（社会保障专业论文）通过土地流转提升农民社会保障水平的研究——以成都市为例.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 长期以来，由于我国“二元 社会经济结构的阻隔，农村社会保障体系 建设一直滞后于城市。在统筹城乡发展的改革进程中，一方面，我国农民人 口基数大，仅靠政府的财政补贴，在短时间内无法将城乡社会保障水平均等 化；另一方面，虽然土地不可能像社会保障制度那样发挥保障功能，但作为 农民生存的最后一道保障防线，使得农民绝不会轻易放弃土地。前几年就有 土地换保障的提法，但并没得到实践的认可，近年来，通过土地流转增加农 民收入的成功实践，启发了作者依托土地流转提升农民社会保障水平的构思。 成都市作为全国统筹城乡综合配套改革试验区，在统筹城乡社会保障方面 为推动全国深化改革发挥了示范和带动作用。其主要经验在于加快农村土地 流转，提高农村土地收益，政府主导构建城乡统筹的社会保障制度。本文以 成都市为例，通过查阅相关文献资料与实地调研，探索在土地流转过程中如 何提升农民社会保障水平的一些理论与实践问题。 本文按照构建理论基础分析现状提出问题解决问题的思路 展开研究，共由四章组成。第一章绪论。阐述了选题的目的、意义、内容及 创新性，并在对国内外研究现状进行了综述后提出了本文的技术路线与方法。 第二章相关理论述评。提出了本文的理论基础，主要包括土地产权理论、地 租低价理论、农村土地的社会保障功能性。第三章成都市农村土地流转及社 会保障的现状透视。主要是对成都市农村土地流转、社会保障、政府主导等 方面情况的描述和分析。第四章促进农村土地流转提升进农村社会保障水平 的机制探究。主要是通过成都市试点中三个典型农地流转模式的评析和台湾 农地流转经验的借鉴，进而对如何创新土地流转机制，提升农民社会保障水 平，提出政策性建议。 关键词：土地流转农民社会保障 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t f o ra l o n gt i m e ，d u et ot h eb a r r i e ro fd u a ls o c i o e c o n o m i cs t r u c t u r ei nc h i n a , r u r a ls o c i a ls e c u r i t ys y s t e mh a sb e e nl a g g i n gb e h i n dt h a ti nt h ec i t i e s i nt h e r e f o r ms t r i d et h a tb a l a n c e su r b a na n dr u r a ld e v e l o p m e n t ，o nt h eo n eh a n d ，d u et o a ni m m e n s er u r a lp o p u l a t i o n ，c h i n ac a nn o ti ns h o r tt e r mk e e pu r b a na n dr u r a l s o c i a ls e c u r i t yi np a r a l l e lb yg o v e r n m e n tf m a n c i a ls u b s i d y o nt h eo t h e rh a n d ， a l t h o u g ht h el a n dc a n n o tg i v ef u l lp l a yt ot h es e c u r i t yf u n c t i o nl i k es o c i a ls e c u r i t y ， i ta st h el a s td e f e n s eo ff a r m e r ss t i l lp r o v i d e sp s y c h o l o g i c a lp r o t e c t i o nt ot h e ms o t h a tt h e ya r eu n w i l l i n gt og i v eu pt h e i rl a n d t h i ss t a t e m e n tt h a tl a n dc a nb e t r a n s f e r r e df o rs o c i a ls e c u r i t yd i dn o tg e tt h er e c o g n i t i o ni np r a c t i c ey e a r se a r l i e r i n s p i r e db yt h i ss u c c e s s f u lp r a c t i c eo fi n c r e a s i n gf a r m e r s i n c o m eb yf a r m l a n d t r a n s f e rh a sb e e np r a c t i c e di nr e c e n ty e a r s ，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r dt h ei d e ao ft h i s e s s a yt h a ti m p r o v i n gf a r m e r s s o c i a ls e c u r