决策分析模型，从而为选择知 识转移主体提供决策支持。 第四，以期望利润最大化为目标，建立高技术企业技术创新网络中知识转移 时间最优化模型。在分析高技术企业技术创新网络中知识转移时间风险及影响因 素的基础上，考虑高技术企业创新网络中影响知识转移的知识吸收能力、网络知 识更新率、折现率、转移时间、市场占有率及产品生命周期等因素，建立期望利 润随知识转移时间变化的模型；通过对模型的参数进行设置，可求出知识转移的 最优时间。 最后，利用上述知识转移影响因素作用机制分析、知识转移主体合作策略以 及知识转移时间优选方法的研究成果，提出了促进高技术企业技术创新网络中知 识转移应当采取的对策，并给出了相关的政策建议。 关键词：高技术企业；技术创新网络；知识转移；系统动力学；技术标准化；优化 i i l 博上学位论文 a b s t r a c t h i g h t e c he n t e r p r i s e sh a v eb e c o m et h ed o m i n a n ti n d u s t r ) rt h a tc a np r o m o t et h e d e v e l o p m e n to fs o c i o e c o n o m y t h ed e m a n df o rk n o w l e d g eo fh i g h t e c he n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sl e d t ot h ee m e r g e n c eo fi 衄o v a t i o nn e t w o r k t h e c o o p e r a t i o nb e t w e e ne m e r p r i s e sa n dr e s o u r c es h a r i n gi ni n n o v a t i o nn e t w o r ki sb o u n d t ob ea c c o m p a n i e db yk n o w l e d g et r a n s f b r t - r a n s f e r r i n gk n o w l e d g eq u i c k l y a n d e f f i c i e n t l ya r em ek e ys t r a t e g i ce l e m e n t si nt h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c he n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r k t h e r e f o r e ，t h es t u d y o fk n o w l e d g et r a n s f e ri n h i g h t e c he n t e r p “s e st e c h n o l o g i c a li i l i l o v a t i o nn e t w o r kh a si m p o r t a n tt h e o r e t i c a l a n d p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h e r ea r em a n vf a c t o r st h a ti n n u e n c et h ea c t i v i t i e so fk n o w l e d g et r a n s f e ri n i i l n o v a t i o nn e t w o r k ，a n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s ef a c t o r si sv e 巧c o m p l e x h o w t of i n do u tt h er e l a t i o n s h i pa n dt h em e c h a n i s mb e t w e e nf a c t o r s t h a ti n n u e n c e k n o w l e d g et r a n s f c ri nh i g h t e c he n t e 印r i s e st e c h n o l o g i c a li n n 0 v a t i o nn e t w o r k ，a n dt h e c o n t r i b u t i o nt oe c o n o m i cd e v e l o p m e n t o fh i g h t e c h e n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nn e t w o r k ，h o wt oc h o o s ep a n n e r s ，a n dh o w t od e t e r m i n et h eo p t i m a lt i m eo f k n o w l e d g et r a n s f e ra r et h eu r g e n ti s s u e st ob ec o n s i d e r e dw h e ns t u d y i