i t yd e p e n d so nt h el a n dt r a n s f e r c h e n g d u ，a s f ln a t i o n a lc o m p r e h e n s i v ec o o r d i n a t e dr e f o r mp i l o ta r e ao t b a l a n c i n gu r b a na n dr u r a la r e a s ，p l a y sa ne x e m p l a r ya n dl e a d i n gr o l et od e e p e n n a t i o n a lr e f o r mi nb a l a n c i n gu r b a na n dr u r a ls o c i a ls e c u r i t y i t sm a i ne x p e r i e n c e l i e si na c c e l e r a t i n gt h er u r a ll a n dt r a n s f e r , i m p r o v i n gf a r m e r s r e v e n u ef r o mr u r a l l a n da n dc o n s t r u c t i n gt h eu r b a na n dr u r a li n c o r p o r a t i o ns o c i a ls e c u r i t ys y s t e ml e d b yg o v e r n m e n t a f t e rr e s e a r c h i n go nr e l e v a n td o c u m e n t sa n dm a t e r i a l sa n df i e l d i n v e s t i g a t i o n ，t h es t u d y ，t a k i n gc h e n g d uf o re x a m p l e ，e x p l o r e ss o m et h e o r i e sa n d p r a c t i c a li s s u e sa b o u th o wt ou p g r a d ef a r m e r s s o c i a ls e c u r i t yi nt h ep r o c e s so t l a n dt r a n s f e r t h ea r t i c l ee x p a n d si n t o4c h a p t e r sw i t haw a yo ft h i n k i n gt h a tf e a t u r e s c o n s t r u c t i n gf i r s t l yat h e o r e t i c a lb a s i s ，a n a l y z i n gt h es t a t u sq u o ，p o s i n gq u e s t i o n s a n df i n d i n go u tf i n a l l ys o l u t i o n st ot h ep r o b l e m s c h a p t e ro n ei st h ei n t r o d u c t i o n i te x p l a i n st h ep u r p o s e ，s i g n i f i c a n c e ，c o n t e n ta n di n n o v a t i v e n e s s o ft h i st o p i c 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i i 页 a f t e ri n t r o d u c e st h es t a t u sq u oa th o m ea n da b r o a d ，t h ea u t h o rr a i s e st h et e c h n i c a l l i n e sa n dm e t h o d so ft h i se s s a yi nt h i sc h a p t e r c h a p t e rt w oi sa b o u tc o m m e n t st o t h er e l e v a n tt h e o r i e s t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n ，i n c l u d i n gl a n dp r o p e r t yr i g h t t h e o r y ，l a n dr e n ta n dp r i c et h e o r ya n ds o c i a ls e c u r i t yf u n c t i o no fl a n di nr u r a l a r e a si sr a i s e d c h a p t e rt h r e ei st op e n e t r a t et h es t a m sq u oo fc h e n g d ur u r a ll a n d t r a n s f e ra n ds o c i a ls e c u r