n gh i g h - t e c h e n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nn e t w o r k r e s e a r c h e sh a v em a i n l yf o c u s e do nt h e q u a l i t a t i v es t u d yo fi n n u e n c i n gf a c t o r s ，a n dq u a n t i t a t i v es t u d ym a i n l y f | o c u s e do n e m p i r i c a lm o d e l ss u c ha se c o n o m e t “cm o d e l ，g a m em o d e l ，d e a o rs e m ，w h i c hi sn o t o p e r a t i o n a it od e t e r m i n et h em e c h a n i s mb e t w e e nf a c t o r s ，c h o o s ep a r t n e r sa n df i n do u t t h eo p t i m a lt i m eo fk n o w l e d g et r a n s f c r t h i sp a p e rp r o p o s e su s et h em e t h o do fs y s t e m d y n a m i c st oa n a l y z et h em e c h a n i s mb e t w e e nf a c t o r s o fk n o w l e d g et r a n s f e ri n h i g h t e c he n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nn e t w o r k ， u s et h em e t h o do t m u l t i o b je c t i v ef u z z yo p t i m i z a t i o n t oc h o o s et h eb e s t p a r t n e r ， a n du s et l m e o p t i m i z a t i o nm o d e lt of i n do u tt h eo p t i m a lt i m eo fk n o w l e d g et r a n s f e r t h ep a p e ra l s o p r e s e n t sth er e l e v a n tq u a n t i t a t i v ei n d i c a t o r so fk n o w l e d g et r a n s f c r ，a n d e s t a b l i s h e s m o d e l s ，w h i c hc o u l dp r o v i d em o r eo p e r a t i o n a lq u a n t i t a t i v er e s e a r c ho f t h ea c t i v i t i e so f k n o w l e d g et r a n s f e ri nh i 曲t e c he n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a l i 蚰o v a t i o nn e t w o r k ，a n d g i v e ss o m ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s t h em a i nc o n t e n t so f t h ep a p e ri n c l u d e ： f i r s t l y ，w ea n a l y z et h e c h a r a c t e r i s t i c so fk n o w l e d g et r a n s f b ri nh i g h t e c h e n t e r p r i s e st e c h n o l o 酉c a l i n n o v a t i o nn e t w o r k h i g h t e c he n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nn e t w o r kh a ss y s t e m i ca n dn o n l i n e a rc h a r a c t e r i s t i c s k n o w l e d g eh a sg r e a t i m p a c to nt h eg r o 、t ho fe n t e r p r i s e s ，t h ee n h a n c e m e n to fe n t e r p r i s e s c o m p e t i t l v e n e s s 高技术企业技术创新网络知识转移研究 a n dt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fi n n o v a t i o nn e t w o r k b a s e do nt h ec l a s s l t l c a t l o no f 。 k n o w l e d g ei nh i g h - t e c he n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r k ， w ea n a l y z e i n n u e n c i n gf l a c t o r s ，t h eg e n e r a lp r o c e s sa n dt h eb a s i cp a t t e r n t h r o u g ha n a l y s i s ，w e c o n c l u d et h a to n eo ft h eu l t i m a t eg o a l so fk n o w l e d g et r a n s f e ri st h es t a n d a r d i z a t i o n a n di n s t i t u t i o n a l i z a t i o no fk n o w l e d g e ，a n dt h ee n h a n c e m e n to fi n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f t h ew h o l ei n n o v a t i o nn e t w o r k s w ep r o p o s et h a tt h em a i nc h a i l n e l so fk n o w l e d g e t r a n s f e ri nh i g h t e c he n t e r p “s e st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nn e t w o r kb er & d c o o p e r a t i o n a n dt e c h n i c a ls t a n d a r dc o o p e r a t i o n s e c o n d l y ，w eu s et h em e t h o do fs y s t e md y n a m i c st ob u i l dt h es y s t e md y n a m i c s m o d e lo fk n o w l e d g et r a n s f e ri nh i g h - t e c he n t e r p r i s e st e c h n 0 1 0 9 i c a l i n n o v a t i o nn e t w o r k b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ei n n u e n c eo fk n o w l e d g et r a n s f e ro ne c o n o m i cg r o 、v t ho f i n n o v a t i o nn e t w o r k s ，w et a k et h ea c t i v i t yo fk n o w l e d g et r a n s f e ri nh i g h t e c h e n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r ka sas y s t e m ，u s et h em e t h o do fs y s t e m d y n a m i c st oa n a l y z et h ec a u s a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e no 唱a n i z a t i o n s ，c o n s t r u c ts y s t e m d y n a m i c sm o d e l ，a n ds i m u l a t et h ec o n t r i b u t i o no fk n o w l e d g et r a n s f e rt ot h ee c o n o m y o fh i g h t e c he n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r k b ya d j u s t i n gt h es e n s i t i v e p a r a m e t e r s ， w ec a np r e d i c tt h ee c o n o m i cc o n t l i b u t i o no fk n o w l e d g et r a n s f e ri n h i g h t e c he n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li i m o v a t i o nn e t w o r ku n d e rd i f f e r e n tc i r c u m s t a n c e s s ow ei d e n t i f yt h er e l a t i o n