i t y c o n d i t i o n si nr u r a ll a n dt r a n s f e ra n ds o c i a ls e c u r i t y a n dg o v e r n m e n tp r e d o m i n a t i n gi ne v e r yd i m e n s i o ni nc h e n g d ua r ed e s c r i b e da n d a n a l y z e d c h 印t e rf o u ri l l u s t r a t e sm e c h a n i s m o fi m p r o v i n gt h er u r a ls o c i a ls e c u r i t y b yp r o m o t i n gt h et r a n s f e ro fr u r a ll a n d ，w h i c ha n a l y s e st h r e et y p i c a lf l o wp a t t e r n s o fa g r i c u l t u r a ll a n di nc h e n g d up i l o t sa n db o r r o w st h ei d e af r o mt h ee x p e r i e n c eo f t a i w a n sa g r i c u l t u r a ll a n dt r a n s f e r f u r t h e r m o r e ，t h ea u t h o rb r i n g sf o r w a r dp o l i c y s u g g e s t i o n so nh o wt ob r i n gf o r t ht h en e wi d e ao fl a n dt r a n s f e ra n de n h a n c e f a r m e r s s o c i a ls e c u r i t y k e yw o r d s ：f a r m l a n dc i r c u l a t i o n p e a s a n t r y s o c i a ls e c u r i t y 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 i 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密囱，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“4 ) 学位论文作者签名：i 勃专辱 指导老师签名： c 也豫 日期：如d 矿孕 日期： 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所 得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体 已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文力图在以下两方面有所创新： ( 1 ) 本文以土地保障和农民社会保障的依托性为切入点进行分析，从土 地流转方面考虑提升农村社会保障水平，较单纯的从经济状况出发讨论提升农 村社会保障水平更具有现实可能性。 ( 2 ) 在土地流转平台机制探究上，借鉴了台湾农地流转平台的搭建方法。 学位论文作者签名：勘譬 日期：印汐& 8 西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 1 1 选题的目的及意义 第1 章绪论 随着社会主义市场经济的发展，社会保障的作用和地位日益重要，然而在 广大的农村地区，由于我国的经济和社会发展一直处于城乡二元结构状态， 导致了农村社会保障进展非常缓慢，农民的生、老、病、死、残等主要由自 己负担。我国是一个农村人口占大多数的国家，农村社会保障体系的建立的 滞后，将不利于和谐社会的建立和推进现代化建设目标的实现。因此，在建 设社会主义新农村，推进农村改革发展的大背景下，提升农民的社会保障水 平已成为解决“三农”问题的重要课题之一。， 目前，关于农村社会保障改革研究已经成为中国政府和学术界普遍重视的 热门选题，这些研究工作对我国农村社会保障制度改革是十分有益的。但从 发表的文献资料上看，国内的研究大多是分析中国现阶段农村社会保障制度 的问题，进而提出改革的对策和建议。这些对策和建议大多是从宏观角度提 出的原则性意见。随着中国农村社会保障制度的改革的实施，理论研究也需 要逐渐从宏观研究转向当前社会保障改革迫切需要解决的实际问题研究。 社会保障制度是工业社会发展到一定阶段的产物，它离不开经济增长提供 的物质基础但又必须与社会经济增长相适应。在农村，由于种地成本不断增 加，机械化水平低下，农村劳动力的流动与转移，农村人口老龄化与家庭小 型化的趋势等，决定了农村传统的以家庭保障为主的保障方式已难以为继， 必须建立与农村生产力水平和经济社会结构相适应的新型农村社会保障体 制，以保障农民的基本生活，保证社会的稳定和进步。但是由于我国经济发 展的不平衡性和地域的辽阔性，在现阶段全面推行城乡一体化的社会保障水 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 平尚不具备条件。