s h i pa n dt h em e c h a n i s mb e t w e e nf a c t o r st h a ti n n u e n c e k n o w l e d g et r a n s f e ri nh i g h t e c he n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r k ，a n dt h e c o n t r i b u t i o nt oe c o n o m i c d e v e l o p m e n t o fh i 曲一t e c h e n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nn e t w o r k t h i r d l y ，w eu s em u l t i - o b je c t i v ef u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o dt ob u i l d o 玛a n i z a t i o n s c o o p e r a t i o no p t i m i z a t i o nm o d e lo fk n o w l e d g et r a n s f e r i nh i g h - t e c h e n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r k a c c o r d i n gt ot h ep o s i t i o ni ni n n o v a t i o n n e t w o r ka n dt h ef u n c t i o n so fo r g a n i z a t i o n s ，w ea n a l y z et h ef a c t o r st h a ti n n u e n c e p a r t n e r s c h o i c e ，e s t a b l i s ht h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fk n o w l e d g et r a n s f e r ，c o n s t r u c t q u a n t i t a t i v e d e c i s i o n - m a k i n g m o d e l b yu s i n gm u l t i o b je c t i v eo p t i m i z a t i o n d e c i s i o n m a k i n gt h e o r ya n dt h u sg i v ed e c i s i o n ma ：k i n gs u p p o r tf o rp a r t n e r s s e l e c t i o n o fk n o w l e d g et r a n s f e r f o u r t h l y ，w ee s t a b l i s hat i m eo p t i m i z a t i o nm o d e lo fk n o w l e d g et r a n s f e r ，h o p i n g t h a tt h ee x p e c t a t i o n so fp r o f i ta r em a x i m i z e d b a s e do nt h ea n a l y s i so ft i m er i s ka n d i n f l u e n c i n g f a c t o r si n h i 曲- t e c he n t e r p r i s e s i n n o v a t i o n n e t w o r k s ， am o d e lo f e x p e c t a t i o n so fp r o f i ti sp r e s e n t e d ，w h i c hc a nd e t e r m i n et h eo p t i m a l t i m eo fk n o w l e d g e t r a n s f e r i m p o n a n tf a c t o r s ，s u c h a sk n o w l e d g ea b s o 印t i o nc a p a c i t y ，u p d a t er a t eo f k n o w l e d g ei nn e t w o r k ，d i s c o u n tr a t e ，t h et i m eo fk n o w i e d g et r a n s f e r ，m a r k e ts h a r e ， p r o d u c tl i f ec y c l e ，e t c a r et a k e ni n t oa c c o u n ti nt h em o d e l b ys e t t i n g t h ep a r a m e t e r s v 博1 二学位论文 o ft h em o d e l ，w ec a no b t a i nt h eo p t i m a l t i m ef o rk n o