因此，在农村缺少社会保障的现状下，就赋予了土地社会 保障功能，土地成为了农村社会保障的主要载体和保障基金的主要来源。 但是，由于我国农村土地产权制度限制、流转市场的滞后、管理水平的落 后等多种因素的制约，使得农村土地的保障功能不但未得到强化，反而不断 弱化、丧失。从土地与农民的关系分析，农民与土地有着直接、天然的联系， 土地是农民最基本的生产资料与生存之本。而土地作为一种生产要素，只有 合理流动，才能谈到优化资源配置，提高使用效益。因此，农村社会保障制 度建立和完善的重点在于：通过土地流转有效改善土地资源配置效率，进一 步激活农业剩余劳动力的转移，给农业规模化、集约化、高效化经营提供广 阔空间。通过再造土地保障功能性来提升农民的社会保障水平，逐步实现与 城市社会保障体系的衔接，从而建立城乡一体化的社会保障制度。 通过本项目研究，希望在我国进入着力破除城乡二元结构、形成经济社会 发展一体化新格局的重要时期，为我国完善农村土地流转市场、构建城乡一 体化的保障体系提供参考价值。 1 2 文献综述 】2 1 国外研究现状 1 土地制度理论 ( 1 ) 土地公有论。持这种观点的人认为土地是公有的，就像空气、阳光一样 是自然规律规定的，任何人都是有权利使用的。其主要的代表人物是英国的 托马斯斯宾士( t h o m a ss p e n c e ，1 7 5 0 一1 8 1 4 ) 、威廉阿纪维( w i1 li a m o g i e v i e ，1 7 3 6 1 8 1 3 ) 、托马斯佩恩( t h o m a sp a i n e ，1 7 3 7 1 8 0 9 ) 。其中佩 恩认为，因为上帝从来都没有将土地所有权分配给任何人，所以将土地私有 化是违反自然规律的。 ( 2 ) 土地私有限制论。持这种观点的人认为土地的所有权可以私有化，但是土 地的所有收益不应该归个人完全占有，部分收益即地租自然增加的部分应该 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 是全民共享的。其主要代表人物是约翰米尔( j o h ns m i l l ，1 8 0 6 - 1 8 7 3 ) 、亨 利乔治( h e n r yg e o r g e ，1 8 3 9 - 1 8 9 7 ) 等。米尔认为，土地所有权可以私有化， 但是地租自然增加的部分应该收归国家。他的这种观点与我国伟大的资产阶 级民主革命家孙中山的“平均地权思想是一致的，都是“地租归公论 的 观点持有者。这种观点承认并保护土地所有者的既得利益，但是要从地主阶 级的手中征收税收，归于国家共享与民。 ( 3 ) 土地国有论。其代表人华伦( a l r e dr u s s e lw a l l a c e1 8 2 2 - 1 9 1 3 ) 在书 中土地国有化：其必要性和目的( l a n dn a t i o n a l i z a t i o n ：i t sn e c e s s i t y a n da i m s ) ，反对土地私有制。华伦认为，实行国有化的办法，一是收买，虽 不合理但震动小，二是政府规定现有地主死亡后其土地无偿收归国有。 在国外，关于土地制度的论述有不同的改革思想，这说明土地制度的改革 是一个不可能顾及所有人利益的复杂性问题。但总的来说，多数人国外学者 对农民不占或少占有土地这种状况表示不满，这是有一定的进步性，但是他 们由于阶级性的限制，目的都是在于维护资产阶级的利益，因此站在资产阶 级的立场上提出得改革主张是不彻底的。 2 外国学者对中国农村的土地保障现状的分析 ( i ) 美国学者d 盖尔约翰逊( 1 9 9 9 ) ，认为中国农村的土地产权是不明晰 的，这在某种意义上讲，中国的农民并不能真正拥有土地。这就使得中国农 民不能向美国这样的发达国家一样，在农地的所有者进入老年后，将土地实 物形态转换为现金形态用于养老保障。因此，可以说在中国，土地是无法充 分起到对农民的社会保障功能的。 ( 2 ) 阿萨胡塞恩( 2 0 0 6 ) 认为，中国土地的制度是具有一定的局限性，家 庭承包责任制是一种按照人均分配均等化的、按一定期限的租赁制。这种制 度对土地自由交易是一种束缚，其导致的直接后果是土地不能作为借贷的抵 押，但由于维护粮食生产的耕种义务，又将劳动力束缚在土地之上。因此， 我国的农村土地制度对农民来说实际上是一种束缚。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 国外农业人口的保障体系发展 从世界上其他国家社会保险的发展来看，对农业人口实行的社会保障一般 要滞后于工业人口。德国1 8 8 3 年制定了职工疾病社会保险法，但是农民是在 1 9 5 7 年才纳入此法案。美国的社会保险体系建立于1 9 3 5 年，农业工人是在 5 0 年代才享有社会保险的。苏联1 9 1 7 年开始建立社会保险制度，集体农庄庄 员在1 9 6 4 年开始享有保证金和补助费等社会保障待遇。 经过国外的学者对本国农业人口保障滞后的原因分析，总结为：社会保障 是生产社会化和经济发展的产物；农业生产的社会化和农村商品经济的发展 相对滞后于工业。但是随着农业生产向社会化和现代化的转变，发展农村社 会保障也是历史必然性要求。 1 2 2 国内研究现状 1 农村社保的建立与土地保障间的关系 ( 1 ) 一种观点主张以土地保障作为农村社会保障的核心。