w l e d g et r a n s f e r l a s t l y ，b a s e do nt 1 1 ea b o v er e s e a r c hr e s u l t sa n da n a l y s i so fi n n u e n c i n gf a c t o r so f k n o w l e d g et r a n s f e ra n dt h em e c h a n i s mb e t w e e nf a c t o r s ，t h ec o o p e r a t i o ns t r a t e g yf o r k n o w l e d g et f a n s f e ra n dt h em e t h o do fo p t i m a lt i m ef o rk n o w l e d g et r a n s f e f ，w et a k e s o m ec o u n t e r m e a s u r e st o p r o m o t ek n o w l e d g e t r a n s f e ri n h i g h t e c he n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r k s ，a r l dg i v es o m ep o i i c yr e c o m m e n d a t i o n s k e yw o r d s ：h i g h t e c he n t e r p r i s e ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e t w o r k ；k n o w l e d g e t r a n s f e r ；s y s t e md y n a m i c s ；1 e c h n i c a ls t a n d a r d i z a t i o n ；0 p t i m i z a t i o n 高技术企业技术创新网络知识转移研究 插图索引 图1 1 本文研究方法与研究路线示意图8 图3 1 高技术企业技术创新网络中知识转移影响因素图3 5 图3 2 知识转移的网络化模式图3 7 图3 3 知识转移的一般过程3 8 图4 1 系统动力学解决问题的过程与步骤5 3 图4 2 高技术企业技术创新网络因果关系图5 9 图4 3 高技术企业技术创新网络知识转移的系统动力学流图6 1 图5 1 在v e n s i m 软件下建立因果关系的界面图6 5 图5 2 在v e n s i m 软件下建立系统动力学流图的界面图6 6 图5 3 电子及通信设备制造业新产品销售收入变化图7 2 图5 4 标准化推进对创新网络经济的贡献变化7 3 图5 5 新产品销售收入相对于企业有效连接度的变化图7 3 图5 6 新产品销售收入相对于企业与机构的合作力度的变化图7 4 图5 7 新产品销售收入相对于标准制定及维护费的变化图7 4 图5 8 新产品销售收入相对于研发经费投入的变化图7 5 图7 1 期望利润现值变化情况图9 7 图7 2 口= o 9 2 时的期望利润现值变化图9 8 图7 3 口= 0 9 8 时的期望利润现值变化图9 9 图7 4 = 0 8 4 时的期望利润现值变化图1 0 0 图7 5p = o 9 2 时的期望利润现值变化图1 0 1 图 图 图 图 图7 1 0 图7 1 1 秒= 0 0 5 时的期望利润现值变化图1 0 2 秒= 0 0 2 时的期望利润现值变化图1 0 3 p = 0 0 8 时的期望利润现值变化图1 0 4 p = 0 0 4 时的期望利润现值变化图1 0 5 l 1 = 7 时的期望利润现值变化图1 0 6 不同生命周期期望利润现值变化图1 0 6 x i 博十学位论文 附表索引 表5 1 模型检验7 1 表6 1 知识转移主体合作选择评价指标体系8 4 表6 2 目标特征值表8 7 表7 1 知识转移前后企业的利润现值和转移成本9 7 表7 2 口= 0 9 2 时企业的利润现值和转移成本9 8 表7 3 口= o 9 8 时企业的利润现值和转移成本9 9 表7 4 口= 0 8 4 时企业的利润现值和转移成本1 0 0 表7 5 口= 0 9 2 时企业的利润现值和转移成本1 0 l 表7 6p = 0 0 5 时企业的利润现值和转移成本1 0 l 表7 7p = 0 0 2 时企业的利润现值和转移成本1 0 2 表7 8p = 0 0 8 时企业的利润现值和转移成本1 0 3 表7 9p = 0 0 4 时企业的利润现值和转移成本1 0 4 表7 1 0l 1 = 7 时企业的利润现值和转移成本1 0 5 x 博一l 学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景和研究意义 1 1 1 选题背景 当今世界经济己从工业经济时代向知识经济时代转变。知识经济概括了世界 经济的最新特点和发展趋势。所谓知识经济时代，是指工业化发展后期新的知识 成为最重要的生产资源，并形成了一个以创新为导向的知识经济体系，其本质是 对知识进行创新。知识的迅速发展、大力传播和广泛应用，使其成了经济增长的 主要驱动力和竞争优势的来源。知识管理创新的有效方法，使知识成为第一推动 力，推动企业经济持续增长，在激烈的市场竞争中处于不败之地。 高技术企业作为技术创新的主力军，企业的竞争在于对知识的管理，企业竞 争的优势在于对知识的不断创新。知识作为一种独特而又无限的资源已经成为高 技术企业发展与成长的原动力。但是知识和人才储备的不完备性、社会对知识技 术的大量需求、技术变化速度加快，市场竞争激烈、个性化消费导致产品生命周 期大大缩短，以及知识与技术的不断标准化，影响着高技术企业的投资分布、竞 争与合作以及技术创新趋势等方面；企业依靠大规模大批量生产维持竞争优势的 可能性越来越小等市场特点就决定了高技术企业在发展的道路上单纯依靠单个企 业的实力很难跟上技术与市场发展的步伐，因此依靠与其他企业( 组织) 的知识 转移和协作来提升企业自身的价值和核心竞争力成为了高技术企业技术创新的重 要手段。 市场全球化的快速推进和信息与通信技术的迅猛发展，促进了高技术产业技 术创新的网络化，通过网络，企业可以获取所需的信息和要素，降低交易成本， 提高创新效率；网络给企业协作带来广阔的空间和领域，尤其是在高技术企业， 近年来，各种形式的r & d 协作、技术标准协作和生产协作增强了企业和产业的竞 争力，提高了经济效益，改进了社会福利。不仅如此，网络化还促使了知识在全 球范围内的流动。高技术产业从r & d 合作网络，到技术标准化联盟，直至集聚虚 拟化发展，知识转移伴随着整个过程，知识转移问题是新近创新理论研究与政策 制定者们尤为关注的焦点。本文正是选择高技术企业技术创新网络中的知识转移 问题作为研究对象。 从已有的文献看，目前在知识转移、仓i j 新网络方面已有比较多的研究，但对 高技术企业技术创新网络平台中的知识转移问题的研究还有待进一步深入。因此， 我们希望能对这一问题进行研究和探讨。 高技术企业技术创新网络中知识转移研冗 1 1 2 选题来源 本人所在的以曾德明教授为学术带头人的学术团队为本研究提供了较强的项 目支撑。近年来，曾德明教授先后主持完成或在研多项相关项目，包括：国家社 会科学基金资助项目公司化后国有企业治理机制有效性的实证研究( 项目编号： 0 1 b j l 0 2 2 ) 、教育部人文社会科学规划项目上市公司治理机制绩效评价体系及其 应用研究( 项目编号：o l j d 7 9 0 0 2 1 ) 、国家自然科学基金资助项目基于技术标 准的高技术企业虚拟集群形成与演化机理研究( 项目编号：7 0 5 7 2 0 5 8 ) 、国家自 然科学基金国际合作基金资助项目高新技术企业研发团队治理与激励机制研究 ( 项目编号：7 0 31 0 1 0 7 0 4 5 ) 、国家商务部基金项目t b t 对我国机电行业的影响 及其对策研究和湖南省科技厅重大专项项目湖南省企业技术标准战略研究( 项 目编号：0 3 2 1 w 8 8 ) ，国家自然科学基金资助项目r d 国际化背景下国家创新系 统中知识流动测度与应用研究( 项目编号：7 0 8 7 3 0 3 8 ) 等，在高技术企业研发与 绩效管理、技术标准及其对经济增长与国际贸易的作用、知识流动研究等方面积 累了一系列重要的基础成果，这些项目及其所取得的研究成果为本研究打下了较 扎实的基础。 1 1 3 研究意义 对高技术企业技术创新网络中知识转移问题进行研究具有重要的理论与实践 意义。首先，从企业合作的形式与动机来看，随着现代信息与通讯技术的发展和 市场竞争的日益激烈，企业间的合作由较弱的二维联系发展为较强的网状结构； 在合作动机上，由最大化交易价值和最小化交易成本转变为获得合作组织的知识 或者是合作创新，因此创新网络就应运而生。第二，从技术创新网络的作用来看， 技术创新网络提供了组织间知识流动和共同创新极为有利的平台，但是由于学术 界忙于构建技术创新网络的理论框架，研究重点还没有过渡到组织间知识转移的 动态过程上来，因此运用知识管理理论与创新网络理论研究基于高技术企业技术 创新网络的知识转移问题是创新网络未来研究的重要主题。第三，从知识转移的 发展目标来看，知识转移的最终目标之一是达到知识的标准化、制度化以及获取 技术标准的垄断利润，基于技术标准竞争是高技术产业的重要市场特性，从技术 标准化的视角，系统研究技术创新网络中知识转移问题，是对高技术产业经济理 论和竞争与合作理论与实践的积极探索。第四，基于研究与开发以及技术标准合 作来研究知识转移的问题，对探索高技术企业技术创新网络中知识转移的途径及 知识创造的机理，探索高技术企业技术创新网络的发展方向，为制定科学的区域 创新政策和产业支持与管制政策提供理论依据，是对网络经济理论与实践的有益 推动。最后，知识的属性改变了组织传统的线性成长方式，非线性的跳跃式成长 成为组织与创新网络发展变化的主流，用系统的观点来分析高技术企业技术创新 创新网络中的知识转移问题，是探索企业自主创新能力增长与网络经济发展机理 博1 j 学位论文 的有效手段，具有重要的现实指导意义。 1 2 研究对象和主要内容 本文主要研究高技术企业技术创新网络知识转移体系，需要对高技术企业技 术创新网络及知识转移加以明确界定。 1 2 1 高技术企业技术创新网络的界定 高技术( h i g h t e c l l i l o i o g y ) 一词产生于2 0 世纪7 0 年代，流行于2 0 世纪8 0 年 代。美国1 9 7 1 年出版的“技术和国际贸易 一书中首次提到高技术一词，1 9 8 3 年出版的韦氏第三版新国际辞典增补9 0 0 0 词中首次收录了该词，并将该词定 义为“使用或包含尖端方法或仪器用途的技术 。