赵小军( 2 0 0 7 ) 认为土地是农民最大的利益所在，也是农村最大的稳定因素。构建有中国特 色的农村社会保障制度，必须以土地保障为基础，保护农村土地的集体所有 权，尊重农民的承包经营权，农村社会保障才会有出路，农民的利益才会有保 障。n 1 韩小蕊( 2 0 0 6 ) 认为土地的保障功能在缓解工业化进程中社会矛盾方 面发挥了重要作用，但随着土地福利化倾向增强和农村经济社会的发展，现 阶段中国土地的保障功能越来越暴露出不足。目前在找不到任何能够取代土 地为农民提供基本保障的物质条件的情况下，只能以土地承包权为核心建立 农村社会保障制度。堙1 ( 2 ) 另一种观点主张实行城乡一体化的社会保障替代土地的社会保障功能。 李昌庚( 2 0 0 7 ) 认为，由于我国“二元结构的影响，在收入再分配中，社 会保障制度不但没有发挥应有的调节作用，反而拉大了城乡居民的收入差距， 这容易造成社会的紧张和冲突，建议通过土地制度改革、户籍改革和建立城 乡一体化社会保障体系等举措，把农民真正从土地生存保障功能中解放出来， 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 使农民真正享受同等“国民待遇”。3 ( 3 ) 还有观点主张应在稳定土地保障的同时，逐步健全农村社会保障制度， 共同组成农村社会保障体系。姜木枝、余群英( 2 0 0 5 ) 提出农村社会保障制 度的建立和完善迫在眉睫。其重点在于：通过土地保障功能的再造和农村社会 保障制度的建设，逐步实现与城市社会保障体系的衔接，从而建立城乡一体 的全国社会保障制度。他们在文章中指出，首先应尽快建立和完善作为农村 社会保障最后防线的农村最低生活保障及救助制度。第二，尽快建立适应不 同经济发展水平的农村医疗保障制度。第三，尽快建立和完善农村养老保险 制度。在制度设计上应考虑在自我保障的基础上逐步增加社会统筹的比例， 实行个人账户与社会统筹的结合，并设计向贫困人口倾斜的制度安排。h 3 2 关于土地的杜会保障功能性 ( 1 ) 一种观点是坚持土地仍有较强的养老保障功能。持这种观点的学者 认为农民利用土地解决了温饱问题和部分人的小康问题，对农村社会起到稳 定的作用，也增强了抵御非农就业风险的能力，起到了保障功能。主要表现 在，一是农民通过耕作土地获得食物，可以在很大程度上满足自给自足的需 要。二是对于农村中已经步入老年的农民来说，可以将土地转移他人耕种， 以土地的租金来维持基本生活。此外，农民也可以在丧失劳动力以前在土地 收益中预留一部分作为养老之用。李南洁( 2 0 0 8 ) 指出，土地是农民拥有的 最有价值的资源，农民与土地有着直接、天然的联系，土地是农民最基本的 生产资料与生存之本。以我国目前的财政实力来讲，完全依靠国家的能力构 建城乡一体化的社会保障体系是不现实的。因此，现阶段政府对农村社会保 障支持仅能以扶持为主，在我国建立城乡一体化的社会保障体系的转型阶段， 土地仍具有保障功能性。哺1 ( 2 ) 另一种观点认为土地作为农民的基本生活保障，对农村经济的发展 具有阻碍作用。主要表现在不利于土地规模效益；不利于土地利用率的提高； 不利于农村剩余劳动力的转移；不利于农民收入的增加，生活水平的提升； 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 不利于农民经济的发展；不利于城镇化的快速发展i 不利于农村社会保障体 制的有效建立；不利于农村计划生育工作的开展。陈莉霞、曲宁( 2 0 0 6 ) 认 为由于农村土地自身的和政策制度上的种种原因，其保障功能已经逐渐退化， 出现了既在扮演保障的角色，又在定程度上阻碍农村社会保障体系建立的 尴尬局面，可谓是进退维谷。表现在( 1 ) 人地关系紧张，农民人均占有耕地 数量不断减少。( 2 ) 耕地质量下降。农药、化肥等的不合理使用，使得耕地 板结，肥力下降，耕地的污染严重。( 3 ) 土地资源的绝对不足与部分相对荒 废同时存在。( 4 ) 农业生产绝对效益和比较效益低，农民负担沉重。1 3 农地流转制度模式的分析 ( 1 ) 广东省清远市农业产业化课题组( 2 0 0 8 ) 经调查研究认为，应该支持农 民放弃土地换取社会保障，促进城乡一体化发展。对自愿放弃承包地的农民， 各县( 市、区) 可结合实际，制定相应的鼓励政策，给予补偿、补助。自愿放 弃承包地并迁入城镇定居的农民，应享受与迁入地城镇居民同等的待遇和社 会保障。 3 ( 2 ) 定光平、韩冰华( 2 0 0 7 ) 认为租赁制是我国农地制度创新的方向。建立 在供求均衡基础上，以租赁方式进行的农地流转和规模经营，其规模和效率 将会随着我国经济的发展经历一个由小到大、由低到高、由慢到快的过程， 其发展前景十分乐观。旧1 ( 3 ) 刘学侠( 2 0 0 7 ) 认为土地股份制才是中国土地制度改革的方向。股份制 改造后的土地集体所有制，实现了集体土地的社会保障功能与生产要素功能 的分离，这有利于土地流动和农业适度规模经营的发展。旧1张金玲( 2 0 0 8 ) 认为土地通过土地股份合作社等形式进入流转，与资金、技术、管理等现代 生产要素实现了优化配置，土地的投入产出比就会大大增加，由此带来的财 富迅速增值必然大大提高为农民提供的物质保障水平，增加农民收入。n 伽 4 农村土地流转中的问题 ( 1 ) 土地流转规模小。冷淑莲、徐建平、冷崇总( 2 0 0 8 ) 指出由于农民对土 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 地的特殊情感和传统意识，制约了他们要通过土地流转并从中获取经济利益 的考虑。由此土地流转主要发生在本村村民之间，大多以村内流转为主，向 企业和村外人员流转较少，从而制约了建设现代农业的新要求，也难以取得 土地规模经营效益。1 ( 2 ) 观念问题。武殿相、曹旭斌( 2 0 0 7 ) 称农民在观念上表现为，农民不愿 转出土地，总认为务工经商虽然收入高，但有风险，担心自己经商办企业亏 本、外出打工受骗：明知种田效益低，但觉得饭碗有保障，可谓是“嚼之无味”， 但又觉得“弃之可惜”。n 幻 ( 3 ) 土地产权关系不明确我国现行的土地制度是以集体所有为基础的家庭 联产承包责任制。这种制度在法律上并未对这种制度的所有权主体职能、所 有权主体和经营者主体间的关系做出明确规定。因此，孙瑞玲( 2 0 0 8 ) 在文 中指出只有农民有完整的产权，并有一定的处置权，能用土地使用权换来一定 的生活保障，才会把土地流转，并放弃土地，实现向城市的转移。n 3 1 ( 4 ) 农村土地流转信息平台缺失。张军( 2 0 0 7 ) 认为由于我国农村土地流转 市场缺乏必须的中介服务组织，致使农村土地使用权的交易规模偏小，而且 程序不规范，导致效益损失，从而延缓了农村土地市场的发育，不利于土地 的快速流转和土地的增值。n 钔为解决这一问题，北京市通州区率先利用政府 信息网搭建开通了“通州区农村土地流转信息平台”，为土地流转提供供求信 。 息和其他服务。运行实践表明，该信息平台较好地发挥了加快农村土地流转， 促进农民增收，推进结构调整等方面的作用。 n 胡 1 2 3 相关文献评述 通过国内外文献综述分析，可知国内外的学者们都很关注农村社会的现 状，认为在农村建立完善社会保障体系是十分必要的。但是由于我国独特背 景下形成的二元社会保障体系，使得土地对于农民来说或许在生活上、或许 在心理上依然具有一定的保障功能性。但是，学术界对农村土地的社会保障 功能性的强弱有一定的争议，有的认为农地对于农民来说是“鸡肋 已经不 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 具备保障功能；有的则认为，对于大多数农民来说，土地仍能提供最低的生 活保证。但是学者们都支持通过合理的土地流转可以促使农民获得一定的收 入这观点。认为土地仍有较强的养老保障功能的学者认为，农民在年老后， 可以通过土地流转，以土地的流转金来维持生活；认为土地保障功能性不断 消弱的学者们，更加支持通过土地流转改变农村土地规模效益低、禁锢劳动 力转移等现状，加速城镇化的发展，建立城乡一体化的社会保障机制。 关于我国农村土地产权问题，学术界一致认为，现行农村土地集体所有制， 既不是一种共有的、合作的私人产权，也不是一种纯粹的国家所有权，它是 由国家控制但由集体来承受其控制结果的一种农村产权制度安排。只有加快 构建适应产权市场化的农村土地产权制度，才是农村土地今后的发展方向。 学术界研究的不足之处在于，由于区域农村现状的差异，实际阻碍农村土 地流转的因素是多种多样的。在微观上，学者们大多仅仅是做一个组线条的 归纳，这就需要更多的学者能够在具体流转过程中，结合实际、因地制宜的 分析总结；宏观上，由于中国地广人多的现实，更没有学者可以熟悉全国的 农村土地流转现状，也就无法站在一个统筹全局的角度，做出对比分析。 1 3 研究内容及创新点 本文在国内外学者分析的基础上，以土地产权制度理论、地租地价、土地 社会保障功能性理论为理论支柱，结合成都市农村土地流转现状、农民社会 保障水平的实际现状，剖析了农民与土地的依托性，证明了土地流转不畅对 农民社会保障的消极影响。接着分析了成都市土地流转的三个典范模式与农 民的福利水平变化得出合理的农村土地流转是可以增加农民收入、提高农村 经济的发展水平。一方面，农民收入的增加是对农村社会保障不足的保障补 充，另一方面，虽然农村社会保障发展水平是与国家的政治环境、人口结构、 社会传统等多种因素密切相关，但最终还是由经济发展水平所决定。经济增 长水平的高低直接关系到社会保障基金的筹资能力和政府的支付能力。在农 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 村经济发展水平低的情况下，农民的社会保障需求受到抑制，从而使社会保 障制度的结构表现为低层次性和不完整性。因此得出结论，通过合理的土地 流转是可以提升农民的社会保障水平。进而，通过借鉴台湾农地流转的经验 并结合成都市土地流转的实际，为提升农民的社会保障水平，勾画出农村土 地流转的目标模式并提出合理建议。 本文尝试在研究角度和内容上突破我国以往仅是对社会保障现行的制度 体系进行分析；或重于对西方发达国家的社会保障制度进行介绍评价，以及 中外社会保障制度的比较分析；或是对失业保险、养老保险、医疗保险等专 项保险分而论之的研究，着重于在农村社会保障与土地流转的内在联系上经 行探讨，分析如何通过合理的土地流转促使农民增收和发展农村经济，进而 补充农村社会保障力度的不足，提升农民的社会保障水平，并结合我国具体 的国情和现实，借鉴台湾农地流转的平台的搭建，为完善农地流转机制提供 决策参考。