此后，该词便在全球范围内流传， 各国经济学界的学者从不同角度对它的涵义进行了界定。 美国学者认为，凡是知识和技术在产品中所占的比重大大高于材料和劳动力 成本的产品称为高技术产品。法国学者将高技术产业称为知识密集型产业。日本 学者认为，高技术是以当代尖端技术和下一代科学技术为基础建立起来的技术群， 包括微电子技术，计算机技术，软件工程，光电子技术，通信技术、空间技术、 电子机械技术和生物技术。我国国家科技成果办公室对高技术的定义是“高技术 是建立在综合科学研究基础上，处于当代科技前沿的，对发展生产力、促进社会 文明和增强国家实力起先导作用的新技术群，它的基本特征是具有明显的战略性、 国际性、增值性和渗透性，是知识、人才和投资密集的新技术群 【i 】。 由于不同国家的经济、科技发展水平不同，对高科技产业( 企业) 的界定也 不同，如经济合作与发展组织( o e c d ) 将高科技企业界定为技术密集型企业，日 本将高科技企业界定为智能知识密集型产业、尖端技术企业。美国将高科技产业 界定为高级技术企业。19 9 1 年3 月我国公布了国家高技术产业开发区高技术企 业认定的条件和办法，对高科技的范围进行了界定，把新型科学与技术融合在一 起，把高科技的范围划定为：微电子与电子信息技术、空间科学与航空技术、光 电子科学与光机电一体化技术、生命科学与生物工程技术、材料科学与新材料技 术、能源科学与新能源、高效节能技术、生态科学与环境保护技术、地球科学与 海洋技术、基本物质科学与辐射技术、医学科学与生物医学技术、其他在传统产 业基础上应用新工艺、新技术共十一类新的科学与技术。并对高科技企业的认定 作了一系列的具体规定：如“具有大专以上学历的比例3 0 以上，“从事高科技 产品研究、开发的科技人员占企业职工人数的1 0 以上”，“用于高科技及其产品 研发的经费应占本企业每年收入的3 以上”。可见目前国际上对高科技及其产业、 企业、产品没有统一的分类标准和方法。总体上讲，对高科技企业的界定主要由 以下标准来判定：产品的销售额中研发支出所占的比重、研发人员占企业总人数 的比重、产品的主导技术必须是已确定的高科技领域，或采用了新工艺、新技术 高技术企业技术创新网络中知识转移研究 的产品。高科技企业的主要特点包括：第一，高投入：需要高额投资；第二，高 难度：智力和知识密集型，研发是企业可持续发展的源泉；第三，高风险：新技 术和产品的探索和开发面临的技术风险、市场风险、财务风险和政策风险等；第 四，高收益：企业的发展呈现高速增长势态，能获得较高收益，如高科技参与造 就了美国经济1 0 0 个月连续增长的神话【z j 。 传统的创新研究将技术创新定位于技术变革过程的一个环节。技术变革的过 程由三个不同阶段组成：发明、创新和扩散。发明是产生新知识的阶段，创新是 将现有知识首次应用到生产中，扩散则是指新技术的广泛采用。近年来，随着技 术变革的加快和技术与生产结合的日益密切，出现了广义的技术创新定义一一包 括技术变革过程的所有的活动：对于问题的认识和定义( 发现问题) ；提出新的创 意( 观点) 和对现有问题的解决办法；认识到新的解决方法和技术选择；以及新 技术的广泛扩散【3 】。与此同时，创新过程是一种复杂的社会现象，与时问和环境有 关。过去的几十年中，经济体系的结构变化( 新型农业、服务业和新经济) 、决策 过程的扩大与网络社会的出现、知识基础( 结构) 的重大变革，给创新研究带来 了新的问题与挑战。类似于创新系统的提出，技术创新网络已经成为一种重要的 产业组织形式，它是指复杂的、涉及上述技术创新活动的、由广泛参与主体组成 的技术创新合作组织及其制度安排。 1 2 2 高技术企业技术创新网络中知识转移的界定 知识转移的思想可以追溯到t e e c e 所提出的技术的国际转移。知识转移不是一 个孤立的环节，而是与知识的创造和利用紧密联系在一起【4 1 。d a v e n p o r t 认为，知 识转移是由知识传输和知识吸收两个过程所共同组成的统一过程【5 】。只有当转移的 知识保留下来，才是有效的知识转移【6 】。因此，知识转移可以视为知识接受方与知 识提供方之间的互动，知识接受方通过各种渠道取得所需要的知识，并加以吸收、 应用和创新的过程1 7 j 。 根据知识存在的层次，可以分为个体、团队和组织三个层次，那么知识转移 就发生个体与团队之间、个体与组织之间、团队与组织之间、组织与组织之间。 知识转移可以通过一系列方式和渠道发生，知识转移包括知识扩散或知识溢出， 是跨越组织或个体边界的有目的、有计划的知识共享。 另一方面，由于知识是控制技术的关键，技术转移是知识转移的主体部分。 随着知识的标准化，技术标准已经成为高技术企业竞争与合作的基本要素，是企 业和产业竞争力的重要体现。技术标准是一种关于产品或服务的、得到行业大多 数生产商和用户认同和遵守的技术规范。高技术企业的技术复杂性与网络市场特 点决定了技术标准对于这一行业的竞争与合作及其发展尤为重要。循着技术从开 发到产业化的基本路经，技术标准已经成为联结研发与最终产品市场发展的重要 博 ：学位论文 纽带，推动着技术创新网络的发展。基于技术标准的特殊属性，我们将知识中的 技术标准知识抽象出来单独分析。 从技术变革的过程来看，发明是产生新知识的阶段，创新是将现有知识首次 应用到生产中，扩散则是指新技术的广泛采用。因此，在技术创新网络中存在着 大量的知识转移过程，而且多为双向的过程。