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 1 4 技术路线与方法 参加课题、实地调研 上 查阅搜集资料 l 土土 检索文献资料实地调研 t下 l 一 开题 i 资料筛选和分类 数据处理 1r 拟写论文提纲 征求导 师和相 上 关专家 撰写论文 意见 j 定稿 j 申请答辩 ( 二) 研究方法 本研究遵循提出和确定问题研究文献调查验证分析结果 提出对策建议的思路来展开。在研究过程中采用了理论与实践相结合的 方法，系统分析法，文献法，比较分析法，广泛收集资料，进行整理、分析， 最后提出对策建议。 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 2 1 土地产权理论 第2 章相关理论 2 1 1 土地产权的内涵 在罗纳德科斯提出产权理论之后，掀起了经济学家对产权理论研究的热 潮。毕宝德在土地经济学一书中指出，土地产权是指存在于土地之中的 排他性完全权利。它包括土地所有权、土地使用权、土地租赁权、土地抵押 权、土地继承权、地役权等多项权利。土地产权是具有排他性的，也就是说， 土地产权的某特定权利只能有一个主体，这个主体一旦被确定，就会阻止别 的主体进入该特定权利的领域，即对客体的垄断。h 习如果想获得土地的产权， 就必须有得到法律的认可和保护。 2 1 2 土地产权制度的功能 土地产权是土地制度的核心问题，通过土地产权的确定，促使社会各成员、 社会组织、各级政府之间的土地财产关系得以确定，土地关系的稳定对于一 个国家的社会及政治生活具有重要意义。具体来说，第一，土地产权是建立 土地市场得基础。土地市场交易从本质上讲就是伴随着物的土地产权的交易， 因此，只明晰土地产权制度才有可能建立、健全土地市场制度。这是为土地 市场建立市场秩序的基础性条件，是土地产权制度的基本经济功能。第二， 降低运行费用，提高运行效益。当土地产权界定不清时，交易成本会很高， 必然会影响土地产权交易的正常进行。因此，必须要界定清晰的土地产权以 便降低交易成本。第三，克服经济生活中的外部性。经济生活中的外部性是 指，某个或某些人( 或单位) 的经济效益函数的自变量中包括了他人的行为， 换言之即是一方对另一方在经济上造成或正或负的影响而不能得到的补偿或 赔付。 拍3 这种外部性，即可通过政府出面强制的解决，也可以通过道德的教 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 化来解决，但是通过完善土地产权制度而完善土地市场交易，却可收到无可 替代的作用。 2 2 地租地价理论 2 2 1 地租的理论 地租，对于土地所有者来说，是出售一定时期的土地使用权所收取的价格， 其实质是土地所有权在经济上的实现；对于土地使用者来说，地租是购买一 定时期的土地使用权所付出的价格。在这里，土地使用权是以土地所有权为 基础的，土地使用权的出让是以拥有土地所有权为前提，因此马克思指出：“不 论地租有什么独特的形式，它的一切类型有一个共同点：地租的占有是土地 所有权借以实现的经济形式 。阳1 1 马克思分析地租是以农业地租为典型，以资本主义制度为背景的，但抛弃 社会制度因素，将地租分为级差地租和绝对地租。因此，地租理论的一般规 律在社会主义制度下也是适用的。马克思主义地租理论，对我国农村土地流 转的现实意义表现在以下几个方面。第一，地租理论为我国农村土地有偿使 用提供理论基础。其次，地租理论是制定土地价格的重要依据。在土地流转 中，合理的土地流转价格是健全农村土地流转市场的基础，土地价格从实质 上讲是地租的购买价格，其价格的高低取决于地租量和利息率。 2 2 2 地价的理论 ( 一) 马克思主义地价理论 马克思认为自然状态下的土地，未经人类的开发，没有投入人类劳动，因 而不存在价值，也没有这种价值为基础的用货币表现出来的价格。但是在 定条件下，土地能为人类永续提供产品和服务，即产生地租，正因为产生地 租才产生地价。我们现在所利用的土地，都是经过了人类的长期的开发和利 用，已经物化了人类的劳动。马克思把这种固定在土地中的劳动称为土地资 本，它属于固定资本范畴。土地资本能为土地所有者带来利息，它是租金的 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 一部分。土地资本的利息和真正的地租一样，都构成了土地所有者的收入， 从而都决定了土地的价格。正如马克思所说的一样：“土地价格无非是出租土 地的资本化的收入”，瞄7 3 在资本主义制度下，任何一定的货币收入都可以资 本化。将地租按一定的利息率还原成一个资本量便是土地价格。马克思指出 “资本化的地租表现为土地价格，其公式为： 土地价格= 地租土地还原利率( 2 1 ) ( 二) 西方经济学地价理论 1 土地收益理论 土地收益理论认为，决定地价高低的根本原因在于土地所提供的收益的多 少，土地价格是土地收益即地租的资本化。较有代表性的表述是伊利的“土 地的收益是决定它的价值基础”。阳刃伊利认为不是资产价值决定收益，而是 收益决定资本价值。即土地价格就是土地收益的资本化。用公式表示： v = a r( 2 2 ) 式中，v 为土地价格，a 为土地的纯收益，r 资本还原利率 2 土地供求理论 这种观点认为土地价格的成因，是土地的效用、土地供给的相对稀少性与 有效需求的不断增长相互作用的结果。土地供给在各种因素的影响下是不断 变动的，如产业结构的变动、土地供应计划的改变等；土地需求亦随着经济 的发展、人口的增加而变动。即使在地域性市场的短期分析中，二者的变动 也同样存在。需求的扩大，只是价格上升，从而进入供给的土地数量增加， 而价格的进一步上升，又会导致需求的减少，又使价格回落。如图，供给需 求的相互运动形成均衡价格点e 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 r o 图2 - 1 一般市场均衡价格的决定 l 2 2 3 地租地价理论相互间的关系 从经济关系上分析可见，地租与地价的实质是土地所有权在经济上的实 现。这说明地租与地价在本质上具有同一性。这就要求我们对于两者应进行 统一考察和分析，而不应该片面地、孤立地看待地租与地价。 从数量上概括地租与地价的关系，在数量上地租与地价互为反函数地 租是地价的函数，则地价是地租的反函数。这一相互关系的数学模型是：p = r r ， r = p r 其中：p 一地租，r 一利率( 普通存款利率) 。p = r r 一式则表明地租 是地价以r 为利率的利息化。这一互为反函数的关系也表明地租与地价在本 质上具有同一性。 理论上讲，地租与地价互为反函数，那么地租与地价的变动就应当是同步 的或者是正比的。然而，发生的某些实例却表明二者有时是脱节的。地租与 地价的背离是与土地市场上对租入土地与购入土地的需求的显著反差紧密相 关。若“购入”显著大于“租入 ，则地价相对上扬而地租相对下跌，反之则 地价相对下跌而地租相对上扬。只有当二者的供求状况大体相当时，二者的 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 实际数值互为反函数的理论关系才能够比较确切的表现。 2 3 农村土地的社会保障功能性 2 3 1 理论提出的背景 为了改变农民贫困生活，国家物资贫乏的现状，我国率先在安徽实行家庭 联产承包责任制。家庭联产承包责任制的实行意味着国家放松了对农业生产 的计划控制，减少了不必要的行政干预，赋予了农民的经营自主权。这直接 推动了农民劳动的积极性，促使农业产出增加和农民收入的提高。家庭经营 制度是土地使用权归属农民所有的制度，土地的产量直接关系到家庭的经济 收入和保障水平，土地成为农民社会保障的载体，这便是土地保障理论的萌 芽阶段。 随着改革开放步伐的推进，我国在城镇居民的社会保障改革方面取得了 重大进展，但对于农民而言，由于人口基数大和政府实行的农村支援城市工 业化的发展战略，致使农民成了国家现代化的奉献者，农民很少得到来自政 府的土地以外的保障。城乡二元结构的发展是一个不可小视的问题，长期来 看，不利于社会稳定；从短期来看，不利于国民经济的持续稳定发展。虽然 国家已经把工作重点放到了农村，对于农村的补贴从免收农业税、粮食直补 到“新农合 ，可以看出农村的社会保障制度在不断完善，但是事实上，现有 的农村保障体制是不能满足农民的需求，更多的农民涌入城市，靠二三产业 收入致富。在农村社会保障制度缺位的条件下，土地保障理论便正式提出了。 虽然传统农业耕种收益不显著，但土地确实可以为农民提供最低的生活保 障和心理保障，更能为奔赴城市的农民工提供了失业保障。在这种农村社会 保障体系不健全的背景下，土地是农民的主要社会保障方式。 2 3 2 理论的相关内涵 所谓土地保障功能，是指农户以土地收获物供给其基本生活资料或者以 土地流转换取维持最低生活水平和抵御社会风险的主要手段，是农村社会保 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 障严重缺失的情况下应运而生的一种特殊的保障形态。 ( 一) 生活保障 对于我国大多数农民来讲，其主要收入来源仍依赖于土地的产出，尽管目 前农民谋生的手段和就业的方式日益多样化但是对于我国农村政策的不断推 进，例如：减免农业税、增加粮食直接补贴、农资补贴，使得耕种土地并不 是完全无利可图，尤其对贫困地区的农民而言，农丧失了土地，就等于失去 了生活保障。 ( 二) 养老保障 当农民有耕作能力时，可以通过预留耕种土地换取收益作为养老用。当农 民因年老、疾病而丧失劳动能力时，将土地出租给他人耕种而获得租金，由 此来保障自己的养老资金。土地作为一种生产生活资料可以由子孙代为耕种， 同时养老的重担也由子孙承受。在农村养老保险体系建立之前，土地所担负 的养老保障还将滞留很长一段时问。 ( 三) 失业保障 农地的存在可缓解农民外出打工的压力，让农民的就业有所保障。我国农 民工大多数都是缺少教育和培训，文化素质和知识技能低下，这就使得农民 工在非农领域存在就业风险，尤其是当经济不景气或者农民工年龄偏大，城 市就业遇到挫折时，就可以退而务农，使自己的劳动价值得以体现。由此可 见，对农地的占有无疑减少了农民的择业风险，为农民职业选择提供了一条 后路。我们国家在工业化进程以及农村剩余劳动力转移过程中，之所以没有 出现“拉美化”现象，土地作为失业保障的“调节器”、“安全网”功不可 没。 ( 四) 医疗保障 目前，虽然新型农村合作医疗在农村广泛开展，但是不得不指出的是“新 国即拉美国家在工业化过程中，无地农民涌入城市，经济衰败，在城市周围形成大规模贫民窟，社会犯 罪和黑社会现象严重，导致社会动荡不安。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 农合 只针对大病能报销一部分医药费，家庭仍然是农民获取医疗保障的基 本单位。对于大多数农民来讲，土地是最基本、最重要的生产资料，土地收 益是家庭医疗保障最重要甚至是唯一的来源。因此，土地对于农民而言